第三章 古典国际贸易理论
国际贸易理论主要是揭示国际贸易发生的原因的理论。
国际贸易思想的萌芽：分工交换思想
1.荷马史诗记述过，一个奴隶等于四条公牛
2.最早提出分工学说的是古希腊思想家柏拉图：一人而为多数之事，不如一人专心于一事。
3.宗教中关于贸易的最早表述可以追溯到公元前四世纪的利巴涅斯（Libanius）。
4.阿奎那（Thomas Aquinas，1225－1274 年)从道德上仍对商业贸易持怀疑态度，但他支持利巴涅斯，承认即使完美的城市
也需要商人进口所需的产品和出口过剩的产品。
国际贸易理论的起源
一、重商主义概念
• 早期的重商主义学说被称为“重金主义”，即绝对禁止贵重金属外流，以增加国家货币财富和促进资本积累。
• 晚期重商主义以“贸易差额论”为中心，即通过对外贸易的出口大于进口，从中取得顺差，以增加货币流入量。
• 无论早期的重商主义学说，还是晚期的重商主义学说均以保护贸易，鼓励出口、限制进口，为主导思想。重商主义
学说作为贸易保护理论的代表思想，将在保护贸易理论中详细阐述。
二、重农主义
1.产生背景：
从十七世纪下半期开始，首先在法国出现了反对重商主义政策，主张经济自由和重视农业的思想，从而逐渐形成了重农
学派。
2.代表人物：
• 创始人是弗朗斯瓦·魁奈（François Quesnay，1694—1774）。
• 另一个重要人物是杜尔阁（AR. ，1727—1781）。
3.主要观点：
• 轻视贸易，认为贸易并不能带来任何财富的增加；
• 主张“自然秩序”，也就是不应以人的意志来转移客观规律，即主张自由经济，包括自由贸易。
4.学说影响：
重农学派对农业的过分重视和对商业的轻视使得他们在国际贸易理论方面没有太多贡献，但他们的自由经济思想
对后来的古典经济学家（特别是亚当·斯密，他曾在法国三年，与许多重农主义者相识）有很大的影响。
第一节：绝对优势理论
一、理论的产生背景
重商主义对英国进行资本原始积累曾起过重要作用。英国在第一次工业革命进程后已成为世界第一的商业和殖民
地强国，他们不再需要贸易保护，迫切要求迫切需要从理论上和政策上废除重商主义，建立一个自由的经济学说体系。
Smith and his Contribution
• born in Scotland
Versatile man
• One of the greatest economists in the history of mankind.经济学之父
• 1759, <The Theory of Moral Sentiments>道德情操论
• 1776, <The Wealth of Nations>
国富论
• Smith’s view on international trade ： Absolute Advantage
The Theory of Moral Sentiments
• This was Adam Smith's first book
• written while he was a professor of moral philosophy at the University of
Glasgow.
• It is in this book that Smith first introduced the concept of an "invisible hand"
2.斯密对重商主义的批判
重商主义：
持续顺差→国内货币增长→物价上升（短期供给不变）→竞争力下降→逆差
3.国富论中对分工的论述《国富论》分工的优点
二、理论的主要内容
1.基本假设：比较教材 68 页
（1）两个国家和两种可贸易产品。
（2） 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。
（3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。
（4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。
（5）规模报酬不变。
（6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。
（7）无运输成本。
（8）两国之间的贸易是平衡的。
2.概念
• 绝对优势：在某种商品的生产上，一国所耗劳动成本绝对低于贸易伙伴国，在劳动生产率上占有绝对优势
绝对优势理论：
• 各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品
• 每个国家都生产自己占绝对优势的产品并与其他国家所生产的具有绝对优势的产品进行交换
3.绝对优势理论图析：
2×2 模型：甲、乙两国（英国和葡萄牙）
X、Y 两种商品（毛呢和酒） ，
劳动（天）、产量（吨）
分工前：
分工后：
等价交换：X﹕Y=1﹕1（1X 换 1Y）
持续顺差导致逆差积累金银贸易顺差：维持顺差，
看不见的手经济管制：国家管制
价值）货物（交换价值和使用财富的性质：金银
/
/
/
技术改进（学习曲线）
节约步骤转移的时间
熟练度增加
.3
.2
.1
1112乙
1211甲
Y产量 Y劳动 X产量 X劳动 国家
3300乙
0033甲
Y产量 Y劳动 X产量 X劳动 国家
4.结论
（1）按绝对优势理论分工，可以使各国的福利提升
（2）按绝对优势理论分工，可以使世界的福利提升
思考：
若两种商品的绝对优势存在于同一国家，那么贸易能否继续？
5.理论的局限性
斯密的那个“未作论证情况下的假定”就是著名的“斯密假定”（Adam Smith’s Assumption）。(基本假设第三条)
根据斯密假定，如果某个国家连一个具有绝对优势的产品都没有，处于全面的绝对劣势（Absolute Disadvantages），
在这种情况下是否还应该进行贸易？如果还进行贸易，是否还存在普遍的贸易利益？
如，对前面的例子作以下改动：
第二节：比较优势理论
一、理论的产生背景
为避免利益受损，颇具政治影响力的土地所有者们设法制定了向进口谷物征收费用的法律，称为《谷物法》，以
阻挡谷物进口。李嘉图的理论正是反对这一《谷物法》的。
李嘉图知道，如果废除《谷物法》会使资本所有者获益，土地所有者受损。政治经济学
谷物法:
1.谷物价格上升 – 工业原料价格上升 – 工业成本上升
2.谷物价格上升 - 工人工资上升 – 工业成本上升
3.阻碍农产品进口 – 遭报复 – 工业出口受挫
David Ricardo(1772-1823)
• born in London and was the third of 17 children.
• had little formal education and went to work for his father at the age of 14, successfully.
• Leave home with wife，10years later got 2,000,000 pounds
• at the age of 27, turned his attention to economic.
• One of the greatest political economists.
1817 年 4 月，《政治经济学及赋税原理》出版
Principles of Political Economy and Taxation
二、理论的主要内容
1.相关概念
• 机会成本（比较成本）：
世界总产量
世界总劳动
乙国产量
乙国劳动
甲国产量
甲国劳动
分工后分工前总结
3X+3Y2X+2Y
66
1X+2Y1X+1Y
33
2X+1Y1X+1Y
33
1213乙
1111甲
Y产量 Y劳动 X产量 X劳动 国家
1316乙
1211甲
Y产量 Y劳动 X产量 X劳动 国家
• 比较优势：较之另一个国家，一个国家在生产同种商品上拥有较低的机会成本（比较成本）的优势。
上例中甲乙两国的比较优势为何？
2.基本假设：与绝对优势理论基本相同
（1）两个国家和两种可贸易产品。
（2） 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。
（3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的比较差异。
（4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。
（5）规模报酬不变。
（6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。
（7）无运输成本。
（8）两国之间的贸易是平衡的。
3.比较优势理论（比较成本理论）：
• 比较优势贸易理论，每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。
• 在任何产品上均有优势的一国专门生产其相对优势最大的产品，而另一国生产相对劣势较小的产品。
◆两优取其重，两劣取其轻
4.比较优势理论图析：2×2 模型
分工前：
分工后： 如何分工？
设贸易条件：R=1 （2X 换 2Y）
a*y/a*x=1/2a*x/a*y=2乙
ay/ax=2/1ax/ay=1/2甲
Y机会成本 X机会成本 国家
1316乙
1211甲
Y产量Y劳动X产量X劳动国家
3900乙
0033甲
Y产量Y劳动X产量X劳动国家
3X+3Y2X+2Y 世界总产量
1212世界总劳动
2X+1Y1X+1Y乙国产量
99乙国劳动
1X+2Y1X+1Y甲国产量
33甲国劳动
分工后分工前 总结
5.结论
（1）按比较优势理论分工，可以使各国的福利提升
（2）按比较优势理论分工，可以使世界的福利提升
• 因此：若两种商品的绝对优势存在于同一国家，贸易能继续开展
6.一般均衡分析：国民预算线 + 社会无差异曲线
三、理论的局限性
比较教材 73 页：7 点评述
1.与现实有差距，前提假设
2.理论上的“死角”：
“等优势或等劣势贸易模型”
Equal Advantage or Equal Disadvantage Model
“西烧”事件的背景
• 埃尔切是西班牙的制鞋中心。头脑精明的温州人抓住了这个商机，纷纷来此或开
设鞋店，或设厂制鞋。由于中国鞋的价格优势，中国商人的生意不断扩大，鞋店更
是在几年内由最初的几家发展到 60 多家。
• 与此同时，当地鞋业却日渐萧条。一部分规模较小、技术落后的鞋厂由于缺乏
竞争力纷纷倒闭近 30 年来，该市制鞋工人失业率增长了 30%。
事件的起因：依据比较优势的贸易
思考题：
1．“埃尔切事件”反映了温州模式在现代国际竞争中的哪些局限？
2．在未来的国际贸易中，我们应当采取什么对策避免类似“埃尔切事件”的发生？
“温州鞋事件”的反思：低价竞争
“温州鞋凭什么在世界市场上攻城略地（比较优势）？ → “价廉物美”
↑
成本低
↑
廉价劳动力
↓
比较优势理论
“价廉物美”成穿肠毒药？｛引发反华情绪 招致非关税壁垒｝
↓
“比较优势”能走多远？
比较优势陷阱？
是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集
型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落人“比较利
益陷阱”。
0
1 2
x
1 1
CIC0
CIC1
甲国 乙国
y
CIC1
CIC0
2
y
两种类型
• 初级产品比较优势陷阱。
发展中国家按照机会成本分工，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。并且比较
优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。
• 制成品比较优势陷阱
发展中国家以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但主要通过大量引进、模仿先进技术来改善在
国际分工中的地位。这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发
优势，只能依赖发达国家的技术进步。
发展战略
• 发展中国家必须要调整自己的贸易发展战略，突破比较优势战略的束缚，实行竞争优势战略。
• 竞争优势是指企业在向顾客提供有价值的商品或劳务时所创造的独特的并持久的属性，这种属性可能来自于产品或
劳务的本身固有的属性或产地，也可能来自于生产方法等。具有竞争优势的产品应是具有垄断性的产品。
• 竞争优势战略就是指以技术进步和制度创新为动力，以产业结构升级为特征，全面提高本国产业的国际竞争力，以
具有竞争优势的产品参与国际竞争，分享国际贸易利益的一种强调贸易动态利益的贸易发展战略。
第三节 国际交易方程式
一、穆勒的相互需求论
1.李嘉图的不足
• 只说明了各国进出口的类型，未说明交换比（价格）
• 在前述模型中的假设
• 按照两国对商品的相互需求确定交换比例
2.约翰.穆勒
• john stuart mill , 1806-1873
• 英国经济学家
• 1848，政治经济学原理
3.相互需求论
在比较优势原则下，国际贸易的价格决定和利益分配问题，其分析仍是建立在两个国家两种产品模型上。
认为国际市场的商品价格是由贸易双方对商品需求的数量比来决定的。国际交换比应介于国内交换比之间。
二、国际交易方程式
国际交换比，即为贸易条件，R
讨论保证两国贸易实现的贸易条件（比较优势例）
贸易前： 甲国内 1x= 乙国内 1x=2y
贸易前： 甲国内 1x= 乙国内 1x=2y
开展贸易：甲国出口 1x 换 Ry 乙国进口 1x 耗 Ry
• R<ax/ay< a*x/a*y, 令 R=，即 1x=
甲国所得, 乙国所得+， 是否贸易？
• R=ax/ay< a*x/a*y, R=，即 1x=
甲国所得 0y, 乙国所得+， 是否贸易？
• ax/ay < R < a*x/a*y, 令 R=1， 即 1x=1y
甲国所得+, 乙国所得+1y， 是否贸易？
• ax/ay< a*x/a*y=R, R=2， 即 1x=2y
甲国所得+, 乙国所得 0y， 是否贸易？
• ax/ay< a*x/a*y < R, 令 R=3， 即 1x=3y
甲国所得+, 乙国所得-1y， 是否贸易？
结 论：
a*y/a*x=1/2a*x/a*y=2乙
ay/ax=2/1ax/ay=1/2甲
Y机会成本 X机会成本 国家
1316乙
1211甲
Y产量 Y劳动 X产量 X劳动 国家
1.国际交换比介于国内交换比之间
即 <R<2
2.贸易利益的分配：
国际交换比越接近对方国家国内交换比，则利益越大
国际交换比越接近自己国家国内交换比，则利益越小
3.国际交易方程式：
一国产品与他国产品相交换的价值，应该使该国的出口总量刚够支付该国进口总量所需的价值。
第四节 比较优势理论的发展及现代的理论分析
一、2*N*1 模型
二、M*2*1 模型
三、2*2*2 模型
2 个国家
2 种商品
2 种生产要素
四、比较优势的衡量指标
1.贸易竞争力指数
• 又称净出口指数法，用来判断一个国家的一种产品在国际市场上是否具备相对竞争优势的比较简单的度量指数
• 大于 0，说明该产品为净出口，值越大越有比较优势
• 小于 0，说明该产品为净进口，值越大越有比较劣势
2.显示性比较优势指数
• 指一个国家的某种产品出口值占该国出口值的份额与该种产品的世界出口总值占所有产品的世界出口总值的份额
的比率。
• RCA 越大于 1，说明比较优势越明显
越小于 1，说明比较劣势越明显
3.区域显示性比较优势指数
• 指一个国家的某种产品在某个经济区域的相对优势，它等于一个国家某种产品出口总值占其出口总值的份额与该种
产品的一个区域出口总值占该区域所有产品的出口总值的份额比率。
• RRCA 越大于 1，说明比较优势越明显
越小于 1，说明比较劣势越明显
1.绝对优势理论
2.比较优势理论
3.相互需求论
计算题：
设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：
（对国际市场无影响）
Dc = 2000 - Sc = 1200 +
并设国际市场上汽车的价格为 10000，请用数字和图形说明下列问题：
1. 贸易前，中国汽车的产量和价格；
2. 自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量；
3. 自由贸易对国内消费者、厂商和整个社会的福利影响
消费者剩余
consumer surplus
– 消费者在消费一定数量的资源品时愿意支付的最高价格与实际支付的价格之差。
ijij
ijij
ij MX
MX
NX
wt
wj
it
ij
ij
X
X
X
X
RCA
rt
rj
it
ij
ij
X
X
X
X
RRCA
– 存在的原因：商品用货币表示的边际效用大于其价格。
– 表示方法：利用需求曲线图，消费者剩余的货币价值可以用需求曲线以下、价格线以上的面积来衡量。
思路：
1. 令 Dc =Sc，得贸易前中国汽车价格为 20000，产量为 1600。
1. 自由贸易下中国进口汽车，由于假设中国为汽车进口小国，则国内汽车价格等于国际市场价格 10000，汽车的需求
为 1800，生产为 1400，进口量为 400。
价格
• 消费者福利增加 a+b=1/2*(1800+1600)*10000=*
• 生产者利润减少 a=1/2*(1400+1600)*10000=*
• 社会福利增加 b=(a+b)-a=2*
第六章 保护贸易主义理论
自由贸易理论所揭示出的理论和政策含义基本是相同的：自由贸易可以促进经济发展、增加各国福利。
但是，各国对外贸易政策演变的事实表明，真正意义上的自由贸易从来就没有实施过!
如何去解释这一矛盾，诠释实行保护贸易的原因和必要性，为贸易保护提供理论依据？
本章将对贸易保护理论进行系统的历史考察和简要评述，并为研究保护贸易提供一个系统的理论分析框架。
第一节 重商主义
一、重商主义的出现
随着新大陆和新航线的发现，商品交易的费用空前扩大，西欧对美洲、非洲、亚洲的殖民掠夺，使大量金银流入西欧各
国，社会财富的中心由土地转向金银货币。在经济思想和政策方面，就表现为重商主义的兴起，它是贸易保护的起点。
二、重商主义的主要内容
1.重商主义的基本观点
金银货币是财富的惟一代表。国民财富增长的惟一途径是通过对外贸易实现贸易顺差。
2.早期重商主义
以英国的斯塔福，法国的博丹为代表
认为一国贸易政策的指导原则应是增加国内货币的积累，在对外贸易中少买多卖或不买，用以积累货币，而且积极鼓吹
国家采取强制手段禁止货币输出。
早期的重商主义称为“货币差额论”。
3.晚期重商主义 ：“贸易差额论”
代表人物是英国的托马斯·孟
晚期重商主义者批判了早期重商主义者守财奴似的货币差额论，认为货币只有投入流转才能增多，而对内贸易不能使国
家致富，只有对外贸易才是国家致富的惟一手段。
认为国家应允许货币输出国外，购买本国生产所需的原材料或进行转口贸易，发展生产，但仍然坚持买少卖多的原则，
以保持贸易顺差，并强调国家干预对外贸易。
20000
数量
10000
1400 1600 1800
a
b
SC
DC
710
710
610
三、重商主义的贸易政策主张
早期重商主义
主张国家采取行政立法手段，直接控制货币流动，严禁金银外流，由国家垄断全部货币贸易。
晚期重商主义
• 限制输入政策：如关税
• 促进出口的措施：如补贴
• 其他措施
四、对重商主义的评价
（1）对国际贸易的研究只局限于流通领域，把货币和财富混为一谈，认为财富和利润都是流通过程中产生的。
（2）货币差额论将货币与商品绝对地对立起来，而且孤立地对待货币运动，设法要把侥幸得到的货币保存在国内并把它贮藏
起来，只有贸易差额论才开始认识到货币运动与商品运动的内在联系。
（3）重商主义在理论上不成熟，没有形成系统的理论。重商主义的思想是由一些政治家、商人、牧师、哲学家等在不同时期
零散提出的，没有学派领导人，没有形成完整的理论体系，只是考虑到相继提出的有关思想在基本观点和政策上具有一致性，
因此被亚当·斯密统称为重商主义。
第二节 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业保护理论的产生
代表人物是德国的弗里德里希•李斯特（Friedrich List），
他于 1841 年出版的《政治经济学的国民体系》中提出了完整的保护贸易理论。
李斯特从当时德国相对落后的状况出发，提出要以征收高关税的办法对其新兴工业进行暂时的保护，以免被当时先进的英国
工业挤跨。
李斯特（Friedrich List，1789－1846）
•出生于德国 Reutlingen
•最初在制革店工作, 后进入政府部门任职
•1818 年，蒂宾根大学管理和政治学的教授
•议会活动遭到当局迫害，失去教授职位、驱逐出 Wurttemberg 议会，且被捕监禁 9
个月
•流亡美国，见美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，成为保护关税的支持者
•1832 年作为美国领事回到德国
•鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论
•1841 年出版代表著作《政治经济学的国民体系》
•最终感到自己的经济政策理想在现实社会中无望实现，绝望之余，他于 1846 年自杀
身亡。
二、汉密尔顿的幼稚产业保护理论
1．产生背景
英国自 18 世纪中叶开始进入产业革命。一方面，工业得到迅速发展，世界工厂的地位已经确立并得到巩固，产品的国际
竞争力大大增强；另一方面，工业发展需要大量的原料和廉价的粮食。因此英国资产阶级迫切要求实行自由贸易和自由竞争
的政策，并逐步取得了自由贸易政策的胜利。
同一时期后起的德国和美国在 19 世纪初才开始工业革命，生产力发展落后于英国。因此，美国和德国的民族工业的发展
受到来自英国廉价产品的严重威胁和冲击，客观上要求美国和德国实现保护贸易政策。为适应保护贸易的要求，美国第一任
财政部长汉密尔顿提出了保护关税的政策主张。
2．汉密尔顿关税保护论的逻辑
美国民族工业刚刚起步，难以与英、法等国的廉价工业品竞争，若按照比较优势进行分工并进行自由贸易，将使美国继
续充当欧洲各工业强国的原料产地和工业品的销售市场，严重阻碍美国制造业的发展。所以，美国应该对尚处在成长过程中
的产业（幼稚产业）给予贸易保护。
Alexander Hamilton
• born in 1755 in the British
• Served in the Revolutionary army
• and then played a important role in defining the governmental mechanisms for managing
the national economy
• Report on Manufactures (December 5, 1791)
Report on Manufactures
• Not only the wealth, but the independence and security of a Country, appear to be
materially connected with the prosperity of manufactures.
• USA should encourage the growth of manufactures in spite of comparative advantage.
高关税与美国的崛起之路
• 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未得到推行，1789 年的关税法案规定进口税率仅为 9％，远不足以保
护新生的制造业。
• 1807 年的《禁运法案》催生了美国制造业。1816 年通过了第一个保护性关税法案
• 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）。1890 年《麦金利关税法》
将整体关税率从 38％提高到 %。
• 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业国，农产品占全部商品生产的一半以上。但内战
结束后的不到半个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到 1900 年时，美国工业总产值约占世界工业总产值的 30
％，一跃成为世界第一大工业国。
三、幼稚产业保护论的基本思想和理论基础
（一）李斯特幼稚产业论的基本思想和理论基础
李斯特保护贸易理论的核心是生产力理论。
基本思想
他认为应根据生产力水平的发展阶段来决定对外贸易政策(自由贸易或保护贸易政策)。因此，自由贸易制度和政策不适
合经济落后国家，它们应当实行保护贸易制度，使本国的幼小产业得到保护。
保护的政策效用
他指出，采取保护性贸易政策，可能会失去某些比较利益，特别是在开始阶段，国内产品的价格可能会高一些。但是经
过一段时间保护之后，本国产业生产力水平会提高，国内产品的生产成本会大幅下跌，其价格也会随之落到国外进口商品的
价格以下，收获远大于之前的损失。
幼稚产业保护论的理论基础：
李斯特从历史阶段出发，以生产力论作为其保护贸易的理论基础，以国民原理学说说明国家与政策的关系。
1.经济发展阶段学说：经济发展的五个阶段
李斯特把各国的经济划分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期
应实行不同的对外贸易政策。
处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期，使自己获得发展的“最迅速有利”的方法是同先进的工业国实行自由贸易，
输入国外工业品，输出本国产品，以此为手段，使自己脱离未开化或落后阶段，实现向更高阶段的演进。
在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力的工业采取贸易保护措施，防止外国的竞争，以实现本国工业的
建立与发展。
到了农工商业时期，本国工业已有了相当的基础，已没有理由害怕外国的竞争，这时应该恢复到自由贸易政策，使国内
外市场进行无所限制的竞争。
2.生产力论：财富的生产力比财富更重要
• 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍……
因为生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。”
• 力量比财富更加重要，因为力量的反面——软弱无能——足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以
保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力
量上胜过我们的那些国家的手里；这种情况在历史上已经有了充分证明，意大利共和国、比利时、荷兰、西班牙、
葡萄牙都是前车之鉴。
3.国民经济原理
• 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以
所谓增进全人类利益为出发点。
• 国民经济利益是贸易政策选择的重要依据。
（二）幼稚产业论的政策主张
1.保护对象(选择标准)和时间
只有刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的幼稚工业才需要保护。
保护对象：目前处于起步阶段的、受到外部竞争强大压力的同时又具有发展前途的工业，即受保护对象经过一段时期的
保护和发展之后能够成长起来的工业；关系国计民生的重要工业，即建立与经营时需要大量资本、大规模机器设备、高度技
术知识，生产最主要的生活必需品的工业部门，应该给予高度保护；那些次要的部门，保护程度要相对低一些。
时间应以 30 年为限。
（2）国家干预论
要发展生产力，就必须依靠国家，而不能听信古典学派的自由放任原则。
（3）关税保护制度
保护的主要手段是关税措施，这是抵御外国竞争，促进生产力发展的必要手段。
对于保护关税的实施，李斯特认为当本国工业具有竞争力后应逐步降低保护程度，以竞争来刺激本国工业的进一步发展。
总 结
李斯特贸易保护的根本目标就是通过国家干预，促进国家综合生产力的发展，而在生产力的发展中，工业的作用比
农业的作用要大的多，在一个工业生产力发达的国家里，各种生产资源都会得到积极有效的利用，使社会财富以更快的速度
增长，从而增强国家的总体实力。
（三）幼稚产业 infant industry 的选择标准
1.穆勒的潜在竞争力标准（Mill¡’s Test）
指在政府保护下，通过改进技术等措施，能迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展
能力的产业。
2.巴斯塔布尔的现值标准标准（Bastille¡’s Test）
该标准引进经济分析的现值概念，认为被保护的产业不仅具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获得利润的现值一定
要大于保护它所付出的社会成本。
（3）肯普的外部经济标准（Kemp¡’s Test）
该标准在前两个标准的基础上，又提出了外部经济的内容，认为只有具有外部规模经济的产业，政府对这类产业的扶植
和保护才具有更重要的意义。
而内部经济的产业在利益的驱使下，也能建立起来。
（4）小岛清标准：总体经济发展标准
应将要素禀赋比率和比较优势的动态变化作为幼稚产业的判断标准，只要有利于国民经济整体的发展，有些产业尽管不符
合上述条件但仍然值得保护。
（5）莜原三代平的产业基准标准
• 收入弹性标准
指收入弹性高的产业作为优先发展的产业
• 生产率上升标准
有限发展生产率上升快、技术进步率高的产业
4.对保护幼稚产业理论的评价
（1）意义
幼稚产业保护理论的提出，是贸易保护理论体系形成的标志，它确立了贸易保护理论在国际贸易理论体系中的牢固地位，
对当前国际贸易决策和理论研究仍具有重要的指导和借鉴意义。
同时，该保护贸易理论对经济不发达国家有重大参考价值，该理论的保护对象以幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易
的利益也予以承认，保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后的目的。
（2）缺陷
首先，他的整个理论体系是错误的、不科学的，他把他的生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片面强调国家对经
济发展的决定作用；
其次，其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设；
最后，他的经济发展阶段论是按部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变
迁，撇开了生产关系这个根本因素，因此不能反映社会经济形态变化的真实情况。
第三节 凯恩斯主义的保护贸易—贸易乘数理论
一、超保护贸易政策的兴起
1929-1933 年大危机时，超保护贸易政策发展到了空前规模。
典型代表
凯恩斯的贸易乘数理论
超保护贸易政策与重商主义和幼稚产业保护论的区别：
1.对象扩大。政策保护的对象不仅是幼稚工业，更多的是保护国内高度发达的或已出现衰退的垄断工业。
2.目的改变。保护目的不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对内外市场的垄断。
3.方式转变。从防御性的限制进口，变为在垄断国内市场的条件下对国外市场采取进攻性的扩张。
4.措施多样。更强调财政和货币两大部门的作用
5.组成集团。发达国家利用政府力量组成区域性的贸易集团，以保护本国垄断资本的利益。
二、贸易乘数理论
1.凯恩斯对传统保护理论的评判
• 从自由贸易论者转为保护贸易论者
• 认为重商主义的贸易政策可以促进经济繁荣、扩大就业
• 贸易保护理论包括：贸易乘数论、贸易顺差论、国家干预论
2.贸易乘数论
• 有效需求不足是造成经济萧条的重要原因。
• 保持贸易顺差的作用
一是，增加对本国产品的有效需求，有助于避免经济萧条。
二是，增加货币供给，令利率下降、投资增加，有效需求随之增加。
• 贸易乘数的作用
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模要成倍于增加的进口；出口，则相反，成倍拉动产出
贸易乘数的作用原理
• 国民收入关系式
Y=C+I+G+X-M
• 出口乘数的推导，教材 149
Dy/dx = -1 / (1-a+b)
•出口乘数为正，且大于 1，则出口将带来产出的成倍增长
2.贸易顺差论：永远顺差对经济也不利
3.国家干预论：运用宏观经济手段调节而实现贸易顺差
第四节 战略性贸易理论
一、战略性贸易的产生背景
20 世纪 70 年代末期至 80 年代初期，由于规模经济、不完全竞争的普遍存在，迪克西特和斯蒂格里茨、克鲁格曼、兰开
斯特等经济学家从不同角度阐述了新贸易理论的若干观点。新贸易理论最重要的贡献就是奠定了规模经济和不完全竞争在国
际贸易理论中的地位。
由新贸易理论归结出的政策含义是：由于规模经济和不完全竞争市场结构的存在，使得市场本身运行的结果处于一个¡°
次优¡±的境地。在这种情况下，适当的政策干预往往可能改变市场运行的结果。这样，新贸易理论就从一定意义上为政府干
预贸易提供了理论基础，引发了以获取规模经济利益为目的、以政府干预为核心的战略性贸易政策理论的出台。
2008 年获得诺贝尔经济学奖。颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和
对经济活动的区位理论的贡献，使他能够获此殊荣。
•1953 年 2 月出生于纽约长岛，犹太人
•毕业于耶鲁大学经济学专业，1977 年获得麻省理工学院博士学位，现为麻省理
工学院经济系经济学教授。
•主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。
•他在 1994 年对亚洲金融危机的预言，更使他在国际经济舞台上的地位如日中
天。
•1991 年，成为麻省理工学院经济系获得克拉克经济学奖的第五人。
•纽约时报专栏作者
gman/
二、战略性贸易政策理论的主要思想和产业选择
“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，为把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业
和消费者，凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国具有寡头垄断的所谓战略性产业，使该产业及企
业具有竞争的绝对优势，并且带动一系列产业的发展。
战略性贸易政策是建立在不完全竞争、规模经济基础上的，主要是针对寡头垄断的市场结构。其理论体系可分为“利润转
移”理论和“外部经济”理论。
战略性贸易政策与幼稚产业保护理论的区别：
•幼稚产业保护理论是建立在完全竞争的市场结构上，而战略性贸易政策是建立在不完全竞争的市场结构上
•幼稚产业保护论追求的是受保护产业的成长与独立，而战略性贸易政策理论还看重保护企业发展所产生的外部经济效应
•幼稚产业保护理论多用于解释发展中国家对其欠发达产业的保护，而战略性贸易政策更能解释发达国家对某些高新技术
产业的保护。
（一）利润转移理论
博弈论基础：
•完全信息的静态博弈 纳什均衡
各博弈方同时决策,且所有博弈方对各方得益都了解的博弈。如囚徒困境、古诺产量
2.不完全信息的静态博弈 完美纳什均衡
是指至少某一个局中人不完全了解另一个局中人的特征,即不知道某一参与人的真实类型,但是知道每一种类型的出现的概率。
•完全信息的动态博弈 贝叶斯纳什均衡
4.不完全信息的动态博弈 完美贝叶斯均衡
收入矩阵：囚徒困境
模型假设
例：假定两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种大客机，而生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越
低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。
• 在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。
• 如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。
• 只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。
两公司的收益矩阵
思考：
A.空中客车不生产,波音生产 B.波音不生产,空客生产
C.两个都不生产 D.两个都生产
假设欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空中客车公司 10 万美元生产这种新型飞机
思考：
A.空中客车不生产,波音生产 B.波音不生产,空客生产
C.两个都不生产 D.两个都生产
战略性贸易政策结果:
结果是，空中客车独占市场，获得 110 万元的利润。
无论对空中客车公司还是对欧洲政府来说，这种结果自然是很有吸引力的：政府只支付了 10 万元的补助，却换来了 110
(0万，0万） （0万，100万） 不
生
产
(100万，0万） （-5万，-5万）
（波音，空客）
生
产
波
音
公
司
不生产 生产
空中客车公司
(0万，0万） （0万，110万） 不
生
产
(100万，0万） （-5万，-5万） 生
产
波
音
公
司
不生产 生产
空中客车公司
万元的收益，净得利 100 万。
战略性贸易政策为政府干预提供理论支持。
欧美政府都补贴 10 万美元的情况
虽然波音和空中客车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益,整个经济是净损失。
2)观点
•贸易保护为本国企业提供规模经济优势，降低边际成本
•贸易保护使外国企业的销售减少，边际成本随着生产的缩小而递增
•动态下，进口保护也能达到促进出口之目的。当本国厂商一旦在边际成本的竞争中处于优势地位，便可达到出口促销的目
的。
（二）外部经济理论
1.概念
外部经济（External Economies）是指整个行业生产规模的扩大，给个别企业所带来的产量与收益的增加。
外部经济得以产生的途径主要有两个：
一是企业通过同一产业或相关产业中其他企业的技术“外溢”（Spillovers）和从“干中学”（Learning by doing）获得技术
和知识，从而带来生产率提高和成本下降；
二是企业从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效应，包括从这些产业的集中和扩展中便捷、廉价、可靠地获
得原材料、中间产品、技术工人和专门化的服务，从而获得生产率提高和成本降低。
2.观点
具有外部经济的产业，其创造的知识、技术和创新产品将对全社会的科技进步与经济增长起到极大的推动作用。
但这些产业在创建的过程中，通常成本高昂且风险巨大，且企业的私人成本与社会成本、私人收益与社会收益之间出现
偏离，市场出现失灵。
如果这些企业得不到政府某种形式的补偿或扶持，它们就会丧失投资于高技术产业的原动力和积极性，从而对整个国家
的未来发展造成不利局面。
因此，需要通过政府的贸易干预政策，使这些产业能借助国内国际市场来获得更大的外部经济，进而在外部经济的自我
强化作用下获得更强的国际竞争优势。
三、战略性贸易政策的评价
积极意义和贡献
第一，从理论前提看，战略性贸易政策理论以不完全竞争（寡头垄断）的市场结构和规模收益递增为基础，为政府在国际贸
易领域进行干预提供了新的理由。
第二，从理论观点看，战略性贸易政策理论反映出一个普遍的结论，即不完全竞争的市场结构总是会产生明显的单边干预动
机。为战略性贸易政策理论提出了一个制定政策可供依据的思路。
第五节 其他贸易保护政策的理论依据
自己阅读
(0万，0万） （0万，110万） 不
生
产
(110万，0万） （5万，5万） 生
产
波
音
公
司
不生产 生产
空中客车公司
一、改善国际收支论
二、国防安全法
三、增加政府收入论
四、改善贸易条件论
五、充分就业论
六、市场扭曲论
七、保护公平贸易论
八、保护主义的政治经济学解释
思考题：
1、重商主义的基本思想 3
2、幼稚产业保护理论 15
3、幼稚产业选择的标准 23
4、战略性贸易理论 35
第七章 国际贸易政策
第一节 贸易政策概述
一、贸易政策的含义及其分类
（一）贸易政策的含义
指一国政府在其经济发展战略的指导下，运用经济、法律和行政手段，对外贸活动的方向、数量、规模、结构和效益
等一系列有组织的干预和调节行为。
(二)贸易政策的分类
1.自由贸易政策
指国家对贸易行为不加任何干预，即既不鼓励出口，也不限制进口，在国际市场上自由竞争。
2.保护贸易政策
政府广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励出口。
3.超保护贸易政策
是垄断竞争时期资本主义国家的贸易政策特征，保护的对象是高度发达的工业或出现衰落的夕阳产业；在垄断国内市场的基
础上对国外市场实施进攻性扩张；保护的不是一般的工业资产阶级，而是垄断资本的利益。
4.中性贸易政策和偏向性贸易政策
•中性贸易政策
政府干预措施的综合效果是对一切可贸易产品和非贸易产品、可出口产品和可进口产品、国内市场和出口市场，采取不偏不
倚的对待。
• 偏向性贸易政策
外向型：
倾向于鼓励出口和促进出口加工生产的措施，属于较为开放的政策。
内向型：
一般在本国货币币值高估的基础上，对外国投资实行较为严格的控制措施促使需求转向国内。
（三）当代贸易政策的特征
1.限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒 抵消 WTO
2.奖出限入措施重点从限制进口转向鼓励出口
谴责、报复
3.保护主义从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒
4.发达资本主义国家贸易政策取向:
1)变被动为主动，注重政府干预贸易的积极作用
2）对内实行促进高科技产业成长的战略性贸易政策
3）对外强调互惠对等原则。
4）由多边主义转向双边、单边主义和区域主义。
二、贸易政策与经济发展战略
1.初级产品出口工业化战略
通过扩大初级产品出口促进经济发展的一种工业化战略，也称初级外向战略。
大多为后起的国家不得不采取
2.进口替代工业化战略
指在限制一些产品进口的同时，发展这些产品的国内生产，用本国产品满足本国市场需求，逐步扩大本国的工业基础，是用
国产品替代进口品的工业化过程。
3.出口导向工业化战略
通过建立面向国外市场为主的加工工业，增强本国产品在国际市场的竞争能力，以出口带动整个国民经济的繁荣，即以发展
制成品带动工业化的发展。
一国的对外贸易政策应包括三个层次(补充)
• 对外贸易总政策，它是一国从整体经济出发，在一个较长时期内实行的政策，他通常与本国的经济发展战略相联系，因而
对外贸活动具有方向性的指导意义。
• 进出口商品政策:在对外贸易总政策的指导下，根据本国的经济结构及市场状况等而分别制定的进口与出口政策。
• 国别贸易政策，是一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况，对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。
例如：国家制定自 2009 年 6 月 1 日起，海关提高纺织品出口退税率
建立出口导向型外贸发展模式，纺织品出口，出口至美欧退税率不同
推行何种贸易政策，一般要取决于下列因素： (补充)
（一）经济发展水平和产品竞争能力。
一国的经济发展水平较高，技术较为先进，产品竞争力强，就会倾向于推行自由贸易政策，以期在国际市场的自由贸易
中获得更大的经济利益。反之，则保护。
美国推行自由贸易
（二）经济结构与产业结构。
在传统产业占主导地位，现代工业尚未得到成长的国家，为保护传统工业免遭国外同类行业先进力量的冲击，促进幼稚
工业的发展，往往会推行保护贸易政策。
美国保护纺织产业
（三）经济发展战略。
采取外向型经济发展战略的国家，就会制定较开放和自由式的外贸政策，因为对外贸易对一个国家的经济发展越是重要，
他就越会主张在世界范围内实行竞争和合作.相反，采取内向型经济发展战略的国家则采取贸易保护政策。
美国倡导建立 WTO
（四）国内经济状况。
当一国国内经济发展滞缓，尤其出现经济萧条，失业增加，国际收支失衡，外贸逆差扩大，产品竞争力下降时，他就会
倾向于阻碍和排挤外来商品的输入，实行贸易保护主义政策。
美国贸易保护主义抬头
（五）各种利益集团力量的对比。
同进口商品发生竞争关系的行业及其外围组织，是推行贸易保护主义的中坚力量，而以出口商品生产部门为中心的参与
许多国际经济活动的各种经济力量，则是自由贸易的推崇者。
美国金融业推行自由贸易，但纺织工人反对
（六）政府领导人的经济理论与贸易思想。
虽然各国对外贸易政策的制定与修改是由国家立法机构来进行的，但是政府机构尤其是政府领导人往往拥有某些特殊的
合法权利。
Obama 宣称公平贸易
（七）本国与他国的经济关系。
一国往往对那些政治外交关系友好、经济上不能对自身构成威胁的国家开放给市场，扩大商品和技术的出口，而对那些
在政治上或经济上敌对国家，则倾向于采取保护贸易政策。
美国与欧洲的技术贸易远多于中国
第二节 关税
一、关税的涵义及其起源
关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关根据根据预先规定的法律与规章（海关税则）向进出口商课征
的一种税收。
关境和国境分析：
•关境是征收关税的领域。
•在一个封闭的与外界未签定任何区域经济一体化协议的国家，关境和国境是一致的。
•在一些国家的国境内设有不属于征收关税范围的自由港、自由贸易区、出口加工区及保税仓库的情况下，其关境就小于国
境。
•对参加关税同盟等区域性一体化经济集团的国家来说，由于对内取消关税，对外实行统一的关税率，则使关境大于国境。
• 海关
是设在关境上的国家行政管理机构，职责：对进出国境的货物、邮递物品、旅客行李和运输工具等进行监督管理；征收
关税和法定由海关征收的其他税费，查禁走私等。
•关税的特点：
关税属于间接税，征收的对象是进出口商品，纳税人是本国进出口商，其税款先由进出口商垫付，然后把它作为成本的
一部分加在货价上，在货物出售给买方或消费者时收回垫款。
关税的作用：是调节进出口贸易，国家通过制定差别税率和调节关税税率来调节进出口商品。
•关税对国内经济具有保护和调节作用，因为对进口商品征收关税，等于提高其进口成本，并相应提高销售价格，从而削弱
进口产品的竞争力，保护国内同类或相近产品的生产和发展。
•利用关税率的高低或减免，调节某些商品的进出口数量和国内价格，可以保护国内供需平衡和市场稳定。
•关税作为一国的涉外经济政策，不仅与国内经济和生产有着直接联系，而且与世界其他国家或地区的政治、经济、外交等
方面也有密切联系。
•关税的收入成为国际财政收入的一个来源。
•一国关税水平的高低，集中反映了该国市场开放和参与国际经济的程度。
二、关税的种类
（一）按商品流向分类：
进口税（Import Duties）
出口税（Export Duties）
过境税（Transit Duties）
1.进口税
是指进口国家的海关在外国商品进入时，对本国进口商征收的关税。
2.出口税
是出口国海关在本国产品输往国外时对出口商征收的关税。
一国政府征收出口税的目的如下：
（1）取得财政收入。
（2）保护国内生产。针对资源
（3）保障国内市场。
为了保证国内市场有足够的本国特定的商品的供给。
（4）转嫁开发费用。对独占产品出口课征
3.过境税
是一国对于通过其关境运往另一国的外国商品所征收的关税。
（二）按征税目的分类
1.财政关税和保护关税
财政关税：它作为政府增加财政收入的渠道
实现条件：
1）关税负担全部转嫁于外国，进口商品价格不因此而提高。
2）进口量及进口消费不减少
3）国内没有与进口品相同的产品
保护关税
以保护国内产业为目的设置的关税
达到的条件：
1）进口税必须高于国内消费税，以提高进口价格，从而保护国内工业
2）进口量及进口消费下降，减少外国商品对本国生产的压力，
3）国内存在进口竞争产业
2.报复性关税
指对特定国家的不公平贸易行为采取行动而临时加征的进口附加税。
如：不合理的高关税
3.科技关税
对技术先进、竞争能力特别强的产品所征收的进口附加费用，目的是保护本国高薪技术的发展。
（三）按征税待遇分类
1.普通税
对来自不同国家的同样产品采取不同的税率，以示区别对待。
适用于无任何外交关系国家的进口商品，是最高的税率。
个别国家实行这种歧视性税率。
2.优惠税
优惠税是指适用于有经济贸易关系国家的进口商品的税率标准。
主要有特惠税和普惠制，还有最惠国税率、协定税率等
普通税率一般比优惠税高 1-5 倍
（1）特惠关税（Preferential Duties）
是一种特别优惠的关税，是对特定的某一国家或地区进口的全部或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。
开始于宗主国与殖民地附属国之间的贸易。
典型的是“洛美协定”国家之间实行的特惠税。
该税制是欧共体向参加协定的非洲、加勒比和太平洋地区的发展中国家单方面提供的特惠税。规定：欧共体国家在免
税、不限量的条件下接受这些发展中国家全部工业品和绝大部分的农产品进入欧盟市场。
（2）普遍优惠制度关税/普惠制
（Generalized System of Preferences—GSP）
是发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的某些商品，特别是工业制成品和半制成品，给予普遍的关税减免优惠制
度。
三项主要原则：
普遍的，是指所有发达国家对所有发展中国家出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇；
非歧视的，是指应使所有发展中国家或地区都不受歧视，无例外地享受普惠制待遇；
非互惠的，是指发达国际应单方面的给予发展中国家和地区的出口商品在关税方面优惠，而不要求发展中国家或地
区向发达国家提供相同优惠。
5）直接运输规则
指原产品必须从出口受惠国直接运至进口给惠国。
6）原产地规则（rule of origin）
普惠制的核心部分
原产地规则一般包括原产地标准、直接运输规则和证明文件等三个部分。
原产地标准是产地证书的核心部分，作为享受优惠的凭证。
原产地标准通常采用整件生产标准和实质性改变标准两种形式。
整件生产标准
也称完全原产品，即产品完全在受惠国生产和制造，不含有进口原料和部件。
实质性改变生产标准
是针对含有进口成分的产品，是对有两个或两个以上国家参与生产的产品确定其原产国的标准。
其基本概念是货物必须在出口国经过最后一道的实质性加工或生产，使该产品得到其特有的性质或特征，该出口国才
被认为是货物的原产地。
3. 进口附加税(Import Surtax)
是指对进口商品除了征收正常的进口关税以外，根据某种目的再加征的额外进口税。
附加关税最常见的有反补贴税和反倾销税。
（1）反贴补税(Counter- Vailing Duty)
又称抵销税或补偿税, 是对于直接或间接接受任何奖金或贴补的外国商品进口所征收的一种附加税。
征收反补贴税的理由：
采取补贴与自由竞争原则相违背。被视作是进口国抵御不公平贸易的正当措施。
征收的目的在于抵销进口商品所享受的贴补金额，削弱其竞争能力，保护本国产业。
（2）反倾销税(Anti-Dumping Duty)
是对于实行商品倾销的进口货物所征收的一种进口附加税。
目的在于抵制商品倾销，保护本国的市场与工业。
倾销是指低于本国国内市场价格或低于正常价格在其他国家进行商品销售的行为。它使进口国厂商处于不平等竞争
地位，造成冲击。进口国政府为了保护本国产业免受外国商品倾销的冲击，就有可能考虑对实施倾销的产品征收反
倾稍税。
反倾销的扩散：对于倾销的认定、“正常价值”的含义、反倾销的实施方式等不同，反倾销扩大化的趋势明显，成为
非关税壁垒的手段之一。
三、关税的征收
（一）海关税则
1.海关税则的含义及其内容
(Customs Tariff)
也称关税税则(Tariff Schedule)
是国家根据其关税政策和总体经济政策，以一定的立法程序制定和颁布实施的应税商品和免税商品的种类划分及按
商品类别排列的关税税率表
关税税则一般包括两个部分：
一部分是海关课征关税的规章条例；
一部分是商品分类及关税税率一览表。
2.海关税则的货物分类
关税税则的货物分类主要是根据进出口货物的构成情况，对不同商品使用不同的税率以及便于贸易统计而进行系统
的分类。
为了统一各国的商品分类，减少税则分类的矛盾，曾先后形成三种商品分类目录。
（1）“关税合作理事会税则目录”(CCCN)
（2）国际贸易标准分类(SITC)
（3）协调商品名称和编码制度(HS)
(The Harmonized Commodity Description and Coding System，HS)简称《协调制度》，1988 年 1 月 1 日正式生效 。
（二）计税标准 计税标准也即关税计征的方法或基础，按此分类主要有下述几种方法。
1.从量税(Specific Duties)
即以商品的重量、数量、长度、容积、面积等计量单位为标准计征的关税。
从量税的特点是：
1）手续简便，无须审查货物的价格和品质，费用成本低；
2）进口品价格跌落时，仍有适度保护；
3）可以防止进口商谎报价格。
从量税的缺点是：
1）不能区别等级、品质及价格差异的货物，税负不合理；
2）税率固定，没有弹性，失去市场的价格机能。
3）对部分不能以数量计算的商品不能适用：如古董、字画。
从量税通常用于对付国外质量低次的廉价商品进口。发达国家使用从量税主要针对食品、饮料、动植物油等的进口。
由于发展中国家出口以初级产品为主，从量税就使这类产品的税负相对较重。
2.从价税(Ad Valorem Duties)
是按进口商品的价格为标准计征的关税，其税率表现为货物价格的百分率。
从价税的优点：
1)税负合理。按货物的品质、价值等级比率课税，品质佳、价值高者，纳税较多，反之则较少；
2)税负明确，且便于各国关税率比较；
3)税负公平。税额随物价的涨落而增减
4) 进口物价上涨，数量不变时，财政收入增加。
从价税的缺点：
1)估价繁难。须有专门人才才能胜任，因此费用成本高；
2)通关不易。在估定货物价格时，海关与业者容易引起争议；
3)调节作用弱，保护性不强。
税额随物价涨落而增减，对物价不能产生调节作用。另一方面保护作用则显不足。当国外市场价格上涨时，国内产业
所需的保护要求降低，但实际上进口税额是随物价上涨而增加；反之，国外市场价格跌落时，国内生产所需的保护增强，但
关税却随之减少。
（三）关税的减免
关税的减免是指，由于进口国经济、政治等方面的原因和根据国际条约、惯例，需要免除某些纳税义务人或某些进出
口应税货品的纳税义务。
作为一种灵活措施，不可或缺
第三节 非关税壁垒措施
一、进口非关税壁垒措施概述
（一）进口非关税壁垒措施的含义
进口非关税壁垒是指各国政府与关税以外所有用以限制进口的措施。是当今各国保护国内市场的主要手段。
（二）非关税壁垒措施的发展
非关税措施的实施范围日益扩大：以 1966 年与 1988 年比较， 日本从 34%增至 50%， 美国从 27%增至 57%
非关税措施的歧视性增长:欧洲共同体委员会也不得不承认，对中国的限额有三分之一是歧视性的。
种类日益繁杂
二、直接限制进口的措施
非关税限制贸易的政策工具中，直接限制进口的“数量限制”的保护效果最大且直接。
数量限制的主要形式为三种：
进口配额制
自动出口限额
进口许可证制
（一）进口配额制
1.进口配额的含义及其作用
进口配额（Import Quota）又称进口限额，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）内，对于某些商品的
进口数量或金额加以直接限制。
在规定的期限内，配额以内的货物准予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进
口。
2.进口配额的分类
（1）配额按其实施方式的不同
1）绝对配额（Absolute Quotas）
指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额度，达到了这个额度后，便不准进口。
2）关税配额（Tariff Quotas）
是一种进口配额与关税相结合的形式。它是指在配额额度内进口，可以享受优惠关税或免税，超过额度却要按一般正常的税
率计征关税。
绝对配额具体实施过程分类：
（2）国别配额、全球配额和进口商配额：
1）全球配额（Global Quotas）
是一种世界范围内的绝对配额，指进口的数量限额不区分国别地区，谁先申请谁先获得。基本贯彻了非歧视原则。
2）国别配额（Country Quotas）
即将总配额按国家或地区分别给定的额度。
分配方式不同：
自主配额：由进口国单方自主规定从某国进口某种商品的数量，而不必征求出口国的同意。
协议配额：由进口国和出口国通过协议所确定的配额。
3）进口商配额（Importer Quotas）
即将某些商品的数量限额直接分给本国的进口商。
（二）自动出口限制
1.自动出口限制的含义
自动出口限制（Voluntary Restriction of Export）又称“自动出口配额制”（“Voluntary” Export Quotas）
是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为五年），某些商品对该国出口的数量或
金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
“自动”出口限制属于关贸总协定的“灰色区域”。
所谓“灰色区域措施”（Gray Area Measures）是指关贸总协定中无明确适用条款，其法律地位不清楚，既不是合
法的，也不是非法的贸易限制措施
2.“自动”出口限制的种类 “自动”出口限制一般采取两种形式：
1）单方“自动”出口限制。
由出口国单方面自行规定出口到某国的限额，以限制商品的出口。
2）协议“自动”出口限制。
由出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定或“有秩序的销售协定。在协定的有效期内规定某些商品出口配额，出口国
则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制，自行限制出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。
3. “自动”出口限制协定的内容
1）配额水平（Quota Level）
规定有效期内各年度¡°自动¡±出口的限额。通常是以签约前一年的实际出口量为基础，商定协定第一年限额，并确定其它各
年度的增长率。
2）“自动”限制出口的商品分类和细目
3）限额的融通。
各种受限商品的限额相互之间适用的权限与数额问题
水平融通。是指同一年度内组与组、项与项之间在一定百分率内的融通使用。这种替换率一般在 1－15％之间，有
些品种禁止移用。
垂直融通。是指同组同项水平在上下年度间的融通，即在协定中规定留用额（Carry-over)和预用额(Carry-in)。
4）保护条款。
指协定规定进口国方面有权通过一定的程序，限制或停止进口某些造成¡°市场混乱¡±或使进口国市场厂商受损害的商品。
（三）进口许可证制
1．进口许可证制的含义及其作用
进口许可证制（Import License System）是一种凭证进口的制度。为了限制商品进口，国家规定某些商品进口必须领
取许可证，没有许可证一律不准进口。
实行进口许可证制，不仅可以在数量和金额以及商品性质上进行限制，而且可以控制来源国国别和地区。
2．进口许可证的分类
（1）有定额与无定额进口许可证。
1）有定额的进口许可证
即与配额结合的许可证，管理当局预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商申请逐笔发放具有一定
数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。
2）无定额的进口许可证
即政府管理当局发放有关商品的进口许可证只是在个别考虑的基础上进行，而没有公开的配额数量依据。
（2）公开一般许可证和特种许可证。
1）公开一般进口许可证
（Open General Licence,OGL）
又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证，是指对国别或地区没有限制的许可证。
2）特种许可证（Special Licence,SL）
又称非自动进口许可证，即进口商必须向有关当局提出申请，获准后才能进口。
如烟、酒
三、间接限制进口措施
（一）对外贸易的国家垄断
对外贸易的国家垄断是指，国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。
（二）外汇管制
外汇管制（Foreign Exchange Control）是各国政府通过政府法令对国际结算和外国买卖加以管制以平衡国际收支，
控制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币本币币值稳定的一种管理措施。
（三）歧视性的政府采购政策
政府采购政策（Government Procurement）是指政府制定政策或通过制定购买本国货法规定，国家行政部门在采购时必须
优先购买本国产品，从而形成了对外国产品的歧视，限制外国货的进口。
（四）最低限价和禁止进口
最低限价（Minimum Price）指进口国就某一商品进口时规定一个最低价格，进口时低于该价格就不准进口或征收附
加税。
（五）国内税收和商业限制
通过对进口货物和国内生产货物的实行差别税收，使进口商品的国内税收负担增加，包括消费税、增值税、临时附加
税等。
（六）进口押金制度
进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款制，是一种通过支付制度限制进口的措施。
（七）海关估价制度
海关估价（Customs Valuation）是指一国在实施从价征收关税时, 由海关根据国家的规定,确定进口商品完税价格，
并以海关估定的完税价格作为计征关税的基础的一种制度。
（八）反倾销与反贴补措施
反倾销和反贴补措施被进口国，特别是欧美等发达国家滥用的现象日益严重。
仅反倾销和反贴补的立案和一系列程序就足以对进口商品形成障碍。
四、技术性贸易壁垒
（一）技术性贸易壁垒概述
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）指一国以维护国家安全、保护人类、动植物生命及健康、阻止
欺诈、保护环境、保证质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的技术性措施。
技术性壁垒标准既包括决定一种商品特性的规格，如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等，也包括设计和说明、证
书、标记、商标及检验程序等。
（二）技术性贸易壁垒的主要措施
1.技术标准 (Technical Standards)
国家有意识的制定某些技术标准，把这些标准作为进口入门的通行证，成为贸易保护的工具。
2.卫生检疫措施和动植物卫生检疫措施
是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的措施。但发展中国家的产品往往难以达到发达国家的近乎苛刻的要求。
3.商品包装和标签规定
如：美国对木质包装要求经过高温处理、熏蒸或防腐剂处理
技术性贸易壁垒的案例
2011 年 4 月 13 日，韩国技术标准局（KATS）发布通报，
对婴儿车的安全标准做出以下修订：
需在婴儿车上显示纺织物成分或者混合比例，并且在包装上贴有注意的标志。（第 2010-338 号公告）
对家用日化品的安全标准做出以下修订：
在香水、除臭剂和气溶胶的瓶子上需显示，当香水、除臭剂或气溶胶直接接触射线时，会发生爆炸，而且显示的字体必
须大于 8 号字。（第 2011-095 号公告）
对购物手推车的安全标准做出以下修订：
需在购物手推车上安装安全带，以便于让儿童乘坐；调整显示字体的大小，以提供用户详细的信息。（第 2011-100 号公
告）
对湿纸巾的安全标准做出以下修订：
在使用湿纸巾的过程中，为了防止污染，需在包装上显示警示语，提醒使用者应避免用于眼睛、嘴巴等敏感部位。（第
2011-106 号公告）
（三）绿色壁垒措施
1.绿色壁垒措施的含义和形成
绿色贸易壁垒指各国为了保护本国市场，以保护环境和国民健康为由，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、
安全和卫生标准。
由于达国家的环境标准普遍高于发展中国家，特别是少数发达国家对进口产品和本国产品采取不同的标准，使发展中
国家的更难进入发达国家市场。
2.绿色壁垒的主要形式
1）环境许可证制度。
要求在取得许可证的基础上才能进口或出口。即需取得¡°预先通知同意¡±。
2）禁止进口与环境贸易制裁。
为绿色壁垒中最为严厉的措施
案例：美国禁止从墨西哥进口金枪鱼，理由是墨西哥使用超过美国标准的大型渔网，在捕获金枪鱼时，也捕杀了应受保护的
海豚。
3）绿色补贴制度。
主要是为治理污染费用高昂，一些企业难以承受投资于新的环保技术、设备或无力开发清洁技术产品时，政府采用环境补贴
方式予以帮助。
绿色壁垒的案例
最近绿色贸易壁垒让大家注意主要是某些国家借“碳关税”、“碳排放”，主要有
1.美国制定《气候变化法案》，拟对未采取温室气体减排措施的国家征收碳关税
2.欧盟因担心区内企业向环境限制宽松的国家进行产业转移而引发所谓“碳流出”，要求对发展中国家征收碳关税的呼声日益
高涨，欧盟理事会正准备制定《环境-能源一揽子法案》
3.欧盟从 10 月 7 日开始禁止销售低能效的家电产品
（四）社会责任标准
用于向各国消费者标明生产商和经销商的生产和销售行为符合国际社会对其的社会责任要求，其所提供的相关产品需
符合国际公认的最低劳工权利标准。
其标准包括：
不使用或支持使用童工
为劳工提供安全、健康的工作环境
尊重劳工的集体谈判权
遵守工作时间的规定
保证达到最低工资标准等
这些标准的实施无疑会增加广大发展中国家出口产品的成本。
蓝色壁垒(Blue barriers)是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。
蓝色壁垒由社会条款而来，是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它
与公民权利和政治权利相辅相成。
第四节 管理和鼓励出口措施
一、鼓励出口的措施
（一）出口补贴和出口退税
1．出口补贴（Export Subsidies）
又称出口津贴，是一国政府在商品出口时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠，目的在于降低出口商品的价格，加强其
在国外市场的竞争力。
分类：
直接补贴是直接付给出口商的现金补贴。
间接补贴，也称隐敝性补贴，即政府对某些出口商品的所给予以的种种财政上的优惠。
出口津贴的常见方式有：
（1）亏损补贴。
即政府对出口商的亏损实行全额补贴，甚至再加适当的利润，以鼓励出口。
（2）优惠收购。
政府以对生产者有利的固定价格收购产品，然后以低于国内市价或低于收购价格水平向国际市场销售。
（3）减免税收。
通过税收政策达到鼓励国内扩大出口目的。
（4）提供廉价资源。
2．出口退税
是指政府对国产品所征的货物税或加工出口前所缴纳的原料进口税，在制成品出口时予以退还。这是间接补贴的一种形式。
出口退税的主要目的：
1）增强出口产品的国际竞争能力。
2）降低外销成本、鼓励出口以带动国内工业。
对国内经济的负面影响：
1）税收的征、纳双方工作繁重，且造成出口厂商资金积压负担；
2）骗税现象。 如：冒领退税
案例：赖昌星，厦门远华特大走私案
3）不利产业结构均衡。
4）利益分配平均的难度极大。
案例：赖昌星，厦门远华特大走私案
堪称中华人民共和国第一经济大案
案件的主角是厦门远华集团董事长赖昌星。
远华集团从事走私犯罪活动达五年之久，走私货物总值人民币 530 亿元，偷逃税额人民币 300 亿元，合计造成国家
损失 830 亿元。
省部级干部 3 人、厅局级领导干部 26 人、县处级干部 86 人
公安部副部长李纪周¡ª¡ª开除党籍、公职，死缓
（二）出口信贷和出口信贷国家担保制
（1）出口信贷（Export Credit）
即国家通过银行对本国商品所提供的一种信贷资助。
按时间长短分为：
1）短期信贷
2）中期信贷
3）长期信贷
按借贷关系划分
卖方信贷：指出口国银行向本国出口厂商即卖方提供的信贷。
买方信贷：是出口国银行直接向进口国银行或进口厂商（即买方）提供的贷款。
（2）出口信贷国家担保制
（Export Credit Guarantee System）
即政府设置专门的机构或专业银行，为本国提供出口信贷的商业银行进行保险的一种方式。
（三）商品倾销和外汇倾销
商品倾销（Dumping）
是指以远低于国际市场价格、国内批发价格，甚至低于生产成本的价格，向国外抛售商品，从而打击竞争者，占领市
场的一种手段。
外汇倾销（Exchange Dumping）
是指政府利用本国货币对外贬值的机会争夺国外市场的一种手段。
（四）经济特区
1、经济特区的含义及其发展
经济特区（Special Economic Zone），指的是一个国家或地区在其关境以外划出一定的区域，在这区域内实行各种特
殊的优惠政策，发展出口加工贸易、转口贸易，推动该地区和邻近地区经济贸易的发展。
中国第一批经济特区： 1980 年 8 月 26 日，批准在广东省深圳、珠海、汕头和福建省的厦门建立经济特区。
2、经济特区的种类
1）自由港（Free Port）和自由贸易区（Free Trade Zone）
自由港的特征是：
（1）对商品的输出入不征关税或仅对少数商品征税
（2）一般准予在港内自由进行改装、加工、装卸、整理、买卖、展览、销毁和长期储存等。
自由贸易区一般有以下几个特点：
（1）关税减免。允许商品自由进出，不必办理海关手续且免征关税。
（2）活动自由。允许在区内自由地拆散、分类、改装、储存、展览、重新包装、重整贴标签、清洗、整理、加工、制造、销
毁以及与外国或国内的原料混合再出口，海关不予监督或控制。
（3）特殊商品受限制。如：烟草、酒
2）出口加工区（Export Processing Zone）
出口加工区源于自由贸易区，是专门为加工、制造和装配出口产品而开辟的特定区域。是自由贸易区转口贸易功能弱
化、出口加工功能强化的产物。
出口加工区与自由港、自由贸易区的区别：
其功能主要是开发外向型的加工或精加工的业务，发展具有国际竞争能力的工业；
其政策优惠主要是对经过加工后增值并最终产品是销往国外的厂商给予减免优惠。
沈阳出口加工区
2003 年 3 月经国务院批准设立，是全国 39 个出口加工区之一。
位于具有“北方浦东”之称的沈阳浑南新区内,规划面积 平方公里
沈阳出口加工区是海关监管的通关最快捷的特殊封闭区域，具有“境内关外”的功能。
辽宁沈阳出口加工区有“六不、四免、二退、一保、一减、一联动”的政策吸引企业 进入园
区投资兴业。
四免：
生产所需进境的机器、设备、模具及其维修用零配件，予以免税；生产性基础设施建设项目所需进境的机器、设备和建设生
产厂房、仓储设施所需进境的基建物资，予以免税；企业和行政管理机构进境的自用合理数量的办公用品，予以免税；区内
企业加工的制成品及其在加工生产过程中的边角料、余料、残次品、废品等销往境外的，免征出口关税。
二退：从区外进入加工区的货物视同出口，可办理出口退税；区内企业生产用水、电、气实行退税。
一保：为加工出口产品所需进境的原材料、零部件、元器件、包装物件及消耗材料，予以全额保税。
一减：区内生产性外商投资企业，减按 15％的税率征收企业所得税，其中经营十年以上的，从开始获利的年度算
起“两免三减半”。
一联动：出口加工区与沈阳高新区公共保税库联动发展，企业可同时享受保税库的资源和政策。
3）综合型经济特区与科技型经济特区
综合型经济特区的特点是：
规模大、经营范围广，是一种多行业、多功能的特殊经济区域。还可经营农牧种植业、旅游业、金融服务业、交通
电讯以及其他的行业。
科技型经济特区：
以大学和科研机构为依托，以科学研究为先导，拥有较雄厚的技术力量，能够创立技术密集与知识密集型的新兴产
业，对于东道国的科技进步和工业化起到巨大的促进作用。
4)保税区（Bonded Area）
也称保税仓库（Bonded Warehouse），它是由国家海关所设置的或经海关批准设置的特定地区或仓库。
它的功能基本类似于自由贸易区
沈阳日报 2010 年 11 月 02 日
沈阳原有的三家海关特殊监管区域整合为一家，成为沈阳综合保税区。沈阳综合保税区 A 区是由原沈阳保税物流中心
和原沈阳（张士）出口加工区合并（现已完成）后组建的，原辽宁沈阳出口加工区则改为沈阳综合保税区（B 区）。
A 区将依托沈西工业走廊和沈阳近海经济区的资源优势，吸引大型的仓储、分拨、配送及采购类别的物流企业以及加
工贸易型企业入驻，突出综合保税加工和保税物流的功能；B 区将依托高新技术产业集群优势以及背靠桃仙机场的区位优势，
大力发展国际航空物流，吸引对航空运输时效性、依赖度较强的电子信息、生物制药、环保节能等高新科技、高附加值的产
业类别企业入驻，突出口岸通关和保税加工功能。
11 月 1 日，沈阳综合保税区行政审批服务中心揭牌仪式在沈阳近海经济区举行。
5）自由边境区（Free Perimeter）与过境区
自由边境区：
设在本国的一省或几个省的边境地区，其特征与自由贸易区基本一致，目的是利用外资开发边区的经济。
过境区
是沿海国家为了便利近邻国家的贸易进出口，在某些海港、河港或国境城市所开辟的特殊区域，对过境的货物简化海
关手续，负征关税或只征小额的过境费用。
（五）其他鼓励和促进出口的措施
1．设立专门的官方促进出口组织和机构
2．外汇留成和进出口挂钩的制度
外汇留成：允许出口厂商从其出口所得的外汇收入中，提取一定比例的外汇用于进口。
进出口挂钩：对本国出口厂商出口某种商品后，发给一种奖励证书，持有该证书可以进口一定数量的外国商品。
3．吸引外资流入，尤其是提供各种优惠，鼓励集资金、技术和管理技能一体的国外的直接投资
（六）管理出口的措施
1.出口管制的目的
出口管制或称出口控制（Export Control）政策是指出口国政府通过各种经济的和行政的办法和措施对本国出口贸易
实行管制行为的总称。
管制的目的一般有政治军事和经济两个方面：
（1）出口管制的政治目的。如贸易封锁
（2）管制出口的经济目的。如中国稀土
邓小平同志题写的“中东有石油中国有稀土”
酝酿 4 年之久的国家矿产地储备战略试点已推出，首批试点将围绕煤炭和稀土资源展开。
稀土热把出口配额炒成天价
来源：中国经济网 2011 年 04 月 29 日
•统计数据显示，2008 年，中国稀土矿产品产量为 12 .5 万吨，稀土冶炼分离产品产量为 13 .5 万吨。而 2008 年，中国稀土消
费量只有 7 万吨，而世界稀土消费量为 13 万吨，约有一半用以出口。
•10 年 12 月 28 日，商务部公布了 11 年上半年的稀土出口配额总计 14508 吨。
•“光倒腾配额就是暴利了。”在稀土业内人士的眼中“有出口配额就相当于“钱”，甚至不需要生产和销售
• 11 年以来，氧化铈涨幅最大，已达到 %，其它产品价格也都飙升，稀土热潮把“出口配额”炒变形了。
•近来氧化铈市场混乱，价格也在 130000-170000 元/吨之间（2011-04-14 ）
•一吨(稀土出口)配额已经卖到 40 万至 50 万了！
2.出口管制的对象
（1）战略物资和先进技术。
（2）国内生产所需的各种原材料、半成品及国内市场供应不足的某些商品。
（3）实行自动出口限制的商品。
（4）历史文物、艺术珍品、贵金属等特殊商品。
（5）被列入对进口国或地区进行经济制裁范围的商品。
（6）出口国垄断的部分商品。
3.出口管制的形式
1）单边出口管制。
即一国根据本国的需要和外交关系的考虑，制定本国的出口管制方案，设立专门的执行机构实行出口管制。
2）多边出口管制。
即两个以上国家的政府，通过一定的方式建立多边出口管制机构，商订和编制多边出口管制清单，规定管制办法，以协调彼
此的出口管制政策和措施，达到共同的政治和经济目的。
4.出口管制的主要措施
1）国家专营；
2）征收出口税；
3）实行出口许可证制；
4）实行出口配额制；
5）出口禁运。
名词解释：
1.贸易政策的分类 2
2.出口导向工业化战略 5
3.关税的含义 12
4.原产地标准 25
5.进口配额制 38
6.技术性贸易壁垒 53
7.绿色壁垒 56
8.出口补贴 61
9.外汇倾销 67
10.出口管制的目的 78
第五章 当代国际贸易理论
第一节 理论背景：当代国际贸易的发展
一、同类产品之间的贸易量大大增加
行业间贸易
• 依据比较优势、要素禀赋分工
• 不同产品间
行业内贸易
• 同一产品即进口又出口
• 美日的汽车贸易
• 行业内贸易指数（产业内贸易）
二、发达的工业国家之间的贸易量大大增加
• 50 年代，以南北贸易为主
• 60 年代后，北北贸易为主
三、产业领先地位不断转移
例：1923 年，美国第一台电视机，90 年代后已不在生产，完全进口
补充：产业内贸易理论
国际贸易 60%发生在发达国家之间，除资源禀赋外，还有何因素？
一、产业内贸易的内涵
1.概念
巴拉萨对于这种同一产业产品在国家间流动的贸易类型，称为产业内贸易（Intra-Industry Trade）,也有人称之为双向贸易
（Two-Way Trade）或贸易重叠（Trade Overlap）。
根据克鲁格曼的考察，产业内贸易已占到世界贸易的 1/4。随着国际分工水平的提高，产业内贸易在当代国际贸易中将占有
日益重要的地位
2.对于“产业”的界定主要依据：
（1）消费的可替代性
将具有相似用途的、消费者可以在一定程度上以其中某一产品代替其他产品的所有产品视为一个集合，这种具有充分替代性
的产品集合被定义为某一特定产业。
（2）生产的可替代性
将使用大致相同的要素投入或要素密集度生产出的产品群视为一个产业。如纺织、橡胶、钢铁等产业。
（3）生产技术密集度的相似性
将使用相似生产方法生产的产品划分为一个产品群。
这三种产业界定标准的侧重点各不相同，很难统一在一起同时使用。因此，在实践中，产业划分一般依照联合国颁布
的统计分类标准进行。
3. 国际贸易商品标准分类
Standard International Trade Classification，SITC
在产业内贸易统计中，同类产品是指按联合国《国际贸易商品标准分类》至少前三位数相同的商品。在实际计算中，
通常以此作为“产业”的概念。
依照该分类标准，国际贸易商品分为 10 大类，即从第 0 类到第 9 类，也被称为一位数字的商品分类，其基本排列顺
序是从原材料到制成品。根据该分类，贸易商品分为：0. 食品和活动物；1. 饮料和烟草；2. 除燃料以外的原材料、非食用
原材料；3. 矿物燃料、润滑油和相关原料；4. 植物油、动物油、脂肪和蜡；5. 化学品和相关产品；6. 主要按使用原材料划
分的制成品；7. 机械和运输设备；8. 杂项制成品；9. 未分类的其他产品。在国际贸易商品标准分类中，又进一步将商品分
类细化，这种划分最详细时可达到七位数字。
表 4-1 国际贸易商品标准分类示例
二、产业内贸易的测度
1.产业内贸易指数（index of Intra-Industry Trade，教材 112）
式中:
Xi 表示产 业 i 的出口额，Mi 为产业 i 的进口额。
表示产业间贸易，其含义是：产业进口额与出口额的差额越大，产业间贸易规模越大。
显然，产业的产业内贸易额就是，该产业进出口总额减去其产业间贸易净额。
IIT 为产业内贸易指数
表示产业的产业间贸易额在其进出口贸易总额中所占比重，显然，产业进出口差额越大，产业间贸易所占比重
越大。
则表示产业的产业内贸易额所占比重。
2.取值的含义
取值范围在 0 到 1 之间，
• 当等于 0 时，表示产业是完全的产业间贸易；
• 值越大，表示产业的产业内贸易程度越高；
• 当等于 1 时，表示产业为完全的产业内贸易。
3.从 i 产业扩展至一国总体产业
如果衡量一国总体的产业内贸易水平时，其中为行业在总体经济中的权数，且它表明，一国产业内贸易占全部对外贸
易比重是，各行业或各分类产品产业内贸易比重的加权平均数。
第二节 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论
一、不完全竞争与国际贸易
（一）国际贸易中的不完全竞争
鞋底外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋底外层和鞋帮是橡胶或
者人造塑料材料的鞋（这些并未包括在中）
鞋底外层与鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋
鞋851
鞋类85
杂项制品8
商品名称目组章类
ii
ii
i MX
MX
IIT
1
i iX M
i i
i i
X M
X M
1 i i
i i
X M
X M
完全竞争市场的表述？
市场失灵的表现？
（二）不完全竞争、价格歧视与国际贸易
二、规模经济和国际贸易
（讲内部和外部规模经济，其他略）
（一）规模经济的基本原理
• 规模经济是指，在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。
换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低（即成本递减）而产生的生产效率的提高（边际收益递
增）。
• 规模收益递增（increasing return to scale）
指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。
• 内部规模经济
来源于企业自身规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本会越来越少，从而使产品的平
均成本下降。
• 外部规模经济
源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面
的成本下降。
（二）外部规模经济与国际贸易（图见教材 120 页）
假设下图所示的是中国玩具行业的市场供求和一个典型玩具生产企业的成本收益曲线。生产玩具的每个厂商的规模都很
小，生产的是同质产品，该行业是完全竞争的。
左图中，D1 是本国的需求曲线，S1 是没有贸易时或行业扩大前本国玩具行业的短期供给曲线。由于存在外部规模经济，
该行业的长期平均成本曲线 LAC 是向下倾斜的。也就是说，随着行业规模的扩大，会造成行业内各企业平均成本下降。
右图中，MC1 和 AC1 分别是一个玩具生产企业在没有贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线。在均衡时，竞
争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于（p1），企业最优生产量是 q1。
图 5-2 外部规模经济与贸易
完 全
垄 断
市 场
完 全
竞 争
市 场
O
O O
P P
Q Q
MRd
MRf
Dd Df
Pd
Pf
MC
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。行业的供给曲线移到 S1`。但是，由于存在行业的规模经济，供
给曲线移动至 S2，而且使得行业内每个企业的边际成本和平均成本下降（右图中 MC1 和 AC1 分别移到 MC2 和 AC2），从
而使得整个行业的供给曲线进一步往下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有竞争力，从而产生国际贸易。
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求，需求曲线移至 D2，玩具市场的最终价格为 P2，在长期均衡点上
（AC2=P2），每个企业的生产量 q2 仍然等于 q1。
对于外部规模经济与国际贸易的关系，还可以从另一个角度来说。假设贸易前的市场均衡价格为 P1，由于开
放贸易，需求从 D1 增加到 D2，相应地，更多企业进入玩具行业，使供给从 S1 增加到 S1`。企业数增加后产
生了外部规模效应，使每个企业的成本下降，供给曲线进一步下移，新的行业和企业的均衡价格下降到 P2。
（五）内部规模经济与贸易
贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价格差异，扩大市场获得规模经济也是企业愿意出
口的重要原因之一。
克鲁格曼指出：在产品具有水平差异性，并且生产成本低廉的情况下，即是两个完全相同的国家之间，也能够展开同产
业贸易，并提高两国福利。
例：
美国和日本都是资本密集型国家
生产资本密集型商品：轿车和卡车
成本曲线一致，具有规模经济
日本出口轿车，从 K 变为 C。美国出口卡车，成本也下降
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下的国际贸易
Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设
• 企业内部规模经济
假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数包含一个固定投入成本。
• 垄断竞争结构
同行业各个企业产品异质性。
1.纵轴p/w（工资单位衡量的产品价格），
横轴c（产品需求量）
2.根据MC=MR，知p/w与c正相关。即，
个人对产品的需求量越大，企业所能出
售的产品价格越高。
曲线斜率为正
4.根据TR=TC，知知p/w与c负相关。即，
个人对产品的需求量越大，企业所能出
售的产品价格越高。
5. zz曲线斜率为负
与zz的交点：每种产品的均衡价格和
个人对该产品的消费量。
7.充分就业时，企业数=总劳动/单个企业
劳动投入，即
n=L/(a+b*x)
n=1/(b*c+a/L)
• 基于上两个假设，建立 PP-ZZ 模型
PP-ZZ 模型方程
（1）li=a+b*xi
企业 i 所需的要素（劳动）投入。其中，a 是固定投入，xi 是企业 i 的产出。B 是反映投入产出关系的系数。则表明企业有规
模经济。
（2）L=∑li= ∑(a+b*xi)
要素市场供给和需求的平衡。L 是总人口或总劳动，等于各企业劳动力之和。
（3）L*ci=xi
产品市场的均衡。ci 是每人对产品 i 的消费，L*ci 代表产品 i 的市场总需求。xi 是总供给。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产量的函数 pi(xi)
• 利润最大化条件：MC=MR
• MR=pi(1-1/e),e 是需求价格弹性的绝对值，e>0，且 e 是需求量 c 的函数，de/dc<0（需求量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为 W，企业成本 w*li=w*(a+b*xi)
则，MC=b*w
• 结论：p/w=b*e/(e-1)
3.垄断竞争企业的长期均衡
注：长期均衡利润为 0，即总收益=总成本。
• 长期均衡 TR=TC
• TR=价格*产量=pi*xi
• TC=工资率*劳动投入=w *(a+b*xi)
• 结论：p/w=b+a/(L*ci)
PP-ZZ 图形的推导
1.纵轴 p/w（工资单位衡量的产品价格），横轴 c（产品需求量）
2.根据 MC=MR，知 p/w 与 c 正相关。即，个人对产品的需求量越大，企业所能出售的产品价格越高。
曲线斜率为正
4.根据 TR=TC，知知 p/w 与 c 负相关。即，个人对产品的需求量越大，企业所能出售的产品价格越高。
5. zz 曲线斜率为负
与 zz 的交点：每种产品的均衡价格和个人对该产品的消费量。
7.充分就业时，企业数=总劳动/单个企业劳动投入，即
n=L/(a+b*x)，n=1/(b*c+a/L)
5.国际贸易的影响
• 假设，另一个同类的经济，人口为 L*
• 贸易后，对本国任何一产品都是更大的市场和更多的消费人口。
• 技术给定，b 不变，pp 曲线不变
• 消费人口增加 L*，导致 zz 曲线左移至 z’z’
PP-ZZ图形，127页
P
P
Z
Zp/w
o
b
cC*
(p/w)*
• 则，产品价格和消费量都下降了。
• 见 128 页，图
分析：
• 长期均衡时，产品价格下降反映扩大生产后产生的规模经济。即，虽然每个人对任何一种产品消费量下降了，但
每种产品的消费人口大大增加从而使整个产量提高了。
• 消费人口的增加，以及每种产品消费量的下降意味着产品种类的增加。
n=1/(b*c+a/L)
n’=1/(b*c’+a/L’)，其中 L’>L, c’<c
即，n’>n
结论：
1.垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场，增加消费而扩大生产，获得规模经济，降低平均成本和产品价格。
2.每个消费者对某种产品的消费量会减少，但消费品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提高了福利。
第三节 产品生命周期与国际
贸易模式的变动（内容强化）
思考：
• 为何新产品总在发达国出现，在发展中国家消亡
• 为何新产品总在大城市出现，在小城市、乡村消亡
新产品有一个规则的生命周期
产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory）是美国哈佛大学教授弗农（R .Vernon）于 1966 年在其《产品周期中的国际
投资与国际贸易》一文中首次提出的。
其要点是根据产品在国际贸易中的动态变化，产品生命周期可划分为如下三个阶段：产品创新阶段、产品成熟阶段和产
品标准化阶段。弗农认为，产生这种周期的原因在于各国技术进步的贡献不同。可以说，弗农的产品生命周期理论是在波斯
纳（M .A .Posner）的技术差距论基础上产生的，并由威尔斯（L .Well）和赫希（Hirsch）等人加以发展。
一、技术差距论
技术差距论（Technological Gap Theory），又称创新与模仿理论，是由美国经济学家波斯纳（M .A .Posner）于 1961 年
在他的《国际贸易与技术变化》一文中提出。
这一理论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，指出技术差距是国际贸易的原因。
1. 模仿时滞 imitation lag
某种新技术的发明到其他国家掌握该种新技术的这段时间称为模仿时滞
模仿时滞可分为如下三类：
• 需求时滞（demand lag）
指新产品出口到其他国家，一时因消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老产品所需的时间差；
• 反应时滞（reaction lag）
指一个国家在新产品进口后，需求逐渐增加，使进口国的生产商感到不能再按照旧的方法生产老产品，因此要进行调整来生
产新产品的时间差；
• 掌握时滞（mastery lag）
即仿制国家从开始生产到达到创新国同一技术水平，国内生产扩大，进口变为零的时间间隔。
2. 技术差距与国际贸易
新产品总是在工业发达国家最先问世，新产品在国内销售之后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。
这时，其他国家虽然想对新产品模仿生产，但由于与先进工业国家之间存在的技术差距，需要经过一段时间的努力之后
才可能做到，在这段时间内，创新国仍保有在该产品上的技术领先地位，其他国家对该产品的消费仍需通过进口得到满足，
因而技术差距所引起的国际贸易必然继续进行。
技术差距理论的核心在于，持续的创造发明过程会导致贸易的产生。即使是那些要素禀赋和嗜好相似，在一个静态的赫
克歇尔－俄林世界里不会展开贸易的国家之间，技术进步也会导致贸易。
二、产品生命周期理论
弗农将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成与发展，认为一个产品的生命周期可以被区分为
三个阶段：产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。
• 产品创新阶段
指新产品被技术领先国首先发明，并在国内市场批量生产与销售的时期。
供给原因和需求原因导致
• 产品的成熟阶段
新产品获得了稳定的国内市场支持，达到了一定程度的标准化，并被厂商出口到国外市场时，产品便进入了成熟期。
（1）创新国继续出口
（2）发达国净进口逐渐减少
• 产品的标准化阶段
产品由知识与技术密集型产品变为资本密集型产品时，该产品则进入高级标准化阶段。
（1）技术扩展期：工业国出口起至欠发达国出口止
（2）技术停止期：欠发达国出口该产品起以后的阶段
比较优势的动态变化从静态发展为动态
创新期: 研发密集性产品
– 科技资源丰富的国家有比较优势，比如美国
标准化: 资本和熟练劳动力密集性产品
– 资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势，如日本和德国
衰退期: 劳动密集性产品
– 劳动力丰富的国家有比较优势，如中国
3.观点
产品生命周期理论认为，当一种新的产品在创新国的生命周期结束时，这种产品的生命周期在其他发达国家仍继续着。
当其他发达国家大量出口该种产品时，有一些发展中国家也会开始仿制他们的产品，进而同他们展开各种市场竞争，即按照
产品生命周期不断地演进，直到他们的市场也被发展中国家的同类产品所占据为止。
总之，新技术和新产品的转移和扩散促使国际贸易产生和不断发展。
4.意义
产品生命周期学说分析产品的生命运动过程并同赫－俄学说相结合，说明了比较利益是一个动态的发展过程，它随着产
品生命周期的变化从一种类型的国家转移到另一种类型的国家，因而不存在那种一国能永远具有相对优势的产品。
显然，它比传统的贸易理论前进了一大步，而且可以用来解释工业品的国际贸易格局。
第四节 需求决定的贸易模式(重叠需求理论)
决定需求的因素
1.实际需求
2.喜爱偏好
3.收入水平
重叠需求理论（教材 134 页）
一、消费者行为假设
1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需
品；
2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。
根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，
消费结构也就越相似。
二、重叠需求与国际贸易
产品生命周期理论的图示
净出口
净进口
创新国
工业国
欠发达国
t0 t1 t2
0
时间
创新期 成熟期 标准化期 衰退期
结
论—重叠需求理论
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入
水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。
依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，
贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。
附录：
贸易引力模型
参见 135 页
1、下述例子中，主要显示出的是外部规模经济还是内部规模经济？
（1）云南省昆明市郊的鲜花市场；
（2）天津的食街；
（3）微软公司；
（4）美国的大型家庭农场
内部规模经济 3、4 外部规模经济 1、2
2、下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？
（1）加拿大是主要的新闻纸出口国；
（2） Intel 生产了世界上半数以上的 CPU；
（3）美国和日本相互出口复印机；
（4）中国是主要的电视机出口国；
（5）东南亚国家大量出口运动服装和鞋。
比较优势 1、4、5 规模经济 2、3
思考题：
1.产品生命周期理论
2.重叠需求理论
3.为何美国目前在飞机制造方面还保有优势，而在钢铁方面已失去其比较优势？
用产品生命周期理论解释
•横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费
者所需的各种商品的品质等级q, OP表示
二者的关系。
•A国需求品质：C至F
B国需求品质：E至H
•E和F之间的商品，是两国的重叠需求，
也是两国开展贸易的基础。
•当两国的人均收入水平越接近时，则重叠
需求的范围就越大，两国重复需要的商品
都有可能成为贸易品。
•收入水平相似的国家，互相间的贸易关系
也就可能越密切。
