CHAPTER 5
MODERN INTERANTIONAL
TRADE THEORIES
Relationship
Assumptions
of CAT
Pure
Competition
Unchanged
Technology
Idiosyncratic
Economies of
scale
Technology
Innovation
Technology
Gap Theory
Technology
Transformation
Product Cycle
Theory
Economics-of-
scale and
imperfect
competition
model
Integration Competition advantage Theory
Same
preference
different
preference
Demand decided
Theory
Free Trade Government Interference
Strategic Trade
Theory
New Development of IT
(after-II war)
Rise of Intra-industry Trade
Increase in Trade among Industrialized
Countries
Enhanced Government Interference
Changes in Industrial Leadership
Demand decided Theory
Income and Demand
Demand Life-cycle hypothesis
Representative Demand
Representative Demand and pattern of
production
Overlapped Demand and IT
Conditions of overlapped Demand
Trade
Representative Demand
一般而言，平均收入高的国家的平均消费水
平也较高；但是，任何一个国家都存在收入
分化现象，因而对同类产品的需求也会分为
高低不同的几个档次。
Representative Demand（代表性需求）：
一国的平均需求档次（消费量最大的需求）
就是该国的代表性需求。
Pattern of production
Producers trend to produce goods with
representative demand.
Two effects:
It is easy for goods with representative demand
to achieve the economics of scale；
The economics of scale lead to lower cost and
price, which will bring international trade.
Overlapped Demand
Demand Level
Average income
Cheap
Utility
Economical
luxury
Middle class
Noble
yA
yB
Overlapped
Demand
1. yA（Japan）< yB
（US）
2. RD：Japan——3
3. US——4
4. 3. OD:2-5
5. 4. Japan: E 3 & M 4
6. US: E 4 & M 3
Conditions
收入水平有差距——代表性需求不一致——
有贸易；但差距不能太大——否则无重叠需
求——无贸易。
收入水平接近（有重叠需求），但不能相同，
否则代表性需求一致——无贸易。
Product Cycle Theory
Developed by
Product Cycle
Product Cycle and Trade
Graph
Case study:life-cycle of computer industry
and trade
Appendix:life-cycle of different products
Product Cycle(four stages)
sale
time
t0 t1
R&D
Introductory
t2 t3
Growth
t4
Maturity
Decline
Their characteristics
Characteristics of four stages
Stages product inputs Market power
Advantag
e
introductory unique R&D monopoly Technology
Growth particular Market research oligopoly Technology
Maturity Standardized Management Imitation increase Capital
Decline Standardized labor competition labor
Product Cycle and Trade
1. Introductory stage
——. exports
2. Growth stage
——Foreign production
3. Maturity stage
——Foreign competition in international markets
4. Decline stage
——Import competition in . market
Net export
Net import
t0~t2: introductory stage (US monopolize and export the new product )
t2~t3: growth stage (European countries produce)
t4~t5: decline stage (US become the net importer)
t3~t4: maturity stage (European countries be net exporter; LDCS produce)
After t5: LDCS become the net exporter
Different product Life cycle
sale
time
t0 t1
R&D
Introductory
t2 t3
Growth
t4
Maturity
Decline
sale
time
t0 t1
R&D
Introductory
t2 t3
Growth
t4
Maturity
Decline
Common product Technological product
Effects on trade
比较而言，高技术产品的创新国更有利可图，因为：
引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较
长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的机
会就少。
若高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在
进入成熟期后马上推出新产品，开始新一轮的产品
生命周期，则有望持续其垄断地位，赚取超额利润。
换而言之，高技术产品的生命周期特点对模仿国是
不利的。
中国电器走向世界，美国自行车
“远足”中国
1999年10月初的《参考消息》上连续转载了两篇
报道，一条译自9月21日的美国《洛杉矶时报》，
题目是“中国电器走向世界”，另一篇是美国
《芝加哥论坛报》9月28日的文章，“赫菲公司
开始自行车’远足’”，报道赫菲（Huppy）公
司将自行车生产转移到中国。
中国电器从进口到出口，美国自行车从早期生产出口到
完全放弃生产，都反映了产品技术周期和生产成本比较
优势的动态变化。首先我们来看美国的自行车生产。自
詹姆斯斯达利（James Starley）在1873年发明了自行
车后不久，美国人艾伯特保罗（Albert Pope）在1878
年就建立了美国第一家生产自行车的工厂。一百多年来，
美国一直生产并出口自行车，名牌产品包括chwinn等。
近年来，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行
车生产。1999年秋，位于俄亥俄州代顿市的美国最大的
自行车制造商赫菲公司决定关闭在美国的最后的两家自
行车厂，把生产转移到中国大陆的六家工厂，台湾的一
家工厂以及墨西哥的一家工厂。
赫菲公司将自行车生产转移到中国等地的
做法在美国并非首次出现。从电视机、打
字机到服装等许多曾经是美国生产并出口
的产品，现在纷纷转移到劳动力充裕的国
家。赫菲自行车“远足”中国只不过是一
系列产业转移中的一例。
另一方面，中国的家用电器正从原来的进口转为
出口。在纽约的市场，同索尼、菲利浦和三星等
品牌同台竞技的有中国的康佳电视机。5年前，
中国的电视机还有70％是外国产的，现在中国产
的电视机已在国内市场上占有80％的份额。此外，
微波炉生产商格兰仕也在大力开发国际市场。格
兰仕利用日本的技术，投资500万美元建立了微
波炉生产线。目前，中国的微波炉生产商已经控
制了70％的国内市场，并占领了25％的欧洲市
场。中国电器正在走向世界。
Economics of Scale & Imperfect
Competition Model
Imperfect Competition
Economics of Scale
Economics of Scale、Imperfect
Competition and IT
Enternal economies and IT—— Kemp
Model
Intra-industry trade
Summary
Imperfect Competition
Imperfect Competition means：
Identical goods——
Idiosyncratic Capability
Brand
Advertisement
Services
Price-taker——Monopolistic——
Decision Power
Monopoly Profits
Economics of Scale
¨ reference to the reduction in unit (or
average) costs with increasing output
levels resulting from both
¨ the effects of fixed costs (once a pipe is
installed, increased throughput reduces the
average costs related to the use of the pipe)
• increasing returns to scale
Economics of Scale
Economies of Scale:
Internal & External
Example
Economies-of-Scale and Market
structure
Internal——Monopoly
External——Competition
External Economies of Scale
Enlargement of size of industry or increase of number of firms. （由
于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方
面的成本会降低。外部规模经济一般出现在竞争性很强的同质产
品行业中）
Q
P
D
S=∑MC
Q
AC
S
’
AC
A
B
reasons
Case study: Silicon Valley
Reasons
The ability of a cluster to support specialized
suppliers（专业化供应商）;
The way that a geographically concentrated
industry allows labor market pooling（劳动力
市场共享）;
The way that a geographically concentrated
industry helps foster knowledge spillovers
（知识外溢）.
Internal Economics of Scale
With enlargement of production size of
one firm
Q
AC
AC
Q1
AC1
Q2
AC2
Case: auto; steel; airplane
由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品
上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、
科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平
均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、
大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制
造业
一些产业的最小经济规模
中国汽车生产企业751家，汽车总装厂130家，80%的厂家年产量不足1万辆，年
产量超过5万辆的只有6家，当年全国汽车总产量不足200万辆。钢产量00万吨以
上的只有22家，造纸的平均规模只有3000多吨… …
Example
假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面，
每天出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生产基地不得不
专程开一辆车将这台电脑送到中关村，收取100元。
如果该公司增加了铺面扩大了规模，每天能够出售10台电
脑，此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子将这10台电脑
运送到中关村，那么，每台电脑的运输成本就只有10元，
由此产生的平均成本下降就是内部规模经济。
如果现在有10家电脑公司聚集在中关村，每家公司每天只
出售1台电脑,这些公司可以共同雇用一辆车子运送电脑，
每个公司为此只需支付10元就够了。由此产生的成本的下
降就是外部规模经济。
规模经济条件下的LAC
规模经济条件下的PPC
Kemp Model
Basic Assumptions:
Two countries: USA & Japan
Two goods: T(电脑） & W（相机）
（Enternal economies）
identical technology、factor endowments
and demand preference.
Autarky
Trade
Pattern of Trade
Kemp Model： Autarky
QW
QT
PPF
CIC0
·
E
-PT/PW
China & India
Kemp Model：Trade
USA : T increases
QW
QT
PPF
CIC0
·E
·
PT/PW
Japan : W increases
·
I
C
PT/PW
CIC1
·
E1
Kemp Model：Trade
QW
QT
O
Y3
Y2
Y1
X1 X2 X3
PA
E
A
Kemp Model :Pattern of Trade
在坎姆模型中，国际贸易的格局取决于哪个
国家在某种产品的生产上率先达到规模经济。
这种规模经济推动的国际分工有两种实现的
形式。
一是先起步并发展较快的国家最先实现规模
经济（自发）；
一是两个起步相同的国家为避免资源的浪费，
互相协调，分别发展两种产品的生产。
Intra-industry Trade
Conception:
exchange products which belong to the same
sector
Illustration
China
USA
Cloth Car
Cloth Car
Inter-sector
Trade
Intra-sector
Trade
Intra-industry Trade
According to classical trade theory,the
difference of countries lead to IT;the bigger the
difference, the more trade possibility
After 60s,the “North-North Trade “
exceeded the”North-South Trade”
部分国家工业部门产业内贸易指数
2000年各工业国家与其它工业国家贸
易占其总贸易的份额
Intra-industry Trade
Example
Two countries: USA & Japan
Two goods: car & truck
Identical technology、factor endowments and
demand preference.
Measurement
Summary
Causes of intra-industry trade
Pattern of trade and welfare of trade
PC
QC
LACc
2
PT
QT
LACT
2
Autarky: USA & Japan
PC
LACC
2
QC
Export to Japan
PT
QT
LACT
2
Export to USA
Trade
Measurement
经济学家通常使用行业内贸易（IIT）指数来测度一个产
业的行业内贸易程度。
其中X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值
和进口价值。
IIT指数的值介于0到1之间，如果该国只出口或只进口该
产品，那么，IIT指数＝0，即不存在行业内贸易。如
果IIT指数>0，意味这该国同时出口和进口这一行业的
产品（行业内贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内
贸易越发达。当出口与进口相等时，IIT指数=1。
Causes of intra-industry trade
Idiosyncratic goods
Economics of scale
Economic Development level
Work Division
Personal income
Pattern and Welfare
产业内贸易则没有固定的模式，既可以自然
（竞争）产生，也可以协议分工。
产业内贸易使贸易参加国获得两方面的利益：
规模经济导致的低成本和低价格；
消费者享受了差异产品。
Summary
Trade need not be the result of comparative
advantage. Instead, it can result from imperfect
competition and increasing returns;
Trade may divided into two kinds:intra-industry
trade & inter-industry trade;
External economies give an important role to
history and accident in determining the pattern of
trade.
分析下列四例，解释每例中是外部规模经
济 情 形 还 是 内 部 规 模 经 济 ：
ａ、美国印第安那州艾克哈特的十几家工
厂生产了美国大多数的管乐器。
ｂ、在美国销售的所有本田车要么是从日
本进口的，要么是在俄亥俄州的玛丽斯维
利生产的。
ｃ、欧洲唯一的大型客机生产商――空中
客车公司的所有飞机都在法国西伦组装。
ｄ、康涅狄格州的哈特福特成为美国东北
部的保险业中心。
评价下述情形中规模经济与比较优势的相对
重要性：
ａ、世界上大部分的铝由挪威或加拿大冶炼。
ｂ、世界上半数的大型喷气客机在西雅图生
产。
ｃ、美国和日本生产了大部分的半导体。
ｄ、大部分苏格兰威士忌来自于苏格兰。
ｅ、许多世界上最好的葡萄酒产自法国。
贸易保护的理论
保护贸易的理论依据
汉密尔顿的关税保护说
李斯特的保护幼稚工业论
凯恩斯的对外贸易乘数论
普雷维什的中心外围论
1、汉密尔顿的关税保护论
背景：美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由
于长期的殖民统治，特别是受到战争的破坏，美
国经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸
易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工
业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟草、
木材等换取英国的工业品。这样的贸易格局在美
国独立初期继续保留，但这种贸易格局只有利于
南方种植园主的利益，而使北方工业资产阶级经
营的制造业难于发展。
汉密尔顿的论证
如果在当时的情况下，美国实行自由贸易
政策的话，其结果将使美国的产业仅限于
农业的范畴，而工业不可能得到很好的发
展，这样对美国而言后果是不可设想的。
因为一个国家如果没有一定的工业基础，
不但不能使国家变得强大，而且很难保护
其独立的地位，比如军事工业等等。所以
为了国家的利益，政府必须用关税保护美
国新建立的工业。
美国崛起道路—— 贸易原因
两次外战导致的禁运
南北战争后，林肯政府的政策
战争禁运— — 美国制造业的产生
在美国史上，1781年至1789年被称为“危机时
期”— —是英国凭着其市场竞争的强者优势对新
独立的弱小的美国进行打击，以经济殖民来代替
政治、军事殖民。
1807年的《禁运法案》
1807年英国为与拿破仑作战，炮击美国战舰“切
萨皮克号”，强征舰上海员。此举激起了强烈的
反英爱国情绪，1807年12月，美国国会通过禁
运法案》，禁止一切船只离开美国前往外国港口，
意在用中断对英国的农产品供应来教训英国。
《禁运法案》不得不在1809年初取消。
1812年，美英正式交战
南北之争— — 美国的制造业得
到真正的发展
北方制造业和南方地主农奴阶级的冲突导
致南北战争。
1890年，共和党控制的国会通过了《1890
年麦金利关税法》，平均税率由38％增至
50％。1879年到1884年间，美国工业产值
超过农业产值。从1870年到1900年，美国
国民生产总值增长3倍多。1900年时，美
国工业总产值约占世界工业总产值的30％，
一跃成为世界第一大工业国。
2、李斯特的幼稚工业保护论
（1）理论基础
对自由贸易理论的批判
国民经济发展阶段说
（2）政策主张
保护目的/对象/手段/期限
李斯特根据国民经济的发展程度，把国民经济的发
展分为5个阶段，即“原始未开化时期、畜牧时期、
农业时期、农工业时期、农工商时期”。各国经济
发展阶段不同，采取的贸易政策也应不同。处于农
业阶段的国家应该实行自由贸易政策，以有利于农
产品的自由输出；同时自由输入外国的工业产品，
以促进本国农业的发展，并培育工业化的基础。处
在农工业阶段的国家，由于本国已有工业发展，但
并未能发展到能与外国产品相竞争的地步，故应实
施关税保护制度，使他不受外国产品的打击。而农
工商阶段的国家，由于国内工业产品已具备国际竞
争能力，国外产品的竞争威胁已不存在，故应实行
自由贸易政策以享受自由贸易的最大利益，刺激国
内产业进一步发展。
李斯特保护贸易政策的目的是促进生产力的发展。
他提出的保护对象的条件是：
A、农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段跃
进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜于保护。
B、一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争
者时，也不需要保护。
C、只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者
的幼稚工业才需要保护。李斯特提出的保护时间以
30年为最高期限。在此期限内，被保护的工业还扶
持不起来，则不再予以保护，任其自行垮台。
保护的手段：
李斯特认为，保护本国的工业发展，有众
多的手段选择，但关税制度是最为重要的政
策选择。
保护的最终目的：
实行自由贸易。
我国早期的幼稚工业
“一战”期间，由于英、法、德等欧洲强国忙于战
争，美日两国实力还不足以独吞中国市场，外国向
中国销售的商品总值从1914年的56924海关两，减
少至1915年的45447海关两，1916年至1918年都在
55500海关两以下，从而给民族工业的发展留出了
空间。
1895～1913年的19年间，民族工业年均新增投资额
为633万元，在1914～1919年的6年间，该项投资额
上升为1430万元。其中，棉纱厂、面粉厂尤其兴旺。
以绵纱厂为例，战争使中国棉花输出量减少，而棉
纱的进口量减少，造成棉贱纱贵的局面，使棉纱业
利润丰厚，大大地刺激了民族棉纱工业的发展。
我国早期的幼稚工业
战争结束后，美国工业生产力大量过剩，急于独霸中国市场，
和国民党政府签订了一系列不平等条约，其中最主要、危害
最大的是1946年11月4日签订的中美《友好通商条约》，该
条约是集中国近现代史上全面出卖国家主权之大成的最严重
的不平等条约。该条约表面上是非常平等的，中国亦可在美
国享受美国在中国的待遇，但事实上却成了美国大量向中国
倾销过剩产品的不平等条约。美国商品的价格仅为中国同类
商品价格的三分之一到几十分之一，民族工业根本无法抵挡，
纷纷破产。1946年下半年到1947年，上海、天津、重庆、
汉口、广州等地，工厂倒闭达27000余家，到1948年初，天
津工厂已倒闭70％～80％。严重的破产、倒闭浪潮使失业
剧增，民怨沸腾，加速了国民党的覆亡。
3、凯恩斯的对外贸易乘数论
投资乘数原理
对外贸易乘数
C为边际消费倾向
4、普雷维什的中心外围论
国际经济体系分为中心和外围两部分
外围国家贸易条件不断恶化
外围国家必须实行工业化，独立自主地发展
民族经济
发达国家的贸易保护政策
（一）保护就业论
（二）保护公平竞争论
（三）社会公平论
（四）国家安全论
贸易保护新理论
分享外国企业的垄断利润
战略性贸易政策
（一）分享外国企业的垄断利润
（二）战略性贸易保护政策
1、战略贸易政策的基础
不完全竞争的国际市场
规模经济的存在
2、政策主张
战略性贸易政策主张通过政府补贴等来帮助本国
企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的
利润会大大超过政府所支付的补贴
3、案例分析：美国的波音公司和欧盟的空中客
车公司制造500座的飞机
波音公司和空中客车公司不同情
况下的利润／亏损
空中客车公司
生产 不生产
波
音
公
司
生产
（-5万，-5万） （100万，0）
不生产 （0，100万） （0，0）
欧洲政府进行补贴10万美元后的
利润／亏损情况
空中客车公司
生产 不生产
波
音
公
司
生产
（-5万，5万） （100万，0）
不生产 （0，110万） （0，0）
外国政府可能采取同样补贴措施
空中客车公司
生产 不生产
波
音
公
司
生产
（5万，5万） （110万，0）
不生产 （0，110万） （0，0）
如何选择贸易政策
各种经济单位的
利益与政策偏好
利益集团
的组织
政策制定者的
利益和政策偏好
政府结构和
政策制定机制
贸易政策
的制定
贸易政策需求方
贸易政策供给方
