中小企业板培训 结算部分
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
杨 璐
2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨
璐
实施方案的要点
两个不变，四个独立
–法律法规、上市标准
–运行 、监察、代码、指数
是主板市场的一部分
–结算模式与主板一致，没有改变
2004年5月31日 2中小企业板培训（结算部分） 杨璐
实施办法的要点
市值配售方式发行；
面向沪、深两市的投资者；
深市交易主机进行交易撮合；
沪市投资者只能卖出不能买入；
登记结算业务按两市规则办理；
与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；
2004年5月31日 3中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T-3日，市值计算
–哪些股份纳入市值计算（流通股份）：
• 冻结的
• 高管买入锁定的
• 质押的
• 要约收购，处于保管期的
–哪些证券纳入市值计算（上市A股证券）
• *ST也纳入计算
– 如何计算价格（收盘价）
• 如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算
2004年5月31日 4中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T-2日，发送可申购数据
–不同托管席位收到的可申购数量是一样的；
–该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，
基金除外；
–结算信息库
• 业务类别GFYWLB=‘A4’;
• 确认股数GFQRGS=可申购股数；
2004年5月31日 5中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T日，申报申购委托
–申报不可以撤单；
–填写正确的价格；
–申报数量必须是1000的整数倍；
–在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；
–在T日更改帐户的，用老帐户进行申购；
2004年5月31日 6中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T日，如何避免申报数量的错误
–个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报，
或按发行的申购上限进行申报；
–基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按
系统上限999,999,000进行申报；
2004年5月31日 7中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T日收市，接收配号数据
–结算信息库；
•业务类别GFYWLB=‘A2’;
•委托股数GFWTGS=起始配号；
•确认股数GFQRGS=配号数量；
•一个帐户一条配号记录；
2004年5月31日 8中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T+1日收市，接收中签数据
–结算信息库；
•业务类别GFYWLB=‘A3’;
•委托股数GFWTGS=中签号码；
•确认股数GFQRGS=中签股数(1000)；
•一个帐户多个中签就有多条中签记录；
2004年5月31日 9中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T+3日，申报放弃认购委托
–认购资金不足才需要申报；
–该委托可以撤单；
–建议在下午进行申报，截止时间为15:00；
–放弃股数可以不是1000的整倍数；
2004年5月31日 10中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T+3日收市，接收新股认购数据
–结算信息库；
• 业务类别GFYWLB=‘A5’;
• 委托股数GFWTGS=中签股数；
• 确认股数GFQRGS=认购股数；
• 资金金额GFZJJE=认购价格；
• 一个帐户一条记录；
• 认购资金=GFQRGS*GFZJJE；
2004年5月31日 11中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T+3日，扣划认购资金
–实际金额=认购资金—认购手续费；
–认购手续费=认购资金׉；
–资金结算信息库；
•用途代号ZJYTDH=E002；
•证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样)
2004年5月31日 12中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售的流程
T+4日收市，接收新股登记数据
–结算信息库；
•业务类别GFYWLB=‘01’;
•确认股数GFQRGS=新股登记股数；
•至此，可以进行转托管申报了；
2004年5月31日 13中小企业板培训（结算部分） 杨璐
发行过程中的转托管
发行期间（T～T+3期间）不允许进行转
托管；
发行结束、上市前可以进行转托管；
办理进行转托管后，及时终止投资者的
自动申报功能，以避免中签后没有资金
需要放弃；
2004年5月31日 14中小企业板培训（结算部分） 杨璐
不能进行二级配售申购的账户
个人投资者
–没有姓名；
–没有身份证号码；
机构投资者
–没有单位全称；
–没有注册号码；
解决方法
–到任一开户代理点，尽快补充资料；
2004年5月31日 15中小企业板培训（结算部分） 杨璐
二级配售数据接口总结
结算信息库
T-2日 可申购股数记录 A4
T日 配号记录 A1
错误记录 A0
T+1日 中签记录 A3
T+3日 认购记录 A5
2004年5月31日 16中小企业板培训（结算部分） 杨璐
中小企业板块股票与沪市股票的区别
申购、上市的代码
交易撮合
代理部分的申报
–交易委托
–资金清算
–股东名册
2004年5月31日 17中小企业板培训（结算部分） 杨璐
申购、上市的代码比较
中小
企业
板块
股票
深圳部分 002 *** 002***
上海部分 739 *** 609***
沪市
股票
深圳部分 003 *** 003***
上海部分 737 *** 600***
2004年5月31日 18中小企业板培训（结算部分） 杨璐
资金清算的比较
用途代号 ZJYTDH 002*** 证券 003*** 证券
买卖净额 C001 C006
交易印花税 G001 G004
监管规费 G002 G005
交易经手费 H001 H019
结算风险基金 I001 I003
认购手续费 H004 H021
资金结算信息库
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相关帮助
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结束
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