设备工程与设备监理的规律及特点
课程讲义目录
第一章 概 述
第二章 设备工程基本概念
第三章 我国设备工程监理管理体系框架的建立
第四章 完善设备工程监理的对策与建议
第一章 概 述
加强设备工程规律与特点的研究，促进设备工程监理管理体系建设
设备工程在我国经济建设中占有重要的地位，设备工程监理是设备工程管理重要组成
部分，符合我国目前投资管理的客观要求，是经济建设的客观需要，是减少投资风险、保
证设备工程质量、提高投资效益的重要措施和手段，是一项科学、有效的工程项目管理制
度。设备工程监理在国民经济建设中具有重要意义。依据设备工程和设备监理的规律及特
点，立足我国实际情况，从理论和实践两个层面深入分析我国设备工程监理的发展和现状，
其目的在于提出完善设备工程监理体制和机制的对策和建议。
多年来，我国经济基础比较薄弱，重要的基本建设工程项目还是在 20 世纪 50 年代以
后，计划经济体制下创建的，规模比较小，技术水平相对比较落后。改革开放以来，随着
我国市场经济的建立和发展，社会需求的不断扩大，原有的设备技术水平、产能与产品质
量已不能满足市场的需求。为保证我国国民经济持续、健康、稳定、快速发展，适应世界
科学与技术进步，知识经济发展，不得不对原有设备进行技术改造的同时，加大固定资产
投入，即扩大增量，改造存量。因而表现为我国基本建设规模不断扩大，发展速度持高不
下。作为基本建设重要组成部分的设备工程，由于投资比例高、规模巨大、技术水平高、
质量要求严、成套性强、工期紧、与其它工程衔接紧密等特点越来越突出。把握设备和设
备工程特点、遵循设备工程的客观规律、建立健全设备工程监理体系，已成为设备工程管
理工作亟待解决的重要问题。
此处加题：作为基本建设重要组成部分的设备工程，由于投资比例高、规模巨大、技
术水平高、质量要求严、（ ）、工期紧、与其它工程衔接紧密等特点越来越突出。
A.独立性强
B.成套性强
一、设备投资的比例在我国建设工程项目中显著提高
（一）固定资产投资在我国国民经济和社会发展占有重要的地位
我国社会主义初级阶段的经济建设规模，随着社会积累的不断增加而不断扩大。又因
经济基础薄弱，必然促使固定资产投资规模的扩大。多年来，其固定资产投资总额在国内
生产总值中占有很高的比例。“十五”和“十一五”期间，我国国内生产总值都以每年平均高
于计划 7%的速度增长，从 2000 年的 万亿元增长到 2010 年的 万亿元，增长了
倍。全社会固定资产投资规模从 2000 年的 万亿元增长到 2010 年的 万亿元。
增长了 倍。2001～2010 年我国生产总值和固定资产投资统计见表 1—1。2005-2008
年分行业投资数额及项目数见表 1—2 至表 1—6。
表 1—1 2001～2008 年 我国 生 产 总 值 及 固 定 资 产 投 资 统 计
生 产 总 值 固 定 资 产 投 资年份
项目 数值，亿元 比上年增长，% 数值，亿元 比上年增长，% 占总值比，%
2001 37214
2002 102398 43500
2003 116694 55567
2004 136515 70073
2005 182321 88604
2006 202558 109870
2007 257306 13 137239
2008 300670 172291
2009 356855 211943
2010 397983 278140
表 1—2 2004～2008 年采矿业固定资产投资及项目数
年份 2005 2006 2007 2008
数值，千万元 32343 41525 52560 69130
个数 8958 9776 11157
资料来源：国家统计局
表 1—3 2004～2008 年制造行业城镇固定资产投资及项目数
年份 2005 2006 2007 2008
数值，千万元 204066 263360 354767 463450
个数 90627 106930 126112
资料来源：国家统计局
表 1—4 2004～2008 年房地产城镇固定资产投资及项目数
年份 2005 2006 2007 2008
数值，千万元 170982 215862 286190 352150
个数 5107 12344 17514
资料来源：国家统计局
表 1—5 2004～2008 年交通运输仓储邮政业城镇固定资产投资及项目数
年份 2005 2006 2007 2008
数值，千万元 88604 112245 129971 155520
个数 21795 21288 24783
资料来源：国家统计局
表 1—6 2004～2008 年电力、燃气及水的生产和供应城镇固定资产投资及项目数
年份 2005 2006 2007 2008
数值，千万元 72866 82607 90889 104840
个数 15025 15665 16650
资料来源：国家统计局
（二）建设工程项目投资在我国固定资产投资中占有重要的地位
正由于上述原因，基本建设的数量多和规模大成为这一时期的显著特点。例如，2002
年，国内生产总值 102400 亿元，固定资产投资完成 43500 亿元。按管理渠道划分，基本
建设工程项目 17667 亿元，更新改造项目 6751 亿元。建设工程项目（包括更新改造项目）
的投资占固定资产投资的 %。从行业投资来看，以钢铁工业为例，固定资产投资（新
建和改扩建工程投资），2010 年是 2000 年的 倍，年均增长 30%。详见表 1—7。
表 1—7 2000～2008 年 钢铁 工 业 固 定 资 产 投 资 完 成 额 亿元，%
年份 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
钢铁固定
资产投资
完成额*
2583 2608 3845
年增长比
例
－
占全社会
固定资产
投资比例
注：* 是指钢铁工业新建和改扩建项目投资完成额
又例如我国铁路建设，2008 年全年铁路新开工项目 80 多个，投资规模超过 1 万亿元。
仅 2008 年 4 月 18 日开工建设的京沪高速铁路全长 1380 公里，时速高达 350 公里，预计
投资 亿元。2009 年，铁道部进一步加快铁路建设步伐，拟安排新开工项目 70 个，
铁路建设计划投资 万亿元，全年计划完成基本建设投资 6000 亿元。根据铁道部最新计
划，从 2010-2012 年，铁路平均每年完成基本建设投资 6000 亿元以上。铁路建设项目遍
及 31 个省市。其中 70%的投资将打造中国的高速客运线路，比 2008 年铁路投资预算几乎
增加一倍。2015 年全国铁路运营里程规划目标 12 万 km 以上，其中客运专线为 万
km，电气化率为 60%，规划建设新线为 万 km。未来，中国很可能拥有全球最大的高
速客运铁道网。见表 1－8。
表 1-8 近 几 年 我 国 铁 路 基 建 情 况 km
年份 基建投资，亿元
新线铺
轨
复 线铺轨
新线投
产
复线投
产
电气化投
产
2008 3300 3369 2856 1600 1790 2630
2009 6800 5461 4063 5557 4129 3448
2010 计划 7000 3690 3168 4613 3438 6401
2011 年～2015
年
35000
2015 年中国的铁路运营网线将达到 12 万 km 以
上
当前，我国重点工程项目如：经过 5 年已于 2006 年 10 月 1 日建成通车的青藏铁路总
投资 亿元；已接近完工的三峡工程总投资 1800 亿元；正在实施的西气东输工程总投
资 1460 亿元。
（三）设备工程投资在我国建设工程项目投资中占主要地位
我国经济建设的实践证明，为了迅速改变我国经济落后面貌，必须提高工业基本建设
中的设备工程投资的比例，实现扩大再生产。从建国以来的工程建设看，在工业基本建设
项目中，设备工程项目投资一直占建设工程项目投资 50%以上，建筑安装工程约占 30%左
右，其余为其它投资；设备工程项目投资一般占更新改造项目投资 70%以上，远远大于工
程的建筑安装费用。这些项目设备投资大，技术水平高，质量要求严，其设备质量好坏对
整个工程的质量和投资效益起着十分关键的作用。
例如：20 世纪 80 年代末，我国某无缝钢管总厂新建产钢能力 60 万 t/a、无缝钢管 50
万 t/a（其中 35 万 t/a 石油管），按工程费用划分的投资构成为：计划总投资 亿元人
民币。其中设备购置费 亿元，占总投资的 %；建筑工程费为 亿元，占总投
资的 22%；安装费为 亿元，占总投资的 2%；其它费用为 亿元，占总投资的 17%。
建筑和安装费只占总投资的 24%。
二、加强设备工程监理已逐步取得共识
如何加强建设工程中的设备工程的监理，我国已经历了三十年计划经济和三十年市场
经济两种经济体制的正反两方面的实践，积累了一定的经验和教训。特别是改革开放的成
功实践，对设备工程监理重要性和必要性的认识，经历了由浅入深，由表及里，由此及彼，
由个别到系统和全局发展过程。国家对设备工程的监督管理逐步纳入了国家法制化的管理
程序，建设工程中的设备工程监理已开始走向规范化、制度化的轨道。例如：
在设备工程监理的管理制度建设工作上，国家或相关部门先后出台了《质量振兴纲
要》、《设备监理管理暂行办法》、《设备监理单位资格管理办法》、《注册设备监理师
执业资格制度暂行规定》等政策法规，为我国的工程咨询业和设备监理业的有序发展创造
了条件。
在设备工程监理法规制定工作上，自 2004 年 9 月立法计划工作启动以来，《设备监
理管理条例》连续三年列入国务院立法计划，国务院法制办已将条例（送审稿）印发国务
院有关各部委局、部分省、自治区、直辖市人民政府、大型国有企业和全国性社团组织征
求意见。目前，国家质检总局正会同国务院法制办进一步与各有关部门行业沟通协调，力
争《设备监理管理条例》早日正式颁布。
在设备工程监理规范的制订等标准化工作上，2005 年 11 月成立了全国工程咨询标准
化工作组。2006 年，在国家质检总局质量司的支持下，中国设备监理协会编制完成了《设
备监理服务合同范本（试行）》。2007 年，《设备监理服务合同范本（试行）》已开始在
全行业试行，力求在总结经验、征求意见的基础上，进一步完善。2008 年 10 月 16 日在北
京成立全国设备监理工程咨询标准化技术委员会。
在设备工程监理队伍的建设上，为了加强设备工程监理的工作，协调国家机关与企业
的关系，2004 年 5 月 18 日成立了中国设备监理协会。截止目前共有 10451 位个人会员，364
个单位会员；强化了设备监理单位资格证书核准和认证工作，截止目前，国家质检总局和
国家发展改革委共核准颁发了 162 个设备监理单位资格证书，其中甲级 62 家、乙级 100
家；在注册设备监理师考试和注册工作上，国家质检总局于 2005 年 1 月颁布实施《注册
设备监理师执业资格注册管理办法》。中国设备监理协会建立了设备监理人员注册登记管
理网络系统，注册工作采用 IC 卡模式进行。目前，有 12892 人取得了注册设备监理师资
格证书，10190 名设备监理师完成了注册手续。
在设备监理理论建设上，由中国设备监理协会主持开展的“把握设备工程的特点、规
律，促进设备工程监理管理体系建设”、“设备监理工程咨询标准化体系框架”“设备监理行
业信用体系研究”等 3 个课题的研究工作，经质检总局科技司批准，已列入 2007 年总局科
研计划项目。
在设备监理取费标准的制订工作上，国家质检总局和国家发改委在 2006 和 2007 两年
间先后多次组织有关行业协会及专家就设备监理收费标准进行了调研与测算；对如何将设
备监理取费纳入工程项目总投资概算及如何避免重复计费等问题，召开专家会议，广泛听
取了各方建议，进行了探讨。目前，国家质检总局质量司正和国家发改委价格司沟通协商，
加快设备监理取费标准制订工作，力争设备监理取费标准早日发布。
实践中，为了规范建设工程中设备工程监理活动，保证设备工程质量和安全，提高投
资效益，应对工程建设的急需，弥补管理的不足，积极贯彻国务院在颁发的《质量振兴纲
要》中提出的“对重点建设项目中的成套设备，在项目法人责任制的基础上，建立设备监
理制度”，一些大中型设备工程项目，诸如三峡工程、大亚湾核电站工程、宝钢建设工程
以及海南炼化等工程建设的管理中，均不同程度上借鉴 FIDIC 的通用做法，并参照我国建
筑工程中行之有效的，独立于业主和施工方之外的第三方的工程监理模式，试行了设备工
程监理制，起到了并将继续起到建筑工程监理不可替代的显著作用。实践证明，设备工程
监理更具专业性，有很强的实践性。在设备工程管理系统中，建立更加完备设备工程监理
体制和制度，符合基本建设工程的客观规律，是当前设备工程管理所必需。
三、开展设备工程监理体系的研究具有很强的现实意义
近十余年来，在贯彻国务院《质量振兴纲要》的过程中，我国设备工程监理取得了显
著成绩。但由于人们对其认识上的不足，出现设备工程监理的“缺位”和“错位”。同时由于
国家管理体制和机制以及有关设备工程监理的法律法规的不完善，造成巨大的经济损失和
社会影响。
在国际上，自 1913 年欧洲成立了国际咨询工程师联合会（FIDIC）至今，国际设备工
程监理已经走过了近一百年的发展历程，已经形成了组织模式科学化、管理过程程序化、
人员素质专业化、业务范围扩大化、管理经验多样化的国际化重要产业。
此处加题：
自 1913 年欧洲成立了（ ）（FIDIC）至今，国际设备工程监理已经走过了近一百年
的发展历程，已经形成了组织模式科学化、管理过程程序化、人员素质专业化、业务范围
扩大化、管理经验多样化的国际化重要产业。
A.国际设备工程师联合会
B.国际咨询工程师联合会
C.国际设备监理师联合会
答案：B
当前，我国从事设备工程监理的单位有两类，一类是以设备设计、制造监理为主项的
设备工程监理单位，此类单位主要由一些专业研究院所，成套公司组建而成，由原行业主
管部门颁发证书，如机械、冶金行业等。另一类是以设备安装调试为主的，取得建筑工程
监理资质证书的工程监理单位，此类单位原从事业务范围主项是建筑工程的施工阶段的监
理。
前一类，是在一些行业管理部门授意或直接参与下进行的，并针对现行的设备工程监
理具体做法，从实际需要出发，进行了必要的补充和完善。而后一类，则是一些从事建筑
工程监理的公司在建筑工程监理的同时，对电力、水力、石油化工、冶金工业等行业的设
备安装、调试阶段的工程实施监理。这种由于市场和客户需求与我国设备工程监理制度不
健全产生的矛盾，造成了设备工程监理上分块管理、多头管理，单位的资质和人员资格管
理上重复认定，行业管理成本提高，单位和人员负担加重等一系列问题。
与工业发达国家相比，我国的设备工程监理行业还只是处于发展阶段。在现阶段，除
一些涉外项目、合资项目中外方业主或总承包商要求中方设备承包商采用监理外，国内投
资项目开展设备监理工作的程度还有很大的局限性。由此看来，完善我国的设备工程管理
体制和机制的任务任重而道远，是我国设备工程监理业与世界设备工程监理国际化产业接
轨首先必须要打破的一道屏障。
设备工程监理作为一种社会实践活动，有其自身的实践规律，必须在经得起实践检验
的成熟的理论指导下，才能克服盲目性，增长自觉性，使设备工程管理取得事半功倍的效
果。
国际上，工业发达国家的设备监理理论在设备工程管理理论的基础上在不断的发展和
完善。早在 20 世纪 70 年代，英国的丹尼斯 巴库斯（DennisParkes）就已经提出了“设备
综合工程学”，此后，经欧美、日本等国家不断研究、实践和普及，已成为一门新兴学科。1974
年，英国工商部给设备综合工程学下的定义：为了追求经济的周期费用，而对有形资产的
有关工程技术、管理、财物以及其他实际业务进行综合研究的科学，它是一门以设备一生
为研究对象，以提高设备效率、使其寿命周期费用最经济为目的的综合科学。日本在吸收
了英国设备综合工程学的理论，并结合日本国情提出了“三全”设备工程管理的理念，即全
效率——把设备综合效率提高到最高；全系统——建立起从规划、设计、制造、安装、使
用、维修、更新直至报废的设备一生为对象的预防维修系统，并建立有效的反馈系统；全
员——凡涉及设备一生全过程所有部门以及这些部门的有关人员都要参加到设备工程管
理中来。
在我国，设备工程监理行业还处于初级阶段。以管理学、心理学、行为科学、组织理
论、控制理论、系统工程、会计学等为基础理论的有中国特色的设备工程监理理论体系，
只能在消化、吸收国际工业发达国家的设备监理理论的基础上，结合我国设备工程监理的
自身实践，由浅入深，由表及里，由局部到全局、由个案到系统不断认识，不断研究和探
索，在实践中深化，在深化中实践，逐步建立、完善，日臻成熟。当前急需解决的设备工
程监理主要理论与实践研究课题包括：设备工程监理的成本测算与取费标准研究；设备工
程监理规范及其他标准的研究与编制；设备工程监理相关合同示范文本的研究与编制；设
备工程监理效能考核评价体系研究；设备工程全寿命周期管理研究；设备工程监理典型案
例的研究与编制；大型设备工程项目管理体系及管理方法研究；设备工程监理服务模式及
组织模式研究；设备监理工程师知识体系、技能及继续教育组织方式研究；建设监理与设
备监理搭接互认及一体化研究。
四、开展设备工程与设备监理的规律及特点研究的目的
首先，进一步从理论和实践两个方面论述对设备工程监理的必要性、重要性、紧迫性。
其次，为有关机构提供决策参考，完善设备监理制度。第三，促进有关各方统一认识，从
规范市场、培养人才、强化实践、完善理论、总结经验等几个方面，全方位、全过程地加
强设备工程监理，促进设备监理行业健康发展，为我国国民经济建设发挥应有的作用。
我们从设备、设备工程、设备工程管理与设备工程监理的基本概念出发，在分析了我
国设备工程监理的发展和现状此基础上，剖析了设备、设备工程、设备工程管理、设备工
程监理的特点，设备工程的规律，提出了完善设备工程监理的对策和建议。
第二章 设备工程基本概念
一、设备[6]
（一）设备的含义
“设备”一词在词典中的通用解释为：进行某项工作或供应某种需要所必需的成套建筑
或器物，在工业、农业、服务业，以及人们的现代生活中得到了广泛的应用。设备的含义
也有广义和狭义之分。
从广义上讲，设备是指在生产、运营、试验与日常生活中可供长期使用的机器、设施、
装置、仪器等物质资料。
从狭义上讲，设备是指在生产领域中，直接或间接参与改变劳动对象的形状和性质，
并在使用中基本保持原有实物形态的物质资料。也就是说，设备主要是指生产工具。是用
于满足生产工艺流程要求，能够形成生产能力，构成预期永久性工程中的机械、装置、电
气、机具及其成套系统（包括信息系统中的硬件、软件）的总称。本文只把设备作为现代
生产工具来加以研究。设备实质上是多种物质资源的“转化器”。其转化过程主要是物理过
程和化学过程。通过转化，所投入的资源转变成了新的资源，并且得到了增殖。设备的含
义可以通过图 2-1 来诠释。
此处加题: 设备实质上是多种物质资源的“转化器”。其转化过程主要是（ ）。通过
转化，所投入的资源转变成了新的资源，并且得到了（ ）。
A.自动过程和机械过程 积累
B.理化过程和机械过程 增殖
C.物理过程和化学过程 增殖
答案：C
（二）设备的特点
现代设备具有以下一些基本特征：
1.转换性（功能性）
在生产中，设备被用来对投入的物料（原材料、半成品）进行加工、转换，使之变成
具有某种用途的产品（或提供某种服务）而输出。比如高炉把铁矿石冶炼成铁水，锅炉把
煤的化学能转换成水蒸汽的热能，织布机把棉纱织成布匹等等。这就是设备最受人关注的
功能性。
要维持设备运转、实现规定的功能，必需对设备提供所需的各种能源（电、煤、油、
水、汽等）。同时设备加工、运转还要排出生产过程中所产生的各种废弃物（废渣、废水、
废气等）。
设备的功能如图 2—2 所示：
图 2—2 设备功能示意图
2.技术性
一台设备，一般由动力系统、传动系统、执行机构、控制系统以及辅助系统等几大部
分组成，主要由执行机构来直接实现规定的某种功能。而成套设备则是把多台设备有机地
组合起来，形成一个更大的系统，去完成更为复杂的功能。
无论是单台设备或是成套设备，从设备的设计、制造、安装、调试到使用、维修、改
造，每一个环节都包含着许多专业技术内容。既有涉及物理、数学、化学、生物等基础学
科的原理、理论，更要广泛应用机械、电气、电子、材料、液压、计算机、自动控制、仪
表以及建筑、环境、安全等众多门类的技术成果。所以人们强调“设备是物化了的技术”。
设备使用价值的大小、使用寿命的长短，直接取决于其技术含量的大小和技术水平的高低。
企业选择设备首先便是考虑设备技术上是否先进，生产上是否实用。技术陈旧、性能落后
的设备必然遭到淘汰或更替。
这方面的例子有很多。例如我国高速铁路的飞速发展世界瞩目。从 2004 年阿尔斯通
公司和川崎重工与中国签署协议，从技术上协助中国制造高速列车开始，高速发展的中国
高铁，不仅改变着人们的时空观，也在改变着国际高铁市场的发展观。截至 2010 年 10 月
统计，中国高铁运营里程已超过 7055 公里，居世界首位。北京至天津、武汉至广州（最
高时速 394 公里）、郑州至西安等高速铁路，已开通运营，运营速度达到每小时 350 公里。
最近京沪高速铁路部分线路试运行最高时速达 公里[44]，仅次于法国最高试验时速
公里[44]，让世界瞠目。目前，美国、俄罗斯、巴西、沙特等国明确表示，希望中国
铁路参与这些国家高速铁路项目的合作。
截至 2010 年 3 月，中国高铁已经申请了 946 项专利，中国高铁具有完全自主知识产
权。针对川崎重工不认同中国创造了自有技术，国家知识产权局郑重声明，中国高铁技术
在原有技术的基础上有大量创新，不存在所谓“抄袭”。中国在引进阿尔斯通公司和川崎重
工现有技术时，支付了大量专利费是有目共睹的，有专家称：“只要你使用现有的技术时，
给知识产权的所有人支付了费用，合法地使用，就不存在抄袭的问题”。
根据国际条法有关规定和国际惯例，在引进技术的基础上，自有的技术含量有 15%以
上的发展和创新，就可获得了新的知识产权。而且从 2007 年开始，我们已经开始向国外
申请知识产权保护了[37]。何况，我们引进的高铁技术时速只有 250 公里，现在我国高铁的
技术最高时速已达到 481 公里，抄袭之说无稽之谈。
高速铁路是一个系统工程，它是多学科、多领域、多门类的理论、科学与技术的集合。
我国之所以能在极短的时间内创造高于世界发达国家水平的高铁，正是由于我国在吸收国
外先进的技术和经验的基础上，兼收并蓄，坚持创新；正是我国科学技术现代化、工业现
代化的具体体现。以高铁重载钢轨为例[38]，突出反映了高速重载铁路对钢轨严格要求和我
国钢轨生产的技术进步
（1）高速重载钢轨均要求高纯净度钢及高强度、高韧性成品，对钢中气体含量的要
求[H]＜，[O]＜；对钢中残留元素含量的要求[Al]＜40ppm；对钢中夹杂物
要求：A 类（硫化物）夹杂物＜～ 级；B 类（氧化物）夹杂物＜～ 级；C 类
（硅酸盐）夹杂物＜～ 级；D 类（球状氧化物）夹杂物＜～ 级。
我国钢轨生产是走的以碳素钢为主、合金料为辅的路线，以节约资源，降低成本。为
使钢轨强韧性，必须经过热处理工序。
高速重载铁路要求钢轨与钢轨间不得有间隙，因此钢轨长度要尽可能的长。目前，国
内外均可生产长至 100m 钢轨。由于现场焊接钢轨难度较大，因此在工厂中用专门设备将
100m 长钢轨焊接成 500m 长钢轨。目前我国已多处设置焊轨厂生产 500m 长焊接钢轨。
（2）为使钢轨达到高纯净度的要求，在冶炼设备上除转炉外，要设置铁水预处理、
炉外精炼、真空处理等设备，采取转炉高拉碳—炉后增碳—炉外精炼—真空脱气—大方坯
连铸工艺。
（3）连铸机采用空心铜管内冷水外置式电磁搅拌技术，一冷段采用加长密排辊技术、
动态轻压下技术、动态配水等先进技术，改善和提高铸坯内部质量。
（4）在轧钢方面，也是采用加热质量好、温度均匀、生产灵活的步进梁式加热炉，
并在轧制前设有高压水除鳞设施。
（5）轧机采用万能轧机系列，紧凑式布置，共设有 5～7 架，用快速换辊，设有良好
的液压调整装置，使产品具有精密的公差。
（6）采用带预弯的复合式冷床以及矫直、检测、定尺等钢轨精整加工技术。
（7）长尺钢轨在线热处理技术。
再例如近些年来我国原油产量基本徘徊在 亿吨。年增长量仅为 200 至 300 万吨，
其中包括中海石油产量已达 5000 万 t。2010 年有所突破，达到 2 亿吨。我国从 1993 年起
已经成为石油净进口国，从 2006 年开始每年进口量都在 1 亿吨以上。国内石油需求还在
快速增长，如何满足我国市场发展的需求，是一个亟待解决的问题[40]。
从我国的石油工业的发展现状来看，逼迫我们不得不寻找新的资源。
多年来我国石油地质工作者在陆地和海洋进行了大量艰苦细致的勘探工作。以 2008
年为例，中国在海域主要勘探区达到 万平方公里，探明储量 亿桶油当量，其中
包括原油 14 亿桶油当量。在 亿桶油当量中，渤海湾探明有 亿桶油当量，占全
部探明储量的 %（其中原油占 亿桶）；南海西部和南海东部分别储有 亿桶
油当量（其中原油只有 亿桶）和 亿桶油当量，共占全部探明储量的 %。东
海探明储有 亿桶油当量，仅占全部探明储量的 %。
而在 万平方公里的勘探区域中，渤海勘探 万平方公里，南海西部勘探
万平方公里，南海东部勘探 万平方公里，东海勘探 万平方公里。从勘探区域和
探明储量上比较，显然，渤海湾和南海海域有更为广阔的开发前景。在南海海域，近海油
气田的开发已具一定规模，但更为广阔的南海深水海域仍尚待开发当中。“渤海湾主要优
势在原油，南海海域的优势则在天然气”。据初步勘探表明，我国渤海有油、南海有气。
因此，中国能源发展应该从陆上转向海上，从浅水转向深水。
中海石油以及合作伙伴对“流花 29—1”井的新发现也为未来南海方面的发展奠定了基
础。据了解，“流花 29-1-1”井估计日产天然气 5700 万立方英尺。而之前比较大型的“荔湾
3-1-2”和“流花 34-2-1”的日产天然气分别为 5300 万立方英尺和 5500 万立方英尺。南海占
中国海域总面积的四分之三，石油地质储量大致 230 亿吨，被外界称为“第二个波斯湾”。
中国汉阳的油气资源中，70%蕴藏在深海区域。
所谓深海，一般指水面到海床垂直距离达到 300～500 米以上的海域，广阔的领海中
蕴藏 360 多亿吨石油资源，其中大部分在中深海地区。
全球只有美国、俄罗斯、法国和日本能够进行深海探索。“蛟龙-1 号”深潜器所进行的
3759 米深潜试验与进入太空一样，是中国崛起的重要标志。“这次钻探成功拉开了中国深
水油气开发的序幕，也意味着我们实现了 1500 米左右的深海油气技术能力。”而在此之前，
中国深水钻探的最大水深仅为 505 米。直到今天，中国海洋石油工程自主开发能力也仅限
于 200 米水深之内。目前国外深水钻探的最大水深已经达到 3095 米，国外已开发油气田
最大水深 2743 米，中国为 333 米。
以目前的发展速度，中国海洋油气勘探和开发技术以及装备达到世界先进水平，还需
要 5 年左右时间。深水技术上的差距是中国深水油气开发所面临的最大挑战，也是中国实
现深水技术跨越发展的关键所在。最近，我国在上海已建造成功 981 号深水钻井平台，总
重约 800 吨，可从事 3000 米以上深水作业任务，最深可钻探到 10000 米。
随着深水油气事业的发展，各种深水平台的设计和建造技术也不断完善。据介绍，目
前世界上共有 3600 多套水下生产设备，240 座深水平台在世界各大海域中运行。其中，中
国只有 34 座。
与此同时，深水钻井装备和铺管作业技术飞速发展，目前世界上已经有 30 余艘在役
钻探设施具备 3000 米水深的钻探作业能力，其中第六代深水钻井的水深达到 3658 米，钻
进深度甚至达到 11000 米。
“向更深的领域推进，这是国际海洋油气发展的趋势”，据统计，海洋油气资源中有 44%
分布在 300 米以下的深水区域，目前已经发现 33 个储量超过 8000 万立方米的大型油气田。
深水油气开发首先要面临的挑战就是深水油气勘探。其中包括陆坡凹陷、长缆地震信
号测量和分析技术、多波场分析技术、深水大型储集识别技术及隐蔽油气藏识别技术等，
以及勘探设备都面临挑战。
3.多样性（专业性）
设备具有很强的专业性，由于其设备的用途、功能不同，他们所应用的原理、技术，
所具有的结构、性能、材质以及形状、体积、重量等都存在很大差异，决定着设备的经济
性、实用性、使用性。即使在同一行业、同一企业，不同流程上使用的设备，也会有明显
的差别。
在交通运输行业中，陆上运输有汽车、摩托车、电车、火车；水面运输有轮船、气
垫船；空中运输有飞机、气艇、宇宙飞船、航天飞机等。
在钢铁冶金行业中，有高炉、转炉、电炉、焦炉、烧结机、连铸机、连轧机、轧钢机
（又分为板材、管材、线材、带材轧机）、加热炉等。
在电力行业中，首先划分为火力发电、水力发电、风力发电、核电等几大类。火力发
电中又有锅炉、汽轮机、发电机、输变电等多种不同的设备。
在机械行业中，设备种类更是繁多。比如动力机械就有蒸汽机、汽油机、柴油机、汽
轮机、水轮机、电动机等。金属切削加工机械有车床、铣床、刨床、插床、拉床、钻床、
镗床、磨床、齿轮加工机床、数控机床、加工中心、机器人、柔性制造系统等。金属成型
机械有铸造机、锻锤、冲床、拉弯机、卷板机、电焊机、气焊机等。
在烟草行业中，制丝有加湿、打叶、叶梗膨胀、切丝、拌丝等设备；卷接包有卷烟机、
接嘴机、包装机（又分盒、条、箱包装）等设备。
仅从以上数例可见，设备种类繁多，千差万别。通常，按照工业行业的特点，设备可
划分为 22 大类，如表 2-1 所列
表 2-1 工 业 工 程 行 业 设 备 分 类
序号 行业设备名称 序号 行业设备名称
1 冶金工业工程设备 12 电力工业工程设备
2 煤炭工业工程设备 13 信息工程设备
3 石油石化工业工程设备 14 环保工程设备
4 医药工业工程设备 15 港口工程设备
5 化学工业工程设备 16 汽车工程设备
6 建材工业工程设备 17 铁道及城市轨道交通工程
7 森林工业工程设备 18 农业工程设备
8 轻纺工业工程设备 19 核化工工程设备
9 航空工业工程设备 20 热力及燃气工程设备
10 航天工业工程设备 21 船舶工程及海洋工程设备
11 水力工程设备 22 其他设备
只有懂得不同设备所包含的原理、技术、性能、结构，正确选择购置、使用维护设备，
才能充分发挥设备的效能。
4.经济性
现代设备的出现，一方面可以为企业创造财富，赢得利润；另一方面，购置设备、使
用设备也要付出相应的经济代价。
首先，购置设备需要大量投资。由于现代设备技术先进、性能优越、结构复杂，设计、
制造的投入大，成本高，因而购置设备的花费巨大。例如三峡工程右岸电站所装水轮发电
机组，一台价格高达 亿元。
其次，维持设备正常运转也需要大量投资。第一，设备运行需要消耗大量的电、油、
煤、水、蒸汽、压缩空气等能源、资源，费用很高；第二，保持设备正常运行必须进行维
护、保养、检测、修理，这也需要支出一笔巨额费用。例如，德国钢铁企业的维修费约占
生产成本的 10%，日本钢铁企业的维修费约占生产成本的 12%。我国企业设备维修费用也
不低，武汉钢铁公司 1998 年产钢 608 万吨，当年该公司的设备维修费总额达 亿元。
再次，现代设备的工作容积大、运行速度快、生产效率高、作业连续性强，一旦发生
设备故障停机，造成生产中断、交货延迟，产品质量受损，对于企业经济上、信誉上都会
带来巨大损失。
显然，设备也具有很强的经济性。这就是说，设备不仅是“物化了的技术”，同时也是“物
化了的资金”。设备既有物质形态的运动，也有价值形态的运动。只有一方面精打细算，合
理节省支出；另一方面力求设备生产效率高、产品质量好、创造的收益大，才能获得最好
的设备投资效益。
5.安全性
设备大都具有运动部件，并且普遍采用电力驱动，如果使用操作不当，容易引发人身
伤害。特别是那些处于高速、高温、高压状态下运行的设备，以及工作介质有毒有害的设
备，一旦发生设备事故，往往更会造成重大的人员伤亡、财产损失。因此，必须充分重视
使用设备带来的安全问题。
6.社会性
机器设备最早出现在欧洲工业革命初期，随着科学技术进步、经济社会发展，市场需
求旺盛，机器设备的科技含量越来越高，类型品种越来越多、使用功能越来越强。机器设
备为企业、为社会提供了空前强大的生产能力，已经成为工业社会不可或缺的重要基础支
柱。
但是，伴随工业社会发展而出现的许多重大社会、经济问题，也和使用机器设备直接
相关。
首先，设备加工运转需要耗费能源，投入原材料，由此带来石油、天然气、煤炭、电
力等能源，铁、铜、铝等矿藏以及水资源等的大量消耗，造成地球存量有限的资源紧缺，
甚至日渐枯竭。
其次，设备运行、进行加工转换所产生的大量废气、废液、废料、废渣，直接排放污
染环境，形成温室效应，威胁人类生存。
我国是一个钢铁生产大国，目前粗钢产能已超过 亿 t，粗钢产量已连续 16 年居世
界第一。从全世球看，工业生产所产生的 CO 2 占全球排放量的 20%以上，而钢铁生产所
产生的 CO2 占工业总排放量的 15%～20%。相当于世界人为温室气体排放的 4%～5%。化
石燃料消耗是引起世界范围二氧化碳排放增加的主要因素。根据《BP 世界能源统计
2009》，2008 年世界总用能量 亿吨标煤，较 2007 年增加 %。其中：美国总
用能量 亿吨标煤，占世界 %，2008 年金融危机，使美国能源消耗量较 2007 年
下降了 %；2008 年中国总用能量 亿吨标煤，较 2007 年增加 %，占世界 %，
仍是世界第二大能源消费国。目前，中国人均能源消费量 （ton of stind coat equivalent
吨标煤当量），仅为世界人均的 84%，美国的 %。可预见在今后 10～15 年中，随着
经济发展，人均能源消费量还会增加，但 GDP 能耗将会随着国家经济结构调整进一步降
低。
中国作为一个依赖煤炭的发展国家，承诺到 2020 年单位国内生产总值二氧化碳排放
强度比 2005 年下降 40%～45%，并作为约束性指标纳入国民经济和社会发展长期规划，
并通过大力发展可再生能源、积极推进核电建设等行动，到 2020 年使我国非石化能源占
一次能源消费的比重达到 15%左右[42]。
可见，无论是设计制造，选型购置或是使用维修机器设备，除了考虑经济效益之外，
同时还要十分关注社会效益，即节约能源、降低物耗、保障安全、保护环境这些影响公共
利益、社会持续发展的重大问题，承担相应的社会责任。
（三）设备的寿命与寿命周期费用
1.设备的寿命
设备的寿命显示设备可供服役的时间，自然很受人们关注。设备的寿命有以下几种：
设备的物质寿命也叫自然寿命或物质寿命。它是指设备实体存在的时间（年限），即
设备从制造完成投入使用直至报废为止所经历的时间。设备的物质寿命的长短与设备的形
成过程、运行、维护保养的好坏有关，通过恢复性修理可以延长设备的物质寿命。
设备的技术寿命是指设备在技术上有存在价值的时间。即设备从投入使用到因技术落
后而被淘汰所经历的时间。技术寿命的长短，取决于技术进步的快慢。由于现代科技发展
速度很快，往往会出现一些设备物质寿命尚未结束，就被新型设备所淘汰的情况。进行技
术改造可以延长设备的技术寿命。
在一定时间长度内，设备的物质形态及技术形态伴随时间长度的延伸而变化：增加或
减少。该规律的模型如图 2-3 所示。
图 2—3 设备物质（技术）形态的变化规律
设备的经济寿命是指设备从投入使用到因继续使用将引起生产成本增加，导致经济亏
损的时间。通过适时的技术改造和科学管理，有助于延长设备的经济寿命。
此处加题：
设备的经济寿命是指设备从投入使用到因继续使用将引起生产成本增加，导致（ ）
的时间。
A.技术落后
B.经济亏损
C.设备报废
答案：B
设备全寿命周期的价值在其周期范围内是具有一定变化规律的，可以用图 2—4 来表
达。图中 f（x）是设备价值变化的概率密度函数，该函数是一个分段时间性函数，通过对
该函数进行分段求积分，即可找到设备全寿命周期内的总的价值。通常,设备在前半生中的
费用变化率高于其后半生的，但费用总量远小于后半生。
图 2—4 设备价值形态变化规律
2.设备的寿命周期
从物质运动的角度看，设备从诞生到报废先后经历了构思、规划、论证、设计、制造
（外购设备则为选型、购置、储运）、安装、调试，使用、维护、检测、修理、改造、报
废处理等一系列环节。这些环节的集合，便是设备的一生（也叫设备的全过程、设备的寿
命周期）。其中，从构思、规划、论证、设计、制造到安装、调试叫做“设备的形成期”或
“设备的前半生”；而从使用、维护、检测、修理、改造到报废处理叫做“设备的使用期（运
行期）”或“设备的后半生”。习惯上，人们把以设备或设备系统从设计、制造到安装、调
试为主要内容的建设过程和结果以及以修理、改造为主要内容的一次性工程活动过程和结
果，称为“设备工程建设项目”，简称为“设备工程项目”，实际上它只包含了设备前半生部
分的内容或后半生的部分内容。此外，从强调设备投资管理的角度，还可以把设备的一生
划分为三大阶段。即把设备的构思、规划、论证、批准称为“设备的投资决策阶段”；把设
备的设计、制造、储运、安装、调试称为“设备的形成阶段”；而把设备的运行、维护、检
修、改造、报废退出称为“设备的使用与劣化阶段”。
3.设备的寿命周期费用
设备的寿命周期费用（Life Cycle Cost 略写为 LCC）是指设备一生所花费的全部费用，
也叫做全寿命费用。
设备的寿命周期费用由设备形成期所支出的设置费与设备使用期支出的维持费这两
大部分构成。设备的设置费用的多少，体现出设备的经济价值大小，通常以“固定资产”形
式展现。
即 LCC=设置费+维持费
设备设置费:1）对于自制设备，包括研究开发费、设计费、制造费、安装费、调试费。
2）对于外购设备，包括购置费、运输费、安装费、调试费等。
设备的维持费:包括能耗费、人工费、维修费、后勤支援费、报废费等。
由于设备设置费的数额大、又是一次性支出，容易引起人们重视；而设备维持费则是
长年多次支付，每次数额不一定很大，容易被人轻视。
国外研究成果表明，对于一些设备，特别是使用寿命长、耗能大、维修多的设备，它
们的 LCC 中的维持费所占比重很大，甚至达到设置费的若干倍。
（四）设备的地位与作用
设备是社会创造物质财富的重要工具与手段，是进行社会生产的物质技术基础，是社
会的重要资产，是现代社会生产力的重要标志之一。因此，从某种意义上讲，人类社会生
产的发展史就是工具的发展史。“设备”作为现代社会生产的工具，依据市场需求和变化，
遵循一定的生产工艺路线和要求，把劳动对象（资源），加工成适销对路的产品（新形式
的资源），以飨社会。现代“设备”是科学技术的载体，设备的质量和水平应体现在最大限
度地满足最新生产工艺要求上，最终展现在投放市场中的绚丽多彩、功能多样、质量优异、
高技术含量的有形与无形产品上。因此,在一定意义上，“设备”的质量和水平是一个国家、
地区的科学技术进步水平的象征；是一个国家经济实力的象征；在一定程度上影响着一个
国家国民经济的进步与发展水平；影响着一个国家在世界上的地位。所以，随着人类对自
然规律认识的深入和提高，进而不断推动着科技进步，“设备”的技术含量和质量也随之不
断地提高，从而不断地改变着这个世界。在我国，设备的进步和水平的提升，带动了诸多
领域发展的佐证不胜枚举：
如铁路运输系统，铺轨里程的延伸、内燃和电气机车取代蒸汽机车、城际客运专线快
速的发展、货运量的急剧增加、新型控制技术的采用、多次成功提速等等，改变着我国铁
路运输的面貌。近期我国自行设计建成并通车的武汉到广州的高速铁路，最高时速可达 394
公里/小时（正常运行时速 350 公里/小时），全程 995 公里只需 3 小时，是世界铁路建设
史上第一条建成的 1000 公里客运专线，也是我国在建铁路线路里程最长、技术标准最高、
投资最多（950 亿人民币、耗时四年半）速度最快，科技含量最高的客运专线铁路。该铁
路的建成，不仅大大缩短了武广两地运行时间，提高了运力，提高了效率，而且为国民经
济的发展起到不可估量的示范作用。
又如，技术革命催生着航天器诞生和发展，人类得以有条件和手段积极探索宇宙的秘
密。我国已经实现了“嫦娥二号”卫星的发射工作[20][21]。该卫星可在距月球表面上空 100 多
公里的进行探测，其分辨率可达 10m，为我国 2015 年前发射“嫦娥三号”月球探测车实行
软着陆和 2020 年前实现中国人实地探测月球做好准备。我国将有条件和实力加入世界发
达国家开发月球资源的行列。
再如，被称为第二次工业革命的计算机的出现，根本改变了世界的面貌 [18]。2009 年
10 月 2 日和 2010 年，我国分别研制成功了运算速度每秒千万亿次“天河 1 号”和更高速度
的“天河 2 号”超大型计算机，成为世界极少数掌握的该项技术的国家之一。这为我国进一
步发展航天航空、气象、核工业、资源勘探、军事研究、高科技的发展提供了技术支撑。
我国钢铁工业自 20 世纪 90 年代崛起以来，粗钢产量已由 1990 年的 6535 万 t 增长到
2010 年的 62670 万 t，20 年间增长了 倍，年均增长 万 t。2010 年我国粗钢产
能已超过 81000 万吨，其产量占世界粗钢总产量 亿 t 的 %，站在世界产钢量排
行榜榜首，是排名日本、美国、俄罗斯等前 2～10 名总和的 倍，成为名符其实的世界
钢铁大国[17][35]。见表 2-2[35]。国民经济发展中所需要的钢铁金属材料除少数还需进口外，
绝大多数可以立足于国内。这主要得益于我国采取一系列技术进步和有效投资措施，调整
和优化企业和产品结构，加快发展产业集中度。其中大力采用国际和国内先进的技术与装
备，使得我国钢铁工业整体技术装备水平登上一个大台阶，起到举足轻重的作用。这里仅
以 2005 年和 2006 年钢铁装备与产能的发展关系为例说明之，由此可见一般。见表 2-3[36]。
表 2-2 2010 年 世 界 钢 产 量 前 10 名 国 家 比 较 万 t，%
排序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
国家 中国 日本 美国 俄罗斯 印度 韩国 德国 乌克兰 巴西 土耳其
产量 62670 10960 8060 6700 6680 5850 4380 3360 3280 2900
增速
合计 62670 2～10 名合计 52170 中国与其他 9 国之和比 %
表 2-3 2005～2006 年国内钢材产能和新建机组数量统计 万 t
2005 年 2006 年
序号 机组类型
套数 新增能力 套数 新增能力
两年合计
1 中厚板轧机 10 980 7 630 1610
2 热连轧带钢轧机 10 2290 11 2390 4680
3 冷连轧带钢轧机 6 915 6 746 1661
4 单双机架冷轧机 6 328 7 199 527
5 镀锌机组 5 152 5 143 295
6 中宽带及窄带 2 130 3 90 220
7 彩涂机组 1 15 15
8 型钢轧机 7 327 3 160 487
9 棒线材轧机 12 700 8 355 1055
10 管材轧机 4 90 6 227 317
合计 63 5941 56 4940 10881
二、设备工程
（一）设备工程的概念
近三十多年来，国内外的一些专家学者、设备工程业界人士已经开始对设备工程全寿
命周期活动进行理论与实践上的研究，正逐步形成了一门新兴的学科——综合设备工程学
或称为设备工程学。目前，该研究领域尚未形成比较权威性的、系统的、完整的设备工程
管理理论与实践体系。我们研究课题的内容属于此学科的内容之一，并力图在此领域有所
突破。
从理论研究角度讲，设备工程是人们应用现代管理理论、科学技术和方法，开展研究
设备全寿命周期中的物质和价值形态，以追求设备一生最佳经济效益和综合效益的活动。
从实践角度上讲，设备工程是设备或设备系统的构思、规划、设计、采购、制造、安
装、调试、运行、维护、检修等过程和结果的总称。其实质就是反映设备在全寿命周期中
的各阶段呈现的物质与价值形态情况。
我们立足于设备工程的实践活动，从设备和设备工程两个方面进行了探讨。
设备的生命周期包括设备的构思、规划、论证、设计、制造（外购设备则为选型、购
置、储运）、安装、调试，使用、维护、检测、修理、改造、报废处理等一系列环节。
设备工程的生命周期可以划分为三个阶段: 投资决策阶段、设备形成阶段、设备运行
与劣化阶段；设备工程项目处于设备工程生命周期“一生性”中的投资决策阶段和形成阶段，
具有“阶段性”。按照设备工程项目运行过程其生命周期可以划分为四个时期：启动期、设
计期、成形期、结束期。从管理的角度去看，设备工程的生命周期每个阶段包含五个过程：
启动过程、计划过程、执行过程、监控过程、收尾过程。具体讲，可以是一项设备工程整
个项目的建造过程，也可以是设备工程某个阶段的实施过程。
此处加题：
设备工程的生命周期可以划分为三个阶段:（ ）、（ ）、（ ）；设备工程项目
处于设备工程生命周期“一生性”中的投资决策阶段和形成阶段，具有（ ）。
A.投资决策阶段、设备形成阶段、设备运行与劣化阶段；“周期性”
B.设计阶段、制造阶段、实用阶段；“阶段性”
C.投资决策阶段、设备形成阶段、设备运行与劣化阶段；“阶段性”
答案：C
因此，设备的生命周期与设备工程项目生命周期、设备工程生命周期之间存在联系与
区别，如图 2-5 所示 。
这里所探讨的，是设备工程生命周期的各个阶段的内容及每个阶段和全过程的管理过
程。重点是研究设备工程项目的管理，为此，必须明了设备工程生命周期的管理过程。
1.设备形成的四个时期
（1）启动期
启动是设备工程项目生命的“源点”。一个设备工程项目的启动一般要经历设想（由已
有需求或潜在需求发动）、论证（分析项目生存需要满足的条件）、确定（找到了满足项
目寿命周期内各种需求的保障条件）。设想也称为对设备工程项目的构想，论证与确定则
是对设备工程的谋划。主要开展的具体工作包括：需求识别、基本构思、调查研究、信息
集成、建立期望、可行性研究与评判、拟订合作关系、预测风险等及起草战略方案、测算
资源、建立设备工程项目方案、提交设备工程项目立项书、获取批准等。通常情况下，设
备工程项目启动全部或局部过程可由投资者或业主自己进行，或委托相关工程咨询单位与
机构或咨询工程师进行。设备工程项目立项书获得批准，有关部门正式发布批文，标志着
一个设备工程项目启动期完成。
（2）设计期
设备工程项目的设计过程是对实现设备工程项目期望功能与价值匹配的性能参数与
实体结构设置与优化，以及对设备工程项目相关要素的参数设置与优化，并以数据与图表
或模型、仿真等形式呈现或演示的工作阶段的总称。设备工程项目的计划包括技术原理方
面、实现工艺方面、经济方面、管理方面、工作方面等多层面的原理方案、目标参数、实
体结构、工作结构等的初步构想、分析验证、修改调整、最终确认与呈现。设备工程项目
的设计过程应当为设备工程项目的剩余生命周期提供“全景蓝图”，为项目的成形与呈现能
无偏差或最小偏差地吻合项目成立时提出的期望值制定完美的、高清晰的、最佳的“图景”
与“图径”。
（3）形成期
设备工程项目的执行过程就是设备工程项目实体功能性成果形成的过程，是按照设计
过程形成的“图径”把“图景”一步一步变成“实景”的过程。不同属性设备工程项目的成形期
特征不尽相同，执行过程及表现形式也千差万别。对于设备工程而言，设备工程项目的成
形过程可以划分为制造期或购置期、运输与储藏期、安装与调试期（无负荷运转）、试运
转期（负荷试运转）。
设备工程项目的执行过程一般由投资者或业主方、承包方、监理方三个主体共同具体
实现。设备工程项目的成形是由承包方来实现的，承包方数量可以是一个也可以是多个，
具体模式有很多种；监理方在工程项目成形期的工作总体来讲，是督导承包方按照合同的
规定成形项目并实施有关委托管理。
在这一过程中，管理团队按照管理计划应用相关技术、方法、手段实施设备工程项目
的质量保证。
（4）收尾期
设备工程项目的收尾期就是设备工程项目成果的提交与验收的过程。该过程可以划分
为三个阶段：项目功能性成果（有形或无形）的提交与验收、设备工程项目后评价、设备
工程项目文件与资料的整理和提交及归档。该过程是一个设备工程项目最终“凝固”的象征，
它的完成标志着设备工程项目生命周期的结束。该过程是一个设备工程项目生命质量的集
中体现，是一个设备工程项目整体性满足预期期望程度的直接反映。同时，该过程还具有
传承与升华意义。通过对设备工程项目的验收、后评价、文件资料整理，人们可以提炼出
一个设备工程项目成功的经验与不足的教训，上升为理论和方法，为设备工程项目管理知
识的积累与创新积淀素材。对于设备工程项目而言，其收尾的有关过程及结果是设备工程
监理工作十分重要对象与内容，也是对设备工程监理机构综合能力检验与体现。
设备工程项目收尾过程伴随不同性质的设备工程项目，各阶段的持续时间长短、开展
程序与形式、工作内容及标准、文件与资料等的不同而差别也较大，相应的关联工作也有
所不同。
2.设备工程（设备工程项目阶段）管理过程的区分
（1）启动过程：授权批准设备工程项目。这个过程的最重要的产出成果，就是设备
工程项目章程。
（2）计划过程：详细定义和优化设备工程项目目标，并从多种方案中选择实现目标
的最佳方式。设备工程项目计划就是在这个过程中完成的。
（3）执行过程：协调各种资源按设备工程项目计划实施。设备工程项目中主要的工
作量就是花费在执行过程中。
（4）监控过程：定期监控与量度进展情况以识别与计划的偏差，以便采取必要的纠
正措施，确保设备工程项目目标的实现。这是设备工程项目管理最重要的部分。
（5）收尾过程：正式的接受设备工程项目和阶段的成果，使其有序的结束。
上述五个过程是互相关联又互相制约对立统一的整体。在启动和设计过程结束后，即
可进入执行过程。在执行过程的同时又是控制过程，所以控制过程和执行过程之间是双向
的箭头，是相互影响的。设备工程项目的监控过程就是监督或观察团队对设备工程项目的
执行过程进行监视与控制的管理过程。该过程可以由设备工程项目的投资者或业主自行进
行，也可以委托第三方执行即现在国内通称的设备监理师团队或国际上所称的工程咨询工
程团队来执行。通过监控过程可以及时识别设备工程项目潜在的问题，并及时采取纠正与
预防措施，控制设备工程项目的各个过程。
目前，我国推行的设备工程监理制度，实际监理工作业务开展的重点就是对设备工程
项目的成形期的有关过程及结果进行督导、验证与协调。
设备工程项目完成时，必须通过控制过程的确认，才能进入收尾过程，不能由执行过
程直接进入收尾过程。在实际当中，设备工程项目是否完成必须经过检验和确认，不能由
设备工程项目的执行者自己来决定该项目是否结束。
（二）设备工程的规律
设备工程作为一类社会生产活动及相应的产物或产品，和其他活动及其相应的产物或
产品一样，在全寿命过程中既会遵循于一些共同的规律性的法则或要领，同时也存在自身
的规律性法则或要领。在这里，我们主要研究设备工程自身的规律性东西，驾驭设备工程，
为社会的发展与进步更好地服务。
设备工程的规律有两个层面上的含义：一层含义是影响设备形态变化的规律，另一层
含义是对设备全寿命周期活动的组织与控制规律。其中影响设备形态变化的规律是设备工
程特有规律；而对设备全寿命周期活动的组织与控制规律，和其他工程的组织与控制规律
在原理上是基本相同的，只是内容与形式上有所不同而已。
1.设备工程影响设备形态变化的规律
人们通过开展设备工程活动，一方面能够将设备作为“物质载体”体现其“工具”实质，
能够为人们所“操作”，对资源进行“转化”；另一方面能够将设备作为“价值载体”，将资源
进行增值，为人们创造新的财富，或消耗资源，成为人们进行生产活动需要的“费用”。正
如前文所述，设备工程中所形成的设备具有物质形态与价值形态两种变化规律。
2.设备工程对设备全寿命周期的组织与控制的规律
设备工程对设备全寿命周期的组织与控制的规律，和其他工程的组织与控制规律基本
相似，都表现出主动控制与被动控制形式相结合的控制形态，其活动过程都可遵循
P-D-C-A 螺旋式循环，控制方法与手段遵循于管理科学领域的技术方法与手段。由此，实
现设备的物质与价值形态变化达到预期目的。换言之，在开展设备工程活动中，从组织与
控制角度上讲，可以运用管理科学领域中的各种理论、方法、手段，遵循相应的管理规律。
（三）设备工程的特点
设备工程与其他工程活动及其相应的产物或产品比较起来，具有以下明显的特点：
1.设备工程多技术综合体的特点
随着科学技术水平的提高，设备工程的技术性更强，技术含量更高。其系统性（成套
性、和谐性）、精密化、自动化、智能化、集成化的特征更加明显。设备工程的设计过程
系统性强、工艺（逻辑）特征明显、设计边界范围苛刻、设计计算及分析过程复杂工作量
大、涉及专业及人员多、设计结果对设备工程投资影响大；其制造过程工艺程序多而复杂、
技术含量要求高、精度要求范围跨度大、涉及制造装备的加工精度要求严格、时间地域跨
度大；安装过程工艺性强、技术参数多、精度高、涉及专业多、专业分工明确且交叉性和
关联性强、实施空间复杂且难度大、时间性及阶段性强、风险因素多、协调工作量大；调
试过程程序性强、技术复杂、验证指标多、涉及专业多且“接口”值制约性强、调试装备标
准严格、人员技术水准和实际经验要求高、安全性要求高。
2.设备工程专业技术分工性强的特点
现代设备工程一般都要涉及到机（机械）、电（电气传动、电气自动化与电气控
制）、液（液压）、仪（仪表）、计（计算机）等各大领域技术的有形和无形载体，具有
很强的专业性，决定着设备工程的经济性、实用性、使用性。例如，造纸厂的设备只能生
产纸浆和各类纸产品，却不能生产机床；航天与航空虽然有共性的东西，但生产火箭工厂
的设备终究不能生产飞机。冶金工程中的设备就更为明显：线材生产线绝对不能生产出板
带；板带生产线也绝不能生产管棒材。尽管有的生产线设备经改造，可以扩大产品规格、
品种，但也不可能跨越式生产差距很大的品种。例如棒材生产线后增加线材轧机机座，有
可能生产线材，却不能改造成板带的生产线。随着产品质量的提高、科技含量的增加、功
能不断扩大，生产工艺越来越复杂，设备的分工也越来越细化，自动化程度越来越高，促
使设备工程的专业化程度更加明显。
由于各大类的设备工程的专业性很强，因此对参与设备工程实施与管理的团队和人员
的要求也就更高。例如，一支设备工程监理队伍，除了具备比较通用的管理理论知识与实
践技能外，还必须具备相当水平的各种专业知识与技能。由于各专业之间差别比较大，跨
专业进行管理自然比较困难。即使是相关专业或者相似专业，比如，化学工业工程设备和
石油化工工业工程设备尽管有相似之处，但要求也是不一样的。要求做精细化工专业人员
去搞炼油装置、乙烯装置的实施与管理，还必须有一个重新学习专业知识，实践经验也需
要一定时日积累，才能得心应手的解决实际问题。因此，与其他工程管理相比，设备工程
的实施与管理过程中所需要的专业人才种类、数量更多，技术协调量更大。
3.设备工程的多样性、规则差异性的特点
设备工程服从于社会各行各业工艺的需要，分工繁杂，范围广泛，几乎涵盖世界的各
个领域。涉及标准或定型设备，更多的是非标准设备，即使是同类项目、同类设备、同样
的工艺、工序，其制造安装方法视其现场具体条件也会有所不同，设备工程形成过程中很
难完全照搬同一做法或经验。所以，设备工程的行业性强而分布广泛，形式多样，存在规
则差异性。
目前，我国设备工程监理界对设备工程划为 22 个大类专业，远远大于其他工程所涉
及的专业类型，涉及到目前我国社会生产、生活活动中的各种领域、各个门类所有需要的
设备和设施。
4.设备工程中所涉及的设备具有精度高、性能参数多、风险因素多、波动性大、隐蔽
性强、控制难度大的特点
从设备寿命周期角度讲，设备包括设计、采购、制造、安装、调试和试运行等阶段；
从设备工程涉及的专业门类讲，牵涉的专业技术知识范围也广很多；从设备工程涉及的关
联单位角度讲，单位数量及覆盖的部门、人员尤其是专业技术人员要广很多；从设备实体
构成的复杂程度及构件数量、以及物质数量和供货角度上讲，是多技术的综合载体，结构
层次多、接口多，更比其他工程项目所涉及的地理空间范围更广、更庞大，流动的强度更
大。因此其形成过程中存在的不可预见性的不确定因素多、敏感性强，由此形成的风险因
素多、波动性大、隐蔽性强，隐含的问题不易诊断和处理，解体拆卸复杂，一些设备返工
难度大。按照“衍生”与“积累”效应，风险因素失控后的表现形式多、传递性强、影响广、
损失大。因此，设备工程比起其他领域的工程，风险控制环节更多、控制难度更大、处理
挽救更难。
因此，对设备形成过程及结果的监督与管理，相关方必然验证量大，且要求拥有更精
密的装备和复杂的技术验证手段，才能确保设备工程项目的各种参数，如技术、经济等目
标达到预期要求或纠正原有不合理的设计要求。
5.设备工程具有的“增值”性特点
设备工程项目在其形成过程中，表现出启动后就一直进行着自身价值（如经济价值）
的积累与增值。设备工程项目的验收，标志着设备工程项目的结束，基础阶段的完成，但
并不意味着设备工程的完结，而只是完成了实现生产最终产品的手段。设备工程项目实现
的最终目的在于将输入的原料加工转化，创造出具有经济价值和使用价值增殖的产品，同
时排出另一些物质。设备系统不同、生产工艺不同增殖转化的产品性能、用途、适用范围、
数量也各不相同，正是这些多样性、复杂性和广泛性的产品，满足着人类社会各行各业的
各种需求。
例如棉纺织厂的设备安装后，在于纺纱、织布；食品厂的设备依设备的组成不同，安
装后，按工艺要求生产不同的食品。焦化厂设备只能用于炼焦和焦油的蒸馏裂解，生产出
焦炭和各种石化产品。火电厂、水电厂和核电厂的动力不同，分别是煤、势能水和核燃料，
虽然最终目的都是获得电力，但燃煤锅炉+汽轮发电机、水轮机+发电机、核反应堆+锅炉+
汽轮发电机等基本设备性能、结构却有很大的不同，专业性非常强，不可能互相替代。不
能生产出最终产品的设备工程是无效工程、无价值和使用价值的工程。投入多而产出少的
设备工程是亏损或低效工程，经改造和改善管理仍无改变，只能是报废的工程，失败的工
程。
6.设备工程全过程性的特点
随着市场对产品需求的性能、质量和数量不断提高，工艺更加复杂、技术含量不断增
加、自动化控制程度不断提升，要求设备的技术寿命、经济寿命、物质寿命具有更强的适
应性。由于设备形成阶段只是设备全寿命周期中的初始阶段，相对于整个寿命周期来说，
虽然时间较短，但是它对设备运行期投入的多少的经济寿命与物质寿命期的长短却起着至
关重要的“先天”决定性作用。科学技术进步越快，设备的更新换代周期越短，更新改造的
速度也越快，设备的技术寿命、经济寿命、物质寿命有越来越短的发展趋势。因此，在策
划与实施设备工程项目的过程中，决策者和参与者需要考虑的“开放性”要求更高、“接口”
更多、可持续性更强。实践与理论研究表明，现代设备工程项目的高技术、高效益与高风
险投资紧密相关性，只有通过“匹配”的专业化、高质量的管理工作才能更有效地协调，避
免与化解风险危机。所以，设备形成阶段之时，就必须对该项设备工程的发展有前瞻性考
虑，做出战略性规划。“开放性”地、多“接口”地、高质量地慎思设备工程全过程，对后续
过程留有充分的活动空间与发展余地，是设备工程十分突出的特点，这已成为世界工业发
达国家普遍采用的规律性的做法。例如 20 世纪 90 年代初，我国太钢从日本新日铁堺厂引
进的 1549mm 带钢热连轧机组二手设备，起运前，日本就已经进行过 20 多次的技术改造。
在安装前和安装后，为适应不锈钢生产工艺的需要，太钢又进行多次技术改造，才形成了
今日较为现代化、适合市场需求的生产线。
三、设备工程管理[6]
（一）设备工程管理的概念
设备工程管理是指人们以设备工程为对象，遵循其物质和价值形态的运动规律，运用
一系列理论和方法、技术和手段，以获取一组固有特性满足期望程度的一种活动。
设备工程管理有广义与狭义之分，广义上是指设备全寿命周期管理，狭义上是指设备
工程项目管理。
（二）设备工程管理的特点
1.管理内容的综合性
设备工程的管理是技术、经济、组织这三个方面相结合的管理，也就是说，要对设备
工程实行全方位的管理。
（1）设备是科学技术的载体，是物化了的技术。设备的专业性很强，对于不同的加
工对象、不同的生产工艺，所选用的设备不同，所包含的科学技术也存在很大差异。因此，
首先必须从技术方面对设备工程进行管理，这也是整个设备工程管理的基础。
（2）经济管理。在设备的形成期，无论是规划论证、设计制造或是选型购置、安装
调试都需要资金投入；进入使用期，设备运行维修还需要支出巨额费用。而使用设备创造
财富带来收益更是设备工程投资者关心的焦点。因此，经济管理必不可少。
（3）组织管理。任何技术、经济管理都需要相关人员的积极参与、组建团队，健全
规章制度、分工协作，实施有效的计划、控制。对于设备工程建设中的质量、进度，使用
中的效率和安全更要作为管理工作的重点。
2.管理过程的一生性
对设备工程要实行一生管理，即全寿命（全过程）的管理。
（1）从物质形态看，设备实体的一生包含设备实体的形成期（前半生）与设备实体
的使用期（后半生）。设备工程的投资者希望设备投入使用后符合生产工艺要求，产品质
量好、生产效率高、操作方便、安全可靠、故障少、易于检查维修，节约能源、保护环境，
从而获得很好的投资回报。但是实现这些要求却不能仅仅依靠设备使用期内的管理，而是
必须从设备的设计、制造（或选型、购置）阶段抓起。因为设备的基本技术性能、内在品
质是在设备的设计制造阶段形成的，“先天”赋予的缺陷或弱点带到“后天”（使用阶段），
必然引起使用设备的故障多、效率低。因此，设备工程的管理必须从设计制造（选型购置）
阶段抓起，实行设备的一生管理。
（2）从价值形态看，设备一生各阶段消耗的费用总和叫寿命周期费用（LCC），LCC
可分为两大部分：一是设备形成时期的设置费（包括设计制造费、选型购置费、安装调试
费等），一是设备使用时期的维持费（包括运行能耗费、维修费等），只有设备的 LCC
低，使用设备创造的收益大，才能获得最佳的设备投资效益。
国内外的研究表明：第一，设备一生的维持费数额不少，不可轻视，有些使用寿命长
的设备，其维持费甚至往往大大高于设置费；第二，设备的 LCC 中的绝大部分，早在设
备的设计制造阶段就决定下来了。这是因为，设备的设计制造阶段，决定了设备的基本技
术性能、结构，包括设备的可靠性、维修性，能耗及其对环境影响。因此，要想降低设备
的 LCC，就必须从设计制造阶段抓起，这就是说，为了提升设备经济效益，也必须对设备
进行一生管理。
3.管理技术的专业性
设备的加工对象不同（比如轧钢机加工钢材，纺织机加工棉毛纤维，卷烟机加工烟
草）、用途不同（比如数控机床用来加工精密机械零件，柴油机用来燃烧柴油输出动能），
它们所应用的生产工艺、技术原理、结构、材质都有很大差异。因而在设备的形成期，不
同设备的设计、制造有很强的专业性。
在设备的使用期，涉及设备的润滑密封、设备运行状态监测、设备故障诊断、设备快
速修复、表面工程修复技术以及节能降耗、减排治污，设备可靠性工程、维修性工程等多
种专业技术。
显然，设备工程管理是建立在专业技术基础之上的管理。
4.管理目标的经济性和社会性
设备工程的管理目标既要追求实施设备工程的经济效益，也要注重它所产生的社会效
益、环境效益。即全效益的管理目标。
企业投资设备工程项目，目的在于建成后使用设备、创造收益；国家兴建公益性的设
备工程，不是为了赢利，但也要精打细算，节省投资。因此，管理设备工程的首个重要目
标就是追求经济效益。
同时，世界经济、社会发展面临的资源、能源、环境问题也尖锐地呈现在我们面前。
任何设备工程的建设都必须严格遵循科学发展观，把节约资源、能源，降低消耗、减少排
放，保护环境，促进可持续发展作为自身的又一个重要目标。因此，设备工程必须经济效
益与社会效益并重，把追求全面效益作为管理目标。
5.管理模式的多样性
由于产品不同，生产规模不同以及设备自身的技术含量、技术水平的不同，对于不同
产品生产线上的设备的形成过程、运行维护过程，往往需要采用不同的管理模式。比如，
设备形成过程的管理，当投资规模比较小时，可以采取投资者自主管理的模式，而投资规
模巨大时，则需要采取委托专业机构进行项目管理，或实施监理。又比如设备维修，既可
以采用设备发生故障之后再安排修理——“事后维修”，也可以采用在设备发生故障之前安
排检修——“预防性修理”。而预防性维修又可分为按设备运行时间长短安排检修的“预防
性定时维修”以及根据监测设备运行状况来安排检修的“状态维修”。总之，设备工程管理
的模式应当因地制宜，多种多样。
6.管理主体的多元性
在企业内部，需要从企业经理到生产一线的设备操作者，从专职设备管理部门到生产
（施工）、技术、计划等相关部门的积极参与、分工协作，实行专业管理与全员管理相结
合，才能管好设备工程。
随着社会经济的发展，涌现出许多承担设备设计制造、安装调试、设备检查监测、维
修改造的专业公司，以及提供设备招标投标、资产评估、技术咨询、工程监理等专业服务
的组织。
为了维持设备资源市场上交易公平、行为规范、竞争有序，一方面需要相关的行业协
会（比如全国钢铁工业协会、纺织工业协会、电力工业协会、汽车工业协会、轻工总会、
中国设备管理协会、中国设备监理协会等）实行行业自律；另一方面，也需要国家制定必
要的法律法规，由政府的工商行政、质量技术监督、安全生产、公共卫生等相关的执法部
门，实施必要的监督管理。
理论和实践证明，现代设备工程的管理实质上是一个由“企业自主管理、行业协会自
律、政府规范监督”全社会的市场化、法制化下的多元化管理。
7.管理要求的规范性
由于设备工程涉及的工作环节多，技术含量高，工作内容复杂，必须建立和实施一套
严格的管理制度、工作流程、技术规范、质量标准，才能确保管理环节到位、成员职责明
确、要求清晰具体、人人行为规范，使管理工作收到实效。
（三）我国设备工程管理的模式
1. 我国设备工程管理的沿革[6]
建国 60 年来，随着经济社会的发展，我国企业的设备管理模式，经历了一个不断发
展变化的过程。
20 世纪 50 年代初期，全面学习前苏联，引进了前苏联的“计划预修制”（ППР），把
我国企业的设备管理从事后维修阶段推进到预防性定期修理阶段。
到了上世纪 80 年代，改革开放的浪潮把国外先进的设备管理思想、方法带入我国。
其中最具代表性的是英国的“设备综合工程学”（Terotechology）和日本的“全员生产维修制”
（Total Productive Maintenance，略写为 TPM）。
英国“设备综合工程学”的主要观点是：
‥ 设备管理要注重经济效益，追求设备寿命周期费用的经济性。
‥ 要从技术、经济、组织这三个方面来开展对设备的管理。
‥ 发挥设备一生各阶段的机能，对设备一生进行管理。
‥ 重视设备的可靠性和维修性。
‥ 重视设备设计、使用和费用的信息反馈。
日本“全员生产维修制”（TPM）的主要特点是：
‥全效率——追求设备的经济性，以达到设备综合效率最高为目标。
‥全系统——在设备的设计制造阶段考虑维修预防，在设备的使用阶段开展预防维修、
恢复性维修。把设备一生作为预防维修的对象。
‥全员参加——从企业领导者到生产一线职工；从企业的计划部门、设备使用部门到
设备维修部门都要参加设备管理。
在借鉴国外先进管理理论、方法的基础上，1987 年国务院颁发了《全民所有制工业交
通企业设备管理条例》作为指导全国的工作纲领。该《条例》的中心思想是推进设备管理
现代化，实行设备综合管理。《条例》把“三条方针、五项原则、四项任务”作为我国设备
综合管理的基本内容。这三条方针是“依靠技术进步，促进生产发展，预防为主”；五项原
则是“设计、制造与使用相结合，维护与计划检修相结合，修理、改造与更新相结合，专
业管理与群众管理相结合，技术管理与经济管理相结合”；企业设备管理的主要任务是“保
持设备完好，改善和提高技术装备素质，充分发挥设备效能，取得良好的投资效益”。
该《条例》的制定和实施，把我国的设备管理从传统管理推进到现代管理的新阶段，
有力支持了国民经济的持续、快速发展。实践证明，《条例》所提出的设备管理的方针、
原则是行之有效，完全正确的。
2. 社会主义市场经济体制下的设备工程管理
1992 年以后，我国逐步建立起市场经济体制，市场在配置资源上发挥基础性作用。企
业成了市场经济的主体，自主经营，自负盈亏。政府不再主导资源配置，也不再直接经营
国有企业。政府新的职能是“经济调节、市场监管、社会管理、公共服务”。
现在，我国的设备资源市场、维修资源市场已经逐步形成，市场成了企业获取设备资
源的基本渠道。通过市场交易，企业不仅能够获得合适的生产设备，还能得到所需的设备
安装调试、检查监测、维护修理、技术改造等专业技术服务。
在国外，市场经济发达的国家，为保证市场交易中的产品（或服务）质量，已经形成
了有效的社会监督体系。比如，由权威的第三方对产品供应商的管理体系按照国际标准进
行认证；对重要的建筑工程、设备工程由具有合格资质的中介组织对工程的设计、原材料
采购、施工（制造）、储运、安装调试等过程进行现场监督、验证。这种做法，得到了国
际公认。
随着市场经济的成长，上世纪 90 年代以后，对于企业或产品的质量管理体系认证，
建筑工程项目、设备工程项目的监理也在我国逐渐兴起。有鉴于此，1996 年 12 月在国务
院颁发的《质量振兴纲要》（1996 年—2010 年）中就明确提出“健全工程项目的质量管理
制度。工程项目建设中实行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。大
中型建设项目和国家重点工程要推进建设监理制度；对重点建设项目中的成套设备，在项
目法人责任制的基础上，建立设备监理制度。”
可见，设备工程监理是在市场经济条件下我国设备工程管理中的一项新发展，一种新
事物。
四、设备工程监理
（一）设备工程监理的概念
设备工程监理从本质上讲，是在设备工程管理过程中，受委托人委托针对设备工程
的局部或全过程而实施合同行为的管理活动，属于设备工程管理的范畴[19]。
此处加题：
设备工程监理从本质上讲，是在设备工程管理过程中，受委托人委托针对设备工程的
局部或全过程而实施（ ）行为的管理活动，属于设备工程管理的范畴。
A.委托
B.法律
C.分包
D.合同
答案：D
设备工程有关各方扮演不同的角色，只有他们彼此和谐，才能使得设备工程项目最终
得以实现。他们都是要对设备工程实施管理，采取有效方法与措施，实现预期目标。当然
各方对设备工程项目实施的管理具体侧重点有所不同的，追求的具体目标与成效也各相不
同。比如，承包方在费用方面的管理是要节约成本，从该设备工程项目中获取最大利润；
而监理方和业主方对费用的管理是为了保证预期目标的前提下投资额不增加或有所降低。
在具体管理的对象与内容上，各方也有所不同的。业主方的具体管理职责包括按照合同约
定承担有关关联方的沟通协调及监督管理责任；承包方的具体管理对象与内容是设备工程
项目生命周期内项目要素、转化过程与结果；监理方的具体管理对象与内容是承包方和业
主方的相关行为过程与结果，主要在于监督、验证与协调。承包方、监理方在设备工程项
目实施过程中可以是一个或多个单位共同开展承包工作、监理工作，他们之间的具体角色
关系可以用图 2-6、图 2-7 表达。
因此，从设备工程管理角度来说，设备工程监理是指设备全寿命周期过程中，在合同
条件下由第三方实施的、旨在降低设备工程风险，最大程度地实现预期目标的一种设备工
程管理模式。
图 2—6 设备工程实施过程中的三方工作关系
图 2－7 设备工程实施过程中的各单位之间关系
（二）设备工程监理的特点
设备工程监理具有委托性、服务性、专业性、社会性、公正性、独立性、公平性等特
点。
1.委托性
设备工程监理活动能够得以开展的根本前提就是得到委托人的委托。设备监理团队和
人员只有得到了与设备工程项目的投资人或业主的委托并签订了监理服务合同之后，才能
开展监理服务，监理服务活动过程和结果才能获得法律的保障。
2.服务性
设备工程监理从其产生以及社会的认可就明显地体现出服务性的特点。因为设备工程
监理团队和人员是一群具有丰富专业技术知识与管理经验和技能的专门人员，为委托人提
供的是高智能的设备工程寿命周期内全部或局部过程和结果的监督与控制服务，并非直接
参与设备工程的直接设计或制造或安装调试工作，不获取设备工程实施过程中或完成后的
承包利益，而是按照委托服务合同或协议获取相应的服务报酬，实行有偿服务。
3.专业性
设备工程监理属于知识、经验与技能紧密结合的服务行业，专业性划分十分明显。专
业是一个监理团队或人员开展服务的基本前提条件与生存的基础，只有具备识别与处置相
关专业领域内的设备设计、制造（或采购）、安装、调试和试运行等各个阶段专业技术知
识、管理经验与技能，才能圆满完成所受托的相关服务事项。
4.社会性
设备工程监理是现代社会高度专业化分工的产物，具有明显的社会性。设备、设备工
程作为社会经济活动的重要组成部分，存在于社会的各个领域，具有很强的社会性。每一
类设备、设备工程总是为某一社会领域提供生产、生活活动增值转化的“工具”。现代设备、
设备工程由于高度的集成化、综合化、复杂化与专业化，使得从事设备、设备工程的团队
和人员人们不可能同时具备各类设备、设备工程的专业知识与技能。社会越进步，知识经
济越发达，用高科技武装起来的设备和设备工程，专业分工越细，技术含量越高，对人员
素质要求也越高，达芬奇式的科学家和工程技术人才很难出现。市场需求的产品质量不断
提高，对生产设备提出更高的要求，使人们充分识别到设备、设备工程的过程质量的重要
性，并对其过程质量提出了很高的要求，因此，设备工程实施过程中，客观上需要社会力
量参与，设备工程监理就是基于设备工程业主对于设备工程过程质量控制的需求而出现的。
设备工程的业主通常是通过招投标等公平、公开方式在社会范围内选择设备工程监理服务
团队和人员。
5.公正性
公正性是设备监理团队和人员顺利实施设备工程监理服务的重要条件。在设备工程实
施过程中，设备工程监理团队和人员方作为设备工程实施过程的独立参与方，从事着组织、
协调以及调解各利益关联方的工作，依据事物本来的面貌（质的原则），坚持公正的立场，
坚持正确的原则与方法，公开处置问题，确保设备工程过程和结果达到预期的期望，体现
设备工程监理服务自身的价值。
6.独立性
设备工程监理团队和人员是设备工程市场的主体之一，与相关主体无行政隶属关系、
经济利益关系，是独立的企业法人，实行独立核算，在法规范围内平等地存在于委托与被
委托的监理服务合同关系之中，行使设备工程监理服务合同所约定的职权与民事责任。因
此，设备工程监理具有明显的独立性。
7.公平性
设备工程监理团队和人员在实施监理服务过程中面向业主和承包方，按照其所处的法
律地位及社会赋予的责任与义务，必须坚持公平原则（量的原则）去处理设备工程业主和
承包方之间的利害冲突与相互关切。在事实面前，尽管是受业主的委托，也绝不偏袒任何
一方，这样才能得到设备工程的各参与方的认可与支持，真正为设备工程的过程和结果保
驾护航。
此处加题：
设备工程监理具有（ ）、（ ）、（ ）、社会性、公正性、独立性、公平性等特点。
A.分包性、有偿性、职业性
B.委托性、服务性、专业性
C.委托性、有偿性、职业性
答案：B
（三）开展设备工程监理的基本条件
设备工程监理作为一种基于市场基础的、工程服务活动，其实现是需要具备一定前提
条件及自身的一些程序、管理机制的。主要包括以下几方面：
1.稳定有序的市场需求与规范的交易行为
设备工程监理服务与设备工程项目一样都是一种“契约型”产品，实现的首要前提是必
须有委托（合同）的存在，即必须要有市场需求。设备工程监理服务市场与其他市场一样，
按照市场的规律与特点，需要有一个形成、培育和发展的过程的，建立合理的秩序，规范
该市场领域的各个环节以及参与者（包括个人及单位）的操作行为，保证设备工程监理服
务市场实现可持续性发展，为经济建设做出应有贡献。
2.高水平的专业技术与管理人才队伍
设备工程监理工作属于专业技术与管理高度紧密结合的工作，作为从事该领域的工作
的人员必须具备一定的技术专业背景，即包括相关技术专业理论知识、实际技能以及实际
工作经验积累、相当水平的策划、组织、协调与控制能力。因此，对于设备工程监理的从
业者必须具备一定的条件，从业者的团队应当具备较高的整体水平。在管理上，对从业者、
从业单位应当规定一定层次的准入要求，这样才能确保实施设备工程监理的成效，真正保
证设备工程质量及投资效益。
3.合理的工作流程与科学的工作规范
设备工程监理工作从本质上讲就是要对设备工程实施过程及结果起着把关、监督保障
的作用。重点在于测量与控制设备工程实施的程序、结果是否达到预期的要求。因此，作
为设备工程监理从业者或团队，必须有一套完整的、可行的、合理的工作流程与工作规范，
确保真正对设备工程质量的“督查”有条不紊、有根有据。
4. 高效的管理体制与配套的法律法规
设备工程监理作为建立在市场前提下的社会活动，作为设备工程实施的参与主体，与
社会其他关联活动以及关联方之间必然存在分工与利害冲突，存在工作行为的不协调，导
致一些事关社会、行业运作的不良影响，阻碍整个社会、行业的良性发展。因此，必须要
有高效的管理体制与配套的法规，规范从事设备工程监理人员以及机构的行为，规范设备
工程实施的其他关联方以及政府相关部门与人员的工作行为，以确保设备工程监理在整个
社会活动中处于应有的位置，健康有序地发展，为整个社会的积累做出应有的贡献。
第三章 我国设备工程监理管理体系框架的建立
设备工程监理管理体系是指实现设备工程监理方针和目标的相互关联或相互作用的
一组要素，它主要包括制度的建立与完善、市场的培育与规范，监理服务队伍的建设和规
范。建立设备工程监理管理体系的意义在于进一步规范政府有关部门、项目法人、监理单
位、被监理单位的行为，使设备工程监理活动更加健康有序地进行并发挥更大的作用。
一、实现设备工程监理的政策和制度依据
（一）1996 年 12 月国务院颁发的《质量振兴纲要》（1996－2010 年）中关于“健全
工程项目质量管理制度”中提出“工程项目建设中实行项目法人责任制、招标投标制、工程
监理制和合同管理制”；“大中型建设项目和国家重点工程要推行建设监理制度（注：1997
年颁布的《建筑法》中明确为建筑工程监理），对重点建设项目中的成套设备，在项目法
人责任制的基础上，建立设备监理制度。”
（二）国家质量技术监督局《关于加强国家重点工程项目质量管理，确保工程质量的
通知》（1998 年 10 月 19 日质技监局质发[1998]139 号）中提出“健全和严格工程监理制度”，
“重点工程建设中要推行工程监理制度，严肃建筑工程监理。……在重点工程项目中，国
家质量技术监督局将加大协调建立工程设备监理制度工作力度。根据有关工程合同和工程
项目法人要求，通过工程设备监理机构对工程设备承包商、制造企业履行合同过程实施监
督。”
根据以上文件提出的方针、目标要求，工程项目实施的四项制度中，工程监理应分为
建筑工程监理和设备工程监理。这两种监理都是为项目法人提供对承包人的合同行为和结
果的专业化监督管理服务，其服务的核心内容可以归纳为“管理合同检查工程”（注：相当
于 FIDIC 合同条件下“工程师”角色的任务职责）。
我国的建筑业，从秦朝阿房宫算起也有两千多年的灿烂辉煌的历史。现代建筑工程，
有着成熟的标准和规范，不同的历史时期，也有着辉宏的范例。古为今用，洋为中用，融
会贯通，形成了我国建筑工程自身的特点和规律，这些规律性的特点，推动着建筑工程和
建筑工程管理向着深度和广度发展，并取得了巨大的成就。这些特点和规律具体表现在：
1.在建设工程项目中、特别是在非生产性项目如公共建筑项目和民用住宅项目中,建筑
工程起主导作用,因而是以建筑工程为主。尽管这些非生产性项目中也包括设备（给排水、
采暖、通风、供电、供气等设备）,但这些设备是为了建筑物能更好地发挥使用功能而存在
的,一般不需要成套专用设备;有些非生产性建设工程项目如需要专用设备, 也是为了建筑
物能发挥使用功能而采购、安装的。例如工科大学，校舍是主体，采暖、照明、给排水以
及实验手段中有许多是设备，但起到辅助作用，即为此类。
2.建筑工程项目同样分为立项决策、计划和设计、采购、施工、验收、移交等阶段。
建筑工程项目中的设计、施工是决定建筑项目的投资多少、质量的高低、使用性能的好坏、
寿命的长短、施工进度的快慢的两个主要的阶段。前期过程中的问题在施工阶段一般都可
以发现和补救，如设计的修改和补充、建筑材料的变更、设备的型号更换（一般都是标准
设备或定型设备）和设施的增减。一般情况下，对整个建筑工程投入后的使用影响不大。
3.建筑工程项目完成后的建筑物用途一般由设计决定了。非生产性项目，如公共建筑
项目和民用住宅项目，其功能受到设计规范及标准严格的限制，只能按其设计要求使用，
通用性较强。工业厂房的价值和使用价值，取决于厂房内安装设备后生产工业产品。安装
的设备不同，生产产品的种类、用途、性能等也不同。当然工业厂房经过改造后也可以用
作其它方面。如仓库、办公楼等，但这不是原设计的初衷，另当别论。
4.建筑工程项目完工后，建筑物的确立，建筑工程的主要任务已经结束，移交给用户
使用即完成功能转换，不需要更多的投入（例如维修费、局部的更新改造费），即可维持
其使用。
5.建筑项目的经济性主要由设计理念决定，取决于设计和建设期，而且建筑项目的生
命周期费用绝大部分是用于投资建设期，工程总体结构建成后，一般不会有根本性的改变，
也不可能改变，其生命周期很长，一般在 30～50 年，用于运行使用期的费用相对较少。
随着建筑物的老化，只能贬值，不能升值。
6.建筑项目的使用期基本不受市场和科学技术进步的影响而剧烈变化，因而其前瞻性
主要考虑其文化性。
7.建筑工程项目在时间分布上涉及工程项目的前期工作、设计工作、施工工作、交接
验收工作；建筑工程项目有明确的地点或地域划分,且主要限于设计承包商的工作地、砌件
和原材料供应地、工程项目的建设现场。当然，建筑项目的装修材料和设备也有许多是在
国内外采购，也存在着跨度和地域的问题，但，由于工程本身的需求其规模和数量相对要
小得多、少得多。
8.以土建工程为主的建筑工程，有成熟、明确的标准、规范和设计要求，与设备工程
相比相对科技门类一般比较少。作为基础设施的采暖通风、供电照明、给排水、供气等设
备一般是在市场上采购的定型设备或是标准的、通用性设备。
9.建筑工程的完结，建筑物的管理仅仅是维护、保养管理，使其保持较长时间的安全
使用。其终生监理的工作量和技术含量是有限的。
当然，随着时代的发展，科学技术的进步，建筑工程项目设计理念也在飞速发展，建
筑工程的技术含量，管理水平要求也在不断提高。同样，知识经济将不以人们意志为转移
地渗透到各个领域，促进各行各业发生质的飞跃，建筑工程与设备工程的专业化科学、有
序的分工成为必然趋势。这将不可避免的促进建筑工程与设备工程管理体制和机制进行深
化改革。人们只能用科学发展观的理念适应这种变化，成为这种深化改革的助推器，引领
建筑工程和设备工程的技术水平和管理水平向着更高层次发展。
从上述论述可见，建筑工程监理和设备工程监理两者的区别在于：建筑工程监理是以
土木建筑物的形成过程为对象，监理人员的专业要求以土木建筑技术为主；设备工程监理
是以成套设备及其系统的形成过程为对象，监理人员的专业要求以设备专业技术为主。由
于两种监理在范围、对象、内容、专业等方面存在不同，在上述两个文件中已明确为两个
独立的制度，虽都是为工程项目的实施提供监理服务，但却相互不能替代。它们相互之间
的关系既有联系，又相互补充。当前, 从全国范围讲，设备工程监理制度正在积极的建立
和完善，但还没有形成一个统一的管理体系。在一些开展比较好的地方和行业，根据各自
的情况，进行了有益的探索，取得了良好的效果，积累了一些可以借鉴的经验。有的已初
步形成了具有地方或行业特色的管理体系。从全国来看，形成设备工程监理法规的基础日
臻成熟，建立设备工程监理相关法规势在必行。
二、设备工程监理在重点建设项目中已经发挥了重要作用
近十几年来，部分省市、地区以及行业在重点建设项目中开展了设备工程监理已经和
正在发挥了重要作用。
（一）上海市初步形成了一个较为完善的设备工程监理管理体系，并取得了显著的成
效 [12][22][23]。
在市场经济条件下，工程项目建设中成套设备及系统形成过程中，需方对供方合同履
行的监督“缺位”和“不到位”造成的工程项目建设中的设备质量差；政府职能转变已成为迫
切需要解决等问题，因而，上海市认识到:
第一，设备工程监理的范围应定位于重点建设项目中成套设备的形成全过程，强调设
备的专业性、监理人员的专业性及监理方法的专业性特点，并突出设备质量形成过程的监
督。
第二，两种监理由于监理对象、范围、过程方法和专业要求不同，形成了两个相对独
立的管理体系，共同为项目法人提供不同专业领域的监理服务，两者是互补关联，又相互
不能替代。
第三、质量技术监督部门的作用是引导、协调、推动设备工程监理中介组织的形成和
设备工程监理活动的开展，包括协调健全法律、法规，行业主管部门的认同和协作等，创
造一个良好的法律环境和社会环境。
为此，在制度上，上海市政府先后出台了《上海市工程设备监理试行办法》、《上海
市工程设备监理试行办法》、《上海市工程设备监理管理办法》一个文件两个规章。
在制度配套建设上，设立了“工程设备监理管理办公室”，负责行使机构核准、年审；
管理资质评审专家、评标专家、培训教师；管理设备工程监理招投标中心；指导协会工作
以及依法组织监督检查等五项职能。建立与建设管理部门协作推进设备工程监理的关系。
积极发展壮大设备工程监理机构。截至 2008 年底已形成具有上海市质量技术监督局核准
的设备监理单位资质 82 家，其中三分之二为双资质单位，三分之一为单资质单位，获得
国家设备监理单位资格 11 家。积极和培养从业人员。2001 年起，上海市质量技术监督局
与上海市人事局发文实行上海市工程设备监理工程师执业资格制度，几年来已培养了近
2000 名上海市注册工程设备监理工程师。从 2005 年国家人事部实施设备监理师制度后，
有近 800 名取得了全国注册设备监理师。同时发挥协会的培训职能，对注册人员进行继续
教育，每年约有 700 人次参加，从而基本满足了设备监理业发展的需要。
在行业协会建设上，成立了上海市工程设备监理行业协会，承担上海市长 83 号令赋
予的五项职能。发挥了企业与政府的桥梁作用、行业自律作用以及培训、咨询等作用。
在规范市场上，上海市质量技术监督局先后两次批准发布了《工程设备监理服务合同》
（示范文本）和《上海市工程设备监理收费规定（参照标准）》。同时还出台了《设备监
理招标投标管理办法》、《设备监理合同备案制度》等规定，使设备监理市场体系初步得
到完善。
据不完全统计，自 2002 年上海市工程设备监理招标投标中心正式运作以来的七年中，
通过招投标共完成设备监理项目 717 项（未包括通过全国性行业管理部门自行招标的项目、
大型企业自行招标的制造监理项目和承接的外地设备监理项目），涉及设备投资额 438 亿
元左右，其中电力工业监理项目约 310 项、轨道交通工业项目约 130 项、环保工业项目约
80 项，其他（如石化、冶金、信息、起重设备等）近 200 项，取得了良好的效果和社会的
认可。
（二）电力行业设备工程监理已初步形成了一套具有行业特色的管理体系
1.电力是我国最早实践设备工程监理活动的行业之一
早在上世纪八十年代末，著名的云南鲁布革水电工程项目是我国第一个引入设备工程
监理机制的大型水电站项目。由此催化了电力行业坚持不断地深化设备工程监理工作。在
经历了 10 多年设备工程监理的实践，有力地佐证了监理与不监理大不一样。作为一个高
风险的行业，肩负国民经济发展先锋的重任，其中设备质量是影响项目质量和发生事故的
主要风险源。加之近年我国电网技术等级不断提高，全国大部分地区已形成 500 千伏为主
（西北地区为 330 千伏）的电网主网架。除西藏，新疆，海南和台湾外，全国六大区域电
网已实现了互联，全国电网基本形成，跨区跨省送电稳步增长。随着 750 千伏输变电线路
投入运行，±800 千伏特高压直流输电线路工程全线动工建设和世界上运行电压最高、代
表国际输变电最高水平的国家首个 1000 千伏特高压交流试验示范工程正式投运，我国已
进入高等级输电发展阶段。随之电网设备的科技含量也日益增加，设备的技术性、复杂性、
多样性、专业性、成套性、系统性及生产工艺日益精益，其功能也不断扩大。为适应电网
高速发展的形势，不断加强行业内设备工程监理制度建设已成为一种自觉的行动。
2.根据电力行业特点不断完善设备工程监理管理体系[23]
国家电网公司在总结历年贯彻原电力工业部为确保大型电力设备制造质量颁布的《电
力设备用户监造技术导则》和之后国家电力公司、国家电网公司为适应电力工业高速发展
的需要，相继出台的《关于加强电力设备监造工作的通知》等规定的基础上，于 2007 年 3
月由中国电力设备管理协会专门发文，为落实振兴装备制造业的战略方针，促进电力设备
市场信用品牌建设，特别强调：要把电力企业设备管理工作延伸到电力设备制造企业这个
源头，建立电力企业与设备制造企业的沟通交流机制，确保电网设备安全、可靠、经济运
行。同时随着国家电网公司加快建设“一强三优”现代公司发展战略目标的逐步实施及我国
首个特高压交流试验示范工程的投运，以及风电等清洁电能逐步规范入网运行，国家电网
对大型电力设备的质量提出了更高的要求。根据实施电力设备监造工作 10 多年来存在的
一些实际问题，进一步适应日新月异的社会环境、经济环境、组织环境和技术环境及行业
环境发展的需要，2007 年国家电网公司基建部（业主单位）在总结以往监造工作经验的基
础上提出了“集中监造”的决策并作为集中监造工作的技术管理部门，委托中国电力技术进
出口公司（以下简称“中电技公司”）具体负责组织实施集中监造工作[25]。发布了附有 8 个
相关指导性文件和一个指南的《集中监造业务管理办法（试行）》等有关制度的通知。
明确了中电技公司统一业务管理，由区域监造代表处，驻厂监造组组成三级集中监造实施
体系。推行集中监造工作特制定了“统一管理，集中监造，整合资源，降低成本，加强协
调，信息共享”24 字的工作方针。明确监造单位在集中监造业务流程中的任务及责任，对
供方信息、合同、技术、付款、协调等过程的监督管理工作进行全过程控制，以保证国家
电网公司集中招标主设备的制造质量、交货进度满足电网工程建设需要。
从理论上讲，整个设备工程监理过程是一个系统性活动过程，任何一个环节的脱节或
疏漏都有可能带来极大的风险，形成难以发现的巨大隐患，极易造成国民经济不可估量的
损失。相比较而言，尽管电力行业是一个推行设备工程监理最早的行业，为了充分发挥设
备监理管理体系的优势，形成一个系统的合力，还应该克服目前电力设备监造（监理）上
处于分散、各自为政的管理状态，健全监理管理体系，实行设备集中监造，即：
‥大力提升了制造厂和监理单位的系统集成能力。以监造大型主变压器为例，原先一
个监造单位接受了一个用户的委托后，要到东北、西北、华北、西南等地区多家变压器制
造厂进行监理业务。由于各制造厂所在的地区不同，生产工艺流程不同，厂区生产环境不
同等等，监理人员在监造过程中往往先要熟悉各厂的情况，摸索各厂不一的沟通和协调方
式。而集中监造明确了一个监造（监理）单位基本固定一个制造厂及其分包厂的产品监造
业务，这样使监造（监理）单位能集中精力熟悉一个制造厂的情况，而制造厂也只需面对
一个监造（监理）单位进行业务协调、沟通。这种监造方式，对培养一支技术能力强，作
风过硬，富有责任感的监造队伍提供了一个实践提高的相对固定的平台，可充分发挥监造
（监理）单位和制造厂各自的系统集成能力，对进一步提高制造厂的质量保证能力和重要
设备的质量绩效有极大的推助作用。
‥进一步规范了设备监造过程中的精细化流程。集中监造，从项目单位（网省公司，
分项目单位）、制造单位、监理公司、区域代表处、中电技公司、驻厂监造组，各自都有
明细的动态流程。如规定驻厂监造组每周要出《集中监造周报》；区域代表处要出《半月
工作简报》和每月要出《月例会纪要》；中电技公司要主持季度例会并出《季度例会纪
要》，还要出《月度工作简报》，最后驻厂监造组要写《监造工作总结》。在该文件包
（附件 17，集中监造业务流程图）中，明细了从国家电网招投标管理中心、国家电网基建
部、项目单位、中电技、区域代表处、驻厂监造组到制造单位七大工作流程。该监造过程
中精细化流程的推广和今后加强监造工作中精益化管理，进一步提高制造厂管理水平和项
目产品质量十分有利。
‥推进了电力设备供方和监理方的信用管理体系建设。由于该集中监造方式涉及了设
备寿命周期全过程管理的产业链。相对而言，对涉及该产业链的每一个环节都有相互制约、
相互监督的作用。尤其是对制造单位和监理单位，在长期的工作合作中互动，各自以自己
的敬业精神、诚信精神和创新精神相互磨炼，互相促进。加之该集中监造方式，还为所涉
各方搭造了一个公开化的信息平台。对积极推进设备监理单位信用体系建设和电力设备供
方信用管理体系建设，提供了一个可借鉴的范本。
‥规范了标准化管理的具体要求。该集中监造业务主要涉及的变压器、电抗器、断路
器、组合器四大设备都制订了基本信息和生产过程现况，统一格式的生产进度统计表，对
集中规模招标项目无论是设备类或材料类都有标准的基础信息表和合同履约情况表。仅信
息类就订有监造信息收集流程；制造单位合同履约信息收集流程及项目单位合同履约信息
整理流程，其内容之细，几乎触及设备制造阶段每一个细节。它为电力设备供方生产过程
的透明化、标准化管理进行了规范。
‥ 进一步降低了设备监理成本。相对而言也更有利于项目业主有效控制隐性质量成
本。
（三）石油化工行业已经形成了比较完整的设备工程监理制度
近年来，在我国的建设工程项目中，特别是一些重大项目，如三峡工程、核电站工程、
火力发电站工程、宝钢建设工程以及一些石油化工项目等都实施了设备工程监理， 实践
证明，设备工程监理在建设工程中起到了建筑工程监理不可替代的作用。经过多年的探索，
石油化工行业已经形成了比较完整的设备工程监理制度[16]，这里仅举出中石化的 290 万
t/a“催化裂化反再设备”为例说明。
中石化某 1000 万 t/a 大炼油项目，其中 290 万 t/a 催化裂化装置是该项目的核心装置
之一，而催化裂化装置最关键的设备是反再系统设备[15]。反再设备在该装置中既是工艺技
术的核心，也是项目投资的重点，同时也是影响项目质量、进度、安全的关键点。反再设
备包括沉降器、再生器、三旋分离器、三旋内集气室、沉降器旋风分离器、沉降器内集气
管、再生器一、二级旋风分离器、再生器内集气室、再生器分布管、再生器大空气环分配
管、再生器小空气环分配管、再生器催化剂出口、外取烟气返向口、外取热器、降压孔板
室等的组合设备。随着我国工程设计和制造能力的提升，石化单体生产装置的生产能力越
来越大，其工艺设备的体积、重量也随之增加。但受到运输条件的限制，很多的超限设备
必须分解运输，在工地（现场）再进行组焊，最终形成具有使用功能的设备。在该反再设
备中，沉降器（Φ7200mm/Φ5200mm/Φ4800mm×51976mm）和再生器
（Φ13240mm/Φ11400mm/Φ8200mm×61206mm）是分片运到工地；外取热器的壳体和管束
分别发货；沉降器内集气室（Φ6300mm）分二段、再生器主风分布管（Φ7640mm）分为
五段、再生器大空气环分配管（Φ9140mm）分三段、再生器小空气环分配管（Φ5606mm）
分二段到货。正因为如此，使得“催化裂化反再设备”形成了以下特点：
1.反再系统的设备多，分布广，而其配套性要求非常强，采用常规的施工安装是不可
解决的；
2.设备制造过程包括制造厂车间制造和工地制造（实质上就是原位制造），无法界定
其制造和安装阶段；
3.诸多设备的现场组装工作量大，并且组装程序和设备的交货次序关系密切，其交货
进度的协调是工程监理难以实现的；
4.沉降器、再生器等在现场组焊时，执行的是设备制造技术规范和标准，而非工程监
理所熟悉的安装规范。
为了落实该设备全过程的质量、进度的监控工作，该项目的管理方经过反复的研究，
最终委托山东天工石化设备工程监理有限公司进行“设备监理”，而没有委托“工程监理”。
他们认为“工程监理”是服务于（工地）“围墙以内，设备到货后的就位，安装和配管等”，
熟悉设备、配管等安装的技术规范和标准；而“设备监理”不局限于服务地点，可以从制造
厂延伸到工地（工程监理不能从工地延伸到制造厂），并且熟悉设备制造技术规范和相关
的材料标准。
山东天工石化设备工程监理有限公司接收任务后，按委托方的要求组织监理服务：
（1）委派相关专业的监理工程师分别驻各制造厂和工地制造、安装点；
（2）各制造厂监理人员与工地制造、安装点监理人员互通信息，有效地衔接交货进
度问题；
（3）对出厂设备、半成品的相关问题及时传递到工地监理人员，并引起关注和消除；
（4）使用一致的设备制造技术标准，统一验收和评价依据。
以沉降器、再生器为代表的反再系统设备的工地制造、安装工作于 2007 年 11 月全部
完成，经试验和检验后全部合格，保证了其建设工期、质量、安全目标的实现而受到委托
方的赞誉。由于该设备选择了“设备监理”的模式，出现了以下局面：
1）制造厂的车间加工进度、交货时间与工地组装进度基本上吻合，避免了进度上不
和谐的问题，从而保证了整体的建设进度；
2） 各监理工程师各把其质量关、互通质量信息，使上、下工序的质量工作有机地衔
接，即保证了设备质量，也节省了工地处理质量问题的时间；
3）利用监理机构的内部管理和信息机制，协助委托方及时解决有关设计变更等问题，
提高工作效率。
（四）宝钢集团公司已经采用了比较完整的设备工程监理模式
1.宝钢集团公司设备工程监理的开展
宝钢集团公司的设备工程监理是总结了宝钢股份公司三期建设中实施设备 A 检（出厂
检验）的基础上发展起来的。实践中发现 A 检虽能基本保证设备质量，但还存在很多质量
管理上的盲点，如一些重要设备制造过程中的质量缺陷不能及时发现，影响了设备的技术
寿命和长期运行的可靠性。为了不断改进设备工程管理，确保工程整体质量，宝钢集团公
司于 2002 年 8 月 16 日召开了“设备监理推进会”，宣贯上海市政府 83 号令和国家一局二
委的 174 号文，形成了会议纪要，总经理谢企华作了批示。随后于 2003 年 4 月出台了《上
海宝钢集团公司实施设备监理暂行办法》，共作了十九条规定。主要对实施设备监理的范
围、规模（如要求总投资 3000 万元以上，单项设备 100 万元以上，监理费预计 50 万元以
上的基建、技改项目必须实施设备监理，且通过招标方式选择有资质的设备监理单位）；
归口管理的部门（规划发展部）；对监理单位提供服务的要求等作了规定。上海市质量技
术监督局向各控股（集团）公司、总公司、各经济技术开发区及有关单位转发了这个办法，
要求借鉴宝钢集团实施设备监理的经验，结合自身特点开展设备监理，从而起到了以典型
带动全局的作用。
该办法出台后，宝钢股份公司精心策划，重点选择了“宽厚板轧机用油浸式整流变压
器和励磁变压器”、“精轧牌坊焊补修复”、“彩涂项目中的关键机备”等实施设备监理。同时，
对设备安装调试监理模式进行了有益的探索，专门制定了《宝钢工程质量监理管理办法》
和《宝钢股份建设工程设备安装调试质量监理实施细则》。
2.宝钢集团公司设备工程监理实践的效果
（1） 通过设备工程监理，将质量缺陷和隐患消除在制造过程，从而使设备安装调试
更为顺利进行。
（2） 通过设备工程监理，使设备的供货期限和质量问题等信息及时得到沟通，使施
工过程中的专业计划的实施得到有力保障。
（3） 通过设备工程监理的严格把关，提高了设备一生管理的质量。
（4） 通过设备监理，有力地促进了设备制造厂的管理水平的提高，有利于设备制造
业水平的进一步提升。
（5） 通过设备工程监理，让本企业的设备管理人员积极参与，从而对生产线形成过
程的情况和资料得到全面掌握，使以后的使用和维修过程的技术保障更充分。
目前，宝钢集团公司的设备工程监理已全面展开，带动了整个冶金行业，如中冶、中
钢等大型企业的设备监理也开展得很有特色。
（五）对现行设备工程监理制度的认识
设备工程监理制度是在一定的经济基础上产生和发展起来的；是我国从计划经济向市
场经济过渡，市场经济逐渐发展和成熟的社会经济条件下，人们的风险意识不断增强的产
物；是人们在建设工程管理中，对客观规律不断深入认识和掌握，引入风险管理机制的必
然结果。
通过对上海市、电力、石化、冶金等一些开展设备工程监理较早较好的地区和行业的
实践，可以初步得出以下结论：
1.一些地区和行业先行开展的设备工程监理活动，已经初步形成了一套行之有效的监
理管理体系，实践证明设备工程监理对这些地区或行业的建设工程项目质量的提高发挥了
显著的作用。
2.建设工程中的建筑工程监理和设备工程监理是两个相对独立但又相互联系的服务产
品。由于建筑工程监理范围不能覆盖成套设备形成过程，所以另行建立设备工程监理管理
体系是合理的、必要的。
3.从设备工程管理的角度看，设备工程监理属于设备工程建设阶段的先进的管理方式。
这种方式可运用于设备工程的一生管理中，包括维修、更新改造过程。
建立设备工程监理管理体系，实施专业化监理是社会生产力发展的要求，是强化我国
设备工程质量监督与管理的重要保障。
根据我国国情，创立和形成设备工程监理行业，实行专业化管理是实现我国设备工程
高质量运行的重要保证。改革开放以来，随着经济建设规模的不断扩大，对设备工程质量
的要求不断提高，依据中国国情和各个相关行业的具体情况，在认真学习国外先进管理的
理念和制度的同时，许多行业和单位在总结设备工程管理的经验教训的基础上，在实施专
业化设备工程管理监理道路上，积极探索专业化监理制度上，进行了有益的尝试，取得了
较好的效果，也创造和积累了值得推广和借鉴的符合我国国情有益的经验。初步实践证明，
实施专业化设备工程管理监理是一种减少合同风险的好制度，它早已被世界发达国家建设
工程的实践所证明是必需的、可行的、有效的制度，实施专业化设备工程管理监理已成为
国际惯例。
三、设备工程监理发展中存在的问题
（一）设备工程管理体制及决策机制的不完善不利于设备工程监理的实施
设备工程管理及决策机制的不健全和不完善，由来已久。给国家和人民生命财产造成
的损失巨大。三门峡水库就是一例。
由前苏联专家设计的三门峡工程 1958 年 11 月 25 日完成对黄河的截流。1960 年 9 月，
实现关闸蓄水拦沙。然而，近一年半的时间，水库就淤了 15 亿吨泥沙，不仅三门峡到潼
关的峡谷里淤起厚厚的泥沙，就是潼关以上，渭河和洛河的入黄口，也淤了“拦门沙”。问
题的严重性引起各界的关注。议论颇多。首当其冲的陕西省反映最为强烈，甚至到毛泽东
那里“告御状”。毛泽东说“三门峡不行就把它炸掉”。1962 年 4 月，在全国二届人大三次会
议上，陕西省代表呈交提案，要求三门峡工程增建泄洪排沙实施，以减轻库区淤积。到 1964
年 11 月，库区总计淤了 50 亿吨泥沙，潼关河床抬高了 5 米。黄河的最大支流渭河本来流
的好好的，此时却变成“来水宣泻不畅”，逼得从未水患的渭河两岸也不得不修起了防洪堤。
关中平原的地下水无法排泄，田地浸没，农民只见土地年年盐碱化。而最糟糕的还是河床
的“翘尾巴”，即泥沙淤积向上游延伸，已威胁到以西安为中心的工业基地。
1964 年，邓小平来到西安，找到水利专家王化云，王说，要解决三门峡库区淤积，还
得靠上游修拦泥水库，三年修两个，见效快，花钱不多。邓回京后指示书记处找合并后的
水电部定方案。周总理出访回国后，到现场勘察，找到水利专家林一山，林一山建议，降
低三门峡库水位。恢复潼关河段河床，即可解除对关中平原的威胁。同时，打开大半坝底
孔排沙，使水库泥沙进出平衡，将改造后的三门峡水库变成一个中型水电站。会议确定了
林一山建议为主的改建方案。
一期改建被称为“两洞四管”。两洞是指 1～8 号施工导流洞，修建水库时已按苏联专
家设计用混凝土堵住。一堵一挖，耗资上千万。四管则是指将原本用来引水发电的四根管
子改建为排沙管。
而其改建耗时两年半，到 1973 年 12 月，又挖开了 8 个施工导流底孔。大坝身上千疮
百孔，总算暂时解决了排沙问题。然而，潼关河床仍然比建库前高出了 3 米多。1992 年 8
月，渭河、洛河的洪水入黄河不畅，漫堤决口，淹没农田 60 多万亩，近 3 万人无家可归。
当初设计时所谓的综合效益、发电、灌溉、航运至此全部落空。
尽管改革开放以来我国在管理体制和机制上进行了多次的调整，对国民经济发展起到
了重要的作用。但仍然还存在许多缺憾，存在着与经济建设的需求和科学发展观不相适应
的部分，又影响着改革开放事业的发展。
在我国，基本建设工程项目理应从立项论证开始就应进行监督和严格审查。但是，由
于目前管理体制上的中央和地方以及各专业部门之间条块分割，分灶吃饭，一些建设工程
项目的立项，从全局、长远来看具有很大负面影响，但按权限分工，权限在地方或部门，
地方或部门无视全局的负面影响，视国家法律法规和全民的利益于不顾，仅从地方和局部
利益出发，我行我素，强行上马，造成一些设备工程项目的立项、咨询、审批失控，重复
建设、盲目建设，浪费巨大，损失惨重早已司空见惯。
例如，我国大型石化项目分散在北起大连、营口、天津、青岛、上海、连云港、宁波、
福建、广东的惠州、茂名、湛江，南到广西北海的炼油厂，遍布了黄海、渤海和南海。不
但项目多、分散，污染严重，治污难办 。
又例如，近十几年来，我国已建或在建的薄板坯连铸连轧生产线多达 20 套，几乎所
有立项的理由都是为着汽车板的需求而建。有的省本来属内陆省份，矿产资源不足，海外
采购矿产资源运输不便，但出于周围省都有热连轧生产线而心里不平衡，不顾市场的需求
状况和资源供应渠道，采取各种手段获得立项批准，建成投产，其经济效益可想而知。
再例如，西南水电“百团大战”，“跑马圈水，遍地开花”、干支流“齐头并进”, “疯狂”开
发：岷江干流，18 级，总装机量 万千瓦；大渡河干流，21 级，总装机量 2211 万千
瓦；雅砻江干流，22 级，总装机量 2628 万千瓦；金沙江干流，20 级，总装机量 7472 万
千瓦；金沙江上游白龙江干流，8 级，总装机量 万千瓦；涪江上游，31 级，总装机
量 120 万千瓦；沱江上游，23 级，均已基本建成；澜沧江干流（云南境内），15 级，总
装机量 2200 万千瓦；怒江干流，13 级，总装机量 2132 万千瓦……岷江、大渡河、雅砻江、
金沙江等江河干支流上有大批水电站在建设。很多江河的支流被水电站截断成一个个干枯
的河流。
有专家说，“事实上，西南地区已经陷入了‘开发水电——引进高耗能产业——大量消
耗能源和排放污染——更多地开发水电等能源资源’的怪圈，很难自拔”。尽管在过去几年
里，为给长江上游高潮迭起的水电开发让步，“长江上游珍稀特有鱼类国家级自然保护区”
的范围已经一再缩小，但仍挡不住水电站建设的浪潮。有专家曾给出非常严峻的预测，这
些梯级电站的开发的积累效应将会严重改变河流生态系统的水域环境，对栖息的珍稀特有
鱼类造成毁灭性影响，不仅严重破坏当地生态，还将导致一系列隐患。
有专家预测：正在进行着的西南水电开发的“大跃进”，其对当地生态环境的破坏，已
经不亚于上世纪六七十年代对森林的毁灭性砍伐。
当前，我国已有 28 个城市正在兴建地铁。有专家指出：地铁施工一定要根据科学发
展观，合理工期、合理造价、不允许搞最低标中标；技术方案必须应由专家讨论确定，不
能随便更改；施工队伍一定要找真正有经验的。由于地下工程是不可逆工程，不具备拆除
重建的条件，必须实事求是、科学地进行风险性评估，应给后人留下遗产，而不应该后人
留下遗憾和灾害。
然而现在，各地都在地铁建设的公里数、建设周期上相互攀比，希望在短期内竣工。
于是出现不合理工期、不合理造价、不合理合同、不合理方案四大问题。与此相反，各地
地铁建设的队伍人才储备严重不足，管理水平也跟不上。地铁建设项目论证匆忙，客流量
调查、地质情况的研究不够充分，多地质勘探也被大大压缩，仓促开工建设。地铁大跃进
已发出危险信号。
我国，目前行政管理体制和机制不合理，项目决策混乱，多头管理和权力过分集中并
存。一些有影响的项目往往缺乏一个专业性的、独立的、有权威的、国家授予一定否决权
的、公正的咨询机构的审查和监督,只是在国家机关主管部门组织的临时专家委员会进行审
查。在审查时，又时常受到业主的疏通，政府职能部门一些工作人员利用手中的公权力，
授意干扰，使得明明有待研究或条件不成熟或根本不能立项的项目得以批准立项。实质上
是国家对项目的审批放弃了或放松了管理权。正因为如此,使设备工程监理从一开始就难以
实施，很难取得预期效果。
（二）传统的观念和少数人员的不良行为阻碍设备工程监理的实施
中央和地方政府的某些官员重政绩，轻效益；重眼前，轻长远；大搞“形象工程”，利
用各自的驻京办事处，即所谓的“跑部钱进”，采用各种手段以获取中央相关部门批准。而
在实施过程中，欺上瞒下，贪大求洋，盲目引进，重复引进，内（国内）外（国外）勾结、
权力滥用、权钱交易，政企不分，视法律法规于不顾，贪污受贿，吃拿卡要，极大地干扰
了设备工程按正常的制度、法律、法规、标准实施，形成许多隐患，使得设备工程效益难
以发挥。
例如，近年来一些省市、地区矿难事故频频发生，究其原因，都有政府官员参与或暗
箱操作，明知故犯，顶风违纪，视安全生产于不顾，冒险采掘，个人利益至上，给国家资
源和人民生命财产造成极大的危害。
又例如，某人设计出一种冷轧机，并在上世纪 80 年代中期申报了国家专利，20 世纪
末被列为所在省的创新科技进步推广项目。为造成轰动效应，该省利用某些新闻媒体编纂
了“皇帝新衣”的闹剧，鼓骚某人为“中国轧钢第一人”。但在实际推广应用中，由于机理的
缺陷，其设计制造的冷轧机，不但在本省内不能正常运转，在南方几处都未达到合同规定
的设计目标值，给业主造成很大经济损失，业主四处上告。如果业主上告获得成功，某人
所执掌的公司因支付业主的损失，将面临倒闭的危险；所在省推广科技创新规划将受到重
创，省市领导的政绩也将受到影响。而被某人起诉的北京某公司利用自己的技术和人才优
势开发出一种新型多辊冷轧机，不但技术上有创新，而且在江浙一带推广应用，为用户创
造了巨大经济效益，受到用户好评。相形见绌，引起了某人的嫉恨，借助专利申报制度的
某些空隙，自认为别人侵权。先是舆论威胁；后又利用所在省的法律的优势，管理体制的
不完善，进行地方保护。值得一提的是，该冷轧机型早于 20 世纪 70 年代在日本等国就已
有申报专利的纪录。我国从事类似轧机的研究也早在 20 世纪 60 年代就开始了，并已陆续
取得了多项科研成果。只要采取科学态度，尊重客观事实，稍加科技专利检索，是完全可
以可判定是非曲直的。
然而，本来一个科学技术上习以为常的学术争论问题，却不得不履行司法诉讼。依司
法程序，各级法院依次组织了各类级别的技术鉴定委员会，权威专家也给出了公正的鉴定
意见，本来是可以的合理合法的解决，却总是不能获得终审裁定。时至今日仍在进行着旷
日持久、步履维艰的法律官司。深究其因，其问题的症结就在于，一些政府官员拉着司法
程序的大旗做虎皮，包着自己，盗用手中的公权利，大肆进行人际关系绞杀之伎，行偷梁
换柱、逃避法律的监督之实。科技道德的丧失，个人或小团体私利的膨胀，不但干扰了司
法进程，扰乱了社会政治生活的正常秩序，败坏了政府官员的形象，使政府在人民群众中
信誉的天平上，再添新的危机砝码。
传统的观念和管理机构、委托单位及设备监理单位的少数人员的不良行为阻碍了设备
工程监理的实施，影响了设备工程监理取得应有的成效，损害了设备工程监理的社会声誉。
（三）有关设备工程监理的法规不完善
1.目前实行的工程监理制中并未涵盖设备工程监理，存在制度上的“缺位”。
（1） 根据现有法律法规的规定，工程监理中的设备安装监理指的是建筑业范围之内
的工作。
1998 年发布的《建筑法》第三十条规定：“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以
规定实行强制监理的建筑工程的范围”。显然，《建筑法》调整的工程监理范围在建筑活
动之内。
所谓“建筑活动”，《建筑法》第二条规定：“本法所称建筑活动，是指各类房屋建筑
及其附属设施的建造和其配套的线路、管道、设备的安装活动”。
2000 年 1 月 30 日发布的《建设工程质量管理条例》（以下称《条例》）是根据《建
筑法》制定的，但在提法上有所变化，与监理有关的内容主要有两点：
‥《条例》中只强调了“建设工程”的定义。
《条例》第二条规定：“‥‥本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路、
管道和设备安装工程及装修工程”。
显然，这里所规定的建设工程比建筑工程扩大了，但还是属于建筑业范围内的。
‥《建筑法》中的“建筑工程监理”改为“工程监理”（《条例》第五章）。这可以理解
为“工程监理”是“建筑工程监理”的简称，但也可以理解为“建设工程监理”。不管是“建筑”
还是“建设”，说明工程监理的范围都限定在建筑业范围内。但留下了一个容易产生争议的
地方，即建设工程中的“设备安装工程”中的“设备”前面没有限制词，是指建设工程中的所
有设备呢？还仅指建筑业范围内的设备。这一点正是现在出现不同解读的焦点，也是一些
人的“重迭”、“交叉”之说的根源。因此，必须在设备监理制度建设中界定清楚。
‥《合同法》第十六章专门对“建设工程合同”作了规定。在第 269 条的释义[见全国人
大常委会法制工作委员会编写《中华人民共和国合同法释义》（胡康生主编）]中是这样
解释的，“建设工程合同的客体是工程。这里的工程是指土木建筑工程和建筑业范围内的
线路、管道、设备安装工程的新建、扩建、改建及大型的建筑装修装饰活动，主要包括房
屋、铁路、公路、机场、港口、桥梁、矿井、水库、电站、通讯线路等”。根据此解释，
建设工程是指基本建设工程，因此，《条例》中规定的“设备安装工程”是指基本建设工程
中建筑业范围内的设备安装工程。
因此，建设项目中的成套设备工程监理在目前的法律规范中尚未有明确规定。
（2）在《中华人民共和国进出口商品检验法》第四章第二十条规定“可以按照国家规
定对列入目录的出口商品进行出厂前的质量监督管理”。现实生活中，特别是改革开放以
来，随着我国国力的增强，在国外承包建设工程项目越来越多，电站、冶金工程、轨道交
通、石油勘探、矿山采掘、机械加工、港口码头、道路桥梁等各类设备出口量与日俱增，
引起的各种纠纷和仲裁事项也越来越多，该法律只是泛泛的提出：“可以按照国家规定对
列入目录的出口商品进行出厂前的质量监督管理”，没有对“质量监督管理”给予具体明确
的规定，更没有突出设备的出口具体质量监督与检查强制性的要求，显然已经不能满足实
际工作的需要。
我国在出口各类设备的同时，也从发达国家进口了大量先进设备，对于这类设备应采
取何种质量监督和检查，该《商检法》没有规定，显然也是一大缺陷。
（3）《中华人民共和国产品质量法》第一章总则第二条明确指出：“建设工程不适用
本法规定”。作为建设工程重要组成部分的设备工程自然无法采用该产品质量法实施约束，
显然该法律有很大的局限性。从广义上讲，设备也是产品，理应受到质量法的制约，而国
家又没有单独制约设备质量的国家级法律，不能不说是一种缺憾，应亟待补充和完善。
2.设备工程监理制度建设是为弥补建设项目中设备监理行为的法律空白。
为了设备工程监理更健康有序地推行，并在建设项目中发挥更大的作用，应从健全法
制着手。
（1）设备工程监理制度调整的范围：
1）项目范围：使用公共财力和对安全、环境有重大影响的建设项目中的成套设备（项
目或子项目），主要包括但不限于：工业项目、技术改造项目、政府采购项目和其他对公
共安全和环境有重大影响的项目。
2）监理范围：凡列入应当进行设备工程监理的项目应对重要设备设计、制造、安装、
调试、试运行等过程实施监理。国家应对应当实施设备工程监理的范围和规模作出规定。
（2） 设备工程监理制度的形式：
1）法规：由国务院颁发《设备监理管理条例》。重点应对政府管理、项目法人、监
理单位、监理人员、金融保险机构等参与建设项目的主体行为以及具体的监理行为规范作
规定。
2）规章：依据以上法规，地方和有关政府管理部门可以根据实际情况制定地方或行
政规章，使制度配套并更具操作性。
（四）设备工程监理的“缺位”与“错位”
国家规定对房屋、道路、桥梁等以土建为主体的建设工程中强制实施监理制度——工
程监理，实行已有时日，已形成了较好的管理体系并取得较好成效。但由于历史原因，我
国在一段时期内，在全国范围内一直没有实施设备工程监理制度，即存在着设备工程监理
的制度“缺位”。尽管设备工程和建筑工程、道路桥梁建设工程等以土建为主体的建设工程
无论从实体结构、形成过程、还是技术特性、管理内涵等诸方面都有较大差别，不少地区、
领域的和行业的建设工程业主或政府主管部门由于没有充分认知设备工程监理和建筑工
程监理的不同，又鉴于国家没有专门的法规明确实施专业化的设备工程监理制度，按照实
际的需要委托给建筑工程监理机构进行部分设备及设施的安装过程监理。在实际操作中，
由于缺乏各种设备专业的监理队伍及适合设备工程监理自身特点与规律的监理规范与手
段，无法对设备设计、制造等涉及设备质量的各关键环节进行监理，从设备质量形成规律
上说，存在着监理 “缺位”现象。很长一段时间，设备的制造阶段完全由供货方自行管理，
缺乏有效的监督（即缺位）。设备设计或制造存在的问题，往往在设备安装时才发现，轻
则返修，重则重新制造，损失惨重。也有一些设备在制造过程中，为了应对变化的设备制
造条件，设备供应商不按规定的制造工艺要求加工，想当然地修改制造工艺，既有意回避
监理人员的监督，又向设备制造要领书提供单位隐瞒实情，直至造成重大质量事故才不得
不坦露真相，这种因设备制造与设计、设备监理的“错位”由此出现了不少设备工程的质量
和事故，影响了建设项目的整体质量，给国家和地方造成程度不同的经济损失和社会影响。
（五）目前设备工程监理队伍状况及问题
1.机构和人员状况
从 2004 年起，根据《设备监理管理暂行办法》（174 号），国家发改委和质量监督检
验检疫总局积极开展了专业性的设备工程监理资质核准。到目前为止，已取得设备工程监
理单位资质证书的有 162 家，其中甲级资质 62 家、乙级资质 100 家。已取得注册设备监
理师执业资格证书的有 12892 人，约 10190 名设备监理师完成了注册手续。
2.存在的主要问题：
（1）设备工程监理单位总量不足
从地区上看，有的省仅有一家，还有的省市一家也没有；即使一些较为发达的省市最
多也就 10 多家。其主要原因一是缺乏强制设备监理的政策措施，设备监理服务市场尚未
开发；二是入门条件高，限制了一些中小单位的加入；三是与工程监理的界限不清，已获
得建设部工程监理资质的企业也可以从事设备监理，而无部门监管。这说明设备工程监理
服务市场还不规范，市场准入的监管缺失。
（2）设备监理工程师总量不足
从获证人员总数看有 1 万多人，实际在岗人员初估不足 5000 人。真正从事设备监理
的人员中估计有至少 80%的人未取得执业资格。其主要原因一是市场需求不“旺”，表现为
已获证人员找不到设备监理岗位工作的人数较多；二是一些有经验的专业技术人员难以通
过考试，说明考试内容与实际能力考查不太相符；三是目前狭小、不规范的设备工程监理
服务市场中，使得一些已经取得工程监理工程师执业资格的设备监理专业人员尚不能完全
施展才华，给人以设备监理工程师够用的假象。
（3）缺乏设备工程监理复合型人才
注册设备监理师中，50 岁以上的人员占总数的 %，大学以上学历人员占总数的
%，硕士以上学历人员占总数的 %，但是能够独立处理设备工程监理出现的实际
问题的能力不足，复合型人才缺乏。
此处加题：
目前设备工程监理队伍存在的主要问题：1）设备工程监理单位（ ）；2）设备监理
工程师（ ）；3）缺乏设备工程监理（ ）。
A.交叉认证 业务水平较低 带头型人才
B.总量不足 总量不足 复合型人才
C.总量不足 未发挥作用 复合型人才
答案：B
（六）设备工程监理管理体系建设中若干问题的认识不统一
长期以来，对于开展设备工程监理和建立设备工程监理制度的必要性、重要性一直
有不同的看法，甚至争议，主要有以下几种观点：
第一，设备工程监理是否已经包含在工程监理制中，存在两种意见，一种是已经包括，
没有必要另行建立设备工程监理制；另一种是未包括，必须另行建立。
第二，目前的工程监理制中不存在设备工程监理的缺位或错位状态，因为建设部审批
工程监理单位资质时已经考虑了不同行业的专业特点，也有专业分类的。
第三，设备工程监理和工程监理定位上存在相互重迭和交叉，建立两种制度会产生矛
盾。在目前实践中还存在着如下几个问题。
1.关于制度的定义
有的主张称“设备监理”，有的主张称“设备工程监理”，有的主张称“重大设备监理”。
本文认为：设备是物化了技术的实体，是设备工程实现的目标，而不反映形成与运行过程。
而设备工程是设备动态形成运行全过程，包含着设备的形成与运行过程的诸多环节。设备
工程监理恰恰关注其各个环节的质量、进度、资金投入等全过程的活动，因此从设备的一
生性（全寿命周期）考虑，拟采用“设备工程监理”称谓为妥。
2.关于设备工程监理制度的定位
根据《质量振兴纲要》，设备工程监理制度定位主要针对建设项目中设备与成套设备
项目（子项目）提供专业化监理服务的缺位。但在实际中却存在不同的认识。有的认为提
供的是“咨询服务”，有的认为提供的是“项目管理服务”，有的认为提供的是“合同管理服务”
等等。由于对建立设备工程监理制度的意义和作用认识的不统一，必然会给推行设备工程
监理制度带来很多困惑。本文认为设备工程监理制度的定位应是专业化监理管理服务。根
据委托人的需求可以提供与设备工程监理有关咨询和其他项目管理服务，但不是强制性的。
3.如何对待现实中工程监理单位以工程监理的名义实际上从事设备工程监理服务的问
题
目前许多工程监理单位，特别是有行业背景的工程监理单位，其服务范围已经超出了
工程监理制度规范的范围，主要是以工程监理的名义从事了建筑业范围之外的设备安装监
理服务，如电力、石化、冶金、化工等工业行业中的建设项目监理尤为突出。这表明：其
一，工程监理制度中虽未作规定，但项目建设中有需求；其二，多年来，各行业归口管理
部门针对具体的行业特点，在建筑业范围之外的设备工程项目中，做了大量的设备工程监
理方面的弥补工作。但同时出现了多头领导、多头管理的弊病，这正是设备工程监理制度
建设中所要解决的问题之一。
4.设备工程监理应该纳入建设工程项目管理程序
设备工程监理制度建设的重点，应是纳入建设工程项目管理程序中。这不仅涉及到设
备工程监理服务市场的培育，也涉及到设备工程监理制度能否落实的问题。目前工程监理
已经成为政府建设项目管理程序之一，所以应当实施工程监理的项目都纳入到制度有效管
理范围。上海市的实践表明，过去很长一般时间内，上海市政府 83 号令中规定的应当实
施设备工程监理的项目，并未实施设备监理或以工程监理的名义规避了。初步统计，应当
实施设备工程监理的项目 80%～90%未经过设备工程监理招投标程序。针对这一问题，由
上海市质量技术监督局和上海市建设与交通委员会多次协商，决定将应当实施设备工程监
理的项目纳入到建设项目招投标管理程序，并通过 IC 卡形式杜绝项目法人规避设备工程
监理的行为。但是，对于设备制造监理（监造）项目和与设备为主的技改项目还没有政府
监管的渠道和手段，目前仍处于项目业主的自主行为。从全国来看，大多数设备工程项目
没有纳入建设工程项目管理程序中，因而造成诸如设备工程监理计划的制订、组织、实施、
取费标准和经费来源等许多亟待解决的问题。
为了避免有制度而缺市场，或有市场而被规避的状况出现，在拟出台的《设备监理管
理条例》中必须对此作出相应规定。
5.目前的制度中未明确将设备工程监理服务纳入项目概算
设备工程监理制度的定义不确定、设备工程监理制度的定位不明确、设备工程监理没
有纳入建设工程项目管理程序，以及如何规范设备工程监理服务等问题存在着争议，很难
纳入建设工程项目的概算中，统一的设备工程监理服务的取费标准也就很难提到日程上来。
在现实中，设备工程监理服务已成为建设工程项目的重要组成部分，并逐渐为工程建设各
方所接受。为满足客观需要，目前只能就事论事，一事一议。当前，由于我国设备工程监
理行业仍处于初始发展阶段，人们对其还有一个认识过程，市场又缺乏规范化，制度化。
从事设备工程监理的单位在建设工程市场的竞争中，不是有序、平等、公平、公开的进行，
造成设备工程监理服务的内容和取费标准纷乱繁杂，业主与设备工程监理单位的人际关系
往往起到至关重要的作用，带有随意性、盲目性、不科学性。从长远观点来看，这将制约
设备工监理服务行业的发展。
6.终生监理决定着设备的生命周期，意义重大
正如前面所述，设备工程不仅表现在：工程建设前期阶段，设计阶段、采购阶段、制
造阶段、安装调试阶段、试运行阶段等六个阶段，即所谓的设备工程项目的监理阶段。更
重要的是设备工程的设备投产后运行、维护检修、备品备件供应、设备的更新改造与技术
升级，直至设备报废处理等项工作，即使用运行与劣化期。而恰恰这一设备工程的使用运
行与劣化期充分体现着设备的使用价值和价值，是为社会创造财富最重要、最关键的核心
时期，也是设备工程监理的十分重要、十分关键的阶段。实现了使用与劣化期的监理，才
能称得上设备工程最完善的监理，即被称之为设备工程的一生的监理。实现设备的终生监
理，促进设备生命周期的延伸，使存量资产创造更多的使用价值和价值，意义十分重大。
总之，设备工程监理制度建设和管理体系尽管经过了十年多的探索和实践，但目前还
不成熟，要使其完善，更需要有一番艰苦努力的过程。寻求设备工程监理科学发展规律应
成为社会经济领域和有志于促进设备工程监理事业发展的人士共同关注的课题。本文认为，
至少应对六个问题还需要作不断深入研究：一是科学定位（制度建设）；二是市场（培育
与规范）；三是监理价值（满足客户需求并感到物有所值，物超所值）；四是资源（队伍
建设）；五是行政生态环境（政府管理部门的协同）；六是规范服务（监理行为与方
法）。
第四章 完善设备工程监理的对策与建议
一、尽快建立并完善设备工程监理的法律体系
为保证国家重大设备工程项目的质量和安全，必须尽快建立并完善设备工程监理的法
律体系，使设备工程监理制度能够在法律法规的规范下得以顺利实施。
完善设备工程法律体系的建议：
1.《中华人民共和国产品质量法》
建议在《中华人民共和国产品质量法》中增加一条，内容为“为保证国家重大设备工
程的质量和安全，国家推行设备工程监理制度。国务院可以规定实行强制设备工程监理的
范围。实行设备工程监理的项目，由委托单位委托具有相应资质的设备工程监理单位监理。
委托人与其委托的设备工程监理单位应当订立书面委托合同。设备工程监理应当依照法律、
行政法规及有关的技术标准、设计文件和设备工程合同，在设备工程的设计、采购、制造、
安装调试和试运行等阶段，对设备工程实施单位在质量、工期、资金使用、职业健康、安
全、环境等方面，代表委托单位实施监督管理。”这样可以充分确立设备工程监理的法律
地位。
2.《设备监理管理条例》
《设备监理管理条例》的颁布实施将代替 2001 年 11 月 1 日，国家质量监督检验检疫
总局、原国家计委和经贸委联合颁布的《设备监理管理暂行办法》（174 号文）。可强化
设备工程监理的范围和强制性，将大大降低国家重大设备工程的质量和安全风险。强化设
备工程监理的地位和必要性。
3.《设备工程监理项目范围与标准》
《设备监理管理条例》颁布实施后，应尽快制定并发布《设备工程监理项目范围与标
准》。使项目业主了解必须实施设备工程监理的范围，确定招标委托设备工程监理的工作
内容。同时也为项目有关监督管理机构提供了监管依据。
4.《设备监理单位资格管理办法》
完善现行的《设备监理单位资格管理办法》，建议从扩大设备监理单位执业范围，和
明确专项设备监理工作范围作出进一步的规定。从设备工程项目管理角度出发，扩大能力
强的设备监理单位的执业范围：确定设备全寿命周期的监理范围和从事该类设备工程监理
单位的资质审批及管理办法。对专项设备监理可缩小工作范围，降低审批条件。仅从事设
备检测、焊接探伤、设备采购招标代理等业务的专项设备监理单位的工作范围及从事该类
设备工程监理单位的资质审批及管理办法。
5.《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》
进一步完善设备监理从业人员的准入、注册、培训、考核、变更、奖励、处罚、注销
资格等管理办法。考虑目前的设备监理从业人员现状，不能按现行的管理办法，只对注册
设备监理师进行注册管理，应该更注重设备监理从业人员的分层管理。
6.《设备工程监理服务收费管理规定》
加快《设备工程监理收费暂行办法（试行稿）》的申报审批进程，否则设备工程监理
将面临无米之炊的窘境。没有设备工程监理的收费办法，设备监理费将无法列入工程概算，
项目业主支付该项费用的合法性将会受到质疑。因此从设备工程监理法律法规建设上看，
提请发改委尽快发布《设备工程监理服务收费管理规定》是当务之急，重中之重。
7.《设备工程监理规范》
抓紧制定《设备工程监理规范》，使设备工程监理行业在统一的技术法规规范下健康
发展。设备工程监理行业一旦有了国家标准，就有了设备监理服务工作准则，设备监理单
位可以依据该标准制定本企业的设备工程监理服务规范及实施细则，进一步提高服务水平。
监督管理部门、设备监理行业自律组织、设备工程项目委托单位可以依据该标准对具体的
设备工程监理单位的服务工作进行监督检查，规范监理服务行为，使设备工程监理服务更
加统一、高效。
上述设备工程监理的法律、法规及部门规章，有的已经发布执行，有的正在制定完善
过程中，本研究报告所提出的法律法规体系仅仅是设备工程监理行业发展所需要的最基本
的法律保障。随着设备工程监理事业的不断发展，需要有更完善的法律法规体系保驾护航。
二、建立设备工程监理的监督管理程序，强化监督管理
设备工程监理行业的发展，除了要有完善的法律法规体系保障之外，更要有执行过程
中的监督管理程序及监督实施细则。我们建议对国家重大设备工程项目，在项目实施过程
中应设置如下监督管理及控制节点：
（一）项目立项、报建阶段
在设备工程项目可行性研究、初步设计等文件的编制中，应根据工艺路线和主要设备
清单，初步确定设备监理的范围和工作内容。按国家有关规定由项目立项备案审核机构备
案核查。在办理项目报建手续时，由项目报建审批机构明确设备工程监理的范围和工作内
容。在现行建设项目管理体制下，此控制节点要由国家质量监督管理部门会同国家发改委
（项目咨询）和国家建设行政主管部门（项目报建）等国务院有关部门确定。
（二）工程招标阶段
工程项目招标时，在申报环节中增加设备工程监理招标备案审核程序。在项目的工程
内容中，如有《设备工程监理项目范围与标准（待发布）》规定的必须实施设备工程监理
的项目，则由工程项目招投标监管机构要求项目招标单位必须进行设备监理招标，并采用
设备工程监理委托合同（示范文本），以规范委托方与监理单位的行为。如上海市目前的
做法，上海市质量监督管理部门与上海市建设行政主管部门协调一致，由市长令发布确定。
（三）实施过程
国家对涉及国家安全、社会公共利益以及对国民经济和社会发展有重大影响的建设项
目中设备形成过程实施强制性设备监理。强制性设备监理目录，由国务院产品质量监督部
门和投资主管部门会同国务院有关部门组织制定。
实施强制性设备监理的，设备监理单位开展设备监理活动应书面告知监理活动所在地
省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督部门。设备监理单位应当在设备监理工作完成
后，将向委托人提交的最终设备监理报告，同时提交监理活动所在地省、自治区、直辖市
人民政府产品质量监督部门备案。
（四）工程项目验收
在设备工程项目验收时，监理单位应按照委托方的要求，根据监理文档的分类标准及
备案管理程序（如图 4-1 所示）提供监理资料及监理总结报告。设备工程监理单位必须参
加工程项目验收。
图 4—1 设备工程文档资料备案管理程序
（五）工程项目审计
强化国家重大设备工程项目的审计监督，在审计过程中应把设备工程监理列入审计工
作范围，主要包括项目法人委托设备监理的情况，设备监理机构对设备工程重大变更、调
价及价款支付的审核情况等。
（六）国家重点建设工程稽查
国家发改委应会商国家质量监督管理等部门，将设备工程监理纳入国家重点建设工程
稽查范围，对国家重点工程的项目法人委托设备工程监理的范围，设备工程监理的招投标，
中标监理单位的资质条件，设备监理执业人员的资格，设备工程监理过程文件及记录的符
合性等进行深入的监督检查，将大大提高项目有关各方对设备工程监理的认识，以利于强
化设备工程监理对保证国家重大设备工程的质量和安全的作用。
设备工程监理要取得实效，必须将其纳入工程项目的管理程序，指定监督管理单位，
明确监管内容和职责。在国家重大设备工程项目的建设程序中，设备工程监理的监督管理
程序如图 4—2 所示。
图 4—2 设备工程监理的监督管理程序
此处加题
我们建议对国家重大设备工程项目，在项目实施过程中应设置如下监督管理及控制节
点：1）项目立项、报建阶段；2）（ ）；3）实施过程；4）工程项目验收；5）工程项
目审计；6）（ ）。
）工程招标阶段；6）国家重点建设工程稽查
）工程发包阶段；6）建设工程稽查
）工程设计阶段；6）国家重点建设工程审计
答案：A
三、积极探索设备工程监理服务模式
通过总结国际、国内工程咨询的服务模式，积极探索我国设备工程监理服务模式有其
重要的现实意义。根据我国建筑工程监理和设备工程监理并存，既不能相互替代又在一定
范围内有搭接的现状，我们认为我国设备工程监理服务模式可以有如下几种：
（一）项目管理 PM
对于企业资质和能力能够充分满足要求的设备工程监理单位，可以在项目业主的委托
下，为项目业主提供设备工程项目管理服务。即设备工程监理（项目管理）企业按照合同
约定，在设备工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策
划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运
行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进行质量、进度、费用、安全、职业健康、
环境、合同、信息等管理。
能够进行这类工程咨询服务的设备工程监理单位应当具有工程咨询、勘察、设计、施
工、建筑监理、设备监理、造价咨询、招标代理等多项资质。提供项目管理的工程咨询单
位不直接与该工程项目的总承包单位或勘察、设计、供货、设备制造、施工安装等单位签
订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包单位或勘察、设计、供货、设
备制造、施工安装等单位签订合同，并受业主委托监督合同的履行。
承担项目管理的工程咨询单位一般应按照合同约定只承担相应的管理责任。合同计价
方式一般是采取人工时计价，工程咨询单位一般不存在亏损风险。
（二）项目管理承包 PMC
工程项目管理承包（PMC）是指具备资质和能力的设备工程监理单位按照 PMC 合同
的约定，除完成项目管理服务（PM）的全部工作内容外，还可以在企业资质满足要求的
前提下，负责完成合同约定的工程初步设计（基础工程设计）等工作。对设备工程项目实
施 PMC 的工程咨询单位一般应当按照 PMC 合同约定承担一定的管理风险和经济责任。
PMC 承包商的主要管理任务一般包括：
1.项目策划决策阶段的主要工作。
（1）项目可行性研究。包括市场调研、投资估算、经济分析、环境影响评价等。
（2）厂址选择。
（3）工艺的选择和确定。对可行性研究报告确定的工艺原则，依据专利技术商提供
的技术资料，考虑项目实施的技术路线，选择专利技术商进行工艺设计并进行设备选型。
（4）项目资金筹措。编制项目筹资计划，代表业主向贷款机构提供相应证明和说明
材料，并与贷款机构、商业银行进行贷款协议的谈判等。
2.项目实施阶段的主要工作。
（1）准备招标文件、主持招标活动。提出备选 EPC 承包商或专项承包商及设备供应
商的名单，并协助业主与中标承包商签订合同。
（2）对项目的设计、施工安装过程中的质量、进度、费用、安全、职业健康、环境
保护（后三项一般简称 HSE 管理）进行监督、协调和控制。
（3）对设备的设计、制造、检验、供货过程进行监督、协调和控制。
（4）设备安装完毕组织启动试车，试运行期间负责性能考核的检验工作。
（5）工程达到竣工标准后负责组织验收和移交。
一般的 PMC 合同，设备工程性能检验达标后，PMC 承包商管理责任即告结束。也有
些业主鉴于 PMC 承包商的综合管理能力强，将委托工作范围延伸到设备工程项目运行、
维修阶段，至永久工程设备第一次大修为止。增加的任务可能包括：组织建立项目投产经
营后的管理机构；建立设备装置管理制度；建立设备维修工作管理制度和维修、大修计划；
对设备工程项目运行人员进行培训等。
PMC 合同属于委托合同，评定 PMC 承包商履行合同义务好坏的标准不仅要考核是否
节约了建设投资，而且要考察项目管理活动的成效。因此 PMC 合同通常采用“成本＋酬金＋
激励金”的计价方式。在项目管理承包活动中，由于管理效果显著使业主节约工程投资的，
可按 PMC 合同约定给予项目管理承包单位一定的奖励；反之，如果由于管理失误导致工
程投资超过 PMC 合同约定的最高目标值，则项目管理承包单位要按一定比例承担超出部
分的经济赔偿责任。
国家大型设备工程由于投资大、技术复杂、工程风险高，因此更强调工程项目的一体
化管理。项目业主将工程项目的全过程管理委托给专业化、社会化的设备工程监理单位、
项目管理单位或工程咨询单位对设备工程项目进行全过程的一体化管理，这是我国大型设
备工程项目管理模式的发展方向。也是我国大型综合设备工程监理单位能力及业务拓展的
发展方向。
3.施工安装过程监理
施工安装过程监理属于设备工程监理的一个阶段，是目前设备工程项目监理中覆盖面
最广的监理服务。其监理服务模式主要是依法设立的设备工程监理单位（有建设行政主管
部门或质量监督行政主管部门核发的资质）接受项目业主的委托，在监理合同约定的范围
内，依据法律、法规、施工安装承包合同及有关技术标准，对设备工程的施工安装、调试
和试运行等过程所实施的监督管理活动。
4.系统集成服务
系统集成服务体现了设备工程的高端技术服务特征，这类服务主要是沿用了成套设备
公司的服务体系，为国家重大设备工程项目进行全系统设备集成服务。提供服务的主要内
容包括：
协助项目业主选择生产工艺、工艺路线、工艺方案等。
协助项目业主确定主要工艺设备、辅助设备、公用工程设备等；
协助项目业主选择控制系统（包括集成控制系统的软硬件）；
通过招标选择技术提供商；
通过国际、国内招标代业主进行设备采购；
对主要设备进行监造、催交；
对成套设备的运输、仓储、提交进行全过程管理。
从事这类设备工程咨询服务的企业主要包括成套设备公司、物资装备公司等。这些公
司利用自己多年的物资采购和设备成套经验，拥有大量的行业内专业设备厂家名录。通过
选择合格供应商短名单，进行邀请招标。这些供应商往往与公司有多年的业务关系，因此
厂家信誉、产品质量保证度较高。由于这些公司往往归属某些行业，如电力、石油、石化、
冶金等，因此往往拥有自己的运输仓储手段，利用行业内多客户集中采购的优势，采取集
中采购，增大采购批量，适时采购，确保合理的库存储备量，从而获取价格优势。
利用公司在专业装备领域的多年工作经验，可以为项目业主提供设备工程全系统集成
服务。由于公司拥有一定的专用设备储备，可以使设备用户在一定程度上减少备品备件的
储备，从而降低成本。设备投产运行后，一旦出现故障，公司可迅速将新设备调到现场替
换故障设备，进行维修，这就充分体现了设备工程全寿命监理的服务特性，也是设备工程
监理应当拓展的一种工程咨询服务方向。
5.设备制造过程监理（监造）
设备制造过程监理是依法设立的设备工程中介服务机构（质量监督行政主管部门核发
的资质）接受委托方委托，在设备工程监理合同约定的范围内，依据法律、法规及有关技
术标准，对设备制造单位的设计、加工制造、安装、调试等过程所实施的见证、检测、检
验等监督管理活动。设备监造中的委托人，可以是项目业主，即该设备的最终用户。也可
以是该设备的采购方，如 EPC 承包商、成套设备公司、物资装备公司等。设备监造所提
供的监理服务主要包括：
（1）委派总监理工程师，组建监理机构，明确授权及岗位职责，进驻制造或安装现
场；
（2）编制监理规划（或设备监造大纲）及监理细则；
（3）对设备制造单位提交的零件图、装配图、控制系统图、工艺方案、外购原辅材
料、零部件方案等技术文件进行审查并提出审查意见；对设备制造过程中拟采用的新技术、
新材料、新工艺的鉴定书和试验报告进行审核，并签署意见；
（4）根据设备制造单位的质量管理体系文件，对制造单位的工艺规程、加工制造标
准、技术规范、管理程序、检验测试方法及程序、加工制造装配环境、工艺装备状况、检
验测试设备等进行评价，并将评价报告报送委托单位及设备制造单位；
（5）要求设备制造单位按照合同约定提交年、季、月、周、日各级各类制造生产进
度计划并对照其实际生产能力提出评审意见；
（6）组织设备制造过程监理交底会，组织设备制造单位有关技术人员掌握设计意图、
设备功能参数、设备制造图纸、装配图、技术说明、标准，设备制造的工艺规程、材料及
零配件规格及质量要求、检验测试方法以及设备采购合同中有关商务及技术条款；
（7）在设备制造过程中，依据有关技术标准及合同，对设备制造单位的设计、原材
料采购、加工制造、检验、安装、调试等过程，通过见证、检测、检验、签证等措施，对
生产制造过程的质量、进度、费用等进行监督管理。对发现的问题，要求设备制造单位限
期进行整改，对整改情况进行评价并向委托人及时提交定期或专项报告；
（8）参加设备出厂前的最终检验并在检验报告上签字确认，向委托人提交设备监造
总结报告。
目前设备监造的组织方式也有两种，一种是设备监理单位根据委托人的委托，对该委
托人所采购的特定设备驻厂监造。另一种是当某集团公司同时在不同地点实施多个项目时，
可委托某设备监理单位分地区在一个（或几个）设备制造厂对多个项目委托人提供同类设
备监造服务，即所谓集中监造。如国家电网公司目前在几大类电网设备采购中，即采取集
中监造方式。这种监理方式可以降低监理成本，同时设备制造单位同时面对的驻厂监理机
构数量减少，可减轻制造单位的接待负担，这种监理模式非常值得总结研究。
6.设备检测
在设备监理模式中可以探索一些更加专业的服务模式，如某些专业设备检测中心，利
用自己所拥有的先进的检测设备、仪器，通过先进的检测方法，对委托人采购的某些专业
设备进行第三方检验。国家规定特种设备所必须进行的强制检验不在这类服务的委托范围。
应当鼓励设备监理单位拥有一定的自行检测手段和能力，如拥有一定的、较先进的无损检
测设备，通过专业的、先进的科技手段对所监理的设备的安全性、可靠性等质量特征进行
检测、确认，这才能充分体现设备工程监理的高技术专业特征。
7.设备工程专项监理服务
设备工程监理单位还可以根据委托人的需求，在自己的服务能力及资质许可范围内为
委托人提供其他设备工程专项咨询服务。这些工程咨询服务主要包括：
为项目业主编制项目可行研究报告；
在资质许可范围为委托人提供设计文件；
为委托人提供设备工程项目造价咨询，编制工程项目的概预算文件、标底等；
设备工程项目招标代理；
特大型高危设备运输监理；
设备工程系统调试服务；
为项目业主的操作运行人员提供系统仿真设备及培训服务等；
8.设备运行动态监测、故障诊断服务
在设备运行过程中，如何对设备的运行状态进行实时在线监测是设备工程业主非常关
心的问题。虽然设备运行期已经不是传统的工程建设阶段，但是考虑到设备工程管理的全
寿命特征，设备工程监理单位完全可以在自己的服务能力许可范围内为委托人提供设备运
行状态下的实时在线监测，并对设备的疲劳状态及发生故障的概率进行科学预测，对可能
发生的故障原因进行诊断，同时提出维修保障的措施和建议。这样可以使大型设备工程项
目的业主延长设备稳定运行时间，减少停产检修次数。既能保证设备安全稳定运行，同时
可以大幅度地降低设备维修成本，提高企业效益。如果设备工程监理服务可以拓展到这一
领域，它将具有很强的生命力及很大的发展空间。这种咨询服务充分体现了设备工程监理
是一种高技术服务，高附加值服务，开发研究服务的特征。
9.大型、成套设备检修监理
对于大型、成套设备工程项目，稳定运行一定时间后，必须进行定期的停产检修。在
计划经济体制下，很多国有大型企业都拥有一支设备检修队伍，如石化、电力、冶金等行
业。随着国家经济体制改革的不断深入，国有企业体制改革的步伐也逐步加快。国家对国
有企业采取了抓大放小，企业改制，减员增效，主辅分离等一系列改革措施，很多大型国
有企业将设备检修公司作为辅业从生产主业中剥离出来。这样就使得过去大型设备检修从
自行管理、自行维修逐步转变为通过市场招标，通过合同将设备检修任务发包给专业的设
备检修公司。对很多新建的大型设备工程项目，在企业组织机构中就不设立大型专业检修
机构，设备大修作业会直接通过招标，将设备检修任务发包给专业的设备检修公司，这就
为设备工程监理单位提供了新的服务领域。
设备检修过程监理是依法设立的设备工程监理服务机构（质量监督行政主管部门核发
的资质）接受项目业主的委托，在设备工程监理合同约定的范围内，依据有关设备检修技
术标准，对设备检修单位的拆解、测试、维修、更换、安装、调试等过程所实施的见证、
检测、检验等监督管理活动。
在设备检修监理过程中，设备监理单位一定要对现有设备的运行状况有充分的了解，
通过见证、检测、检验、签证等措施，对检修过程的质量、进度、费用、安全等进行监督
管理。对发现的问题，要求设备检修单位及时整改，对整改情况进行评价并向项目业主及
时提交评价报告。设备检修完成后，设备监理单位协助项目业主开车试运行，并在检修报
告上签字确认，向业主提交设备检修监理总结报告。这种设备工程监理的服务模式与设备
安装过程监理类似，是今后设备工程监理市场建设中非常重要的发展领域。
四、加强设备工程监理行业建设
设备工程监理所运用的最重要的资源就是人力资源，因此设备工程监理事业的成败，
关键取决于行业建设。
（一）行业组成分析
设备工程监理的行业组成主要包括以下几部分：设备工程监理行业自律组织、设备工
程监理单位、设备工程监理专业委员会、设备工程监理专家库、设备工程监理培训机构、
权威认证机构、争议调解机构、职业保险机构等。其管理及工作关系如图 4—3 所示。
图 4—3 设备工程监理队伍组成及工作关系图
【注】：——表示组成；-------表示一般工作关系；—→表示管理协调关系
（二）队伍建设方向及措施
1.设备工程监理行业自律组织
设备工程监理行业自律组织在国家质量监督行政管理部门直接领导下不断发展壮大，
各省自治区也陆续成立了本地区的设备工程监理行业自律组织。这支队伍的建设也非常重
要，从组织建设的看，首先要明确职能，健全机构，充实人员。第二是强化机构沟通能力
建设，对内为设备监理行业有关的各行政管理部门、各大行业协会、各大集团公司做好沟
通协调，尽早达成共识，发布对设备工程监理有重大意义的法规文件。对外做好国际交流
组织工作，树立我国设备监理的国际声誉。第三提高机构协调能力建设，在单位资质评审、
争议解决等方面做到高效、公平、公正。第四是要强化服务能力建设，在培训、注册、变
更、继续教育、提供专业资料、问题咨询等方面对会员努力做到热情、周到、全面服务。
第五是不断提高人员素质和能力，通过培训、在岗学习、换岗学习、对外沟通学习不断提
高协会工作人员的职业素质和协调工作能力。
2.设备工程监理单位
目前从事设备工程监理的单位从资质方面看有两大类，一类是取得了建设行政主管部
门核发的专业设备工程安装监理资质的监理企业，涉及的设备工程类别主要包括：冶炼工
程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、航空航天工程、通
信工程、机电安装工程等。从事这些专业设备工程安装监理的企业主要分布在各专业部委、
各行业协会、各大集团公司。第二类是取得国家质量监督行政管理部门核发的设备监理资
质的监理企业，涉及的设备工程专业主要包括：
冶金工业、电力工业、煤炭工业、信息工程、石油石化工业、环保工程、医药工业、
港口工程、化学工业、汽车工程、建材工业、铁道及城市轨道交通工程、森林工业、农业
工程、轻纺工业、核化工、航空工业、热力及燃气工程、航天工业、船舶工程及海洋工程、
水力工程、其他设备工程等 22 个专业。从队伍建设考虑，主要应搞好如下几方面的工作：
（1）加快设备监理单位的资质审批核发工作，以满足设备工程监理市场的需要；
（2）注意专业布局，提高设备监理单位行业覆盖面；
（3）与建设行政主管部门协调沟通，做好双资质监理单位的审批、协调、管理工作；
（4）加快制度建设，培育能进行宽领域、全过程、高度综合项目管理的骨干设备监
理企业；
（5）建立并进行小型宽行业高技术专项专业设备监理单位的试点，如探伤公司、检
测公司等；
（6）加快设备监理从业人员队伍建设，将一般从业人员、注册设备监理师、总监理
工程师等纳入申报管理体系，实行分层管理；
（7）抓好培训、考试、取证、注册工作，尽快提高注册设备监理师的质量，满足设
备监理工作持证上岗的需要。积极探索注册监理工程师与注册设备监理师执业资格互认方
式，协同互助，以满足国家大型设备工程建设的需要；
（8）做好设备工程监理从业人员的继续教育工作，尽快组织编制各类从业人员的继
续教育大纲，编写继续教育系列培训教材，分类分层逐步实施；
（9）适时建立设备监理从业人员诚信管理制度，强化职业道德管理，建立违规人员
网上查询系统，强化执业自律，树立行业诚信声誉。
3.设备工程监理专业委员会
在设备工程监理队伍中，专业委员会是一个非常重要的决策支持机构。根据工作需要，
利用专家库资源，组建各类专业委员会，可以提高工作效率，做到民主决策、科学决策。
考虑到行业的发展需要，已经建立及应建立的专业委员会包括：注册设备监理师考试专家
委员会、标准工作委员会、合同工作委员会、企业资质评审委员会、设备监理技术工作委
员会、教材编写委员会、行业期刊编委会、监理人员继续教育工作委员会、设备监理取费
标准工作委员会、法律法规起草委员会、研究课题鉴定委员会等。这些机构可以根据工作
需要随时建立，有些是常设机构，有些也可以是临时机构，工作一旦完成既可撤销。
4.设备工程监理专家库
设备工程监理属于高技术咨询行业，行业发展必须有专家库的支撑。因此建立一个宽
领域、多专业、高水平、数量规模满足要求的专家库是行业发展的基础。目前专家库应包
括如下分系统：企业资质评审专家库、设备工程监理培训师资专家库、考试命题专家库、
按照设备工程现有 22 个专业分别建立高水平专家信息库等。
充分利用专家库的智能作用，聘请专家参加各类专业委员会，充分发挥专家们的专业
知识、经验、智慧，有效开展决策咨询、建章建制、评审、鉴定、研究开发、编写著作
（教材、论文）、评标等工作。还可以根据设备工程监理行业、各行业协会及各大集团公
司的要求，定期组织相关专家研讨、讲座、专题交流等活动，既满足了专家之间的学术交
流互通，活跃学术气氛，又能为有关机构提供高端培训平台。
5.设备工程监理培训机构
目前设备工程监理的培训机构主要包括两类，一类是经过设备监理协会认可的高等院
校，另一类是各级地方质量监督培训机构。由于目前设备监理市场的发育问题，培训工作
量很少，经过培训认可的教师实践的机会很少，这一问题亟待解决。如果社会培训任务一
时难以解决的话，可与有关高等院校建立联系，协助他们开办有关设备工程管理、设备工
程监理的专业或课程，最好能提供课程清单、课程教学大纲、系列教材、配套课件等系列
化教学文件，最好还能与相关监理单位联系沟通，做好学生毕业后的就业指导。如果相关
院校能将其纳入本科生或研究生的教学环节，这样就可以使培训教师在业务方面不断进取，
通过不间断的授课、科研，提高业务能力和讲课水平。
不断扩大和深化设备工程监理从业人员的继续教育范围和深度，使更多的专业教师参
与其中，这也可以从另一方面稳定、扩大培训教师队伍。总之，为迎接设备工程监理市场
繁荣发展的新局面，我们必须使已经建立的这支设备工程监理培训教师队伍不断成长壮大，
业务能力不断提高，满足可能出现的大规模培训的需求。
6.权威设备产品认证机构
在设备工程领域，建立国家权威产品质量检测认证单位信息库，目的在于实施设备监
理时，如果出现设备产品质量争议，可以通过设备监理协会，提供权威的产品质量检测认
证机构。权威的质量认证结论，对确定设备质量责任，解决争议有很大的帮助。因此，建
议将权威设备产品质量检测认证机构纳入到队伍体系建设中，建立联系工作沟通机制。
7.争议调解机构
在设备工程监理中，合同各方当事人出现纠纷、争议是很正常的，所有争议最好能和
解，如果无法和解，建议设备监理协会适时建立设备监理争端裁决委员会，通过设备监理
争端裁决委员会的权威分析，低成本调解争端，化解矛盾，最终和解争端。如果最终调解
失败，当事人再就争议提请法院或仲裁机构审判或仲裁。
8.职业保险机构
设备工程实施面临很大风险，同样设备工程监理也面临很大风险。设备监理工程师的
工作对象是投资额巨大、与社会公众利益、国家利益密切相关的设备工程项目，监理工程
师所面临的责任风险十分复杂和巨大，非常有必要转移和分担监理工程师所承担的责任风
险，购买职业责任保险则是一种国际上通行的分担和转移责任风险的有效机制。
职业责任保险（Professional Liability Insurance）是指各种职业人士对自身所需承担的
职业责任进行投保，一旦由于职业责任造成其当事人或其他人的损失，则赔偿将由保险公
司来承担，赔偿的处理过程也由保险公司来负责。在国外，职业责任保险又常常被称为职
业赔偿保险或过失责任保险，有时也称为专业责任保险，其实质是将职业人士需要承担的
全部或部分风险转移给保险公司。
积极探索设备工程监理职业保险制度，与有关商业保险机构联系沟通，规范保险责任
和赔偿方式，参与制定保险合同。商业保险机构也是降低设备工程监理风险、保证设备工
程监理从业人员权益，促进设备工程监理市场健康发展的重要保障。
五、加强设备工程监理技术方法及管理理论研究
设备工程监理从本质上讲属于管理科学范畴，同时必须运用相应的工程技术。因此，
需要在应用相关工程技术（主要包括：在工程设计、机械制造、设备安装调试等阶段运用
新材料、新技术、新方法提高设备工程在实施及运行阶段的可靠性、稳定性、安全性及经
济性，在环境保护、节约能源及可持续发展方面不断探索与创新）与管理理论（主要包括：
管理学、心理学、行为科学、组织理论、控制理论、系统工程、会计学等）的基础上，对
设备工程监理实践所面临的重大问题进行深入研究，不断探索其内在规律，提出解决问题
的方案。当前急需解决的设备工程监理主要理论与实践研究课题包括：
1.设备工程监理的成本测算与取费标准研究；
2.设备工程监理规范及其他标准的研究与编制；
3.设备工程监理相关合同示范文本的研究与编制；
4.设备工程监理效能考核评价体系研究；
5.设备工程全寿命周期管理研究；
6.设备工程监理典型案例的研究与编制；
7.大型设备工程项目管理体系及管理方法研究；
8.设备工程监理服务模式及组织模式研究；
9.设备监理工程师知识体系、技能及继续教育组织方式研究；
10.建设监理与设备监理搭接互认及一体化研究。
以上研究课题有些已经完成，有些正在进行，有些尚未立项。希望有关方面能够尽快
组织专家开展相关研究，使设备工程监理事业能够在正确的理论指导下，高水平地快速发
展。
结束语
我们从设备、设备工程、设备工程管理与设备工程监理的基本概念出发，采用理论与
实践相结合的方法首次系统地、全面地论述了设备、设备工程、设备工程管理、设备工程
监理的特点，明确指出设备工程与其他相关工程的联系与区别。科学地总结了设备工程管
理规律。明确提出设备工程规律集中表现为：设备工程影响设备形态变化的规律（包括：
设备工程影响设备物质形态的规律；设备工程活动影响设备价值（费用）形态的规律）；
设备工程对设备全寿命周期的组织与控制的规律。
通过调研，分析了我国设备工程监理的发展现状，借鉴国际上先进的管理经验，提出
符合中国国情的设备工程监理管理体系框架，并对完善设备工程监理制度给出了有益的建
议。
设备、设备工程、设备工程管理、设备工程监理的特点以及设备工程的规律明确提出，
为设备工程监理管理理论研究和实践提供了理论基础。
此处加题：
设备、设备工程、设备工程管理、设备工程监理的特点以及设备工程的规律明确提出，
为设备工程监理管理理论研究和实践提供了（ ）。
A.指导原则
B.创新思路
C.理论基础
答案：C
在论述中所涉及的科学的设备工程监理管理体系应包括设备工程监理的理论体系、制
度体系、市场体系、人力资源体系、服务规范体系等。这些体系的建立与逐步完善将会对
设备工程监理的科学定位、法制建设、市场建设、队伍建设、服务规范、标准制订、国际
接轨等具有一定的指导意义，从而促进我国设备工程监理事业的健康持续发展，为国家的
经济振兴、和谐社会建设保驾护航。
