(2010 年 2 月)第 2 期 中国科技论坛
收稿日期： 2009-08-04
作者简介： 黄栋（1972-），男，安徽人，博士（后），华中科技大学公共管理学院副教授； 研究方向：可再生能源政策、低碳经济、低碳城市。
低碳技术创新与政策支持
黄 栋
（华中科技大学公共管理学院， 湖北 武汉 430074）
Technology Innovation and Policy Support of Low Carbon
Huang Dong
（School of Public Administration， Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, China）
Abstract: Technology innovation is the key means to realize low carbon economy. The feature of low carbon innovation is radical in-
novation which including gradual innovation as well. Governments' policy has played an important role on low carbon innovation in
developed countries. At last, the paper provides some key points of policy of low carbon innovation in China.
Key words: low carbon economy; technology innovation; government policy
摘 要： 技术创新是实现低碳经济的关键手段。 低碳技术创新的特点是包含了渐进性创新的突破性创
新。政府政策在发达国家低碳技术创新方面发挥了重要作用，最后提出了我国促进低碳技术创新的政策
要点。
关键词： 低碳经济； 技术创新； 突破性创新
中图分类号： 文献标识码： A
1 技术创新是实现低碳经济的关键
全球气候变暖与能源安全使得低碳经济开始受
到人们的广泛关注。 低碳经济（Low-carbon Econo-
my）最先由英国政府提出， 是指依靠技术创新和政
策措施，实施一场能源革命，建立一种较少排放温室
气体的经济发展模式，从而减缓气候变化。低碳经济
的实质是能源效率和清洁能源结构问题， 核心是能
源技术创新和制度创新， 目标是减缓气候变化和促
进人类的可持续发展［1］。
在发展低碳经济方面， 国内外学者基本取得了
一个共识，就是“通过开发和使用低碳技术是减少排
放的一个关键途径”［2］。 斯特恩也指出技术政策是应
对气候变化政策的一个关键 ［3］。 我国政府亦非常重
视技术进步和技术创新在应对气候变化、 发展低碳
经济方面的作用，如《中国应对气候变化国家方案》
明确提出， 要依靠科技进步和科技创新应对气候变
化，“要发挥科技进步在减缓和适应气候变化中的先
导性和基础性作用， 促进各种技术的发展以及加快
科技创新和技术引进步伐”等。
因此，技术创新是实现低碳经济的关键。如果低
碳技术不能很好地实现商业化与产业化， 那么低碳
技术在影响经济发展模式和气候变化方面的作用就
微乎其微。 因此，需要通过各种政策手段，激励技术
创新，才能实现经济发展模式向“低碳”的转变。
2 低碳技术创新的特点
低碳技术是一个相对较为宽泛的概念。 低碳技
术以零排放或者较低排放的可再生能源技术 （包括
风能、太阳能）为主体，还包括提高能效（Energy Ef-
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ficiency）的碳排放减少技术以及碳捕获与存储技术
（CCS，Carbon Capture and Storage）。
根据传统的创新理论，按照创新的强度，可以将
创新分为渐进性创新与突破性创新。 渐进性创新
（Incremental Innovation） 指对现有技术的非质变性
的改革与改进， 是基于现存市场上主流顾客的需要
而进行的线性、 连续的过程。 突破性创新（Radical
Innovation） 是相对于渐进性创新来说的，Tushman
和 Anderson 将突破性创新定义为：含有显著的技术
进步，旧的技术不论是在规模的增长、效率或设计上
都无法与突破性创新带来的新技术竞争 ［4］；Kaplan
认为，突破性创新使旧的技术过时，并引致出现或改
变整个产业或市场［5］。
在低碳技术创新方面，国外学者主流的观点是，
以可再生能源技术为主体的低碳技术相对于传统化
石能源技术而言，是一种突破性创新。 如 Hoffert 等
人就认为 “新的能源技术是对能源生产技术的革命
性变化”，而现有的技术（传统能源技术）“具有严重
缺陷，无助于稳定全球气候”［6］。
更激进一些的观点是将低碳技术看作是一种技
术范式的转变， 是要对传统能源技术以及建立在传
统能源技术之上的社会、 经济系统进行一种根本性
的改变。
传统的碳基技术使得社会经济技术系统形成了
路径依赖， 这种依赖一方面来自于建立在传统能源
技术之上的技术锁定：依据 Arthur 的理论，采用老
技术的递增收益导致了锁定（Lock-in），从而阻碍了
新的能源技术替代优势的形成。 能源的生产和消费
系统同样面临递增收益导致的技术系统锁定的问
题。路径依赖的另一方面是制度锁定。制度可以理解
为规范人类行为的所有约束变量。 这包括正式的约
束，如法律、经济规则与合同；以及非正式约束，如社
会习俗与行为规范［7］。
低碳技术创新就是一个通过技术范式的转变来
实现对原有技术经济系统进行解锁的过程。 正如
Berkhout 所指出的，“真正的革命性创新（低碳技术）
起于毫末， 但最终将通过技术与社会系统的共同进
化为自己创造出一个新的社会经济系统”［8］。 当然，
并不是每个学者都完全认同这样的观点, 一些学者
就认为， 现有技术经济系统中某些技术如节能技术
就已经可以应对温室气体的排放了，譬如 Pacala 和
Socolow（2004）提出“只要进一步拓展现有技术的应
用，人类在 21世纪上半叶将可以解决碳排放和气候
问题。 ”［9］
国内学者的研究虽然表述不同， 但是从学术逻
辑上看， 基本上认同低碳经济的技术创新属于突破
性创新， 是对基于传统能源技术的范式的转变的观
点。 如胡鞍钢提出用“绿猫”模式来取代“黑猫”模
式 ［10］。王海芹等在研究中国的低碳经济时指出，中国
需要实现一个传统的发展路径向一个创新性的发展
路径转变。 他们的立论基础与技术范式转变的观点
在本质上是不谋而合的［11］。
本文倾向于将低碳技术创新看作是包含渐进性
创新的突破性创新，无论是风能、太阳能等可再生能
源技术，还是节能、CCS 技术，都有一个学习效应随
着产业扩大而逐渐发挥作用的过程， 学习效应的发
挥就意味着渐进性创新的形成。 但是，必须看到，相
对于传统的化石能源生产与使用而言， 低碳技术具
有根本性的不同， 它对于能源的生产与应用以及相
应的技术经济系统会带来一场深刻的革命。 以并网
的风力发电为例， 要使得风能真正成为整个国家能
源系统的重要组成部分，不仅需要在风机、叶片等的
设计与制造方面不断改进， 同时还需要对整个电网
系统进行改造，如应用智能电网（Smart Grid）技术，
甚至需要消费者调整消费行为 （如自愿购买绿色电
力），从电力需求侧提供支持。因此，这是一个既有渐
进性创新，又有突破性创新的过程，而突破性创新是
其本质特征，其创新过程体现了技术范式的变迁。
3 发达国家促进低碳技术创新的实践
与政策启示
欧美等发达国家低碳经济发展的经验表明，政
策对于推进新能源技术的技术创新与商业化应用具
有不可替代的作用。
英国自 2003 年在其《能源白皮书》中正式提出
实施低碳经济以来， 其相继出台的一系列政策及措
施都很好地促进了低碳技术的发展， 如 2005 年的
《使用化石燃料的碳减排技术的开发战略》、2007 年
的新《能源白皮书》等，同时英国建设碳排放交易机
制（ETS）、成立“碳基金”、建立英国能源研究中心、
能源技术研究所等措施也都极大地促进了低碳技
术、新能源技术的创新与商业化发展。
美国和日本低碳技术的飞速发展也得益于本国
政府各项政策的推动。 美国着手发展低碳经济较欧
洲来说晚一些，但其发展却异常迅速。 2006 年，美国
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政府发布《气候变化技术项目（CCTP）战略计划》，计
划内容大力支持包括节能、减排、二氧化碳的捕获、
封存等低碳技术在内的各种前沿科技和应用技术的
研究开发，2007 年提出“10 年 20%计划”（就是十年
减少百分之二十的汽油消耗）等。 2007年 7月，由美
国参议院提出了《低碳经济法案》，这一法案如果通
过，对建立低碳技术合作与技术转移体系，关键性技
术的突破， 以及低碳经济的建设都将有重大的推动
作用 。 在日本 ， 政府于 2007 年制定了 《COOL
EARTH 能源革新技术计划》， 以巨资预算推动全新
炼铁技术、太阳能电池技术、提高发电效率等节能与
新能源技术，2008 年，政府又通过了“低碳社会行动
计划”，明确提出了积极推进低碳技术的开发，如二
氧化碳回收储存技术、新能源应用技术、新能源汽车
普及等，以支持低碳社会的建设。
总结目前发达国家促进低碳技术创新的实践，
主要可以得出如下几点启示：
（1） 政策非常重要。 从这些发达国家的实践来
看， 政策的激励与支持对于发展低碳经济具有十分
重要的影响。在金融危机的背景下，一些国家尤其是
美国更是将以低碳产业为主体的新能源产业视为未
来产业发展的战略高地， 出台了一系列政策加以扶
持。 毫无疑问，政府政策对于新能源这样的“幼稚产
业”是至关重要的。 正如 Hoffert等人指出，只要政策
适当， 那么新的能源技术将很快获得有利的市场地
位［12］。同时学者们也强调，政策工具设计过于复杂以
及朝令夕改都是不可取的， 政策应该明晰并具有稳
定性与持续性［13］。
（2）综合运用了两种类型政策。推进低碳经济的
技术创新主要有两种类型的政策。 一个是采取措施
来降低创新成本的政策———技术推动政策。 技术推
动政策目的在于降低企业创新成本， 主要有以下几
个方面： 政府主导的研发， 企业投资研发的税收抵
免，提高知识交流的能力，支持教育和培训事业的发
展，投资示范项目等。
还有一个是采取措施提高创新收益的政策———
需求拉动政策。 政府可以通过提高企业创新成功后
的收益来激励企业投入创新。政策工具主要包括：知
识产权保护，税收抵免和新技术的消费抵免，政府采
购，技术授权，管制标准等。欧盟、美国和日本等发达
国家在促进低碳技术创新的过程中， 都综合运用了
技术推动和需求拉动这两种政策。
（3）政策与技术的生命周期相配合。发达国家在
低碳技术发展的不同生命周期阶段， 政策的选择也
有所区别。 低碳技术创新的发展是具有周期性特征
的，低碳技术发展的生命周期可以分为 R&D、示范
推广和产业化应用三个阶段。 政府根据这三个不同
阶段来提供相应的激励政策。
在 R&D 阶段,政府的激励政策将发挥关键性的
作用。 政府出台鼓励研发的激励政策， 通过资金支
持、 提供技术平台等， 以鼓励社会研发力量如研究
院、高校、企业等参与技术的研发，某些前期投资大、
研发周期长的大型研究项目需要政府直接投资进
行。 此外，政府也促进低碳技术在国际间的转移。
在试点推广阶段， 这是技术创新周期的重要阶
段。之前新技术的研发已基本成形，将新技术尽快推
广到应用市场是政府政策的主要导向， 政府政策的
侧重点应该放到鼓励企业投资新技术的商业化运用
和进行应用市场的开拓上去。 政府应对企业的应用
投资进行税收、土地等政策上的优惠，鼓励企业建设
示范工程，通过投资补贴、消费补贴等鼓励新技术产
品市场的扩大。
产业化应用阶段， 此时也属于技术创新周期的
成熟期，新技术的应用与商业化已经相当成熟，此时
的发展应该更多地依靠市场本身， 而政府政策此时
应做的就是不断的完善公平的市场秩序， 同时也要
积极开阔国际渠道， 以帮助企业参与国际新能源产
业与低碳产业的竞争。
4 加强我国低碳技术创新的政策要点
发挥政府作用，综合运用相关政策工具
政府在技术创新体系中的作用不仅仅是资金、
人力、技术平台等的投入，而且担当着社会资源开发
与优化配置、要素与价格机制的完善、技术市场竞争
格局的建立等任务。政府是低碳技术创新的推动者，
在促进低碳技术创新方面具有不可替代的作用。 政
府要在国家低碳技术创新体系的建设上充分发挥宏
观调控作用，促进与低碳技术创新有关的制度建设、
文化建设与行为引导。同时，加强创新主体的有机联
系，对企业、NGO、研究机构、大学等机构进行有效的
组织与协调，充分调动和发挥创新主体（企业）的积
极性。
政府要综合运用各种政策工具来促进低碳技术
创新。可以借鉴西方发达国家的经验，结合中国的实
际， 从技术推动和需求拉动两个方面并结合技术的
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生命周期来搭配政策工具， 深入研究这些政策工具
的传递机制与实际绩效， 进而建立起适应中国社会
主义市场经济体制的低碳技术创新政策体系。
加强低碳技术平台建设与能力建设
结合我国低碳经济发展的实际情况， 我国低碳
经济的技术推动政策应该把重点放在加强低碳产业
创新能力建设、建立低碳公共技术服务平台上面。技
术创新能力是一个国家自主创新能力的重要体现，
也是增强产业竞争力的关键环节， 提升技术创新能
力，是保障低碳产业持续发展的重要举措。能力建设
的内容很多，包括：技术标准、技术信息、技术数据、
设备仪器、计算软件、技术咨询、产品认证、技术培训
等。能力建设要由企业、科研机构、高等院校，包括国
家重点实验室，国家工程技术研究中心等在内，联合
起来，共同对资源进行整合、共享、完善和提高，通过
建立共享机制和管理程序逐步做到资源有效利用，
并在此基础上建立低碳公共技术服务平台， 成立国
家级的低碳产业研发中心等。
注重技术引进与自主创新相结合
国际间的低碳技术转让很重要， 已有先进技术
从发达国家流入发展中国家是发展中国家能够发展
低碳技术并最终向低碳经济发展的必要之路。 技术
的国际间转让能够很好地解决发展中国家低碳技术
的缺乏，促进关键低碳技术的不断突破，从而加快世
界低碳经济建设的脚步。但是，在国际间的技术转让
特别是发达国家向发展中国家进行低碳技术转让实
践中，我们看到，其间依然面临着一些障碍，如：①发
达国家向发展中国家推广或转让的可能是过时或者
落后的技术。②技术吸收能力有限。由于受让国在技
术基础设施以及人力资源、制度法规等方面的限制，
有限的技术吸收能力难以消化转让过来的技术，使
得这些低碳技术在受让国得不到应有的作用， 有时
甚至还会浪费大量社会经济资源。 ③知识产权保护
阻碍应对低碳技术的市场化。 知识产权的保护与低
碳技术迅速市场化存在着矛盾， 保守的知识产权保
护极大地阻碍了低碳技术的市场化。
我国的低碳技术在质和量上都远远不能满足实
现低碳经济的要求， 未来需要大量的先进技术，因
此， 必须通过政治层面的协商以及市场机制作用的
发挥，减少上述障碍的影响，积极促进国际间的低碳
技术转让。 中国实现低碳经济的根本出路还在于提
升自身的自主创新能力。 要将引进、消化、吸收与自
主创新有机结合起来， 实现经济的持续增长和向低
排放模式的转变。
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（责任编辑 张九庆）
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