新制度经济学研究
第一节 新制度经济学的“真”
第二节 新制度经济学的“新”
第三节 新制度经济学的研究对
象和内容
第一节 新制度经济学的“真
”
一、经济理论和方法
— 经济学的重要任务是揭示经济变量
之间的因果关系，其功能只要表现在
三个方面：描述经济现象、解释内在
机理、预言发展方向。
在经济学的发展中，逐渐形成了主
流和非主流之分。
二、现代主流经济学：新古典经济学
（一）主要内容：
新古典经济学指的是马歇尔著就《经济学原理
》之后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研
究范式。
1.微观经济学
微观经济学是以单个的经济单位和经济现象
为研究对象的经济学。又叫个体经济学。
微观经济学的研究方法是个量分析法，要解
决的问题是资源配置问题，中心理论是价格
理论。
2.宏观经济学
宏观经济学是以国民经济整体做为研究
对象的经济学。又叫总体经济学。
宏观经济学的研究方法是总量分析法，
要解决的总量是资源利用问题，中心理
论是国民收入决定论。
（二）研究范式（二）研究范式
.经济学的视角经济学的视角
三个基本假定：
– 理性行为假设：完全理性
– 信息完备假设
– 最大化假设
均衡分析
效率分析
从基本假设出发，分析均衡状态，并评估它的
效率，即是否能在不损害他人利益的前提下增
加某个成员的利益，这就构成了所有经济学家
分析问题的共同视角。
2.经济学的参照系
经济学中的参照系有很多，如：
– 资源配置问题中的一般均衡问题：在充分竞争条
件下，没有政府干预时，市场的看不见的手会把
资源如此配置，使得均衡点是有效率的。
– 产权问题上的科斯定理：如果没有交易费用，产
权分配与效率无关。
这些定理都是不符合现实的，但它们为分析
现实问题提供了一个参照系。
3.经济学的分析工具
均衡分析法、边际分析法等等。
视角、参照系和分析工具就构成了经济
学的范式。
（三）新古典经济学的成就与问题
1.成就：
20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济
学的基本理论已经确立且无争论的余地，下
一代经济学家可以放心大胆地将主要精力集
中于这些理论的应用，解释现实世界各种体
制与实践方面令人眼花缭乱的千变万化。
应该承认，新古典经济学在模仿科
学方面做得相当成功。它按照科学的规
范建立了自己的语言和分析工具（如数
学、逻辑工具、博弈理论等），在一系
列的严格的假设前提下构筑起了看似严
谨的理论体系。它在分析能力和实证研
究等方面似乎都优于经济学中的其他理
论（如马克思主义经济学、旧制度经济
学）和其他社会科学。
2.问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能
对现实世界众多经济现象提供令人信服的解
释，也未能开出可以较好地解决现实重大经
济问题的政策药方。在很大程度上，它只是
从古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，
具有突出的非现实性。
问题根源源：其假设前提的非现实性
特别是20世纪下半叶，数学成了经济学的语
言。形式化的倾向使经济学更加脱离现实。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系
列形而上学的，从而非科学的公理基础上的
一系列演绎推理外，当代主流经济学几乎一
无所有。它是在大学的象牙塔中构思出来的
“逻辑精品”。
（四）新制度经济学：研究真实世界
的经济学
（一）新制度经济学的魅力：对现实的解释
力
·美国前总统克林顿的顾问，２００１年
诺奖获得者之一的斯蒂格利茨认为，２１世
纪将是新制度经济繁荣发达的时代。
·新制度经济学家频繁获奖：科斯（１９
９１）；诺斯（１９９３）；斯蒂格利茨
（２００１）。
·我国著名经济学家中很多都是新制度经
济学家。
（二）新制度经济学具有超凡解释力的原因：放（二）新制度经济学具有超凡解释力的原因：放
宽了新古典经济学的一系列假设宽了新古典经济学的一系列假设
- 理性行为假设：有限理性
– 信息完备假设：信息不对称；机会主义；逆
向选择、道德风险；激励理论、代理理论、
契约理论
– 最大化假设：从利润最大化到效用最大
化；
第二节 新制度经济学的“新”
一、新制度经济学的产生与发展
古典经济学家就非常重视制度问题
– 斯密、马克思等
新古典经济学对制度问题的忽略
– 他们把制度问题看成既定的，看成是外生变量。只讨论市
场的均衡和最大化问题。
旧制度经济学
– 凡勃伦（有闲阶级理论）、康芒斯（制度经济学）等
– 产生于20世纪20年代的美国，随凯恩斯主义的盛行而衰落。
– 他们主要集中于对现有制度的批判，未被纳入主流经济学
– 加尔布雷：50年代；新制度经济学派
新制度经济学
20世纪70年代凯恩斯经济学破产之后兴
起。
科斯（交易成本理论）、德姆赛茨（产
权功能与作用的产权学派 ）、威廉姆森
（交易成本的交易成本学派）、阿尔钦、
巴泽尔、张五常（产权功能与交易成本密
不可分的理论学派 ）、诺斯等
用交易成本的概念将制度分析纳入到主
流经济学体系之内。
主要概念：交易成本、产权、制度变迁
二、新制度经济学与旧制度经济学的区别
1.分析方法的创新；
2.理论体系的创新；
3.基本理论范畴的创新
4.表现领域的创新
新制度经济学=新古典经济学的
分析方法+制度；
旧制度经济学=生物学、伦理学、
政治学、社会学等的分析方法+
制度
三、新制度经济学在古典教学
的框架内创新
新古典理论将制度和结构视为既定，探
究实现资源最优配置的条件
新制度经济学则将注意力集中在制度和
机构本身，分析结构和资源配置与经济
发展的关系。
与新古典经济学相比较新在哪里
1.交易费用一般化：与生产费用相对应
2.新古典理论前提和假设的批判
3.一系列的理论创新：制度是经济运行的
变量，探讨了制度变迁的规律及其对经
济发展和运行效率的影响，提出了许多
富有启发性的理论观点。
4.有一系列的问题：
第三节 新制度经济学的研究对
象和内容
1、研究对象：制度
2、主要内容
交易费用理论、产权理论、代理理论、
制度变迁理论；
制度经济学在中国
介绍和转述的基础西方现代产权经济学 1. 康芒
斯：《制度经济学》（上、下）商务印书馆
1962年版；2.科斯等：《财产权利与制度变迁
》中译本，上海三联书店、上海人民出版社
1994年版。 3.科斯：《论生产的制度结构》，
中译本，上海三联书店、上海人民出版社1994
年版。4..诺思和托马斯：《西方世界的兴起》，
中译本，华夏出版社1989年版。
理论的评论和批评。如盛洪指出，在零交易费用的
假定下，产权概念就是多余的；以及如果产权总是
不断地随着世代更替而消失和产生，即使在零交易
费用下，也并非任意的界定都会通过交易导致资源
的最佳配置（见“‘社会成本问题’的问题”）。
汪丁丁则发动了更为猛烈的攻击。他在“从‘交易
费用’到博弈均衡”一文中指出，交易费用作为一
种成本，应服从于“成本就是机会成本”的定义，
但当一般均衡下对制度别无选择时，就不存在机会
成本，也就没有交易费用。这种对交易费用的否定
性结论显然在动摇新制度经济学的根基。
制度经济学的方法对中国经济问题的分析 一个比较
有成就的方面，就是对国有企业的讨论；对过渡经
济的研究。
然而，透过制度经济学在中国的繁荣背后、
值得提出的是；第一、使用制度经济学的概
念、方法相理论模型来从事经济理论研究相
改革实践探索、并不意味着所有的这部分学
者(包括持否定态度的学者)都已客观地把握
和理解了制度经济学的基本概念、方法和基
本模型。例如，作为产权经济学体系内核的
”产权”概念，在中国学者中，几乎可以说，
有多少个使用“产权”概念的学者，就有多
少个关于”产权”的内含。第二，产权经济
学在中国的繁荣也并不意味着产权经济学的
概念、方法、理论模型和基本结论都是完美
无缺，在中国可以放心地照搬无误的。
