低碳经济政策与技术创新研究
随着资源环境和经济发展的不协调日益加剧，全世界正面临着经济发展模式的新挑战，由英国提出的以
低能耗，低排放和低污染为特征的低碳经济日益受到各国的关注。本文系统分析了现有重要文献，认为
目前低碳经济的研究大致从三个维度来讨论，首先是通过技术创新来提高现有的能源利用率，其次是对
高碳产业进行技术创新，再次是可再生能源的技术创新，实现传统能源向可再生能源的顺利过渡。当
然，经济发展模式的过渡中，政府适时出台合理的政策也很关键。
一、各国政府政策
（一）国外政府的政策表现低碳经济最早见诸政府文件是在 2003年的英国能源白皮书《我们能源的未
来：创建低碳经济》。按目前的消费模式，预计 2020年英国 80%的能源必须进口。英国的目标是：
2020年 CO2比 1990年减排 20%，2050年减排 60%。措施有：实行“低碳城市”政策，2016年所有建筑
物实现零排放；设立气候变化税，减排温室气体的投资免税；通过《气候变化法案》，为排放量设定总
量限制；建成商业 CO2捕集和封存（CCS）清洁煤电厂；建立全球碳交易市场。日本是《京都议定书》
的发起国和倡导国，一直重视能源的多样化，并在提高能源使用效率方面做出了很多努力。日本投入巨
资开发利用太阳能、风能、光能、氢能、燃料电池等替代能源和可再生能源，并积极开展潮汐、水能、
地热能等方面的研究。2007年 6月，日本和英国联合主办了以“发展可持续低碳社会”为主题的研讨
会，再一次强调了降低温室气体排放的紧迫性，并勾画出了未来低碳社会发展的蓝图。除英国和日本
外，美国、法国等也都在积极参与低碳经济发展。2007年 7月，美国参议院提出了《低碳经济法
案》。法国人均温室气体排放量比欧洲平均水平要低 21%，还在朝着更高的低碳经济发展目标迈进。法
国现政府提出，在法国掀起一场绿色革命，从农业、交通、住房建设、能源使用等方面入手，让法国成
为对抗全球气候变化的先锋。
（二）我国政府的政策表现自 1992年联合国环境与发展大会以后，我国政府率先组织制定了《我国 21
世纪议程―――我国 21世纪人口、环境与发展白皮书》，并从国情出发采取了一系列政策措施，为减
缓全球气候变化做出了积极的贡献。1994年 3月，国务院发布的《我国 21世纪议程―――我国 21世
纪人口、资源与发展白皮书》提出的可持续的能源生产和消费方案是：综合能源规划与管理，提高能源
效率和节能，推广少污染的煤炭开采技术和清洁煤技术，开发利用新能源和再生能源。2004年 11月，
我国政府公布《节能中长期专项规划》；2005年颁布《可再生能源法》；2005年 7月，与美国、日
本、印度、澳大利亚、韩国共同发表关于联合研究与开发的《亚太清洁发展和气候新伙伴计划意向宣
言》；9月，与欧盟发表《中国和欧盟气候变化联合宣言》，确定中欧将在低碳技术的开发、应用与转
让方面加强合作。2006年底，科技部等六部委联合发布了我国第一部《气候变化国家评估报告》，提
出积极发展可再生能源技术和先进核技术，以及高效、洁净、低碳排放的煤炭利用技术，优化能源结
构，减少能源消费的 CO2排放；保护生态环境并增加碳吸收率，走低碳经济的发展道路。2007年 8
月，国家发改委发布《可再生能源中长期发展规划》，提出可再生能源消费占能源消费总量的比例，从
2007年的 7%，增加到 2010年的 10%和 2020年的 15%。优先开发水力和风力作为可再生能源。到 2020
年共需投资 2万亿元；实施补贴和税收减免、可再生能源发电的较高售价。10月发布我国《核电中长
期规划》，核电占我国装机容量由目前的 %，增加到 2020年的 4%。从各国政府出台的政策来看，基
本分为两个方向，一条路线就是对排出碳的回收处理，另一路线则是通过改善工艺，更换初始能源，减
少各个生产工艺过程的碳排放。由于低碳经济初露头角，各国的政策也在摸索中，具体采用哪些手段来
贯彻政策的宗旨，实现预期的目的，具体政策的影响力度如何，则要通过大量的实证研究才能给予结
论。
二、各国学者研究的重要结论
（一）国外学者的重要结论国外学者大部分进行案例研究，给出能源政策相关建议。这些项目涉及到新
能源的推行项目，低碳设备的推行项目等。(1999)研究了风力发电技术和政策在美国
的发展历史，指出风力发电的扩散和创新本身都需要需求牵引的政策指导。RolandVidi（l2005）通过
低碳设备紧凑型换热器，制冷装备和氢燃料汽车案例说明技术创新的驱动力，描述了法国和欧洲范围内
的政策支持形式，最后给出成功促进低碳创新的各种政策建议。在案例研究中，有的学者从系统观点来
研究。（2005）从创新系统角度出发，通过研究风能、潮汐能等新能源创新案例，指出新技术
创新都是一项系统工程，该系统中的任何环节都会关乎整个系统的成败，指出政府出台政策要具有前瞻
性，持续性和一致性。当然也有学者从单一方向的纵向转移方面研究，例 SteveThorne(2008)通过案例
技术转让的驱动力，解析了安全的能源服务新技术成功被接受的因素，并提出相关的政府支持对
策。，JimWatson，GordonMacKerron（2008）指出向发展中国家转让低碳技术需要考虑
的关键政策，通过研究得出结论：向发展中国家转让低碳技术可以减少伴随未来经济发展过程中的二氧
化碳排放量。实现这一目标既需要横向和纵向技术转让，又需要更广泛地促进发展中国家技术变革能
力。除了案例研究，部分学者还进行模型分析和实证分析。如 ，
（I1999）利用一般均衡分析模型指出实行碳税收和排放许可证的关键在于这些政策创造的收入能否用
来减少其他的扭曲性课税。AnnegreteBruvol（l2004）实证研究得出燃料类型税收和价格上涨，碳税对
排碳量的影响已经不大。降低能源强度和能源结构的变化导致二氧化碳排放量的减少占总减少量的百分
之十四，碳税收的贡献只有百分之二。GopalBandyopadhyay（2007）通过实证研究指出减少碳排放可以
考虑适当的碳税，税的合理性是兼顾了增加收入和减少排放。TimFoxon,PeterPearson(2008)基于实证
分析，包括对英国低碳能源创新，政策制定者和其他利益相关方的互动的案例研究，形成了两个指导原
则。
（二）国内关于低碳经济的政策研究成果在低碳政策的研究中，国内学者角度也略有不同，有的从创新
主体企业的角度来看，认为我国企业对低碳形式认识不够，不利于我国和世界接轨，从而要引起政府的
注意。刘东民（2001）阐述了在发达国家技术创新主要是由企业完成的，正确把握技术创新的方向关系
到企业的竞争力。也有学者在对比国外的低碳经济政策的情况下，提出我国低碳政策需要改进的建议。
宋德勇、卢忠宝（2009）提出：要采用开发可再生能源、清洁能源、提高能源效率、降低“高碳”产业
的比例等政策来推动低碳经济发展。任力（2009）提出：总结国外低碳经济政策，主要表现为：改造传
统高碳产业，加强低碳技术创新；积极发展可再生能源与新型清洁能源；应用市场机制与经济杠杆，促
使企业减碳；加强国际范围内的减碳协作等。还有学者从政策的战略性来研究，指出制定低碳政策的原
则。许（2006）指出能源战略思维的基本要求是全局性和长远性，必须从国家政治、经济、环境、资源
以及建立新型体制等多方面，对国内外因素全面分析。应充分利用现代能源技术的最新成就，着力于构
建有我国特色的、适应于未来能源系统发展趋势的新型能源体系，高度关注环境制约对我国能源发展的
影响，制定国家能源发展路线图。刘立，陆小成，李兴川（2009）指出科学发展观为指导，低碳技术创
新社会建构的途径主要包括强化低碳技术创新价值体系的社会认同性整合；推动低碳技术创新价值规范
的社会制度整合；构建低碳的国家和区域创新系统，为低碳创新提供社会支撑。
（三）技术创新角度的低碳经济的路径选择研究
1.能源效率与技术创新技术创新在一定程度上可以提高能源效率，从而达到减排、低碳的效果。部分学
者用模型系统研究生产效率和技术创新的关系。周勇（2006）将生产率的增长分为 3部分，一是科技进
步，二是纯技术效率，三是规模效率。徐国泉、姜照华（2007）定性分析了技术进步、经济结构和能源
价格对能源消费和能源效率的影响，通过实证分析得出技术进步与能源效率之间存在双向因果关系。其
他学者则从理论方面论述了两者的关系，并给出管理上的建议。刘元虎，沈雷（2000）论述了节能工作
的两个基本点,一是靠科学管理,二是有赖于技术进步。后者主要取决于对节能技术的创新研究。任宏，
蔡桥（2002）认为技术创新与能源节约是密不可分的，要走向高产出低投入必须从技术创新入手。刘晔
（2007）论述实现节能降耗目标关键在于技术进步与创新，提出节能技术创新的发展方向和对策建议。
燕中州（2007）提出实现节能目标的路径：进一步优化产业，行业结构；依靠技术进步推进节能降耗；
大力推进相关节能设备的研发制造。
2.高排碳产业与技术创新在高排碳行业，学者们的研究还不是很深入，大部分集中在建筑行业的减排和
技术创新问题的研究上，而且还处于理论研究阶段，实证研究成果很少。尹波，刘应宗（2005）针对建
筑节能领域中存在的“市场失灵”问题，分析了建筑节能行为正的外部性，并建立了节能建筑与非节能
建筑的市场配置模型，提出了消除建筑节能外部性的政策措施。戴雪芝，何维达（2007）对我国能源政
策、建筑节能经济激励政策实施效果经过详细分析研究后，建立了基于层次分析法和属性数学原理的数
学模型，对建筑节能经济激励政策效益进行了量化评价。孙鹏程、刘应宗（2007）用规制经济学理论分
析了建筑节能传统管理模式，并得出结论：政府规制和市场机制相结合是弥补政府失灵与市场失灵、达
到政府与市场效率最优化的最佳途径，建立建筑节能服务体系是引入市场机制的必要手段。李利剑
（2005）论述了我国钢铁企业二次能源利用低下的现状和二次能源回收技术创新的意义，提出引进、吸
收、自主创新与推广是我国钢铁企业二次能源回收技术创新的有效方法。
3.可再生能源技术创新能力对可再生能源进行技术创新，使其代替传统石化能源，也是实现低碳经济的
重要途径。而目前对于可再生能源技术创新的研究还处于起步状态，大部分处于定性分析阶段。曾乐
民、苏碧霞、于文益（2006）在分析国外可再生能源开发利用特点的基础上，阐明了广东发展可再生能
源重要意义，指出了技术创新对加快区域可再生能源的发展的重要作用。刘岩、洪富艳（2008）以区域
内的可再生能源产业的技术创新能力作为研究内容，从全新视角对技术创新能力进行研究，力求准确地
反映出区域可再生能源技术创新系统功能发挥的程度。还有学者试图从创新的障碍来研究可再生能源的
技术创新，指出应完善技术创新环境，消除技术创新各阶段的障碍，加速技术创新的进展。苏竣、眭纪
刚、张汉威、王欣（2008）发现我国的可再生能源技术创新以国家科技计划为主，其中三大计划的资金
投入占可再生能源技术研发经费的绝大部分，但是该投入占全国研发总经费的比例较低。在创新过程
中,以可再生能源技术研发为主，技术示范与推广活动相对不足。肖英（2008）分析了新能源技术进步
存在的障碍：体制，政策，资金，市场，其他（没有形成完备的新能源技术研发与装备制造体系，技术
管理水平不高；对新能源及新能源技术战略重要性认识的不足；消化吸收投入严重不足；妨碍了技术扩
散效应的发生,等等）并提出促进新能源技术进步的相关建议。魏晓平，史历仙（2008）从宏观上分析
得出我国能源产业技术创新的六个影响因素：资源人均占有量少及优质能源比例低；能源效率迫切需要
提高；环境因素；价格波动；产业联动；微小历史事件。刘高峡、黄栋、蔡茜（2009）分析了这些障碍
的类型，包括路径依赖障碍、市场门槛障碍和技术性障碍等，并从创新政策的角度提出改进的建议。在
以上研究基础上，学者张志宏（2009）指出加快我国新能源科技创新体系的建设必须要坚持几个原则：
一是观念技术突破与产业体系建设相结合；二是要近期重点部署与长远谋划发展相结合；三是政府引导
和市场机制相结合；四是积极推进与科学发展相结合；五是自主创新与国际合作相结合。
三、未来研究方向
通过梳理国内外研究文献，发现研究中还存在以下问题：
（一）着眼于技术创新对低碳经济的机理研究现有研究主要关注技术创新与低碳经济的关系，大部分认
为技术创新可以在一定程度上提高能源效率，降低碳排放。而技术创新对提高能源效率的机理研究甚
少。技术创新是由多个环节，多类型组成的整体，不同技术创新对能源效率的影响，技术创新对能源效
率的影响和市场结构，行业的关系很少被提到。研究需要细化，对不同行业，不同市场结构，不同类型
技术创新的交叉影响机制要加以分类并分析他们的共性和差异，会使技术创新对低碳经济的研究更有实
践意义。
（二）产业链角度的技术创新高碳产业研究集中在节能经济效益评价和技术创新意义方面，而对高碳产
业技术创新特殊性共性研究很少。高碳产业链是由多个环节组成的价值链协同发展促成的，产业链中核
心环节技术创新的缺失将阻碍整个产业链创新的实现，这些都应引起学者的关注。高碳产业技术创新所
需要的要素支持和作用机理的研究也很少见。
（三）强化政策影响的实证研究低碳经济政策研究，集中在宏观层面上，虽然现有研究从财政政策，法
律，制度等不同角度展开了政策制定的意义研究，但是提出的具体政策缺乏理论依据，这样的政策研究
很可能对现实的指导有一定的局限性。所以通过理论和实证研究构建出我国实现低碳经济的政策体系是
迫切需要进行的。
作者：吴红翠 马莹 单位：天津电子信息职业技术学院经管
