创新联盟盟主权力和能力对创新联盟稳定性影响实证研究
1 引言 选题背景
知识经济时代改变了企业的竞争方式，技术创新浪潮推动了企业的
创新步伐，经济全球化扩大了企业资源整合的范围，这为我国的企业竞争
提供了新的机会。但是技术创新风险大、成本高等原因减弱了企业单独创
新的意愿，更多的转为自愿联盟的方式与合作伙伴共同创新，由此不同的
创新主体联合形成当今最流行的组织形式——
创新联盟。无数实践案例也成功的验证了联盟创新能实现低成本获得互补
资源、高效率实现创新绩效。由于企业的规模、资源及能力等因素决定了
成员在该联盟中的地位，位置的高低直接决定了其掌控联盟权力的大小，
少数成员往往凭借自身独特的核心竞争资源、协助其他成员快速吸收新知
识、对新技术的驱动和掌控能力及高效率的利用创新资源等优势而位于核
心地位，成为盟主，进而影响联盟整体的发展趋势，盟员则围绕盟主进行
合作创新，为联盟创新提供资源上的支持和辅助，盟主对外吸收匮乏资源
，对内扩散创新资源的同时，也激发了联盟盟员创新的积极性，提升了联
盟整体的创新能力，盟主对地区乃至对国家的巨大带动作用引起了国内外
广大学者的相关研究。
然而由于盟主领导能力不到位、监管机制不完善、资源投入不积极、利益
分配不协调等种种原因失去了盟员对其的信任，造成联盟内部知识共享不
充分及时、盟主管理成本直线上升、创新效率受到重创，最终导致了创新
联盟的失败率屡增不减，甚至中途夭折，而长期的稳定合作奠定了彼此的
信任基础，在此后的合作中能减少投机行为，同时彼此间的熟悉程度能促
进盟员快速融入该联盟下阶段的合作创新。联盟中的竞争因素也不容小觑
，高质量的资源的整合率和利用率提高了创新成功的可能性。然而竞争阻
碍了成员在共同利益的目标下无私贡献，使联盟创新的成果大打折扣，知
识的潜在性加大了知识溢出的难度，联盟中的盟员也会尽可能地隐瞒自己
的核心竞争知识，削弱资源的投入力度，甚至会坐享其成。同时联盟成员
的知识基础不统一、技术发展程度不一致、科研投入力度有差异等原因致
使联盟整体知识吸收能力参差不齐，为合作创新不能发挥同等的重要作用
，联盟成员的共同提高是联盟整体提高的必备条件，为此盟主有责任也必
须有能力带动联盟成员达成共赢的局面。 ..............
问题的提出
目前，针对创新联盟不稳定性的研究多是集中在联盟的治理结构、
联盟的合作伙伴和联盟的内部冲突等方面，目前盟主主导的联盟已成为主
流趋势，对联盟的稳定性也有决定性的作用，本文尝试围绕盟主展开研究
，重点阐述盟主如何更好的引领盟员提高创新绩效，并最终影响联盟稳定
性的具体过程。
第一，需要揭示盟主掌控联盟的根本原因。盟主自身的知识储备量有助于
其更快的吸收消化新知识、新技术，增强盟主的研发能力，反过来促进盟
主资源的拥有量，形成良性循环。盟员通过与盟主合作能获得匮乏的资源
，因此盟主能凭借稀缺的资源而使对方对其产生依赖，协助盟员解决创新
困难，提升了盟主在联盟中的威望，逐渐使得网络权力集中于自身，形成
盟主独特的不平等权力。盟主与盟员的直接联系促使其的影响力最为直接
，盟主合理的运用权力能有效的协调成员间的关系，降低联盟内部冲突的
频率，而提升联盟的治理效果和创新绩效。
第二，需要剖析盟主影响盟员创新能力的具体过程。各个盟员的创新能力
影响联盟整体的创新绩效，盟主协领盟员共同创新，盟主的创新能力又直
接关系到盟员的创新绩效，知识是创新的核心资源，盟员对知识获取及恰
当运用，才能转化成有价值的创新成果。在联盟中竞争使得各个盟员存在
机会主义行为，合作质量也呈现下滑趋势。盟主独特的权力在客观上能迫
使企业提供联盟创新资源，以盟主为核心扩散创新知识，同时也协调了盟
员间的关系强度，增强了彼此间的信任。盟主的能力又能从主观上强化盟
员积极加入该联盟的意愿，调动盟员分享知识的主动性，指导其他盟员提
高创新能力，形成互帮互助的友好合作环境，降低竞争提升合作意识，最
终能够团结友好的完成创新目标。 ........... 2
理论基础及相关概念界定 企业权力理论
网络中企业核心资源或竞争能力的差异使之拥有不同的网络权力，
这种权力的差异产生了依赖与被依赖、控制与被控制的关系，被依赖程度
与控制能力成正比，同时也决定了企业拥有权力的大小，盟主往往凭借广
泛的社会网络、丰富的核心资源、强大的竞争能力和高度的市场占有率等
具备了控制其他成员的能力，构成了其特有权力的基础。一是集中性。网
络中企业由于资源重要程度不匹配，造成依附或被依附的局面，由此权力
在成员间形成强烈的对比，资源越多、资源越重要就越能处于优势地位、
掌握特有的权力，邵理辰认为联盟中权力掌握程度趋向金字塔形状，多集
中在顶层少数成员中。即盟主拥有更多的权力，且能利用其权力影响其他
权力较小的成员决策。
二是独特性。联盟中成员因资源的原因在联盟中处于不同的地位，决定其
权力享有的程度不同，盟主位于中心位置且被其他成员所依赖，在合作创
新过程中的话语权较重，且得到更多的尊重与支持，而其他成员由于竞争
力、知名度等因素较低，因此难以得到其他成员的信任，降低了支配其他
成员的力度，由此联盟盟主凭借其核心资源、创新能力等赢得其他成员对
其支持，进而获得更多且独特的权力。 ...........
企业能力理论
随着信息化和科技创新的发展，稀缺性资源、多元化知识、动态性
竞争等目前已成为竞争的优势，核心能力理论认为，企业在构建核心竞争
力时取决于能否搭建广泛友好的社会网络、能否将实际资源转化核心创新
能力。联盟成员的数量和质量决定资源和知识的丰富程度，关键性资源又
是企业核心竞争力的源泉，差异性资源能为企业带来不同程度的获利能力
，企业将关系网络和具体资源有效整合有助于形成和保持动态竞争能力。
企业拥有不可被模仿的异质性资源是创建创新联盟的根本原因，在联盟中
一些成员不断汲取新知识弥补自身不足，紧跟知识更新的步伐，经过一定
时间和经验的积累最终脱颖而出，形成自身的创新能力体系，网络能力是
企业自身具备的、通过外部网络体现的、以快速获取创新资源、高效实现
创新成果为目的的综合能力。周杰归纳前人定义后，认为网络能力是成员
通过有意识学习和积累的知识和管理经验应用在联盟各阶段（建立、运行
和中止）的认知、行为和组织能力。从关系角度，Robert Zacca
等定义网络能力为企业组成、发展和利用网络内部和外部关系的能力。Dy
er
等提出关系能力是企业形成、发展、处理及支配合作伙伴关系获得竞争优
势的能力。从创新角度，Xiangjie
Zheng等认为联盟网络能力是成员从广泛合作的网络平台中寻找多样化的
创新环境和创新活动，有效获取创新资源的能力。Josune Saenz
等认为网络能力是动态能力，包括洞察危机能力、鉴别改变机会的能力、
抓住机会的能力及回应机会的能力，能通过结合或重新配置企业资产的方
式保持且加强竞争力的能力。 ......... 3
概念模型及相关假设.......... 18 盟主与盟员间的关系假设
........... 18 盟员知识传递与创新绩效的关系假设 ..........
20 知识溢出与创新绩效的关系 ..... 20
吸收能力与创新绩效的关系 ..... 21
联盟绩效与联盟稳定性的关系 ....... 22 概念模型及假设汇总
...... 22 本章小结 ....... 23 4
研究方法设计....... 24 问卷设计 ....... 24
量表测度条款 ............ 24 量表修订及数据收集 ...... 28
数据处理方法 ............ 28 结构方程模型（SEM）
..... 29 本章小结 ....... 30 5
量表检验和实证结果分析...... 31 量表质量检验
............ 31 实证分析检验 ............ 36
假设检验结果汇总 ........ 40 研究结果探讨 ............ 41
5 量表检验和实证结果分析 量表质量检验
本文问卷发放范围覆盖了北京、天津、河北、山西、江苏、上海等
地，研究样本主要投向不同行业、不同规模、不同性质、不同地区的有过
技术创新经历或者正在技术创新合作的创新企业及高效等研究机构，被调
查对象多属于研究人员，可以全面真实的反映技术创新合作状况，增强了
样本数据的可靠性和准确性。
问卷在老师及同学的协助下以邮箱方式发送，截止 2014 年 8 月共发放
200 份问卷，回收 185 份，剔除无效问卷后得到 156
份有效问卷，有效率达
78%。保保证了数据处理的样本量。本文在阅读文献的基础上详细划分了
盟主的权力，且将盟主权力与盟员知识传递的关系进行实证检验的微乎其
微，因此本文从盟主的角度出发，探索盟主与盟员的关系，通过发放问卷
的方法收集数据，并使用
统计软件对盟主权力与盟员知识传递的关系实证检验，即验证假设
、、、 和 、、、。该模型的输出结果如图
所示，观测变量用长方形表示，潜在变量用椭圆形表示。
............. 结论
本文以盟主权力和能力为核心，且将其分别细分为影响力、控制力
、契约权力、利益分配权力和关系管理能力、资源配置能力，分析盟员知
识在盟主的权力和能力协助督促情况下的流动效率和结果，即能否促进盟
员知识溢出和提高吸收能力，进而带动联盟整体创新绩效的更好的提高，
同时盟员的知识溢出、吸收能力及联盟创新绩效共同作为中介变量，探讨
最终影响联盟稳定性的内在机理。构建结构方程模型，利用实证数据验证
假设，检验结果具体如下：
一是盟主的影响力、控制力和契约权力能快速有效的推动知识盟员
的知识溢出。盟主高度的影响力有助于其树立高度信任感，能处于被依赖
的环境中，因此提升了盟主的话语权和决定权，尽管各成员处于相互独立
的状态，但由于资源依赖、竞争所迫而与盟主有过多交流以便获得自身匮
乏资源，同时也可以接触更多成员扩大知识获取渠道，同时强联系及高信
任使企业在合作过程中无形流露出自身的知识，扩充了联盟内部知识溢出
的来源，促进了知识溢出的广泛性；盟主合理的使用自身独有的控制力，
不仅能使增强自身的威望，而且能有效调动盟员知识的溢出，盟主的控制
力减弱了盟员对自身知识的支配权，盟主以联盟的利益为首，使盟员合理
的溢出自身知识并能得以恰当运用，最终增强了盟员对盟主能力的信任，
敢于将自身知识交于盟主得以最大效率利用，以此循环，提升了盟主对联
盟整体知识的控制，且促使盟员的知识能够在良好的氛围中溢出有价值的
知识；盟主设定契约时不可避免的提出知识溢出，契约的签订意味着盟员
对此的认可，且在合作中遵守契约共同完成联盟目标，而机会主义的存在
阻碍了契约的完全有效，因此盟主应该使盟员切实感受到公平感，统一盟
员思想，规范盟员行为，促进盟员知识溢出的自愿程度。
二是盟主的影响力和契约权力能有效协助提升盟员知识的吸收能力
。盟主的影响力在促进知识溢出的同时能够增强联盟内部成员的凝聚力，
在知识溢出的同时加强了盟员以联盟整体为重的思想，团结合作有效减少
内部冲突，有助于盟员在溢出知识的同时指导或规划知识的正确使用，使
盟员在获取知识的同时能有效的吸收并利用该知识，帮助盟主共同提高联
盟的整体质量；契约权力的利用增强了盟员间的信任感，盟员将知识溢出
的同时为了保证付出能得到回报，要求知识接受方也能以知识溢出作为回
报，双方能够平等公平的交换知识，双方对彼此知识的本质能正确认知，
增强了知识的利用率。
三是盟主的资源配置能力不仅能促进盟员的知识溢出而且能更好的
提升盟员的吸收能力。首先，盟主较高的资源配置得到盟员的肯定，增强
了盟员溢出知识的意愿，希望盟主能够帮助其将自身知识更好的与其他知
识搭配，达成多方共赢的局面。其次，盟主较高的资源配置能力能正确认
识盟员多元化知识，知识匮乏时能快速调配盟员的知识，快速解决创新过
程中的知识问题，同时盟主广泛的合作关系也能解决盟员知识匮乏，有助
于盟员快速找到合适的知识匹配，大幅度缩减了寻找获取知识的时间，提
升了盟员进入市场的机会和竞争力。最后，盟主高配置资源的能力也能提
高自身被依赖程度，增强控制力，以能力提升名誉，扩大影响力等综合提
升了盟主的权力和能力。 ......... 参考文献(略)
