*******有限公司
安全风险分级管控评估报告
编制：待填
审核：待填
批准：待填
日期：2018 年 9 月 16 日
有限公司风险辨识分级管控报告
风险辨识分级管控评估报告
编 制 参 与 人 员
企业评估人员情况表
姓 名 部门 职 务
有限公司风险辨识分级管控报告
发布令
为有效指导本公司开展安全生产风险分级管控工作，达到降低风险、消
除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生等目的，提高公司整体
安全管理水平，编制《风险辨识分级管控实施方案》（见附录 1），明确了
风险辨识、风险分级和风险管控的方法，不断提高现有风险管控措施有效性，
明确公司各责任部门人员的安全管理职能要求及工作程序。
有限公司各部门通过至上而下的管理要求，有效执行本次风险辨识分级
管控的管理目标，公司总经理***为本次风险辨识分级管控组长，任命企业
安全部门经理***、生产部经理***为本次风险辨识分级管控项目组副组长，
全面负责本次项目执行。项目组有物流部、工艺维修部、生产部和 EHS 部，
通过自下而上的全员参与，使公司安全风险辨识充分和有效，各部门必须严
格执行《风险辨识分级管控实施方案》的要求，确保在计划的时间内完成本
项目。
发布人（总经理签字）：
时间：2018 年 4 月 1 日
1
有限公司风险辨识分级管控报告
目 录
前 言 ........................................................................................................................................................... 4
1 风险辨识分级管控工作 ........................................................................................................................... 5
前期准备情况 ...................................................................................................................................... 5
风险评估范围 ...................................................................................................................................... 5
风险评估步骤 ...................................................................................................................................... 5
报告编制依据 ...................................................................................................................................... 6
风险评估程序 ....................................................................................................................................... 7
2 公司概况 ................................................................................................................................................... 8
公司简介 ............................................................................................................................................... 8
公司地理位置 ...................................................................................................................................... 8
公司区域总平面示意图 ...................................................................................................................... 8
主要建构筑物 ...................................................................................................................................... 8
主要原辅材料 ...................................................................................................................................... 9
主要生产设备和辅助设施 .................................................................................................................. 9
主要生产工艺流程 ............................................................................................................................... 9
公用工程及辅助设施 ........................................................................................................................... 9
安全管理现状 ...................................................................................................................................... 9
3 评价单元划分 ........................................................................................................................................... 9
4 风险点辨识 ............................................................................................................................................. 11
对物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷进行辨识 ..................................................... 11
对人的不安全行为进行辨识 ............................................................................................................. 11
5 潜在事故类别及后果 ............................................................................................................................. 13
6 风险等级评估 ......................................................................................................................................... 14
风险分级基本原则 ............................................................................................................................. 14
物、环境及安全管理风险评估 ........................................................................................................ 14
人的行为评估 ..................................................................................................................................... 16
风险点管控实施情况汇总 ................................................................................................................. 19
风险升级 ............................................................................................................................................. 19
风险分级比例 ..................................................................................................................................... 21
7 现有风险控制措施 ................................................................................................................................. 21
8 根据风险评估结果采取的控制措施 ..................................................................................................... 22
9 风险辨识分级管控结论 ......................................................................................................................... 25
附录 1 风险辨识分级管控实施方案 ........................................................................................................... 27
2
有限公司风险辨识分级管控报告
附录 2 作业条件风险程度评价（LEC）方法 .......................................................................................... 29
3
有限公司风险辨识分级管控报告
前 言
根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重
预防机制的意见》（安委办〔2016〕11 号），《市安委会办公室关于印发本
市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的通知》（沪安委办〔2016〕
13 号），《市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理
双重预防机制的通知》（沪安委办〔2016〕25 号）、《关于进一步加强本市
公司安全风险分级管控工作的通知》（沪安监执法〔2017〕28 号）、《关于
印发上海市公司安全风险分级管控实施指南（试行）的通知》（沪安监行规
〔2017〕1 号），有限公司自行编制《有限公司风险辨识分级管控报告》。
在风险辨识分级管控过程中，我们提供的相关信息与数据是真实可信的，
我们对本报告的真实性和完整性负责。
——有限公司
4
有限公司风险辨识分级管控报告
1 风险辨识分级管控工作
前期准备情况
根据相关的安全风险分级管控工作的要求，公司制定风险辨识分级管控
工作计划，收集相关法律、法规、标准规范及同类项目的情况。
通过现场调研和勘察，对公司现状进行实地查看，并对公司的 等进
行了调查，同时资料查阅，和员工进行沟通和现场培训等方式，对公司的风
险进行辨识、分级管控工作指导。
风险评估范围
本次风险评估项目地域边界：上海市闵行区。
风险评估步骤
风险辨识、评估和控制的基本步骤如下：
（1）单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，
内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作
业环境和安全管理等，科学划分作业单元。
（2）风险辨识：确定安全检查表法（SCL）、作业危害分析法（JHA）
等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与作业活动有关的所有危险因素，
并参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986），综合考虑起因物、引
起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。
（3）风险评估：结合企业实际，作业条件危险性分析（LEC）评估方法
（见第六章），对所有风险做出定量评估，确定出不可容许的风险内容。
（4）风险控制：针对不可容许的危险、高度危险、中度危险和轻度危
险，制定控制措施，评审控制措施的合理性、充分性、适宜性，确认是否足
以把风险控制在可容许的范围，确认采取的控制措施是否产生新的风险。
5
有限公司风险辨识分级管控报告
报告编制依据
（1） 《上海市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查
治理双重预防机制的通知》（沪安委办〔2016〕25 号）
（2） 上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）
（3） 《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）
（4） 《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）
（5） 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）
（6） 《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》
（7） 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）》（安监总管
四〔2016〕31 号）
（8） 《关于印发《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）》
的通知》（安监总管四〔2017〕129 号）
（9） 其他标准、规范、文件
6
有限公司风险辨识分级管控报告
风险评估程序
1-1 风险分级管控工作程序框图
全员发动 组织培训
建立组织机构
确定工作内容
发布风险管
控实施方案
收集资料 技术支持
划分评价单元
风险辨识
确定评价方法
安全检查表（SCL）
作业危害分析（JHA）
风险评价
风险分级
现有控制措施
升级管控
可行性分析
作业条件危险性分析
（LEC）
新增措施风险 补充控制措施
确定企业风险等级 确定评估结论
实施风险管控
实现持续改进
全
员
参
与
持
续
更
新
过
程
管
理
质
量
控
制
7
有限公司风险辨识分级管控报告
2 公司概况
公司简介
公司地理位置
公司区域总平面示意图
图 2-2 公司总平面布置图
主要建构筑物
表 2-2 主要建筑/车间信息一览表
序号 建筑/车间名称 火灾危险性 面积（m
2
） 层数 耐火等级 使用用途
1
2
8
有限公司风险辨识分级管控报告
3
主要原辅材料及产品
主要生产设备和辅助设施
主要生产工艺流程
公用工程及辅助设施
安全管理现状
安全生产组织体系
经营管理和特种作业人员保证体系
事故应急救援预案
安全标准化
3 评价单元划分
单元划分是在对公司危险、有害因素进行分析的基础上，根据评估目标
和评估方法的需要，根据作业场所、工艺、设施的不同，科学划分作业单元，
将生产、储存过程划分为若干个有限的确定范围，并分别进行评估的单元。
具体评价单元划分见 3-1 表：
表 3-1 评价单元划分表
序号 单元名称 子单元 单元项目 风险辨识方法
1
2
3
9
有限公司风险辨识分级管控报告
序号 单元名称 子单元 单元项目 风险辨识方法
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
10
有限公司风险辨识分级管控报告
序号 单元名称 子单元 单元项目 风险辨识方法
40
41
42
43
4 风险点辨识
公司以安全检查表法（SCL）和作业危害分析法（JHA）的风险辨识方法，
组织全体员工参与辨识各单元/作业活动有关的所有危险因素。通过对物的
不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷和人的不安全行为进行辨识，
并参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）和《生产过程危险和有
害因素分类与代码》（GB/T13861-2009），综合考虑起因物、引起事故的诱
导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。
对物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷进行辨识
对作业单元物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷采用安全
检查表法（SCL）进行辨识，具体辨识结果参见第六章风险评估表。
对人的不安全行为进行辨识
作业过程中的人的不安全行为采用作业危害分析法（JHA）进行辨识，
具体作业活动见 4-1 表。
表 4-1 作业活动清单
11
有限公司风险辨识分级管控报告
序号 单元名称 作业活动 作业人数 作业频率
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
注：作业状态分为正常、异常和紧急三种状态。
根据识别的企业作业活动清单，分别对相关活动进行作业条件危险性分
析，具体作业活动的作业条件危险性分析见第六章风险评估表。
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有限公司风险辨识分级管控报告
5 潜在事故类别及后果
划分潜在事故类别依据
经对公司风险点辨识，依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）
确定该公司风险源可能造成的事故类别及具体分布见下表：
表 5-1 作业危害伤亡事故分类表
序号
评价单元
事故类型
1 物体打击 √ √ √ √ √ √
2 车辆伤害 √ √ √
3 机械伤害 √ √ √ √ √
4 起重伤害
5 触电 √ √ √ √ √ √ √
6 淹溺
7 灼烫 √ √ √
8 火灾 √ √ √ √ √ √
9 高处坠落 √ √
10 坍塌
11 锅炉爆炸
12 容器爆炸 √
13 其他爆炸
14
中毒和窒
息
√ √
15 其他伤害 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
事故危害后果分析
公司风险点造成的事故类别 10 种，应对同行业、主要生产类型企业，
曾发生的事故分析，最可能发生的事故类别是物体打击、触电、其他伤害，
其中生产过程中可能发生的事故后果最为严重的是火灾、容器爆炸、高处坠
落。
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有限公司风险辨识分级管控报告
6 风险等级评估
结合公司实际，选择作业条件危险性分析（LEC）评估方法进行风险评
估，对所有风险做出定量分析。依据各评估方法的风险可容许要求，确定出
不可容许的风险内容。
风险分级基本原则
安全风险等级从高到低划分为四级：
A 级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；
B 级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险；
C 级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险；
D 级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险。
物、环境及安全管理风险评估
公司采用安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安全状态、环
境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识，并做出符合性评价。从基础管理、
选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、储运系统、消防系
统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。其中，涉及重点监管危险化学
品的，检查表中应包括国家安全监管总局发布的《重点监管危险化学品安全
措施和事故应急处置原则》（安监总厅管三〔2011〕142 号、安监总管三〔2013〕
12 号）中相关检查内容。
14
有限公司风险辨识分级管控报告
表 6-1-1 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-2 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-3 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-4 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-5 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-6 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-7 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-8 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-9 安全检查表 SCL--基础管理
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有限公司风险辨识分级管控报告
表 6-1-10 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-11 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-12 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-13 安全检查表 SCL--基础管理
表 6-1-14 安全检查表 SCL--基础管理
人的行为评估
根据作业活动中人的不安全行为，运用作业危害分析表，对各单元进行风险评估，具体见各单元的作业危害分析
表（JHA）。
表 6-2-1 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-2 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
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有限公司风险辨识分级管控报告
表 6-2-3 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-4 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-5 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-6 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-7 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-8 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-9 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-10 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-11 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
17
有限公司风险辨识分级管控报告
表 6-2-12 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
表 6-2-13 作业危害分析表（JHA）-厂区道路
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有限公司风险辨识分级管控报告
风险点管控实施情况汇总
经运用作业条件危险性分析（LEC）评估方法对公司辨识出的风险点进行
评价，确定公司存在 A 级风险 0 项；B 级风险 0 项;C 级风险 2 项；D 级风
险 184 项。
风险升级
风险升级管控原则
考虑危险化学品行业和人员密集场所的危险性，对现有的风险进行升级
管控具体原则。公司现有风险最高级别为 C 级。具体设计原则如下（根据公
司具体级别列出升级原则）
1.涉及下列情形的 B 级、C 级风险，应直接确定为 A 级：
（1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；
（2）涉及重点监管化工工艺的主要装置；
（3）危险化学品长输管道；
（4）同一作业单元内现场作业人员 10 人以上的。
2.涉及下列情形的 C 级风险，应直接确定为 B 级：
（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；
（2）涉及剧毒化学品的场所和设施；
（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作；
（4）同一作业单元内现场作业人员 3 人以上的。
风险升级管控及汇总表
经风险升级管控评估，最终确认公司存在 A 级风险点 0 项；B 级风险点
0 项；C 级风险点 2 项；D 级风险点 184 项，风险升级管控具体定级见 6-3
表。
19
有限公司风险辨识分级管控报告
表 6-3 风险分级升级管控清单
序号 评价单元
检查项目/作业
活动
检查内容/工作步骤描述 危险因素
可能导致事
故类别
固有
风险
等级
是否
管控
升级
升级原因
升级
管控
后等
级
1
2
20
有限公司风险辨识分级管控报告
风险分级比例
依据作业单元的划分，及对作业活动中事故危害的分析，公司风险等级
评估后，安全风险等级从高到低划分为 A（红）、B（橙）、C（黄）、D（蓝）
四级。公司的四色风险分级比例表如下：
风险等级 数量 比例
A
B
C
D
7 现有风险控制措施
通过安全检查表法 SCL 和作业危害分析法 JHA,对企业评价单元进行检查，
针对不可容许的风险，排查现有控制措施，评审现有控制措施的合理性、充
分性，是否足以把风险控制在可容许的范围，提出改进措施要求，具体措施
见表 7-1。
风险等级比例
A
B
C
D
21
有限公司风险辨识分级管控报告
表 7-1 现有风险控制措施汇总表
序号
风险点
危险因素
可能导致事
故类别
升级管
控后等
级
现有控制措施
措施合
理充分
性
评价单元
检查项目/作业
活动
检查内容/工作
步骤描述
1
2
8 根据风险评估结果采取的控制措施
针对企业现有控制措施的情况，依据国家法律、法规、标准、规范要求确定进一步采取控制措施的可能性，依次
按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑顺序，对每一个风险点制定精准的风
险控制措施，并评估新增控制措施是否产生新的风险。
表 8-1 风险控制措施表-安全检查表法 SCL
序号
风险点
危险因素
符合
性
建议改进风险控制措施 风险
控制
措施
实施
增加
风险
评价
单元
检查项目 检查内容/工作步骤描述 工程控制 安全管理 个体防护 应急处置
1
22
有限公司风险辨识分级管控报告
2
3
4
5
6
表 8-2 风险控制措施表-C 级及以上风险
序号
风险点
危险因素
升级管控
后等级
建议改进风险控制措施
风险控制
措施实施
增加风险
评价单元 检查项目/作业活动
检查内容/
工作步骤描
述
工程
控制
安全
管理
个体防护
应急
处置
23
有限公司风险辨识分级管控报告
1
2
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有限公司风险辨识分级管控报告
9 风险辨识分级管控结论
本轮公司的风险辨识分级管控工作，根据业务流程、作业场所、工艺、
设施的特点，划分出 10 个评价单元和 40 个子单元项目，经运用安全检查表，
JHA 方法辨识出了所有风险点，用 LEC 方法进行风险评估，最终确认公司现
有风险点共 186 项，其中 A 级风险点 0 项；B 级风险点 0 项；C 级风险点 2
项；D 级风险点 184 项。
安全风险等级从高到低划分为 A（红）、B（橙）、C（黄）、D（蓝）四级。
公司的四色风险分级比例表如下：
风险等级 数量 比例
A
B
C
D
本公司涉及作业活动单元的风险分级表如下：
序号 单元名称 单元风险等级
1
2
风险等级比例
A
B
C
D
25
有限公司风险辨识分级管控报告
序号 单元名称 单元风险等级
3
4
5
6
7
8
9
10
公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处
置措施等四个逻辑顺序，对每一个风险点制定精准的风险控制措施。
通过本轮风险辨识分级管控，建议增加控制措施 8 项，其中工程控制措
施 2 项、安全管理 2 项、个体防护 1 项、应急管理 3 项，新增加的控制措施
将不会增加风险。
公司设立了安全管理机构，安全责任制层层落实，主要负责人主持和参
与日常的安全管理工作，安全投入有保障，定期开展员工安全培训和教育，
定期开展隐患排查和治理工作，定期开展应急演练，已创建安全生产标准化
二级企业，现有的风险管控措施在可控可接受的范围内。
根据《关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知》（沪安
监执法〔2017〕28 号）中 “企业内各风险点的安全风险等级相同的，该等级
即为企业整体安全风险等级；各风险点等级不同的，按照最高等级确定企业
整体安全风险等级”的规定要求，企业整体风险定级为 C 级。
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有限公司风险辨识分级管控报告
附录 1 风险辨识分级管控实施方案
1. 目的
为有效指导本公司开展安全生产风险分级管控工作，达到降低风险、消
除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生等目的，编制本次风险
辨识分级管控实施方案。
2. 范围
有限公司
3. 职责分工
公司成立安全风险分级管控领导小组，组成如下：
组长：
职责：全面组织实施安全风险分级管控工作，负责批准危害因素辨识及风险
评价，批准重大及以上风险的整改措施的落实。
副组长：职责：全面负责危害因素辨识及风险评价的计划和具体工作的落实。
成员：项目组有 EHS 部门、物流部、生产部和工艺维修部。（EHS 部门职责：
安全风险分级管控的主管部门，负责制定危害因素辨识及风险评价计划；组
织物流部、生产部和工艺维修部的技术人员和操作人员编制安全检查表，负
责对各风险分析小组人员进行培训；成立公司级风险分析小组对各部门风险
分析记录进行审核、修订；建立全公司的《风险分级管控清单》，明确各控
制措施；督促各部门进行风险信息更新；负责对各部门安全风险分级管控情
况进行考核。
其他各部门职责：各部门均应成立风险评价小组，各车间成立风险评价小组，
按照风险辨识和管控实施计划，依据适用的辨识评价方法对本单位危害因素
进行辨识评价后，填写相应的《作业活动清单》、《设备设施清单》、《工作条
件危险性分析（JHA）评价表》、《安全检查分析（SCL）评价表》，经本级风
险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。
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有限公司风险辨识分级管控报告
物流部、生产部和工艺维修部除了对本部门的风险点进行风险分级管控以外，
还要安排专业人员协助各车间进行风险分析，EHS 部负责将风险辨识分级管
控结果报项目负责人。
安全风险分级管控的管理职责分工应纳入安全生产责任书中。
4. 实施计划
时间 阶段 主要工作内容 责任人
7月初 现场踏勘
1、公司现场踏勘，了解公司生产单元
2、成立工作小组，明确责任人及项目
组成员
3、核实企业的基础资料
4、确定项目的实施方案
公司领导及相
关职能部门
咨询机构
8月初
评价单元划分及作
业活动
依据现场踏勘及企业基础资料，完成单
元划分
咨询机构
8月底
现场培训及开展风
险辨识
风险等级评估
1、风险辨识和分级管理相关工具使用
的培训
2、全公司各部门和环节进行风险辨识
咨询机构
企业风险管控
项目组
9月初
风险辨识/风险等
级汇总
1、汇总企业风险辨识/风险等级汇总
2、风险升级及风险分布图
咨询机构
9月中
风险管控
现有安全控制措施确认/审核
咨询机构
企业风险管控
项目组
9月底 提出安全管控措施的建议 咨询机构
9月底
风险辨识分级管控
报告
发布风险辨识分级管控报告
咨询机构
企业风险管控
项目组
5、工作要求
根据风险辨识分级管控工作计划的要求，各职能部门依据各自的职责分
工，按时完成相关的工作内容。
编制：待填 审核：待填 批准：待填
发布日期：2018 年 7 月 1 日
28
有限公司风险辨识分级管控报告
附录 2 作业条件风险程度评价（LEC）方法
作业条件风险程度评价（LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件
发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：
D=LEC。式中：
D——风险值；
L——发生事故的可能性大小；
E——暴露于危险环境的频繁程度；
C——发生事故产生的后果。
当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事
故概率为 0；而必然发生的事故概率为 1。从系统安全角度考虑，绝对不发
生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为 ，而
必然要发生的事故的分数定为 10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中
间值。
分数值 事故发生的可能性
分数值 事故发生的可能性
10
6
3
1
完全可能预料
相当可能
可能，但不经常
可能性小，完全意外
很不可能，可能设想
极不可能
实际不可能
当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则
危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境中
定为 ，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。
分数值 频繁程度
分数值 频繁程度
10
6
3
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次，或偶然暴露
2
1
0．5
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失
变化范围很大，规定其分数值为 1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产
损失的分数规定为 1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为
29
有限公司风险辨识分级管控报告
100，其他情况的数值均为 1 与 100 之间。
分数值 后果 分数值 后果
100
40
15
大灾难，许多人死亡
灾难，数人死亡
非常严重，一人死亡
7
3
1
重伤
轻伤
引人关注，不利于基本的安全卫生要
求
风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，
以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。
D 值 危险程度 风险等级
＞320 不可容许的危险 A
160～320 高度危险 B
70～160 中度危险 C
＜70 轻度和可容许的危险 D
30
前 言
1 风险辨识分级管控工作
前期准备情况
风险评估范围
风险评估步骤
报告编制依据
风险评估程序
2 公司概况
公司简介
公司地理位置
公司区域总平面示意图
主要建构筑物
主要原辅材料及产品
主要生产设备和辅助设施
主要生产工艺流程
公用工程及辅助设施
安全管理现状
安全生产组织体系
经营管理和特种作业人员保证体系
事故应急救援预案
安全标准化
3 评价单元划分
4 风险点辨识
对物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷进行辨识
对人的不安全行为进行辨识
表4-1作业活动清单
5 潜在事故类别及后果
划分潜在事故类别依据
事故危害后果分析
6 风险等级评估
风险分级基本原则
物、环境及安全管理风险评估
人的行为评估
风险点管控实施情况汇总
经运用作业条件危险性分析（LEC）评估方法对公司辨识出的风险点进行评价，确定公司存在A级风险0项；B级风险0 项;C级风险 2项；D级风险184项。
风险升级
风险分级比例
7 现有风险控制措施
8 根据风险评估结果采取的控制措施
9 风险辨识分级管控结论
附录1风险辨识分级管控实施方案
附录2 作业条件风险程度评价（LEC）方法
