市场与反市场的两类不同问题
赞成市场化还是反对市场化的论辩，首先要弄清楚的是论辩的是什么 问题 ：是反对
经济 学的抽象 理论 ，例如哈耶克与弗里德曼的某些理论见解，不承认某些经验事实，
还是反对在具体情况下的某些 法律 和政策？这是两种不同的问题，前一个问题，市场经
济在资源配置上的优点，计划经济在逻辑上和事实上的不可能性，通过新古典微观经济学
和奥地利派经济学的阐发，在 中国 经济学者当中，除了少数的左派经济学家外几乎是达
成了共识。但是在今天，对当下中国 社会 的具体情势，一些主流经济学家的判断显然是
和大多数民众的感受是大不一样的，甚至是相反的。这些人被舆论痛斥，被认为为少数既
得利益者的不正当行为进行了辩护。中国经济学家们在几年之内，就由改革的“先锋”变
得很不合时宜，甚至被认为是特权阶级的代言人
我们有必要区分经济学理论与经济政策，经济学理论的正确与否，是逻辑或事实问
题，是理论 科学 的领域；经济政策，必须进行价值判断，针对的具体的情况，这是实践
科学的领域，实践科学的美德是审慎。休谟早就指出，事实不能推论出价值来，经济政策
的制订，需要运用经济学理论的成果，但是从经济学理论不能推导出政策结论来。中国国
内的经济学家，很少有人像杨小凯，在经济学理论上有令人尊敬的成就，但却热中于提供
各种各样的经济政策，在这么做的时候，且似乎忘记了本学科的限度，失去了在实践领域
应有的审慎，他们的有些政策推理，不要说 政治 法律人士，就是一般常识健全的公众，
也感觉荒谬
以科斯定理的运用为例。科斯定理说的是，在一个经济体系中，可以把对产权（是权
利束的含义，包括所有权，也可以是使用权、通行权、排污权之类）争执的双方或多方视
为一个局部系统，如果不存在交易成本的情况下，产权的配置不 影响 资源的使用，此一
局部系统各方的收入总和不发生变化；如果存在交易成本的情况下，产权的初始配置影响
资源的利用，不同的产权安排下，此局部系统各方的收入总和是不同的。科斯定理是微观
经济理论的特例，也能够获得某些经验事实的支持，因为提出问题角度的巧妙，科斯定理
对人们理解产权问题有很大的启发。如果我们由科斯定理获得结论：既然初始权利配置不
影响收入总和，所以可以任意配置；或者政策有义务进行使得局部收入总和最大化的配
置，那么就太荒唐了，科斯的理论和这些政策结论之间没有必然的逻辑关系。似乎科斯本
人也不这么认为，他反而说，“在本文中，正如经济学家通常所做的那样来 分析 限于比
较由市场衡量的生产价值。但在解决经济问题的不同社会安排间进行选择，当然应在比此
更广泛的范围内进行，并应考虑这些安排在各方面的总效应。正如弗兰克·H·奈特常常强
调的，福利经济学的问题最终必然归结为美学和伦 理学 问题”。[1
曾经有这样的案例，河流一边的土地被河水突然撕走而加予河流彼岸，为了确定这块
土地的所有权，法律家们尽最大的努力来思考，但他们不会这么考虑问题：土地自行产出
一些野果，主人自己食用不进行交易，所以土地所有权归谁完全是无谓的问题；土地是种
麦子的，要分配给种田能手这样可以产量更高[2].对法律家来说，种田能手的事实，经常
和法律是没有关系的
在科斯的例子中，如果无偿没收农民的土地交由铁路公司，那么两家的总产值不变，
甚至会更高，因为这样节省了双方拥有权利情况下的交易成本，但我们不会认为这是可行
的权利安排。我们可以举出很多这样的例子，来苏格拉底式地反驳上面的总产值极大化标
准。例如，德沃金在《法律帝国》一书中一个的例子。假定一个贫穷的病人需要药品，因
此愿意卖掉他所喜爱的一本书换取 5美圆的药费，他的富裕邻居愿意付 11美圆获得这本
书，使这位穷人既失去了书又得不到药品，那么社会就更富。这么做甚至超过穷人和富人
之间做成交易而得到的收益，因为强制性的转让节省了那种协商所需的交易代价。[3]这
些例子中的规范判断，因为事实的设定，本身就有巨大的论证力量，是无法进一步论证
的，因为任何论证都不可能比它们本身更有力量。就好象，我手中拿了一支香烟，除了出
示这个香烟，并且说这是一支香烟外，试图用别的理论论证这是一支香烟外都更没有力
量，也显得荒谬
可是，我们的一些经济学家却在进行这样一些类似上述的荒谬政策推理，好像说，三
个人共同经营一个 企业 利润是 300，但一个人经营 600，那么让一个人独占经营，其余
滚蛋；甚至说，依靠经济学 发展 了一个关于投票的阿罗不可能性定理，证明民主投票的
结果在某些条件下甚至不能达到理性的最低要求，宋教仁是个鼓吹民主的政治家，他被人
谋杀了，因此在“宋教仁”案中的判决中，谋杀者要因此得到宽恕。如此等等
经济 学 理论 与 法律 推理的 问题 也见于美国 1905年的“洛克纳诉纽约州案”
[4].在工人斗争的压力下，纽约州议会于 1897年制定法律禁止雇主雇用面包房工人每天
工作超过 10小时和每周超过 60小时，为此引发诉讼。在该案中，最高法院以五比四票，
废除了该纽约州法。佩卡姆（Rufus .W. Peckham）大法官，在代表最高法院作出裁决时
指出，该州法严重干预了美国宪法修正案第 14条正当程序条款所维护的契约自由。对
此，霍姆斯和哈伦大法官提出了针锋相对的异议。哈伦认为，有充分的证据表明，立法机
构可以合理地得出结论，在面包房里长时间地工作可能危害工人的健康。霍姆斯大法官批
评多数意见是“将赫伯特·斯宾塞先生的 社会 静力学输入第十四修正案中”，“宪法并
没有制定赫伯特??斯宾塞的《社会静力学》”。他认为，正如立法机构所表明的那样，
“除非可以说，一个有理性和公正的人必然承认，所提出的法规会违背我国人民和我国法
律传统所理解的基本原则这些多数意见才能站得住脚”。很可能，赫伯特?? 斯宾塞发现
了一些重要的理论和事实，如竞争的后果，如进化论等，但是从 “人竞天择”理论推论
出具体环境下的法律判断，一样是很武断的。霍姆斯在上案中表达的司法 哲学 更正确
眼下对我国市场经济改革的质疑，对我来说，这不是经济学本身的问题，我们不能轻易
抛弃经济学积累的理论成果，也不必猜测为是经济学家的良心问题。不必在辩论中对他人
进行道德批判，并且上升到良心的高度，将一切问题全部化约成道德本身就不是真正争论
的态度。因为动机善良的人未必坚持真理，动机坏的人也未必袒护错误，所以只能是从公
开的言辞本身进行讨论。张维迎等人作为非常出色的经济学家，追求理论的纯洁性是没有
问题的，其信奉的经济理论本身也是成立的、没有问题的，但经济学理论无论如何代替不
了具体的判断，从抽象的经济学理论到具体的政策判断这一逻辑上中断的飞跃，他们可能
没有感觉，因此出现了种种似是而非、不合常理的推理。我批评了一些经济学家，是要人
们在“市场还是反市场？”上更加理性，在装备理论理性的同时，不要忽略了实践理性，
不是要鼓吹人们诉诸激情。我们要克制激情，尤其是警惕一些鼓噪，没有事实根据和理论
论证的鼓噪，来 影响 我们在 目前 极为迫切的问题上做出决定。这些鼓噪中的政策观
点，不是上文我们说的审慎的实践推理，甚至是根据本身就有问题的一些抽象理论（不是
我说的经济学理论）以比上文说的经济学家甚至更不审慎的精神获得的
注释
[1] R. H. 科斯：《社会成本问题》，载 R. H. 科斯等《财产权利与制度变迁――产
权学派与新制度经济学派译文集》，上海三联书店、上海人民出版社 1994年版，第 50页
[2] 根据休谟的记载，直到这部分与其所附着的土地结合起来，直到树木和植被的根
茎蔓延到两边之前，对于其所附着的土地的主人来说，这部分都不成为他的财产，见休
谟：《道德原则 研究 》，曾晓平译，商务印书馆 2001，第 161页。由此可见确立分立的
产权的原则所具有的微妙性质，而在比此案件有远为明确的规则情况下，以经济学所谓的
效率，即局部总收入最大化，作为结论的根据，是多么不适当
[3]德沃金《法律帝国》，李常青译， 中国 大百科全书出版社 1996，第 8章
[4] Lochner v. New York， 198 . 45 （1905）
