职位描述书
事后监督中心
编写时间：2003 年 8 月
本部门确认： 人力资源部确认：
分管副行长直接主管部门负责人事后监督中心 总经理部门名称
（一）拟定本部门工作制度，并组织实施；
（二）监督全行综合柜员的业务操作质量；
（三）监督全行业务操作的真实、合法、合规性，提供风险预警信息；
（四）监督相关部室和支行有关制度的落实和执行情况；
（五）全行年度会计档案的集中、归档、查询及移交。
部
门
主
要
职
责
建立并完善全行监控体系、丰富监督内容，以保障全行经营工作安全、稳健运行
部
门
目
标
事后监督中心信息
分管副行长直接主管部门负责人事后监督中心 总经理部门名称
（一）拟定本部门工作制度，并组织实施；
（二）监督全行综合柜员的业务操作质量；
（三）监督全行业务操作的真实、合法、合规性，提供风险预警信息；
（四）监督相关部室和支行有关制度的落实和执行情况；
（五）全行年度会计档案的集中、归档、查询及移交。
部
门
主
要
职
责
建立并完善全行监控体系、丰富监督内容，以保障全行经营工作安全、稳健运行
部
门
目
标
事后监督中心信息
分管行长
事后监督中心内部架构图
总经理1
档
案
管
理
员
1
系
统
管
理
员
1
助理兼综合分析经理
1
非
现
场
监
督
员
1
L2(1)
L3(1)
L4(5)
L5(3)
本部门员工小计：10人
综合分析主管
5
现
场
监
督
员
61
委
派
监
督
61
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH21 所属部门：事后监督中心
职位名称：总经理 所属层级：L2
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
通过对综合业务监督工作的统一管理，监督、评价、改进全行对公、储蓄、资金、信贷、财
务等业务的操作质量，实现全行业务的安全、规范运行
3. 工作职责：
1) 全面主持事后监督中心的各项工作，领导事后监督中心员工完成各自的工作任务
2) 审核事后监督中心的发展计划、工作目标及配套的管理制度，并组织实施
3) 领导事后监督中心员工协调与相关部室的关系，完成总行制定需承担的事后监督中
心的工作职责
4) 组织拟定、实施综合监督工作制度，指导全行业务操作等监督工作的开展
5) 组织对全行业务操作的真实、合法、合规性等的综合监督工作
6) 指导下属人员提供风险预警信息
7) 管理、指导对相关部室和支行有关制度落实执行情况的监督工作
8) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：对监督人员的使用、定薪有建议权，对下发差错及不明确问题的处理有决定权
监督权限：监督本中心、各支行及相关部室执行制度情况
5. 工作联系：
汇报对象：分管行长
督导对象：综合分析经理、综合分析主管及所辖支行
内部联系：相关部室及各支行
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：本科及以上学历
专业要求：会计、审计、金融、管理等相关专业
必要工作经验：熟悉银行各项业务，8 年以上工作经验，5 年以上管理经验
从业资格：会计、审计或经济中、高级专业技术职务任职资格证书
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH31 所属部门：事后监督中心
职位名称：综合分析经理 所属层级：L4
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
管理所分管的审核组日常工作，分析和定性监督员所监督出的问题，提高业务操作的规范性
及员工业务素质；汇总、分析现场派驻监督员“综合业务监督日志”，为行领导提供准确的预
警信息，保证全辖各项业务操作的规范运行
3. 工作职责：
1) 拟定事后监督中心的发展计划、工作目标及配套的管理制度，并呈报总经理审阅、修
定
2) 拟定综合监督工作制度，并呈报总经理审阅、修定
3) 协助总经理组织进行全行业务操作的综合监督工作，并就该工作进行日常管理和督导
4) 指导下属员工进行全行年度会计档案的集中、归档、查询及移交工作
5) 督导下属员工进行非现场监督工作，并指导下属员工实施
6) 督导全行电子化监督系统的完善与维护工作，并指导下属员工实施
7) 检查、规范和指导现场派驻监督员的业务监督工作，并对“综合业务监督日志”进行汇
总、分析
8) 检查、规范和指导综合监督人员的业务学习工作
9) 检查、规范和监督相关部室和支行有关制度落实执行情况
10) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：对分管审核员的业务量分工有决定权，对有疑点问题有建议权
监督权限：监督审核专员工作完成情况及所辖支行差错纠正情况
5. 工作联系：
汇报对象：总经理
督导对象：系统管理员、档案管理员、非现场监督员、所辖支行会计主管及柜员
内部联系：总部业务部门、所辖支行会计经办人员
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：本科及以上学历
专业要求：金融或经济专业
必要工作经验：5 年以上银行会计工作经验和 3 年以上银行会计主管工作经验
从业资格：会计或经济类初级、中级专业技术职称
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH41 所属部门：事后监督中心
职位名称：综合分析主管 所属层级：L4
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
通过对现场派驻监督员“综合业务监督日志”的汇总、分析，为行领导提供准确的预警信息，
保证全辖各项业务操作的规范运行
3. 工作职责：
1) 实施对所分管支行的重要业务交易监控
2) 从事对现场派驻监督人员业务疑问的指导、解答工作
3) 实施对“综合业务监督日志”的审查、整理、分析、汇总工作
4) 依据《石家庄市商业银行差错标准》，从事对下发差错的确认工作，并登记《差错整改
情况登记簿》
5) 完成对无明文规定问题的提交工作，并反馈处理结果
6) 从事监督周报及月报等有关信息报道的撰写工作，及时反映本部门工作动态、提供准
确的预警信息
7) 按《事后监督中心业绩考核标准》实施对分管支行派驻人员的考核工作
8) 完成针对派驻人员休假而进行的临时顶岗任务
9) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：对下发差错有决定权
监督权限：对所分管支行委派监督工作完成情况进行监督
5. 工作联系：
汇报对象：总经理
督导对象：委派监督
内部联系：相关部室
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：本科及以上学历
专业要求：金融或经济相关专业
必要工作经验：熟悉银行会计、储蓄、信贷、计划等各类业务，了解计算机操作常识，具有
5 年以上银行工作经验和 3 年以上主管工作经验
从业资格：会计或经济初、中级专业技术职务任职资格证书
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH51 所属部门：事后监督中心
职位名称：系统管理员 所属层级：L5
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
建立、完善业务监督的数据系统，维护计算机系统及相关设备，以保证本行电子化监督的顺
利进行，同时做好票据交接及日常内勤工作，确保票据包的安全、完整，做好本部门的后勤
保障工作
3. 工作职责：
1) 从事对计算机系统及相关设备的维护工作
2) 实施对相关数据、报表的传输、备份、生成、打印监督工作
3) 从事小的应用程序的开发工作
4) 从事对档案管理员的相关协助工作
5) 从事票据交接工作
6) 从事本部门的后勤保障工作
7) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：无
监督权限：监督本部员工有无违规使用计算机设备及业务系统
5. 工作联系：
汇报对象：综合分析经理
督导对象：无
内部联系：技术保障部
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：大专及以上学历
专业要求：计算机或相关专业
必要工作经验：3 年以上计算机应用经验，5 年以上银行工作经验
从业资格：计算机等级考试二级证书
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH52 所属部门：事后监督中心
职位名称：档案管理员 所属层级：L5
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
对全行年度会计档案进行立卷、归档、保管、查询工作，为本部门及全辖支行提供服务，为
实现档案达标奠定良好的工作基础
3. 工作职责：
1) 从事本中心人员移交的年度会计档案的接收管理工作
2) 从事交接清册的登记工作，严格交接程序，实施各项检查工作
3) 从事年度会计档案的整理、归档工作
4) 完成年度会计档案案卷目录的建立及年度会计档案保管、查询清册的编制
5) 从事支行业务查询的受理工作
6) 实施年度会计档案移交工作
7) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：无
监督权限：对年度会计档案的查询、复制的监督权
5. 工作联系：
汇报对象：综合分析经理
督导对象：无
内部联系：相关部门及所辖各支行
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：中专及以上学历
专业要求：档案或会计相关专业
必要工作经验：熟悉档案管理知识及计算机常识，具有 3 年以上银行会计工作经验
从业资格：会计或经济初中级专业技术职务任职资格
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH53 所属部门：事后监督中心
职位名称：非现场监督员 所属层级：L5
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
通过对所辖支行综合业务（对公业务、财务帐务处理、信贷业务、储蓄业务、资金业务）的
监督，提高前台业务操作的规范性、正确性、安全性，防范前台支付风险，为本行规范经营
提供有效保障
3. 工作职责：
1) 实施对分管支行各项业务开展及账务处理的监督工作
2) 完成分管支行的监督工作记录
3) 从事对分管支行的各项业务监督档案的建立、保管工作
4) 按照《石家庄市商业银行事后监督对公业务划分标准》完成差错通知单的下发
5) 完成每日工作日志，并提交综合分析经理审阅
6) 从事对疑点问题的汇报工作，并提出处理建议
7) 从事对支行纠正差错的监督工作，并按时上传差错通知单回单
8) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：对无疑义问题更正有决定权
监督权限：监督所辖支行差错纠正情况
5. 工作联系：
汇报对象：综合分析主管
督导对象：支行会计主管
内部联系：支行综合柜员
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：中专及以上学历
专业要求：会计或经济专业
必要工作经验：5 年以上银行会计工作经验
从业资格：会计或经济类初级、中级专业技术职称
7．工作绩效/能力要求：
职 位 描 述 书
1. 工作标识：
职位代码：USH54 所属部门：事后监督中心
职位名称：委派监督 所属层级：L5
部门类型：事业性单位 工资等级：
2. 职位总体目标：
通过对所辖支行综合业务（对公业务、财务帐务处理、信贷业务、储蓄业务、资金业务）的
监督，提高前台业务操作的规范性、正确性、安全性，防范前台支付风险，为本行规范经营
提供有效保障
3. 工作职责：
1) 按照《综合业务监督操作规程》，实施对前台业务的审核
2) 完成 10 万元以上的支票、票汇、汇兑等资金出口、划转业务的适时审核
3) 针对凭证真实性、会计科目规范性、会计核算和帐务处理正确性、业务操作合规性，实
施审核
4) 完成“综合业务监督日志”，对所审录支行业务情况定期建立“支行业务监督档案”
5) 完成对柜员可现场定性差错的更正通知，对不能定性的问题及时与总部综合分析人员沟
通
6) 从事支行重大、异常等问题的汇报工作
7) 实施对支行传票封皮、传票盒内容及签章的检查工作
8) 完成上级交办的临时性任务
4. 工作权限：
决策权限：对无疑义问题更正有决定权
监督权限：监督所辖支行差错纠正情况
5. 工作联系：
汇报对象：综合分析主管
督导对象：支行会计主管
内部联系：支行综合柜员
外部联系：无
6. 素质要求：
必要教育程度：中专及以上学历
专业要求：会计或经济专业
必要工作经验：3 年以上银行会计工作经验
从业资格：会计或经济类初级、中级专业技术职称
7．工作绩效/能力要求：
