第四讲 运输单据
任课教师：孙磊
第三节、运输单据
一、海运提单bill of lading
1、提单的概念（承运人签发）
是一种用以证明海上货物运输合同和货物
已由承运人接管或装船，以及承运人据以
保证交付货物的单证。
托运人(shipper) 承运人carrier
收货人(consignee)
一、海运提单bill of lading
2、提单的性质与作用
（1）货物收据
证明已接管或装
船
表面状况
数量或件数
（2）是运输合同的证明
先有运输合同后有提单，两者内容不符，以
合同内容为准。
（3）物权凭证：可以通过背书转让货物所有权
提单经典案例
经营柑橘的托运人在西班牙与承运人在合
同中约定，承运人应在1947年12月1日英国
提高这种货物进口税以前把货物运到英国。
但船舶首先开到安特卫普港，12月4日才到
达伦敦。托运人要求承运人赔偿损失。承
运人辩称：提单中载有通常条款，即规定
承运人可以任意经过任何航线把货物直接
或间接运至目的港。问承运人是否应该承
担责任？
3.提单对收发货人的意义
对发货人的意义：
a代表发货人按时按量的将货物交给托运人
b 是卖方去银行办理议付的单据之一
对收货人的意义：
A 代表货物的所有权由卖方转移给买方
b 在货物到达目的港之前，提单可以转让给其他
人
c 买方可以凭借提单去船方提货
D 买方可以凭借提单去银行办理抵押贷款手续
E可以就运输途中出现的损坏就清洁提单与货不符
为由向承运人提出索赔
4、提单分类
（1）按签发提单时货物是否装船来分:
•• 已装船提单（Shipped or on Board B/L）, 是
指货物装船后，由承运人签发给托运人的提单。
提单上必须载明装货船名和装船日期。
•• 备运提单(Received for Shipping B／L)，是
指承运人在收到托运货物等待装船期间，向托
运人签发的提单。这种提单没有肯定的装货日
期，往往不注明装运船舶的名称，因而买方和
银行一般不接受备运提单。备运提单如经承运
人加注“已装船”字样，注明装船名称，装船
日期并签字证明，也可转为已装船提单。
4、提单分类
（2）按提单有无不良批注条款:
•• 清洁提单(Clean B/L) , 是指货物交运时
外表状况良好，承运人未加有关货损或包
装不良或其他有碍结汇批注的提单。清洁
提单是国际贸易中广泛采用的提单。
•• 不清洁提单(Unclean or Foul B/L), 是指
承运人加注货物外表状况不良或存有缺陷
等批注的提单。如“包装不固”、“破包
”、“X件损坏”等。
清洁提单案例
一批木材在装船时受到原油的污染，承运
人签发了“清洁提单”，托运人持此提单
转让给第三者，被背书人在提货时发现木
材有污染，就要求承运人负责赔偿损失，
问应该有谁承担责任？
清洁提单案例
某进口公司以CFR价格，即期信用证
付款方式成交某商品1500袋，提货时，发
现短量103袋，持清洁提单向船公司索赔
时，船公司出示出口人出具的“赔偿保证
书”（Letter of Indemnity，L/I）
（通称保函），拒不承担赔偿责任，进口
商当即致电卖方索赔，巧遇卖方公司破产
倒闭。对此船公司应该如何处理？船公司
真的没有责任吗？
4、提单分类
（3）按提单收货人抬头分类:
•• 记名提单(Straight B/L)
•• 不记名提单(Bearer B/L)
•• 指示提单(Order B/L)。
记名提单
•• 记名提单(Straight B/L) :
收货人是具体的公司名称，只有收货人才
能提货，又称为“不可转让提单”。当货物
装上船的时候, 这份货权就完全是收货人的
了, 无论对卖方与付款银行都不利。记名提
单一般只用于运输贵重物品或有特殊用途的
货物。
不记名提单
•• 不记名提单(Bearer B/L) , 又称“空白提
单” :
收货人一栏内不填写收货人名称而留空的
提单。提单持有人可以不作任何背书转让
或提取货物。由于这种提单风险大，国际
贸易中很少使用。
指示提单(Order B／L)
指示行为是用背书来体现: 凭XXX的指示才能
使另外的人使用提单来提货。记载方式:
To order of shipper凭托运人指示(托运人背书
)
To order of XXX Bank 凭银行指示 (银行背书)
To order of XXX 凭x公司指示 (公司背书)
To order＝To the order 凭指示 (又称空白抬头、
托运人背书)
FULL SET OF CLEAN ON BOARD OCEAN
BILL OF LADING MADE OUT TO ORDER
MARKED FREIGHT PREPAID AND NOTIFY
APPLIACANT.
ENDORSEMENT 背书：记名背书 special
endorsement
空白背书：endorse in blank
Endorser 背书人
Endorsee 被背书人
4、提单分类
（4）按运输方式分:直达/转船/联运提单
•• 直达提单(Direct B/L)，是指货物从装运
港装船后，中途不换船而直接运到目的港
使用的提单。直达提单上仅列有装运港和
目的港的港口名称。
•• 在国际贸易中，如信用证规定货物不准转
船，卖方就必须取得承运人签发的直达提
单后才能向银行办理议付货款。
4、提单分类
转船提单(Transshipment B/L)，是指
货物须经中途转船才能到达目的港而由
承运人在装运港签发的全程提单。
转船提单上注有“在某港转船”的宇样，
承运人只对第一程运输负责。
4、提单分类
联运提单（Through B/L)是指须经两种或
两种以上运输方式（海陆、海河、海空、
海海等）联运的货物，由第一承运人收取
全程运费后，在起运地签发到目的港的全
程运输提单。
联运提单虽然包括全程运输，但签发提单
的承运人只对自己运输的一段航程中所发
生的货损负责，这种提单与转船提单性质
相同。
4、提单分类
（5）按提单的签发日期分:
•• 预借提单(Advanced B／L)、
•• 倒签提单(Anti-dated B／L)
•• 过期提单(Stale B／L)。
预借提单(Advanced B/L)
是指承运人在货物未装船或未装船完毕时
签发的提单。在托运人需要提前取得运输
单据办理货款结算手续，或派作其他用途
时，通常会要求承运人签发预借提单。
“未装签已装”
倒签提单(Anti-dated B/L)，
指承运人在提单上签注的货物装船完毕的
日期早于货物实际装船完毕的日期。这种
提单与“预借提单”一样，通常被认为是
非法的和欺诈性的，应禁止使用。
“晚装签早装”
过期提单(Stale B/L)
两种情况:
•• 1.按正常邮程预计收货人不能在船舶抵港之
前收到的提单。
•• 解决办法：船东单电放就是不需要正本提单，
只需要凭背书的电放提单传真件和电放保函
提单签发人提货就可以了。
过期提单(Stale B/L)
•• 2.按照《跟单信用证统一惯例》的规定，在
提单签发日期后21天才提交的提单就为过
期提单.
过期提单影响买方及时提货、转售并可能
造成其它损失，因而为防止买方以此为借
口而拒付货款，银行一般都拒收过期提单。
案例分析
公司与B公司签订了一份国际货物买卖合同，
由A公司向B公司销售一批货物，双方在合
同中规定信用证付款。合同订立后，B公司
依约开来信用证。该信用证规定，货物最
迟装运期至9月30日，提单是受益人A公司
应向银行提交的单据之一，信用证的到期
日为10月15日，信用证未规定交单期。A公
司于9月12日将货物装船并取得提单，提单
日期为9月13日。10月5日A公司向银行交单
议付，银行以已过交单期为由拒绝付款。
问：银行是否可以拒付?理由是什么？
案例分析
银行可以拒付，原因如下：
若信用证未规定交单期，按照《UCP500》
规定，受益人应于运输单据出单日期之后
的21天内向银行提交单据，并不得迟于信
用证的有效期。
本案例中，A公司于9月12日将货物装船并
取得提单，提单日期为9月13日，交单期应
到10月4日有效。A公司10月5日向银行交单
议付，由于已经过了交单期，所以银行以
已过交单期为由拒绝付款正确。
4、提单分类
（6）按提单的使用效力
正本提单 (original B/L)
提单上注明“original”，有承运人、船长
或其代理人签章并注明签发日期。信用证
常规定议付时提交全套正本提单“full
set of ××”
副本提单 (copy B/L)
提单上没有承运人、船长或其代理人签章而
仅作参考用，上面标明“copy” or “non
-negotiable”
4、提单分类
（7）按出具提单的人
船东单: (Master B/L 或 Ocean B/L)
俗称大单由船公司或实际承运人签发
货代单: (House B/L或 Forwarder
B/L) 俗称小单, 也称货运提单/全程提单
/分提单/运输商提单, 由货运代理出具的
提单.
其他
集装箱提单(Container B/L)。凡用集装箱
运货物而由承运人签发给托运人的提单，
称为集装箱提单。
舱面提单(On Deck B/L)。舱面提单是指货
物装在船舶甲板上运输所签发的提单，故
又称甲板提单。在这种提单中应注明“在
舱面”(On Deck)字样。
1)1)托运人托运人shipper 2)shipper 2)收货人收货人consigneeconsignee
3)3)通知方通知方notify party 4)notify party 4)装运港装运港port of loadingport of loading
5)5)目的港目的港destination or port of dischargedestination or port of discharge
6)6)船名船名vessel’s name & voyage numbervessel’s name & voyage number
7)7)麦头麦头shipping marks & numbersshipping marks & numbers
8)8)货物货物description of goods & number of packagedescription of goods & number of package
9)9)重量和体积重量和体积weight & measurementweight & measurement
10)10)运费运费freight prepaid of freight to collectfreight prepaid of freight to collect
11)11)提单号码提单号码number of original B/Lnumber of original B/L
12)12)承运人承运人name & signature of the carriername & signature of the carrier
13)13)出单的地点和时间出单的地点和时间place & date of issueplace & date of issue
内容背面内容背面
背面还有印就的涉及承运人与货方之间的权利、背面还有印就的涉及承运人与货方之间的权利、
义务与责任豁免的条款义务与责任豁免的条款
5、内容（正面）国
际
贸
易
实
务
第
二
章
统一提单背面条款的规则
年的《海牙规则》
1968年的《维斯比规则》
1978年的《汉堡规则》
二、海上货运单
简称海运单（sea waybill；ocean
waybill）是证明海上货物运输合同和货物
由承运人接管或装船，以及承运人保证据
以将货物交付单证所载明的收货人的一种
不可流转的单证，因此又称不可转让海运
单（non-negotiable sea waybill）。
海上货运单与海运提单的区别
海运单非流通性收据，而海运提单为物权
单据，可以流通；
海运单收货采用记名，无须收回该单据；
海运单为简式单证，无详细货运条款；
海运单可用于集装箱运输也可以用于传统
运输方式；
适用于船速快的运输。
三、铁路运输单据
国际铁路联运运单是国际铁路联运的主要运输
单据，它是参加联运的发送国铁路与发货人之
间订立的运输契约，其中规定了参加联运的各
国铁路和收、发货人的权利和义务。对收、发
货人和铁路都具有法律约束力。
运单正本随同货物到达终到站，并交给收货人，
它既是铁路承运货物出具的凭证，也是铁路与
货主交接货物、核收运杂费和处理索赔与理赔
的依据。
运单副本于运输合同缔结后交给发货人，是
卖方凭以向收货人结算货款的主要证件。
四、多式联运单据
多式联运单据(Multimodal Transport
Document，MTD)是指证明多式联运合同以
及证明多式联运经营人接管货物并负责按照合
同条款交付货物的单据。
多式联运单据是多式联运合同的证明，也是
多式联运经营人收到货物的收据和凭以交付货
物的凭证。可以作成可转让的，也可不可转让
的。多式联运单据如签发一套一份以上的正本
单据，应注明份数，其中一份完成交货后，其
余各份正本即失效。副本单据没有法律效力。
国际商会曾制定《联合运输单据统一规则
》，对多式联运单据作了具体的规定。
《跟单信用证统一惯例》规定，如信用证
要求包括至少有两种不同方式(多式联运)
的运输单据，银行接受的多式联运单据是
由承运人或多式联运经营人或其代理签字
和证实，表明货已发运、接受监管或已装
载者。即使信用证禁止转运，银行将接受
表明可能转运或将要转运的多式联运的多
式联运单据，但同一多式联运单据须包括
全程运输。
五、航空运单
航空运单是由承运人或其代理人签发的重
要的货物运输单据，是承托双方的运输合
同，其内容对双方均具有约束力。航空运
单不可转让，持有航空运单也并不能说明
可以对货物要求所有权。因此，在航空运
单的收货人栏内，必须详细填写收货人的
全称和地址，而不能做成指示性抬头。
五、航空运单
航空运单的正本一式三份，每份都印有背
面条款，其中一份交发货人，是承运人或
其代理人接收货物的依据；第二份由承运
人留存，作为记账凭证；最后一份随货同
行，在货物到达目的地，交付给收货人时
作为核收货物的依据。
航空运单主要分为两大类：
1、航空主运单
2、航空分运单
各种运输方式一览表
运输方式
国际联运
航空运输
多式联运 多式联运经营人
民航公司或
外运
铁路始发站
签发人
海运提单（B/L） 船长或船公司
或其代理
外运公司
邮局邮政运输
港、澳
海洋运输
送银行办理议付的运输凭证
货物收据（Cargo Receipt）
邮包收据（Parcel Post Receipt）
铁路运单副本（第三联）
航空运单（MAWB或HAWB）
多式联运单据（MTD）或
集装箱联运提单（CTB/L）
铁
路
小结
1、海运提单（定义作用种类）
2、海运单
3、铁路运输单据
4、航空运单
5、多式联运单据
谢 谢
八月-
2223:43:0623:4323
:43八月-22八月-
2223:43
23:4323:43:0
6八月-22八月
-2223:43:06
2022/8/7 23:43:06
