外购原燃材料验收管理办法
2022/4/21
外购原燃材料验收管理办法
为规范股份公司外购原燃材料的验收
管理，加强采购质量、数量验收的过程控
制，统一原燃材料验收异议处理流程，建
立和完善原燃材料采购验收的内部验证、
分析机制，及时堵塞不同渠道进厂原燃材
料验收管理环节中存在的漏洞，特制定本
管理办法。
外购原燃材料验收管理办法
适用范围
管理职责
采购验收流程管理
验收异议处理
验收内部验证机制
验收责任追究
适用范围
本办法适用于股份公司下属所有水泥、熟料本办法适用于股份公司下属所有水泥、熟料
生产企业。生产企业。
外购原燃材料包括股份公司统购的原煤、石外购原燃材料包括股份公司统购的原煤、石
膏、铁质原料，及子公司自采的原煤、铁质原料膏、铁质原料，及子公司自采的原煤、铁质原料
（包括硫酸渣、铁矿石、铁泥等）、硅铝质原料、（包括硫酸渣、铁矿石、铁泥等）、硅铝质原料、
熟料、石膏材料（包括天然石膏、硬石膏、磷石熟料、石膏材料（包括天然石膏、硬石膏、磷石
膏、柠檬酸渣、脱硫石膏等）及混合材料（包括膏、柠檬酸渣、脱硫石膏等）及混合材料（包括
石灰石、粉煤灰、矿渣、煤矸石、火山灰、炉渣石灰石、粉煤灰、矿渣、煤矸石、火山灰、炉渣
等）。等）。
管理职责
（一）股份公司专业部室管理职责
1、供应部职责
负责组织资源普查，参与制定股份公司
外购原燃材料的质量指标。
组织供应商年度评价和公司统购原燃
材料的采购。
指导子公司做好委采合同签订工作。
督促子公司做好进厂原燃材料的验收、结
算工作，并根据合同要求处理统购原燃材料的
数量、质量异议，及时将进厂原燃材料补亏、
扣吨以及因质量问题而免于付款的有关通知传
递到子公司供应管理部门。
参与对中转港验收过程和子公司到厂原燃
材料验收过程、质量检验结果的不定期抽查。
检查指导子公司建立原燃材料内部监督与验证
制度。
2、品质部职责
负责制定股份公司外购原燃材料的质量指标。
参与资源普查、供应商年度评价，以及公司
委托的第三方质量检测机构年度评价。对原燃材
料新品种使用进行确认。
负责督促子公司做好进厂原燃材料质量验收，
督促子公司严格按规范要求取样、制样、试验，
确保内部试验结果的准确可靠。
负责做好公司委托的第三方质量检测机构日常负责做好公司委托的第三方质量检测机构日常
检测业务委托、过程质量监控，以及质量验收异检测业务委托、过程质量监控，以及质量验收异
议处理管理，组织做好公司驻港人员的培训、监议处理管理，组织做好公司驻港人员的培训、监
督、检查、考核工作。督、检查、考核工作。
组织对子公司到厂原燃材料验收过程、化验组织对子公司到厂原燃材料验收过程、化验
结果进行不定期抽查；组织查处质量验收过程中结果进行不定期抽查；组织查处质量验收过程中
发生的不规范行为和出现的问题。指导子公司建发生的不规范行为和出现的问题。指导子公司建
立和完善原燃材料验收内部验证、分析机制，督立和完善原燃材料验收内部验证、分析机制，督
促子公司按照原燃材料内部监督制度运行。促子公司按照原燃材料内部监督制度运行。
物流公司管理职责
负责公司原燃材料船舶的数量验收管理；负责公司原燃材料船舶的数量验收管理；
负责煤炭中转、中转港口协调和水尺检测机构的负责煤炭中转、中转港口协调和水尺检测机构的
选择；选择；
指导子公司做好船运原燃材料数量验收操作，对指导子公司做好船运原燃材料数量验收操作，对
子公司到厂船只出现数量异议，负责调查处理。子公司到厂船只出现数量异议，负责调查处理。
参与对中转港验收过程和子公司到厂原燃材料验参与对中转港验收过程和子公司到厂原燃材料验
收过程的不定期抽查。收过程的不定期抽查。
审计室
参与公司供应商年度评价和公司委托的第
三方质量检测机构年度评价
参与公司统购原燃材料的采购合同会审。
做好公司原燃材料验收结算过程的审计工
作
子公司相关部门管理职责
负责做好原燃材料进厂的质量、数量验收管
理，及时将原燃材料验收信息传递到相关部
室和物流公司。
按公司规范要求完善各类原始台账，规范内
部验收环节管理过程，每月做好原燃材料质
量、数量验收的统计、分析工作，及时发现
验收管理环节中存在的不足，做好自查改进
工作。
供应部门
负责组织资源普查，供应商年度评审、自采合负责组织资源普查，供应商年度评审、自采合
同签订工作。组织进厂原燃材料的验收、结算，同签订工作。组织进厂原燃材料的验收、结算，
并做好数量、质量验收台帐的登记，及时上报并做好数量、质量验收台帐的登记，及时上报
统购原燃材料验收数据，负责自采合同数量、统购原燃材料验收数据，负责自采合同数量、
质量异议处理。负责供应商进入厂区内部的管质量异议处理。负责供应商进入厂区内部的管
理。理。
参与制定原燃材料验收内部验证、分析制度；参与制定原燃材料验收内部验证、分析制度；
按照原燃材料内部监督制度做好验证配合工作。按照原燃材料内部监督制度做好验证配合工作。
质量部门
参与供应部门组织的资源调研、年度供应
商评审、合同评审，负责进厂原燃材料的
质量检测、数据反馈。
参与制定原燃材料验收内部验证、分析制
度；按照原燃材料内部监督制度做好验证
配合工作。
生产使用部门
参与供应部门组织的资源调研，负责进厂
原燃材料的卸货数量验收，参与并监督质
量验收过程操作。
组织制定原燃材料验收内部验证、分析制
度；按照原燃材料内部监督制度，组织做
好验收验证工作。
三、采购验收流程管理
资源
调研
年度供应
商评审
合同
签订
采
购
数量
验收
质量验收
采购验收
内部验证
不合格品处置使用方案
资源调研
原煤、天然石膏资源调研由供应部负责组织，品
质部和相关子公司参与，调研完毕后建立资源调研台帐。
铁质原料、工业石膏、硅铝质原料及混合材料，
由各区域及子公司供应部门每半年组织质量部门、生产
单位进行一次资源调研，编写资源调研报告，本着优质、
低价的原则提出使用方案，报供应部、品质部。
品质部根据资源调研情况，制定外购原燃材料的质
量指标，供应部参与，原则上每年修订一次。
供应商评审和合同签订
原燃材料统购渠道，由供应部每年根据资源情况、保供原燃材料统购渠道，由供应部每年根据资源情况、保供
能力、性价比、质量处罚次数等进行评审，品质部和子公能力、性价比、质量处罚次数等进行评审，品质部和子公
司参与。司参与。
原燃材料自采渠道，由子公司根据资源质量和储量、保原燃材料自采渠道，由子公司根据资源质量和储量、保
供能力、性价比、质量处罚次数等进行综合评审。子公司供能力、性价比、质量处罚次数等进行综合评审。子公司
供应部门根据评审结果，通过招议标或合同谈判，优选供供应部门根据评审结果，通过招议标或合同谈判，优选供
应商，并办理合同评审。其中，品质部门对质量指标、验应商，并办理合同评审。其中，品质部门对质量指标、验
收、异议处理等条款进行评审。收、异议处理等条款进行评审。
原燃材料采购合同须明确验收标准、验收方法，以及数原燃材料采购合同须明确验收标准、验收方法，以及数
量、质量异议的处理方式和操作流程。量、质量异议的处理方式和操作流程。
原燃材料采购进厂管理
. 原燃材料统购渠道，供应部每月根据合同量、性原燃材料统购渠道，供应部每月根据合同量、性
价比、资源运力等情况，安排月度调运计划，每价比、资源运力等情况，安排月度调运计划，每
月月11日前反馈子公司，并组织催货、协调中转及日前反馈子公司，并组织催货、协调中转及
卸货。原燃材料自采渠道，各子公司每月卸货。原燃材料自采渠道，各子公司每月2828日前日前
根据合同量、性价比、资源运力情况，安排月度根据合同量、性价比、资源运力情况，安排月度
调运计划，并负责落实。调运计划，并负责落实。
.子公司供应部门对供应商因验收争议或其他原因子公司供应部门对供应商因验收争议或其他原因
进入公司内部应加强管理，严禁供应商单独进入进入公司内部应加强管理，严禁供应商单独进入
取样地点进行取样。质量控制部门不得单独接待取样地点进行取样。质量控制部门不得单独接待
供应商或向供应商直接提供检测数据。供应商或向供应商直接提供检测数据。
. 子公司供应部门督促已签订合同的供应商按合子公司供应部门督促已签订合同的供应商按合
同质量指标要求组织供货，并对各供应商合理分配同质量指标要求组织供货，并对各供应商合理分配
采购量。生产部门必须严格按供应部门的采购计划采购量。生产部门必须严格按供应部门的采购计划
收货。超计划送货的供应商由供应部门督促停止送收货。超计划送货的供应商由供应部门督促停止送
货，对超计划、无计划进货的货款，必须经公司领货，对超计划、无计划进货的货款，必须经公司领
导批准后，延期办理。导批准后，延期办理。
. 子公司供应部门要根据各子公司进厂物资的实子公司供应部门要根据各子公司进厂物资的实
际情况，制定相应监控与管理措施，配合生产部门际情况，制定相应监控与管理措施，配合生产部门
做好进厂物资数量、质量验收前后的过程跟踪，对做好进厂物资数量、质量验收前后的过程跟踪，对
过磅车辆顺序和进厂时间差异进行抽查，防止供应过磅车辆顺序和进厂时间差异进行抽查，防止供应
商过磅货物调换或根据取样规律有组织掺假行为，商过磅货物调换或根据取样规律有组织掺假行为，
督促供应商按指定的卸车点卸车。督促供应商按指定的卸车点卸车。
.子公司供应部门对供应商因验收争议
或其他原因进入公司内部应加强管理，
严禁供应商单独进入取样地点进行取
样。
.质量控制部门不得单独接待供应商或
向供应商直接提供检测数据。
4、数量验收
根据合同要求，针对不同的进厂方式
采取不同的方法，有计量设备的公司必须
充分利用，以保证外购原燃材料数量验收
的即时性和准确性。
（（11）敞口船运输）敞口船运输
船运原燃材料的数量按照合同约定方法进船运原燃材料的数量按照合同约定方法进
行检验，原则上以水尺计量数、杆舷标记数或行检验，原则上以水尺计量数、杆舷标记数或
过磅数为验收依据。有皮带秤的单位可以皮带过磅数为验收依据。有皮带秤的单位可以皮带
秤计量数据为参考，通过抽查过磅或容重法、秤计量数据为参考，通过抽查过磅或容重法、
水线法加抽磅法、排水法等办法对皮带秤及时水线法加抽磅法、排水法等办法对皮带秤及时
核对，以便及时校验皮带秤；无皮带秤的公司核对，以便及时校验皮带秤；无皮带秤的公司
可采取过磅、容重法、排水法和水线法加抽磅可采取过磅、容重法、排水法和水线法加抽磅
法等进行验证，对出现数量异议时，由卸货单法等进行验证，对出现数量异议时，由卸货单
位通知供应部门按合同处理。位通知供应部门按合同处理。
（（22）粉煤灰罐装船运输）粉煤灰罐装船运输
所有粉煤灰罐装船首次到港必须进行测量，所有粉煤灰罐装船首次到港必须进行测量，
测量由子公司供应部门、财务部门、生产单位、测量由子公司供应部门、财务部门、生产单位、
质量部门分别派员参加，并通知供应商共同测量，质量部门分别派员参加，并通知供应商共同测量，
尺寸以现场测量数据为准，测量后由参加测量人尺寸以现场测量数据为准，测量后由参加测量人
员会签，并填写船舶测量记录，测量记录需供应员会签，并填写船舶测量记录，测量记录需供应
商签字确认，测量记录由生产单位进行汇编后交商签字确认，测量记录由生产单位进行汇编后交
公司分管领导签字认可，原则上船舶尺寸不得更公司分管领导签字认可，原则上船舶尺寸不得更
改。改。
罐装船吨位采用公式（罐装船吨位采用公式（πr2h××πr2h××容重容重
系数，系数，RR为罐体半径，为罐体半径，hh为罐体高度）或过磅法进为罐体高度）或过磅法进
行确认；具备过磅复核条件的，每季度抽查一次。行确认；具备过磅复核条件的，每季度抽查一次。
粉煤灰容重系数由质量部门分每船进行检验、确粉煤灰容重系数由质量部门分每船进行检验、确
认后交生产单位和供应部门。认后交生产单位和供应部门。
船运粉煤灰到港后，卸船前生产单位、供应船运粉煤灰到港后，卸船前生产单位、供应
部门、质量部门查验舱内是否装满，吃水是否达部门、质量部门查验舱内是否装满，吃水是否达
到标准；质量部门并进行取样化验，检验合格后到标准；质量部门并进行取样化验，检验合格后
书面通知生产单位，生产单位及时开具卸货通知书面通知生产单位，生产单位及时开具卸货通知
单通知卸船；卸船后生产单位要确认是否全部卸单通知卸船；卸船后生产单位要确认是否全部卸
空，并在原材料验收单上作好验收记录，供应部空，并在原材料验收单上作好验收记录，供应部
门不定期对卸空情况进行抽查，并做好抽查记录；门不定期对卸空情况进行抽查，并做好抽查记录；
对质量不符合合同要求的物资，质量部门书面通对质量不符合合同要求的物资，质量部门书面通
知供应部门和生产部门，由供应部门按照合同处知供应部门和生产部门，由供应部门按照合同处
理理。。
（3）汽车运输
汽车运输的数量按照合同约定方法进
行检验。原则上以本公司的地磅计量为准。
汽车运输物资到厂后，先过重磅，卸完后
再过空磅，地磅房出具的磅单必须分供应
商、分品种，除规定标明的数据外，还需
注明车号或供应商编号。
（（44）火车运输）火车运输
火车运输的数量按照合同约定方法进行检验。原则上火车运输的数量按照合同约定方法进行检验。原则上
依照本公司或到达车站的轨道衡计量为准。无轨道衡依照本公司或到达车站的轨道衡计量为准。无轨道衡
计量的公司可采取过磅、容重法和容重法加抽磅法等计量的公司可采取过磅、容重法和容重法加抽磅法等
进行验收。依据大票结算的，如果公司轨道衡计量数进行验收。依据大票结算的，如果公司轨道衡计量数
据与火车大票（白票）存在较大差异时（差异按合同据与火车大票（白票）存在较大差异时（差异按合同
约定或国家标准执行），由卸货单位及时通知供应部约定或国家标准执行），由卸货单位及时通知供应部
门按合同处理。门按合同处理。
（（55）联合运输）联合运输
对于采用水陆联运、铁水联运、铁陆联运等两种及以对于采用水陆联运、铁水联运、铁陆联运等两种及以
上运输方式供货的数量验收具体以采购合同为准。上运输方式供货的数量验收具体以采购合同为准。
5、质量验收
依据合同质量条款，按照公司品质部
《外购原燃材料取样、检验、验收作业指
导书》要求进行取样、检验，并确认检验
结果
（1）外购原燃材料进厂，供应部门、
生产部门及时通知质量部门人员现场取样
化验，取样人员不定期轮岗，采样过程必
须有两人参与，其中，一人为质控部门安
排，另一人由生产部门确定。
（（22）所取样品现场制成两份，一份由质控部）所取样品现场制成两份，一份由质控部
门进行检测，一份封存后由生产部门保管（供应门进行检测，一份封存后由生产部门保管（供应
商封存样须签字），保管时间不少于一个月，封商封存样须签字），保管时间不少于一个月，封
存样品为经破碎机破碎后样品，备查封存样品量存样品为经破碎机破碎后样品，备查封存样品量
不少于不少于。生产部门每月不少于两次对封存样。生产部门每月不少于两次对封存样
品进行抽检，必要时，供应、生产、质量三个部品进行抽检，必要时，供应、生产、质量三个部
门共同取样检测验证；品质部、供应部不定期对门共同取样检测验证；品质部、供应部不定期对
子公司封存样品进行抽查，并对比分析，查找问子公司封存样品进行抽查，并对比分析，查找问
题。题。
（3）质量部门负责人要认真审核外购
原燃材料检测结果，签字确认后及时反馈
至相关管理部门，原燃材料水份、粒度和
原煤灰份在到货后24小时之内反馈结果，
原材料化学分析、煤工业分析结果在到货
后48小时之内反馈，检验报告传递必须签
收确认。
6、应急生产处置方案
在原燃材料供应紧张或遇到不可抗拒
的自然灾害，不能满足生产需要时，为保
证正常生产，对质量不符合合同要求的原
燃材料和复检结果尚未出来的原燃材料，
经质量部门、供应部门、生产单位主要负
责人2小时内共同确认，可搭配使用的，报
公司经理部批准，按紧急放行办法办理。
四、验收异议处理
（一）数量验收异议处理
原燃材料数量验收异议处理按合同
约定执行。验收异议处理方法按照第三
条第4点执行。其中，海进江煤炭数量验
收按照《中转港煤炭验收操作流程》执
行；铁路直达煤炭按照《铁路直达煤炭
验收操作流程及考核办法》执行。
（二）质量验收异议处理
1、公司委托的第三方质检机构质量
验收的原燃材料（含中转港及直航船煤炭）
（1）供应部在接到供应商提出复检申请后,
书面通知品质部做好复检工作。
（2）子公司接到中转港缩分样进行自检，
与第三方检测报告在空干基灰分差异超过±2%
时，可在报告出具后的15日内,由子公司书面函
件向品质部提出复检申请。
22、以卖方的检验结果为质量验收依据的原燃、以卖方的检验结果为质量验收依据的原燃
材料（含直供矿务局铁路直发煤炭）材料（含直供矿务局铁路直发煤炭）
子公司供应部门至少提前子公司供应部门至少提前2424小时向质控部门通报进小时向质控部门通报进
厂原燃材料主要指标，其中，铁路直达到厂的要在车皮厂原燃材料主要指标，其中，铁路直达到厂的要在车皮
发出后发出后4848小时内反馈该批次煤炭的矿方检测结果。小时内反馈该批次煤炭的矿方检测结果。
若子公司自检进厂煤炭检验结果与供应商提供原煤若子公司自检进厂煤炭检验结果与供应商提供原煤
质量指标超过合理误差（误差范围为灰分空气干燥基差质量指标超过合理误差（误差范围为灰分空气干燥基差
异不超过异不超过±2%±2%），供应部门），供应部门2424小时内通知供应商进行复小时内通知供应商进行复
检、仲裁，并根据合同中质量异议条款约定进行处理。检、仲裁，并根据合同中质量异议条款约定进行处理。
3、以子公司进厂检验结果作为结算依据的原
燃材料（含地采煤炭、川煤，以及地采配料辅材、
水泥混合材等）
原燃材料进厂时，若有供应商代表在现场原燃材料进厂时，若有供应商代表在现场
监控采样工作的，并办理共同取样备忘录的，监控采样工作的，并办理共同取样备忘录的，
视为认同采样过程，不得重新采样，只提取封视为认同采样过程，不得重新采样，只提取封
存样复检。存样复检。
五、验收内部验证机制
（一）子公司数量验收内部验证
子公司应加强进厂计量设备的校准与日常跟踪维
护，确保原煤进厂数据的准确可靠。做好每批次原煤结
算数量与进厂数量的统计与对比分析。
每月生产部门（或生产处）牵头，组织相关部门
对外购原燃材料库存情况进行不少于一次的实物盘点，
依据当月进货、消耗和实物盘存情况进行月度平衡，并
形成盘存报告，对出现的物料不平衡情况、质量检测数
据有异议以及不能满足生产要求提出整改意见，督促相
关部门加以整改解决。
（二）子公司质量验收内部验证
子公司应做好每批次原燃材料结算值
与进厂自检结果的统计与对比分析。超出
合理误差范围时，必须认真分析，查找出
现差异的原因，制订相应整改措施。
不同原燃材料质量检测差异合理范围
如下：
11、单批次抽查铁质原料的、单批次抽查铁质原料的Fe2O3Fe2O3含量绝对含量绝对
误差不超过误差不超过%%、硅质原料的、硅质原料的SiO2SiO2含量绝对误含量绝对误
差不超过差不超过%%、石膏原料的、石膏原料的SO3SO3含量绝对误差含量绝对误差
不超过不超过%%、混合材用石灰石、混合材用石灰石CaCO3CaCO3含量绝对含量绝对
误差不超过误差不超过%%；原煤空干基灰份绝对误差不；原煤空干基灰份绝对误差不
超过超过%%
22、铁质原料的、铁质原料的Fe2O3Fe2O3含量、硅质原料的含量、硅质原料的SiO2SiO2
含量、石膏原料的含量、石膏原料的SO3SO3含量内部验证核算值与进含量内部验证核算值与进
厂检测值的绝对值之差月均应不超过厂检测值的绝对值之差月均应不超过3%3%，年均，年均
应不超过应不超过2%2%。。
33、原煤收到基低位发热量结算值月均应不、原煤收到基低位发热量结算值月均应不
小于进厂检测值的小于进厂检测值的97%97%，年均应不小于，年均应不小于98%98%。。
44、原煤空干基灰份结算值与进厂检测值的、原煤空干基灰份结算值与进厂检测值的
绝对差值月均应不超过绝对差值月均应不超过3%3%，年均应不超过，年均应不超过2%2%。。
（三）公司内部抽查验证
每月子公司供应部门和使用部门不少于两次每月子公司供应部门和使用部门不少于两次
抽查煤炭封存样品，并建立抽查对比台帐；超抽查煤炭封存样品，并建立抽查对比台帐；超
出合理误差范围要分析原因并考核相关责任人。出合理误差范围要分析原因并考核相关责任人。
品质部、供应部不定期抽查子公司所存煤炭品质部、供应部不定期抽查子公司所存煤炭
样品，发现超出误差范围的，考核相关部门负样品，发现超出误差范围的，考核相关部门负
责人并报送人力资源部备案。责人并报送人力资源部备案。
（四）区域内定期对比验证
区域专业管理负责人每季度组织本区
域内子公司，进行一次原煤工业分析对比
检验工作，缩小不同子公司原煤检验的差
异。
六、验收责任追究
（一）数量验收责任追究
1、数量验收差异不在合理范围内,应由
责任部门及时处理。若造成公司损失的，追究
经济赔偿责任；
2、对与供应商内外勾结、行贿受贿等违
法乱纪的人员，予以解除劳动合同并送交检察
部门依法追究刑事责任。
（二）质量验收责任追究
11、使用部门人员不参与进厂煤炭取样、制、使用部门人员不参与进厂煤炭取样、制
样过程监督的，或参与过程中未认真履行监督样过程监督的，或参与过程中未认真履行监督
职责，考核使用部门负责人、直接责任人。职责，考核使用部门负责人、直接责任人。
22、因取样、制样不规范，检验未严格遵守操作、因取样、制样不规范，检验未严格遵守操作
规程，导致检测结果不准确；未按公司要求及规程，导致检测结果不准确；未按公司要求及
时反馈质量检验结果，延误质量异议处理时机，时反馈质量检验结果，延误质量异议处理时机，
考核相关责任人。考核相关责任人。
3、因弄虚作假、修改结算检测数据，
导致公司利益受损的，将对相关责任人进
行处理并追究经济赔偿责任。
4、对与供应商内外勾结、行贿受贿等
违法乱纪的人员，予以解除劳动合同并移
送司法机关依法追究刑事责任。
七、附则
1、本制度解释权属股份公司品质部。
2、本制度于下发之日起实施，原有
2006年8月下发的《外购原燃材料验收管
理办法（试行稿）》（海股办[2006]51号
文）同时废止。
谢 谢
