江苏国恒安全技术工程有限公司
HSE 作 业 计 划 书
编制人：
审核人：
批准人：
2017 年 7 月 1 日
目 录
一、概述
1. 项目概况
2. 社会及地理环境
3. 编制依据
二、HSE 管理体系
1. 项目部 HSE 体系简介
2. 公司职业健康安全/环境管理方针
3. 安全文明施工管理目标
4. 安全施工三级控制目标
三、组织机构与职责
1. 组织机构
2. 岗位职责
3. 岗位风险
4. 安全防护设施要求
5. 文明施工管理
6. 职业安全健康管理体系运行控制管理
四、危害识别与评价
1 评价目的
2 评价范围
3 工作程序
五、特殊作业安全控制管理
1 一般规定
2 焊接作业
3 起重运输作业
4 脚手架施工
六、专业施工安全控制
1 施工作业、危险源及其风险的控制原则
2 施工过程危险源及风险的控制
七、相关方控制
1 工程设备的供方施加影响
2 对建设单位、工程相关单位施加影响
八、应急预案
1 紧急事故处理领导组织机构
2 应急准备和响应措施范围
3 信息传递渠道
九、信息交流
1 HSE 会议
2 报告和记录
3 相关方的交流
十、 HSE 绩效的监控和测量
十一、 纠正措施、预防措施
1 纠正措施
2 预防措施
十二、 事故、事件、不符合调查、处理、报告管理
1 目的
2 工作程序
一、 概述
1. 项目概况
本指导书适用于消防系统安装。该工程消防系统依据设计方的设
计施工图纸进行施工。系统包含火灾报警系统，自动喷淋灭火系
统、室内消火栓系统、泡沫灭火系统，消防防排烟系统。
2. 社会及地理环境 该建筑地处。
3. 编制依据
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国职业病防治法》
《中华人民共和国交通道路安全法》
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国消防法》
《建设工程安全生产管理条例》
《施工现场临时用电安全技术规范》
《建筑机械使用安全技术规程》
地方法律法规等
二、 HSE 管理体系
1.项目部 HSE 体系简介
本公司将贯彻落实国标 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体
系规范》的指导方针，按公司《职业安全健康管理手册》要求，
以“系统安全”的思想为核心，采用系统、结构化的管理模式，即
从工程项目整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，
实行全员、全过程、全方位的安全管理，使工程项目达到最佳安
全状态。通过“策划——实施与运行——检查与纠正措施——审
核”，满足法律、法规及其它要求，增进与相关方的联系和合作，
保持职业安全健康绩效的持续改进，实现预定的职业安全健康目
标。 本工程中，我们以《职业安全健康管理手册》对施工现场
风险因素进行控制管理。针对工程中重大风险因素的辨识，按照
《危害辨识与风险评价程序》进行辨识、评价，确定工程项目的
重大风险因素，并通过各种途径进行控制：
通过入场教育、年度教育及专业教育，对项目部管理人员、
作业人员进行分层 次的培训、教育，提高所有人员的安全意识
和能力。
通过对危害辨识、风险评价和风险控制的策划实施相应的风
险控制措施。
建立目标、指标和职业安全健康管理方案。明确各部门、各
级人员的职责和权限， 并规定实现目标的方法、时间表和保证
措施。
通过运行控制，即制定对于所认定的需要采取控制措施的风
险有关的运行和活动进 行控制的计划安排，以确保职业安全健
康风险达到或低于可容许风险的水平。
对可能出现的风险失控和其他紧急情况，制定应急准备和响
应控制措施进行处理。
在本工程中，我们通过对重大风险因素的有力控制，安全体系的
有效运行，以降低职业安全健康风险，保证工程项目的安全生产
在正常、可控的状态下运行。
2. 公司职业健康安全/环境管理方针
本工程安全管理工作贯彻执行“遵守法律法规、施工不扰民、强
化施工和电检作业安全、关爱员工健康、不断提高管理绩效。”的
方针，有关电力建设项目安全管理工作，遵照原电力工业部颁布
的《电力建设安全施工管理规定》和《补充规定》以及其它有关
安全生产管理文件执行。
3. 安全文明施工管理目标 六不、一控、一实现。即从开工建
设到热网首站投产期间：不发生人身死亡事故；不发生重大设备
损坏事故；不发生重大火灾事故；不发生负主要责任的重大责任
交通事故；不发生严重的环境污染事故；不发生大面积传染病和
集体食物中毒事故；严格控制重伤事故；实现安全文明施工，基
建达标投产。
职业健康目标、安全目标
a.伤亡事故控制指标：死亡事故为 0 人；重伤事故为 0 人；轻伤
事故为 1 人；
b.安全达标：建筑施工安全检查达优良等级。
创建安全文明施工工程
施工现场规划有序；
安全设施标准化；
安全标识规范化；
文明施工树样板。
4. 安全施工三级控制目标
项目部不发生人身重伤及以上事故，不发生重大机械、设备、火
灾、交通事故。
工程处、公司控制人身轻伤事故和重大未遂事故，不发生人身重
伤事故和一般机械、设备、火灾、交通事故。
施工班组控制未遂事故和记录事故，不发生人身轻伤事故和其它
一般事故。
三、 组织机构与职责
1. 组织机构
项目部成立 HSE 领导小组：
组 长：钱俊
副组长：张炜
成 员：吴昆、张程、叶健
岗位职责
为确保职业安全健康管理体系在项目部的有效实施和运行，建立
合适的组织机构，明确所有员工在职业安全健康管理体系中的作
用、职责和权限。
项目经理职责
贯彻执行国家有关职业安全健康的法律、法规、条例及主
管上级的指令和决定。
是项目部安全第一责任人，对项目部的安全、文明施工负
全面领导责任。
主持项目部安全生产委员会的工作，督促检查各职能部门
履行安全职责。
组织并参加项目部的安全施工大检查。
确保安全技术措施经费的提取和使用，并将安全技术措施
计划与施工计划一起安排 下达，并列为计划完成的考核指标。
确保本单位安全奖励专用基金的建立和使用，贯彻实施安
全施工与经济挂钩的管理 办法。
为保证职业安全健康管理体系持续有效运行，负责提供必
要的人力、财力、物力等 资源。
组织项目部每月一次的安全情况分析会，协调解决安全工
作中存在的重大问题。
总工程师职责
对项目部的安全技术工作负全面领导责任；
认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法
规和上级有关规定；
负责组织安全工作规程和安全施工管理规定的学习、考试
与取证工作。负责组织安全技术教育和特种作业人员的培训、取
证工作；
负责组织编制和审批重大施工项目的安全施工措施；审批
安全施工作业票；对重大施工项目和办理安全施工作业票的项目
的施工，应亲临现场监督指导；
组织编制项目部年度职业安全健康措施计划；
组织技术革新及施工新技术、新工艺中安全施工措施的编
制、审核和报批；
参加安全施工大检查，负责解决存在的安全技术问题；
负责组织安全设施的研制及推行工作。
安保部职责
负责项目部职业安全健康管理体系运行的组织协调、检查
与考核工作，保持体系持续有效运行。
组织职业安全健康有关的法律、法规和其他相关要求的获
取、确认，对其符合性进 行评价管理，并报公司安全监察部。
负责组织各单位、部门进行风险因素的辨识、评价工作，
并汇总、分析项目部重大风险因素，报公司安全监察部。
组织制订项目部职业安全健康目标、指标，并监督实施。
提出职业安全健康培训要求，配合人力资源部进行职业安
全健康方面的培训和特种 作业人员培训、考试、取证工作，监
督检查持证上岗的执行情况。
负责项目部职业安全健康具体事务的对内、对外的信息交
流、协商和处理工作。
负责项目部职业安全健康管理体系日常管理工作。
负责劳动保护用品、安全防护设施、安全标识等使用标准
的管理，定期对劳动保护 用品的使用情况进行监察。
负责事件、事故处理工作。
负责应急准备与响应控制措施运行的监督、检查工作。
工程部职责
参加有关安全施工方面的标准、规范、规程的制定和审查。
负责施工现场文明施工管理。
经营管理部职责
主管合同执行实施监管，负责服务合格供方的评审以及名
册的建立、复评。
负责组织新入厂人员的三级安全教育培训工作。凡未经安
全教育培训者，不得分配 上岗工作。
负责安排调换工种职工进行新岗位安全技术教育培训及考
试工作。
认真贯彻落实安全奖惩办法，确保安全奖励用款的提取工
作。
负责制订年度培训计划并组织落实。
负责组织职工及新入厂人员的身体健康检查和职业病防治
工作。
负责企业职工职业伤害社保索赔工作，协调处理职工保健
中存在的问题。
确保劳动保护专项费用的开支。负责按已批准的安全技术
措施计划和劳动保护用品 购置计划的需求，及时提供资金。
及时承付安全监察部门提出的安全奖励用款计划。
物资供应部职责
认真贯彻执行国家和上级有关仓储物资及危险品安全管理
的有关规定，并负责制定 具体实施细则。
负责所需安全工器具、安全技术措施计划所需物资和安全
防护器材的采购供应工 作，并确保采购的物品符合安全使用要
求。
组织管理人员认真学习有关危险品保管的专业安全知识，
严格执行危险品发放、领用签字手段，负责做好剧毒、易燃、易
爆物品的安全管理工作。
严格执行防火安全责任制，负责做好物资仓库的防火安全
工作。
确保劳动保护用品符合安全使用要求，严禁采购不合格产
品。
综合部职责主管内、外文件信息的传递、收发工作，送领导
批阅的上级安全生产文件、通知、指示及时下达相关单位、部门
贯彻落实。
施工部门职责
负责职业安全健康管理体系在本单位的实施运行，确保职
业安全健康目标、指标有效贯彻和实现。
对所属施工项目组织危害辨识、风险评价，并采取有效的
预防控制措施。
负责组织本单位重大职业安全健康风险因素分析，及时开
展重大不符合项的纠正预防行动。
负责制定本单位职业安全健康目标、指标、管理方案，经
各级安全监察部门审核后组织实施。
负责制定并实施本单位的应急准备和响应控制措施。
建立本单位适用的职业安全健康法律、法规及其他要求目
录清单。
在工程施工实行施工任务单时，施工任务单无安全措施或
未经安全监察部门审查签字，不得签发。项目完工未经安全监察
部门审核，不得结算。
负责制定本单位特殊劳动防护用品采购申请计划，并上报
安保部。
负责制定、实施本单位安全细则。
员工职责
认真学习并自觉执行安全施工的有关规定、规程和措施，
不违章作业。
正确使用、维护和保管所使用的工器具及劳动防护用品、
用具，并在使用前进行检查。
不操作自己不熟悉的或非本专业使用的机械、设备及工器
具。
施工项目开工前，认真接受安全施工措施交底，并在交底
书上签字。
作业前检查工作场所，做好安全措施，以确保不伤害自己，
不伤害他人，不被他人伤害。下班前及时清理整顿现场。
施工中发现不安全问题应妥善处理或向上级报告；爱护安
全设施，不乱拆乱动。
认真参加安全活动，积极提出改进安全工作的合理化建议；
帮助新工人提高安全意识和操作水平。
对无安全施工措施和未经安全交底的施工项目，有权拒绝
施工并可越级上告，有权制止他人违章，有权拒绝违章指挥；对
危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。
尊重和支持安全监察人员的工作，服从安全监察人员的监
督检查与指导。
发生人身事故时应立即抢救伤者，保护事故现场，并及时
报告；调查事故时必须如实反映情况，分析事故时应积极提出改
进意见和防范措施。
2. 岗位风险
1 .HSE 监督员及管理岗位人员岗位风险
现场检查没有遵守相关现场制度，造成人员伤害
现场检查遇到突发性事故或自然灾害等，造成人员伤害
现场存在的隐患没有及时发现整改，引发事故
2 电焊工岗位风险
焊接过程中产生的粉尘、飞溅对操作人员和周围人员身体造
成的伤害；
沟（坑）下焊接时塌方对操作人员和周围人员身体造成的伤
害；
焊接过程中产生的焊条头等工业垃圾清理回收不干净对环
境造成的污染；
因焊接、打磨设备、机具漏电对操作人员和周围人员身体造
成的伤害。
3 电工岗位风险
进行电器检查、维修以及保养过程中可能发生触电事故；
进行电器检查、维修以及保养过程中可能发生碰撞导致人员
受伤事故；
高空作业时因脚手架、安全措施不到位或操作错误造成摔伤、
挤碰伤。
汽车驾驶员岗位风险
违章作业引起火灾或爆炸事故；
疲劳驾驶引起交通事故，造成人员和车辆损坏；
由于其他驾驶员的违章作业，引起人员伤害和车辆损坏，
甚至造成严重的社会危害；
天气因素、路况条件、车辆存有末知隐患等原因，造成交
通事故，引起人员伤害和 车辆损坏。
起重工岗位风险
违章操作引起吊装物品损坏或机械自身的损坏；
观察不清、指挥失误引起碰挂、触电事故；
由于风力过大引起吊装事故；
施工区域警示牌标志不明显，导致操作范围内的其他人员
伤害。
3. 安全防护设施要求
现场制作标准临时活动栏杆，用于临边、孔洞的围栏。
按原电力部标准制作孔洞盖板，孔洞盖板油漆喷字标识。
向具有安全资质的厂家购置合格安全帽，统一规格。
配备速差自控器、垂直攀登自锁器，供高处作业人员使用。
向专门生产厂家定制标准安全警告牌，在现场布置。
4. 文明施工管理
现场安全标志、文明施工标志、重点防火部位标志、紧急救
护和消防紧急联络体制 标志醒目、齐全，具备现场安全设施标
准化、文明施工所需的物质条件。
现场设置定点垃圾箱，及时清理现场垃圾，禁止乱倒乱丢。
负责工业垃圾的分类回收和清运工作。
严格控制工程用的酸、碱、油等可能污染环境的废弃物，严
禁直接排放到河流或土 壤，必须经有关部门检验合格后，才能
在指定地点排放。
施工现场道路通畅，保证安全通道畅通不堵塞。
项目部成立文明施工评比小组，负责每月评比奖惩工作。
具体措施见文明施工管理制度和措施。
5. 职业安全健康管理体系运行控制管理
在职业安全健康管理中，对与重大风险因素相关的运行与活
动进行重点控制，对其 中可能造成重大事故的作业项目，由项
目部安保部将其设置为安全控制点，列入《重大风险因素及其控
制计划清单》，明确控制的要求。
项目部在施工组织设计及施工过程中，参照公司管理制度和
程序文件的要求， 考虑原材料的使用及施工工艺可能引起的各
种危害，制定职业安全健康施工技术措施计划，遵照《安全施工
技术措施管理制度》执行，预防伤亡事故和疾病的发生。对于特
殊的作业项目，在施工前应办理安全施工作业票。
新工程项目开工前，对员工进行三级安全教育、考试和身体
健康状况检查，并记录。
项目部按公司《安全检查、例会管理制度》中的要求，按时
召开各级安全工作会议，并记录。
对涉及重要职业安全健康因素的承包商，依据《承包商安全
管理制度》对其施加影响，使他们的行为符合程序和有关规定要
求。
对化学危险品的采购、运输、贮存、发放、使用等涉及到重
要职业安全健康的因素， 依据《易燃、易爆、油品及化学品管
理程序》进行管理。
对劳动防护用品的采购、发放、使用等涉及到重要职业安全
健康的因素，依据《安全劳动防护用品管理制度》进行管理。
对特种作业，依据《特种作业人员管理制度》进行管理。
紧急情况的处理按《应急准备和响应控制程序》执行。
发生事故按《事故、事件调查、处理、报告程序》执行。
项目部严格依据职业安全健康管理手册、程序及管理制度
的要求执行，制定详细的 职业安全健康管理制度实施细则，建
立、健全职业安全健康管理台账，并做好相应记录。
当出现不符合情况时，按《不符合、纠正与预防措施控制
程序》执行。
四、 危害识别与评价
1 评价目的
辨识公司活动、产品、服务或运行过程中影响职业健康安全、环
境管理的危险源及环境因素，评价其危险程度，并确定更新重要
危险源及重要环境因素，以对其进行有效控制。
2 评价范围
适用于公司活动、产品、服务或运行过程中危险源及环境因素的
辨识、风险评价、更新与管理。
3 工作程序
危险源及环境因素识别与评价的时机
公司的职业健康安全及环境管理体系建立之初进行初始状
态评审。
项目部所施工的工程项目，在开工前、生产（施工）过程
中不定期进行危险源及环境因素辨识和风险评价。
在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行
条件以及相关方的要求变 化等情况下，可适时进行危险源及环
境因素的风险评价。
危险源及环境因素辨识、风险评价与控制策划的步骤和方法
危险源分类
分类方法 类别
按能量意外释放的理论分类
第一类危险源：可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）
或者危险物质；第二类危险源：导致能量或危险物质约束或
限制措施破坏或失效的各种因素。
按伤亡事故分类
高空坠落；触电；物体打击；火灾和化学性爆炸；物理性爆
炸；灼烫；机械伤害；坍塌；起重伤害；中毒；火灾；车辆
伤害；火药爆炸；淹溺；其他伤害。
按原因分类
物理性危险源：设备、设施缺陷；防护缺陷；电危害；噪声
危害；振动危害；电磁辐射；运动物危害；明火；能造成冻
伤的低温物质；造成灼 伤的高温物质；粉尘与气溶胶；作
业环境不良；信号缺陷；标志缺陷。化学性危险源：易燃易
爆性物质；自燃性物质；有毒物质；腐蚀性物质。生物性危
险源：微生物；传染病媒介物；致害性动物；致害植物；其
他生物性危险源。 心理、生理性危险源：负荷超限；健康
状况异常；从事禁忌作业；心理异常；辨识功能缺陷；其他
心理、生理性危险源。 行为性危险源：指挥失误；操作失
误；监护失误；其他错误；其他行为性危险源。
危险源辨识、风险评价与控制策划的六个步骤 ℃
产品服务活动分类：按公司产品服务活动过程进行分类编制业务
活动分类表； ℃
危险源辨识：针对每一类/项业务活动进行危险源的辨识，编制
《危险源登记表》、《× ×项目危险源登记表》 ℃
风险评价：对项目部已辨识出来的危险源进行风险评价，确定风
险等级。编制《重要危险源一览表》、《重大危险源一览表》。
判断风险是否可容许：根据职业健康安全方针及相关法律、法规
的要求，判断风险是 否可容许，为制定风险控制措施提供依据。
制定风险控制措施：针对被评为重要及以上危险源制定风险控制
措施。 ℃
评价风险控制措施的充分性、适宜性。
环境因素类型 ℃
向大气的排放； ℃
向水体的排放； ℃
废弃物的处理； ℃
土壤的污染； ℃
噪声释放； ℃
辐射； ℃
原材料、自然资源及能源的耗费和利用； ℃
其他：如传染病等当地环境问题和社区性问题，相关方环境因素；
正常运行条件、停止及起动条件、紧急事态的影响。
环境因素识别方法 ℃
现场考察法——组织专家和熟悉公司活动人员到现场考察，识别
出环境因素，通过现 场现物提示，联想其过去、现在、将来；
联想其正常、异常、紧急状态；联想到法规、标准要求；联想到
公司的控制能力等，从而识别出环境因素。
℃
过程识别法——即对工程施工、生产活动、服务全过程进行跟踪
分析。召集有工程施 工经验人员回忆历年来工程施工中各工序
中存在的环境因素，生产和服务过程中存在的废水、废气、废物
排放等环境因素。 ℃
现场考察与过程识别相结合的方法（公司环境因素的识别采用）。
危险源辨识和环境因素识别要求 ℃
过去、现在、将来三种时态 ℃
正常、异常、紧急三种状态 ℃
能控制的、可望对其施加影响两种类型既要对公司能够控制的危
险源和环境因素进行 辨识或识别，又要对公司可望对其施加影
响的危险源和环境因素进行辨识或识别。 ℃
贯穿生产、施工、服务全过程全面考虑生产、工程施工、服务全
过程中存在的危险源 和环境因素。 ℃
全方位考察公司总部办公区域、班组办公、生产、生活、仓库区
域，各工程项目 办公、生活仓库、施工作业区域存在的危险源
和环境因素
危险源风险评价及重要环境因素的评价
风险评价方法一：按可能性和伤害程度定性评价法按伤害
程度和伤害的可能性进行风险评估，决定风险是否可容许，判断
风险等级：
风险 伤害
可能性
轻微伤害
伤害 严重伤害
极不可能 可忽略风险 可容许风险 中度风险
不可能 可容许风险 中度风险 重大风险
可能 中度风险 重大风险 不可容许风险
根据判断出的风险等级，采取相应的控制措施：
风险等级 控制措施
可忽略风险 不需要采取措施，不必要保留记录
可容许风险
不需要增设控制措施，但应考虑不增加成本
的改进措施，原有的控制措施需监测以确保
得以维持。
中度风险
应测定并限定预防成本，在规定期限内采取
降低风险的措施。对有严重伤害的中度风险
应进一步评价其可能性，确定是否需要改进
降低风险的措施。
重大风险
直至风险降低后方可开始工作，应准备大量
的资金投入，当风险涉及正在进行的工作时，
应采取应急措施。
不可容许风险
不能继续作业，若用大量的资源投入仍不能
降低风险时，必须禁止作业。
风险评价方法二：D=LEC 定量评价法
式中：D——风险值； L——发生事故的可能性大小；
E——暴露于危险环境的频繁程度； C——事故发生的后果。
表 1
分数值 事故发生的可能性（L）
10 完全可能预料
6 相当可能
3 可能但不经常
1 可能性小
很不可能，但可设想
极不可能
实际上不可能
表 2
分数值 暴露于危险环境的频繁程度（E）
10 连续暴露
6 每天工作时间暴露
3 每周一次或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年一次暴露
非常罕见的暴露
表 3
分数值 后果的严重程度（C）
100 大灾难，很多人死亡，或者造成重大财产损失。
40 灾难，数人死亡，或者造成很大财产损失。
15 非常严重，1 人死亡，或者造成一定的财产损失。
7 严重，重伤，或者造成较小财产损失。
3 重大，致残，或者造成很小财产损失
1 引人注目，不利于基本的职业健康安全要求
表 4
D 值 危险等级划分 风险控制措施计划（策划）
320 极其危险 不能继续作业
160~320 高度危险 立即整改
70~160 显著危险 需要整改（不一定马上）
20~70 一般危险 需要注意
风险评价过程 ℃
各部门对已经辩识出的危险源制成表格清单；公司安全监察部组
织相关部门按照定量分析法（D=LEC）对危险源进行评价，按事
故发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）和后果
的严重程度（C），进行打分，评价出危险等级并列表，汇总形成
公司《危险源登记表》；然后由公司管理者代表组织专家评审组
进行评审确认。 ℃
公司安全监察部将显著危险源及以上的危险源登记汇总形成《重
要危险源一览表》， 本公司对重要危险源实施控制。 ℃
当公司再承接到相同模式的工程项目时，可直接使用已辨识的危
险源并对其实施控制；如果承接到不同模式的工程项目时，按上
述危险源辨识、风险评价方法，根据工程项目实际情况，进行危
险源辨识、风险评价工作。 ℃
当公司生产经营活动或生产工艺发生重大变化时，公司安全监察
部根据变化情况，按照上述危险源辨识、风险评价方法各自进行
危险源辨识和风险评价工作，出现新的重要危险源时，对《危险
源登记表》、《重要危险源一览表》及时进行更新。
重要环境因素评价步骤 ℃
公司安全监察部先按本制度“多因子评价法”对审核确认后的《环
境因素一览表》中的环境因素逐一评价。 ℃
公司安全监察部在管理者代表领导下组织专家根据本制度 “专
家评价法”对多因子评价结果进行综合定性评价，确定重要环境
因素。 ℃
评价结果填写在《环境因素识别及评价登记表》中。 ℃
重要环境因素由管理者代表提交公司总经理审定后，由公司安全
监察部编制《重要环境因素一览表》。
环境因素的更新
当公司的生产经营活动、相关法律法规及其他要求发生较
大变化或公司发生重大环 境事故时，要及时对新的环境因素进
行识别与评价，重新确定重要环境因素。必要时全面更新评价资
料提交管理评审。
公司安全监察部根据管理评审结果重新识别和评价环境因
素，并更新重要环境因素。
对评定为重要环境因素的，应体现在环境目标和指标以及
环境管理方案中或按相应的运行控制程序进行控制。如因技术问
题暂无法实施的，要作出计划安排；重点施加影响的，要及时向
相关方提出建议，并形成记录。
风险控制原则：
首先考虑规避和消除风险；
然后考虑降低风险；
最后考虑采用个人防护设备和用品。
风险控制策划
根据风险控制原则，在施工组织设计时首先考虑消除危险、
危害因素（如加大地面组合配置消除高空坠落风险等）；然后考
虑有效控制措施（如增设安全防护设施，搭设平台、设安全网、
设防护栏等，）降低风险；最后采取按规定正确配戴和使用个人
防护用品、隔离风险等措施，确保员工的职业健康安全。
五、 特殊作业安全控制管理
1 一般规定
公司人力资源部对特殊作业人员要按国家特殊作业人员的
规定,经过岗位培训，取得上岗合格证，并按规定组织健康检查，
建立特殊作业人员培训及健康状况档案。
内部机动车辆驾驶人员应持有公司内部准驾证，方可驾驶公
司车辆。
公司安全监察部负责监督检查特殊作业人员是否持证上岗，
身体健康是否合格。
公司/项目部/班组在进行特殊作业前应组织施工人员进行施
工安全技术交底。
公司/项目部/班组要针对特殊作业的特点，配备专业防护用
品，高空作业应有防坠落措施。
特殊作业结束后，特殊作业人员对作业场所产生的废弃物按
相应制度执行。
2 焊接作业
焊接作业前的准备
焊接作业人员应按公司规定穿着焊工工作服，焊工劳保皮
鞋（翻毛皮鞋），戴安全帽。
公司/项目部/班组对焊接作业场所（特别是集中焊、割作业
的车间）要保持通风、照明良好，配备相适应的抽风排气设施，
公司安全监察部、项目部、班组按《环境/职业健康安全绩效监
测计划》对有害气体、粉尘和烟雾进行监测，结果应符合《工业
企业设计卫生标准》；在人员密集区域或高空作业时，应采取防
止他人受到弧光或火花飞溅伤害的防护措施。
在易燃、易爆场所及周围作业时，严格按安全距离（10 米
以内），清除易燃易爆物 品或采取隔离等有效防护措施；在特殊
地域或场所进行作业时,必须按规定办理“动火作业票”。
焊机及等离子切割机的装设采取以下措施：
（1）根据施工需要集中装设在干燥的场所，外壳分别可靠接地；
（2）导电和转动部位装设防护罩，焊钳、割炬具有良好的隔热
能力；
（3）前后留出安全通道，一、二次线布置整齐并绝缘良好；
（4）电缆管、电缆外皮等不能作为接地线或导线；
（5）电缆线截面与工作参数相适应，避免靠近热源、钢丝绳和
转动机械，穿过道路时采取 防护措施；
（6）设单独的电源控制装置，并经常维修和保养。
焊接作业过程控制
焊接作业人员在安装减压器时要将气瓶阀门出口清理干净，
手套和扳手不要沾有油 脂，站在侧面将调节螺丝拧松，缓慢开
启气瓶阀门。
焊接设备要配备回火防止器和减压器，回火防止器的工作
压力与气源的压力相适 应，并经回火试验合格；一把焊（割）
炬配置一个回火防止器；减压器高、低压表有效，指针灵活，不
沾油脂，反应迅速。
焊炬、割炬点火前焊接作业人员要检查连接处和各气阀的
严密性；不要将点燃的焊 炬、割炬挂在工件上、放在地面上或
作照明用；氧气瓶和乙炔瓶的安全间距为 5 米，达不到时要采取
隔离措施。
气割时专业施工队或班组有防止气瓶割件倾倒、坠落的措
施；距离混凝土地面或构 件太近和集中进行气割时，要采取隔
热措施。
焊接、切割工作完毕，焊接作业人员要关闭所有供气阀门；
不准将未从供气阀门上 卸下的输气胶管、焊炬和割炬放入管道、
容器、箱罐或工具箱内。
气体的搬运、存放、使用应执行《化学危险品管理制度》。
焊接作业在窄小及通风不畅的金属容器内作业时,采取以
下措施：
金属容器可靠接地，使用安全电源，作业人员使用绝缘劳
保用品；
使用强制通风装置，排除有害气体，并保证金属容器内部
温度不超过 40℃；
在入口处设监护人,焊机采用二次切断开关，采取间歇作
业，监护人与内部作业人 员保持联系，工作中断时及时切断电
源；
在封闭容器或坑井内施工时，作业人员须系上安全绳并由
监护人牵拉；
进入容器内的焊炬、割炬和橡胶软管应无泄漏，焊炬、割
炬在容器外点火，工作停止即把焊炬、割炬和橡胶软管拉出容器；
电焊机倒换接头，转移作业地点或发生故障时要切断电源。
3 起重运输作业
起重作业前准备
起重作业前，起重作业人员应对起重机具及起吊物品和设
备的数据、性能有足够的了解；重大起重、运输项目前应先熟悉
施工组织设计中制定的安全施工方案和安全技术措施。
起重作业人员应对起重钢丝绳等索具进行检查，要求起重
钢丝绳等保持良好的润滑 状态，运动中不与其它物体磨擦；不
与任何带电体接触，绳卡连接牢固，穿过滑轮的钢丝绳没有接头；
要求吊钩有防脱钩的保险装置。
起重机操作人员应对起重机做以下检查：
接班时，对制动器、吊钩、钢丝绳及安全装置进行检查，
排除异常情况；
闭合主电源开关前，所有控制手柄置零，起重机上及周
围无人；
进行维护保养时，切断主电源，挂上标示牌或加锁；如
有未消除的故障，告知接班人员（办理签证交接签证手续）；
起重指挥人员要检查指挥信号，要求:
指挥信号清晰、准确；
站位正确，随时指挥负载避开人及障碍物；
根据不同的施工情况正确发出指挥信号；
两台起重机吊运同一负载时，指挥员分别指挥确保同步；
起吊伊始，先用微动信号，待稳定后再用正常速度指挥。
4 脚手架施工
脚手架架施工作业前准备
项目部应对棚架施工作业现场进行实地考查, 确定所使用
的合格材料和配置 合格的人员。
项目部对所选用的钢管、扣件、脚手板、竹、木等材料要
按《施工现场临时用电安全技术规范》的要求进行质量鉴定，合
格的方予以使用。
在脚手架施工作业区挂牌警示,用醒目标志划定作业区,并有
防高空落物措施。
脚手架施工作业的技术要求应符合《施工现场临时用电安
全技术规范》和 JGJ130-2011《建筑施工扣件式钢管脚手架安全
技术规范》要求。
六、 专业施工安全控制
1 施工作业、危险源及其风险的控制原则
由于专业施工过程中涉及高处作业、交叉作业、起重作业、焊接
作业、切割作业、大型设备吊装等作业过程，存在着发生高处坠
落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌、倾覆、火灾、噪声伤害、
灼伤等事故的可能。因此，要求项目部在专业施工过程中针对各
类施工作业可能发生的事故、事件进行预防控制。控制原则如下：
在施工组织设计、制定施工方案的同时，首先应考虑从源头
上消除危险、危险因素。
上条款无法消除的危险因素，项目部则应考虑采取有效的安
全控制措施，尽可能降低风险，编制安全施工措施经项目总工程
师批准后实施。
由于专业施工的复杂性，“以上二条款”往往不可能彻底消除
危险源因素，为此，项目部还必须采用各种防护设施、个人劳保
用品，做好各种必要的防护。
2 施工过程危险源及风险的控制
防止高处坠落的控制
根据风险控制原则，在施工组织设计和施工方案制定时，
应该考虑最大限度地、从源头上消除危险因素；在作业指导书中，
从业人员劳保用品使用、安全设施、安全使用工器具、作业程序
要求等方面，规定控制高处坠落的措施。
锅炉炉架各层楼梯、平台、栏杆未安装时，脚手架班应在
各层安装供人员周边走动 与上下的安全通道和栏杆，安全通道
和栏杆应与主体同步安装，其栅格板必须铺设牢固。
项目部根据安全施工措施要求搭设棚架、作业平台和张挂
安全网，以防止高处坠落。 棚架及作业平台的搭设过程及验收
应符合《特殊作业安全控制程序》棚架部分的要求。
作业人员上下作业平台时，严禁攀登脚手架、模板、钢筋
骨架上下或踏上窗台出入 作业平台。
“四口”“五临边”防护：专业施工队应对本施工区域内的“四
口”、“五临边”危 险点，按《建筑施工高处作业安全技术规范》
（JGJ80-2016）要求，设置洞口盖板、张设安全网和防护栏杆等
防护设施。如因作业必需，临时拆除或变动防护设施时，必须经
施工负责人和项目安监主管同意，并采取相应的可靠防护措施，
作业完毕后，要立即恢复。
充分发挥安全“三宝”作用防止高处坠落：在有高处坠落危
险的地方，视具体情况，设置安全网、水平安全绳；垂直攀登时，
使用速差自控器和垂直攀登自锁器；水平位移时，使用水平安全
绳；施工人员高处作业时，必须系好安全带，并把保险钩挂在上
方的可靠物件上。
防止触电的控制
在现场施工用电、设备调试、设备检修、带电作业、临近
高压带电体作业、用电施 工机械及电动工具等施工活动中可能
发生触电事故。
电工作业人员应持证上岗。电工作业人员在工作中应严格
按电气施工安全操作规程 进行作业，防止误操作而引起触电。
施工人员应按《施工现场临时用电安全技术规范》、《电业
安全工作规程》、《施工现场临时用电安全技术规范》
（JGJ46-2005）要求，正确使用安全防护用品、用具，安全防护
到位。
施工用电采取以下措施防止触电：
施工用电组织设计时，应考虑装设漏电保护开关。
用电施工机械、电动工具的使用防止触电：装漏电保护开
关；使用带接地线的插头；采用“三相五线制”，实行“一机一闸
一漏一箱一锁”。
施工用行灯电压不得超过 36 伏，地面潮湿的沟道、金
属容器内及地下深井处所用行灯电压不得超过 12 伏。
临近高压带电体作业防触电：执行工作票制度，办理停电
工作票。防护措施、监护人员必须到位。
带电作业防触电：执行工作票制度，作业时，有人监护，
穿戴好绝缘防护用品。
现场试验人员在高压试验区域、调试系统的危险部位及端
头作业，应设临时遮栏或拉警界绳，悬挂警示牌，设专人警戒。
高压试验中应使用保护球隙。
防止物体打击的控制
物体打击主要是由高空落物、弹簧弹出等意外所致。
高处作业时执行《建筑施工高处作业安全技术规范》
（JGJ80-2016）、公司的《特殊作业安全控制管理制度》的要求，
防止物体打击事故的发生。
施工人员对高处使用的工器具、设备、材料等采取防坠落
措施，堆放平稳，不妨碍 通道和搬运；工具应随手放入工具袋；
拆卸下的物件及余料和废料均应及时清理运走；传递物品时，应
使用绳索或专用箱吊运，严禁抛掷和在吊物下接料或逗留。
高处作业的平台、走道等装设 高的防护杆，不得堆放
超过允许载荷的物件，防止高空落物伤害。
在危险场所按规定设防护层、张设安全网进行封闭。
多工种上下立体交叉作业时，不得在同一垂直方向上操作。
下层作业的位置，必须处于依上层高度确定的可能坠落范围半径
之外。否则，应搭设防护棚。
脚手架、构筑物等安拆时，下方不得有人经过或停留，设
立警戒区域，悬挂警示牌，并派专人看守。
拆除下来的钢管、扣件等物件后，临时堆放处离楼层边不
得小于 1 米，堆放高度不得超过 1 米。楼层边口、通道口、脚手
架边缘等处，严禁堆放任何拆下来的物件。
人员进出的通道口（含井架、施工用电梯的进出通道口），
应搭设双层安全防护棚， 两层之间的距离为 600mm，并全部采
用木脚手板铺设。
防止火灾和化学爆炸的控制
引发火灾和化学危险品爆炸的主要因素：在有易燃易爆物
的场所有明火、易燃易爆 品堆放不符合安全规定；违章使用或
运输乙炔氧气瓶、油漆涂料等，电缆路径靠近热源、电气回路短
路、电线老化破损等；焊接和切割物质时，火星掉落到易燃物上；
在严禁烟灾区域违章动火等都可能引发火灾和化学危险品爆炸。
严格执行在油区、油系统区域动火作业票制度，详见《消
防安全管理制度》。
切割、焊接人员对高处掉落的割、焊渣要采取隔离防护措
施，防止割、焊渣掉落引 起火灾或对人员造成伤害和对设备造
成损坏。
各类油漆及其它易燃、有毒材料应存放在专用库房内，不
得与其它材料混放。少量 挥发性油料应装入密封容器内妥善保
管。沾有油漆的棉纱、破布及油纸等易燃废物，应收集存放在有
盖的金属容器内并及时处理。
施工现场仓库、木工棚等，应有醒目的防火标志，配备足
够的防火、灭火设施和器材。
易燃易爆物品储存场所按要求安装、使用防爆灯器具。
严禁用铜丝、铝线代替保险丝，防止因线路短路而发生火
灾。
严禁用氧气吹扫身体，防止造成人身伤害或发生火灾。
防止机械伤害事故的控制
机械伤害易发生于使用施工机械和电动工具、机加工作业、
转动机械的试运、设备 吊装等施工作业时。
作业人员在使用磨光机、切割机、砂轮机等时，严格按照
《中小型机具、周转材料 租赁管理办法》和《机械设备安全操
作规程》进行作业，防止高速转动部分对人体造成伤害。
机械设备的传动、转动部分（如轴、齿轮、皮带等）应设
防护罩，机械开动前应对主要部件、装置进行检查，确认良好后
方可启动。转动机械操作人员严格按操作规程要求进行操作。工
作时不得戴手套，要扎紧衣袖，长发、发辫盘入帽内，严禁穿短
衫、短裤、裙子、凉鞋或拖鞋作业。
作业人员在机械运转时，严禁用手触摸其转动、传动部分，
或直接调整皮带、进行润滑。不得超铭牌使用机械。
试运转期间转动机械设备时，试运工作人员应在设备周围
设置警戒标志，防止他人误入 。
起重装卸过程中，严格执行《特殊作业安全控制程序》，防
止人员受到机械伤害。
防止起重伤害的控制
施工人员按《特殊作业安全控制程序》进行施工，防止起
重伤害事故的发生。
施工人员在使用手拉葫芦时，使用前应进行检查，作业时
用力应均匀，不能多人同时拉链条，且人员不能站在正下方。
起重工在工件起吊前，应了解工件的重量和起吊设备的负
荷，应对吊耳的材质、焊 缝和索具进行检查。
严禁施工人员用栏杆、支吊架来起吊管件或其它设备。
七、 相关方控制
1 工程设备的供方施加影响
供方人员在参加设备开箱验收和现场安装调试指导时，项目
部督促供方人员服从我方施工现场环境保护和职业健康安全的
管理；供方提供的设备包装物应尽量使用环保包装材料。
供方人员进行现场指导设备安装调试时，其安装调试方案中
应编制有施工现场环境保护和施工安全措施，确保设备安装调试
时符合环保和安全要求；否则拒绝其现场指导，并通报业主。
2 对顾客、建设单位、工程相关单位施加影响
项目部应督促顾客、建设单位、相关单位进入施工现场的技
术指导、监督、参 观等人员，自觉遵守施工现场的环境保护和
职业健康安全的有关规定，保证其在施工现场的人身安全。
项目部应与建设单位协调，敦促有关单位提供的施工环境及
移交的施工场所满足环保和施工安全要求。
项目部负责与在同一施工场所的各相关施工单位达成安全
生产管理与环境保护工作协议，明确各自的职责和应采取的措施，
指定专人进行检查与协调。
八、 应急预案
1 紧急事故处理领导组织机构:
组 长: 钱俊
副组长：张炜
组 员: 吴昆、张程、叶健
办公室(值班室)设在项目部办公室
2 应急准备和响应措施范围:
火灾:包括易燃和易爆液(汽)体,可燃物体,化学品(酸、碱);
响应措施
发生火灾、火情、爆炸事故时，应急救援人员立即组织救
火，抢救伤员，就近使用消防器材，利用灭火器、沙子、消防栓
等器具紧急扑灭或控制火灾、火情，同时组织其他人员安全撤离，
重要物品、资料转移，在积极扑救火灾的同时，立即通知项目部
保卫部和项目部领导，等待进一步的救援工作，还应尽量保护事
故现场，待保卫科到达后接管。
当事故发生情况比较严重时，上报指挥部并协助处理。
火灾、爆炸事故的调查处理工作由保卫科负责调查，处理
由项目部安全防火委员会研究决定，必要时报请当地公安消防部
门进行查处。
消防器材、设施，按规定配齐、配足，特别是易燃易爆重
点部位。适量储备一些灭火器材．
触电;
响应措施
发生触电事故时，根据具体情况可分为现场简单急救、送往医院，
现场急救的具体操作可分为迅速解脱电源、简单诊断和对症处理
三大部分。
(1) 迅速解脱电源
(2) 一旦发生触电事故时，切不可惊慌失措，束手无策，首先要
设法使触电者脱离电源。
(3) 简单诊断
解脱电源后，病人往往处于昏迷状态或“临床死亡”阶段，因情况
不明，故应尽快对心跳和呼吸的情况作一判断，了解是否处于“假
死”状态。只有作出明确的诊断，才能及时正确地进行急救。
处理方法
经过简单诊断后的病人，一般可按下列情况分别处理：
(1) 病人神志清醒，但感乏力、头昏、心悸、出冷汗，甚至有恶
心或呕吐，因让其就地 安静休息，以减轻心脏负荷，加快恢复；
情况严重时，应小心送往医疗部门，请医务人员检查治疗，在送
往的路途中，需严密观察病人，以免发生意外。
(2) 病人呼吸、心跳尚存在，但神志不清。应使其仰卧，保持周
围空气流通，注意保暖， 并且立即通知医疗部门，或用担架将
病人送往医院，请医务人员抢救，在此同时还要严密观察，作好
人工呼吸和体外心脏挤压急救的准备工作。一旦病人出现“假死”
情况应立即进行抢救。
(3) 假如检查，发现病人已处于“假死”状态，则应立即针对不同
类型的“假死”进行 对症处理；若呼吸停止，则用口对口人工呼
吸法维持气体交换；若心脏停止跳动，则用体外人工心脏挤压法
来重新维持血液循环；若呼吸、心跳全停，则需同时施行体外心
脏挤压和口对口人工呼吸。同时应立即向医疗部门告急求救。
(4) 抢救工作不能轻易中止，即使在送往医院的途中，也必须继
续进行抢救，边送边救 直至心跳、呼吸恢复为止;
人员伤害（施工现场由于高处坠落、物体打击、起重伤害、
机械伤害等造成的人 员伤害）应急准备与响应措施：
预防措施
(1) 在制定施工方案时，尽量考虑地面组合，减少高处作业的频
次。
(2) 高处作业的平台、走道、斜道等装设 高的防护栏杆和
18cm 高的挡脚板，或设 防护立网。
(3) 高处作业区周围的孔洞、沟道等处设盖板、安全网或围栏。
(4) 特殊高处作业与地面设联系信号或通讯装置并由专人负责。
(5) 在夜间或光线不足的地方进行高处作业，布置有足够的照明。
响应措施
(1) 施工现场发生了人身伤害事故，立即抢救伤员，保护事故现
场，报告项目部。
(2) 现场应急救援人员通过目测或语言交流确定受伤人员的伤害
程度，根据具体情况进行现场的紧急救护，然后立即送往医院救
治。
中暑
响应措施
发现有高温中暑者时，应立即将中暑者从高温或日晒环境中转移
到阴凉通风处休息。用冷水擦浴湿毛巾覆盖身体，电扇吹风，或
在头部置冰袋等方法降温，并及时给中暑者口服盐水。严重者送
医院治疗。
3 信息传递渠道
工地负责人：钱俊
手 机:15305169556
器材配备
工地必须配备：急救绳、灭火器、警示绳、急救箱
应急联系电话:
序号 姓名 职务 联系电话 备注
1 钱俊 项目经理 15305169556
负责项目部的安
全生产全面工作
2 张炜 项目副经理 17715279681
负责工程管理、
事故应急具体工
作
3 吴昆 项目技术经理 15951962245
负责提供安全技
术措施和事故调
查处理等技术工
作
4 张程 项目安全经理 15151127588 负责安全工作
5 叶健 项目质量经理 18951711418
负责质量管理及
监督
九、 信息交流 1 HSE 会议
作业部按照业主和公司要求，在作业期间内将建议以下会议制度，
并定期组织召开。
表 14
序
号
会议类型 时间/次数 参加人 议题
1 项目 HSE 例会 每周一次
作业部全体施工人
员
发布有关的 HSE 管理工作
信息，交流各类管理经验；
总结讲评前一时期的 HSE
管理工作，布置、安排下 一
步的 HSE 管理工作计划，并
提出 具体要求；分析、通
报 HSE 管理工作现状，提出
对事故、隐患的处理意见。
2
项目 HSE 专题
会议
由所议专题部
门召开
项目管理全体人员
解决生产中的遇到的有关问
题，制定计划，安排人员；
针对隐患，制定纠正预防措
施。
3 专业班前会 每天出工前 班组所有成员
实际工作与潜在风险的识别
及防范
4
专业班组 HSE
会议
每个新工艺、
新流程施工前
班组所有 成员
事故、风险、工作程序、装
备、不安全因素审核
2 报告和记录
按业主和公司管理制度规定，项目部应及时向有关方传递报告和
总结。
报告业主
应向业主、监理和其他相关方上报的主要内容：
（1）开工报告
（2）事故报告
（3）风险评价报告
（4）竣工验收报告
（5）应急总结报告
（6）其他 HSE 活动
上报要求：
上报的报表和记录数据应真实可靠、数字清晰（由微机管理），
内容完整、数据前后衔接，记录应有编号、编码、有记录人、记
录时间、保管部门、保存期限，必要情况下应经过有关人员审核、
批准。
3 相关方的交流 协商、沟通与交流
项目部及公司保持密切联络，通过电话、书面报告、会议等
形式及时向项目部及公司报告现场情况，在需要时申请相关方的
资源援助；同时接受项目部及公司的监督检查，及时解决施工过
程中的发生的各类问题。
项目部与业主、设计单位通过电话、书面报告、会议、施工
现场交流等形式随时 进行交流，反馈信息。同业主沟通施工暂
设、现场的水源、电源等要求，介绍作业部的 HSE 管理政策及
相关要求，向业主和设计单位索取工程资料，接受业主对工程施
工的监督检查，三方协商解决发生的变更及其他问题。
十、 HSE 绩效的监控和测量
1 项目部制定并保持《职业健康安全绩效、环境监视和测量控制
制度》。由项目安全监部组织实监测。
2 监测内容包括：对可能具有重大危险的活动、产品和服务中的
关键安全技术和数据进行绩效测量和检测，对于有关法律法规的
遵循情况进行评价，分主动监测和被动监测。
3 主动性的绩效测量是监测体系运行是否符合职业健康安全管
理方案、运行准则和租用法律法规的要求。公司采取部门日常检
查和公司集中检查与随机抽查的形式对所负责的运行控制程序
的执行检查和监督、即：
对职业健康安全目标、指标现情况进行监督；
管理方案的规定、作业文件和法规的规定是否被执行；
风险控制的结果和成效；
员工健康安全意识的提高情况；
对工作场所、过程和实际操作进行常规安全行为、管理水平
的监测；
设备设施安全检查、作业环境卫生环境监测等；
4 根据制定的职业健康安全监督测计划，组织对职业健康安全绩
效进行测量和监视，并加以记录、评价、追踪。
5 被动性的绩效测量是监测事故、疾病、事件和其他不良职业健
康安全记录的历史证据，即对发生的事故、事件财产损失、职业
病及影响人身健康安全的其他不良问题进行统计、调查、分析、
记录；
6 项目部组织或要新入厂员工进行体检查（对从事特殊工种、有
毒有害作业的员工按劳保规定进行），并建立职工的健康检查档
案，对员工的健康状况进行检测；
7 项目安监部定期将监控和测量结果和有关建议向公司安监部
报告，将后度《职业健康安全绩效、环境监视和测量控制程序》
完成情况形成报告，提交管理评审。
十一、 纠正措施、预防措施
1 纠正措施 为了消除不合格的原因，防止不合格的再发生，本
项目部制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。采取的纠正措
施要与所遇到问题的影响程度相适应，必须权衡风险、利益和成
本。纠正措施的实施步骤：
发生不合格时，应评审不合格的严重程度和影响程度，确保
是否需要采取纠正措施。发生下列情况应采取纠正措施：
在内部审核管理体系或外部机构认证审核中发展不合格时；
顾客提出投诉而责任为项目部内部时；
不合格品重新出现时；
实施与运行过程出现严重事故时；
其他不符合方针、目标、指标或管理体系文件要求情况；
分析确定不合格原因，并从成本、业绩、环境影响因素、安
全性和顾客满意程度等方面，综合分析其对管理体系影响的重要
程度；
权衡风险、利益和成本，制订并实施适宜的纠正措施；
跟踪验证并记录纠正措施；
评价纠正措施的有效性，对于富有成效的改进按《文件控制
程序》进行文件更改，对于效果不明显的采取进一步的分析和改
进；
纠正措施控制活动中形成的记录按《记录控制程序》进行管
理；
2 预防措施
为了消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，本项目部制定并
执行《纠正和预防措施控制程序》
项目各部门按其职责范围分别收集管理评审、内外审核提出
的问题、产品和过程的 监督视和测量记录、顾客满意及投诉等
各类数据信息，根据分析结果，识别潜在不合格；
通过调查分析人、机、料、法、环、测等因素，包括相关方
的需求季期望、市场分 析、自我评审结果、体系运行过程失控
发出的时早期报警等因素，确定潜在的不合格的原因。适当时，
可采用适用的统计技术分析不合格原因。
评价采取措施的必要性和可行性，采取的预防措施要与所遇
到问题程度相适应，必须权衡风险、利弊和成本。
确定并实施预防措施；
跟踪并记录预防措施的结果；
评审预防措施的有效性。对于富有成效的改进按《文件控制
程序》进行文件更改， 对于效果不明显的采取进一步分析改行；
预防措施控制活动中形成的记录按《记录控制程序》进行管
理；
十二、 事故、事件、不符合调查、处理、报告管理
1 目的
为加强事故、事件、不符合的报告、统计、分析，规范事故的调
查、处理、报告过程和工伤管理。当出现事故、事件、不符合时，
尽可能快地组织调查处理，并采取有效的控制措施，防止其扩大
和尽可能减少损失，确保公司环境/职业健康安全的目标实现。 2
工作程序
事故的报告、统计、调查和处理工作必须坚持实事求是、尊
重科学的原则。及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损
失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措
施，并对事故责任者依法追究责任。
事件的报告和整改程序
发生一般事件时，由当事人或现场有关人员向部门班长或
安全员报告，班长负责对一般事件的调查、处理，安全员对一般
事件的处理和整改措施进行监督，项目部或班组负责对一般事件
的审查和管理。
发生严重事件时，现场有关人员立即向项目部或本部门领
导报告，由本部门领导立即组织对严重事件调查、分析处理工作
（同时向公司安全监察部和管理者代表汇报），于十天内将处理
报告和整改措施交项目部，由项目经理批复并监督实施。
不符合的整改程序
公司在安全检查和其它监督管理工作中，发现的不符合，
分析确定产生不符合的主要原因，由责任单位拟定纠正/预防措
施，经公司主管领导组织评审同意后执行，以减少其影响。
公司、项目部、班组在安全检查和监督管理工作中，发现
的不符合，应立即组织调查、分析、确定不符合的主要原因，由
责任部门或责任班组提出纠正预防措施，经项目经理组织评审同
意后实施，防止事故、事件和新的不符合发生。
公司、项目部、班组负责对纠正预防措施实施的效果，进
行跟踪验证。
公司、项目部、班组应对事件、不符合处理全过程如实记
录，按《记录控制程序》执行。
向项目部提交的事故文件
在事故发生后 3 天内，向项目部提交如下文件：
（1）完整的事故报告表；
（2）目击者的陈述；
（3）可能的照片/录像带等；
（4）可得到的任何其它信息；
（5）对施工造成的影响，包括进度/工期等。
资料室应对每一件事故记录归档直至所有索赔责任得到满意了
结。
