第八章 运输单据
运输单据
１、海运提单（marine bill of lading /
ocean bill of lading)
２、多式运输单据（multimodal
transport document)
３、空运运单 (air waybill)
４、公路、铁路和内河运输单据
５、特快专递和邮政收据(post receipt)
运输单据
第一节 海运提单（B/L）
• 海洋/海运提单是指一种证明海上运输合同
和货物经由承运人接管或者装船，以及承
运人保证据以交付货物的单证。
• 主要关系人：托运人和承运人
• 其他关系人：收货人和被通知人
• 海运提单的作用：
–货物收据
–所有权凭证
–运输合同
海运提单
• 海运提单的特点：
–可以流通转让。
–是货权单据。
–凭正本提单交货。
–适用于港至港运输。
海运提单
• 约束提单的国际公约：
–《海牙规则》（Hague Rules）:1931
–《维斯比规则》（Visby Rules）:1977
–《汉堡规则》（Hamburg Rules）:1992
海运提单正面填写及注意事项
• 根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商
法》第73条的规定，提单正面应记载以下各项：
• 1.货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者
体积以及运输危险货物时对危险性质的说明。
2.承运人的名称和主要营业所。
3.船舶名称。
4.托运人的名称。
5.收货人的名称。
6.装货港和在装货港接受货物的日期。
7.卸货港。
8.多式联运提单增列接收货物地点和文件货物
地点。
9.提单的签发日期、地点和份数。
10.运费的支付。
11.承运人或者其代表。
• 我国《海商法》第73条还同时规定，提
单缺少本款规定的一项或者几项的，不影响
提单的性质。提单正面记载的事项，在法律
上具有初步证据。
注意事项
• 托运人(SHIPPER)。一般为信用证中的受益人。如
果开证人为了贸易上的需要，要求做第三者提单
(THIRDPARTY B/L)，也可照办。
收货人(CONSIGNEE)
• 如要求记名提单，则可填上具体的收货公司或收
货人名称；
• 如属指示提单，则填为“指示”(ORDER)或“凭指
示”(TO ORDER)；
• 如需在提单上列明指示人，则可根据不同要求，
作成“凭托运人指示“(TO sgroups OF SHIPPER)
，“凭收货人指示“(TO sgroups OF CONSIGNEE)
或“凭银行指示“ (TO sgroups OF XX BANK)。
• 被通知人(NOTIFY PARTY)，这是船公司在货物
到达目的港时发送到货通知的收件人，有时即
为进口人。
• 注意：
• （1）在信用证项下的提单，如信用证上对提单
被通知人有权具体规定时，则必须严格按信用证要求
填写。
•
• （2）如果是记名提单或收货人指示提单，且
收货人又有详细地址的，则此栏可以不填。
• （3）如果是空白指示提单或托运人指示提单
则此栏必须填列被通知人名称及详细地址，否则船
方就无法与收货人联系，收货人也不能及时报关提
货，甚至会因超过海关规定申报时间被没收。
• 提单号码(B/L NO)，一般列在提单右上角，以便
于工作联系和查核。发货人向收货人发送装船通
知(SHIPMENT ADVICE)时，也要列明船名和提单号
码。
• 船名(NAME OF VESSEL)，应填列货物所装的船名
及航次。
• 装货港(PORT OF LOADING)，应填列实际装船港口
的具体名称。
• 卸货港(PORT OF DISCHARGE)，填列货物实际卸下
的港口名称。
• 注意：
• （1）如属转船，第一程提单上的卸货港填转船港，
收货人填二程船公司；第二程提单装货港填上述
转船港，卸货港填最后目的港。如由第一程船公
司出联运提单(THROUGH B/L)，则卸货港即可填最
后目的港，提单上列明第一和第二程船名。
• （2）如经某港转运，要显示“VIA X X”字样。
在运用集装箱运输方式时，目前使用“联合运输
提单”(COMBINED TRANSPORT B/L)，提单上除列
明装货港，卸货港外，还要列明“收货地
”(PLACE OF RECEIPT)，“交货地”(PLACE OF
DELIVERY)以及“第一程运输工具”(PRE-
CARRIAGE BY)，“海运船名和航次”(OCEAN
VESSEL，VOY NO)。填写卸货港，还要注意同名港
口问题，如属选择港提单，就要在这栏中注明。
• 货名(DISCRIPTION OF GOODS)，在信用证项下货
名必须与信用证上规定的一致。
• 件数和包装种类(NUMBER AND KIND OF PACKAGES)
，要按箱子实际包装情况填列。
• 唛头(SHIPPING MARKS)，信用证有规定的，必须
按规定填列，否则可按发票上的唛头填列。
• 毛重，尺码(GROSS WEIGHT，MEASUREMENT)，除信
用证另有规定外，一般以公斤为单位列出货物的
毛重，以立方米列出货物体积。
• 运费和费用(FREIGHT AND CHARGES)，一般为预付
(FREIGHT PREPAID)或到付(FREIGHT COLLECT)。
• 注意：
• （1）如CIF或CFR出口，一般均填上运费预付字样，
千万不可漏列，否则收货人会因运费问题提不到货，
虽可查清情况，但拖延提货时间，也将造成损失。
• （2）如系FOB出口，则运费可制作“运费到付“字
样，除非收货人委托发货人垫付运费。
提单的签发，日期和份数
• （1）提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，
并应明确表明签发人身份。一般表示方法有：CARRIER，
CAPTAIN，或“AS AGENT FOR THE CARRIER：XXX“等。
• （2）提单份数一般按信用证要求出具，如“FULL
SET OF“一般理解成三份正本若干份副本。等其中一份正
本完成提货任务后，其余各份失效。
• （3）提单上所签的日期必须与信用证或合同上所要
求的最后装船期一致或先于装期。如果卖方估计货物无法
在信用证装期前装上船，应尽早通知买方，要求修改信用
证，而不应利用“倒签提单“，“预借提单“等欺诈行为
取得货款。
海运提单的种类
• 按提单签发时货物是否确实已经装上货船分为：
–“已装船提单”（Shipped on Board B/L）
–“收货待运提单”(Received for Shipment B/L)
• 按运输过程中是否转换运输工具或转换船只分为：
–直达提单（Direct B/L）
–转船提单（Transshipment B/L）
–联运提单（through B/L）
• 按海运提单上是否有不良批注分为：
–清洁提单（Clean B/L）
–不清洁提单（Unclean or Dirty B/L）。
• 按提单中收货人栏的填写方式划分：
–记名提单（Straight B/L）
–指示提单(Order B/L)
–来人提单(bearer B/L)
• 按提单内容的繁简程度分为：
–简式提单（Short Form B/L）
–全式提单（Long Form B/L）
• 按船舶营运方式不同分为：
–班轮提单（Liner B/L）
–租船契约提单（Charter Party B/L）
–运输代理行提单（House B/L）
• 根据运输工具的类型分为：
–普通提单
–集装箱提单
• 按签发提单的时间划分
–正常提单
–倒签提单（anti date B/L）
–预签提单（advanced B/L）
按货物是否已装船划分
• 1．已装船提单（Shipped B/L，or On Board
B/L）是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据
大副收据签发给托运人的提单。
• 如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已
将货物装在船上。这种提单除载明一般事项外，通
常还必须注明装载货物的船舶名称和装船日期，即
是提单项下货物的装船日期。
• 注意：由于已装船提单对于收货人及时收到货物有
保障，所以在国际货物买卖合同中一般都要求卖方
提供已装船提单。
• 凡以CIF或CFR条件成立的货物买卖合同，卖方应提
供已装船提单。在以跟单信用证为付款方式的国际
贸易中，更是要求卖方必须提供已装船提单。
• 如信用证要求海运提单作为运输单据时，银行将接
受注明货物已装船或已装指定船只的提单。
大副收据 mate’s receipt
• 又称收货单，指当托运人将准备装船的货物
送到码头，并由承运人或其办理运输的代理
人收讫备运，该承运人或其代理人主要是船
上大副根据装载货物的实际情况向托运人签
发的一种单证。
• 2．收货待运提单（Received for
Shipment B/L）
• 又称备运提单、待装提单，或简称待运提单。
它是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装
船时，应托运人的要求而签发的提单。
• 注意：
• （1）签发这种提单时，说明承运人确认货物
已交由承运人保管并存在其所控制的仓库或场地，
但还未装船。所以，这种提单未载明所装船名和装
船时间，在跟单信用证支付方式下，银行一般都不
肯接受这种提单。
• （2）当货物装船，承运人在这种提单上加注
装运船名和装船日期并签字盖章后，待运提单即成
为已装船提单。同样，托运人也可以用待运提单向
承运人换取已装船提单。
按提单上有无批注划分
• 1．清洁提单（Clean B/L）
• 在装船时，货物外表状况良好，承运人在
签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、
包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇
的批注的提单称为清洁提单。
•
按提单上有无批注划分
• 注意：
• （1）买方要想收到完好无损的货物，首先
必须要求卖方在装船时保持货物外观良好，并要
求卖方提供清洁提单。
• 根据国际商会《跟单信用证统一惯例》第三
十四条规定：“清洁运输单据，是指货运单据上
并无明显地声明货物及/或包装有缺陷的附加条文
或批注者；银行对有该类附加条文或批注的运输
单据，除信用证明确规定接受外，当拒绝接受。
”
按提单上有无批注划分
• （2）在以跟单信用证为付款方式的贸易中，
通常卖方只有向银行提交清洁提单才能取得货款。
清洁提单是收货人转让提单时必须具备的条件，
同时也是履行货物买卖合同规定的交货义务的必
要条件。
• 我国《海商法》第七十六条规定：“承运人
或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面
状况的，视为货物的表面状况良好。”
• 由此可见，承运人一旦签发了清洁提单，货
物在卸货港卸下后，如发现有残损，除非是由于
承运人可以免责的原因所致，承运人必须负责赔
偿。
• 2．不清洁提单（Unclean B/L or Foul B/L）
• 在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、
破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在
收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，
这种提单称为不清洁提单。
• 我国《海商法》第七十五条规定：“承运人
或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据
怀疑提单记载的货物品名、标志、包数或者件数、
重量或者体积与实际接收的货物不符，在签发已
装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或
者没有适当的方法核对提单记载的，可以在提单
上批注，说明不符之处，怀疑的根据或者说明无
法核对。”
• 在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁
提单办理结汇的。为此，托运人应把损坏或外表状
况有缺陷的货物进行修补或更换。习惯上的变通办
法是由托运人出具保函，要求承运人不要将大副收
据上所作的有关货物外表状况不良的批注转批到提
单上，而根据保函签发清洁提单，以使出口商能顺
利完成结汇。
• 但是，承运人因未将大副收据上的批注转移提单上，
承运人可能承担对收货人的赔偿责任，承运人因此
遭受损失，应由托运人赔偿。那么，托运人是否能
够赔偿，在向托运人追偿时，往往难以得到法律的
保护，而承担很大的风险。承运人与收货人之间的
权利义务是提单条款的规定，而不是保函的保证。
所以，承运人不能凭保函拒赔，保函对收货人是无
效的，如果承、托双方的做法损害了第三者收货人
的利益，有违民事活动的诚实信用的基本原则，容
易构成与托运人的串通，对收货人进行欺诈行为。
按提单收货人的抬头划分
• 1．记名提单（Straight B/L）
• 记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上
的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。
• 提单所记载的货物只能由提单上特定的收货人提
取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单
上所指定的收货人。
• 如果承运人将货物交给提单指定的以外的人，即
使该人占有提单，承运人也应负责。这种提单失
去了代表货物可转让流通的便利，但同时也可以
避免在转让过程中可能带来的风险。
• 使用记名提单，如果货物的交付不涉及贸易
合同下的义务，则可不通过银行而由托运人将其
邮寄收货人，或由船长随船带交。这样，提单就
可以及时送达收货人，而不致延误。因此，记名
提单一般只适用于运输展览品或贵重物品，特别
是短途运输中使用较有优势，而在国际贸易中较
少使用。
• 2．指示提单（Order B/L）
• 在提单正面“收货人”一栏内填上“凭指示
”（To order）或“凭某人指示”（Order
of……）字样的提单。
• （1）托运人指示提单：在收货人栏内只填记
“指示”字样
• （2）记名指示提单：收货人栏内填记“某某
指示”
• （3）选择指示人提单：在收货人栏内填记“
某某或指示”
• 指示提单是一种可转让提单。提单的持有人
可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须
经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢迎。
而不记名指示（托运人指示）提单与记名指示提
单不同，它没有经提单指定的人背书才能转让的
限制，所以其流通性更大。指示提单在国际海运
业务中使用较广泛。
• 3．不记名提单（Bearer B/L，or Open
B/L，or Blank B/L）
• 提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，
而注明“提单持有人”（Bearer）字样或将这一
栏空白，不填写任何人的名称的提单。
• 这种提单不需要任何背书手续即可转让，或
提取货物，极为简便。承运人应将货物交给提单
持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交
付货物只凭单，不凭人。
• 这种提单丢失或被窃，风险极大，若转入善意的
第三着手中时，极易引起纠纷，故国际上较少使
用这种提单。
• 另外，根据有些班轮公会的规定，凡使用不记名
提单。在给大副的提单副本中必须注明卸货港通
知人的名称和地址。
根据运输方式的不同划分
• 1．直达提单（Direct B/L）
• 直达提单，又称直运提单，是指货物从装货
港装船后，中途不经转船，直接运至目的港卸船
交与收货人的提单。
• 直达提单上不得有“转船”或“在某港转船
”的批注。凡信用证规定不准转船者，必须使用
这种直达提单。如果提单背面条款印有承运人有
权转船的“自由转船”条款者，则不影响该提单
成为直达提单的性质。
•
• 使用直达提单，货物由同一船舶直运
目的港，对买方来说比中途转船有利得多，
它既可以节省费用、减少风险，又可以节
省时间，及早到货。因此，通常买方只有
在无直达船时才同意转船。在贸易实务中，
如信用证规定不准转船，则买方必须取得
直达提单才能结汇。
• 2．转船提单（Transhipment B/L）
• 转船提单是指货物从起运港装载的船舶不直
接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转
运至目的港卸货，承运人签发这种提单称为转船
提单。
• 在提单上注明“转运”或在“某某港转船”
字样，转船提单往往由第一程船的承运人签发。
由于货物中途转船，增加了转船费用和风险，并
影响到货时间，故一般信用证内均规定不允许转
船，但直达船少或没有直达船的港口，买方也只
好同意可以转船。
• 按照海牙规则，如船舶不能直达货物目的港，
非中转不可，一定要事先征得托运人同意。船舶
承运转船货物，主要是为了扩大营业、获取运费。
转运的货物，一般均属零星杂货，如果是大宗货
物，托运人可以租船直航目的港，也就不发生转
船问题。
• 转运货物船方的责任可分下列3种情况：
• （1）第一航程与第二航程的承运人对货物的
责任各自负责，互不牵连；
• （2）第一航程的承运人在货物转运后承担费
用，但不负责任；
• （3）第一航程的承运人对货物负责到底。
• 上述3项不同责任，须根据转运的过程和措施
不同而定。
• 3．联运提单（Through B/L）
• 联运提单是指货物运输需经两段或两
段以上的运输方式来完成，如海陆、海空
或海海等联合运输所使用的提单。船船
（海海）联运在航运界也称为转运，包括
海船将货物送到一个港口后再由驳船从港
口经内河运往内河目的港。
• 联运的范围超过了海上运输界限，货物由船
舶运送经水域运到一个港口，再经其他运输工具
将货物送至目的港，先海运后陆运或空运，或者
先空运、陆运后海运。当船舶承运由陆路或飞机
运来的货物继续运至目的港时，货方一般选择使
用船方所签发的联运提单。
按提单内容的简繁划分
• 1．全式提单（Long Form B／L）
• 全式提单是指提单除正面印就的提单
格式所记载的事项，背面列有关于承运人
与托运人及收货人之间权利、义务等详细
条款的提单。由于条款繁多，所以又称繁
式提单。在海运的实际业务中大量使用的
大都是这种全式提单。
• 2．简式提单（Short Form B／L，or
Simple B／L）
• 简式提单，又称短式提单、略式提单，是相
对于全式提单而言的，是指提单背面没有关于承
运人与托运人及收货人之间的权利义务等详细条
款的提单。这种提单一般在正面印有“简式
”（Short Form）字样，以示区别。
• 简式提单中通常列有如下条款：“本提单货物的
收受、保管、运输和运费等事项，均按本提单全
式提单的正面、背面的铅印、手写、印章和打字
等书面条款和例外条款办理，该全式提单存本公
司及其分支机构或代理处，可供托运人随时查阅。
”
• （1）租船合同项下的提单。
• （2）非租船合同项下的简式提单。
按签发提单的时间划分
• 1．倒签提单（Anti-dated B/L）
• 倒签提单是指承运人或其代理人应托运人的要求，在
货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的
提单。
• 当货物实际装船日期晚于信用证规定的装船日期，若
仍按实际装船日期签发提单，托运人就无法结汇。为了使
签发提单的日期与信用证规定的装运日期相符，以利结汇，
承运人应托运人的要求，在提单上仍以信用证的装运日期
填写签发日期，以免违约。
• 签发这种提单，尤其当倒签时间过长时，有
可能推断承运人没有使船舶尽快速遣，因而承担
货物运输延误的责任。特别是市场上货价下跌时，
收货人可以以“伪造提单”为借口拒绝收货，并
向法院起诉要求赔偿。
• 2．预签提单（Advanced B/L）
• 指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，
信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将
届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或
其代理人提前签发的已装船清洁提单，即托运人
为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清
洁提单。
• 这种提单往往是当托运人未能及时备
妥货物或船期延误，船舶不能按时到港接
受货载，估计货物装船完毕的时间可能超
过信用证规定的结汇期时，托运人采用从
承运人那里借出提单用以结汇，当然必须
出具保函。签发这种提单承运人要承担更
大的风险，可能构成承、托双方合谋对善
意的第三者收货人进行欺诈。
• 3．过期提单（Stale B/L）
• 过期提单有两种含义，一是指出口商在装船
后延滞过久才交到银行议付的提单。如信用证无
特殊规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超
过21天才提交的单据。在任何情况下，交单不得
晚于信用证到期日。”二是指提单晚于货物到达
目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋
国家的贸易合同一般都规定有“过期提单也可接
受”的条款（Stale B/L is acceptance）。
关于海运提单的一些问题
• 1、如信用证要求港至港提单，不论提单称
谓如何，只要装船港与卸货港与信用证要
求一致即可。
• 2、根据收货人决定是否背书
• 3、必须注明货物已装具名船只，已装船批
注正确。
• 4、货物描述与信用证一致。
• 5、装运日期不得迟于信用证规定的最迟装
运日期。
• 6、除非信用证另有规定，允许货物转运。
即使信用证禁止转运，货物以集装箱、拖
车或子母船运输仍然可以转运。
• 7、提单表面必须注明承运人名称。提单必
须由承运人或船长签字或证实并表明身份，
或由二者之一的具名代理人代为签字或证
实并表明身份。
• 8、除非信用证另有规定，不接受不洁提单、
租船提单，不接受注明货物已装或将装舱
面（即甲板上）的提单，但可以接受注明
货物可能被装于舱面的提单。
港至港提单
• 当L/C规定货物装运地及目的地都是海港，
又要求提交提单时，就是要求提交港至港提
单（port to port B/L),也称海运提单、
marine B/L，ocean B/L
• 不管称谓如何：Combined transport B/L,
combined transport document, through
B/L, multimodal transport document…
装货港与卸货港
Place of receipt Port of loading
Ocean vessel Port of discharge
For carriage by Place of delivery
1、信用证要求提交海运提单，货物自哥本哈根运至广州：
2、如信用证要求提交海运B/L，货物的起运地或目的地为
沿海国家或地区的港口（Japanese port），提单上必须
注明具体港口名称，如：Tokyo
Copenhagen
Guangzhou
港口名称案例
• 突尼斯国家开来的一份信用证，其中：
44F ： PORT OF DISCHARGE
TUNISIAN PORT，客户交来提单卸货港栏目：
PORT OF DISCHARGE: TUNISIAN PORT 。
开证行拒付，提出不符点：PORT OF
DISCHARGE NOT IDENTIFIABLE ON B/L。拒
付有道理吗？
港口名称案例
• 突尼斯的首都也叫突尼斯，是一个港口城
市，但作为城市与作为国家的英文表达不
一样，国家的突尼斯英文为TUNISIA，而表
示城市的突尼斯英文为TUNIS，因此，表示
港口时应为TUNIS或是TUNIS PORT。
第二节 多式联运单据
• 国际多式联运（International multimodal
transport）简称多式联运，是在集装箱运输的基础上
产生和发展起来的，是指按照多式联运合同，以至少
两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一
国境内的接管地点运至另一国境内指定交付地点的货
物运输。
• 国际多式联运适用于水路、公路、铁路和航空多
种运输方式。在国际贸易中，由于85％～90％的货物
是通过海运完成的，故海运在国际多式联运中占据主
导地位。
国际多式联运的优点
• 1、责任统一；
• 2、手续简便；
• 3、降低运营成本；
• 4、加速货运周转。
国际多式联运的业务程序
• 1、接受托运申请，订立多式联运合同；
2、空箱的发放、提取；
3、出口报关；
4、货物装箱及交接；
5、订舱及安排货物运送；
6、办理货物运送保险；
7、签发多式联运提单，组织完成货物的全程
运输；
8、货物运输过程中的海关业务；
9、货物到达交付。
多式联运单据
• 多式联运单据（Combined Transport
Documents，CTD）是指证明国际多式联运合同成
立及证明多式联运经营人接管货物，并负责按照
多式联运合同条款支付货物的单据。
• 多式联运单据是由承运人或其代理人签发，
其作用与海运提单相似，既是货物收据也是运输
契约的证明、在单据作成指示抬头或不记名抬头
时，可作为物权凭证，经背书可以转让。
多式联运单据分类
• 1、可转让的多式联运单据
• 1）多式联运单据以可转让的方式签发时：
• 应列明按指示或向持票人交付；
• 如列明按指示交付，须经背书后转让；
• 如列明向持票人交付，无须背书即可转让；
• 如签发一套一份以上的正本，应注明正本份
数；
• 如签发任何副本，每份副本均应注明“不可
转让副本”字样。
• 2）只有交出可转让多式联运单据，并在必要
时经正式背书，才能向多式联运经营人或其代表
提取货物。
•
• 3）如签发一套一份以上的可转让多式联运单
据正本，而多式联运经营人或其代表已正当地按
照其中一份正本交货，该多式联运经营人便已履
行其交货责任。
• 2、不可转让的多式联运单据
• 1）多式联运单据以不可转让的方式签发时，
应指明记名的收货人。
• 2）多式联运经营人将货物交给此种不可转让
的多式联运单据所指明的记名收货人或经收货人
通常以书面正式指定的其他人后，该多式联运经
营人即已履行其交货责任。
多式联运单据的内容
• 1、货物品类、识别货物所必需的主要标志、如属
危险货物，其危险特性的明确声明、包数或件数、货
物的毛重或其他方式表示的数量等，所有这些事项均
由发货人提供。
• 2、货物外表状况。
• 3、多式联运经营人的名称和主要营业所。
• 4、发货人名称。
• 5、如经发货人指定收货人，收货人的名称。
• 6、多式联运经营人接管货物的地点和日期。
• 7、交货地点。
• 8、如经双方明确协议，在交付地点交货的
日期或期间。
• 9、表示该多式联运单据为可转让或不可转让
的声明。
• 10、多式联运单据的签发地点和日期。
• 11、多式联运经营人或经其授权的人的签字。
• 12、如经双方明确协议，每种运输方式的运
费；或者应由收货人支付的运费，包括用以支付
的货币；或者关于运费出收货人支付的其他说明。
• 13、如在签发多式联运单据时已经确知，预
期经过的路线、运输方式和转运地点。
• 14、如不违背签发多式联运单据所在国的法
律，双方同意列入多式联运单据的任何其他事项。
多式联运单据的签发
• 1、多式联运经营人接管货物时，应签发一项
多式联运单据，该单据应依发货人的选择，或为
可转让单据或为不可转让单据。
• 2、多式联运单据应由多式联运经营人或经他
授权的人签字。
• 3、多式联运单据上的签字，如不违背签发多
式联运单据所在国的法律，可以是手签、手签笔
迹的复印、打透花字、盖章、符号、或用任何其
他机械或电子仪器打出。
• 4、经发货人同意，可以用任何机械或其他
保存第八条所规定的多式联运单据应列明的事项
的方式，签发不可转让的多式联运单据。在这种
情况下，多式联运经营人在接管货物后，应交给
发货人一份可以阅读的单据，载有用此种方式记
录的所有事项，就本公约而言，这份单据应视为
多式联运单据。
多式联运单据中的保留
• 1、如果多式联运经营人或其代表知道、或有
合理的根据怀疑多式联运单据所列货物的品类、
主要标志、包数或件数、重量或数量等事项没有
准确地表明实际接管货物的状况，或无适当方法
进行核对，则该多式联运经营人或其代表应在多
式联运单据上作出保留，注明不符之处、怀疑的
根据、或无适当核对方法。
多式联运单据中的保留
• 2、如果多式联运经营人或其代表未
在多式联运单据上对货物的外表状况加以
批注，则应视为他已在多式联运单据上注
明货物的外表状况良好。
国际多式联运的存在问题
• 核心：解决承运人的责任问题
• 单一运输方式下，承运人的责任是根
据相应的国内法或国际公约来确定的，而
联合运输同时包含不同方式，货物的损毁
很难确定在哪个运输段。承运人应对全程
负责，但在责任范围和赔偿限额方面却可
以有不同的解决方法。
多式联运单据与联运提单的比较
• 1、两种单据的性质和作用的比较
• 2、两种单据适用的运输方式范围比较
• 3、两种单据签发人及其所承担的责任的比较
• 4、UCP600关于两种单据受理原则的规定比较
• 5、信用证项下两种运输单据的业务处理比较
• 6、开立信用证时两种单据的选择比较
海运单
• 海运单是证明货物由承运人接管或装运并且承运
人保证将货物交给收货人的一种不可转让的海上
运输单证，又称为“不可转让海运单”。
• 作用：
• 1、承运人收到由其照管货物的单据；
• 2、运输契约的证明；
• 3、解决经济纠纷时，作为货物担保的基础。
海运单的签发
• 海运单是承运人在接管货物或将货物装船后，应
托运人的要求，由承运人或其代理人或船长签发
的。通常只签发一份正本海运单。但如经请求，
也可签发两份或两份以上的正本海运单。
空运单（Air waybill)
• 定义：是航空公司或其代理人在接管航空运
输货物后签发的一种货运单据。
• 作用：
–运输合同
–货物收据
• 特点：
–不是物权凭证
–不可流通转让
• 注意事项：
–1、空运单的签署：与海运单要求一样
–2、需注明货物已接受待运：The goods have
been accepted for carriage.
–3、飞行日期与装运日期：只要运单上显示了实
际发运日期（actual date of dispatch)，以该
日期为装运日期，否则以单据的签发日期
（executive date)作为装运日期。
–4、启动机场及目的机场必须与L/C规定一致。
–5、当L/C要求提交全套正本时，只需提交空运
单据“托运人留存联”即可。
–6、即使L/C禁止转运，只要空运单包括运输全
程，银行也接受注明转运的空运单。
空运运单份数
• 空运运单一式12联，其中三联是正本，其
余都是副本：
• 第一联正本由航空公司留底
• 第二联正本随同货物送交收货人，作
为到货通知
• 第三联正本交托运人，作为货物收据
四、公路、铁路和内河运输单据
• 性质：均为内陆运输方式
–非物权凭证
–记名式收货人，无须出示运输单据提货
–不可转让
• 类型
–RAIL WAYBILL（铁路运单）
–CIM（铁路运单）
–ROAD WAYBILL（公路运单）
–CMR（公路运单）
–INLAND WATERWAY B/L（内河水运单）
• UCP600对内陆运输单据的规定：
–签署：与其他运输单据要求一样
–须注明收妥待运、发运或承运
–装运地与目的地须与信用证规定一致
–单据全套与正本：单据上未注明正本份数时，无
论提交几份，均被认为已提交全套。无论单据是
否注明为正本，都被认为是已提交正本，除非单
据注明为副本。
–转运：与空运一样。
五、特快专递与邮政收据
• 邮政收据（post receipt)或邮寄证明
（certificate of posting)：也要注明信用证规
定的货物装运或寄发地，以及装运日期或寄发日期。
一般以邮戳表示。
• 特快专递：与邮政收据要求相同
–DHL
–EMS
–UPS
–Fedral Express
