建设法规
马庆华
21世纪高职高专土建系列规划教材
北京邮电大学出版社
11
第三章 建设工程发承包制度
21世纪高职高专土建系列规划教材
22
劳务分包人
发包人
施工总承包人 专业承包人
劳务分包人专业承包人
劳务分包人
一 级
市场
二 级
市场
33
建设工程招标与投标建设工程招标与投标
建设工程必须招标的范围、规模和招标方式建设工程必须招标的范围、规模和招标方式
11、招投标活动所应遵循的基本原则、招投标活动所应遵循的基本原则
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项
目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要
设备、材料等的采购，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、
公众安全的项目；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资
的项目；
（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的
项目。
44
建设工程必须招标的范围、规模建设工程必须招标的范围、规模
和招标方式和招标方式
其中，使用国有资金投资项目的范围包括：
（1）使用各级财政预算资金的项目；
（2）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的
项目；
（3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产
投资者实际拥有控制权的项目。
55
建设工程必须招标的范围、规模建设工程必须招标的范围、规模
和招标方式和招标方式
2、建设工程必须招标的规模标准
达到下列标准之一的，必须进行招标：
（1）施工单项合同估算价在人民币200万元以上的；
（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价
在人民币100万元以上的；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算
价在人民币50万元以上的；
（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项
规定的标准，但项目总投资额在人民币3000万元以上的。
66
建设工程必须招标的范围、规模建设工程必须招标的范围、规模
和招标方式和招标方式
3、可以不进行招标的建设工程项目
（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜
招标的；
（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工
的；
（3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；
（4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等
级符合工程要求的；
（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，
原中标人仍具备承包能力的；
（6）法律、行政法规规定的其他情形。
77
建设工程必须招标的范围、规模建设工程必须招标的范围、规模
和招标方式和招标方式
4、建设工程招标方式
《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。
（一）公开招标
招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其
他媒介发布。
应当公开招标的建设工程项目——国有或重点：
（1）国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目；
（2）省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建
设项目；
（3）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股
或者主导地位的工程建设项目。
88
建设工程必须招标的范围、规模建设工程必须招标的范围、规模
和招标方式和招标方式
（二）邀请招标
应当向三个以上发出投标邀请书。（≥3）
经批准可以进行邀请招标的项目：
（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投
标人可供选择的；
（2）受自然地域环境限制的；
（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标
但不宜公开招标的；
（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；
（5）法律、法规规定不宜公开招标的。
99
招标基本程序招标基本程序
1、落实招标条件
《招标投标法》规定，招标项目按照国家有关规定需
要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。
招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经
落实，并应当在招标文件中如实载明。
1010
招标基本程序招标基本程序
施工招标的前提条件——项目条件＋招标条件
（1）招标人已经依法成立；
（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批
准；
（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履
行核准手续的，已经核准；
（4）有相应资金或资金来源已经落实；
（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。
1111
招标基本程序招标基本程序
.委托招标代理机构委托招标代理机构
任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招
标事宜。
依法必须进行招标的项目，自行招标须备案。
招标代理机构（中介组织）的条件
（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；
（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力
量；
（3）有符合该法定条件、可以作为评标委员会成员
人选的技术、经济等方面的专家库。
未经招标人同意，不得转让招标代理业务。
1212
招标基本程序招标基本程序
.编制招标文件编制招标文件
招标文件一般包括下列内容：
（1）投标邀请书；
（2）投标人须知；
（3）合同主要条款；
（4）投标文件格式；
（5）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；
（6）技术条款；
（7）设计图纸；
（8）评标标准和方法；
（9）投标辅助材料。
1313
招标基本程序招标基本程序
招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，并用
醒目的方式标明。
招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有
倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
必要的澄清或者修改的，应当在提交投标文件截止时间
至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起
至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
1414
招标基本程序招标基本程序
.发布招标公告或投标邀请书发布招标公告或投标邀请书
自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得
少于5个工作日。
招标人在发布招标公告（投标邀请书）后或者售出招
标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。
1515
招标基本程序招标基本程序
.资格审查资格审查
资格审查主要审查内容：
（1）具有独立订立合同的权利；
（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能
力、资金、设备和其他物质设施状况、管理能力、经验、
信誉和相应的从业人员；
（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消、财产被
接管、冻结，破产状态；
（4）在最近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工
程质量问题；
（5）法律行政法规规定的其他资格条件。
1616
招标基本程序招标基本程序
.开标开标
时间应为提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；
地点应为招标文件中预先确定的地点。
开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
招标人不予受理情形：
（1）逾期送达的或者未送达指定地点的；
（2）未按招标文件要求密封的。
1717
招标基本程序招标基本程序
.评标评标
评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面
的专家组成。
成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专
家不得少于成员总数的三分之二。
评标后，应提出书面评标报告，推荐合格的中标候选
人。
评标委员会可以否决所有投标。之后，招标人应当依
法重新招标。
1818
招标基本程序招标基本程序
废标情形：
（1）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的
代理人签字或盖章的；
（2）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、
无法辨认的；
（3）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或
在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，
且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案
的除外；
（4）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；
（5）未按招标文件要求提交投标保证金的；
（6）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。
1919
招标基本程序招标基本程序
.中标中标
招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的
中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定
中标人。
中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中
标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。
2020
招标基本程序招标基本程序
.签订合同签订合同
中标通知书发出之日起30日内订立书面合同。招标人
和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同
与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案
的中标合同作为结算工程价款的根据。
2121
招标基本程序招标基本程序
【案例】
1．背景
某建设单位要建一幢18层的办公楼，在招标发包时将
主体工程的土建部分按楼层分为3个标段（每6层为1个标段）
进行招标，并将该办公楼的空调设备、电梯设备和消防设
备的安装也分别进行招标发包。为此，部分投标单位认为
是肢解发包，并向政府主管部门作了反映。
2．问题
（1）该建设单位将主体工程的土建部分按楼层分为3
个标段进行招标，是否算肢解发包？
（2）该建设单位能否将该办公楼的空调设备、电梯设
备和消防设备的安装分别招标发包？
2222
招标基本程序招标基本程序
3．分析
（1）依据《建设工程质量管理条例》的规定，肢解发
包是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分
解成若干部分，发包给不同的承包单位的行为。本案中，
该办公楼主体工程的土建部分应当由一个承包单位完成，
以保障其结构整体性、稳定性和安全性；建设单位将其分
为3个标段，应当定性为肢解发包。
（2）对于该办公楼的空调设备、电梯设备和消防设备
的安装，尽管也属于同一建筑的设备安装，但因其各有较
强的专业性，为保证安装质量，建设单位可以将其作为专
业工程分别发包给不同的专业承包单位。
2323
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
投标人应当具备承担招标项目的能力及有关资格条件。
1、投标文件
（一）投标文件的内容要求
响应招标文件的实质性要求是投标的基本前提。
凡是不能满足招标文件中的任何一项实质性要求和条件
的投标文件，都将被拒绝。
实质性要求和条件主要是指招标文件中有关招标项目的
价格、期限、技术规范、合同的主要条款等内容。
2424
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
（二）投标文件的修改与撤回
在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有
效期终止之前，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其
投标文件。
投标人补充、修改、替代投标文件的，招标人不予接
受；
投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。
2525
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
（三）投标文件的送达与签收
投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。
重新招标后投标人仍少于3个的：属于必须审批的工程
建设项目，报经原审批部门批准后可以不再进行招标；其他
工程建设项目，招标人可自行决定不再进行招标。
（四）投标有效期
投标有效期是从投标人提交投标文件截止之日起计算，
一般至中标通知书签发日期止。
出现特殊情况的，招标人可以书面形式要求所有投标人
延长投标有效期。投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标
人有权收回其投标保证金。
2626
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
2、投标保证金
（一）投标保证金的形式与金额
投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、
保兑支票、银行汇票或现金支票。
施工招标投标保证金一般不得超过投标总价的2％，最
高不得超过80万元人民币。
投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。
2727
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
（二）投标保证金的退还
招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向未中
标的投标人退还投标保证金。
投标保证金将被没收的情形：
（1）在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投
标有效期终止之前，投标人撤回投标文件的；
（2）中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，或
者拒不提交所要求的履约保证金的。
2828
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
【案例】
1．背景
某投标人投标时，在投标截止时间前递交了投标文件，
但投标保证金递交时间晚于投标截止时间两分钟送达，招
标人均进行了受理，同意其投标文件参与开标。其他投标
人对此提出异议，认为招标人违背了相关规定。
2．问题
（1）招标人应怎样处理该份投标文件，投标保证金晚
于投标截止时间两分钟送达，招标人是否可以接受？
（2）该投标人的投标文件是否有效，是否应为废标？
2929
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
3．分析
（1）原理：招标人在招标文件要求提交投标文件的截
止时间前受理的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆
封、宣读。
结论：该投标人的投标文件已经在投标截止时间前送
达，招标人也进行了受理，故应依法在开标会议当众进行
拆封、宣读。
原理：投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，
将投标保证金随投标文件提交给招标人。
结论：由于投标保证金晚于投标截止时间两分钟送达，
招标人对其投标保证金不能受理。
3030
投标文件的法定要求和投标保证金投标文件的法定要求和投标保证金
（2）原理：投标人不按招标文件要求提交投标保证金
的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。
结论：该投标人的投标保证金晚于投标截止时间两分
钟送达，属于不按照招标文件要求提交投标保证金的。因
而，该投标文件应被拒绝，作废标处理。
3131
禁止投标人实施不正当竞争行为的禁止投标人实施不正当竞争行为的
规定规定
一、投标人相互串通投标一、投标人相互串通投标
二、投标人与招标人串通投标二、投标人与招标人串通投标
三、投标人以行贿手段谋取中标三、投标人以行贿手段谋取中标
四、投标人以低于成本的报价竞标四、投标人以低于成本的报价竞标
五、投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚作假骗五、投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚作假骗
取中标取中标
3232
联合体投标的规定联合体投标的规定
11、联合体投标的含义、联合体投标的含义
两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以
一个投标人的身份共同投标。
22、联合体投标的资格条件、联合体投标的资格条件
主要特点：临时性的组织，不具有法人资格；一个投
标人的身份共同投标。
33、共同投标协议、共同投标协议
联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。
由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低
的单位确定资质等级。
3333
联合体投标的规定联合体投标的规定
【案例】
1．背景
某建设工程招标公告中，对投标人资格条件要求为：
①本次招标的资质要求是主项资质为房屋建筑工程施工总
承包二级及以上资质；②有3个及以上同类工程业绩，并在
人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力；③本次招
标接受联合体投标。在招标公告发出后，一些建筑公司包
括A、B两公司都想参加此次投标。A建筑公司具有房屋建
筑工程施工总承包一级资质，且具有多个同类工程业绩；B
建筑公司具有房屋建筑工程施工总承包二级资质，但同类
工程业绩较少。
3434
联合体投标的规定联合体投标的规定
但A建筑公司目前资金比较紧张，而B建筑公司则担心
由于自己的业绩一般，在投标中会处于劣势。因此。两公
司协商组成联合体进行投标。在评标过程中，该联合体的
资质等级被确定为房屋建筑工程施工总承包二级；评标办
法中将资质等级列为一项计算得分的项目。根据评标办法
中的计算方法，该联合体得分略低于另外一家一级资质投
标人，遗憾地失去了中标机会。该联合体不服，就资质等
级问题提出异议，特别是A公司认为中标的那家公司在以往
业绩和业内影响等均不如本公司。
3535
联合体投标的规定联合体投标的规定
2．问题
（1）什么是联合体投标，A、B两公司组成的联合体
双方的权利义务是什么？
（2）法律对联合体投标的资格有何规定，联合体的资
质等级如何确定？
3636
联合体投标的规定联合体投标的规定
3．分析
（1）所谓联合体投标，是指两个以上法人或者其他组
织组成非法人的联合体，以该联合体的名义即一个投标人
的身份参加投标的组织方式。
为此，A、B公司双方应当签订共同投标协议，明确约
定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标
文件一并提交招标人。若A、B公司联合体中标，则双方应
当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带
责任。
3737
联合体投标的规定联合体投标的规定
（2）原理：联合体各方均应当具备承担招标项目的相
应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有
规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由
同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位
确定资质等级。
结论：A、B公司组成联合体，只能是按照相同专业资
质等级较低的单位即B公司的资质等级，确定为房屋建筑工
程施工总承包二级资质。故此，按照该评标办法中的计算
方法，其得分肯定会作相应减少。
3838
中标的法定条件中标的法定条件
1、确定中标人
（一）中标人的确定范围
招标人应当接受评标委员会推荐的中标候选人，不得
在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人。
必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中
标候选人为中标人。
排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不
能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在
规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中
标候选人为中标人。
3939
中标的法定条件中标的法定条件
（二）中标人的确定条件
（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合
评价标准；
（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的
投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。
低于成本的认定：（1）设有标底的，投标报价低于标
底合理幅度的；（2）不设标底的，投标报价明显低于其他
投标报价，有可能低于其企业成本的。
（三）中标人的确定期限和中标候选人公示
采用公开招标的，在中标通知书发出前，要公示，公
示的时间最短应当不少于2个工作日。
4040
中标的法定条件中标的法定条件
2、报告招标投标情况
依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人
之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的
书面报告。
3、履约保证金
招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当
提交。
招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担
保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。
招标人不得擅自提高履约保证金，不得强制要求中标
人垫付中标项目建设资金。
4141
例题解析
1.根据《招投标法》的有关规定，大型基础设施项目，施工单项
合同估算价和勘察设计合同单项合同估算价在( )以上时，必
须进行招标。
万元和100万元 万元和50万元
万元和50万元 万元和100万元
答案：C
4242
例题解析
2.下面项目中可以不进行公开招标的是( )。
A.某市国际会议中心
B.国家投资建设的国有铁路
C.世行贷款的某高速公路项目
D.某居民在自己的宅基地上建造房屋
答案：C
4343
例题解析
3.同一专业两个以上不同资质等级的单位联合共同承包的，
应当按照( )范围承揽工程。
A.资质较高的单位的业务许可
B.重新评定的资质业务许可
C.资质等级低的单位的业务许可
D.联合承包的各方在各自的资质的
答案：C
4444
例题解析
4.投标人有（ ）情形的，招标人可以没收投标保证金。
A．投标文件的密封不符合招标文件的要求
B．投标文件中附有招标人不能接受的条件
C．在投标有效期内撤回其投标文件
D．拒绝签字确认评标委员会对投标书的错误的修正
答案：C
4545
例题解析
5.下面关于中标通知书的叙述，正确的是( )。
A.中标通知书对招标人具有法律效力，而对中标人无法律效力
B.招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起15日内订立书面
合同
C.招标人不得向中标人提出任何不合理要求作为订立合同的条件，
双方也不得私下订背离合同实质性内容的协议
D.依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起30
日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告
答案：C
4646
例题解析
6.联合体中标的，( )与招标人签订合同。
A．联合体
B．联合体各方共同
C．联合体各方的代表
D．资质较高的联合方
答案：B
4747
例题解析
7.依法必须招标的项目而不招标，或者以其他方式规避
招标的，责令改正，可以处（ ）的罚款。
A.合同金额%以上1%以下
万元以上3万元以下
万元以上5万元以下
万元以上10万元以下
答案：A
4848
例题解析
8.必须进行招标的项目有( )。
A.利用世行贷款的水电站工程
B.抢险救灾工程
C.使用国有资金作为主要投资建设的污水处理厂工程
D.某市大型体育场馆工程
E.某市居民用水水库工程
答案：ACDE
4949
例题解析
9.应当进行公开招标的工程有（ ）。
A．地方重点建设项目
B．国家重点建设设施项目
C．全部使用国有资金投资项目
D．国有资金占控股地位的项目
E．关系公众安全的项目
答案：ABCD
5050
例题解析
10.根据我国《工程建设施工招标管理办法》规定，施工
招标条件是( )。
A.项目已列入国家固定资产的投资计划
B.概算已获批准
C.建设用地已征用完
D.有完整的施工图纸及技术资料
E.资金已落实
答案：ABE
5151
例题解析
11.根据我国《工程建设施工招标管理办法》规定，联合体参加资格预
审并获通过的，下列（ ）情况下，招标人有权拒绝该投标联合体。
A．联合体更改了一个成员，该成员虽然未经过资格预审，但其资质比
替换的成员高
B．在提交投标文件截止日期之后又增加一个成员，但该联合体马上通
知了招标单位
C．在投标有效期内有一个联合体成员因故退出投标
D．联合体成员发生变动，经招标单位同意由另一个资质较高的成员代
替了一个资质较低的成员
E. 在投标截止日期之后，一个资质较低的成员因故退出投标
答案：ABCE
5252
例题解析
12.施工招标时，下列情况中( )属于废标。
A．有单位盖章但无法人代表签字的
B．投标人名称与资格预审时不一致且不能提供有效证明
的
C．投标担保有瑕疵的
D．投标书未按规定格式填写
E．投标单位提送标书后发觉有误，在截止日期前加补充
函件的
答案：ABCD
5353
例题解析
13.下列（ ）情况下，招标人有权没收投标人的投标保证
金。
A．投标人在投标有效期内撤回其投标文件
B．投标人在投标文件截止前要求修改投标文件
C．中标后未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同
协议书
D．投标人的投标报价不符合招标文件要求
E．投标文件中施工组织设计过于简单
答案：AC
5454
例题解析
14.根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，下列
( ) 情形，经批准后可进行邀请招标。
A．项目技术复杂，只有少数几家潜在投标人可供选择
B．涉及国家安全、国家机密、适宜招标但不宜公开招标的
C．法律、法规规定不宜公开招标的
D．供水、供电、供气、供热等市政工程项目
E．使用世行等国际组织贷款投资的项目
答案：ABC
5555
例题解析
15.下列（ ）不能担任评标委员会成员。
A.投标人的亲属
B.行政监督管理人员
C.与投标人有经济利益关系的人员
D.从事相关专业领域工作满8年以上的人员
E.熟悉有关招标投标的法规，并具有与项目相关的工作经
验的人员
答案：ABC
5656
例题解析
16. 有关评标委员会的规定是( )。
A.评标委员会的成员人数为5人以上
B.评标委员会成员中，技术、经济等方面的专家不得少于
成员总数的2/3
C.评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密
D.评标委员会成员不得私下接触投标人
E.评标委员会由招标代理机构负责组建
答案：BCD
5757
