政府绩效管理与评估
国家行政学院 刘旭涛
68929211 13601281290
liuxutao@
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一、政府绩效评估的困境和出路
二、绩效评估体系的整合设计
主要内容：
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1.理念认识的困境和出路
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
绩效概念的误导
价值导向的误区
“数字化陷阱”
重业务，轻管理；重结果，轻过程
重评比，轻诊断；重奖惩，轻改进
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绩效（performance），即：
全面
系统
真实
国家
地区
组织
项目
个人
能够 反映 工作表现
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
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罗德·凯文：
“只有当你能评价并用数字表达你所讲的内容，
你才对它有所了解；如果你不能评价并用数字表
达你所讲的内容，那你只有模糊不清的认识。”
爱因斯坦：
“并非所有能被衡量的东西都有价值；反之，
并非所有有价值的东西都可以被衡量。”
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
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解困思路：从绩效考核到绩效评估，再到绩效管理
将绩效评估与政府自身建设相结合
责任、效能、服务、透明、回应
理解政府绩效评估标准的复杂性
“分析”、“诊断”比“计算”、“打分”更
重要
清理和整合各种考核制度，防止“以考代管”
一、政府绩效评估的困境和出路
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一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
成 本 —— 投 入 —— 产 出 —— 效 果
cost input output outcome
经 济 效 率 效 能
Economy Efficiency Effectiveness
英国审计委员会提出的“3E”绩效标准
还有多个“E”：Equity（公正）、 Expertise（专业性）、
Excellence（卓越）、Entrepreneurship（ 企业家精神）……
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2.管理制度的困境和出路
中国公共管理的“管理缺失”
管理基础薄弱，评估“硬”环境缺失
职能不明确，流程不规范，职责不到位
绩效信息系统不健全
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
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解困思路：管理制度的建立与改进
国外的做法：管理制度的累积和扬弃
传统工业化社会的规范化管理
科学管理、官僚制、系统管理
现代信息化社会的战略管理
契约化管理：公共服务协议、绩效合同
一、政府绩效评估的困境和出路
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中国的做法（思路）：行政体制改革与管理创新
职位说明书（岗位责任制）
目标考核责任制（目标管理）
社会服务承诺制（类似英国的公民宪章）
全面质量管理、流程再造（ISO9000）
战略管理
一、政府绩效评估的困境和出路
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3.评估文化的困境和出路
缺乏诚信文化，评估“软”环境缺失
政府绩效考核中的“造假现象”
缺乏“讲真话”和“容错”的绩效沟
通
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
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解困思路：改进评估文化的具体措施
领导积极推进和理念更新
员工正确理解和积极参与
建立“评”、“议”结合的评估机制
组建有效的评估机构
加强评估人员的培训
一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路
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如何
评估
评估
什么
为何
评估
谁来
评估
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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1.为什么评估——明确评估目的
战略执行
人事决策管理改进
绩效评估
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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内/外部环境分析
使命（mission）和原则（principles）
•情形清单
•环境审视
•寻找标杆
•陈述组织意图
•确立核心价值
愿景（vision） •组织未来蓝图
目的（goals）和目标（objectiveness）
行动计划（action plans）
•确立总目的
•可衡量的目标
•整合资源
•确立具体工作计划
绩效测量（performance measures）
监控和跟踪
•建立监控系统
•收集和汇总管理信息
•确保责任落实
•绩效持续改进
我们现在的位置？
我们想到哪儿？
我们如何到那儿？
我们如何测定进程？
我们如何和何时能
知道到达目的地？
战略执行示例：美国联邦政府“战略化绩效评估模型”
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战略执行工具示例：社会主义新农村建设战略
新农村建设
生产发展 生活宽裕 乡风文明 村容整洁 管理民主
战略
目标
具体目标
绩效报告 监控、跟踪和改进
绩效评估
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
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管理改进示例：欧盟公共部门通用评估框架
(Common Assessment Framework——CAF)
领
导
力
人力资源
管理
战略与
规划
合作伙伴
与资源
流
程
与
变
革
管
理
员工结果
顾客/公民
导向的结果
社会结果
关
键
绩
效
结
果
促成 结果
改进和学习
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1
3
2
4
5
领导力
战略与规划
流程与变革管理
合作伙伴与资源
人力资
源管理
社会结果
顾客/公民结果关键绩效结果
员工结果
管理改进示例：CAF的管理诊断
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管理改进示例：绩效诊断后的行动策略
重要性
绩
效
放弃
改进
维持转移
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2.评估什么——设计评估指标
结果并列式。按照绩效的重要事项进行
排列，侧重结果。常与目标管理法结合
逻辑递进式。按照绩效的逻辑链条进行
排列，侧重过程和结果之间的因果关系。
绩效指标体系的设计模式
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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2.评估什么——设计评估指标
绩效指标的因果逻辑关系
人员绩效 素质指标 行为指标 结果指标
组织绩效 能力指标 过程指标 结果指标
项目绩效 投入指标 过程指标 产出指标 效果指标
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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示例1：欧盟公共部门通用评估框架
(Common Assessment Framework——CAF)
领
导
力
人力资源
管理
战略与
规划
合作伙伴
与资源
流
程
与
变
革
管
理
员工结果
顾客/公民
导向的结果
社会结果
关
键
绩
效
结
果
促成 结果
改进和学习
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示例2：社会主义新农村建设战略
新农村建设
生产发展 生活宽裕 乡风文明 村容整洁 管理民主
战略
目标效果
具体目标
绩效报告 监控、跟踪和改进
结果/产出
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
具体目标
行动计划
保障措施
过程/行为
能力/投入
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示例3：公共部门平衡计分卡模式（Balanced Scorecard ）
顾客维度
创新与学习维度
财务维度 内部业务流程维度
战略
谁是我们的顾客？
我们将如何为他们
创造价值？
如何在控制成本
的同时为顾客增
加价值？
如何确保我们自身的
成长、变化，以满足
目前立法机构和市民
的需要？
为了在预算约束下满足
顾客的要求，我们需要
擅长哪些业务流程？
使命
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公共部门平衡计分卡（BSC）的内在因果关系
顾客
内部业务流程
创新与学习
财务 加大培训投入
预算投入
管理创新
服务流程再造
百姓满意
提高服务质量
能力培训
观念更新
降低行政成本
学习型组织
改进审批环节
提高办事效率
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示例4：深圳福田区政府职能部门绩效评估模式（研发中）
服务效果
职能履行
能力建设
资源使用
日常经费项目经费
日常工作
重点工作
区政府满意 上级部门满意
机关建设
队伍建设
能源消耗
依法行政
专项工作
服务对象满意
廉政建设
办公设施
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示例5：思明区政府绩效评估模式
职
能
部
门
绩
效
一级指标 二级指标 三级指标
基本建设
综合评估主体的基本
指标
思想建设、组织建设、政风建设、制度建设
评优否决评估主体的
基本指标
计划生育一票否决、社会治安综合治理一票否决、重大
责任事故一票否决
运行机制
相对人评估主体的基
本指标
依法行政、举止文明、环境优化、务实高效、程序简明
直管领导评估主体的
基本指标
班子素质、工作质量、政令畅通、整体形象
行政投诉评估主体的
基本指标
投诉成立率、整改程度指标
主要业绩
根据不同业务部门来
确定具体指标，即专
门业务指标
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3. 谁来评估——选择评估主体
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
360°多元主体评估方法
上级
领导
同事
下级
中层
领导
权
力
部
门
协
作
单
位
服务对象
外
部
专
家
业务主管
评估
对象
其
他
顾
客
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绩效信息来源多样性
绩效信息全面性
多样化随机误差趋于0
共同参与，可接受性强
多元评估主体的合理性——控制误差的手段
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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信息不对称
需求不对称
政治因素和价值偏好
多元评估主体的局限性——误差产生的来源
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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定量法和定性法的比较
4.如何评估——确定评估方法
定量法 定性法
定义 采用精确测量工具 采用模糊测量工具
适用性
事实判断、机械判断
适用于产出等硬指标
价值判断、综合判断
适用于行为、过程等软指标
优点
标准统一
人为因素少
易于操作
综合性、覆盖性强
可比性强
体现价值导向
缺点
覆盖性差
易产生数字博弈
不易诊断问题原因
可比性差
标准不统一
主观因素多
需要良好的评估文化
需要事实证据
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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各种测量工具
基础数据测量
产出测量
效率测量
标杆测量（参照最佳实践）
结果测量
目标管理法测量
顾客满意度测量
成本-效益测量（Cost-Effectiveness
measures）
过程测量
PDCA（ Plan-Do-Check-Act ）
ADLI（Approach-Development-Learning-Integration）
行为测量
关键事件法
行为强度测量
二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计
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1. 视绩效评估为实现组织战略、改进组织
管理、激励员工的有效工具
3. 绩效评估是一个整合系统，要求：
明确绩效评估的目的
建立多向评估维度的指标体系
寻找利益相关的多元评估主体
采取有针对性的多种评估工具
2. 绩效评估需要领导有效支持、全员共
同参与和持续沟通的评估文化
结语：结语：
33
谢 谢 ！
Thank
You
34
