Anhui Agr icul tur al Univer si ty
第二讲
新制度经济学的方法论
与基本假设
方法论概述
新制度经济学的基本方法论
新制度经济学的基本假设
一、方法论概述
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
方法论的层次性
经济学
方法论
第一个层次：哲学基础或哲学
意义上的方法论，对经济学研
究对象的哲学思考或经济世界
观。
第二个层次：经济学的思维原
理和方法｛
第三层次：经济学的技术方法
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
第一个层次意义上的方法论问题
如何认识经济学的真理性和科学性；
如何看待经济活动主体(人及其群体)；
经济学和经济学家的价值标准；等等。
通常所谓的经济学以功利主义、个人主义、自由主义、辩证物主
义和历史唯物主义、主观主义、客观主义、逻辑实证主义等为基
础，就是指经济学以上述哲学思潮或流派为基本方法论。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
第二个层次意义上的方法论问题
经济学家从事理论研究、构建理论体系的方法。
例如，人们通常所说的逻辑的方法(归纳和演绎方法)、抽象方法、
综合分析方法、结构分析方法、规范分析方法和实证分析方法、
历史分析方法、动态分析方法、静态分析方法、制度分析方法、
宏观分析方法、微观分析方法、系统论方法、信息论方法、控
制论方法等。
不涉及真理观、价值观、世界观等问题。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
第三层次意义上的方法论问题
即为了使经济学理论精确化、趋于完善，而对特定研究对象所采
用的具有技术性的具体方法。
例如：数学方法、心理分析方法、统计方法、个案研究方法、边
际分析力法、均衡分析方法、成本分析方法、比较分析方法等等。
一般不产生或影响经济理论中的思想和观点，只是服务于对这些
思想的说明、论证精确化。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
二、新制度经济学的基本方法论
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
人类认知的一般模式
关键
因子
系统性因素
可控因素
不可控因素
变量之间
的关系
社会
经济
后果
P&Q
目标
Key
Factors
Systematic
Elements
Outputs
Achieve-
ments
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
社会科学研究范式
“范式” (Paradigm)一词是美国杰出的科学哲学家托马斯·库
恩在其经典著作《科学革命的结构》中，以其开创性研究成果而
塑造出来的新概念。
英国学者玛格丽特·玛斯特曼就库恩的“范式”进行专题研究后
指出：“我们把范式定义(从社会学观点看)为，一个已知的具体
的科学成就，一套已被公认的习惯。……范式就是一个思维的构
造，一个人造物，一个体系，一个依靠本身成功示范的工具”。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
科学范式
观
察
现
象
研
读
文
献
确
定
研
究
的
规
范
模
式
调
查
研
究
科
学
实
验
证
实
证
伪
选
题
论
证
成
果
应
用
出
版
发
表
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
新制度经济学的基本方法论
——个人主义
个人主义方法论认为，个人行为由个人的偏好或目的决定，而个
人目的或偏好是既定和稳定的。
在新制度经济学中，个人决策者在组织中的作用被赋予了全新的
解释，“社会”、“国家”、“人民”、“企业”或“政党”不
再被认为是一个像个人一样行动的集体。组织或集体本身不再是
主要的研究对象。相反．对社会单位的分析必须从其个体成员的
地位和行动开始，其理论必须建立在个体成员的地位和行动之上。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
个人主义方法论的思想渊源
个人主义作为哲学思想始于约翰·洛克（1632~1704）。他曾提
出，人对自己的身体享有自然赋予的天然权利，因此，对自己的
劳动、劳动产品及劳动手段也拥有天然权利。这种“个人的天赋
权利”不损害别人，也不得受别人损害。这种学说成为功利主义、
个人主义、自由主义的思想基础。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
个人主义方法论的思想渊源
边沁(1748-1832)的功利主义伦理哲学认为，追求幸福或功利是人类本性，
个人的一切行为都是为了追求自身幸福，并不存在独立的真正的社会幸福，
社会只是假想团体，只是个人的总和，从而社会幸福只是个人幸福的总和
(这种观点成为后来功利经济学的直接思想来源)。而且，他还强调，只有
个人才能体验和判断自己是否幸福，因而在追求个人利益时也总是正确的。
那么，结论就是：个人追求私利是正确，不应受到干涉。
他的功利原则是： “善”就是最大地增加了幸福的总量,并且引起了最少
的痛楚；“恶”则反之。而这种快乐和痛楚，边沁将他们同时定义为在肉
体上和精神上的。边沁认为，自然将人置于乐和苦两大主宰之下，由此决
定我们应当做什么，将会做什么。这种影响体现在两方面：一方面是是非
准则，而另一方面则是人行为的因果关系链。
基于这种基础，他以功利原则的价值判断为基石，认为：快乐就是好的，
痛苦就是坏的，因为人的行为都趋利避害。所以任何正确的行动和政治方
针都必须做到产生最多数人的最大幸福，并且将痛苦缩减到最少，甚至在
必要情况下可以牺牲少部分人的利益。这就是著名的“最大的幸福原则”。
边泌的“最大多数的最大幸福”的口号并不意味着对个人主义的否定，相
反，正是对个人利益充分肯定的一个伦理原则。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
新制度主义方法论特点之一
制度分析方法本身就意味着对新古典经济学个人主义方法论某种
扬弃，从而对个人主义哲学基础表示了不满。
第一，个人主义方法论认为个人行为由个人偏好或目的决定，而
个人目的或偏好是既定和稳定的。制度分析方法则是从制度结构
出发分析人类行为，认为个人的偏好和目的受制于制度，特别是
产权制度，必须从制度角度分析个人目的和偏好。这种偏好和目
的不是经济分析的既定前提，而是分析对象。制度是约束、激励
和保护个人行为的规则，它虽然不是一个行为主体，但是，相对
于个人来说，确实具有整体性意义。从制度出发研究个体，意在
揭示、也可能揭示整体对个体的影响。因此，可以说，制度分析
方法与单纯的个体主义方法论不同。
第二，对利他主义的正视。从新制度产权经济学的代表性著作中
可以中可以发现他们对个人功利主义、对单一经济人人格假设的
批评，而对包括“利他主义”因素的复杂的人格结构的关注。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
新制度主义方法论特点之二
遵循结构主义方法结构主义方法论是Joe bain、Edward Mason等经
济学家在研究产业组织问题时创立的经济学研究范式，有时被称为
“哈佛传统”。
结构主义方法即“结构一行为一绩效”范式，按照这个范式，市场
结构(市场上迈者的数量、产品差异程度、成本结构以及供给者纵
向一体化的程度等等)决定行为[包
包括价格、研究与开发、投资、广告等等)，行为产生市场绩效(效
率、价格与边际成本的比率、产品多样性、创新率、利润和分配)。
制度研究基本上遵循“制度-行为绩效率”研究范式。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
制度主义的结构主义方法
制度安排
制度结构
成
本
收
益
预
期
主体
行为
社会或团体
的制度理性
社会或团体
主流价值观
技术水平
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
新制度主义方法论特点之三
在制度演进中进行边际分析和比较。
成本和收益的比较。
制度净收益的比较。
强调绝对地讨论制度有无效率或制度的良莠是没有意
义的，制度效率只有比较上的意义，并且就边际而言
的。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
三、新制度经济学的基本假设
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
“经济人”假设
所谓“经济人”,就是把人抽象为利己主义、追求个人利益最大化
的化身。否定其作为社会存在的其它一切持征。一切行为都表现
为为越利避害，谋求自身利益最大化。在新古典经济学那里，一
方面，“经济人”的利益与人的主观评价联系在一起，从而“经
济人”迫求的不再是单纯“利润最大化”、而是主观效用最大比。
另一方面，为了适应于数学逻辑，“经济人”的‘效用”被加以
货币计量，从而“经济人”也就变成了符合数学规则的计算机器。
用帕累托的话说：“为了测定均衡，个人(即经济人——引者注)
完全可以用曲线替代”。一个人，无论他是一个政府官员还是一
个资本主义企业主，都被认为是在他所依存的体制所允许的界限
内进行自己的选择、追求自己的目标。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
有限理性
要更深入地理解现实世界中的制度，就必须承认人们只有有限的
获取和处理信息的能力这一观点。simon(1975)用“有限理性”
这一术语来反映决策者不具有超理性——虽然可以假设他在主观
上追求理性——这一事实。对理性的限制意味着不是所有的经济
交易都可以由合同和市场来组织。正如Kreps(1990)所说：一个具
有有限理性的人试图最大化(其效用)，但是他发现做到这一点成
本极高。并且，他发现他无法预测到所有的偶然事件，认识到自
己的能力有限，他就会在事前为可能会发生意外事件(这几乎是不
可避免的)的事后作准备。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
机会主义
指人们通过隐瞒和欺骗等不正当手段谋求自身利益行为的倾向。
事前的：逆向选择；事后：道德危险。Williamson(1975)指出，虽然有限理性阻
止完全合同的订立，但是，如果经济主体完全值得信赖，那么，一般情况下还
有不完全合同可以依赖。但是事实上，一些人(委托人或代现人)可能是不诚实
的，他们可能掩盖偏好、歪曲数据、故意混淆是非。用Williamson的话说，就是
存在“欺诈性地追求自我利益”(self—seeking with Guile)。由于把机会主义
者和非机会主义者在事前区分开来的成本一般很高，完全合同肯定要失败。
在没有有限理性和机会主义行为的情况下，所有的经济合同问题皆不成为问题。
事实上，在这种情况下，根本就不必对经济制度进行研究。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
资源稀缺性”假没
取之不尽、用之不绝 即不稀缺的东西不是经济物品、不在经济学
的研究范围之内。因此。“资源稀缺性”不仅是制度经济学，而
且是全部经济学的基本假设。
稀缺性与机会成本。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
“不确定性”和“复杂性”假设
“不确定性”是指事物属性、状态的不稳定性或不可
确知性。不仅未来，而且过去到现在都存在人们难以准
确认识和把握的“不确定性”。
复杂性是指经济生活中人性特征及资源和技术条件的内
在联系及其变化的近乎无穷多样性。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
交易成本为正
假设越是符合实际，理论的解释力度和预测功能越强。
交易成本不仅存在，而且是影响人们经济决策和经济
运行效率的主要变量。
只有承认和正视交易成本，才能真正理解产权的经济
意义。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
四、新制度经济学的基本框架
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
基本框架与学科体系
交易费用理论：交易费用的构成与计量，交易费用决
定或影响因素，交易费用与产业组织变迁等。
产权理论：产权的属性，产权的权能，产权效率，产
权与激励即企业产权理论等。
制度变迁理论：制度的构成、起源与功能，制度效率
理论，制度变迁与制度创新，国家及意识形态理论，
制度与经济发展的关系等。
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
Anhui Agr icul tur al Univer si ty
To be continued
A nhui A gr i cul t ur al U ni ver si t y
版权所有 翻录必究
A nhui A gr i cul tural Uni versi t y
A A U
经济与管理学院
