第三章 现代贸易理论
第四节 产业内贸易理论
产业内贸易理论
经济学家沃顿（）在1960年考察
比、荷、卢经济联盟内部的贸易形式时发现，
联盟内部各国专业化生产的产品大多是同一
贸易分项下的。1962年，麦克利
（）在分析36哥国家的贸易数据
时也发现，发达国家间的进出口商品构成有
较大的相似性，发展中国家则较小。
1966年，巴拉萨（）将这种不同国
家在同一产业部门内进行贸易的现象称为产
业内贸易。
产业内贸易（Intra-industry trade）是当代最新国际贸易理论之一，它
突破了传统国际贸易理论的一些不切实际的假定（如完全竞争的市场结构、
规模收益不变等），从规模经济、产品差异性、国际投资等方面考察贸易
形成机制，从而解决了传统贸易理论所不能解释的贸易现象：产业内贸易
日益占据国际贸易的主要地位。产业内贸易理论的发展历程大约可以分为
三个阶段：
第一阶段是经验分析阶段。主要包括1960年沃顿（Verdoom,.）对
“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局的研究;巴拉萨（Balassa,B.）对
欧共体成员制成品贸易情况的分析;小岛清（Kojima,K.）对发达国家
间横向制成品贸易的关注。
第二阶段是理论研究阶段。里程碑是格鲁贝尔（）和劳埃
德（）于1975年编写的《产业内贸易：差别化产品国际贸易
的理论与度量》,这是最早的关于产业内贸易理论的专著。在这本书中
作者修正了H —O模型中的某些前提条件，把贸易中有关的费用引入模
型，解释了部分产业内贸易现象。
第三阶段是丰富发展阶段。主要理论模型有:20世纪70年代末，迪克西
特（Dixlt,）、斯蒂格利茨（Stiglitz,.）、克鲁格曼
（Krugman,P.）等创立了新张伯伦模型，把张伯伦的垄断竞争理论运
用到产业内贸易领域；20世纪80年代初，布兰德（Brander,J.）而和
克鲁格曼（Krugman,P.）为解释标准化产品的产业内贸易现象建立的
差别模型。
产业内贸易理论
（一）相关概念
产业间贸易
亦称部门间贸易，即一国或地区出口和进口属
于不同产业部门生产的完全不同的产品。
例如，初级产品和劳动密集型产品出口、资本
密集型和技术密集型产品的进口等。
产业内贸易
亦称部门内贸易，即一国或地区既出口同时又
进口某种或某些同类产品。
贸易模式差别的举例说明
假设A和B两个国家，
使用资本和劳动两种要素
生产汽车和小麦两种产品
A国
B国
汽车 小麦
H-O理论的贸易模式
A国
B国
规模报酬递增和垄断竞争下的贸易
产业间贸易
产业内贸易
1、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品
2、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，汽车
是差异性产品
国际贸易标准分类（SITC）
第0类 -食品和活畜
第1类 饮料及烟类
第2类 非食用原料(燃料除外)
第3类 矿物燃料、润滑油及有关原料
第4类 动植物油、脂及蜡
第5类 化学品及有关产品
第6类 按原料分类的制成品
第7类 机械及运输设备
第8类 杂项制品
第9类 没有分类的其他商品
00 -活的动物以外的其他动物的分裂
01 -肉及肉制品
02 -乳制品和鸟蛋
03 -鱼（不是海洋哺乳动物），甲壳类，软体动物和水生无脊
椎动物
04 -谷物和谷物制品
05 -蔬菜和水果
06 -糖，糖制品及蜂蜜
07 -咖啡，茶，可可，香料，及其制造
08 -喂养（不包括没有碾磨的谷物）
09 -杂项食品产品和筹备工作
11 -饮料
12 -烟草及烟草制品
21 -皮，表皮和毛皮，原料
22 -石油种子和含油果实
23 -天然橡胶（包括合成和再生）
24 -软木及木
25 -纸浆及废纸
26 -纺织纤维（毛条除外和其他精梳羊毛）及其废料（不成纱
或布料制造的）
27 -原油肥料，矿产和原油（不包括煤，石油和宝石）
28 -金属矿砂及金属废料
29 -原油动物和植物材料制品
32 -煤，焦煤及煤球
33 -石油，石油产品及副产品
34 -天然气(天然和制造的)
35 -电流
41 -动物油脂
42 -固定油脂，原油，成品或分馏
43 -动物或植物油脂，加工过的;不宜食的混合物或动物或植物
脂肪或油类，不另说明
51 -有机化工产品
52 -无机化学品
53 -染料，鞣革料
54 -医药产品
55 -精油及香膏和香水原料;厕所，抛光和清洗的准备工具
56 -肥料（除组272人）
57 -初级形状塑料
58 -在非塑料，初级形状
59 -化学材料及制品，不另说明
61 -皮革，皮革制品，不另说明，并经处理的毛皮
62 -橡胶制品，不另说明
63 -软木及木制品（不包括家具）
64 -纸，纸板和纸浆的文章，纸或纸板
65 -纺织纱线，织物，制成品，不另说明，以及相关产品
66 -非金属矿产制品，不另说明
67 -钢铁
68 -有色金属
69 -金属制品
71 -发电机械设备
72 -个别工业专用机械
73 -金属加工机械
74 -一般工业机械和设备和机器零件，不另说明
75 -办公室机器和自动资料处理仪器
76 -电信和录音及音响设备和仪器
77 -电气机械，仪器和用具，巢，及零件（包括非电气同行，
电家庭型设备）
78 -道路车辆（包括气垫车辆）
79 -其他运输设备
81 -预制建筑物，管道，发热及照明装置和设备，不另说明
82 -家具及其零件，床上用品，床垫，床垫，软座垫及类似的
填充制品
83 -旅游用品，手袋及类似容器
84 -服装及衣服配件
85 -鞋子
87 -专业，科学及控制用仪器及器具
88 -摄影仪器，设备和供应品，光学产品;钟表
89 -杂项制品,不另说明
91 -邮政包裹并无按实物
93 -特殊交易和商品并无按实物
96 -硬币（金币除外），没有法定货币
97 -金，非货币（不包括黄金矿砂及其精矿）
（二）基本类型
同质产品的产业内贸易
同质产品也称相同产品，是指那些在价格、品
质、效用上都相同的产品，产品之间可以完全
互相替代，即商品需求的交叉弹性极大，消费
者对这类产品的消费偏好完全一样。
同质产品的特征
产品之间可以完全互相替代；
生产的区位不同；
制造的时间不同。
同质产品的分类
大宗原材料贸易
如水泥、木材、玻璃和石油的贸易，如中国南方进口
水泥，而北方出口水泥以减轻运费负担
本身价值低而运费比重大
服务贸易
转口贸易和再出口、再进口贸易
同类商品同时反映在转口国的进口项目和出口项目中
跨国公司的避税贸易
季节性产品贸易
南北半球的季节差异
政府干预下的相互倾销
不同国家生产同类产品的企业，为了占领更多的市场，
往往会采取倾销的手段在对方国家市场上出售这类产
品
（二）基本类型
异质产品的产业内贸易
异质产品也称差异产品，是指在消费上并不能完
全替代，而在生产上又需要有极其类似的要素投
入的产品，大多数产业内贸易都属于这类产品。
产品的使用价值完全一样，但生产投入极不相同；
生产投入极为相似，但产品的使用价值极不相同；
产品的使用价值几乎完全相同，生产投入也极为
相似。
（三）产业内贸易的基础和原因
产品的差异性是产业内贸易的基础
产品质量、性能、规格、商标、牌号、款式、
包装装潢等产品品质，或由于信贷条件、交货
时间、售后服务以及广告宣传等外部条件的影
响对产品本质产生的差异。
需求偏好相似是产业内贸易的动因
不同国家产品和消费层次结构的重叠使得相互间产业
内贸易成为可能
X Y Z
人均收入
人
口
数
高级品低级品
规模经济是产业内贸易的利益来源
LAC LAC
0 100 200
C,P C,P
100卡车产量 卡车产量
0
出口到美国
日本 美国
LAC
100
0
轿车产量
C,P C,P
LAC
100 200
出口到日本
轿车产量
0
规模经济与工业品的双向贸易
日本 美国
美国和日本产生贸易前，两国各自生产部分卡车和部
分轿车：日本生产100辆卡车和100辆轿车，美国也如
此。
成本由于市场规模小而高居2万美元。
美国和日本如果开展贸易，企业可以通过扩大生产规
模而使成本下降。
比如，日本将卡车的生产规模扩大到200辆，价格下
降至万美元；美国的做法是将轿车的生产量扩大
至200辆，同样可以使价格下降，比如说万美元。
这样比美国和日本什么车都生产更有利。
双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不同或资源
配置不同所产生的比较优势。
（四）产业内贸易的形成机制
产品差异与产业内贸易的形成
垂直差异产品
产品品种、品质、档次上的差异。如轿车
收入水平
水平差异产品
同属性但效用具有差异。如烟草、服装、化妆品等
消费者偏好差异
技术差异产品
新产品差异。如IPHONE。
生命周期理论
（四）产业内贸易的形成机制
国际直接投资与产业内贸易的形成
垂直一体化投资与产业内贸易形成
跨国公司
母公司
子公司
知识密集型产品
劳动密集型和资本
密集型产品
人力资本、研究机构
以及研究与开发投资
等
丰富的土地和劳动力
资源
技术水平和生产效率
日益强大
暂时的贸易受益和
劣势的技术地位
零部件
或中间
产品
（四）产业内贸易的形成机制
国际直接投资与产业内贸易的形成
水平一体化投资与产业内贸易形成
跨国公司
母国 东道国
差别产品
相似的投资环
境和技术条件
差异化产品
差异化产品
规模经济
先进的生产和经营技术、特
色生产方式、新的营销渠道
以及不同的管理理念等
（五）产业内贸易程度的评价指标
产业内贸易指数（Intra-industry Trade Index
，ITI）
其中Xi指一国i产品的出口额；Mi指该国的进口额；
Ai代表i产品的产业内贸易指数，在0~1之间变动，
越接近1，说明产业内贸易程度越高，越接近0，
说明产业内贸易程度越低。
GL指数
10个发达国家制造业贸易中产业内贸易所占份额
国家 1970 1980 1987
美国
日本
德国
法国
英国
意大利
加拿大
荷兰
比利时
西班牙
平均值
行业
无机
化工
产品
能源
设备
电器
设备
有机
化工
产品
药品
及医
疗设
备
办公
设备
通信
器材
运输
机械
钢铁 服装 制鞋
T
1993年美国工业的行业内贸易指数
产业内贸易主要影响因素：
产品特性；产业成熟度；产业划分方法
商品及代码 出口 进口 出口比重 进口比重 产业内贸易指
数
271燃油
392氯乙烯聚
合物制品
843钻床
846机床
847计算机
848轴承
853电容器、
电阻器
854半导体器
件、集成电路
自行车机器零
部件
综合产业内贸易指数
其中Xi指一国i产品的出口额；Mi指该国的
进口额；T代表一国的产业内贸易指数。
年份 1997 1998 1999 2000 2001
产业内贸易指数（算术平均）
产业内贸易指数（加权平均法）
中国1997-2001年的产业内贸易状况
（六）产业内贸易程度评价指标的局限性
产业内贸易是发达国家和主要发展中国家
贸易的主要形式，但产业内贸易指数不能
作为国际分工地位的指标。
产业内贸易指标不能判定一国工业化程度
和高科技发展程度。以中国为例，规模庞
大的加工贸易使我国居于国际分工的底端。
（七）产业内贸易与产业间贸易的比较
产业内贸易与产业间贸易的区别
产业内贸易和产业间贸易的测定指标、商品结构和
地理方向不同
商品类型 贸易伙伴
要素比例和价
格
需求交叉弹性 要素禀赋
经济、技术和
人均收入
产业内贸易 相同或相近 较高 相似 相似
产业间贸易 不同 很小，为零 不同 不同
（七）产业内贸易与产业间贸易的比较
产业内贸易与产业间贸易的区别
产业内贸易和产业间贸易理论不同
假设条件
产业内贸易 存在规模经济、产品差异和非完全竞争
产业间贸易 规模报酬不变、产品同质和完全竞争
基本假设
产业内贸易 贸易伙伴间的基本假设越相似，贸易比重越大
产业间贸易 贸易伙伴间的基本假设越相似，贸易比重越小
分析方法
产业内贸易 劳动价值论为基础
产业内贸易
生产费用论和边际效用论为基础，并广泛使用数
理经济分析方法
（七）产业内贸易与产业间贸易的比较
产业内贸易与产业间贸易的区别
产业内贸易和产业间贸易利益分配和贸易政策取向
不同
贸易利益分配
产业内贸易
规模经济、技术聚合、消费最优化等分配较
均衡
产业间贸易
贸易商品结构和地理方向确定，但贸易利益
（产量增加、消费互补）分配不均
贸易政策取向
产业内贸易
行业内竞争较激烈，多采取适当的贸易保护
政策
产业间贸易
产品互补性强，易达成自由贸易。
为培育幼稚产业，多采取奖出限入贸易政策
区别要素 产业间贸易 产业内贸易
贸易伙伴国
要素禀赋差异大，经济发
展水平不同的国家
要素禀赋相似，经济发展
水平相同的国家
理论基础 要素禀赋理论 产业内贸易理论
贸易动因 比较优势
差异产品条件下的规模经
济
对收入分配影响 较强的收入分配效应 没有强烈的收入分配效应
是否易于引起贸易摩擦 较易 不易
竞争优势 国家之间要素资源的竞争 公司优势的竞争
（七）产业内贸易与产业间贸易的比较
产业内贸易与产业间贸易的联系
国际贸易多为产业内贸易和产业间贸易有机结合
不存在绝对的产业内贸易，也不存在绝对的产业间贸易。
要素禀赋仍为判断对外贸易商品结构框架的标准
要素禀赋决定国家的产业结构和出口商品结构，即使发达
国家之间的水平型产业贸易依然如此。
产业间贸易理论——绝对化要素禀赋
产业内贸易理论——细分化要素禀赋
产业内贸易是一国对外商品贸易结构高级化的反映
出口商品结构演进是科技进步和社会分工发展的必然结构，
但产业内贸易不可能完全取代产业间贸易。
产业间贸易 垂直产业内贸易 水平产业内贸易
