第七章 运输单据
主要内容
• 海运/远洋提单
• 多式运输单据
• 空运单据
• 运输行出据的运输单据
海运/远洋提单
• 概念
• 作用
• 关系人
• 背书转让
• 提单正面和提单签字人的要求
• 使用中应该注意的问题
• 提单的清洁问题
• 银行拒绝接受的提单
提单的概念
• 是一种运输单据，他被承运人或其代理人
签字，承认货物已经收妥，等待运至一个
特殊的目的港，并说明货物承运条款。此
外，他还是一项物权单据，提货人必须交
出正本提单以换取货物。
提单的作用
• 是承运人出具的已装船的货物收据。
• 是承运人和托运人之间订立运输合约的证
据。
• 是物权凭证。
• 具有可流通性。
海运提单的关系人
• 承运人（carrier)和托运人(consignor)
• 收货人（consignee)和被通知人(notify
party)
提单的背书转让
• 可流通形式的提单分为三种：
-可流通的来人抬头提单
-可流通的指示抬头提单
-可流通的记名抬头提单
• 形式
Deliver to the order of XX Issuing Bank
For XYZ Co.
Signed
提单正面和提单签字人的要求
• 提单正面必须注明承运人名称，名称须是具体的，
最好加列“Carrier”字样。
• 对提单签字格的要求
正面：承运人名称 签字格：承运人名称+”carrier”
正面：承运人名称+carrier 签字格：承运人名称 或
是加列”carrier”
• 对代理人签字的要求
代理人名称+代理字样+所代理的机构名称+”carrier”
• 对船长签字的要求
Master+船长名字
使用中应该注意的问题
• 关于“货已装船”的批注
• 关于“预期”的要求
-预装船（attended )
-预装货港/预卸货港
• 收货地、接受监管地不同于装货港；卸货
港不同于最终目的地
关于提单的清洁问题
• 何谓“清洁”
• 清洁运输单据系指未载有明确宣称货物及/
或包装状况有缺陷的条文或批注的单据。
- 货物内容渗漏、货物内容弄污包装、货物
被损坏/刮擦、包装不足、包装严重凹进等。
• 审单时如何把握清洁的尺度
银行拒绝接受的提单
• 货装仓面提单
• 不清洁的提单
• 租船合约提单
• 帆船提单
• 运输行出据的单据
其他应注意的问题
• 关于转运的概念
• 转运是指在信用证规定的装货港到卸货港之间的
海运过程中，将货物从一艘船卸下再装上另一艘
船的运输。
• 运输单据表面注明货物系使用同一运输工具并经
同一路线运输的，即使每套运输单据注明的装运
日期不同及/或装货港、接受监管地、发运地不同，
只要运输单据注明的目的相同，也不视为分批装
运。
• 关于地点的延伸
多式运输单据
• 关于集装箱的发展
• 概念
• 使用中应注意的问题
关于集装箱的发展
• 集装箱的规格
5、10、20、30、40*8*8
• 相关术语的使用
CY, CFS, FCL, LCL
多式运输有关名词解释
• 多式运输合约：采用至少两种不同运输方式运输货物的合约。
• 多式运输经营人（MTO）：订立多式运输合约，并且承诺履行承运人
责任的任何人。可能是承运人，也可能是运输行（Freight Forwarder)。
• 承运人：实际履行或承诺履行全部或部分运输之人，不论它是否相同
于多式运输经营人。
• 托运人：与MTO签订多式运输合约的当事人。
• 收货人：有权从MTO那里收取货物的人。
• 接受监管：货物已经交给MTO和等待被其接受待运。
多式运输单据的名称
• Multimodal transport document
• Combined transport document
• Multimodal transport B/L
• Combined transport B/L
• Intermodal transport B/L
多式运输单据与海运提单的差异
• 签发人不同
• 多式运输单据多为“收妥（货物）”单据，
海运提单为“货已装船”单据。
• 多式运输单据包含6个运输项目（前段运输、
收货地、装货港、卸货港、交货地、船名）
，海运提单只有3个。
多式运输单据收货人的表示和交货对象多式运输单据收货人的表示和交货对象
• 多式运输单据以可流通转让的形式发出，作成来人抬头时，货物交给
能够提交正本单据的人，无需背书。
• 以可流通形式发出，作成空白抬头时，货物交给能够提交正本单据的
人，该单据需作空白背书。
• 以可流通形式发出，作成记名指定人抬头，货物交给能够交出正本单
据且证明其身份的人；或者单据已被记名人空白背书，货物交给能够
提交已被空白背书的单据的人。
• 以不可流通形式发出，货物交给单据上载明的收货人，该收货人应证
明其身份。
• 无多式运输单据时，货物交给托运人的指定人。
适合多式运输的贸易条件
• FCA（Free Carrier): 交至承运人
• CPT（Carriage Paid to): 运费付至
• CIP（Carriage and Insurance Paid to): 运
保费付至
• 不适用FOB，CFR，CIF等船上交货条件。
空运单据
• 定义
• 正面和签字格的要求
• 特点
• 适用的贸易条件
航空运单（Air WayBill)的定义
• 以不可流通形式发出，仅是货物收据和运
输合约，只要证明身份，货物即可交给收
货人。
• 国际航空运输协会（IATA)
航空运单正面和签字格的要求
• 与海运提单的要求类似
航空运单的特点
• 信用证不应要求受益人交来多张正本空运
单据。
• 航空运单是不可流通的单据。
• 航空运单不能控制买方付款。
• 必须作成记名收货人（要考虑作成进口商
的弊端）。
适用的贸易条件
• FCA
• CIP
• CPT
一个案例
• 相关规定：
• 如信用证要求实际发运日期，应对此日期做出专项批注，在空运单据
上如此表示的发运日期即视为装运日期。
• 除规定一个交单到期日外，凡要求提交运输单据的信用证，尚需规定
一个在装运日后按信用证规定必须交单的特定期限。如未规定该期限，
银行将不予接受迟于装运日期后21天提交的单据。但无论如何，提交
单据不得迟于信用证的到期日。
• 案情:
Issuance date: June 20,2008
Flight No. 127
Date of dispatch: July 5,2008
Date of draft: July 15, 2008
开证行以延迟交单为由拒付，是否成立？
