宛区教体字[2011] 20 号
关于在全区教育系统推进廉
政风险防控机制建设工作的实施意见
各乡镇中心学校、局直各单位、机关各股室：
为深入贯彻党的十七大和中央纪委十七届五次全会精神，进
一步推进全区教育系统党风廉政建设，拓展从源头上防治腐败工
作领域，进一步增强系统重点岗位、重点人员预防腐败工作的实
效，扎实有效推进预防腐败体系建设，按照市、区纪委要求，经
教体局党委研究决定，现就全区教育系统推进廉政风险防控机制
建设工作提出如下意见。
一、指导思想和目标要求
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实
科学发展观，围绕惩治和预防腐败体系建设，按照“标本兼治、
综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持以人为本，在“查”
上下功夫，在“防”上见实效，在“管”上求突破，注重源头治本，
加强对权力运行的制约和监督，逐步建立预防腐败的长效机制，
做到风险预防、制度约束、管理到位，不断提高预防腐败工作的
制度化、规范化和法制化水平。
（二）目标要求
坚持把惩治和预防腐败体系建设的要求贯穿到廉政风险防
控建设工作始终，按照突出重点、稳步推进、完善提高、务求实
效的总体要求，强化各级党员干部和行政工作人员的廉洁自律意
识、岗位责任意识，建立教育在先、制度制约、监督及时的防范
机制，健全制度保障、程序运行、监督管理、考核评价等配套体
系，逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险
防控建设长效机制。
二、基本原则和实施范围
廉政风险是指各单位以及党员干部和重点岗位人员在履行
职责以及与之相关的领域发生腐败行为的可能性。廉政风险防控
建设是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用
于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干
部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核
心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预
防腐败工作实施科学管理的过程。
（一）基本原则
1.预防为主的原则。坚持工作重心前移，结合岗位职责，找
准风险点，制定防范措施，避免廉政风险因素演化为腐败行为。
2.教育优先的原则。坚持发挥教育的基础性作用，不断丰富
廉政教育的内容和形式，教育和引导党员干部牢固树立自我约束、
自我提醒、自我规范的意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3.惩防并举的原则。坚持“前期预防、中期监控、后期处置”
的工作思路，以超前预防、及时化解廉政风险为主，对已经产生
的廉政风险问题及时落实惩诫措施，强化廉政风险防控机制的刚
性作用。
4.注重实效的原则。坚持把廉政风险防控建设工作与单位的
工作流程规范、梳理，与风险点防范管理的制度创新、设计结合
起来，从实际出发制定工作方案，明确工作标准，切实发挥既有
效防范廉政风险又促进单位工作的双重功效。
5.责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处
罚，达到警示教育和防范监督的效果。
（二）实施范围
廉政风险防控机制建设工作的范围是教体局机关领导班子
成员及各股室成员；局属副科级单位领导班子成员及重点岗位
（重点岗位指拥有行政审批、执法执纪、人财物事管理权和业务
处置权岗位）工作人员；各乡镇中心学校、局直学校领导班子成
员及财务后勤人员；乡镇中心校所属中小学校长及后勤财务人员。
三、方法步骤
（一）动员部署（2011 年 12 月至 2012 年元月）
1、制定方案：区教体局成立廉政风险防控机制建设工作领
导小组及办公室，制定开展廉政风险防控机制建设工作实施方案，
召开动员部署会。各单位要组织召开领导班子专题会议，紧密结
合单位实际，认真研究制定具体实施细则，成立专门机构，明确
主抓此项工作的具体负责人。
2、宣传教育 ：组织开展“五个一”系列宣传教育活动。即：
举办一次廉政党课。单位主要领导带头讲廉政党课，或邀请有关
领导专家讲授；组织一次“读书思廉”学习活动。采取集中学习与
个人自学相结合，与开展的“转、正、提”、“争先创优”活动相结
合，学习与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规以及教育有
关法律法规；观看一次反腐倡廉电教片；参观一次廉政教育警示
基地；设立一个廉政风险防范教育宣传栏。利用教育信息网、校
园网、宣传栏及社会媒体等多种途径，广泛宣传开展廉政风险防
控建设工作的指导思想、工作目标和方法步骤，引导广大党员干
部，特别是领导干部，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范
措施，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防控建设工
作中来。
（二）查找风险点、制定防控措施（2012 年 2 月至 5 月）
组织本单位党员干部和重点岗位人员查找风险点、制定防控
措施。
1、基础工作。（2 月 1 日—10 日）
进一步明确各股室、各岗位工作职责和履职权限，梳理单位
现有工作制度、实施办法、工作流程，保证党员干部和有关人员
对所在岗位应承担的责任有更明确的认识。
2、确定重点。（2 月 11 日—20 日）
围绕单位中心工作、重点工作，将涉及资金投入、行政许可、
行政审批、行政执法及人、财、物管理，特别是涉及工程项目、
设备采购、招生招聘、评优晋级等工作的部门、人员确定为重点
股室、重点人员，加强对其存在风险的防控和管理。各单位根据
实际情况确定重点岗位人员名单，于 2 月 20 日前报区教体局廉
政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
3、查找风险点。（2 月 21 日—3 月 20 日）
廉政风险是指党员干部和重点岗位人员在执行公务和日常
生活中发生腐败行为的可能性。要从个人、股室、单位三个层面，
全面、客观地进行查找。
（1）查找个人风险。通过自己找、相互查、群众帮、领导
提、集体评等多种方式，查准找全个人在思想道德、岗位职责等
方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人风险点，填
写《教育系统个人廉政风险防控机制建设运行表》。局机关人员
报分管领导审核，其他单位人员报单位党组织审核。
思想道德风险：重点查找遵守党章党纪和工作纪律，政治理
论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在
的风险。
岗位职责风险：重点查找在集体决策行为和执行议事规则等
方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内
容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工
作中可能存在的风险内容。
（2）查找股室风险。针对人、财、物管理和行政审批、行
政许可、行政处罚等重要环节，组织股室人员对照职能定位等情
况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可
能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，
确定风险点，填写《教育系统股室廉政风险防控机制建设运行
表》，报分管领导审核。
业务流程风险：重点查找在股室各项业务工作中，由于缺乏
规范完善的工作流程，在工作流程的某一环节，或与之相衔接的
业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职
权的风险内容。
制度机制风险：重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程
序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自由裁量权较大，缺
乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。
（3）查找单位风险。结合教育工作特点，重点查找在“三重
一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资
金使用）、教育收费、招生录取、物资采购、教辅资料征订等方
面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，确定风险点，填写
《教育系统单位廉政风险防控机制建设运行表》，报所在单位党
组织研究并上报局防控办公室。教体局机关《教育系统单位廉政
风险防控机制建设运行表》，经局党委会审核并上报区惩防体系
建设工作领导小组办公室（区廉自办）。
4、确定风险等级。（3 月 21 日—31 日）
在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政
风险分为三个等级。
（1）A 级，较高风险。涉及“三重一大”的事项、涉及人财
物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，一旦发生将产生
严重的社会和经济影响的风险。
（2）B 级，一般风险。不直接拥有人财物的支配权，但可
借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范
围内造成一定的社会和经济影响的风险。
（3）C 级，较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较
公开、拥有部分裁定权的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，
在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。
5、制定防控措施。（4 月 1 日—4 月 30 日）
（1）针对个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法
规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，局机关工作人员
报局分管领导审核，其他单位人员报本单位党组织审核。
（2）针对股室风险，由股室全体人员围绕人、财、物管理
和行政审批、行政许可、行政处罚等过程中的薄弱环节和风险隐
患，研究制定具体防控措施和相关工作程序，局机关各股室报局
分管领导审核后，以表格或流程图等形式在一定范围内予以公开。
（3）针对单位风险，由领导班子围绕决策、执行过程和监
督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作
程序，报局防控领导小组审核后，以表格或流程图等形式在一定
范围内予以公开。
6、公示确认。（5 月 5 日—20 日）
各单位、股室及有关人员对查找出的风险点、制定的防控措
施分别经局防控领导小组、分管领导和单位党组织审核把关后，
以表格或流程图等形式在一定范围内予以公开，公示时间不少
于 5 天。要广泛征求群众意见，针对群众提出的意见和建议，再
次进行修改，将风险点登记汇总，最终建立台帐，于 5 月 20
日前，将审核后的个人、股室、单位廉政防控表，报局防控办公
室备案，建立廉政风险信息档案，实行分层管理、分级防控。加
强监督检查和考核评估，建立监督检查和考核评估的长效机制。
（三）检查考核（2012 年 6 月）
1.定期检查。在开展廉政风险防控建设的执行过程中，各单
位、股室通过座谈、集中访谈、问卷调查等形式进行自查，查找
问题和不足，形成自查总结报告，于 6 月 10 日前上报局防控办
公室。
2.监督检查。在各单位、股室自查总结的基础上，局防控领
导小组及办公室将及时进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合
贯彻落实党风廉政建设责任制，进行年度量化考核和评估。根据
考核评估结果，结合教育发展、行政职能转变和预防腐败的新要
求，及时调整风险内容和防范措施，完善工作程序，逐步健全监
督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长
效机制。
四、监督管理
针对查找的廉政风险点，研究落实前期预防、中期监控和后
期处置等措施。
1.前期预防。以党性党风党纪教育为重点，加强对领导干部
和岗位工作人员的理想信念教育和廉洁从政教育。深入开展岗位
廉政教育、警示教育，努力增强教育的说服力和感染力，提高教
育的针对性和有效性，逐步建立廉政教育长效机制。
2.中期监控。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等方式，
重点针对党员干部和行政工作人员履行职责及权力运行过程实
施动态监控。进一步深化政（校）务公开、办事公开，接受质询
和社会舆论的监督，扩大群众的知情权、参与权、选择权和监督
权，确保风险防控制度落实到位。
3.后期处置。根据制度规定，视情节分别对前期预防和中期
监控中发现的问题，通过警示诫勉、问责等作出处理，及时纠正
错误、偏差，防止小错酿成大错，避免廉政风险演变成违纪违法
行为。
五、加强组织领导，扎实开展廉政风险防控机制建设工作
（一）加强领导，精心组织。按照党委统一领导，各个部门
共同参与、分级负责、层层落实的领导体制和工作机制，教体局
成立以局长、党委书记为组长，其他局领导为成员的防控机制建
设工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在局纪检监察
室。在局防控机制建设工作领导小组统一领导下，由局廉政风险
防控机制建设工作领导小组办公室负责组织、协调、实施。各单
位要成立相应的廉政风险防控机制建设工作组织，精心组织实施；
各单位主要负责同志作为开展廉政风险防控机制建设工作的第
一责任人，要切实履行好职责，全面担负起本单位开展廉政风险
防控建设工作的领导责任。分管领导要具体负责牵头协调和组织
实施工作，制定工作方案，切实抓好各项工作任务的落实。各级
领导班子成员要切实履行“一岗双责”，要带头参与廉政风险防控
建设工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施。
（二）统筹兼顾，注重实效。各单位、股室要把廉政风险防
控融入到业务工作和各项管理工作的全过程，统筹兼顾，突出重
点，实事求是，注重实效，通过开展廉政风险防控建设工作，有
效防范各种廉政风险，着力解决好影响教育事业发展和涉及人民
群众切身利益的重点、难点、热点问题，不断推动预防腐败工作
向纵深发展。
（三）强化督查，落实责任。各单位、股室要认真落实工作
责任，明确工作措施，保证工作进度，及时督促和协调解决工作
中遇到的实际问题，切实防止搞形式、走过场，确保工作实效。
开展廉政风险防控建设工作情况将作为各单位、股室落实党风廉
政建设责任制考核的重要内容。要加强对开展廉政风险防控建设
工作的宣传，及时总结宣传好做法、好经验，为扎实推进廉政风
险防控建设工作营造良好氛围。
附件：
1、教体局廉政风险防控机制建设工作领导小组及办公室人
员名单
2、各阶段主要工作目录表
3、教育系统单位廉政风险防控机制建设运行表
4、 教育系统股室廉政风险防控机制建设运行表
5、教育系统个人廉政风险防控机制建设运行表
中共南阳市宛城区教育体育局委员会
二 0 一一年十二月一日
主题词：教育 风险防控
附件 1：
区教体局廉政风险防控机制建设工作
领导小组人员名单
组 长：白建强 徐德丽
副组长：杜耀显 焦松涛 薄秀林 雷元和
李炳虎 李建志 张东豪
成 员：范 旭 黄振奇 袁伟太 杨其德
杨金中 冯德胜 王 赟 张国晓
张 蔚 屠景乘 赵庆峰 董传义
曾宪厚 崔庆跃 李玉亭 陈银德
王振国
区教体局廉政风险防控机制建设工作
领导小组办公室人员名单
办公室主任： 李炳虎
办公室副主任：杨金中 张 蔚
成 员： 姚大伟 邢友春 魏 丽 李中耀
贾保强 王 宁 张举怀 张 寅
附件二
宛城区教育系统廉政风险防控机制建设
各阶段主要工作
序
号
阶 段 时 间 工作重点及要求 备 注
1 宣传发动
2011
年 12
月-2012
年 1 月
建立机构,落实人员,制订
实施方案,召开动员会。
印发实施方案、
动员讲话，开展“五
个一”活动
2
确定重点
人员、核
定权力清
单、规范
工作流程
2 月 1
日-2 月
20 日
按照“谁行使，谁清理”的
原则，各股室、学校（单位）
对岗位权力事项进行清理
规范,并编制岗位职权目录、
制度目录和业务流程目录，
绘制权力运行流程图等。
各单位确定重点
岗位人员名单、各
股室固化流程图 2
月 20 日前报局防
控办
2 月 21
日-3 月
31 日
查找个人岗位、股室、学
校（单位）廉政风险及表现
形式，评定风险等级
各股室、学校（单
位）各自组织召开
会议，进行自查自
纠，分析、评定。
3
风险排查
评定等级
制定措施
公示确认 4 月 1
日-5 月
20 日
针对个人、股室、单位风
险点制定具体的预防和监
控措施，经相关领导审核后
在一定范围内公示
5 月 20 日前将
审核后的个人、股
室、单位廉政防控
表报局防控办
4 健全防控
机制建设
5 月 21
日-5 月
31 日
围绕查找确定的各类风
险点、风险等级和防控措施，
形成以岗位为点、以程序为
线、以制度为面的廉政风险
防控机制。
5 月 31 日前各
股室将岗位职权目
录、制度目录、业
务流程目录、权力
运行流程图等报局
防控办。
5
整改提高
深化完善
检查考核
6 月 1
日-6 月
30 日
整理资料，做好总结分析，
建立廉政风险档案库。落实
各项制度，加强廉政教育，
开展风险预警，完善工作制
度。
6 月 10 日前各
单位、股室将自查
总结报局防控办
附件三
宛城区教育系统单位廉政风险防控机制建设运行表
单
位
法人代
表
职务 监控人
主
要
职
责
廉
政
风
险
点
预
防
措
施
监
控
措
施
附件四
宛城区教育系统股室廉政风险防控机制建设运行表
股
室
责任
人
职务 风险
等级
监控
人
主
要
职
责
廉
政
风
险
点
预
防
措
施
监
控
措
施
附件五
宛城区教育系统个人廉政风险防控机制建设运行表
姓
名
职务 风险等级 监控人
主
要
职
责
廉
政
风
险
点
预
防
措
施
监
控
措
施
附件五
宛城区教育系统个人廉政风险防控机制建设运行表
姓
名
职务 风险等级 监控人
主
要
职
责
廉
政
风
险
点
预
防
措
施
监
控
措
施
