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Social Accountability 8000
SAI:2001
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课程安排
第一部分 SA8000标准产生之背景
第二部分 SA8000标准实施之重大意义
第三部分 SA8000标准解说/个案讨论及审核练习
第四部分 实施内部审核的一般步骤
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第一部分 SA8000标准产生之背景
◆ 西方社会的社会责任运动西方社会的社会责任运动
◆ 消费者日益关注跨国公司的劳工问题消费者日益关注跨国公司的劳工问题
◆ 投资者要求定期汇报劳工问题以及社会责任风投资者要求定期汇报劳工问题以及社会责任风
险。险。
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◆ 劳工组织和大众媒体通过舆论压力对跨国公司施加影响，甚至劳工组织和大众媒体通过舆论压力对跨国公司施加影响，甚至
组织游行示威等抗议活动，抵制销售组织游行示威等抗议活动，抵制销售““血汗工厂血汗工厂””产品产品 。。
◆ 欧美发达国家通过法律、行政和投资贸易等手段，鼓励跨国公司欧美发达国家通过法律、行政和投资贸易等手段，鼓励跨国公司
监督国外工厂遵守劳工标准，制裁违反劳工标准的公司和工厂。监督国外工厂遵守劳工标准，制裁违反劳工标准的公司和工厂。
◆欧美国家的社会责任运动对我国外贸出口造成很大的影响，正在欧美国家的社会责任运动对我国外贸出口造成很大的影响，正在
形成一道劳工贸易壁垒形成一道劳工贸易壁垒 。。
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迫于消费者日益增大的压力，面对日益激烈的市场竞争，很多欧迫于消费者日益增大的压力，面对日益激烈的市场竞争，很多欧
美跨国公司都制定了各自社会责任守则，同时，很多行业性的、地美跨国公司都制定了各自社会责任守则，同时，很多行业性的、地
区性、全国性乃至全球性的行业组织和非政府组织也制定了各不相区性、全国性乃至全球性的行业组织和非政府组织也制定了各不相
同的守则。据同的守则。据ILOILO统计，这样的守则已经超过统计，这样的守则已经超过400400种。跨国公司一方种。跨国公司一方
面要推广本公司的社会责任守则，同时，它还要遵守行业性的、地面要推广本公司的社会责任守则，同时，它还要遵守行业性的、地
区性的、全国性的乃至全球性的守则，以应对不同利益相关者团体区性的、全国性的乃至全球性的守则，以应对不同利益相关者团体
的需要。的需要。
同样，对于一家供应商和制造商，它不得不应对不同客户的可能各同样，对于一家供应商和制造商，它不得不应对不同客户的可能各
不相同的守则，不得不重复接受不同客户的工厂审核。不相同的守则，不得不重复接受不同客户的工厂审核。
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由于不同的守则内容可能各不相同，定义各不相同，缺少可比较由于不同的守则内容可能各不相同，定义各不相同，缺少可比较
性，也缺少经过专业训练的审核员，零售商、供应商和工厂不得有性，也缺少经过专业训练的审核员，零售商、供应商和工厂不得有
花费大量的物力、人力和财力用于守则的实施，公众和消费者对跨花费大量的物力、人力和财力用于守则的实施，公众和消费者对跨
国公司这种缺乏透明度的内部监督制度也很不满意。公司和消费者国公司这种缺乏透明度的内部监督制度也很不满意。公司和消费者
都希望制定一个类似都希望制定一个类似ISO900ISO900标准的、全球通用的社会责任标准，同标准的、全球通用的社会责任标准，同
时建立一套独立的认证认可机制，提高社会责任审核的透明度和公时建立一套独立的认证认可机制，提高社会责任审核的透明度和公
信力，也避免浪费资源重复审核。信力，也避免浪费资源重复审核。
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19971997年初经济优先权委员会成立了经济优先权委员会认可委员会年初经济优先权委员会成立了经济优先权委员会认可委员会
（（Council on Economic Priorities Agency,CEPAACouncil on Economic Priorities Agency,CEPAA），），由由CEPAACEPAA负责负责
制定该标准制定该标准,,
19971997年年1010月公开发布了月公开发布了SA8000SA8000国际标准。国际标准。
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20012001年，经济优先权委员会认可委员会（年，经济优先权委员会认可委员会（CEPAACEPAA））更名为社会责更名为社会责
任国际（任国际（Social Accountability International,Social Accountability International,简称简称SAISAI））。。
20012001年年1212月月1212日，经过日，经过1818个月的公开咨询和深入研究，个月的公开咨询和深入研究，SAISAI发表了发表了
SA8000SA8000标准第一个修订版，即标准第一个修订版，即SA8000SA8000：：20012001。。
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SA8000SA8000标准是全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标标准是全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标
准，旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到准，旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到
公平而体面工作条件。公平而体面工作条件。SA8000SA8000标准是根据国际劳工组织（标准是根据国际劳工组织（ILOILO））公约、公约、
联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定而成的，主要内容包括童工、联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定而成的，主要内容包括童工、
强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、
工作时间、工资报酬及管理体系等工作时间、工资报酬及管理体系等99个要素。个要素。
SA8000SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适
用于发达国家；不仅适用于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，用于发达国家；不仅适用于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，
SA8000SA8000标准还可以代替公司或行业制定睥社会责任守则。标准还可以代替公司或行业制定睥社会责任守则。
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第二部分 实施SA8000标准的重大意义
◆ 消除国际贸易中的劳工壁垒消除国际贸易中的劳工壁垒
◆ 提升公司社会责任形象提升公司社会责任形象,,提高公司声誉提高公司声誉
◆ 使公司行为合法化使公司行为合法化,,符合地方政府之要求符合地方政府之要求
◆ 保障员工权益保障员工权益,,缓和劳资关系缓和劳资关系,,树立员工信心树立员工信心,,增增
加加
团队的凝聚力团队的凝聚力,,提升工作效率提升工作效率
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第三部分 SA8000标准解说
个案讨论及审核练习
ⅠⅠ. . 目的与范围目的与范围
本标准规定公司应该遵守的社会责任，以帮助本标准规定公司应该遵守的社会责任，以帮助
.发展、维持和加强公司的政策和程序，在公司可以控制或影响的发展、维持和加强公司的政策和程序，在公司可以控制或影响的
范围内，管理有关社会责任的议题；范围内，管理有关社会责任的议题；
.向利益团体证明公司政策、程序和措施符合本标准的规定。向利益团体证明公司政策、程序和措施符合本标准的规定。
c. ● 本标准之规定具有普遍适用性，不受地域、产业类别和公
司规模的限制。
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ⅡⅡ. . 纲要与诠释纲要与诠释
公公司司应应该该遵遵守守国国家家和和其其它它适适用用的的法法律律、、公公司司签签署署的的其其它它规规章章
和和本本标标准准。。当当国国家家和和其其它它适适用用的的法法律律、、公公司司签签署署的的规规章章和和本本标标准准
所规范的议题相同时，应该采用其中所规范的议题相同时，应该采用其中最严格最严格的条款。的条款。
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ⅡⅡ. . 纲要与诠释纲要与诠释((续续))
公司也应该尊重下列国际协议的原则：公司也应该尊重下列国际协议的原则：
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第2929和和105105条（强迫性和奴役性劳动）条（强迫性和奴役性劳动）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第8787条（组织工会的自由）条（组织工会的自由）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第9898条规（集体谈判的权利）条规（集体谈判的权利）
际劳工组织公约第际劳工组织公约第100100和和111111条规（男女同工同酬；歧视）条规（男女同工同酬；歧视）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第135135条规（工人代表公约）条规（工人代表公约）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第138138条和建议款第条和建议款第146146条规（最低年龄和建议）条规（最低年龄和建议）
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ⅡⅡ. . 纲要与诠释纲要与诠释((续续))
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第155155条和建议条款第条和建议条款第164164条条((职业安全和健康）职业安全和健康）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第159159条（职业训练与雇用／伤残人士）条（职业训练与雇用／伤残人士）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第177177条（家庭工作）条（家庭工作）
国际劳工组织公约第国际劳工组织公约第182182条（最恶劣儿童）条（最恶劣儿童）
世界人权宣言世界人权宣言
联合国儿童权利公约联合国儿童权利公约
联合国消除一切形式歧视妇女行为公约联合国消除一切形式歧视妇女行为公约
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ⅢⅢ 定义定义
1. 1. 公司的定义：公司的定义：
任何负责实施本标准中各项规定组织或企业的整体，包括公司任何负责实施本标准中各项规定组织或企业的整体，包括公司
所有的员工（即董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员，不论所有的员工（即董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员，不论
是直接雇用、合约性质或以其它方式代表公司的人）。是直接雇用、合约性质或以其它方式代表公司的人）。
2. 2. 供货商供货商//分包商的定义：分包商的定义：
提供货物或服务给公司的实体，它所提供的货物或服务构成公司提供货物或服务给公司的实体，它所提供的货物或服务构成公司
生产的货物或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。生产的货物或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。
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ⅢⅢ 定义定义((续续))
3. 3. 下级供货商的定义：下级供货商的定义：
在在供供应应链链中中直直接接或或间间接接向向供供货货商商提提供供货货物物或或服服务务的的实实体体，，它它所所
提提供供的的货货物物或或服服务务构构成成供供货货商商或或公公司司生生产产的的货货物物或或服服务务的的一一部部分分，，
或被利用生产釆生产供货商或公司的货物或服务．或被利用生产釆生产供货商或公司的货物或服务．
4. 4. 补救行动的定义：补救行动的定义：
给给SA8000SA8000所涵盖权益受侵害的工人或前雇员的补救行动。所涵盖权益受侵害的工人或前雇员的补救行动。
5. 5. 纠正行动的定义：纠正行动的定义：
为为确确保保给给不不符符合合提提供供及及时时、、持持续续补补救救而而实实施施的的系系统统化化改改进进或或解解
决措施。决措施。
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ⅢⅢ 定义定义((续续))
6. 6. 利益团体的定义：利益团体的定义：
关关心心公公司司的的社社会会表表现现或或受受到到公公司司社社会会表表现现所所影影响响的的个个人人或或团团
体。体。
7. 7. 儿童的定义：儿童的定义：
任任何何十十五五岁岁以以下下的的人人．．若若当当地地法法律律规规定定最最低低工工作作年年龄龄或或义义务务
教教育育年年龄龄高高于于十十五五岁岁，，则则以以较较高高年年龄龄为为准准．．若若当当地地法法律律规规定定最最低低
工工作作年年龄龄是是十十四四岁岁，，符符合合国国际际劳劳工工组组织织公公约约第第138138条条有有关关发发展展中中国国
家的例外规定，则以较低年龄为准。家的例外规定，则以较低年龄为准。
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ⅢⅢ 定义定义((续续))
8. 8. 青少年工人的定义：青少年工人的定义：
任何超过上述定义的儿童年龄任何超过上述定义的儿童年龄,,但不满十八岁的工人。但不满十八岁的工人。
9. 9. 童工的定义：童工的定义：
任任何何属属于于上上述述定定义义的的儿儿童童年年龄龄的的人人所所从从事事的的劳劳动动，，除除非非符符合合国国
际劳工组织建议条款第际劳工组织建议条款第146146条。条。
10. 10. 强迫性劳动的定义：强迫性劳动的定义：
任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务或作任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务或作
为偿债方法的工作或服务为偿债方法的工作或服务
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ⅢⅢ 定义定义((续续))
11. 11. 拯救儿童的定义：拯救儿童的定义：
为为了了保保障障曾曾经经担担任任童童工工并并遭遭遣遣散散的的儿儿童童的的安安全全、、健健康康、、教教育育和和
发展，而采取的所有必要的支持和行动。发展，而采取的所有必要的支持和行动。
12. 12. 居家工人的定义：居家工人的定义：
在在直直接接或或间间接接合合同同下下，，不不在在公公司司场场地地内内为为公公司司做做工工的的人人。。不不论论
由由谁谁提提供供设设备备、、原原料料或或其其它它物物料料，，只只要要提提供供了了雇雇主主界界定定的的产产品品或或
服务并为报酬而做工的人。服务并为报酬而做工的人。
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ⅣⅣ.. 社会责任之规定社会责任之规定
1. 1. 童工童工
公司不可雇用童工或支持雇用童工的行为。公司不可雇用童工或支持雇用童工的行为。
若若发发现现有有童童工工，，公公司司应应该该建建立立、、纪纪录录、、保保留留旨旨在在拯拯
救救童童工工的的政政策策和和程程序序，，和和有有效效的的传传达达这这些些政政策策和和程程序序给给员员工工和和其其它它
利利益益团团体体，，并并且且应应该该提提供供足足够够的的支支持持来来促促使使童童工工接接受受学学校校教教育育，，直直
到他们超过儿童年龄为止。到他们超过儿童年龄为止。
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1. 1. 童工童工 ( (续续))
公公司司应应该该建建立立、、纪纪录录、、维维持持国国际际劳劳工工组组织织建建议议条条款款第第
146146条条所所涉涉及及的的旨旨在在推推广广儿儿童童教教育育和和青青少少年年工工人人教教育育的的政政策策和和措措施施，，
并并将将其其向向员员工工及及利利益益团团体体有有效效传传达达．．政政策策和和措措施施还还应应包包括括一一些些具具体体
措措施施来来保保证证在在上上课课时时间间内内不不雇雇用用童童工工或或青青少少年年工工人人，，而而且且童童工工和和青青
少少年年工工人人的的每每日日交交通通（（来来回回工工作作地地点点和和学学校校））、、上上学学和和工工作作时时间间加加
起来不得超过十小时。起来不得超过十小时。
无无论论工工作作地地点点内内外外，，公公司司不不可可置置儿儿童童或或青青少少年年工工人人于于
危险、不安全或不健康的环境中。危险、不安全或不健康的环境中。
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■ ■ 审核要点审核要点
. 公公司司是是否否有有明明确确的的招招工工程程序序，，并并采采取取有有效效的的措措施施鉴鉴别别工工人人年年龄龄和和
年龄文件？年龄文件？
. 公公司司是是否否保保存存所所有有工工人人的的人人事事档档案案，，包包括括年年龄龄文文件件副副本本和和入入职职日日
期？期？
. 公公司司是是否否建建立立未未成成年年工工名名册册及及工工作作岗岗位位，，是是否否办办理理未未成成年年工工登登记记
和和定定期期安安排排健健康康检检查查，，是是否否安安排排他他们们从从事事危危险险的的或或者者有有害害健健康康的的
工作？工作？
. 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成工的政策和程序？工人是否了解公司的禁止童工和保护未成工的政策和程序？
. 若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动
部门？部门？
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■ ■ 思考题思考题
. 如果当地法律允许的话，如果当地法律允许的话，SA8000SA8000标准是否允许工厂使用童工？标准是否允许工厂使用童工？
. 如如果果某某工工人人在在进进厂厂时时只只有有1515岁岁，，但但在在审审核核时时已已经经刚刚刚刚超超过过1616岁岁。。
工工厂厂解解释释说说，，该该工工人人身身材材高高大大，，招招工工时时借借用用了了别别人人的的身身份份证证。。
该如何处理？该如何处理？
. 在在现现场场审审核核时时，，如如果果发发现现工工厂厂50%50%的的衣衣车车工工位位是是空空的的，，而而且且工工作作
台还有未完成的衣料，该如何跟进？台还有未完成的衣料，该如何跟进？
. 如如果果未未成成年年工工每每天天工工作作1111小小时时，，每每周周工工作作66天天，，这这样样是是否否可可以以接接
受？受？
. 如如果果未未成成年年工工从从事事玩玩具具喷喷漆漆工工作作，，但但工工厂厂提提供供个个人人保保护护用用品品，，
这样是否符合标准要求？这样是否符合标准要求？
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2. 2. 强迫性劳动强迫性劳动
公司不可雇用或支持雇用强制性劳工的行为，也不可要求员公司不可雇用或支持雇用强制性劳工的行为，也不可要求员
工在受雇之时交纳（押金）或存放身分证于公司。工在受雇之时交纳（押金）或存放身分证于公司。
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■ ■ 审核要点审核要点
. 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？
. 公司是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交纳押金？公司是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交纳押金？
. 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？
. 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？
. 公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？
. 公司保安是否监视，威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？公司保安是否监视，威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？
. 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？
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■■ 思考题思考题
1. 1. 某工厂规定工人每周只有一次机会离开工厂购买东西和会见某工厂规定工人每周只有一次机会离开工厂购买东西和会见
亲友，其他时间不得离开工厂，这样是否符标准？亲友，其他时间不得离开工厂，这样是否符标准？
2. 2. 工厂招工时要求工人交纳工具押金及第一个月的伙食费共计工厂招工时要求工人交纳工具押金及第一个月的伙食费共计
200200元，工厂经理解释说，这样做是为了避免工人丢失工具，或者进元，工厂经理解释说，这样做是为了避免工人丢失工具，或者进
厂几天后不辞而别，造成工厂损失。这种做法是否符合标准？厂几天后不辞而别，造成工厂损失。这种做法是否符合标准？
3. 3. 某工厂规定，工人必须工作满某工厂规定，工人必须工作满33年才可辞工，提前辞工则不年才可辞工，提前辞工则不
被批准，被批准，
4. 4. 工人只能选择自动离职而不能得到工人只能选择自动离职而不能得到22个月的工资？这样是否个月的工资？这样是否
符合标准？符合标准？
5. 5. 某工厂每年只在年中和年底发放两次工资，工人中途离开工某工厂每年只在年中和年底发放两次工资，工人中途离开工
厂则工资自动扣除，这样是否符合标准？厂则工资自动扣除，这样是否符合标准？
6. 6. 某工厂在每层厂房都设有保安作门卫某工厂在每层厂房都设有保安作门卫,,工人离开车间都由保工人离开车间都由保
安搜身安搜身,,工人没有离岗证不得离开工位上厕所或者喝水，这是否属于工人没有离岗证不得离开工位上厕所或者喝水，这是否属于
强迫劳动？强迫劳动？
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3. 3. 健康与安全健康与安全
公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的
危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，
在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工
作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。
公司应该指定一个高级管理代表，来负责所有员工的公司应该指定一个高级管理代表，来负责所有员工的
健康与安全，并且负责实施本标准中有关健康与安全的规定。健康与安全，并且负责实施本标准中有关健康与安全的规定。
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3. 3. 健康与安全健康与安全((续续))
公司应该保证所有的员工都接受定期和有纪录的健康与公司应该保证所有的员工都接受定期和有纪录的健康与
安全训练，并为新进的和调职的员工重新进行培训。安全训练，并为新进的和调职的员工重新进行培训。
公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康
与安全的潜在威胁。与安全的潜在威胁。
公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适
当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。
如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、
安全，并能满足员工的基本需求。安全，并能满足员工的基本需求。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，
是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为
他们提供合适的培训？他们提供合适的培训？
2. 2. 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人
传达，并有效执行？传达，并有效执行？
3. 3. 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、
消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险
品仓库、应急照明设备和个人防护用品，等等，确保工作场所的安品仓库、应急照明设备和个人防护用品，等等，确保工作场所的安
全卫生至少符合法律的规定？全卫生至少符合法律的规定？
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■ ■ 审核要点审核要点
4. 4. 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工
作场所，如喷漆和电镀车间？作场所，如喷漆和电镀车间？
5. 5. 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取
合理的纠正措施，并保持合理的记录？合理的纠正措施，并保持合理的记录？
6. 6. 公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明
白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的保护措施。例如，如白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的保护措施。例如，如
何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，
如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？
7. 7. 公司是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人公司是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人
是否是否““三会三会””（会报警，会疏散，会使用灭火器）？（会报警，会疏散，会使用灭火器）？
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■ ■ 审核要点审核要点
8. 8. 公公司司是是否否提提供供足足够够的的急急救救设设备备，，每每个个工工作作场场所所是是否否都都有有急急
救箱和受过培训的急救员？救箱和受过培训的急救员？
9. 9. 公公司司是是否否为为工工人人提提供供干干净净的的厕厕所所，，是是否否男男女女分分开开，，厕厕所所数数
量是否达到公认的标准？量是否达到公认的标准？
10. 10. 公公司司是是否否为为工工人人提提供供干干净净卫卫生生的的饮饮用用水水，，工工人人饮饮水水是是否否受受
到任何限制？到任何限制？
11. 11. 公公司司如如果果提提供供饭饭堂堂，，饭饭堂堂是是否否符符合合安安全全卫卫生生标标准准，，食食物物是是
否存放在卫生的设备中？否存放在卫生的设备中？
12. 12. 公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，
是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离
嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合工人休息？嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合工人休息？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 某公司租用一栋某公司租用一栋55层厂房的一至四层用作生产车间，但层厂房的一至四层用作生产车间，但55层层
被为另外一家公司用作工人宿舍，两家公司共同使用两部电梯，被为另外一家公司用作工人宿舍，两家公司共同使用两部电梯，
这样是否安全？这样是否安全？
2. 2. 公司厂房都装有消防栓，但发现附近没有消防水枪，打开公司厂房都装有消防栓，但发现附近没有消防水枪，打开
水阀，也没有水，仔细检查后才发现消防水管总闸不知被谁关上，水阀，也没有水，仔细检查后才发现消防水管总闸不知被谁关上，
该如何处理？该如何处理？
3. 3. 某五金加工厂使用冲压机，某五金加工厂使用冲压机，8080名冲压工人中有名冲压工人中有3030名工人被名工人被
冲掉手指，工厂经理解释说，工人没有专心工作，不小心造成事冲掉手指，工厂经理解释说，工人没有专心工作，不小心造成事
故，他们工作满一年后就不会出事了。这样该如何处理？故，他们工作满一年后就不会出事了。这样该如何处理？
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■ ■ 思考题思考题
. 公司提供个人防护用品给工人，但工人不愿意使用，只在有客人公司提供个人防护用品给工人，但工人不愿意使用，只在有客人
访问时才使用，该如何处理？访问时才使用，该如何处理？
. 工厂在每个车间都设有急救箱，并定期检查更换急救用具。为了工厂在每个车间都设有急救箱，并定期检查更换急救用具。为了
方便管理，工厂将急救箱放在办公室，用锁锁住，钥匙由车间主方便管理，工厂将急救箱放在办公室，用锁锁住，钥匙由车间主
管保管，这样是否合理？管保管，这样是否合理？
. 某玩具厂女工直接用手拿塑料配件在天那水中清洗，这样是否合某玩具厂女工直接用手拿塑料配件在天那水中清洗，这样是否合
适？适？
. 某公司男工住在宿舍一至三楼，女工住在四至七楼。为了方便管某公司男工住在宿舍一至三楼，女工住在四至七楼。为了方便管
理，公司在四楼安装了铁门，男工只能使用一个楼梯，女工只能理，公司在四楼安装了铁门，男工只能使用一个楼梯，女工只能
使用另外一个楼梯，这样合理吗？使用另外一个楼梯，这样合理吗？
. 工厂将使用过的油漆桶清洗后用来盛饭供工人食用，这是否妥当工厂将使用过的油漆桶清洗后用来盛饭供工人食用，这是否妥当
？？
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4. 4. 组织工会的自由与集体谈判的权利组织工会的自由与集体谈判的权利
公公司司应应该该尊尊重重所所有有员员工工自自由由成成立立和和参参加加工工会会，，以以及及集集体体谈谈
判的权利。判的权利。
当当自自由由组组织织工工会会和和集集体体谈谈判判的的权权利利受受到到法法律律限限制制的的时时候候，，
公公司司应应该该协协助助员员工工采采用用类类似似的的方方法法来来达达到到独独立立和和自自由由结结社社和和
谈判的权利。谈判的权利。
公公司司应应该该保保证证工工会会代代表表不不受受歧歧视视，，并并且且在在工工作作环环境境中中能能够够
接触工会的会员。接触工会的会员。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司是是否否建建立立工工会会或或者者类类似似代代表表工工人人的的组组织织，，如如工工友友会会、、福福利利会会
或康乐会？或康乐会？
2. 2. 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
3. 3. 公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？
4. 4. 工工人人代代表表是是否否与与公公司司管管理理代代表表定定期期和和不不定定期期召召开开会会议议，，讨讨论论工工人人关关
心的问题，并保存会议记录？心的问题，并保存会议记录？
5. 5. 公公司司是是否否与与工工人人代代表表进进行行集集体体谈谈判判，，签签署署集集体体谈谈判判协协议议，，并并传传达达给给
工人？工人？
6. 6. 公公司司是是否否歧歧视视工工人人代代表表，，工工人人代代表表是是否否享享有有平平等等的的工工作作机机会会，，是是否否
可以在工作场所访问工人而不受限制？可以在工作场所访问工人而不受限制？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 公司设有一个公司设有一个““工人康乐会工人康乐会””，主要举办周末舞会、卡拉，主要举办周末舞会、卡拉OKOK
比赛等文体娱乐活动，该组织由工人自己管理，公司提供场地比赛等文体娱乐活动，该组织由工人自己管理，公司提供场地
和设备，工人每人每月交纳一元会费，其他都由公司资助。这和设备，工人每人每月交纳一元会费，其他都由公司资助。这
是否符合标准要求？是否符合标准要求？
2. 2. 工人反映，工厂半年前曾经发生罢工工人反映，工厂半年前曾经发生罢工33天，劳动局来厂处理后天，劳动局来厂处理后
才复工，但参加罢工的工人被全部开除，对此工厂经理基本同才复工，但参加罢工的工人被全部开除，对此工厂经理基本同
意。这是否符合标准？意。这是否符合标准？
3. 3. 工人不知道当地最低工资标准，也不知道自己的工资计算方法，工人不知道当地最低工资标准，也不知道自己的工资计算方法，
他们询问主管，主管说不知道，要他们去问工人代表，但工人他们询问主管，主管说不知道，要他们去问工人代表，但工人
代表说要问老板才能知道。这是否符合标准？代表说要问老板才能知道。这是否符合标准？
4. 4. 工厂规定，工人代表不得在上班时间会见工人，也不得在工厂工厂规定，工人代表不得在上班时间会见工人，也不得在工厂
范围会见工人，这是否符合标准？范围会见工人，这是否符合标准？
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5. 5. 歧视歧视
公公司司在在雇雇用用、、 薪薪酬酬、、 训训练练机机会会、、 升升迁迁、、 解解雇雇或或退退休休等等事事务务
上上,,不不可可从从事事或或支支持持任任何何基基于于种种族族、、社社会会阶阶级级、、 国国籍籍、、 宗宗教教、、
残残疾疾、、 性性别别、、 性性别别取取向向、、工工会会会会员员资资格格或或政政治治关关系系的的歧歧视视行行
为。为。
公公司司不不可可干干涉涉员员工工遵遵奉奉信信仰仰和和风风俗俗的的权权利利，，和和满满足足涉涉及及种种族族、、
社社会会阶阶级级、、 国国籍籍、、宗宗教教、、残残疾疾、、性性别别、、性性别别取取向向和和工工会会的的信信
条、政治需要的权利。条、政治需要的权利。
公公司司不不可可允允许许带带有有强强迫迫性性、、 威威胁胁性性、、 凌凌辱辱性性或或剥剥削削性性的的性性行行
为，包括姿势、语言和身体的接触。为，包括姿势、语言和身体的接触。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？
2. 2. 公司日常运作活动是否歧视行为？公司日常运作活动是否歧视行为？
3. 3. 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制？公司招工是否有年龄、性别等方面的限制？
4. 4. 公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等？公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等？
5. 5. 公公司司是是否否制制订订明明确确的的程程序序，，指指定定专专人人负负责责处处理理歧歧视视和和性性骚骚扰扰投投
诉？诉？
6. 6. 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 工厂经理和工人都不懂什么是歧视行为，工厂也没有歧视或工厂经理和工人都不懂什么是歧视行为，工厂也没有歧视或
禁止歧视的政策，这样是否符合标准要求？禁止歧视的政策，这样是否符合标准要求？
2. 2. 某工厂规定不招某政党党员，不招残疾人，不招退伍军人，某工厂规定不招某政党党员，不招残疾人，不招退伍军人，
不招不招1818岁以下和岁以下和3030岁以上的工人，不招不会讲广东话的工人，岁以上的工人，不招不会讲广东话的工人，
这样是否属于歧视行为？这样是否属于歧视行为？
3. 3. 工厂规定男工月薪起点工厂规定男工月薪起点600600元，女工月薪起点元，女工月薪起点500500元，本地工元，本地工
人月薪起点人月薪起点500500元，外籍工人月薪起点元，外籍工人月薪起点50005000元，这样是否属于元，这样是否属于
歧视行为？歧视行为？
4. 4. 某台资企业老板强迫工人每天拜祭其祖宗牌位，烧香叩头，某台资企业老板强迫工人每天拜祭其祖宗牌位，烧香叩头，
否则开除出厂。这样是否违反标准？否则开除出厂。这样是否违反标准？
5. 5. 某外籍总经理要求员工信仰某一宗教，并在工厂设有专用祷某外籍总经理要求员工信仰某一宗教，并在工厂设有专用祷
告室，禁止其他宗教信徒在工厂举行宗教活动。这样是否违告室，禁止其他宗教信徒在工厂举行宗教活动。这样是否违
反标准？反标准？
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6. 6. 惩戒性措施惩戒性措施
公公司司不不可可从从事事或或支支持持肉肉体体上上的的惩惩罚罚、、精精神神或或肉肉体体胁胁迫迫以以及及言言
语凌辱。语凌辱。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施？公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施？
2. 2. 公公司司是是否否发发生生打打骂骂工工人人的的行行为为，，是是否否允允许许主主管管或或保保安安打打骂骂
工人？工人？
3. 3. 公公司司是是否否制制订订明明确确的的奖奖罚罚制制度度，，该该制制度度是是否否合合理理合合法法，，工工
人人是是否否明明白白这这些些制制度度？？工工人人如如不不服服处处罚罚决决定定，，该该如如何何投投诉诉
和申诉？和申诉？
4. 4. 公公司司工工人人违违反反厂厂规规及及惩惩罚罚行行为为是是否否有有书书面面记记录录，，并并完完整整保保
存？存？
5. 5. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 工厂保安室放有皮鞭、电警棍和铁棒，该如何跟进？工厂保安室放有皮鞭、电警棍和铁棒，该如何跟进？
2. 2. 在在现现场场审审核核时时，，发发现现两两名名男男工工脸脸上上有有明明显显的的打打架架留留下下的的伤伤痕痕，，该该如如
何跟进？何跟进？
3. 3. 工工人人反反映映，，如如果果工工人人违违反反厂厂规规，，老老板板就就要要责责骂骂；；如如果果顶顶嘴嘴，，就就要要被被
罚下跪至少一个小时。该如何跟进？罚下跪至少一个小时。该如何跟进？
4. 4. 工工厂厂记记录录显显示示，，某某工工人人因因为为插插队队吃吃饭饭与与保保安安发发生生纠纠纷纷，，被被四四名名保保安安
殴打，后又被挂牌示众，三天后被开除出厂，这样合理吗？殴打，后又被挂牌示众，三天后被开除出厂，这样合理吗？
5. 5. 厂厂规规规规定定，，工工人人迟迟到到五五分分钟钟，，应应被被罚罚打打扫扫厕厕所所三三天天，，这这样样是是否否违违反反
标准？标准？
6. 6. 工工厂厂记记录录显显示示并并经经厂厂长长确确认认，，某某工工人人因因打打架架被被罚罚停停职职检检查查一一个个月月，，
没有工资发放。这样是否违反标准？没有工资发放。这样是否违反标准？
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7. 7. 工作时间工作时间
公公司司应应该该遵遵守守适适用用法法律律及及行行业业标标准准有有关关工工作作时时间间的的规规定定;;在在
任任何何情情况况下下,,不不可可经经常常要要求求员员工工一一个个星星期期的的工工作作时时间间超超过过4848小小
时时,,并并且且员员工工在在每每个个七七天天之之内内至至少少有有一一天天的的休休息息时时间间。。所所有有超超
时时工工作作应应付付额额外外报报酬酬。。在在任任何何情情况况下下每每个个员员工工每每周周加加班班不不得得
超过超过1212个小时。个小时。
除非符合除非符合条（见下款），所有加班必须是自愿性质。条（见下款），所有加班必须是自愿性质。
若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组
织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协
议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合
条有关规定（见上面规定）。条有关规定（见上面规定）。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？
2. 2. 公公司司采采取取何何种种方方式式记记录录工工作作时时间间，，工工人人上上班班或或加加班班，，是是否否可可
以不记录工作时间？以不记录工作时间？
3. 3. 工工人人是是否否每每周周至至少少休休息息一一天天？？工工人人是是否否有有合合理理的的工工间间休休息息时时
间？间？
4. 4. 工人工作时间是否符合法规和标准的规定？工人工作时间是否符合法规和标准的规定？
5. 5. 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？
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■ ■ 审核要点审核要点
6. 6. 工人是否需要在一个以上的岗位工作而分别记录工作时间？工人是否需要在一个以上的岗位工作而分别记录工作时间？
7. 7. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？
8. 8. 工工人人是是否否需需要要完完成成““定定额额””而而加加班班工工作作，，但但不不用用记记录录工工作作时时间间
？？
9. 9. 公公司司是是否否申申请请综综合合计计算算工工时时制制或或不不定定时时工工作作制制，，并并合合理理安安排排工工人人
休息？休息？
10. 10. 公司是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议？公司是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 工工厂厂得得到到当当地地劳劳动动管管理理所所的的书书面面许许可可，，可可以以每每天天上上班班1212小小时时，，
每周上班每周上班7575小时。这样是否符合标准？小时。这样是否符合标准？
2. 2. 某某台台资资工工厂厂规规定定，，工工人人必必须须每每天天早早上上77点点集集合合做做早早操操3030分分钟钟，，
77点点半半正正式式上上班班，，工工作作时时间间从从77点点半半开开始始计计算算。。这这样样是是否否符符合合
标准？标准？
3. 3. 工工厂厂规规定定了了工工人人每每天天88小小时时的的生生产产定定额额，，如如果果工工人人不不能能完完成成定定
额额则则必必须须加加班班完完成成，，而而加加班班工工作作时时间间没没有有加加班班工工资资。。这这样样是是
否符合标准？否符合标准？
4. 4. 工工厂厂实实行行小小时时工工资资制制，，工工人人在在春春节节法法定定假假期期期期间间加加班班22天天，，工工
厂支付正常工资厂支付正常工资33倍的工资。这样是否符合标准？倍的工资。这样是否符合标准？
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■ ■ 思考题思考题
5. 5. 工工厂厂规规定定工工人人必必须须听听从从工工厂厂的的安安排排和和管管理理，，不不得得拒拒绝绝加加班班，，
否则罚款。这样是否符合标准？否则罚款。这样是否符合标准？
6. 6. 某某玩玩具具厂厂申申请请全全年年实实行行综综合合计计算算工工时时制制度度，，并并得得到到当当地地劳劳
动动局局批批准准，，工工厂厂在在上上半半年年旺旺季季期期间间安安排排工工人人完完成成了了全全年年工工
作作时时间间，，下下半半年年是是淡淡季季，，工工厂厂于于是是提提前前一一个个月月通通知知辞辞退退
500500名工人，并结算工资。这样是否符合标准？名工人，并结算工资。这样是否符合标准？
7. 7. 工工人人考考勤勤及及工工资资记记录录显显示示工工人人每每周周上上班班66天天，，每每天天工工作作88小小
时时，，这这与与工工人人反反映映的的情情况况基基本本相相符符。。但但是是审审核核员员发发现现，，工工
厂厂每每天天都都有有生生产产记记录录、、质质量量检检查查记记录录和和机机器器维维修修记记录录。。作作
为审核员该如何跟进？为审核员该如何跟进？
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8. 8. 薪酬薪酬
公公司司应应该该保保证证它它所所给给付付的的标标准准工工作作周周的的工工资资至至少少能能够够达达到到法法
律律或或行行业业规规定定的的最最低低工工资资标标准准,,而而且且满满足足员员工工的的基基本本需需求求,,和和
提供一些可随意支配的收入。提供一些可随意支配的收入。
公公司司应应该该保保证证不不会会为为了了惩惩戒戒的的目目的的而而扣扣减减工工资资,,并并且且保保证证定定
期期向向员员工工清清楚楚的的列列明明工工资资、、福福利利的的构构成成;;公公司司还还应应该该保保证证工工资资、、
福福利利完完全全合合乎乎所所有有适适用用的的法法律律,,而而且且薪薪酬酬给给付付的的形形式式,,无无论论是是
现金或支票现金或支票,,都必须合乎方便工人的原则。都必须合乎方便工人的原则。
公公司司不不可可采采用用纯纯劳劳务务性性质质的的合合约约安安排排或或虚虚假假的的见见习习期期（（学学徒徒
工工制制度度））办办法法,,来来逃逃避避劳劳动动法法和和社社会会安安全全法法规规中中明明定定的的公公司司对对
员工应尽的义务。员工应尽的义务。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司是是否否提提供供完完整整而而真真实实的的工工资资资资料料？？是是计计件件工工资资制制还还是是计计时时工工
资制？资制？
2. 2. 工工人人标标准准工工作作时时间间的的工工资资是是否否达达到到当当地地最最低低工工资资标标准准，，并并能能满满足足
工人的基本需要？工人的基本需要？
3. 3. 公司公司 是否支付每年是否支付每年1010天的法定假期的工资？天的法定假期的工资？
4. 4. 公公司司的的临临时时工工、、学学徒徒工工、、试试用用工工的的期期限限多多长长，，他他们们的的工工资资如如何何计计
算和发放？算和发放？
5. 5. 公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？
6. 6. 公司是否为女工提供至少公司是否为女工提供至少9090天的有薪产假？天的有薪产假？
7. 7. 公公司司是是否否为为工工人人办办理理社社会会保保险险，，包包括括工工伤伤保保险险、、养养老老保保险险、、医医疗疗
保险、失业保险和生育保险？保险、失业保险和生育保险？
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■ ■ 审核要点审核要点
8. 8. 公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？
9. 9. 工工人人是是否否收收到到工工资资清清单单，，是是否否明明白白工工资资的的计计算算方方法法，，能能否否检检查查并并
核算本人工资？核算本人工资？
10. 10.辞工和被解雇的工人工资如何发放？辞工和被解雇的工人工资如何发放？
11. 11.公司是否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？公司是否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？
12. 12. 如果工人违反厂规，工厂是否采用扣减工资作为惩罚？如果工人违反厂规，工厂是否采用扣减工资作为惩罚？
.工工厂厂是是否否及及时时与与工工人人签签订订劳劳动动合合同同，，而而且且工工人人可可以以保保留留一一份份劳劳动动
合同？合同？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 什么是最低工资标准？它是否包括伙食补贴、住宿补贴、什么是最低工资标准？它是否包括伙食补贴、住宿补贴、
奖金和津贴等？奖金和津贴等？
2. 2. 中国法规对工人试用期有哪些规定，试用期工资是否可以中国法规对工人试用期有哪些规定，试用期工资是否可以
低于最低工资？低于最低工资？
3. 3. 某地劳动局公布当地最低工资为每月某地劳动局公布当地最低工资为每月450450元，某工厂工人元，某工厂工人
每月工资总额（含加班费）均达到或超过每月工资总额（含加班费）均达到或超过450450元，这样是元，这样是
否符合标准？否符合标准？
4. 4. 劳动法规定用人单位每月必须发放一次工资，那么何时发劳动法规定用人单位每月必须发放一次工资，那么何时发
放才算符合法规要求？放才算符合法规要求？
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■ ■ 思考题思考题
5. 5. 工厂经理说，每次押后两个月发放工资可以帮助工人存钱，工厂经理说，每次押后两个月发放工资可以帮助工人存钱，
而且只是第一个月和第二个月没有工资，以后每个月都发一而且只是第一个月和第二个月没有工资，以后每个月都发一
次工资，这样并不违法。这种说法对吗？次工资，这样并不违法。这种说法对吗？
6. 6. 工厂每月从工人工资中扣除工厂每月从工人工资中扣除200200元后存在一个集体帐户上，元后存在一个集体帐户上，
该存款只能由工厂指定的会计存取，工厂在工人离职时一次该存款只能由工厂指定的会计存取，工厂在工人离职时一次
性支付，这样是否合法？性支付，这样是否合法？
7. 7. 某工厂工人每月计件工资总额一般在某工厂工人每月计件工资总额一般在290290元至元至380380元之间，而元之间，而
当地最低工资标准为每月当地最低工资标准为每月419419元，工厂提供伙食补贴每人每元，工厂提供伙食补贴每人每
月月200200元，同时在工资中扣除伙食费每月元，同时在工资中扣除伙食费每月200200元，工厂经理说元，工厂经理说
工人工资已经达到当地最低工资。这样说法对吗？工人工资已经达到当地最低工资。这样说法对吗？
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9. 9. 管理系统管理系统
政政 策策
高高层层应应该该制制定定有有关关社社会会责责任任和和劳劳动动条条件件的的公公司司政政策策 ,,以以保保证证这这个个
政策：政策：
a) a) 包含对符合本标准内所有规定的承诺；包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b) b) 包包含含对对遵遵守守国国家家和和其其它它适适用用的的法法律律、、公公司司签签署署的的其其它它规规章章
以及尊重国际协议和其解释以及尊重国际协议和其解释((如第如第II II 部分所列部分所列))的承诺；的承诺；
c) c) 包含对不断改善的承诺；包含对不断改善的承诺；
d) d) 有有效效的的纪纪录录、、实实施施、、维维持持和和传传达达这这个个政政策策,,并并且且以以明明白白易易懂懂
的的形形式式供供所所有有员员工工随随时时取取阅阅,,所所有有员员工工在在此此所所指指的的是是包包括括董董事事、、
决决策策阶阶层层、、经经理理、、监监督督和和非非管管理理人人员员,,不不论论是是直直接接雇雇用用、、合合同同制制
聘用或用其它方式代表公司的人；聘用或用其它方式代表公司的人；
e) e) 对公众公开对公众公开。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司社社会会责责任任政政策策是是否否与与其其行行业业、、产产品品、、服服务务及及客客户户期期望望相相
适应？适应？
2. 2. 社社会会责责任任政政策策是是否否由由公公司司最最高高管管理理者者参参与与制制订订、、批批准准、、签签署署
并公开发布？并公开发布？
3. 3. 社会责任政策是否包括了社会责任政策是否包括了33个承诺、个承诺、22个公开和个公开和11个文件化？个文件化？
4. 4. 社社会会责责任任政政策策的的承承诺诺是是否否符符合合公公司司的的实实际际情情况况，，是是否否反反映映了了
公司社会责任的基本原则？公司社会责任的基本原则？
5. 5. 公公司司员员工工是是否否知知道道并并理理解解社社会会责责任任政政策策？？工工人人能能否否取取得得有有关关
的政策文件？的政策文件？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 社会责任政策的作用有哪些？社会责任政策的作用有哪些？
2. 2. 制订社会责任政策时应考虑哪些基本问题？制订社会责任政策时应考虑哪些基本问题？
3. 3. 社会责任政策如何修订、何时修订、由谁修订？社会责任政策如何修订、何时修订、由谁修订？
4. 4. 标准是否要求公司制定目标和指标？在实施标准时如何制定标准是否要求公司制定目标和指标？在实施标准时如何制定
目标和指标？目标和指标？
5. 5. 是否要求社会责任政策的书写格式与标准条款一致，是否是否要求社会责任政策的书写格式与标准条款一致，是否
必须列出标准规定的必须列出标准规定的55项要求？为什么？项要求？为什么？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
管理审核管理审核
高层管理人员应依据本标准和公司签署的其它规章要求高层管理人员应依据本标准和公司签署的其它规章要求
定期审查公司的政策、措施及其执行结果定期审查公司的政策、措施及其执行结果,,决定其是否充分、适用决定其是否充分、适用
和持续有效和持续有效..在必要的时候在必要的时候,,应该做系统的修正和改进应该做系统的修正和改进. .
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司最高管理者是否定期进行管理评审，有无书面的评审公司最高管理者是否定期进行管理评审，有无书面的评审
结果？结果？
2. 2. 管理评审是否有记录，是否体现持续改进？管理评审是否有记录，是否体现持续改进？
3. 3. 每次管理评审的内容和范围是如何确定的？是否回避了主每次管理评审的内容和范围是如何确定的？是否回避了主
要问题？要问题？
4. 4. 管理评审是否流于形式？是否有效地发现问题，并提出解管理评审是否流于形式？是否有效地发现问题，并提出解
决方案？决方案？
5. 5. 管理评审提出的计划和方案是否得到高层经理的批准并由管理评审提出的计划和方案是否得到高层经理的批准并由
相关部门的实施？相关部门的实施？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 管管理理评评审审的的定定义义、、作作用用是是什什么么？？在在什什么么条条件件下下应应进进行行管管理理
评审？评审？
2. 2. 管管理理评评审审和和内内部部审审核核在在目目的的、、依依据据、、结结果果和和执执行行者者方方面面有有
什么区别和联系？什么区别和联系？
3. 3. 体系的持续改进在管理评审方面如何体现？体系的持续改进在管理评审方面如何体现？
4. 4. 如如何何理理解解标标准准所所述述的的““充充分分””、、““合合适适””和和““持持续续有有效效””
？？
5. 5. 申请申请SA8000SA8000认证是否必须完成一次管理评审？为什么？认证是否必须完成一次管理评审？为什么？
6. 6. 如果管理高层是一个集体，如董事会，是否所有成员都要如果管理高层是一个集体，如董事会，是否所有成员都要
出席管理评审会议？是否可由管理者代表代替？如何才能出席管理评审会议？是否可由管理者代表代替？如何才能
符合标准的要求符合标准的要求
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
公司代表公司代表
公公司司应应该该指指定定一一个个高高层层管管理理代代表表,,不不论论他他在在公公司司是是否否担担
负其它职务负其它职务,,来负责保证公司达到本标准中的规定。来负责保证公司达到本标准中的规定。
公公司司应应该该协协助助非非管管理理人人员员选选出出自自己己的的代代表表,,以以便便跟跟高高层层
管理层就本标准规定的事项进行沟通。管理层就本标准规定的事项进行沟通。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司是是否否任任命命一一名名高高层层经经理理作作为为管管理理者者代代表表，，并并授授权权他他建建立立并并
实施社会责任管理体系？实施社会责任管理体系？
2. 2. 公司管理者代表是否明确并理解其职责和权限？公司管理者代表是否明确并理解其职责和权限？
3. 3. 工工人人是是否否选选出出他他们们的的代代表表，，工工人人代代表表是是否否有有权权代代表表工工人人与与高高层层
管理层沟通？管理层沟通？
4. 4. 公公司司管管理理者者代代表表和和工工人人代代表表是是否否都都接接受受必必要要的的培培训训，，他他们们是是否否
了解标准和法规的要求？了解标准和法规的要求？
5. 5. 公公司司员员工工是是否否知知道道谁谁是是管管理理者者代代表表，，谁谁是是工工人人代代表表？？是是否否了了解解
他们的角色和职责？他们的角色和职责？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 管理者代表的具体职责是什么？请制订一张模拟的组织架构图。管理者代表的具体职责是什么？请制订一张模拟的组织架构图。
2. 2. 标准中管理者包括那些人？是最高管理者、中层管理者，还是各标准中管理者包括那些人？是最高管理者、中层管理者，还是各
个层次的管理者？个层次的管理者？
3. 3. 公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？人事部经理担任公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？人事部经理担任
管理者代表是否合适？管理者代表是否合适？
4. 4. 非管理层代表应如何选出？他们的职责是什么？对他们有什么资非管理层代表应如何选出？他们的职责是什么？对他们有什么资
格和能力要求？格和能力要求？
5. 5. 标准中非管理层包括哪些人？生产工人、司机、清洁工、文员、标准中非管理层包括哪些人？生产工人、司机、清洁工、文员、
秘书还是保安？秘书还是保安？
6. 6. 公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？总经理秘书作为公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？总经理秘书作为
非管理层代表合适吗？非管理层代表合适吗？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
计划与实施计划与实施
公公司司应应保保证证公公司司上上下下皆皆能能了了解解和和实实施施本本标标准准的的规规定定; ; 包包括括
但不限于下列各项：但不限于下列各项：
a) a) 明确的定义角色、责任和职权；明确的定义角色、责任和职权；
b) b) 在雇用之际，训练新进的和临时的员工；在雇用之际，训练新进的和临时的员工；
c) c) 为既有员工提供定期训练和宣传；为既有员工提供定期训练和宣传；
d) d) 持持续续监监督督相相关关的的活活动动和和成成效效，，来来证证明明系系统统是是否否有有
效的达到公司政策和本标准的规定。效的达到公司政策和本标准的规定。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司员员工工是是否否了了解解标标准准和和有有关关法法规规的的要要求求，，管管理理层层是是否否了了解解
他们各自的责任和权限？他们各自的责任和权限？
2. 2. 公公司司是是否否安安排排定定期期的的培培训训，，确确保保所所有有员员工工都都理理解解社社会会责责任任体体
系的内容和要求？系的内容和要求？
3. 3. 公司是否制定定期的内部审核计划，并有效实施？公司是否制定定期的内部审核计划，并有效实施？
4. 4. 公司是否制定检查表，并做好详细的审核记录？公司是否制定检查表，并做好详细的审核记录？
5. 5. 不不符符合合项项是是否否都都已已通通知知责责任任单单位位和和人人员员并并采采取取了了纠纠正正措措施施，，
是否进行跟踪审核？是否进行跟踪审核？
6. 6. 内内部部审审核核是是否否有有效效地地发发现现了了管管理理体体系系和和公公司司运运作作过过程程存存在在的的
问题？问题？
7. 7. 内部审核报告是否用于管理评审？内部审核报告是否用于管理评审？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 公司各个部门和各个层次管理者的角色，职责和权限应如何公司各个部门和各个层次管理者的角色，职责和权限应如何
划分才合理？划分才合理？
2. 2. 公司应为员工（包括新工人和临时工）提供那些培训？应达公司应为员工（包括新工人和临时工）提供那些培训？应达
到什么要求？到什么要求？
3. 3. 公司哪些员工适合担任内部审核员？能否由工人代表担任内公司哪些员工适合担任内部审核员？能否由工人代表担任内
部审核员？部审核员？
4. 4. 公司内部审核应由谁来统一领导、规划并实施？公司内部审核应由谁来统一领导、规划并实施？
5. 5. 如果内部审核过程中发现重大不符合项，内部审核员应如何如果内部审核过程中发现重大不符合项，内部审核员应如何
处理？处理？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
对供货商的控制对供货商的控制
公公司司应应该该建建立立和和维维持持适适当当的的程程序序,,在在评评估估和和挑挑选选供供货货商商//分分
包包商商（（若若情情况况允允许许，，下下级级供供货货商商））时时应应考考虑虑其其满满足足本本标标准准
要求的能力要求的能力..
公公司司应应该该保保留留适适当当的的纪纪录录记记载载供供货货商商//分分包包商商（（若若情情况况允允
许许，，下下级级供供货货商商））对对社社会会责责任任的的承承诺诺,,包包括括但但不不限限于于下下列列书书
面的承诺面的承诺::
a) a) 符合本标准的所有规定符合本标准的所有规定((包括本条规定包括本条规定); );
b) b) 在公司的要求之下参与公司的监督活动在公司的要求之下参与公司的监督活动;;
c) c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;;
d) d) 及及时时、、完完整整的的向向公公司司通通报报所所有有与与之之有有商商业业关关系系的的其其它它
供货商和分包商及下级供货商。供货商和分包商及下级供货商。
公公司司应应该该维维持持合合理理的的证证据据,,证证明明供供货货商商和和分分包包商商能能够够达达到到本本
标准中和各项规定。标准中和各项规定。
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
对供货商的控制对供货商的控制
除除上上述述及及款款规规定定外外，，如如果果公公司司接接收收、、处处理理或或经经营营任任何何出出自自
居居家家工工人人的的供供货货商商和和分分包包商商及及下下级级供供货货商商的的产产品品和和//或或服服务务，，公公司司应应
采采取取特特别别措措施施保保证证这这些些居居家家工工人人享享有有以以本本标标准准规规定定向向直直接接雇雇员员提提供供
的相似程度的保护。的相似程度的保护。
这些特别措施包括但不限于：这些特别措施包括但不限于：
a) a) 订订立立具具法法律律效效力力的的书书面面购购买买合合同同载载明明最最低低要要求求（（应应与与本本标标准准相相符符））
; ;
b) b) 确确保保居居家家工工人人及及所所有有与与该该书书面面购购买买合合同同有有关关人人员员理理解解并并能能贯贯彻彻合合同同
要求；要求；
c) c) 保保留留详详细细记记载载有有关关居居家家工工人人身身份份、、所所提提供供的的产产品品 //服服务务以以及及工工作作时时
数的全面资料；数的全面资料；
d) d) 频频繁繁进进行行事事先先通通知知或或未未通通知知的的审审查查活活动动以以确确保保该该书书面面购购买买合合同同得得以以
贯彻实施。贯彻实施。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司是否建立评估和挑选供应商公司是否建立评估和挑选供应商//分包商的合理程序？分包商的合理程序？
2. 2. 公司是否要求供应商公司是否要求供应商//分包商签署社会责任承诺书？分包商签署社会责任承诺书？
3. 3. 公公司司是是否否安安排排代代表表访访问问或或审审核核供供应应商商//分分包包商商，，并并保保存存有有关关的的
证据？证据？
4. 4. 公公司司是是否否对对供供应应商商//分分包包商商的的社社会会责责任任表表现现进进行行评评估估，，并并据据此此
选择供应商选择供应商//分包商？分包商？
5. 5. 公公司司是是否否保保存存所所有有供供应应商商//分分包包商商的的档档案案，，包包括括名名称称、、地地址址、、
承诺书及定期监督记录等？承诺书及定期监督记录等？
6. 6. 公公司司对对严严重重违违反反标标准准的的供供应应商商//分分包包商商如如何何处处理理？？如如何何协协助助供供
应商应商//分包商采取纠正措施？分包商采取纠正措施？
7. 7. 公公司司是是否否使使用用家家庭庭工工人人作作为为供供应应商商或或分分包包商商？？如如果果有有，，公公司司采采
取了那些特别步骤？取了那些特别步骤？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 标准如何界定供应商、分包商和分供商？标准如何界定供应商、分包商和分供商？
2. 2. 如如果果供供应应商商//分分包包商商以以商商业业秘秘密密为为由由，，拒拒绝绝向向公公司司提提供供任任何何资资
料料或或接接受受现现场场审审核核，，公公司司可可否否因因此此不不提提供供供供应应商商//分分包包商商的的
社会责任表现的资料？社会责任表现的资料？
3. 3. 某某公公司司是是一一家家大大型型玩玩具具工工厂厂，，所所有有物物料料及及设设备备采采购购活活动动均均由由
其其海海外外母母公公司司进进行行，，公公司司并并不不直直接接联联络络供供应应商商，，该该公公司司该该如如
何达到标准要求？何达到标准要求？
4. 4. 某某公公司司有有两两家家同同类类原原料料的的供供应应商商，，其其中中一一家家社社会会责责任任表表现现好好
而而价价格格高高，，另另一一家家社社会会责责任任表表现现不不好好但但价价格格低低，，公公司司该该选选择择
哪一家供应商？哪一家供应商？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
处理疑虑和采取纠正行动处理疑虑和采取纠正行动
当当员员工工和和其其它它利利益益团团体体质质疑疑公公司司是是否否符符合合或或不不符符合合公公司司
政政策策或或本本标标准准规规定定的的事事项项时时 , , 公公司司应应该该调调查查、、处处理理并并做做出出
反反应应 ; ; 员员工工如如果果提提供供关关于于公公司司是是否否遵遵守守本本标标准准的的资资料料 , , 公公
司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。
如如果果发发现现任任何何违违反反公公司司政政策策和和//或或本本标标准准规规定定事事项项 , , 公公司司
应应该该根根据据其其性性质质和和严严重重性性 , , 调调配配相相应应的的资资源源予予以以适适当当的的补补
救和纠正行动救和纠正行动 。。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司是是否否制制定定并并有有效效实实施施一一套套保保密密的的投投诉诉程程序序，，如如设设立立意意见见箱箱
？？
2. 2. 公公司司主主管管和和工工人人是是否否了了解解公公司司的的投投诉诉政政策策和和程程序序？？投投诉诉人人是是否否
会遭到惩罚？会遭到惩罚？
3. 3. 公公司司是是否否收收到到任任何何来来自自员员工工或或其其他他利利益益相相关关者者的的质质疑疑和和投投诉诉，，
并保存记录？并保存记录？
4. 4. 公公司司是是否否及及时时调调查查收收到到的的质质疑疑和和投投诉诉，，并并向向投投诉诉人人通通报报调调查查结结
果？果？
5. 5. 是是否否有有证证据据表表明明，，公公司司采采取取了了适适当当的的纠纠正正和和预预防防措措施施，，并并向向投投
诉人传达？诉人传达？
6. 6. 核核实实投投诉诉人人是是否否了了解解投投诉诉处处理理过过程程，，他他们们对对投投诉诉处处理理结结果果是是否否
满意？满意？
7. 7. 如如果果工工人人加加班班没没有有加加班班费费，，公公司司也也没没有有收收到到这这方方面面的的投投诉诉或或质质
疑，该如何跟进？疑，该如何跟进？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 公司是否应该对所有来自公司外部的质疑和投诉都作出回应？公司是否应该对所有来自公司外部的质疑和投诉都作出回应？
2. 2. 如何理解公司对向外部提供资料的员工不惩罚和不歧视的要求如何理解公司对向外部提供资料的员工不惩罚和不歧视的要求??
3. 3. 如何测试公司是否有效地实施投诉程序如何测试公司是否有效地实施投诉程序??
4. 4. 如如果果公公司司没没有有提提供供任任何何投投诉诉资资料料，，工工人人也也说说对对公公司司非非常常满满意意，，该该
如何跟进？如何跟进？
5. 5. 公司调查投诉和质疑时，如何保护当事人不会因此受到报复？公司调查投诉和质疑时，如何保护当事人不会因此受到报复？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
对外沟通对外沟通
公公司司应应该该建建立立和和维维持持适适当当的的程程序序 , , 就就公公司司在在执执行行本本标标
准准各各项项要要求求上上的的表表现现 ,,向向所所有有利利益益团团体体定定期期提提供供相相关关的的
数数据据和和资资料料 , , 所所提提供供的的资资料料应应该该包包括括但但不不限限于于管管理理审审核核
和监督活动的结果。和监督活动的结果。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公公司司是是否否建建立立对对外外沟沟通通的的政政策策和和程程序序，，并并指指定定专专人人负负责责对对外外
沟通？沟通？
2. 2. 公司是否保存一份当地利益相关者的名单及联络办法？公司是否保存一份当地利益相关者的名单及联络办法？
3. 3. 公公司司是是否否制制订订并并实实施施对对外外沟沟通通的的计计划划，，是是否否保保存存对对外外沟沟通通的的
记录？记录？
4. 4. 公公司司向向利利益益相相关关者者提提供供那那些些资资料料？？是是否否提提供供管管理理评评审审和和监监督督
活动的结果？活动的结果？
5. 5. 公公司司是是否否将将SA8000SA8000认认证证的的年年度度报报告告和和SA8000SA8000证证书书对对外外公公开开
？？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 公公司司的的利利益益相相关关者者有有哪哪些些？？公公司司是是否否需需要要与与每每一一个个利利益益相相关关
者沟通？者沟通？
2. 2. 公司应如何确定与当地利益相关者沟通原则、方式和态度？公司应如何确定与当地利益相关者沟通原则、方式和态度？
3. 3. 公司可以采用哪些办法和途径与利益相关者沟通？公司可以采用哪些办法和途径与利益相关者沟通？
4. 4. 公司应向利益相关者提供哪些资料？公司应向利益相关者提供哪些资料？
5. 5. 公司与利益相关者沟通的频率如何确定？公司与利益相关者沟通的频率如何确定？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
核实渠道核实渠道
如如果果合合同同有有此此要要求求 , , 公公司司应应该该给给有有关关方方面面提提供供合合理理的的
信信息息和和取取得得信信息息的的渠渠道道 , , 以以供供其其核核实实公公司司是是否否符符合合本本标标准准规规定定
; ; 如如果果合合同同中中有有进进一一步步的的要要求求 , , 公公司司应应该该透透过过采采购购合合同同的的条条文文
, , 要求供货商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。要求供货商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司与哪些利益相关者签订有关社会责任的合约？公司与哪些利益相关者签订有关社会责任的合约？
2. 2. 公司与哪些客户或零售商签定社会责任承诺书？公司与哪些客户或零售商签定社会责任承诺书？
3. 3. 这些客户是否现场检查公司社会责任表现和工作条件？这些客户是否现场检查公司社会责任表现和工作条件？
4. 4. 哪哪些些客客户户的的社社会会责责任任承承诺诺书书要要求求监监督督供供应应商商和和分分包包商商的的工工
作条件？作条件？
5. 5. 公公司司如如何何通通过过采采购购合合同同监监督督供供应应商商和和分分包包商商的的社社会会责责任任表表
现？现？
6. 6. 公公司司是是否否根根据据合合约约要要求求向向利利益益相相关关者者提提供供有有关关资资料料及及获获取取
资料的途径？资料的途径？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 利益相关者为什么关注公司及其供应商的社会责任表现？利益相关者为什么关注公司及其供应商的社会责任表现？
2. 2. 如如果果供供应应商商和和分分包包商商拒拒绝绝提提供供公公司司与与哪哪些些客客户户签签署署了了社社会会
责任守则，该怎么办？责任守则，该怎么办？
3. 3. 公司向利益相关者提供资料时应注意哪些问题？公司向利益相关者提供资料时应注意哪些问题？
4. 4. 公司应向利益相关者提供那些资料？公司应向利益相关者提供那些资料？
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9. 9. 管理系统管理系统 ( (续续))
纪纪 录录
公公司司应应该该保保留留适适当当的的纪纪录录，，来来证证明明公公司司符符合合本本标标准准中中
的各项规定。的各项规定。
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■ ■ 审核要点审核要点
1. 1. 公司保存的记录是否足够、完整？公司保存的记录是否足够、完整？
2. 2. 公司记录是否妥善保存，没有丢失？公司记录是否妥善保存，没有丢失？
3. 3. 公司记录是否真实？公司记录是否真实？
4. 4. 公司记录是否及时更新？公司记录是否及时更新？
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■ ■ 思考题思考题
1. 1. 公司记录应保存多长时间？公司记录应保存多长时间？
2. 2. 如何鉴别虚假记录？如何鉴别虚假记录？
3. 3. 如果发现公司存在两套记录，该如何跟进？如果发现公司存在两套记录，该如何跟进？
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1. 1.社会责任审核的定义社会责任审核的定义
社会责任审核，就是客观地获取审核证据并予以评价，以判社会责任审核，就是客观地获取审核证据并予以评价，以判
断公司的社会责任表现是否符合指定标准的一个系统化的、独立断公司的社会责任表现是否符合指定标准的一个系统化的、独立
的验证过程，为利益相关者提供值得信任的依据。的验证过程，为利益相关者提供值得信任的依据。
第四部分 SA8000社会责任系统
内部审核
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2. 2.社会责任体系审核的种类社会责任体系审核的种类
按审核方和被审核方的关系划分，社会责任审核分为三种，按审核方和被审核方的关系划分，社会责任审核分为三种，
即第一方审核，第二方审核和第三方审核。第一方审核是公司对即第一方审核，第二方审核和第三方审核。第一方审核是公司对
自身的审核，也称内部审核。第二方审核是在合同条件下，由公自身的审核，也称内部审核。第二方审核是在合同条件下，由公
司的顾客或者顾客委托的代表进行的审核。第三方审核是由具备司的顾客或者顾客委托的代表进行的审核。第三方审核是由具备
资格的认证机构进行的独立审核。资格的认证机构进行的独立审核。
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3. 3. 社会责任内部审核的目的社会责任内部审核的目的::
a. a. 确定被审核方建立的体系是否符合社会责任管理体系标准。确定被审核方建立的体系是否符合社会责任管理体系标准。
b. b. 判断社会责任管理体系是否有效地实施和维持。判断社会责任管理体系是否有效地实施和维持。
c. c. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。确定管理体系的充分性、适用性和有效性。
d. d. 识别被审核方社会责任管理体系中需要改进的项目。识别被审核方社会责任管理体系中需要改进的项目。
e. e. 对商业合作伙伴的社会责任管理体系进行评价，如供应商认证对商业合作伙伴的社会责任管理体系进行评价，如供应商认证
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. 审核的核心原则审核的核心原则
客观性客观性
独立性独立性
系统性系统性
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5. 5. 审核阶段审核阶段
准备准备
执行执行
报告报告
效果跟进效果跟进
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准备审核准备审核
失败的准备,就是准备失败
fail to prepare is prepare to fail
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6. 6. 确定审核准则确定审核准则
SA8000SA8000社会责任国际标准或其他标准。社会责任国际标准或其他标准。
客户（买家）提供的供应商社会责任守则。客户（买家）提供的供应商社会责任守则。
公公司司社社会会责责任任管管理理手手册册，，程程序序文文件件及及其其他他社社会会责责任任管管理理体体系系文文
件。件。
适用于被审核方的劳动保护及安全卫生法律法规和其他要求。适用于被审核方的劳动保护及安全卫生法律法规和其他要求。
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7. 7. 选择审核员选择审核员
曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练
审核经验审核经验
对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识
独立性独立性
审核员个人特质审核员个人特质
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8. 8. 审核员的特性审核员的特性
思想开放思想开放 良好沟通的能力良好沟通的能力
成熟成熟 有敏锐的观察能力有敏锐的观察能力
正直诚实正直诚实 良好聆听的能力良好聆听的能力
要有好奇心要有好奇心 有分析能力有分析能力
感情稳定，冷静感情稳定，冷静 合作的能力合作的能力
有礼貌有礼貌 组织能力组织能力
通情达理通情达理 练达及有外交技巧练达及有外交技巧
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.审核员的行为审核员的行为
公正地评价客观证据公正地评价客观证据
不会因害怕或倾向而偏离审核的目的不会因害怕或倾向而偏离审核的目的
不断地评估审核结论和人员相互作用的影响不断地评估审核结论和人员相互作用的影响
执行审核时执行审核时,,不为其它事物分心不为其它事物分心
集中所有精力进行审核集中所有精力进行审核
不能因外在压力而改变结论不能因外在压力而改变结论
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9. 9. 审核员的行为审核员的行为
避免以审讯者的语气提问避免以审讯者的语气提问
以开放的态度听取他人的意见以开放的态度听取他人的意见
保持客观的态度保持客观的态度
不超越权限不超越权限
如实报告缺陷如实报告缺陷
专业性和建设性专业性和建设性
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.检查表检查表 ChecklistChecklist
检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题,,作为作为审核的途审核的途径径,,以确保覆盖有应该以确保覆盖有应该
审核的范围审核的范围
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检查表检查表内容内容
SA8000 SA8000 标准的要求和要素标准的要求和要素
内部文件内部文件((作业程序作业程序, , 工作指引工作指引))的要求的要求
需要审查的相关记录需要审查的相关记录
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使用检查表的好处使用检查表的好处
确保准备工作的完整性确保准备工作的完整性
作为作为审核员之引导及备忘錄审核员之引导及备忘錄((aide-memoir)aide-memoir)
审核的客观证据审核的客观证据
减减少笔记时间少笔记时间
帮助准备审核帮助准备审核结结束会议束会议
帮助撰写审核报告帮助撰写审核报告
忠实的记录忠实的记录
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11. 11. 确定审核方案确定审核方案
审核的安排和频率的审核的安排和频率的决定因素决定因素
与产品与产品//制程有关项目的关键性制程有关项目的关键性
客户的要求客户的要求
管理管理,,技术技术,,措施或体系上的显著变动措施或体系上的显著变动
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12. 12. 确定审核方案确定审核方案
审核时间表审核时间表//行程表行程表
年计划年计划
覆盖全部覆盖全部要素及部门要素及部门
以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位
时间分配需考虑时间分配需考虑
- - 审核的项目审核的项目
-- 审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目
-- 审核单位的工作内容审核单位的工作内容
-- 位置及面积位置及面积
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.审核员小组会议审核员小组会议
审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议
确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成,,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮演之角色扮演之角色
讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需要要注意事项注意事项
交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧
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.审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议
发出审核时间表发出审核时间表
说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排
与被审核部门与被审核部门//项目的负责人确认审核时间和人员安排项目的负责人确认审核时间和人员安排
---- ----确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性
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.审核执行审核执行
沟通沟通
观察观察 / / 收集证据收集证据
评审评审
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沟通沟通 ( (Communication)Communication)
单向沟通单向沟通 ( (One Way Communication)One Way Communication)
双向沟通双向沟通 ( (Two Way Communication)Two Way Communication)
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沟通技巧沟通技巧
提问的技巧提问的技巧
信息的理解信息的理解((聆听技巧聆听技巧))
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问题的种类问题的种类
封闭式的问题封闭式的问题
开放式的问题开放式的问题
跟进式的问题跟进式的问题
引导式的问题引导式的问题
没有声音的问题没有声音的问题
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封闭式的问题封闭式的问题
((Closed Question)Closed Question)
简单答案简单答案
是是//否，有否，有//没有没有
可获得指定的资讯可获得指定的资讯
可用以总结结论可用以总结结论
由审核者控制问与答由审核者控制问与答
带来压力带来压力 / / 减轻压力减轻压力 ？？
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开放式的问题开放式的问题
((Open Question)Open Question)
55W 1HW 1H
怎么样？怎么样？ HOWHOW
什么？什么？ WHATWHAT
何时？何时？ WHENWHEN
谁？谁？ WHOWHO
哪里？哪里？ WHEREWHERE
为什么？为什么？ WHYWHY
给我看给我看. . .. . .
((证据证据) )
SHOW ME . . . SHOW ME . . .
(the evidence) (the evidence)
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开放式的问题开放式的问题
((Open Question)Open Question)
鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言
可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯
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跟进式的问题跟进式的问题
((Follow Up Question)Follow Up Question)
由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题
对问题进一步探讨对问题进一步探讨
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引导式的问题引导式的问题
((Leading Question)Leading Question)
可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力
避免使用避免使用
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没有声音的问题没有声音的问题
((Silent)Silent)
以身体语言提出问题以身体语言提出问题
沉默沉默 - - 非常非常强强而有力的工具而有力的工具!!
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应避免的问题应避免的问题
欺诈式问题欺诈式问题
含糊不清的问题含糊不清的问题
多重式问题多重式问题
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多重式的问题多重式的问题
((Multi-Question)Multi-Question)
有没有有没有 ...? ...? 怎样怎样 ...? ...? 如何如何 ... ...
？？
做成混乱做成混乱
回答者选择式回答回答者选择式回答
绝对避免使用绝对避免使用
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倾倾 听听
认真专注的倾听认真专注的倾听
是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬
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有效的听有效的听
专注专注
查对查对
澄清澄清
反应反应 / / 反馈反馈
记录记录
需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认
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影响倾听的因素影响倾听的因素
不专注集中不专注集中
选择性的听选择性的听
个人偏见个人偏见
情绪与喜恶情绪与喜恶
草率的结论草率的结论
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除了听，还要看除了听，还要看
沟通时，需注意对方的身体语言沟通时，需注意对方的身体语言
身体动作身体动作
面部表情面部表情
眼神眼神
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身体语言身体语言 - - 信心篇信心篇
踌躇满志踌躇满志
((来吧！来吧！))
侃侃而谈侃侃而谈
高唱入云高唱入云
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身体语言身体语言 - - 疑惑篇疑惑篇
怎样回答？怎样回答？ 他问的是他问的是.....
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身体语言身体语言 - - 惊惶篇惊惶篇
回答不了，要回答不了，要
下岗了下岗了....
饶了我吧饶了我吧....
不要逼我吧不要逼我吧....
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身体语言身体语言 - - 防卫篇防卫篇
少说少错少说少错,,不说不说
就不会错就不会错
不认可，对查到的问题千不认可，对查到的问题千
方百计的辩解方百计的辩解
不欢迎任不欢迎任
何批评，何批评，
轻视审核轻视审核
员的意见员的意见
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身体语言身体语言 - - 愤怒篇愤怒篇
火山爆发火山爆发怒火中烧怒火中烧
有所动作有所动作
储势待发储势待发
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身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情
感兴趣，认同感兴趣，认同 不感兴趣，不同意不感兴趣，不同意
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身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情
有疑问，不同意有疑问，不同意 有疑问，思考中有疑问，思考中
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身体语言身体语言
有庥烦有庥烦 很苦恼
很苦恼
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观察观察//收集证据收集证据
通过会见人员通过会见人员,,检查文件检查文件//记录，及观察有关活动以收记录，及观察有关活动以收
集符合要求的证据集符合要求的证据
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观察观察//收集证据收集证据
留意检查表内容以外的有关不符合事项的线留意检查表内容以外的有关不符合事项的线
索索
验证通过面谈验证通过面谈、、感官观察或测量记录而获得感官观察或测量记录而获得
的资料的资料((包括数据的汇总和分析包括数据的汇总和分析))
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检查方法检查方法
检查是以随机抽样型式形进行，而非检查是以随机抽样型式形进行，而非100%100%全检全检
决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑
- - 被审查部门被审查部门//项目的文件，工作，人员和记录的数量项目的文件，工作，人员和记录的数量
- - 过去的表现过去的表现
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检查方法检查方法
抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开
抽查的文件抽查的文件//人员人员//记录间应有连贯关系记录间应有连贯关系
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评审观察点评审观察点
记录下所有的观察点记录下所有的观察点
评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项
对所有不符合事项须有证据作为依据对所有不符合事项须有证据作为依据
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.准备不符合事项报告准备不符合事项报告
分析观察所得的不符合事项，以准备不符合分析观察所得的不符合事项，以准备不符合
事项报告事项报告
- - 不符合事项的类别不符合事项的类别
- - 不符合事项的模式不符合事项的模式
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不符合事项的分类不符合事项的分类
严重严重((主要主要))不符合项不符合项
缺少所要求的社会责任体系缺少所要求的社会责任体系((SA8000)SA8000)要素要素
多个次要不符合项发生在一个要素上多个次要不符合项发生在一个要素上
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不符合事项的分类不符合事项的分类
轻微轻微((次要次要))不符合项不符合项
在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失
文件化体系有部分缺失文件化体系有部分缺失
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不符合事项报告不符合事项报告
不符合事项的说明不符合事项的说明
发现的问题发现的问题 ( (观察所得的事实观察所得的事实))
客观证据客观证据
结论结论 ( ( 违反标准或文件的章节违反标准或文件的章节 ) )
类型类型 ( ( 严重，轻微严重，轻微 ) )
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.不符合事项报告不符合事项报告
案例案例 ：：
在在某某鞋厂成型车间审核时鞋厂成型车间审核时，审核员发现，审核员发现工工号号14621462的员工刘小的员工刘小
勤勤,,正从事刷胶工作正从事刷胶工作,,查该员人事资料查该员人事资料,,发现其真实年龄为发现其真实年龄为1717周周
岁岁。
结论结论 : : 违反违反SA8000SA8000标准化的要求标准化的要求
客观证据客观证据
发现的问题发现的问题
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.审核报告审核报告
报告目的报告目的
将所作的结论通知管理阶层将所作的结论通知管理阶层
对审核发现的结果作出适当的总结对审核发现的结果作出适当的总结
让管理层作出回应让管理层作出回应
讨论必要的纠正措施和跟进日期讨论必要的纠正措施和跟进日期
对必要的措施达成协议对必要的措施达成协议
提供合适的审核结论提供合适的审核结论
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审核审核报告的内容报告的内容
审核的范围和目的审核的范围和目的
审核的资料审核的资料
-- 计划计划,,审核组成员审核组成员,,接触的人员和接触的人员和
日期日期
所审核的文件所审核的文件
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审核审核报告的内容报告的内容
审核的结果审核的结果
- - 不符合事项不符合事项
- - 观察事项观察事项
审核小组对体系与有关文件和品质标准的符合程度所作的判断审核小组对体系与有关文件和品质标准的符合程度所作的判断
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.纠正及预防措施纠正及预防措施
纠正措施纠正措施
为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措
施施
- - 让问题不再发生让问题不再发生 - -
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纠正及预防措施纠正及预防措施
预防措施预防措施
为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的
措施措施
- - 让问题不发生让问题不发生 - -
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纠正及预防措施纠正及预防措施
必须针对不符合事项的起因必须针对不符合事项的起因 ( (Root Cause)Root Cause)
文件不当文件不当
设计失误设计失误 - - 方法，工具方法，工具
没有按规定要求执行工作没有按规定要求执行工作
-- 训练不足训练不足
-- 管理不善管理不善
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纠正及预防措施的跟进纠正及预防措施的跟进
需跟进相关的纠正需跟进相关的纠正//预防措施，确认预防措施，确认
执行情况执行情况
有没有在规定期限内实施有没有在规定期限内实施
有效性有效性((effectiveness)effectiveness)
实施之後，不符合事项有没有改正问题有没有实施之後，不符合事项有没有改正问题有没有
解决解决
需记录确认结果需记录确认结果
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.审核结束审核结束
在所有纠正在所有纠正//预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是
正式结束正式结束
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谢谢大家!
