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监理公司管理制度汇编
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目 录
第一章 监理工作管理规定要点汇编 ......................................................................................................1
一、根据《建设工程监理规范》， 总监理工程师应履行的职责： ..........................................1
二、根据《建设工程监理规范》，总监代表应履行的职责： ...................................................1
三、根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师应履行的职责： .......................................1
四、根据《建设工程监理规范》，监理员应履行以下职责： ...................................................2
五、总监理工程师不得将下列工作委托总监代表： ...................................................................2
六、根据《建设工程监理规范》，监理工作内容和要求： .......................................................2
七、根据《建设工程监理规范》，开工前开展的监理工作及规程主要内容： .......................3
八、根据《建设工程施工质量验收统一标准》，对工程材料、构配件要求： .......................4
九、《人员调配制度》要点： .......................................................................................................4
十、《监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度》要点： ...........................................4
十一、《〈工程管理配合细则〉编写管理制度》要点： ...........................................................5
十二、《项目监理机构办公管理制度》要点： ...........................................................................5
十三、《工程会议制度》要点： ...................................................................................................5
十四、《旁站与巡视监理管理制度》要点： ...............................................................................5
十五、《监理工作预控制度》要点： ...........................................................................................6
十六、《经济技术签证管理制度》要点： ...................................................................................6
十七、《工程验收管理制度》要点： ...........................................................................................6
十八、《安全监理管理制度》要点： ...........................................................................................7
十九、《合理化建议制度》要点： ...............................................................................................7
二十、《建设合同管理制度》要点： ...........................................................................................8
二十一、《工作总结制度》要点： ...............................................................................................8
二十二、《监理资料管理制度》要点： .......................................................................................8
二十三、《项目监理机构后勤管理制度》要点： .....................................................................10
二十四、《考勤管理制度》要点： .............................................................................................11
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二十五、《项目监理机构行文制度》要点： .............................................................................11
二十六、《监理部巡视检查管理制度》要点： .........................................................................11
二十七、《公司监理工作巡视检查管理制度》要点： .............................................................12
二十八、《监理工作考核管理制度》要点： .............................................................................12
二十九、《创新管理制度》要点： .............................................................................................12
三十、《奖惩制度》要点： .........................................................................................................12
三十一、参考文件和配套表格（样本）： .................................................................................13
第二章 人员调配制度 ............................................................................................................................16
一、目的： .....................................................................................................................................16
二、项目总监组建监理机构： .....................................................................................................16
三、项目总监申请调配人员： .....................................................................................................16
四、工程部调配人员： .................................................................................................................16
五、工程部之间调配人员： .........................................................................................................17
六、公司调配人员： .....................................................................................................................17
七、考核： .....................................................................................................................................17
八、相关表格 .................................................................................................................................18
第三章 监理规划、细则编写制度 ........................................................................................................22
一、目的：规范监理工作，提高监理工作质量。 .....................................................................22
二、编写项目： .............................................................................................................................22
三、监理规划编写规定： .............................................................................................................22
四、监理细则编写规定： .............................................................................................................22
五、设计文件技术参数编写规定： .............................................................................................22
六、监理工作参数编写规定： .....................................................................................................23
七、监理通讯编写规定： .............................................................................................................23
八、监理通讯主要内容 .................................................................................................................23
附：监理工作参数要点 .................................................................................................................24
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第四章 《工程管理配合细则》编写管理制度 ....................................................................................25
一、目的：规范项目参建单位管理、配合规则，顺利开展工程管理工作。 .........................25
二、编写要求： .............................................................................................................................25
三、配合细则编写主要内容： .....................................................................................................25
四、会审确认： .............................................................................................................................25
五、发放、存档： .........................................................................................................................25
工程管理配合细则（样本） .........................................................................................................25
《工程管理配合细则》编写说明 .................................................................................................30
第五章 项目监理机构办公管理制度 ....................................................................................................31
一、目的：规范现场监理办公工作，提高监理服务形象。 .....................................................31
二、项目监理机构人员： .............................................................................................................31
三、办公设备： .............................................................................................................................31
四、现场办公室形象： .................................................................................................................31
五、办公安全、保卫： .................................................................................................................31
六、个人形象： .............................................................................................................................31
七、工作形象： .............................................................................................................................32
八、考勤： .....................................................................................................................................32
九、工作纪律： .............................................................................................................................32
十、现场办公物品管理： .............................................................................................................33
十一、现场活动经费： .................................................................................................................33
十二、交通工具： .........................................................................................................................33
十三、规范与专业书籍： .............................................................................................................33
十四、监测设备： .........................................................................................................................33
十五、工作计划： .........................................................................................................................33
十六、执行该制度的考核： .........................................................................................................34
十七、参考文件： .........................................................................................................................34
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十八、配套表格： .........................................................................................................................34
请 假 单 .......................................................................................................................................35
一 周 轮 休 计 划 ............................................................................................................................36
第六章 工程会议制度 ............................................................................................................................37
一、目的: ........................................................................................................................................37
二、会议分类： .............................................................................................................................37
三、第一次工地监理机构会议： .................................................................................................37
四、开工预备会议： .....................................................................................................................37
五、工程例会： .............................................................................................................................37
六、专题会议： .............................................................................................................................38
七、晨会： .....................................................................................................................................38
八、验收会议： .............................................................................................................................38
九、会议纪要整理： .....................................................................................................................38
十、会议纪要的审定、签发： .....................................................................................................38
十一、会议纪要的确认： .............................................................................................................38
十二、会议纪要的存档： .............................................................................................................39
十三、会议纪要的跟踪： .............................................................................................................39
十四、执行该制度的考核： .........................................................................................................39
十五、参考文件： .........................................................................................................................39
十六、配套表格： .........................................................................................................................39
第七章 旁站与巡视监理管理制度 ........................................................................................................45
一、目的： .....................................................................................................................................45
二、原则： .....................................................................................................................................45
第一节 施工旁站监理规定................................................................................................................45
一、房屋建筑基础工程旁站监理的部位： .................................................................................45
二、房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位： .........................................................................45
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三、市政基础设施工程旁站监理的部位： .................................................................................45
四、安全生产旁站监理： .............................................................................................................46
五、旁站监理细则制定： .............................................................................................................46
六、旁站监理人员： .....................................................................................................................46
七、旁站监理实施： .....................................................................................................................46
八、现场问题处理： .....................................................................................................................46
九、旁站监理记录： .....................................................................................................................46
第一节 日常巡视检查监理规定 .......................................................................................................47
一、日常巡视检查监理工作范围： .............................................................................................47
二、日常巡视检查监理时间要求： .............................................................................................47
三、监理员巡视检查监理工作责任： .........................................................................................47
四、专业监理工程师巡视检查监理工作责任： .........................................................................47
五、项目总监巡视检查监理工作责任： .....................................................................................47
六、巡视检查监理发现问题的处理： .........................................................................................47
七、重大问题及时报告： .............................................................................................................47
八、巡视检查监理记录： .............................................................................................................48
九、巡视检查监理记录的检查： .................................................................................................48
十、存档： .....................................................................................................................................48
旁站监理记录表 .............................................................................................................................49
第八章 监理工作预控制度 ....................................................................................................................50
一、目的： .....................................................................................................................................50
二、项目总体预控计划： .............................................................................................................50
三、月预控工作计划： .................................................................................................................50
四、工程质量预控： .....................................................................................................................50
五、工程进度预控： .....................................................................................................................50
六、工程投资预控： .....................................................................................................................50
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七、安全文明施工的预控： .........................................................................................................51
八、合同管理的预控： .................................................................................................................51
九、协调管理的预控： .................................................................................................................51
十、预控函件的要求： .................................................................................................................51
十一、预控效果记录： .................................................................................................................51
工程项目监理工作预控要点 .............................................................................................................52
一、合法性预控点： .....................................................................................................................52
二、质量预控点： .........................................................................................................................52
三、进度预控点： .........................................................................................................................53
第九章 经济技术签证管理制度 ............................................................................................................55
一、目的： .....................................................................................................................................55
二、技术签证： .............................................................................................................................55
三、经济签证： .............................................................................................................................55
四、监理工程师签证时注意事项 .................................................................................................55
统一用表常用签字语言 .....................................................................................................................55
第十章 工程验收管理制度 ....................................................................................................................57
一、目的: ........................................................................................................................................57
二、执行本制度的原则： .............................................................................................................57
三、监理验收工作分类： .............................................................................................................57
四、组织分项工程(检验批)验收： ..............................................................................................57
五、组织分部（子分部）工程验收： .........................................................................................57
六、协助业主组织专项工程验收： .............................................................................................58
七、组织单位（单项）工程预验收： .........................................................................................58
八、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收： .....................................................................58
九、使用表格汇总： .....................................................................................................................59
工程质量评估报告 .........................................................................................................................60
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第十一章 安全监理管理制度 ................................................................................................................62
一、目的：安全施工，预防为主。 .............................................................................................62
二、责任分工： .............................................................................................................................62
三、安全生产保证体系检查： .....................................................................................................62
四、安全监理预防重点： .............................................................................................................62
五、安全预控监理工作： .............................................................................................................62
六、重点安全验收检查： .............................................................................................................62
七、安全生产旁站监理： .............................................................................................................63
八、巡视安全检查： .....................................................................................................................63
九、定期、定点安全检查： .........................................................................................................63
十、重大问题及时报告： .............................................................................................................63
十一、安全事故处理： .................................................................................................................63
第十二章 合理化建议制度 ....................................................................................................................80
一、目的： .....................................................................................................................................80
二、节省投资建议经济分析： .....................................................................................................80
三、监理机构内部会审： .............................................................................................................80
四、专家费用： .............................................................................................................................80
五、向业主提交函件： .................................................................................................................80
六、业主有效的确认： .................................................................................................................80
七、申请奖金： .............................................................................................................................81
八、外部人员： .............................................................................................................................81
九、公司备案： .............................................................................................................................81
十、奖金分配原则： .....................................................................................................................81
十一、奖金所得税： .....................................................................................................................81
十二、与本制度相关的制度： .....................................................................................................81
十三、与本制度相关的表格： .....................................................................................................81
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第十三章 监理工作总结制度 ................................................................................................................84
一、目的: ........................................................................................................................................84
二、工作总结的分类： .................................................................................................................84
三、分部工程监理工作总结： .....................................................................................................84
四、单位工程监理工作成果报告： .............................................................................................84
五、个人年终工作总结： .............................................................................................................85
六、个人工作变动小结： .............................................................................................................85
七、执行本制度的考核： .............................................................................................................85
八、与本制度相关的制度： .........................................................................................................86
九、执行本制度的表格： .............................................................................................................86
第十四章 项目监理机构后勤管理制度 ................................................................................................89
一、目的： .....................................................................................................................................89
二、住宿： .....................................................................................................................................89
三、就餐： .....................................................................................................................................89
四、后勤生活设施： .....................................................................................................................89
五、后勤费用核算： .....................................................................................................................89
六、后勤保卫： .............................................................................................................................89
第十五章 考勤管理制度 ........................................................................................................................89
现场监理机构考勤制度 .....................................................................................................................89
公司总部考勤管理制度 .....................................................................................................................91
第十六章 项目监理机构行文制度 ........................................................................................................93
一、目的： .....................................................................................................................................93
二、原则： .....................................................................................................................................93
三、文件分类： .............................................................................................................................93
四、文件编号： .............................................................................................................................93
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五、发文格式： .............................................................................................................................93
六、其他类文件： .........................................................................................................................93
七、发文时间要求： .....................................................................................................................93
八、发文程序：拟稿→审稿→签发 .............................................................................................93
九、 收文程序： ............................................................................................................................93
第十七章 工程部巡视检查管理制度 ....................................................................................................95
一、目的:督查项目监理机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。 ....................95
二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表。 .....95
三、巡视： .....................................................................................................................................95
四、建设工程的合法性： .............................................................................................................95
五、质量控制： .............................................................................................................................95
六、安全文明施工： .....................................................................................................................95
七、进度控制： .............................................................................................................................96
八、投资控制： .............................................................................................................................96
九、现场办公： .............................................................................................................................96
十、资料管理： .............................................................................................................................97
十一、设计变更： .........................................................................................................................97
十二、经济技术签证： .................................................................................................................97
十三、考勤： .................................................................................................................................97
十四、廉洁： .................................................................................................................................97
十五、其它： .................................................................................................................................98
十六、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、工程部各存一份，并报总工办备案存档
。 .....................................................................................................................................................98
十七、对本处各个项目进行考核评比： .....................................................................................98
十八、考核（由公司总工办负责）： .........................................................................................98
第十八章 公司监理工作巡视检查管理制度 ......................................................................................103
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一、目的：督促工程部管理工作的“规范化”。 .......................................................................103
二、巡检原则： ...........................................................................................................................103
三、工程部的经营检查： ...........................................................................................................103
四、监理合同执行情况检查： ...................................................................................................103
五、执业保险： ...........................................................................................................................103
六、工程部组建项目监理机构的检查： ...................................................................................103
七、项目监理机构的办公设施配置情况检查： .......................................................................103
八、项目监理机构的生活设施配置情况检查： .......................................................................103
九、对工程部巡检工作的检查： ...............................................................................................103
十、公司规章管理制度实施情况的检查： ...............................................................................104
十一、公司回访业主： ...............................................................................................................104
十二、工程部组织情况检查： ...................................................................................................104
十三、各种事件的调查： ...........................................................................................................104
十四、检查情况通报： ...............................................................................................................104
十五、考核： ...............................................................................................................................104
十六、本制度用表： ...................................................................................................................104
第十九章 监理工作考核管理制度 ......................................................................................................108
一、目的：通过考核保证监理工作质量，提高管理水平。 ...................................................108
二、考核： ...................................................................................................................................108
三、时间： ...................................................................................................................................108
四、考核原则： ...........................................................................................................................108
五、考核范围： ...........................................................................................................................108
六、特殊考核： ...........................................................................................................................108
七、绩效考核奖金计算： ...........................................................................................................109
监理员考核表 ...............................................................................................................................110
第二十章 创新管理制度 ......................................................................................................................119
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第二十一章 奖惩制度 ..........................................................................................................................123
项目监理责任书 ...............................................................................................................................123
监理工作违规处罚规定 ...............................................................................................................125
监理工作违规政府处罚规定 .......................................................................................................126
二、项目总监的职责 ...................................................................................................................127
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第一章 监理工作管理规定要点汇编
为促进公司员工全面了解各项监理工作管理制度和政府监理工作规定，尽
快熟悉监理工作和适应监理工作的要求。特摘录以下有关监理工作管理制度和
政府监理工作规定，供公司员工学习、培训，使公司员工在监理工作中执行各
项监理工作管理制度和政府监理工作规定。
一、根据《建设工程监理规范》， 总监理工程师应履行的职责：
1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构
的日常工作；
3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配
，对不称职的人员应调换其工作；
5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8、审查和处理工程变更；
9、主持或参与工程质量事故的调查；
10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工
作总结；
12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣
工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目
的竣工验收；
13、主持整理工程项目的竣工验收。
二、根据《建设工程监理规范》，总监代表应履行的职责：
1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权- 1 -力。
三、根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师应履行的职责：
1、负责编制本专业的监理实施细则；
2、负责本专业监理工作的具体实施；
3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向
总监理工程师提出建议；
4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监
理工程师提出报告；
2
5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及
时向总监理工程师汇报和请示；
7、根据本专业监理实施情况做好监理日记；
8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及
质量情况；
10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
四、根据《建设工程监理规范》，监理员应履行以下职责：
1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状
况，并做好检查记录；
3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记
录；
5、担任旁站工作，发现问题及时指出并报专业监理工程师；
6、做好监理日记和有关的监理记录。
五、总监理工程师不得将下列工作委托总监代表：
1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报
验单；
3、审核签认竣工结算；
4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；
5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员
。
六、根据《建设工程监理规范》，监理工作内容和要求：
1、建设工程的合法性；
2、工程质量；
3、施工安全与文明施工；
4、建设工期；
5、建设资金的使用等；
6、施工阶段的主要职责：
（1）、审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许
可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审
3
查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；
（2）、确认承包商选择的分包商；
（3）、组织施工图纸会审；
（4）、审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、
施工质量保证体系和施工安全保证体系；
（5）、督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；
（6）、查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量
；
（7）、控制工程进度、质量和投资，督促承建商落实施工安全保证措施；
（8）、组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；
（9）、负责施工现场签证、处理工程变更的其他事宜；
（10）、签发工程付款凭证；
（11）、督促承建商整理合同文件和技术档案资料；
（12）、组织工程竣工初步验收；
（13）、督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。
7、未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事监理活动；
8、经湖南省监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以
协助监理工程师从事监理活动；
9、监理工程师不得同时在二个或二个以上的监理单位执业；
10、条例中涉及监理工程师的法律责任共10条；
11、建设工程监理规范GB50319-2000。
七、根据《建设工程监理规范》，开工前开展的监理工作及规程主要内容：
1、项目总监（或其代表）组织相关单位图纸会审；
2、专业监理工程师审查施工组织设计；
3、项目总监审核、签认施工组织设计；
4、分包工程开工前，专业监理工程师审查分包单位报送的资质、资料，报
项目总监签认《分包单位资格报审表》；
5、项目总监审查、确认承包商的质量、技术、质保、安保管理体系；
6、专业监理工程师参与业主交付测量基准点，并校核承包商的定位或放线
；
7、现场监理机构协助招标工作；
8、项目总监签发《开工令》前，须专业监理工程师审查确认：
（1）、业主及承包商负责的施工条件已经得到满足；
（2）、业主或承包商根据法规向政府有关部门申请的各种许可证已经齐备
4
；
（3）、承包商提交的开工申请报告已获业主批准。
9、《湖南省施工监理规程》的主要内容包括：总则、术语、施工监理的主
要工作内容及程序、项目监理的组织、监理方案、施工招标、测量基准点
和工程观测、工程障碍、分包工程、承包商的项目组织、施工技术方案、
工程开工、停工与复工、工程会议、进度计划、工程材料与构配件、设备
工程、分部分项工程、工程计量与支付、工程变更、工程造价审查、工程
索赔、工程质量缺陷与事故、合同争议、工程竣工、工程交付、工程保修
、工程监理文档、监理工程师的职业道德、监理工程师的工作原则和责任
共30条。
八、根据《建设工程施工质量验收统一标准》，对工程材料、构配件要求：
1、进场后，监理人员须及时办理见证卡；
2、专业监理工程师、监理员对工程材料见证取样、送检；
3、监理工程师审批《工程材料/构配件/设备进场申报表》；
4、专业监理工程师审核《工程材料/构配件使用报审表》；
5、项目总监（或其代表）签发《工程材料/构配件使用报审表》；
6、不合格材料须见证退场。
九、《人员调配制度》要点：
1、监理部选定项目总监和总监代表。报公司总工办审批、备案。并报政府主管
部门备案；
2、总监根据工程进展情况调配监理机构人员。报监理部审核和总工办审批
；
3、监理机构人数、人员资质专业配套必须满足政府和公司要求；
4、调配后的监理机构人员书面报业主和通知承包商；
5、总监调配必须征得业主的书面同意。并到政府主管部门办理手续。
十、《监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度》要点：
1、签订委托监理合同后，项目总监两周内主持编写完成监理规划，报总工
办审核签章；
2、项目总监组织，专业监理工程师参加编写细则、参数；
3、监理细则在进场后即开始组织编写，二十一日内完成；
4、设计文件技术参数在领取设计图纸后二十五日内完成；
5、监理工作技术参数按照范本编写，进场后三十日内完成；
6、每周编写一期《监理通讯》。在例会前半天发建设单位、施工总承包单
位一份；
5
7、监理细则、参数须项目总监审核，监理通讯可由总监代表签发。
十一、《〈工程管理配合细则〉编写管理制度》要点：
1、《工程管理配合细则》由项目总监理工程师负责组织编写，项目监理机
构进场后十五日内完成；
2、《工程管理配合细则》主要内容参见《〈工程管理配合细则〉编写制度
》；
3、《工程管理配合细则》完成后，需经业主、监理机构、施工单位三方会
审通过，签字盖章确认；
4、与业主有施工合同的单位均应签认《工程管理配合细则》。
十二、《项目监理机构办公管理制度》要点：
1、项目总监制定详细的机构人员分工，报监理部、总工办备案；
2、批准后的《监理机构设置通知书》两天内报送业主、承包商；
3、监理机构成员岗位调整须报总工办备案；
4、监理机构组建后七天内，监理部根据工程规模、特点按规定配置办公设
备；
5、监理部协助项目总监（或其代表）配齐项目监理实施过程中所需规范、
标准及工程管理标准用表模板；
6、监理部提供监理机构设备、办公易耗品；
7、监理工作以预控为主，对现场发现的问题，须说到做到，做到记录到；
8、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商的任何津贴及不适当的
宴请；
9、监理机构须爱护使用办公物品，现场办公物品不得外借；
10、项目总监（或其代表）每周制定一周工作计划。
十三、《工程会议制度》要点：
1、开工前，监理部负责人主持召开第一次工地监理机构会议；
2、签发《开工令》前，建设单位或项目总监主持召开开工预备会议；
3、项目总监（或其代表）每周组织召开工程例会；
4、监理工程师组织召开专题会议；
5、项目监理机构每日8时召开晨会，并填写《晨会记录表》；
6、建设单位或项目总监主持召开工程验收会议；
7、会议纪要由项目总监审核。会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工
作日；
8、其它事项参见《工程会议管理制度》。
十四、《旁站与巡视监理管理制度》要点：
6
1、监理人员按政府主管部门要求实施质量、安全旁站监理，填写《旁站记
录表》
2、监理人员每日上、下午各巡查一次。每天巡查时间不少于三个小时
3、监理人员每天填写《巡视检查监理记录表》，项目总监（或其代表）审
阅《巡视检查监理记录表》，并于次日晨会通报；
4、其它事项参见《施工旁站监理管理制度》；
5、具体旁站要求详见湖南省建设厅《关于实行施工旁站监理的通知》。
十五、《监理工作预控制度》要点：
1、项目总监（或其代表）根据工程特点组织制定项目总体预控计划，进驻
工地后一个月内完成；
2、监理人员每月25日前拿出下月的预控工作计划；
3、预控范围：合法性、质量、进度、投资、安全、合同、协调；
4、专业监理工程师、监理员拟制预控函件，项目总监（或其代表）签发；
5、预控函件事前发出。
十六、《经济技术签证管理制度》要点：
1、签证类：合同内经济签证、合同外经济签证、工期签证、技术签证；
2、签证依据明确、各项前提条件均需满足、附加资料完备；
3、每月3日前，监理机构将《签证汇总表》报业主、公司，发送承包商。所
有技术签证上交公司；
4、签证申报、审批程序符合相关合同及《工程管理配合细则》的约定；
5、签证语言和签章准确、规范；
6、所有经济技术签证须由项目总监签发；
7、监理人员调离开工地后的签证无效；
8、合同内签证须在一周内审批完成；
9、签证须项目总监和相关监理人员签字有效；
10、技术签证须真实、准确、规范；
11、其它内容详见《经济技术签证管理制度》。
十七、《工程验收管理制度》要点：
1、验收分类：分项工程验收、分部（专项）工程验收、单位（单项）工程
竣工预验收、单位（单项）工程竣工验收；
2、专业监理工程师（项目总监）负责组织分项工程验收；
3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；
4、项目总监负责组织分部工程验收、单位（单项）工程竣工预验收；
5、专项验收由业主组织，项目总监协助；
7
6、项目总监拟发预控函件，提醒业主组织专项验收的工作；
7、专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；
8、项目总监拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的《竣工报告》
，设计、勘察单位的《质量检查报告》，监理单位的《工程质量评估报告
》，承建商应提供的《工程质量保修书》《住宅质量保证书》和《住宅使
用说明书》；
9、项目总监（或其代表）协助业主制定竣工验收的内容、组织程序、参加
单位；
10、项目总监编写《监理成果报告》，签章后盖公司技术文件章；
11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收。否则，不得在竣工验收
报告上
签字盖执业章；
12、项目总监审查竣工验收报告。填写《工程竣工验收盖章会签表》；
13、竣工验收报告由业主填写，签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监
、公司；
14、项目总监组织监理人员编写验收会议纪要，会议纪要由项目总监审核后
签发。
十八、《安全监理管理制度》要点：
1、项目总监全面负责安全监理工作；
2、监理员、专业监理工程师负责本人工作范围内的安全监理工作；
3、安全监理的方式：重点安全检查、定期安全检查、日常巡视安全检查、重点
部位安全旁站；
4、项目总监组织监理人员对建设主管部门要求的内容重点监控；
5、重点安全检查内容参见政府主管部门文件；
6、安全监理以预控为主。事前拟制、签发安全预控文件；
7、每月定期组织安全文明施工检查，检查内容参照《湖南省施工安全检查
和隐患整改记录表》进行；
8、重大安全问题由项目总监向业主和政府主管部门汇报。
十九、《合理化建议制度》要点：
1、节省投资建议经济分析包括：建议议题、概述分析及计算过程、不降低
工程质量结论、不影响工程安全结论、工期影响、节省投资额；
2、监理机构对节省投资建议进行内部专业会审；
3、节省投资建议需经业主有效确认；
4、节省投资建议奖金按合理化建议奖金分配细则执行。
8
二十、《建设合同管理制度》要点：
1、项目总监或其代表催收合同，专业监理工程师完成合同汇总表；
2、监理机构人员在收到合同后一周内完成本专业范围内建设合同的摘录。填写
《合同管理表》；
3、项目总监或其代表催收监理费；
4、若发生额外工作或附加工作时，项目总监（或其代表）应函告建设单位
，报告监理部、公司。
二十一、《工作总结制度》要点：
1、监理工作总结分类：分部工程监理工作总结、单位工程监理工作成果报
告、个人年终工作总结、个人工作变动小结；
2、分管专业的监理人员负责编写本专业主要分部（专项）工程监理工作总
结表，总监审核。如：《桩基础工程监理工作总结表》、《主体工程监理
工作总结表》、《防水工程监理工作总结表》等；
3、项目总监负责编写单位工程监理工作成果报告；
4、监理机构成员在12月31日前完成《个人年终工作总结》；
5、监理人员变动时提交《个人工作变动小结》；
6、各类总结的内容要求见《项目监理工作总结管理制度》。
二十二、《监理资料管理制度》要点：
（一）、城建档案管理规定
1、《统一用表》必须采用碳素黑色墨水填写或黑色碳素印墨打印，采用
复写的应使用单面碳素复写纸，填写或打印的首份用于上交城建档案
馆；
2、签署人签名采用惯常笔迹亲笔手签。项目总监或总监代表和监理工程
师盖执业注册章，单位签署栏应采用单位注册全称并加盖公章；
（二）、收文程序
来文→签收→登记→传阅→承办→收集→归档
1、参建单位所发文件由资料员统一签收、登记；
2、按照文件规定的分类，属于同类编号的文件登记在一张表上。
（三）、资料员务必将文件分以下五种情况及时处理
第一种文件：各参建单位发给监理方需签核返回的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→项目总监（总监代表）审核签
字、盖执业注册章→返回发文单位
第二种文件：业主或参建单位发给监理方需由监理转发的；
专业监理工程师（监理员）传阅→项目总监(总监代表)批准→转发有
9
关单位
第三种文件：各参建单位发给监理方需签核、盖章返回的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→项目总监（总监代表）审核签
字、盖执业注册章→公司盖章→返回发文单位
第四种文件：各参建单位发给监理方只需签核和归档的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→归档
第五种文件：各参建单位发给监理的参考资料或回复函件。
专业签阅→归档
（四）、发文程序 拟稿→审稿→签发
1、会议纪要由项目总监（总监代表）指定拟稿人；
2、监理函件由提出发文的监理人员拟稿；
3、根据授权，发文内容必须通过项目总监（总监代表）审核后才能定稿
；
4、所发文件须经监理工程师和总监盖章签字后,方可发出；
5、转发参建单位文件经监理工程师和总监审阅后转出。
（五）、收、发文登记
1、收文和发文分开登记；
2、按资料分类，属于同类编号的登记在一起；
3、经济签证独立登记；
4、工程变更独立登记（总监登记）；
5、多个单位工程的项目、多个分段的市政工程，项目总监根据实际情况
制定收、发文登记和归档方案。
（六）、资料收集
资料收集范围：政府部门、业主、各参建单位、设备材料供应商、项目
周边情况资料、本公司以及监理小组资料。
（七）、资料编号
1、城建档案和公司统一规定资料编号为：A承建商类、B监理类、C监理
内部使用类、D勘察设计类、E 业主类；
2、各工程项目发文和收文统一编号如下：
（1）、发文编号：采用 MMi-Ni-XX 形式；
MM:
表示工程项目名称汉语拼音的字头。如“HW”表示“华为”,“i”表示栋号
或区段号；
Ni: 表示政府和公司统一管理的资料分类号。如“B4”表示“开工令”,“C2
10
”表示“工程进度跟踪表”；
XX: 表示流水号。如1，2，3，……N。
（2）、收文编号：按城建档案规定的分类，属于同类编号的登记在一起
，然后按照收文顺序编写流水号；
3、若项目有多个单位工程或区段，将资料按验收栋号或区段分开后再编
号。
（八）、资料归档
1、按A、B、C、D、E分五大类分别归档；
2、每大类采用公司统一制作的样板文件夹按分类编号分开；
3、上交档案馆的资料由公司资料员协助工地资料员按照档案馆的要求整
理、归档。
（九）、向公司移交资料
分类→装订→上交
1、每月上交公司归档资料（见附表），按照城建档案和公司的规定划分
为：A1-A18、A19-A26、B1-B14、B15-
B27、C、D、E七大类，分别装订成册；
2、每月28日前须将本月资料整理好上交公司；
3、现场资料员向公司上交资料时，应填好“资料目录”表，并由交接人签
字。
（十）、监理机构内监理临时移交
（十一）、向档案馆移交资料
（十二）、资料借阅
（十三）、资料信息化管理
通过计算机完成的资料都必须拷贝存盘，月底与资料一起上交公
司。
（十四）、资料保管
1、资料员负责好资料的防盗、防腐、防丢、防潮工作；
2、监理小组常用的资料，应自留复印件或拷贝保存，以备查阅。
（十五）、失效资料处理
工程竣工后项目总监（总监代表）负责将剩余的资料上交公司。
（十六）、总监、资料员的责任
总监对监理资料的管理负监督和管理责任。
二十三、《项目监理机构后勤管理制度》要点：
1、项目总监（或其代表）计划现场所需办公设施（物品）及食宿条件，监
11
理部落实并报公司总工办备案；
2、具备独立办公条件后一周内，项目总监（或其代表）组织监理机构成员
完成现场办公室的布置，上墙内容至少有：
（1）、组织机构框图；
（2）、图表：晴雨表、总平面图、进度控制图；
（3）、监理制度：岗位职责、例会制度、旁站制度、原材料和试件送检制
度等。
3、监理部负责为监理机构成员配备基本生活设施；
4、如业主不负责办公室、宿舍，由监理部承担租房费用；
5、监理部无法解决就餐，提供300元/月·人伙食补助。
二十四、《考勤管理制度》要点：
1、项目总监（或其代表）进场后七天内制订作息时间计划，报经监理部审
批；
2、项目总监（或其代表）根据工作计划制订本周轮休计划；
3、轮休计划尽量考虑在周六、周日安排轮休；
4、项目总监（或其代表）根据承包商的工作计划制订节假日作息计划；
5、连续工作后须保证休息时间；
6、做好治安保卫工作，保证监理机构成员人身安全。
二十五、《项目监理机构行文制度》要点：
1、项目监理机构按照统一的格式及程序行文，如建设局有规定格式的文件
，使用建设局规定格式；
2、资料编号按照公司《资料管理制度》中“资料编号”的规定执行；
3、内容要求简洁、流畅，条理清晰，数据准确，不使用文学描述词藻，准
确地表达主题，无歧义；
4、除会议纪要需在会后一个工作日内发出。其它文件根据工程具体情况及
公司相关制度规定及时发出；
5、收、发文程序参见《资料管理制度》、《项目监理机构行文制度》。
二十六、《监理部巡视检查管理制度》要点：
1、监理部每月必须对所辖项目巡视两次以上，填写巡视记录表。每月月底
前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表；
2、监理部巡视检查内容包括：建设工程的合法性、质量控制、安全文明施
工、工期控制、投资控制、现场办公、资料管理、设计变更管理、经济技
术签证、考勤等；
12
3、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、监理部各存一份，并报公
司存档；
4、监理部对各个项目进行考核评比；
5、具体监理部巡视检查的内容详见《监理部巡视检查管理制度》。
二十七、《公司监理工作巡视检查管理制度》要点：
1、检查监理部的经营。如：是否有陪标、挂靠行为；
2、检查监理合同执行情况。如：合同备案、监理费回收情况等；
3、监理部是否按政府规定为本处监理工程师购买执业责任保险；
4、监理部组建项目监理机构的检查。如人员资质、数量、专业、调配情况
；
5、现场监理机构办公、生活设施配置情况；
6、对监理部巡检工作的检查；
7、回访业主；
8、监理部组织情况的检查。
二十八、《监理工作考核管理制度》要点：
1、项目监理机构成员考核分为项目总监（或其代表）、监理工程师、监理
员三类；
2、项目监理机构成员考核内容为：出勤、廉洁、现场办公及工作纪律、质
量控制、安全管理、进度控制、投资控制、监理函件、资料管理、设计变
更管理、经济签证、总监评价（上级评价）、连带责任、检查扣分、特殊
考核等其它内容；
3、监理部每月28号前填报《监理员考核表》、《监理工程师考核表》、《
工程项目总监考核表》；
4、绩效奖金通过每月考核计算。
二十九、《创新管理制度》要点：
1、工作管理创新。如新方法、新理念；
2、工作创新。如工程获省（市）优、部优等奖项及政府通报表扬；
3、学术（论文）。如：以公司名义在各级刊物发表文章；
4、个人资质提高。如：公司认可的各种资格、职称、学历考试获得通过；
5、研究课题。在行业内课题研究成功；
6、监理业务开拓。开拓业务成功的直接人、协助人及信息提供人；
7、为公司发展献计等。对公司未来经营发展献计献策被采纳；
8、监理费收缴。收回合同内、合同增加的、遗留的监理费；
9、公司根据以上创新事例，按规定给予员工创新奖励。
13
三十、《奖惩制度》要点：
（一）、奖励的分类
1、监理工作奖 2、作为奖
3、创新奖 4、功绩奖
5、全勤奖 6、廉洁奖
7、服务年资奖
（二）、奖励的方式
1、奖金 2、加薪
3、晋升 4、休假
（三）、惩处的分类
1、监理工作失误 2、不作为
3、不廉洁 4、不执行劳动纪律
5、不执行公司制度 6、编造虚假业绩
（四）、惩处的方式
1、口头警告 2、书面警告
3、罚金 4、变职
5、辞退
三十一、参考文件和配套表格（样本）：
1、《湖南省施工监理规程》
表格：标准用表中B表和C表。
2、监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度
样本：《监理工作参数要点》、《监理通讯》。
3、《工程管理配合细则》编写管理制度
样本：《工程管理配合细则》。
4、项目监理机构办公管理制度
表格：《请假单》（项目用）、《一周轮休计划》。
5、工程会议制度
表格：《工程例会（专题）会议纪要》（模板）、《会议签到表》、《晨
会记录表》、《监理通知（函件、纪要）跟踪记录表》。
6、旁站与巡视监理管理制度
表格：《监理日志》（即《巡查记录表》）、旁站监理记录表。
7、预控监理制度
附件:工程项目监理工作预控要点。
8、经济技术签证管理制度
14
9、工程验收管理制度
表格：《工程竣工验收报告盖章会签表》。
10、安全监理管理制度
表格：《安全管理检查表》、《文明施工检查表》、《落地钢管脚手架检
查表》、
《基坑支护检查表》、《模板工程检查表》、《“三宝”、“四口”防护检查
表》、《施工用电检查表》、《井字架检查表》、《施工电梯检查表》、
《附着式踏吊检查表》、《施工机具检查表》、《起重吊装检查表》、《
施工安全检查和隐患整改记录表》。
11、建设合同管理制度
表格：《监理合同管理表》、《施工合同管理表》、《材料采购合同管理
表》、《设备采购合同管理表》。
12、工作总结制度
表格：《桩基础工程监理工作总结表》、《基础工程监理工作总结表》、
《主体工程监理工作总结表》、《防水工程监理工作总结表》、《空调工
程监理工作总结表》、《消防工程监理工作总结表》、《玻璃幕墙工程监
理工作总结表》、《钢结构工程监理工作总结表》、《人防工程监理工作
总结表》。
13、监理资料管理制度
表格：按档案馆标准表格执行。
14、项目监理机构后勤管理制度
表格：
15、考勤管理制度
表格：《请假单》（办公室用）
16、项目监理机构行文制度
表格：《工程例会（专题）会议纪要》（模板）、《监理函件》（模板）
、《监理通知（函件、纪要）跟踪记录表》
17、监理部巡视检查管理制度
表格：《监理部检查（巡视）记录表》
18、公司监理工作巡视检查管理制度
表格：《公司检查记录表》
19、监理工作考核管理制度
表格：《监理员考核表》、《监理工程师考核表》、《项目总监考核表》
20、其它规定、条例附件
15
表格：《监理部工作违规公司处罚规定》、《监理部工作违规政府处罚规
定》、《湖南省建设工程监理条例》
16
第二章 人员调配制度
一、目的：
1、保证监理机构的人数及专业配套能满足政府和公司的要求；
2、保证总监组织高效团结稳定的监理机构开展工作；
3、公司及工程部严格管理监理机构，及时掌握人员调配情况。
二、项目总监组建监理机构：
1、工程部确定项目总监；
2、总监进场7天内制定监理机构人员、进出场计划；
3、总监兼管多个项目的，监理机构必须设有具备资质的总监代表；
4、监理机构人数、人员资质专业配套必须满足政府和公司要求；
5、总监将计划报工程部3日内审核；
6、工程部将计划报总工办3日内审批；
7、公司人力资源部备案。
三、项目总监申请调配人员：
1、总监根据工程进展情况调配监理机构人员；
2、总监填写人员调配计划申请；
3、变动人员1日内签署意见；
4、调配后的监理机构必须满足政府要求；
5、总监报工程部3日内审核；
6、工程部报总工办3日内审批；
7、人力资源部备案；
8、调配后的监理机构人员书面报业主和通知承包商。
四、工程部调配人员：
1、工程部根据本处工作开展情况调配监理机构人员；
2、填写调配计划申请；
3、总监3日内签署意见；
4、报总工办3日内审批；
5、人力资源部备案；
6、调配总监时必须征得业主的书面同意；
7、总监调配后，由工程部3日内到政府主管部门办理变更手续；
8、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门
备案；
9、调配后的监理机构必须满足政府和公司的要求；
10、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。
17
五、工程部之间调配人员：
1、由需求方填写调配计划申请，报总工办、人力资源部；
2、向需求的人员所在的工程部协商；
3、变动人员1日内签署意见；
4、总监3日内签署意见；
5、拟调人员的工程部3日内审批；
6、报总工办、人力资源部备案；
7、调配总监必须征得业主的书面同意；
8、总监调配后，由工程部3日内到政府主管部门办理变更手续；
9、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门
备案；
10、调配后的监理机构必须满足政府和公司的要求；
11、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。
六、公司调配人员：
1、人力资源部填写人员调配计划；
2、下发工程部；
3、调配总监必须征得业主的书面同意；
4、调配总监，必须到政府主管部门办理手续；
5、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门
备案；
6、变动人员1日内签署意见；
7、总监3日内签署意见；
8、工程部3日内审批；
9、人力资源部备案；
10、调配后的监理机构都必须满足政府和公司的要求；
11、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。
七、考核：
1、总监：未经批准，擅自进行人员调整；
未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公司要求。
2、工程部：未经批准，擅自进行人员调整；
未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公司要求；
工程部调配人员后不在公司备案。
八、相关表格
1、项目监理机构人员配置表
18
2、监理机构人员调配申请表
19
项目监理机构人员配置表
20
政府要求的项目监理机构最少人数
施工阶段（人）投资额（万元）
基础阶段 主体阶
段
高峰阶段 收尾阶段
500以下 3 3 4 4
500~1000 3 4 4 4
1000~5000 4 5 5 5
5000~10000 5 6 7 5
10000~50000 7 9 10 7
50000~100000 8 10 11 7
建筑
工程
100000以上 9 11 12 8
500以下 3 3 4 4
500~1000 4 4 4 4
1000~5000 5 5 5 4
5000~10000 5 7 8 4
10000~50000 8 5
50000~100000 9 5
市政
工程
100000以上 9 6
项目监理机构最少常驻人数
监理费a(万元) a≤15 15<a≤30 30<a≤50 50<a≤70 70<a≤90
1 2 3 4 5
监理费90万以上,每
增30万元增加1人。
基础阶段和收尾阶段可调整后的最少人数
监理机构
人数（人）
1 1 2 3 3 7人以上可减3人
固定
1 个
工地
1、监理取费超过90万、主体完成后的安装高峰期或单位工程建筑面积超过8万M2，
水（暖通）和电气专业监理工程师各1人常驻工地。
2、监理取费70万~90万，固定1个水（暖通）或电气专业监理工程师常驻工地。
3、二等市政道路工程，全阶段相关专业监理工程师常驻工地。
4、市政的其他工程根据实际情况进行调整。
兼管1
个工地
1、监理取费50万~70万。2单位工程建筑面积2万~8万M2。
3、三等市政道路工程，相关专业监理工程师可兼管1个工地。
水、电
暖通等
专业监
理工程
师兼管
工地数
量要求
兼管2
个工地
1、监理取费50万以下。2、单位工程建筑面积2万M2以下。
3、三等以下市政道路工程，项目专业监理工程师可兼管2个工地。
其他说明
情况
1、本表要求的监理人员为国家注册监理工程师。
2、满足现场监理工作，配置了总监（总监代表）和专业监理工程师的情况下，其他人员由工
程部考虑选派监理员上岗。
3、监理机构人数超过2人的，须设管理资料的监理员，该监理员可兼职其它工作。
4、监理取费15万~30万区间，未超过20万的可派驻监理人员1人。
5、项目监理机构人数满足政府要求，但业主要求增加监理人员时，工程部与业主协商解决。
6、项目总监兼管工地不得超过3个。
7、项目总监兼管工地的，应设总监代表。
8、土建（路桥）专业监理工程师不得兼管项目。
9、路程较远，工程复杂，不宜兼管工地。
10、同一投资业主，同一地点，有多个监理合同组成时，可组建一个监理机构。
11、施工准备阶段监理机构人数由工程部与业主协商。
12、基础及收尾阶段，7人以上的监理机构人员进退场时间由工程部与业主协商。
21
监理机构人员调配申请表
编号：
调 配 申 请 人
提出申请时间
调配
原因
姓 名 资 质 原 岗 位 拟任岗位 拟调时间 到岗时间拟调
人员
总 监 意 见 ：
工 程 部 意 见 ：
总 工 办 意 见 ：
人 事 部 意 见 ：
公司领导意见：
22
第三章 监理规划、细则编写制度
一、目的：规范监理工作，提高监理工作质量。
二、编写项目：
1、监理规划；
2、监理细则；
3、设计文件技术参数；
4、监理工作参数；
5、监理通讯。
三、监理规划编写规定：
1、项目总监主持，专业监理工程师参加编写；
2、签订委托监理合同后，开始组织编写，两周内完成；
3、根据报建分区情况和单位工程功能情况，分别编写监理规划；
4、内容按照监理规程有关要求编写；
5、格式按照《资料管理制度》文档要求执行；
6、项目总监签字、盖章，报总工办审批；
7、总工办三日内完成审批；
8、第一次工地会议前报送建设单位，同时报工程部、公司各一份。
四、监理细则编写规定：
1、项目总监组织，专业监理工程师编写；
2、进场后即开始组织编写，二十一日内完成；
3、实施过程中，根据工程实际情况进行补充、修改和完善；
4、内容按照设计文件、有关规范、规程编写；
5、格式按照《资料管理制度》文档要求执行；
6、编写人员签字，项目总监签字、盖章；
7、报工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。
五、设计文件技术参数编写规定：
1、项目总监组织编写。
2、领取设计图纸后，二十五日内完成；
3、编写依据：工程有关设计文件；
4、编写范围：设计文件表述的所有内容；
5、编写内容序号与相应设计文件图号一致；
6、格式按照《资料管理制度》文档要求执行；
7、项目总监审批；
8、设计图纸有重大变更，应及时进行修订；
23
9、报建设单位、工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。
六、监理工作参数编写规定：
1、项目总监编写；
2、按照监理工作参数要点编写；
3、进场后四十五日内完成；
4、报工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。
七、监理通讯编写规定：
1、监理费在60万元以下的工程项目，是否办理《监理通讯》由工程部决定
；
2、同一业主、同一地点，由多个监理合同组成的项目，总监理费超过60万
元，应编写《监理通讯》；
3、项目总监组织编写、审核、签发；
4、《监理通讯》例会前一天发建设单位、施工总承包单位各一份；
5、分包单位由总包单位转发；
6、第一次工程例会至项目竣工期间，《监理通讯》每周编写一期；
7、《监理通讯》主要内容，根据工程情况，可适当增减；
8、按《资料管理制度》存档。
八、监理通讯主要内容
1、进度情况；
2、质量情况；
3、投资情况；
4、安全文明施工情况；
5、需协调事项；
6、施工单位需解决的问题；
7、业主要求；
8、监理要求；
9、检测、送检情况；
10、分部、分项工程验收情况；
11、水电供应情况；
12、工程管理活动；
13、表扬与批评；
14、文件往来；
15附：施工单位周报。（上周计划完成情况，与月计划比较，下周工作计
划，材料、设备进场情况，施工单位人员在岗情况，施工单位设备运行
24
情况）。
附：监理工作参数要点
1. 工程地点，各参建单位名录、通讯联系方式；
2. 业主单位基本情况（企业性质、法人、合伙人、注册情况等）；
3. 业主单位管理体系；
4. 业主代表、主要管理人员基本情况；
5. 总包单位主要负责人、项目经理资历、主要管理人员、技术人员基本情况
；
6. 业主直接分包的工程有哪些；
7. 分包单位项目经理、主要管理人员、技术人员基本情况；
8. 分包单位计划进场时间；
9. 建筑红线尺寸、角点坐标、建筑物底层与红线距离；
10. 场地内有无遗留建筑物基础、其他障碍物；
11. 场地内有无市政管、线等设施；
12. 场地常年地下水位；
13. 雨季时间、台风时间；
14. 周边有无架空输电线路、架空通讯线路；
15. 周边建筑物类型、高度；
16. 周边建筑物基础类型、深度；
17. 周边道路、交通情况；
18. 现场水电供应情况；
19. 周边治安情况；
20. 辖区派出所、城管、环保等主要管理单位、联系方式。
25
第四章 《工程管理配合细则》编写管理制度
一、目的：规范项目参建单位管理、配合规则，顺利开展工程管理工作。
二、编写要求：
1、《工程管理配合细则》由项目总监负责组织编写,项目监理机构进场后十
五日内完成；
2、三方会审和确认应在一周内完成。
三、配合细则编写主要内容：
1、施工合同主要内容；
2、项目组织机构、联系方式：业主单位、监理单位、施工单位；
3、要求业主单位提供的资料；
4、要求施工单位提供的资料；
5、往来文件规定；
6、往来文件签字、盖章规定；
7、文件表格填写、影印要求；
8、技术签证规定；
9、经济签证规定：时效、办理程序、无效签证规定；
10、工程进度款审批办法；
11、工程会议规定：工程例会、专题会议、会议纪要确认；
12、合理化建议审批办法；
13、安全文明施工检查；
14、分包单位与总包单位的配合；
15、成品保护；
16、有关罚则；
17、配合细则签字、盖章。
四、会审确认：
1、《工程管理配合细则》编写完成后，需经业主、监理单位、施工单位三
方会审通过；
2、与业主有施工合同的单位均应签认《工程管理配合细则》；
3、项目经理签字，项目部盖章；
4、业主代表签字，甲方盖章；
5、项目总监签字，盖章。
五、发放、存档：
会审通过后，文件应发给业主、施工单位各一份，存档一份。
26
附件：《工程管理配合细则》
工程管理配合细则（样本）
根据工程建设法律、法规，工程施工合同、工程监理合同等有关文件
，对工程管理过程中以下内容进行约定，以保证优质、高效地完成建设任
务。
工程项目名称：
参 建 单 位：
业 主：
监理单位：
施工单位：
一、施工合同主要内容：
二、项目参建单位组织机构、联系方式：
1、业主组织机构，联系方式，公司投诉电话；
2、监理组织机构，联系方式，公司投诉电话；
3、施工单位组织机构，联系方式，公司投诉电话。
三、开工前要求业主单位向监理提供的资料：
1、项目用地规划许可证；
2、投资许可证；
3、施工许可证；
4、立项批文；
5、业主代表授权书。
四、开工前要求施工单位向监理提供的资料：
1、施工企业资质证书、营业执照、项目经理资质证书、其他需执证上岗人
员岗位证书，以上复印件需加盖公章；
2、施工备案合同；
3、公司质量保证体系、安全保证体系；
4、项目履约保函（复印件加盖公章）；
5、需承建单位提供的其他有关资料。
五、往来文件规定：
1、资料员：各单位配备资料员，负责文件收发、资料传递；
业主单位资料员：
施工单位资料员：
监理单位资料员：
2、业主发文：业主对工程的发文应通过监理机构发出；
27
3、施工单位发文：施工单位对工程的发文均应通过监理机构转发其他单位
；
4、监理发文：项目监理机构直接向业主、施工单位发文。
六、往来文件签字、盖章规定：
1、业主方发出的文件均应有业主代表签字、盖章；
2、项目监理机构发出的文件均应有项目总监（总监代表）签字、盖执业章
；
3、施工单位发出的文件均应有项目经理签字及项目经理部盖章，否则无效
；
4、各单位之间的工作联系以书面形式为准，文件送达以签收为据；
5、紧急情况下业主、监理工程师或其他授权代表发出的口头指令，事后（
48小时内）立即办理书面认可。并按正规手续办理文件收发签字。
七、文件表格填写、影印要求：
1、各单位发文应采用自己的统一格式；
2、凡归档资料必须使用档案馆现行规定的表格；
3、资料必须采用碳素黑色墨水填写或黑色碳素印墨打印，采用复写的应使用单
面碳素复写纸；
4、资料填写应使用规范语言、法定计量单位、公历年月日；
5、签署人签名应采用惯常笔迹亲笔手签；
6、不进入档案资料可以复印，但签字、盖章不能复印。
八、技术签证规定：
1、承建方需隐蔽或验收的项目必须是施工完成，自检合格后方可向监理机
构申请检查验收；
2、申请时应附上有关自检资料及技术资料；
3、监理收到检查验收申请后，组织有关人员进行检查验收；
4、检查合格并签证后方可隐蔽或进行下一道工序。若有整改，应在限期内
进行整改，然后进行复检；
5、复检经签字同意后，方可进行下一道工序。
九、经济签证规定：
1、时效：所有经济签证应在当月28日前申报。当月28日前不能申报的，必
须在下个月14日前申报（根据工程具体情况，也可按合同规定申报时间
约定）。逾期失效，责任自负；
2、签证办理：各承建方发生增加工程量签证时，应在工程隐蔽或工程实体
改变原始状态之前通知监理、业主有关人员进行实地察看，并现场计量
28
，三方办理书面手续，做为签证依据；
3、签证单应附设计变更单、现场三方签字计量依据、现场照片等有关证据
资料；
4、当发生签证后，承建方没有通知监理、业主进行现场确认，而后追加的
签证单或监理不明情况的签证单，监理方不予承认，后果由承建方自负
；
5、确实不能现场计量的，必须事前三方书面约定；
6、监理机构每月28日将本月经济签证汇总表报业主，同时发施工单位。
十、无效经济签证：
1、监理机构一人签字；
2、签证证据不足或含糊不清；
3、未经现场三方签字计量确认或未事前约定的；
4、监理机构每月报业主签证汇总表以外的签证；
5、所有经济签证，未经业主代表签字、盖章确认的。
十一、工程进度款审批办法：
1、工程进度款：施工单位将合同总额分解到工程形象部位做为进度付款控
制点，三方确认后做为月进度付款的依据；
2、月进度款支付必须有形象进度描述及工程照片；
3、申请支付的形象进度工程必须合格；
4、指定分包单位的工程进度付款，必须经总包单位签字、盖章；
5、其他要求：根据项目具体情况制定。
十二、工程会议规定：
1、工程例会定于每周 上午（下午）
点在工地准时召开。业主代表、监理、所有参建单位的项目经理、技术
负责人必须参加，会前不再通知；
2、专题会议：根据工程具体情况，随时组织召开；
3、会议纪要由会议组织单位于会后一个工作日内发出；
4、与会各方收到会议纪要后，两日内未书面提出异议，视为对会议纪要认
可；
5、涉及经济、技术、质量责任等重大问题的专题会议纪要，须经与会人员
签字确认。
十三、合理化建议审批办法：
1、合理化建议应在所涉及的工作开展前提交；
2、业主单位收到合理化建议函件后，一周内予以确认：业主代表填写批复
29
意见、日期、签名；
3、业主未批复意见而实际采用该建议，视为业主认可。
十四、安全文明施工检查：
1、各参建单位应遵守有关安全文明施工条例、规程；
2、施工中有危险作业的，必须提前报监理机构；
3、施工单位应对基坑支护、脚手架搭设、提升、井架、龙门架搭设、人货电梯
安装、塔吊安装、升节等需专项验收的项目组织专项验收，并将验收记录报
项目监理机构审查；
4、施工单位每月
日组织安全文明施工大检查活动，业主代表、监理、各参建单位项目主
管领导、安全负责人及有关安全管理人员必须参加；
5、检查活动按照《湖南省施工安全检查和隐患整改记录表》明细项目逐项检查
，填写记录；
6、检查中发现的问题，要求责任单位在规定的时限内必须整改完毕，未进
行有效整改的上报政府主管部门。
十五、分包单位与总包的配合：
1、各参建单位应严格按业主提供的临时用地划分使用，不得随意占用，各
单位之间在施工中应遵守监理机构的协调管理；
2、实行总包单位负责制。工程质量、进度、安全生产、竣工验收等由总包单位
统一管理；
3、各分包单位应遵守总包对分包单位的管理，书面明确各自责任范围、配
合义务；
4、分包单位与总包单位的责任、配合条款应交监理、业主备案，以便协调
管理；
5、对不服从总包单位管理以及工程款无总包单位签章的分包单位，监理机
构拒绝审批工程进度款；
6、水、电线路接驳及费用支付办法，应在责任范围、配合义务中明确规定
，避免扯皮，保证工程进度。
十六、成品保护：
1、工程未办理书面移交业主之前，各单位负责其施工成品的保护，如发生
损坏、丢失，施工单位自行负责返工；
2、总包单位应安排保安人员值班，防止盗窃、人为破坏行为；
3、对易损坏的成品面，施工单位应采取覆盖、围护或封闭等有效保护措施
。
30
十七、有关罚则：
1、会议迟到一次罚款 元，无故不到会一次罚款 元；
2、施工单位月进度拖延及业主布置的专项工作不能完成，根据影响大小处以
元罚款；
3、施工单位存在质量、安全问题，不能进行有效整改或抵触整改的，根据
具体情况处以 元罚款；
4、施工单位每月未定期进行安全检查的，处以 罚款；
5、不服从监理、业主的协调管理，不按照程序施工，造成现场混乱，严重
影响施工，根据轻重处以 元罚款；
6、造成建筑产品损坏，除照价赔偿外，根据程度处以 元罚款；
7、执法大检查中，受到通报批评的责任单位，罚款 元；
8、罚款由业主在工程款中代扣，用于奖励优秀的单位或个人。
十八、配合细则签字、盖章：
业主单位： 代 表：
监理单位： 项目总监：
施工单位： 项目经理：
《工程管理配合细则》编写说明
欢迎贵公司参加 工程项目的建设。
XX监理公司本着“独立、客观、科学、公正、诚信”的准则，在工程建设
中将为您提供热情、优质的服务。
“质量就是生命，时间就是效益”，为了优质、高效地完成建设任务，在建
设过程中做好配合、协调工作，业主单位、施工单位、监理单位三方就工程管
理若干问题进行约定，以兹共同遵守。
凡与业主单位签订施工合同的单位开工前均需签订《工程管理配合细则》。细
则中应明确合同主要内容、参与工程建设的管理人员及技术人员姓名和通讯电
话、其他要求约定的条款。各单位会审通过后，盖章生效。
31
第五章 项目监理机构办公管理制度
一、目的：规范现场监理办公工作，提高监理服务形象。
二、项目监理机构人员：
1、监理机构计划批准后十天内，项目总监制定详细的机构人员分工，报工程部
、总工办备案；
2、批准后的《监理机构设置通知书》两天内报送业主、承包商；
3、监理机构成员岗位调整须报总工办备案；
4、工程部负责本处监理工程师职业保险费用。
三、办公设备：
1、监理机构组建后七天内须配置办公设备；
2、监理机构二人以内，配置计算机一台、打印机一台、有线电话一台、传
真机一台、文件柜一套（含上、下柜）；
3、监理机构每增加三人，增设计算机一台、文件柜一套（含上、下柜）；
4、监理费60万元以上的项目，配复印机一台、扫描仪一台，数码相机一部
；
5、监理机构成员必须每人一套桌椅，每台计算机一套桌椅；
6、办公场地有条件的增配小型会议台一套、挂图架一套、接待条椅一套；
7、配备饮水器一套；
8、监理机构成员必须自配传呼机，总监和总监代表、专业监理工程师必须
自配手机。通讯费按规定补助；
9、市政工程须配备必要的交通工具。
四、现场办公室形象：
1、办公室面积一般不宜小于40m2；
2、具备独立办公条件后一周内完成办公室布置；
3、图纸、安全帽摆放整齐；
4、办公室门口挂标识牌；
5、采用公司统一宣传用语；
6、上墙图表：总平面图、晴雨表、进度控制图、监理机构框图、岗位职责
、旁站监理制度、工程例会制度、原材料取样送检制度、监理工作流程图
等；
7、以上及其它布置内容的摆（挂）设要求参见《工地现场监理办公室形象
策划》；
8、项目总监（或其代表）须组织监理机构成员每日清扫办公室；
9、办公桌上物品摆放整齐，文件分类、放置有序；
32
10、禁止将有关技术（经济）签证单、设计文件（变更）、隐蔽验收签证单
、工程联系单等重要工程资料随意放置。
五、办公安全、保卫：
1、监理人员进入施工现场须注意自身安全；
2、办公室无人时，离开办公室须随手锁门、关电；
3、样品室钥匙由专人保管；
4、办公室须装设防盗设施。
六、个人形象：
1、衣着工整、干净、整洁；
2、不得穿拖鞋、高跟鞋、休闲短裤上班；
3、注意个人在办公场所的举止形象；
4、监理人员工作过程中，待人接物不卑、不亢，使用礼貌用语；
5、在不同场合采用适当、合理的说话方式。
七、工作形象：
1、进入现场须戴安全帽；
2、隐蔽检查、巡查、旁站须随身携带卷尺、笔、笔记本和必要的检测工具
；
3、检查发现的问题必须以书面文件的形式告知有关方；
4、提高预控工作在监理工作中的比重；
5、监理人员对现场发现的问题，须说到做到，做到记录到。
八、考勤：
1、项目总监进场后七天内制订现场作息时间计划；
2、现场作息时间计划报工程部、总工办备案；
3、工作时间因公离开工作现场，须提前向项目总监（或其代表）请示，否则按
旷工处理；
4、请假一天，经项目总监（或其代表）批准《请假单》；
5、请假一天以上，须工程部批准；
6、项目总监（或其代表）在五一、十一、元旦前三天提交节假日作息计划，报
工程部批准；
7、项目总监（或其代表）在春节前十五天提交假日作息计划，报工程部、人力
资源部备案；
8、遵守考勤制度；
9、兼管监理工程师在当日上班工地记录考勤；
10、项目总监因公外出一天以上报工程部批准；
33
11、项目总监请假由工程部批准。七天以上报人力资源部备案；
12、如夜间加班，项目总监（或其代表）合理调整休息时间。
九、工作纪律：
1、监理机构成员须挂牌上岗；
2、不得在办公室闲谈；
3、严禁在办公室玩电脑游戏、赌博；
4、办公（资料）室内资料非经项目总监（或其代表）许可，不得带出办公
室；
5、不得泄漏所监理的工程需保密的事项；
6、维护公司利益和监理机构内部团结；
7、不得在工作期间看与工程无关的书、报；
8、除业主要求外，严禁与推销员洽谈，推销资料由资料员保管；
9、不得擅自接受业主额外的津贴；
10、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商的任何津贴；
11、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商不适当的宴请；
12、不得向所监理工程承包商和材料、设备供应商索、拿、卡、要；
13、不得在任何承建商或材料设备供应商或其它单位兼职；
14、工作期间不得饮酒；
15、上班不得迟到、早退；
16、无关人员不得带入办公室；
17、电脑搬离工地，须删除所有工程资料；
18、未经批准，不得擅自离开工作岗位；
19、未经批准，不得自学备考；
20、未经批准，不得外出参加培训。
十、现场办公物品管理：
1、所有现场办公物品由总监负责管理；
2、办公物品遗失，由责任人负责赔偿；
3、办公电脑不得安装、使用游戏软件；
4、不得私自删除已安装的工程管理应用软件；
5、未经许可，严禁非监理人员使用现场办公电脑；
6、未经许可，不得利用办公电脑上网；
7、未经许可，不得利用办公复印机复印与现场工程管理无关的文件；
8、未经许可，不得允许外单位人员复印文件；
9、项目总监（或其代表）组织人员做好电脑、打印机、传真机的清洁、防
34
尘工作；
10、禁止煲电话粥；
11、严禁拨打声讯电话和其它与工程管理无关的咨讯电话；
12、发生声讯费用，由项目监理机构承担，项目总监（或其代表）负责组织
调查，并将调查结果报工程部和总工办；
13、未经许可，监理人员不得设置电话分机；
14、未经许可，监理人员不得利用办公电话线路上网；
15、项目总监（或其代表）提交办公易耗品领用计划，报工程部审批；
16、工程部根据工程项目管理需要提供易耗品；
17、项目总监（或其代表）须督促监理人员节约使用易耗品；
18、办公桌椅、文件柜须爱护使用，不得外借；
十一、现场活动经费：
1、现场经费用途。用于组织文体活动；
2、现场经费来源：
a、监理费的千分之5作为现场活动经费；
b、来源于业主资助，须经公司批准。
3、现场活动经费由工程部批准；
4、现场活动经费由项目总监负责支配。
十二、交通工具：
1、工程部根据工程需要配发。
2、非经许可，不得外借；
3、使用时遵守交通规则，注意安全；
4、如发生遗失，责任人按承担责任比例赔偿。
十三、规范与专业书籍：
1、项目总监提交工程监理所需规范与专业书籍目录，报工程部；
2、工程部负责提供本处监理项目所需规范与专业书籍；
3、规范与专业书籍由项目机构专人领取、保管；
4、监理机构领取的规范与专业书籍限监理机构内部成员使用，不得外借。
十四、监测设备：
1、项目总监根据工程监理的实际需要提交工程监测设备目录，报工程部；
2、工程部负责提供本处监理项目所需监测设备；
3、检测设备由项目机构专人领取、保管；
4、监理机构领取的检测设备不得外借。
十五、工作计划：
35
1、项目总监（或其代表）每周一制定本周工作计划；
2、工作计划应包含一周轮休计划；
3、每周工作计划月底报工程部。
十六、执行该制度的考核：
1、现场监理组机构设置及人员分工计划不符合要求，处以
。现场监理组机构设置及人员分工计划未及时提交公司总工办审批，处以
；
2、未挂牌上岗，处以 ；
3、办公室上班时衣着不整，处以 ；
4、办公室布置不符合要求，处以 。办公环境脏、乱，处以 ；
5、监理机构框图未上墙，处以 。无进度控制上墙图表，处以 ；
6、上班迟到、早退，处以 ；
7、上班时间利用办公电脑玩游戏，处以 ；
8、泄露公司机密及与所监工程有关保密事项，处以 ；
9、拨打声（咨）讯电话，处以 。利用办公电话线路私自上网，处以 ；
10、监理人员不廉洁，对有关责任人处以 ；
11、因保管、使用不当造成工程部、业主提供物品损害、丢失，处以
。
十七、参考文件：
1、《工地现场监理办公室形象策划》；
2、《公司考勤制度》；
十八、配套表格：
1、《请假单》（项目用）；
2、《一周轮休计划》。
36
请 假 单
请假人 部门名称
请假性质 事假 □ 病假 □
请假事由
请假时间 自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时
部门主
管意见
签名： 日期：
批准假期 自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时
附注：1、本表根据《项目监理机构办公管理制度》制定；
2、本表由部门主管签署意见后报人力资源部备案。
37
一 周 轮 休 计 划
项目名称： 填表时间： 年 月 日
本周在
岗人员
值班
人员周六轮
休安排 轮休
人员
值班
人员周日轮
休安排 轮休
人员
值班
人员晚（值
）班 值班
时间
轮休
人员
其他时
间轮休
安 排
轮休
时间
备 注
项目总监（或其代表）：
注： 1、本周监理机构上班时间规定： 上午 ： —— ：
下午 ： —— ：
2、本表由项目总监（或代表）在每周一填写完毕。
3、本表于月底交工程部。
38
第六章 工程会议制度
一、目的:
定期、高效地处理和协调与工程项目建设相关单位提出的有关事宜，规范现场
监理服务。
二、会议分类：
1、第一次工地监理机构会议；
2、开工预备会议；
3、工程例会；
4、专题会议；
5、晨会；
6、分部（专项）、单位工程验收会议。
三、第一次工地监理机构会议：
1、监理部负责人主持；
2、介绍工程情况，宣布工作纪律，提出工作要求；
3、监理机构进场后七天内召开第一次工地监理机构会议；
4、检查监理工作准备情况；
5、公司领导、监理部负责人、现场监理机构成员参加会议。
四、开工预备会议：
1、建设单位或项目总监主持召开；
2、会议按《监理规范》的要求召开；
3、在签发开工令之前举行；
4、通报工程准备情况，介绍各参建单位等其他有关事项；
5、若委托项目总监召开开工预备会议，由项目总监指定专人通知业主、承
包商参加。如工程需要，须通知与本工程相关的设计人员和其他单位人员
参与。
五、工程例会：
1、项目总监（或其代表）主持召开；
2、按约定时间召开工程例会，特殊情况可适当调整；
3、会前发送《监理通讯》至参加会议各单位。通报上周工程质量、进度、
投资、安全文明施工等情况；
4、工程例会时间间隔为一周；
5、监管多个项目的专业监理工程师必须参加所监管项目的工程例会；
6、其他事项参照《湖南省施工监理规程》。
六、专题会议：
39
1、项目总监或业主主持召开；
2、如遇紧急处理一般问题，由专业监理工程师主持召开；
3、如需监理部、总工办参加会议，项目总监（或其代表）须提前通知；
4、需业主代表参加会议，须提前通知；
5、需承包方负责人、分包方负责人参加会议，须提前通知；
6、需设计人员参加会议，须提前通知；
7、需政府行政主管部门参加会议，须提前通知；
7、如需专家参加会议，须提前通知，并向业主明确费用。
七、晨会：
1、项目总监（或其代表）组织召开；
2、晨会按批准的作息试计划的上班时间准时召开；
3、兼管监理工程师参加当日所在工地的监理机构晨会；
4、填写《晨会记录表》。
八、验收会议：
1、协助业主组织专项、单位（项）工程竣工验收；
2、专业监理工程师负责组织分项工程验收；
3、分部工程和竣工预验收由项目总监主持；
4、项目总监委派专人负责分部（专项）、竣工初步验收、竣工验收会议纪
要整理；
5、其它内容参照《工程验收管理制度》。
九、会议纪要整理：
1、会议纪要由项目总监（或其代表）指定专人记录、编写；
2、工程会议纪要按照公司规定的格式编写（见附表一、二）；
3、晨会纪要采用公司制定的统一标准格式（附表三）。
十、会议纪要的审定、签发：
1、会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工作日；
2、如业主提出对会议纪要提前确认，须提前报业主；
3、如项目总监认为需业主提前确认，须提前报业主；
4、会议纪要由项目总监（或其代表）签发、审核。
十一、会议纪要的确认：
1、会议纪要的确认方式在《工程管理配合细则》中约定；
2、会议纪要须会单位盖章确认。须在《工程管理配合细则》中约定；
3、如政府部门要求参会单位盖章确认，须参会单位盖章确认；
4、涉及重大经济、技术、安全及进度、事故处理、争议调解等问题的专题
40
会议纪要由与会各方签字（章）确认；
5、项目总监（或其代表）对晨会纪要内容的真实性负责。
十二、会议纪要的存档：
按《资料管理制度》收集、整理，定期上交公司资料室存档。
十三、会议纪要的跟踪：
1、项目总监（或其代表）派人跟踪会议实施情况；
2、项目总监（或其代表）填写《会议跟踪情况表》。
十四、执行该制度的考核：
1、工程例会召开时间间隔超过两周时间，处以
。特殊情况应附总监理工程师的书面解释；
2、会议纪要格式不符合要求，处以 。签发时间不符合要求，处以 ；
3、会议纪要的存档、备案方式不符合规定，处以
，未填写《会议落实情况表》，处以 ；
4、晨会纪要内容不真实，处以 。
十五、参考文件：
1、《湖南省监理规程》；
2、《监理资料管理制度》；
3、工程会议管理制度；
4、《工程验收管理制度》；
5、《建设工程监理规范》。
十六、配套表格：
1、工程例会（专题）会议纪要（附表一）；
2、会议签到表（附表二）；
3、晨会记录表（附表三）；
4、会议跟踪情况表（附表四）。
41
42
附表二 会 议 签 到 表
XX监理公司制
会议名称
会议日期 年 月 日 主持人
地 点
单位名称 参 会 人 员
备 注
43
晨 会 记 录 表
工程名称： 编号：
主持人 记录人 200 年 月 日
昨日完成情况(“三
控、两管、一协调
”)
总监(或
其代表)总
结
本日工作安排（“
三控、两管、一协
调”）
签 到
上班时间
：
项目总监（或其代表）：
44
监理通知<函件、会议纪要>跟踪记录表
工程名称： 监理人员： 项目总监：
序号 监理通知<函件、会议纪要>名称
编
号
接收单位、签收人、日期
落实
情况
是否继续发文 是否上报业主、政府主管部门
备
注
45
说明：会议纪要跟踪由项目总监填写。
46
第七章 旁站与巡视监理管理制度
一、目的：
规范现场监理工作内容，提高监理工作质量。
二、原则：
1、重要部位、关键工序施工实行旁站监理；
2、做好日常巡视检查监理工作。
第一节 施工旁站监理规定
一、房屋建筑基础工程旁站监理的部位：
1、地基处理；
2、土方回填；
3、砼灌注桩浇筑；
4、预应力管桩施工；
5、基桩静载试验过程；
6、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；
7、防水砼浇筑；
8、卷材防水层；
9、钢结构安装。
二、房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位：
1、梁柱节点钢筋隐蔽过程；
2、砼浇筑；
3、预应力张拉；
4、装配式结构安装；
5、钢结构安装；
6、网架结构安装；
7、索膜安装；
8、屋面防水工程。
三、市政基础设施工程旁站监理的部位：
1、管沟土方回填；
2、土路基碾压；
3、路面结构稳定层拌和碾压；
4、路面砼浇筑；
5、路面沥青混合料摊铺；
6、桥梁砼浇筑；
7、桥梁预应力张拉；
47
8、装配式桥梁梁体安装。
四、安全生产旁站监理：
1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；
2、防腐蚀工程；
3、拆除工程；
4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；
5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；
6、大模板的吊装、堆放；
7、脚手架安装与拆除；
8、高处作业安全防护措施、安全装备；
9、焊接工程安全保证措施；
10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。
五、旁站监理细则制定：
1、监理机构组建后二十一天内完成细则制定，报工程部审查；
2、工程部七天内完成审批；
3、细则在审批后的二天内报公司备案，并下发监理机构执行。
六、旁站监理人员：
旁站监理在项目总监的指导下，由现场监理人员具体实施。
七、旁站监理实施：
1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；
2、对施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场旁站监理工作；
3、旁站监理人员不得离开施工现场。
八、现场问题处理：
1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；
2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；
3、项目总监接到报告后，立即处理；
4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府主管部门；
5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。
九、旁站监理记录：
1、填写旁站监理记录；
2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；
3、旁站监理记录每班一份，当天完成。
十、旁站监理记录存档：
按《资料管理制度》统一存档。
第一节 日常巡视检查监理规定
48
一、日常巡视检查监理工作范围：
对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常
巡视检查监理工作。
二、日常巡视检查监理时间要求：
监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时
。
三、监理员巡视检查监理工作责任：
1、保证巡视检查时间；
2、填写有关记录；
3、发现问题，立即向项目总监报告；
4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；
5、跟踪落实。
四、专业监理工程师巡视检查监理工作责任：
1、保证巡视检查时间；
2、填写有关记录；
3、发现问题，及时处理并向项目总监报告；
4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；
5、跟踪落实。
五、项目总监巡视检查监理工作责任：
1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；
2、填写有关记录；
3、发现问题，立即处理；
4、发出监理通知；
5、跟踪落实。
六、巡视检查监理发现问题的处理：
1、发现施工企业违规操作，应责令其整改，并及时发出整改通知；
2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急
措施，并迅速发出整改通知；
3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，
同时发出整改（预控）通知。
七、重大问题及时报告：
1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；
2、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。
八、巡视检查监理记录：
1、每天填写监理日志（巡查记录表）；
49
2、如某时间段进行了旁站监理工作，则该段时间只须填写《旁站监理记录表》。
九、巡视检查监理记录的检查：
1、项目总监每周检查监理人员的C表填写情况；
2、每天下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查；
3、项目总监次日晨会通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排当日工作。
十、存档：
监理日志（巡查记录表）、C表按《资料管理制度》存档。
附表：旁站监理记录表、监理日志（巡查记录表）
50
旁站监理记录表
工程名称： 编号：
日期 天气 工程地点
旁站监理
部位或工序
旁站监理
开始时间
旁站监理
结束时间
施工情况
监理情况
发现问题
处理意见
备 注
项目经理部：
质检员：
年 月 日
项目监理机构：
旁站监理人员：
项 目 总 监 ：
年 月 日
51
52
第八章 监理工作预控制度
一、目的：
加强监理预控，掌握工作主动，提高管理水平，盈得社会信誉。
二、项目总体预控计划：
1、项目总监编写；
2、根据工程特点制定预控目标；
3、预控范围：
合法性、质量、进度、投资、安全、合同、协调。
4、项目监理机构进驻工地一月内完成；
5、项目监理机构会审；
6、项目总监审批；
7、工程部审查后当月报公司备案。
三、月预控工作计划：
1、项目总监组织编写；
2、根据总预控计划，结合工程进度进展情况制定；
3、每月25日制定下月的预控工作计划；
4、每月28日前报工程部、公司。
四、工程质量预控：
1、施工管理；
2、方案审查；
3、材料构配件设备质量；
4、施工操作过程；
5、施工机械设备；
6、环境影响因素；
7、专业交叉影响因素。
五、工程进度预控：
1、阶段目标的预控；
2、资源的落实；
3、政府批文、专业设计、专业分包、工程设备的进场、自然灾害等。
六、工程投资预控：
1、增加投资；
53
2、拨付款；
3、节约投资。
七、安全文明施工的预控：
1、人的安全；
2、安全管理；
3、安全生产；
4、施工设备和用电；
5、防火、防爆炸；
6、脚手架；
7、临设；
8、文明施工；
9、自然灾害；
10、外部环境因素、停电、毒气、毒品、侵蚀等方面。
八、合同管理的预控：
违反合同事件。
九、协调管理的预控：
1、人为因素可能产生矛盾；
2、施工总体程序有可能遭到破坏；
3、场地和空间可能发生矛盾；
4、施工相互影响；
5、成品保护；
6、外部道路、水电供应、委托加工、设计、城管等方面。
十、预控函件的要求：
1、根据月预控计划，结合工程进展发函件；
2、由专业监理工程师、监理员拟制；
3、项目总监审批；
4、事前发出。
十一、预控效果记录：
1、跟踪落实，并做好记录；
拟发预控文件的监理人员，要负责跟踪落实并做好记录。
2、 记录文件、公司存档。
54
工程项目监理工作预控要点
一、合法性预控点：
1、业主的各种报批文件齐全；
2、建设用地手续合法；
3、承建单位的资质、施工人员的资格；
4、参建单位不合法行为及出现的可能；
5、其它违法事件的可能发生。
以上不合法事件，要求及时拟发预控函件；落实不了，要拟发督办函件；还无
法落实和解决，要及时上报政府主管部门。
二、质量预控点：
1、施工管理
施工管理、技术管理、质量保证体系的建立健全。人员素质，质量意识，人
员资质的审查，特殊工种持证上岗，质量管理人员到位。
2、方案审查
施工图纸会审、施工组织设计，施工方案，专项技术交底，新方法、新工艺
、强制性标准执行情况等。
3、材料、构配件、设备
生产厂家的资质、生产能力、质量信誉、运输、装卸过程；
进场检验质量保证书、出厂合格证、表观质量、数量、规格。不合格品退场。
4、施工操作
操作方法、工艺、及人员的专业化、素质，新工艺使用，质量管理人员不到位
、测试、放线等。
5、施工机械
施工机械的能力、容量能否满足施工需要；供水、供电能力和是否能正常供应
；设备的维护保养；设备的进退场时间。
6、环境因素
气候、水、电、道路畅通、检测实验室、污染等。
7、专业交叉影响
界面搭接、步调统一，成品保护。
8、分部工程验收
工程完善收尾、控制资料齐备、各种检测完成、注意事项。
9、专项工程验收
向业主发提醒函件：电梯、规划、人防、环保、燃气、消防、档案验收时间、
组织参验，注意事项。
55
10、单位（单项）工程预验收
督促工程的收尾完成，竣工资料齐备，承建商的自行检验完成，初验的方针、
安排、初定时间，注意事项。
11、竣工验收
验收前应具备：承建商提供“竣工报告”、“工程质量保修书”、“住宅质量保证
书”、“住宅使用说明书”。设计、勘察提供“质量检查报告”，监理提供“质量评估报
告”。初验问题应整改完，专项验收完毕、并拿到验收证书。
三、进度预控点：
1、阶段目标
基础工程、地下室、主体封顶、专业施工进场、主要设备安装、特殊分部验收
、预验收、竣工验收。
2、资源落实人、资金、材料、施工设备等。
3、政府批文，专业设计，专业施工进场，工程设备进场，自然灾害等。
四、投资预控点：
1、阶段投资预控点（目标）
2、增加投资
工程变更、工期变化、质量标准提高、决策失误等。
3、拨付款
合同造价，预付款起扣点，质保金，付款方式，让利部分，奖、罚条款等。
4、节约投资
合理化建议、方案、措施等。
5、经济签证
月底发函件、说明未签证的原因和已签的汇总表
五、安全文明施工预控点：
1、人的安全
安全意识、安全教育、培训，安全保护用品的使用。特殊工种持证上岗，不
安全人为因素及可能危及人身安全的方面等。
2、安全管理
安全管理组织机构、安全生产责任制，安全管理制度、办法，安全施工方案，
各种警示标牌等。
3、安全生产
操作工艺方法，人员的安全防护，违章作业和危及他人的安全的方面等。
4、施工设备和用电
大型设备的装拆、运输、运行、用电设备的接地、用电线路应采用三相五线制
，用电开关应有接地保护装置，供电高压线路、电缆的保护等。
56
5、防火
现场消防组织机构、消防设施、火源及易燃物品的管理，电器设备和线路。
6、脚手架
脚手架的材质，下脚稳固，搭设方法，拉结，顶撑，跳板的栓牢，安全网，挑
架，跑道，现浇钢筋砼模板的支撑体系等。
7、临设
工地办公、宿舍、仓库、工房等。
8、文明施工
现场封闭管理、大门，五牌一图上墙，现场平面布置合理，道路畅通，场区排
水畅通，文明卫生，材料堆放整齐，易燃易爆材料的保管、使用等。
9、自然灾害
台风、大风、雨季、雷电等。
10、环境
停水、停电、毒气、毒品、侵蚀、污染等。
六、合同管理预控：
参建单位没严格按合同执行的可能发生。
七、协调管理预控点：
1、人为因素可能产生的矛盾；
2、施工总体程序有可能遭到破坏；
3、场地和空间可能发生矛盾；
4、施工相互影响；
5、成品保护；
6、外部道路、水电供应、委托加工、城管等方面。
57
第九章 经济技术签证管理制度
一、目的：
加强工程各类签证的管理，防止各种可能错误发生。
二、技术签证：
1、所有的分部公项工程验收，由总监或总监代表安排监理部至少二名监理工程师进行
，并由验收的这二名监理工程师签署验收意见，其它人代签无效。
2、分部工程验收由总监或总监代表会同其它有关单位进行，由总监或总监代表签署验
收意见，其它人代签无效。
三、经济签证：
1、合同内经济技术签证，由总监或总监代表负责组织单位验收，并根据合同等文件签
署验收意见；
2、合同外经济技术签证由建设单位代表组织相关单位的人员验收，总监或总监代表参
加验收，并根据合同及实际情况签署验收意见。
四、监理工程师签证时注意事项
1、签证依据明确、各项前提条件均需满足、附加资料完备；
3、每月3日前，监理机构将《签证汇总表》报业主、公司，发送承包商。所有技术签
证上交公司；
4、签证申报、审批程序符合相关合同及《工程管理配合细则》的约定；
5、签证语言和签章准确、规范；
6、所有经济技术签证须由项目总监签发；
7、监理人员调离开工地后的签证无效；
8、合同内签证须在一周内审批完成；
9、签证须项目总监和相关监理人员签字有效；
10、技术签证须真实、准确、规范。
统一用表常用签字语言
A1：施工组织设计/技术施工方案报审表：经审查，施工单位必须严格按国家的施工规范
及本方案条款施工，本监理组将按施工规范及本方案条款强制监督执行。（监理工
程师的审查意见以建议的形式另附文）。
附加建议围绕下列四方面考虑：
1、 是否导致投资增加，应按合同及相关组成文件执行；
2、 质量、工期目标是否符合合同规定；
3、 质量、安全等方面是否符合相关规范的要求；
4、 方案、工序、工艺方法、技术措施、施工设备是否满足工程需要。
58
A2：经审查，资质符合分包要求，同意承担此项施工任务。
A3：同意进/退场。
A4：工程材料/构配件使用报审表：规格必须符合设计及合同要求，根据工程进度，同意
按拟制日期进场。
A5：同意使用。
A6：同意浇灌。
A7：延长工期报审表；经审查，同意延长工期 天，但必须经业主确认方为有效。
A8：工程计量申请表：该核定的总价须经业主确认后方可作为付款依据。
A9：中间支付申请表：该核定的总价须经业主确认后方可作为付款依据。
A10：工程款支付汇总表：该核定的总价经业主确认后方可作为付款依据。
A11：报业主批准和设计人认可，出变更。
A12 经核查，索赔事项已核查，必须报业主确认。
A13、A14：经核查事故报告属实；处理方案由专题会议确认，报业主审查。
A15：同意验收。
A16：必须符合合同的规定及质量的要求，报业主确认。
A17：经核查已整改。
A19：建筑材料报审表：同意。
A20：成品、半成品报审表：同意使用。
A21：主要建筑安装设备报审表：同意使用。
A22：复工申请表：同意复工。
A23：隐蔽验收：同意隐蔽。
A24：施工测量放线记录及图表：同意按该数据施工。
B4表，应在业主签署开工报告后签发。
B5、B6表，应提前征得业主的书面认可，方可签发。
B9工程变更首先应征得业主和原设计单位签字盖章，方可签发。
B12工程移交，必须在合同双方签字盖章后，方可签发。
59
第十章 工程验收管理制度
一、目的:
规范监理行为，督促工程验收。
二、执行本制度的原则：
1、符合承建合同文件的要求；
2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；
3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。
三、监理验收工作分类：
1、组织分项工程验收；
2、组织分部工程验收；
3、协助业主组织专项工程验收；
4、组织单位（单项）工程竣工预验收；
5、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收。
四、组织分项工程(检验批)验收：
1、专业监理工程师（项目总监）负责组织；
2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；
3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；
4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加；
5、需要质监部门和其它单位参加的，提前通知；
6、核查质量验收记录表；
7、组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；
8、监理员签字的项目总监必须签章确认；
9、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。
五、组织分部（子分部）工程验收：
1、项目总监拟发预控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；
2、项目总监负责组织；
3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织验收；
4、专业监理工程师（监理员）编写监理工作总结；
5、参加单位：业主、监理、设计、勘察、承建商，质监单位监督；
6、负责验收会议纪要；
7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表；
8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字盖执业章；
9、需要公司签章的，报公司签章；
60
10、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。
六、协助业主组织专项工程验收：
1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作
，专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；
2、项目总监组织专项工程预验收；
3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；
4、专业监理工程师（监理员）编写监理工作总结；
5、参加单位：业主、监理、承建商、设计；
6、专项验收由业主组织，项目总监协助；
7、相关监理人员参加验收；
8、业主委托，负责会议纪要；
9、专项验收记录表由项目总监签字盖执业章；
10、预验收通过后，由业主报政府主管部门；
11、验收问题的整改跟踪落实。
七、组织单位（单项）工程预验收：
1、项目总监应在验收前拟发有关验收事项及督促承建商工作的预控函件；
2、项目总监负责组织；
3、收到施工单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；
4、填写验收申请表的监理工程师意见；
5、参加单位：业主、质监站、监理、承建商、设计、勘察；
6、资料核查；
7、各专业分组检查；
8、检查情况汇总，会议通报；
9、负责验收会议纪要；
10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章；
11、向承建商发整改通知；
12、整改通知的跟踪落实；
13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。
八、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：
1、项目总监须向业主和相关单位拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的《
竣工报告》，设计、勘察单位的《质量检查报告》，监理单位的《工程质量评估
报告》，承建商应提供的《工程质量保修书》《住宅质量保证书》和《住宅使用
说明书》；
2、业主组织竣工验收；
3、协助业主制定竣工验收的内容、组织程序、参加单位；
61
4、协助业主按合同确定验收依据和标准；
5、项目总监主持编写监理成果报告，签章后盖公司技术文件章；
6、项目总监填写工程质量评估报告，签章后盖公司行政章；
7、项目总监主持编写验收会议发言稿，报工程部和总工办审批；
8、总监负责监理资料的整理归档；
9、项目总监核查业主填报的“建设工程竣工验收条件核查表”，齐备后签章报公司盖行政
章；
10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；
11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收，否则，不得在竣工验收报告上签字盖执
业章；
12、项目总监审查竣工验收报告；
13、竣工验收报告签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监、公司；
14、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。
九、使用表格汇总：
1、工程质量评估报告；
2、工程竣工验收盖章会签表。
62
工程质量评估报告
工程名称：
1 监理是否在资质等级许可的范围内承揽工程
2
是否与施工承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应
单位有隶属或利害关系
3
是否依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设
工程承包合同对施工质量实施监理，并对施工质量承担监
理责任
4
（总）监理工程师是否进驻施工现场，监理工程师是否对
建筑材料、建筑构配件和设备以及每道施工工序及时检查
并签认
5 监理工程师是否采取旁站、巡视和平行检验的形式
6 监理资料是否齐全、完整
7 初验结论：
63
地基与
基础工
程
主体结
构工程
屋面
工程
通风与空
调工程
电梯
工程
装饰装
修工程
给排水
工程
电气安
装工程
智能建
筑工程
观感质量综合评价 单位工程初验结论
监理单位（盖章）： 日期：
总监：
监理单位负责人：
64
工程竣工验收报告盖章会签表
项目名称： 年 月 日
65
注：本表由项目总监审查落实签章后，报工程审查，再报公司审核签章。
项 目 审 核 意 见 责任人
项目总监审核竣工验收报告的内容
项目总监审核相关单位签章的合法性
项目总监落实监理费回收及意见
工程部审核
经营部审核
财务部审核
总工办审核
总经理审批签字
盖章人复印存档
66
第十一章 安全监理管理制度
一、目的：安全施工，预防为主。
二、责任分工：
1、项目总监：全面负责工程安全监理工作；
2、专业监理工程师（监理员）：负责本人工作范围内的安全监理工作；
3、安全监理工作，人人有责。
三、安全生产保证体系检查：
1、施工单位的安全保证组织机构；
2、安全生产保证计划（安全技术措施计划）；
3、专项安全施工方案；
4、安全规章制度；
5、安全技术交底；
6、培训上岗情况；
7、项目总监主持检查工作，专业监理工程师配合检查；
8、需要业主配合时，必须通知业主参加；
9、开工报告批准前，完成检查工作；
10、检查记录必须项目总监签字。
四、安全监理预防重点：
1、人员安全；
2、支撑系统的安全；脚手架的安全；
3、提升机械设备的安全；
4、用电安全；
5、防火；防毒；防爆炸。
五、安全预控监理工作：
1、对安全生产保证体系进行预控；
2、对安全监理预防重点进行预控；
3、预控函件事前发出；
4、填写预控函件跟踪记录。
六、重点安全验收检查：
1、脚手架搭设、提升验收记录；
2、龙门架、井架搭设验收记录；
3、塔吊安装、升节验收记录；
4、人货两用电梯安装验收记录；
5、深基坑支护验收记录；
67
6、其他需安全验收的设备、设施的验收记录；
7、项目总监负责组织对施工单位验收情况的检查；
8、填写检查记录表；
9、设备、设施使用前完成检查工作；
10、对存在的问题，发出整改通知；
11、跟踪落实整改情况。
七、安全生产旁站监理：
1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；
2、防腐蚀工程；
3、拆除工程；
4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；
5、高支模施工、模板支撑体系的安装与拆除；
6、大模板的吊装、堆放；
7、脚手架安装与拆除；
8、高处作业安全防护措施、安全装备；
9、焊接工程安全保证措施；
10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。
八、巡视安全检查：
发现违反安全操作规程的，可能引发重大事故的，应立即向项目总监报告，由项
目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知。
九、定期、定点安全检查：
1、每月定期组织安全文明施工检查；
2、按照《湖南省施工安全检查和隐患整改记录表》或附表进行；
3、项目总监负责组织安全检查工作；
4、需要业主配合时，必须通知业主参加；
5、对存在问题通报业主、各参建单位，及时发出整改通知；
6、跟踪落实整改情况,对两次整改未达到要求的，须签发停工令。
十、重大问题及时报告：
1、不能有效制止施工企业违规活动时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；
2、凡上报政府主管部门事项，应同时报告工程部、公司。
十一、安全事故处理：
1、事故发生后，对其影响范围发出停工指令；
2、停工指令报业主；
3、发出监理通知，督促施工单位采取紧急措施，防止事态扩大，并督促施工单位上报
；
68
4、四十八小时内写出事故分析报告，报工程部、公司；
5、协助政府有关部门的事故调查工作。
附件：《安全管理检查表》、《文明施工检查表》、《落地钢管脚手架检查表》、《基
坑支护检查表》、《模板工程检查表》、《“三宝”、“四口”防护检查表》、《施工
用电检查表》、《井字架检查表》、《施工电梯检查表》、《附着式塔吊检查表
》、《施工机具检查表》、《起重吊装检查表》、《施工安全检查和隐患整改记
录表》
69
一、 安全管理检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
1
安全生
产组织
机构
1、是否建立安全保证组织机构
2、安全组织机构是否健全
3、是否明确项目安全总负责人
2
安全生
产责任
制
1、是否建立安全责任制
2、各部门是否执行责任制
3、是否制定安全操作技术规程
4、管理人员责任制考核是否合格
5、是否配备专职安全员
3
目标
管理
1、是否制定安全管理目标
2、有无安全责任目标考核规定
4
施工
组织
设计
1、施工组织设计中有无安全措施
2、施工组织设计是否经审批
3、专业性较强项目，是否单独编制专项安全施工组织
设计
4、安全措施是否全面
5
分部(分
项)工程
安全技
术交底
1、有无书面安全技术交底
2、交底有无针对性
3、交底是否履行签字手续
6
安全
检查
1、有无定期安全检查制度
2、检查有无记录
3、隐患整改是否定人、定时、定措施
4、是否如期完成隐患整改
7
保
证
项
目
安全
教育
1、有无安全教育制度
2、是否坚持先培训，后上岗
3、专职安全员培训考核是否合格
8
班前安
全活动
1、有无班前安全活动制度
2、有无活动记录
70
9
特种作
业持证
上岗
1、特种作业人员是否培训
2、是否持操作证上岗
10
工伤事
故处理
1、工作事故是否按规定报告
2、是否按事故调查分析规定处理
3、是否建立工伤事故档案
11
一
般
项
目
安全
标志
1、有无现场安全标志布置总平面图
2、是否按总平面图设置安全标志
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
71
二、 文明施工检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
1
封闭
管理
1、施工现场是否设置围墙
2、施工现场进出口有无大门
3、门头是否设置企业标志
4、对市政管网，周边建、构筑物是否采取保护措施
2
总平
面布
置
1、主要进入口是否硬化
2、是否挂设“五牌一图”
3、临设是否按总平图搭建
4、泥浆水、污水是否处理后外排
5、材料堆场是否整齐、分类
6、易燃、易爆品是否分类存放
3
办公
、生
活设
施
1、在建工程是否兼住宿
2、施工区与办公、生活区是否明显划分
3、宿舍有无乱拉电线、使用电炉、电饭煲
4
保
证
项
目
现场
防火
1、高层建筑有无消防水源
2、灭火器材是否合理配置
3、有无经培训的消防人员
4、有无动火审批手续或动火监护
5
卫生
管理
1、是否明确各区域卫生责任人
2、有无高空抛撒垃圾
3、有无保健医药箱、急救器材
4、有无急救措施和经培训的急救人员
6
一
般
项
目
粉尘
、噪
音管
理
1、现场是否焚烧有毒、有害、有恶臭气味物质
2、中午、夜间施工是否报批
72
7
治安
综合
管理
1、有无安全保卫制度
2、是否落实治安、防火责任人
3、是否挂牌上岗
4、管理人员工作卡是否与作业人员明显区别
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
73
三、 落地钢管外脚手架检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序号 检查项目 检 查 内 容 结果
1
施工
方案
1、有无施工方案
2、施工方案是否经审批
3、高度超过规范规定是否设计、计算或经公司审批
2
立杆
基础
1、每十米内立杆基础是否平整坚实，符合方案设计要
求
2、每10米内立杆有无缺少底座、垫木
3、每10米内有无扫地杆
4、每10米内有无排水措施
3
架体与建
筑结构拉
结
1、脚手架高度超过7M，是否与建筑结构拉结
2、架高50M以上是否采用刚性拉结
3、拉结是否符合要求
4
杆件
间距
与剪
刀撑
1、每10米内立杆、大横杆、小横杆间距有无超过规定
要求
2、是否按规定设置剪力撑
3、剪刀撑是否沿高度连续设置
4、剪刀撑角度是否符合要求
5
脚手
板与
架体
防护
1、是否满铺脚手板
2、脚手板材质是否符合要求
3、脚手板是否绑扎牢固
4、首层是否满铺脚手板封闭
5、每隔四步架是否满铺架手板封闭
6、是否设置高防护栏杆
7、脚手架外侧是否设置密目式安全立网
8、施工层脚手架内立杆与建筑物之间是否封闭
9、架体是否超过施工层一步架
6
保
证
项
目
交底
与验收
1、严禁使用钢木、钢竹混合搭设脚手架
2、脚手架搭设前是否交底
3、脚手架搭设完毕是否验收
4、验收内容是否量化
5、验收责任人签字是否完备
74
7
卸料
平台
1、是否经设计计算
2、是否按设计要求搭设
3、有无限定荷载标牌
8
一
般
项
目
综合
检查
1、各种搭接、联接是否符合要求
2、钢管、扣件材质是否符合要求
3、是否按规定搭设上、下通道
4、脚手架上严禁附装其它设施
5、结构架负荷严禁大于3000N/m2，装修架负荷严禁大
于2000N/m2
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
75
四、 基坑支护检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
1
施工
方案
1、基础施工有无支护方案
2、支护设计及方案是否按规定审批
3、施工方案能否指导施工
基坑深度超过5m，有无专项支护设计
2
临边
防护
深度超过2m的基坑施工有无临边防护措施
3
坑壁
支护
1、坑槽边坡开挖是否符合安全要求
2、特殊支护是否符合设计方案
3、是否对产生局部变形的支护设施采取调整措施
4
排水
措施
1、基坑施工有无排水措施
2、采用坑外降水时，有无防止临近建构筑物危险
沉降措施
5
保
证
项
目
坑边
荷载
1、坑边堆载是否符合设计要求
2、机械设备施工与杭、槽边距离不符合要求时，
有无安全措施
6
上下
通道
1、有无人员上、下专用通道
2、通道设置是否符合要求
7
土方
开挖
1、施工机械进场是否经验收
2、挖土机作业半径内有无人员
3、挖土机作业位置是否牢固、安全
4、司机是否持证上岗
5、是否按规定程序、深度作业
8
一
般
项
目
基坑
支护
变形
监测
1、是否按规定进行基坑支护变形监测
2、是否对相邻建筑物、构筑物、重要管线、道路
进行沉降观测
76
9
作业
环境
1、基坑内作业人员有无安全立足点
2、垂直作业上下有无隔离措施
3、是否设置满足施工要求的照明设施
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
77
五、 模板工程检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
1
施工
方案
1、有无施工方案
2、方案是否经过审批
3、是否根据砼输送方法制定有针对性的安全措施
2
支撑
系统
1、现浇砼模板支撑系统是否设计计算
2、是否按设计要求施工支撑系统
3
立柱
稳定
1、支撑模板的立柱材料是否符合要求
2、立柱底部有无垫板
3、是否按规定设置纵横向支撑
4、立柱间距是否符合规定
4
施工
荷载
模板
存放
1、模板上堆料、荷载是否超过规定
2、大模板存放有无防倾倒措施
3、模板堆放有无超高现象
5
保
证
项
目
支拆
模板
1、2m以上高处作业有无可靠立足点
2、拆除区是否设置警戒线、监护人员
3、是否留有未拆除的悬空模板
6
模板
验收
1、模板拆除前是否申请批准
2、模板工程有无验收手续
3、验收内容是否量化
4、支、拆前是否进行安全技术交底
7
砼强
度
1、模板拆除前有无砼强度报告
2、是否在砼强度达到规定后拆模
8
一
般
项
目
运输
道路
1、在模板上运输砼有无走道垫板
2、走道垫板是否牢固
78
9
作业
环境
1、作业面孔洞及临边有无防护措施
2、上下垂直作业有无隔离措施
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
79
六、 “三宝”“四口”防护检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
1. 安全帽
1、有无不戴安全帽进入现场
2、安全帽、佩带是否符合要求
立
网
1、在建工程外侧是否用密目式立网封闭
2、密目式立网规格、材质是否符合要求
立网有无准用证
2.
安
全
网 平
网
1、是否按规定张挂平网
2、网内有无杂物
3、平网材质、规格是否符合要求
4、平网有无准用证
3. 安全带
1、是否按规定系安全带
2、安全带、系挂是否符合标准
4.
楼梯口
防护
1、有无防护栏杆
2、防护栏杆是否严密、牢固、符合要求
3、有无充足照明措施
5.
电梯口
及电梯
井筒防
护
1、电梯口有无防护门、栏
2、防护门、栏是否严密、牢固、锁定
3、电梯井筒内有无水平防护
4、防护设施是否形成定型化、工具化
6.
预留洞
口及坑
井防护
1、洞口有无防护措施
2、防护是否严密。
3、防护设施是否形成定型化、工具化
7.
通道口
防护
1、通道口有无防护棚
2、防护棚是否符合规范要求
8.
保
证
项
目
阳台、
楼板、
屋面等
临边防
护
1、临边有无防护
2、临边防护是否严密、牢固、材料是否符合要求
80
9.
一
般
项
目
“四口”
管理
1、“四口”防护现场是否挂牌，有无专人管理
2、照明设施是否齐全
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
81
七、 施工用电检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
10.
外电
防护
1. 小于安全距离有无防护措施
2. 防护措施封闭是否严密、符合要求
3. 有无明显警示标志
11.
接地与接
零保护系
统
1、 是否采用TN-S系统
2、 工作接地与重复接地是否符合要求
3、 专用保护零线设置是否符合要求
4、 保护零线与工作零线有无混接
12.
配电箱与
开关箱
1、 是否符合“三级配电两级保护“要求
2、 开关箱〈末级〉有无有效漏电保护器
3、 漏电保护器参数是否合理、匹配
4、 漏电保护器安装位置是否合理
5、 电箱内隔离开关设置是否合理
6、 是否违反“一机一闸一漏一箱”
7、 安装位置是否合理，便于操作
8、 闸具是否符合要求，有无损坏
9、 电箱内有无PE专用接线端子板
10、电箱有无名称、编号、责任人
11、电箱进出线是否整齐、标记，采取保护措施
12、电箱材质是否符合要求，有无门、锁、防雨措施
13.
保
证
项
目
现场
照明
1、 照明、动力用电是否分路设置
2、 灯具金属外壳是否做接零保护
3、 照明专用回路有无漏电保护
4、 室内线路及灯具安装高度低于米是否使用安全电压供电
5、 照明供电不得采用绞织线
6、 手持照明灯、危险场所、潮湿作业必须使用36V以下安全电压
7、 安全电压照明线路是否整齐、绝缘
8、 危险场所、通道口、宿舍等有无照明
82
14.
配电
线路
1、 电线有无老化、破皮未包扎、拖地、浸水
2、 线路过道有无保护、是否符合要求
3、 电杆、横担、架空线路、档距是否符合要求
4、 是否采用五芯电缆
5、 禁止用四芯电缆加一根导线替代五芯电缆
6、 线路架设、埋设、联接是否符合规范要求
15.
电器、变
配电装置
4、 闸具、熔断器参数与设备容量是否匹配
5、 不得用其它金属丝替代熔丝
6、 配电室、发电机房建造是否符合要求,地面有无绝缘
7、 室内配电装置或发电机组布设是否合理
8、 有无警示标志、消防措施，发电机室不得存放贮油桶
9、 发电机组电源之间或与外电源之间有无控制并列运行措施
10、发电机组是否设置独立接地系统
16.
一
般
项
目
用电
档案
1、 有无用电施工组织设计
2、 有无地极阻值摇测记录
3、 有无电工巡视维修记录
4、 档案是否整齐、分类、专人管理
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安 全 总 负 责 人 ： 项 目 总 监 ：
83
八、井字架检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
号 检查项目 检查内容 结果
17. 架体制作
1. 有无设计计算书、是否经审批
2. 架体制作是否符合设计和规范要求
3. 使用厂家生产品，有无准用证
18.
限位保险
装置
1、 有无断绳保护装置 ，吊篮有无停靠装置
2、 停靠装置是否联动、形成定型化
3、 有无超高限位装置、安装是否合理
4、 使用磨擦式卷扬机超高限位不得采用断电方式
5、 高架提升机有无下极限位器、缓冲器、超载限制器
缆风
绳
1、 架高20米以下必须设一组，20~30米必须设二组
2、 缆风绳必须使用钢丝绳
3、 钢丝绳直径不得小于,角度45○~60○,对称分布
4、 地锚、缆风绳两端连接是否符合要求19.
架
体
稳
定
与建筑
结构连
接
1、连墙杆连接是否牢固、符合规范要求
2、高架必须使用连墙杆
3、连墙杆材质、连接方式、间距是否符合规范要求
20. 钢丝绳
1、 磨损、断丝达到报废要求的必须更新
2、 有无锈蚀、缺油、绳卡不符合规定
3、 有无过路保护，不得拖地、浸水
4、 与吊笼连接有无使用鸡心环
21.
楼层卸料
平台防护
1、 平台两侧有无牢固、严密护栏，有无防护门
2、 平台脚手板搭设是否牢固、严密
3、 平台不得以井字架体做支撑
4、 地面进料口有无防护棚，是否符合要求
22. 吊篮
11、 有无安全门，是否形成定型化、工具化
12、 高架提升机是否使用吊笼
13、 吊篮提升不得使用单根钢丝绳
14、 有无违章乘坐吊篮上下
23.
保
证
项
目
安装验收
1、 安装后是否验收 2、验收内容是否量化
3、验收责任人签字是否齐全
4、有无操作规程牌、验收合格牌、限载标志牌、警示牌、定
人定机责任牌
84
24. 架体
1、 安装拆除有无施工方案，方案是否审批
2、 基础、垂直偏差是否符合要求
3、 导轨有无变形、架体与吊篮间隙是否符合规定
4、 架体外侧有无严密立网防护
5、摇臂把杆是否经设计，安装是否符合要求，有无保险绳
6、井字架井口处是否加固，自由高度是否超过6m
25. 传动系统
1、 卷扬机地锚是否牢固，钢丝绳缠绕是否整齐
2、 卷筒上有无防止钢丝绳滑落的保险装置
3、 是否按规定设置导向滑轮 4、开关是否符合要求
26.
一
般
项
目
综合检查
1、 有无准确联络信号、层站标示
2、有无符合要求的操作棚
3、操作者是否持证上岗 4、有无违章操作
5、防雷保护范围以外是否设置符合要求的避雷装置
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
九、施工电梯检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
27.
安全
装置
2、限速器是否按规定检测标定、灵敏可靠
3、有无上、下极限位装置
4、极限限位装置安装是否符合要求
5、门连锁装置是否灵敏可靠
6、制动器工作时有无拖滞、打滑
28.
安全
防护
1、地面吊笼出入口有无防护棚
2、防护棚材质、搭设是否符合要求
3、卸料口有无防护门，并正常使用
4、卸料平台搭设是否符合要求
29.
保
证
项
目
荷载
1、有无限载标志牌
2、不得超过规定载重
3、是否按规定安装配重载人
85
30.
安装
与拆
卸
1、是否制定安装、加节、拆卸方案并经公司审批
2、是否按方案作业
3、安装、加节、拆卸前有无交底
4、安拆队伍有无资格证书
31.
安装
验收
1、安装、加节后是否验收
2、验收内容是否量化
3、验收责任人签字是否齐全
32. 司机
15、 是否持证上岗
16、 每班作业前是否按规定试车
17、 是否按规定交接班、填写交接记录
33.
架体
稳定
与基
础
1、架体垂直度不得超过说明书规定
2、架体与建筑结构附着是否符合要求
3、架体附着装置不得与脚手架连接
4、自由高度不得超过规定
5、基础有无排水措施
34.
联络
信号
与电
气安
全
1、 有无准确联络信号、照明、层站标识
2、 电气安装是否符合要求
3、 电气控制有无漏电保护装置
4、 在避雷保护范围外有无符合要求的避雷装置
35.
一
般
项
目
安全
管理
1、 有无运行记录
2、 运行记录项目是否齐全，填写符合要求
3、 有无操作规程牌、验收合格牌、安全警示牌、定人
定机责任牌
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
十、附着式塔吊检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检查内容 结果
86
36.
限制
器限
位器
7、有无力矩限制器，是否灵敏
8、有无起重量限制器，是否灵敏
9、有无超高、变幅、回转限位器，是否灵敏
37.
保险
装置
1、吊钩有无符合要求的保险装置
2、吊钩滑轮有无防滑脱装置
3、卷扬机滚筒有无保险装置
4、上人爬梯有无符合要求的护圈
5、上塔人行道有无符合要求的护栏
38.
附墙
装置
1、是否按高度规定安装附墙装置
2、附墙装置安装是否符合要求
3、附墙杆件有无超过说明书规定，超过规定长度有无
设计计算书
4、内爬塔吊固定是否符合说明书要求
39.
安装
、拆
卸与
验收
1、有无安装、加节、拆卸方案
2、方案是否经公司审批并按方案作业
3、安装、加节后是否验收
4、验收内容是否量化
5、验收责任人签字是否齐全
6、安拆队伍有无资格证书
40.
保
证
项
目
司机
与指
挥
1、是否持证上岗
2、高塔指挥是否使用旗语或对讲机
41.
塔吊
基础
18、 基础有无排水措施
19、 高塔基础是否符合设计要求
20、 内爬塔吊附着体有无专项设计并经审批
42.
电气
安全
1、塔吊与架空线路小于安全距离时有无防护措施
2、防护措施是否符合要求
3、有无配置符合要求的专用电箱
4、电缆是否固定牢靠，有无拖地、接头破损
5、有无避雷接地
6、避雷接地有无测试点，是否符合要求
43.
一
般
项
目
多塔
作业
1、 两台以上塔吊作业，有无防碰撞安全技术措施
2、 防碰撞安全技术措施是否可靠
87
44.
安全
管理
1、有无运行记录
2、运行记录项目及内容是否符合要求
3、是否定期维修保养，保持良好机况
4、有无操作规程牌、验收合格牌、限载标志牌、
安全警示牌、定人定机责任牌
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
十一、施工机具检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
号 检查项目 检 查 内 容 结 果
45. 平刨
10、 安装后是否验收
11、 有无护手安全装置，传动部位有无防护罩
12、 有无保护接零、接漏电保护器
13、 电机不得与其它机器合用
46.
圆盘
锯
1、安装后是否验收
2、有无锯盘护罩、分料器、防护挡板、安全装置、
传
动部位防护罩
3、有无做保护接零、接漏电保护器
4、开关是否符合要求
5、锯片、皮带及皮带轮是否符合要求
47.
手持
电动
工具
1、 I类手持电动工具有无保护接零
2、使用I类手持电动工具是否穿戴绝缘用品
3、电源、电线、插座是否符合要求
48.
保
证
项
目
钢筋
机械
1、安装后是否验收 有无做保护接零、接漏电保护器
2、冷拉作业区、对焊作业区有无防护措施
3、传动部位有无防护罩
4、开关是否符合要求
88
49.
电焊
机
1、安装后是否验收
2、有无做保护接零、接漏电保护器
3、有无二次空载降压保护器、触电保护器
4、一次线、二次线是否符合要求
5、电源是否使用自动开关
6、是否使用焊机专用电缆，按要求接线
7、作业时不得随地拖拉、乱接乱搭
8、焊机有无防雨罩
50.
搅拌
机
21、 安装后是否验收
22、 有无做保护接零、接漏电保护器
23、 离合器、制动器、钢丝绳是否符合要求
24、 操作手柄有无保险装置
25、 操作平台是否平稳、安全、搭设防雨棚
26、 料斗有无使用保险挂钩
27、 传动部位有无防护罩
51. 气瓶
1、各种气瓶有无标准色标
2、气瓶距离是否符合安全、防火要求
3、气瓶有无防震圈、防护帽、存放是否符合要求
4、皮管老化必须换新
52.
翻斗
车
1、 翻斗车有无使用证
2、 制动装置是否灵敏
3、 司机是否持证上岗
53.
潜水
泵
1、有无做保护接零、接漏电保护器
2、保护装置是否灵敏、合理使用
3、操作者与潜水泵距离是否符合要求
4、不得带电移动
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
十二、起重吊装检查表
工程名称： 施工单位： 年 月 日
序
号
检查项目 检 查 内 容 结 果
54.
保
证
施工
方案
14、 有无起重吊装施工方案
15、 施工方案是否经过审批
89
起
重
机
1、起重机有无超高、力矩限制器
2、吊钩有无保险装置
3、 起重机有无准用证
4、 起重机安装后是否经过验收
55.
起
重
机
械
起
重
扒
杆
1、 起重扒杆有无设计计算书，是否经审批
2、 扒杆组装是否符合要求
扒杆使用前是否经过试吊
56.
钢丝绳
与地锚
1、起重钢丝绳磨损、断丝是否超标
2、滑轮是否符合规定
3、揽风绳安全系数不得小于倍
4、地锚埋设是否符合要求
57. 吊点
1、是否符合设计规定位置
2、索具使用是否合理
3、绳径倍数是否符合要求
58.
司机与
指挥
1、是否持证上岗
2、高处作业信号传递是否通畅
59.
项
目
地耐力
28、 起重机作业路面地耐力是否符合说明书要求
29、 地面铺垫措施是否达到要求
60.
起重
作业
1、吊装物体重量是否明确
2、有无超载作业情况
3、作业前是否经过试吊检验
61.
高处
作业
1、 结构吊装是否设置防坠落措施
2、 作业人员是否按规定系挂安全带
3、 有无人员上下的专设爬梯斜道
62.
作业
平台
1、 起重吊装人员作业有无可靠立足点
2、 作业平台临边防护是否符合要求
3、 平台脚手板是否满铺
63.
构件
堆放
1、 构件堆放不得超过规定高度
2、 大型构件堆方有无稳定措施
64. 警戒
1、 起重作业有无警戒标志
2、 是否设专人警戒
65.
一
般
项
目
操作工
1、 起重工是否持证上岗
2、 电焊工是否持证上岗
90
项 目 经 理 ： 监 理 人 员 ：
安全总负责人： 项 目 总 监 ：
91
施工安全检查和隐患整改记录表
单位:
检查日期 年 月 日 检查部位、项目内容
姓名 部门 职务（职称）
检查人员
签 名
检查发现的
违规、事故
隐患实况记
录
必须整改的事故隐患和整改措施 完成整改的最后日期 整改责任人 复查日期
1
2
整
改
通
知
对重大
事故隐
患列项
实行“三 3
92
4
5
6
7
定”的整
改方案
安全生产责任人签名： 记录填表人： 整改责任人签名：
实施整改措施，对事故隐患整改的实况记录 对遗留问题的处理决定 签 名
1
2
3
4
5
存
底
整改
复查
记录
6
整改责任人：
复查责任人：
安全生产责任人：
年 月 日
93
第十二章 合理化建议制度
一、目的：
1、鼓励监理机构成员积极参与，通过个人努力创造更多的财富，从工程节约投资中
获得最大的经济效益；
2、推动合理化建议在公司的监理项目中广泛开展，增强公司的市场竞争力，使公司
在市场竞争中处于有利地位。
二、节省投资建议经济分析：
1、建议议题；
2、建议概述；
3、分析、计算过程；
4、不降低工程质量结论；
5、不影响工程安全结论；
6、工期影响；
7、节省投资额。
三、监理机构内部会审：
1、完成经济分析后会审；
2、总监组织；
3、可邀请专家；
4、会审意见由总监审批；
5、工期延长，报工程部和总工办审核。
四、专家费用：
监理机构自行邀请，费用自理。
五、向业主提交函件：
1、函件内容：
（1）、涉及的工程部位；
（2）、原设计或方案的数据；
（3）、节省投资额；
（4）、业主确认签字。
2、提出人、总监签认；
3、在节省投资建议所涉及的工作展开前提交；
4、总监跟踪落实，提出人协助。
六、业主有效的确认：
1、业主代表在函件批复意见、签名、日期；
2、在配合细则规定时限内确认；
94
3、原件一式三份。
七、申请奖金：
1、申请报告的内容：
（1）、奖金申请表；
（2）、申请奖金的依据；
（3）、计算奖金的方法、过程；
（4）、申请奖金；
（5）、付款方式；
（6）、业主代表签字盖章。
2、业主确认后，提交申请；
3、有多个合理化建议的，确认一项提交一项；
4、在配合细则和合同约定的时效内确认；
5、总监跟踪落实。
八、外部人员：
对合理化建议的提出和实施有促进作用的外部人员，应予奖励。
九、公司备案：
1、监理机构成员提出的建议报工程部及总工办备案；
2、已实施的合理化建议需附业主确认函件，设计单位设计修改通知；
3、原件备案。
十、奖金分配原则：
1、以兑现的奖金为基础，具体分配按合理化建议奖金分配细则执行；
2、按湖南省标准取费的，重奖个人；
3、不能按湖南省标准取费的，先公司后个人；
4、建设单位与监理工程师私下达成协议的，公司不予承认该合理化建议奖金，并向
建设单位追讨奖金，视金额大小及情节轻重对监理工程师进行处罚。
十一、奖金所得税：
公司代缴个人所得税。
十二、与本制度相关的制度：
1、资料管理制度；
2、经营管理制度；
3、财务管理制度。
十三、与本制度相关的表格：
1、提出合理化建议的标准表格；
2、申请合理化建议奖金的标准表格。
95
合 理 化 建 议 表
合理化建议
议 题
经
济
分
析
结
论
节省
投资额
提 出 人：
项目总监：
业主代表：
96
97
合理化建议奖审批表
工程名称： 编号：
致：
因工程
情况，我监理组于 年 月 日提出了
合理化建议，得到了
采纳（实施），使工程节约投资 万元，根据合同 条 款之规定，应奖励金额
万元，请予审批。
有关证明材料见附件。
项目总监理工程师：
日期：
98
建设单位审批意见：
建设单位签章：
建设单位代表：
日期：
第十三章 监理工作总结制度
一、目的:
督促监理机构成员编写工作总结，反映监理工作情况，及时总结工程监理经验。
二、工作总结的分类：
1、分部工程监理工作总结；
2、单位工程监理工作成果报告；
3、个人年终工作总结；
4、个人工作变动小结。
三、分部工程监理工作总结：
1、内容：
（1）、工程概况；
（2）、质量情况；
（3）、投资情况；
（4）、进度情况；
（5）、安全文明施工；
（6）、合同履行情况；
99
（7）、进场材料及送检汇总；
（8）、监理工作情况；
（9）、建议。
2、编写总结的分部工程：
（1）、地基与基础工程；
（2）、主体结构工程；
（3）、质监站或政府主管部门。
3、专业监理工程师在分部工程验收前完成编写；
3、分部工程验收前，专业监理工程师变动必须完成该总结；
4、总监审核。
四、单位工程监理工作成果报告：
1、内容：
（1）、工程基本概况；
（2）、监理组织机构及其工作时间；
（3）、关于工程质量、工程进度、工程费用；
（4）、合同执行情况、安全文明施工情况；
（5）、工程费用分析；
（6）、对工程中存在问题的处理意见和建议；
（7）、工程形象记录资料；
（8）、其它问题。
2、填写工程质量评估报告；
3、项目总监在单位工程竣工验收前完成编写；
4、报总工办审查备案；
5、提交建设单位。
五、个人年终工作总结：
1、内容：
（1）、工作时间；
（2）、个人德能勤才自评；
（3）、工作内容；
（4）、工作经验教训；
（5）、建议；
（6）、体会；
（7）、未来展望；
（8）、填写汇总表。
2、个人独立编写；
100
3、12月31日前完成，并交人力资源部。
六、个人工作变动小结：
1、内容：
（1）、个人职责范围；
（2）、监理工作情况；
（3）、未处理问题；
（4）、未签证资料；
（5）、注意事项；
（6）、移交资料；
（7）、移交图纸；
（8）、移交物品。
2、监理人员变动时提交；
3、总监（或其代表）审核；
4、工程部批准，并报人力资源部备案。
七、执行本制度的考核：
本制度考核由公司的人力资源部进行，考核结果与员工工资挂钩。
1、监理工程师没有完成个人年终工作总结，考核零分；
2、因未完成分部工程监理工作终结造成验收滞后业主或承包商投诉的，考核零分；
3、因未完成单位工程监理成果报告造成验收滞后影响工期的，考核零分；
4、监理工程师变动时，没有移交监理工作小结的，该监理工程师考核零分，总监或
其代表考核零分；
5、监理工程师变动时，没有移交监理工作小结导致投诉或其它工程问题出现的，该
监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；
6、总监或其代表没有向接替者移交监理工作小结，导致投诉或其它工程问题出现的
，总监或其代表考核零分；
7、监理工程师接受移交的监理工作小结后，没有跟踪落实导致投诉或其它问题出现
的，该监理工程师考核零分。
八、与本制度相关的制度：
1、资料管理制度；
2、监理工作考评制度；
3、现场办公管理制度。
九、执行本制度的表格：
1、监理工作总结表；
2、个人年终工作总结表；
3、个人工作变动工作小结。
101
监 理 工 作 总 结 表
工程
概况
施工
情况
监理
工作
情况
质量
评估
报告
其它
填写 总监
102
个人年终工作总结表
姓名 专业 岗位
总监意见
103
个人工作变动工作小结
项 目 名 称 姓 名
通知调动时间 移交时间 调离时间
职责
范围
未签
证资
料
未处
理问
题
提醒
注意
事项
移交
资料
移交
物品
其他
事项
104
总监
意见
工程部
意 见
105
第十四章 项目监理机构后勤管理制度
一、目的：
规范后勤管理工作。
二、住宿：
1、项目总监提交住宿计划，工程部批复，报总工办备案；
2、非本项目常驻的兼管监理工程师必须安排固定住宿地点；
3、非监理人员直系亲属不准留宿工地，特殊情况须项目总监批准，时间不超过两天
；
4、直系亲属和兄弟、姐妹在工地留宿时间超过一周，报工程部批准，公司备案；
5、如监理合同约定业主提供住宿，按合同执行；
6、如业主不提供住宿，工程部负责解决项目监理机构成员的住宿；
7、监理人员不得向所监项目承包商、材料供应商提出工地以外的住宿要求；
8、如确需承包商提供工地以内的住宿配合，由项目总监（或其代表）会同业主与承
包商商洽；
9、现场监理人员擅自在工地以外住宿，安全事故自负。
三、就餐：
1、项目总监提交就餐计划，工程部批复后报总工办备案；
2、监理机构不得在所监项目承包商处就餐。如确需，须经业主书面批准，报工程部
、总工办备案；
3、经批准在所监理项目的承包商处就餐，餐费由就餐人结算。非监理机构成员和本
公司检查人员不得在承包商处就餐；
4、如在承包商处就餐不结算，追究有关人员责任，并不享受伙食补助；
5、提供 元/月·人伙食补助。特殊情况，可适当调整；
6、如业主提供免费就餐，工程部不再提供伙食补助；
7、工程部无法解决就餐，提供 元/月·人伙食补助。
四、后勤生活设施：
106
1、监理机构至少配备电视一台、一付床（和床垫）/人等生活设施；
2、配备热水冲浴的基本器具一套，监理机构自行维护；
3、若监理机构自行开伙，配备基本炊具；
4、电扇、生活用品自备。
五、后勤费用核算：
1、办公室房租、水、电费归业主负责，如业主不提供，由工程部负责；
2、若业主不提供住宿条件，由工程部承担租房费用；
3、若业主不负责宿舍水电费，由监理机构成员自行负责；
4、监理机构自行开伙，厨师费用由工程部负责。
六、后勤保卫：
1、结伴外出；
2、外出时间不得迟于23时，否则需提前告知项目总监；
3、工程部负责办公室、宿舍防盗设施的装设。
第十五章 考勤管理制度
现场监理机构考勤制度
一、工作时间规定：
1、根据工程管理的特殊性，工作时间可灵活调整；
2、连续工作后须保证休息时间；
3、项目总监（或其代表）进场后七天内制订作息时间计划；
4、作息时间计划必须经工程部审批；
5、每周上班时间不得少于6天。
二、一周出勤计划：
1、项目总监（或其代表）根据工作计划制订本周轮休计划；
2、轮休计划尽量考虑在周六、周日安排轮休；
3、若周六、周日无法安排轮休，须根据工程进展集中安排休息；
4、轮休计划在每周一晨会制订。
107
三、考勤抽查点：
1、抽查点：员工自我考勤、监理日志、晨会、巡视记录、监理资料；
2、从抽查点核实考勤的真实性。
四、员工自我考勤：
1、监理机构成员如实填写《员工自我考勤表》；
2、《员工自我考勤表》报项目总监（或其代表）审核；
3、审核后的《员工自我考勤表》月底报工程部。
五、监理日志抽查：
1、日记填写是否连续；
2、日记内容是否与其它抽查点相符；
3、日记内容是否真实。
六、晨会签到表抽查：
1、项目总监（或其代表）组织晨会签到；
2、因值班轮休未签到，由项目总监（或其代表）备注说明；
3、晨会签到表月底报工程部。
七、监理资料抽查：
1、工程部考核前查阅现场监理资料；
2、涉及考勤考核的监理资料；
3、监理函件；
4、监理工程师通知；
5、会议纪要；
6、其它资料。
八、迟到、早退、旷工：
1、上班迟于作息时间计划中上班时间为迟到；
2、下班早于作息时间计划中下班时间为早退；
3、旷工：
a、未经项目总监（或其代表）批准，监理人员离开工地现场；
108
b、未经项目总监（或其代表）批准，迟到、早退时间超过1小时；
c、未经项目总监（或其代表）批假不上班；
d、未向工程部按时销假；
e、未向工程部办理延假手续，不上班；
f、项目总监（或其代表）负责对迟到、早退、旷工进行监督。
九、请假：
1、病假两天以上须县级以上医院出具的诊断意见；
2、事假不得影响现场监理工作的正常进行；
3、请假一天，由项目总监（或其代表）批准请假单，报工程部备案；
4、请假一天以上，须工程部批准；
5、项目总监因公外出一天以上报工程部批准；
6、项目总监请假由工程部批准；
7、假期结束后，必须向工程部按时销假。
十、配套表格：
1、《员工自我考勤表》；
2、晨会记录表；
3、现场巡查记录；
4、请假单（监理机构成员）。
公司总部考勤管理制度
一、工作时间规定：
1、每周上班时间不少于40个小时；
2、上班时间：上午为8：00，下午为14：00；
3、下班时间：上午为12：00，下午为17：30；
4、特殊情况需加班，安排轮休。
二、迟到、早退、旷工：
1、上班迟于作息时间计划中上班时间为迟到；
2、下班早于作息时间计划中下班时间为早退；
109
3、旷工：
a、未经部门领导及人力资源部批准，员工私自离开办公室；
b、未经部门领导及人力资源部批准、早退时间超过1小时；
c、未经部门领导及人力资源部批准批假不上班；
d、未向人力资源部按时销假；
e、未向人力资源部办理延假手续，不上班；
f、人力资源部负责对迟到、早退、旷工进行监督。
三、请假：
1、请假两天以上须县级以上医院出具的诊断意见；
2、请假不得影响办公室工作的正常进行；
3、请假一天，由部门领导批准请假单，报人力资源部备案；
4、请假一天以上，一周以下，须部门领导及人力资源部批准；
5、请假一周以上，需公司领导批准；
6、假期结束后，必须向人力资源部按时销假。
四、配套表格：
1、请假单（总部人员）。
请 假 单
请假人 部门名称
请假性质 事假 □ 病假 □
请假时间 自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时
110
请假事由
部门主
管意见 签名： 日期：
人力资源部
意见 签名： 日期：
批准假期 自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时
附注：1、本表根据《考勤管理制度》制定；
2、本表由部门主管签署意见后报人力资源部备案。
111
第十六章 项目监理机构行文制度
一、目的：
规范项目监理机构的文件格式及往来程序。
二、原则：
1、项目监理机构按照统一的格式及程序行文；
2、建设局有规定格式的文件，使用建设局规定格式；
三、文件分类：
A承建商类、B监理类、C监理内部使用类、D勘察设计类、E业主类、F行政类、G公
司经营类、其他类。
四、文件编号：
按照公司《监理资料管理制度》中“资料编号”的规定执行。
五、发文格式：
1、 会议纪要：按公司统一会议纪要模板，写明公历年月日，主题词，会议纪要名称
用小二号宋体字加粗，内容用四号宋体字，后附签到表；
2、 监理通知：监理通知使用建设局规定表格；
3、 监理函件：按公司统一模板,函件名称使用小二号宋体字加粗,内容使用四号宋体
；
六、其他类文件：
按公司相关要求执行。六、容要求：简洁、流畅，条理清晰，数据准确，不使用文
学描述词藻，准确地表达主题，无歧义。
七、发文时间要求：
a) 会议纪要：必须在会后一个工作日内发出；
b) 监理通知：根据工程中具体情况及时发出；
c) 监理函件：根据工程中具体情况及时发出；
d) 其他文件：根据该文件具体情况及公司相关制度规定及时发出。
八、发文程序：拟稿→审稿→签发
112
e) 会议纪要由总监（或其代表）指定拟稿人；
f) 监理函件由提出发文的监理人员拟稿；
g) 根据授权，发文内容必须通过总监（或其代表）审核后才能定稿；
h) 所发文件必须经过项目总监（或其代表）签字盖章后，方可发出；
i) 所发文件严禁涂改；
j) 文件签发后，由资料员作好发送登记，并归档。
九、 收文程序：
来文→签收→登记→传阅→承办→收集→归档
1、参建单位所发文件由资料员统一签收、登记；
2、按《资料管理制度》规定的分类，属于同类编号的文件登记在一张表上；
3、各参建单位所发文件没采用城建档案统一格式和要求的，资料员应及时提出，拒
收并要求更改；
4、资料员务必将文件分以下五种情况及时处理：
第一种文件：各参建单位发给监理方需签核返回的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→总监（或其代表）审核签字、盖执业注册
章→返回发文单位
第二种文件：业主或参建单位发给监理方需由监理转发的；
专业监理工程师（监理员）传阅→总监（或其代表）批准→转发有关单位
第三种文件：各参建单位发给监理方需签核、盖章返回的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→总监（或其代表）审核签字、盖执业注册
章→公司盖章→返回发文单位
第四种文件：各参建单位发给监理方只需签核和归档的；
专业监理工程师（监理员）批阅签字→归档
第五种文件：各参建单位发给监理的参考资料或回复函件；
专业签阅→归档
5、资料员收到文件后，半个工作日内转出，并由接收人员签收登记。
6、凡需要承办或批示的文件必须及时办理，若不能及时办理需要研究处理的文件，
113
应以书面形式给予对方回复。
7、资料员休假或公差外出时，总监应及时安排人员接任资料管理工作，并办理书面
交接手续。
附件：会议纪要模板（见会议制度）、监理函件模板；
监理通知（函件、会议纪要）跟踪记录表。
114
第十七章 工程部巡视检查管理制度
一、目的:督查项目监理机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。
二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表。
三、巡视：
1、 每周必须到所辖项目巡视一次；
2、执行巡视记录表，检查不少于三十点。
四、建设工程的合法性：
检查项目总监及监理机构对项目的合法性是否检查、对不合法行为是否采取有效
（书面）措施。
重点检查：
1、施工许可证；
2、专业工程是否有施工许可证；
3、是否办理质量和安全监督；
4、施工单位是否具备施工资格；
5、施工人员的从业资格。
一般检查：
1、计划立项批文；
2、投资许可证；
3、规划许可证；
4、是否按规定招标；
5、参建单位是否有违章行为；
6、总包、分包是否合法；
7、其它。
五、质量控制：
重点检查：
1、预控函件份数；
115
2、旁站是否按要求执行，记录份数；
3、监理日志；
4、监理人员的巡视检查记录、份数；
5、质量问题整改通知单份数、编号。
一般检查：
1、预控计划是否有；
2、旁站监理方案是否有；
3、监理资料B、C表；
4、材料（成品、半成品）报审，是否见证送检，多少次；
5、隐蔽验收是否及时，签章是否规范；
6、是否及时检查质量控制资料；
7、质量事故是否如实、及时上报；
8、是否执行强制性标准。（书面资料）；
9、施工方案是否及时审批；
10、工程验收是否及时；
11、图纸及变更是否熟悉，现场测问；
12、其它。
六、安全文明施工：
重点检查：
1、预控函件份数；
2、安全施工方案是否审批；
3、安全检查记录份数；
4、安全整改通知单份数。
一般检查：
1、预控计划是否有；
2、现场安全警示牌；
3、安全事故是否及时处理；
116
4、文明施工预控函件份数；
5、现场是否封闭管理；
6、现场防火有无预控函件；
7、易燃易爆物品管理有无预控函件；
8、有无防暑、防毒预控函件；
9、其它。
七、进度控制：
重点检查：
1、预控函件份数；
2、工期滞后有无采取措施，函件份数；
3、进度控制图是否上墙。
一般检查：
1、各阶段的进度预控点是否明确；
2、预控计划是否有；
3、工程形象进度；
4、工程是否按计划进行；
5、工期滞后有无原因分析。
八、投资控制：
重点检查：
1、预控函件份数；
2、进度款是否按合同审批；
3、进度款是否在一周内审批完成，未完成是否向业主，承包商发函说明；
4、节约投资的合理化建议；
5、确认的函件份数。
一般检查：
1、阶段投资控制点是否明确；
2、预控计划是否有。
117
九、现场办公：
重点检查：
1、工程会议纪要是否按时发出；
2、晨会是否正常召开，检查记录；
3、上班是否佩带工作牌；
4、“独立、客观、科学、公正、诚信”是否上墙；
5、平面图、进度控制表、晴雨表、岗位职责、组织机构、卫生值日表是否上墙。
一般检查：
1、办公室是否整洁、卫生；
2、是否有穿拖鞋、短裤上班，打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为；
3、上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋；
4、工地是否有配合细则；
5、监理细则是否按要求编写；
6、技术参数是否按要求编写；
7、监理通讯是否按时下发。
十、资料管理：
重点检查：
1、资料收发是否及时，归档分类是否清楚；
2、合同收集是否完善；
3、资料按规定签字盖章；
4、是否按《资料管理制度》上报公司。
一般检查：
1、A表签字是否规范；
2、B表拟制是否标准；
3、C表填写是否及时、完全；
4、资料、收发是否规范；
5、工地的规程规范、标准是否满足工程需要。
118
十一、设计变更：
重点检查：
1、所有的工程变更，总监须填写变更处理记录表；
2、不允许在设计变更上签章；
3、专业监理工程师是否在相关图纸上标明变更的编号、内容。
一般检查：
所有工程变更是否汇总登记。
十二、经济技术签证：
重点检查：
1、签证的时限是否符合规定；
2、签证单是否有专业监理工程师（监理员）和总监签章；
3、签证汇总表是否在本月28日上报公司、业主；
4、未签证事项是否已发函件说明。
一般检查：
1、签证的依据、条件附加资料是否完善；
2、有无离开工地的监理人员继续签证的行为；
3、监理人员签名是否在相应位置；
4、各种文件资料是否按规定盖章；
5、经济签证是否独立登记。
十三、考勤：
重点检查：
1、监管多项目的专业监理工程师，是否在当日上班的工地考勤；
2、总监不清楚的无故不上班（离岗）的人员，按旷工记录。
一般检查：
1、请假是否有批准的假条；
2、因公外出是否请示总监；
3、总监外出考察一天以上，是否请示工程部；
119
4、考勤表是否当天记录；
5、是否按时上下班。
十四、廉洁：
重点检查：
1、检查监理人员的廉洁行为，未经批准不得接受业主额外补助；
2、有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请；
3、有无推荐施工单位或材料供应商；
4、有无在施工单位或材料供应商中兼职。
一般检查：
1、有无接受业主的额外补助；
2、未经总监允许不得与材料推销员攀谈现象；
3、有无接受施工单位或材料供应商的馈赠；
4、有无索、拿、卡、要；
5、是否安排亲属朋友在承建商中任职；
6、其它方面的廉洁。
十五、其它：
重点检查：
1、当月监理费总监是否催收；
2、业主投诉是否及时得到整改；
3、公司和工程部的整改意见是否及时落实。
一般检查：工程会议是否按规定召开。
十六、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、工程部各存一份，并报总工办备案存档
。
十七、对本处各个项目进行考核评比：
1、考核评比后，根据得分排队，并作为考核项目总监绩效的依据；
2、考评结果报总工办。
十八、考核（由公司总工办负责）：
120
1、巡检次数是否满足要求，检查巡检记录；
2、对工地是否全面了解；
3、对工地存在的问题，是否下发整改通知，多少份；
4、公司下发的整改通知是否及时整改；
5、业主提出的问题是否及时落实。
121
工程部检查（巡视）记录表 表4-1
122
检查结果序
号
项
目 检 查 内 容 有（是
）
无（否
）
1 施工许可证是否有
2 专业工程是否有施工许可证
3 是否办理质量和安全监督
4 施工单位是否具备施工资格
5
项
目
合
法
性 施工人员的从业资格
6 总体预控计划是否有
7 月预控计划是否有
8 旁站监理细则（方案）是否有
9 施工组织设计（方案）是否审批
10 是否组织图纸会审
11 图纸及变更是否熟悉，现场测问
12 旁站是否按要求执行，记录是否真实、齐全、及时填写
13 监理人员的巡视（旁站日志）检查记录每天一份
14
主要材料（成品、半成品、设备）进场报审的签章是否合法，是否见
证送检
15 是否及时制止使用禁用的建筑材料
16 隐蔽验收是否及时，签章是否规范
17 隐蔽及分项分部验收时是否核查了相关的施工技术资料
18 是否检查和参与垂直度观测、沉降观测与各专业测试、检查记录
19 是否督促检查承建商执行强制性标准
20 重大质量隐患，项目总监是否及时下达停工令
21 质量事故是否如实、及时上报
22 各项工程验收是否按规定进行
23
质
量
控
制
专业监理工程师对有关部门提出的整改是否签认
24 安全施工方案是否审批、并督促实施
25 检查安全大检查的记录
26 专项安全检查是否进行，检查记录
27 预控计划是否有
28 是否检查现场安全警示牌及“三宝”、“四口”
29 安全事故是否及时处理
30 现场是否督促封闭管理
31 对重点部位、环节是否实行旁站
32 对安全防护用品是否进行检查、不合格的是否禁用；
33 是否根据检查情况，分阶段签付安全文明施工措施费
34
安
全
管
理
是否督促承包商办理安全竣工评价手续
123
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查： 记录：
124
工程部检查（巡视）记录表 表4-2
125
检查结果序
号
项
目 检 查 内 容 有（是
）
无（否
）
35 分部工程的进度预控点是否明确
36 是否有项目控制网络图分析
37 月预控计划是否有
38 记录与工程形象进度是否相符
39 工期滞后有无原因分析和采取措施
40 进度变化是否调整控制计划
41 工程停工和半停工，项目总监是否及时上报工程部和公司
42
进
度
控
制
工程进度款是否按合同约定审批
43 进度款是否在一周内审批
44 是否有节约投资合理化建议。有，加分；无，扣分。
45 预控计划是否有
46
投
资
控
制 对于不合法事件是否发函督办或上报
47 是否向业主发出质量预控函件
48 是否向施工单位发出质量预控函件
49 是否发出质量问题整改通知
50 是否发出质量方面的其它函件
51 是否发出安全方面的预控函件
52 是否发出文明施工、防火、防爆、防暑、防毒等方面的预控函件
53 是否发出安全问题的整改通知单
54 是否发出安全方面的其它函件
55 是否发出业主进度方面的预控函件
56 是否发出施工单位进度方面的预控函件
57 进度滞后是否发出催促函件
58 是否发出投资方面的预控函件
59 是否发出已签和未签的签证说明函件
60 是否发出有关合同管理方面的函件
61 是否发出协调及其它方面的预控函件
62 是否发出工程验收的预控函件
63 其它方面的函件
64
监
理
函
件
︵
满
足2
0份
以
上
均
不
扣
分
︶
监理工程师是否发函15份以上，质量、安全须满足10份以上，监理
员10份以上，质量、安全满足8份以上
126
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查： 记录：
127
工程部检查（巡视）记录表 表4-3
检查结果
序
号
项
目 检 查 内 容 有（是
）
无（否）
65 监管多项目的监理人员是否在上班的工地考勤
66 考勤是否有失实，不实追究总监责任
67 请假是否有批准的假条
68 总监外出考察一天以上，是否请示工程部
69
考
勤
考勤表是否当天记录，检查考勤表
70 有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请
71 有无推荐施工单位或材料供应商
72 有无在施工单位或材料供应商中兼职
73 有无擅自接受业主的额外津贴
74 有无接受施工单位或材料供应商的馈赠
75 有无索、拿、卡、要
76
廉
洁
是否安排亲属朋友在承建商中任职
77 工程会议纪要是否在一个工作日内发出
78 晨会是否准时召开，检查记录
79 上班是否挂工作牌
80 图表是否按办公管理制度上墙
81 工地是否有配合细则（50万元以上）
82 监理规划是否有
83 办公室是否整洁、卫生
84 是否有穿拖鞋、短裤上班,打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为
85 上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋
86 监理细则是否按要求编写
87 监理工作设计文件技术参数是否按要求编写
88
监理费60万元以上项目监理通讯是否每周一期
89 有无与材料推销员攀谈现象
90 项目监理机构人员分工是否明确
91
现
场
办
公
及
工
作
纪
律
有无违反治安条例的现象
128
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查： 记录：
工程部检查（巡视）记录表 表4-4
129
检查结果
序号
项
目 检 查 内 容 有（是
）
无（否
）
92 资料收发登记是否规范,归档分类是否清楚
93 合同收集是否完善
94 监理员签名在相应位置
95 专业监理工程师是否在相应位置签章
96 总监或其代表是否在相应位置签章
97 是否每月按《资料管理制度》28日报公司
98 A表签字内容是否规范
99 B表是否按规定统一格式
100 C表填写是否及时、完全
101
资
料
管
理
监理月报是否编写
102 总监须填写所有设计变更的指令
103 不允许在设计变更上签章
104 监理人员是否在相关图纸上标明变更的编号、内容，抽查
105
设计
变更
管理
所有工程变更是否汇总登记
106 签证是否超合同规定的时限或配合细则
107 签证单是否有监理人员、总监和业主代表签章
108 签证汇总表是否当月28日上报公司、业主
109 签证依据条件及附加资料是否完整
110
经
济
签
证
经济签证是否独立登记
111 当月监理费总监是否催收和收回
112 业主投诉是否及时得到整改
113 公司和工程部的整改意见是否及时落实
114 公司及工程部布置的工作是否按时完成
115 项目机构人员是否团结友爱，互相帮助
116 是否积极学习，提高业务水平
117
其
它
业主反馈意见
130
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查： 记录：
第十八章 公司监理工作巡视检查管理制度
一、目的：督促工程部管理工作的“规范化”。
二、巡检原则：
1、公司对每个工地每月巡检不少于二次；
2、巡视检查，为不定期巡检；
3、重点检查工程部的管理工作。
三、工程部的经营检查：
1、是否有陪标行为；
2、是否有在外挂靠行为。
四、监理合同执行情况检查：
1、合同是否备案、归档；
2、是否按合同范围开展工作；
3、是否按监理期限开展工作；
4、监理费是否按时收回；
5、增加、延期的监理费是否调整；
6、业主方是否有违约行为，有是否及时报告公司和发函；
7、保修阶段是否履行监理职责。
五、执业保险：
对本处监理工程师，是否按政府规定购买执业责任保险。
六、工程部组建项目监理机构的检查：
1、监理机构是否按政府规定要求配备人员；
2、监理机构的专业是否配套，分工是否明确，专业监理工程师是否按规定上岗；
3、项目总监是否超规定兼职，兼职工地必须有总监代表；
4、监理人员驻工地情况；
5、项目总监调动，是否报公司、业主批准，到政府主管部门备案；
6、监理人员调动，是否报公司备案；
7、项目监理机构组织是否书面通知业主和承建商。
七、项目监理机构的办公设施配置情况检查：
1、办公设施是否符合《项目监理机构办公管理制度》的要求；
2、办公室布置是否符合《项目监理机构办公管理制度》的要求；
3、项目监理机构必备的规范、规程、标准、标准图是否满足工作需要；
131
4、项目监理机构必备测量仪器、常规检测设备、工具等是否满足要求。
八、项目监理机构的生活设施配置情况检查：
1、生活设施是否符合《后勤管理制度》的要求；
2、就餐情况；
3、安全保卫工作。
九、对工程部巡检工作的检查：
1、对监理机构的巡检次数；
2、巡检记录表的检查；
3、公司、工程部提出问题的整改落实情况；
4、业主投诉问题的整改落实情况；
5、对政府执法大检查前的普查工作进行检查；
6、对工程部巡检的内容进行抽查，每项目不少于20点。
十、公司规章管理制度实施情况的检查：
对项目监理机构执行公司的各种规章制度进行抽查。
十一、公司回访业主：
1、听取业主意见；
2、业主填写回访记录表；
3、回访意见通知工程部、项目监理机构。
十二、工程部组织情况检查：
1、责任人的资质是否符合公司要求；
2、工程部的合伙人是否在本行业中有较深资历，是否与原单位解除劳动合同，工作
关系是否转入公司；
3、处领导能否愉快合作，正常开展工作；
4、是否按公司人事管理制度招聘人员；
5、是否对员工进行绩效考核。
十三、各种事件的调查：
1、业主投诉；
2、监理工作失误；
3、偷税漏税违法事件；
4、其它奖罚事件。
十四、检查情况通报：
1、汇总当月检查记录；
2、重大问题发出整改通知单；
3、当月检查结果在公司范围内通报。
十五、考核：
132
1、 工程部或项目监理机构发生《内部经营承包合同》中约定的违约事件，在当
月监理资产核算时，给予处罚兑现；
2、 巡检实行扣分制，扣分总计超100分时，按100分计；
3、 巡检得分=100-扣分值；
4、 巡检扣分1分分值为100元；
5、 巡检得分结果综合平均后做为工程部的所有管理人员绩效考核得分的控制上
限；
6、 项目巡检得分低于70分，为未达标；
7、 项目巡检未达标一次，公司扣工程部5000元。
十六、本制度用表：
巡视检查记录表。
公司巡视检查记录表 表3-1
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查人员： 记录人员：
133
序号
项
目
内 容
不符合要求每
次（点）扣分
值
扣分
1 是否按公司规定配备人员，每少一人扣 20
2 项目总监在3个以上项目兼职 30
3 项目总监兼职工地，无常驻总监代表 20
4 项目总监调动没报公司批准 20
5 项目监理机构的专业不配套，分工不明确 5
6 专业监理工程师在3个以上工地任职 10
7 项目监理机构组织没书面通知业主和承建商 20
8 监理人员调动没报公司备案，每人扣 2
9 监理人员存在无证上岗，每人扣 20
10
总
监
及
项
目
监
理
机
构
监理工程师没按政府要求办理执业责任保险 20
11 合同没按规定归档
5
12 额外、附加、延期的监理工作增加监理费没向公司报告 20
13
监
理
合
同
履
约
保修阶段没履行监理职责 5
14 办公设施配置不符合《项目监理机构办公管理制度》 5
15 办公室布置不符合《项目监理机构办公管理制度》 5
16
办
公
生
活
设
施
项目监理机构必备的生活设施不符合《后勤管理制度》 5
17 绩效考核是否真实，每人抽查10至20点，有一点不实扣 5
18 公司提出问题和有关投诉有一条没整改落实 10
19 没组织员工签订劳动合同，每一人扣 5
20
组
织
没对员工进行绩效考核，每一人扣 5
扣
分
合计
得
分
134
135
公司巡视检查记录表 表3-2
项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日
检查人员： 记录人员：
附：1、工程部落实整改检查结果不作考核依据，但检查出的问题要求工程部落实整改
序号 项目 内 容 检查情况
21 项目总体预控计划和月度预控计划是否有
22 质量控制：方案审批、材料报审、隐蔽验收、旁站、工程验收等
23 安全管理：方案审批、安全检查、旁站监理记录齐全等
24 工期控制：是否有工期滞后原因分析，网络控制等
25 投资控制：是否按要求审签工程款
26 合同管理（备案、合同收集完善、摘要登记）
27 监理函件数量、质量是否满足公司要求
28 现场办公是否符合公司要求
29 资料管理是否符合公司要求，按时上报
30 监理规划、监理细则、旁站方案、技术参数是否完成
31 经济技术签证是否及时、准确、符合公司要求
32 是否有不廉洁形为和投诉
33 监理人员上班时间是否按公司要求
34 工程例会是否正常召开
35
规
章
制
度
执
行
情
况
抽
查
20
点
监理工作总结是否按要求编制
36 征求员工对公司管理的意见和建议
37
了解
员工对工程部的意见和建议
38 回访 业主评价项目监理机构的工作
136
。
2、规章制度执行情况按《工程部巡视检查记录表》内容随机抽查。
137
经营违规检查表 表3-3
工程部： 年 月 日
检查结果
序
号
项 目 内 容 有（是
）
无（否
）
39
经营管理工作和监理工作失误导致政府部门的罚款、业主和其
它方索赔
40 工程部承包责任人在外单位兼职或挂靠开展业务
41 委派未在公司注册的人员以监理工程师的名义执业的
42 未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的
43 监理项目受到政府通报批评的
44 违反纳税规定
45 上岗员工未签订劳动合同
46 未经公司审定乙方擅自招聘人员的
47 项目监理机构监理人员未持证上岗的
48 业主对监理工作不满意进行投诉，经调查确认为监理方过错的
49
未按人员进场计划选派监理人员进驻施工现场和向有关参建单
位发出书面通知的
50 工程部的行为导致公司被暂扣资质证书的
51 工程部的行为导致公司被暂停投标的
52 工程部的行为导致公司被吊销资质证书的、导致公司降级的
53 其他违规违章行为按《监理工作违规处罚规定》执行
138
检查人： 年 月 日
139
第十九章 监理工作考核管理制度
一、目的：通过考核保证监理工作质量，提高管理水平。
二、考核：
1、工程部考核项目监理机构；
2、总工办检查工程部的考核工作；
3、总工办抽查项目监理机构，抽查情况反馈工程部。
三、时间：
1、每月考核一次；
2、考核表当月二十八号前报公司总工办；
3、总工办根据抽查考核情况签署意见后，交人力资源部备案。
四、考核原则：
1、考核实行百分制；
2、考核得分＝100－考核合计扣分；
3、绩效考核系数=考核得分÷100；
4、考核层次划分为：监理员、监理工程师、总监代表、项目总监；
5、考核得分为负值时，按零分计；
6、总监代表的考核执行项目总监考核表；
6、每月考核情况公开，被考核人可以向工程部或总工办申诉。
五、考核范围：
1、监理员、监理工程师的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、
安全管理、进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他
、总监评价、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；
2、项目总监的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、安全管理、
进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他、上级评价
、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；
3、根据不同时期的工作情况，考核内容可以进行适当调整；
4、调整的考核内容，须事先经总工办审批。
六、特殊考核：
1、监理机构人员受到不廉洁投诉时，公司责成工程部迅速组织调查。投诉情况属实
的，当事人当月考核零分,总监和其他人员有包庇行为的，当月考核零分；
2、发生质量、安全事故，监理人员未曾发出预控监理函件，相关人员、项目总监当
月考核零分；
3、执法大检查中由于监理工作的原因，不能顺利通过，全部人员当月考核零分；
4、质检、安检或政府其他部门的专项检查中，监理工作被批评的，全部人员当月考
140
核扣10～100分；
5、合同约定监理费未收回，项目总监当月考核扣10分，其他人员当月考核扣5分；
6、监理机构的工作被政府有关部门通报批评，全部人员当月考核零分；
7、监理机构的工作被政府有关部门通报表扬，按照《员工创新奖励制度》进行奖励
；
8、监理人员的工作和行为受到业主投诉或要求撤换，当月考核零分；
9、未按规定提交工作总结，相关人员当月考核扣10分。
七、绩效考核奖金计算：
1、工程部根据考核得分计算当月绩效考核奖金、工资总额；
2、绩效考核奖金＝绩效考核系数×（基本工资+学历工资+职称工资+资格工资+岗位
工资+工龄工资）。
附件：监理员考核表、监理工程师考核表、项目总监考核表
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监理员考核表
项目监理机构： 姓名：
序
号
项目 考 核 内 容
违反要求
每次扣分
标准
扣
分
1 兼管监理人员在兼管工地考勤（一天为一次） 5
2 旷工（半天为一次） 20
3 迟到、早退 5
4 考勤表当天如实记录 20
5
考勤
6 不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请 10
7 不得推荐施工单位、材料供应商 15
8 不得擅自接受业主额外津贴 20
9 不得接受施工单位、材料供应商的馈赠 25
10 不得索、拿、卡、要 100
11
廉洁
12 挂牌上岗，戴安全帽进入工地 3
13 不得穿拖鞋、短裤上班 10
14 办公室禁止电脑游戏、煲电话粥、上网 10
15 每日填写监理日志（巡查记录） 5
16 熟悉、使用监理软件 2
17
办公
及工
作纪
律
