第1页；共12页
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
报告编号 审核日期 -23
编制人 批准
审核目的:
为实现公司质量方针和质量目标，保证公司质量体系适宜性和有效性，确定质量管理体系改
进的机会和变更的需要。
审核部门和范围:
公司与TS体系相关的所有过程/部门、活动和班次
审核依据: ISO/TS16949:2009 《汽车行业质量管理体系 要求》
公司TS16949质量手册
质量管理体系程序文件及其他文件
客户要求、客户特殊要求
国家有关的法律法规及国家与行业标准等。
审核组成员:
组 长:
审 核 员:
内部审核综述及结论:
序号 类别 过程名称 标准条款 审核发现
01
COP01
与顾客有关的过
程
(
)
△
SP11 1/2
02
COP02 顾客满意 △
有对公司现有顾客进行满意度调查，但未分析实际的满意度
。KHS-2-02 顾客满意管理程序.
调查分析；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满意
03
COP03 产品交付及服务 ) ●
04
COP04
生产制造
(
)
（ ）
△
1．有些过程变化，作业准备验证不是有效进行，不符合KHS-
2-04 生产制造管理程序；不符合ISO/TS16949：2009
作业准备验证
2． 未保留部分生产过程记录，包括投料、灌装记录，设备
维修、分散盘的维护和使用记录。不符合KHS-2-04生产制造
管理程序；不符合TS16949:2009 . “生产和服务提供
的控制”和 “生产工装的管理”的要求
05
COP05 设计和开发 △
1. 300产品的配方单，未按记录管理要求整理，保证检索效
率，不符合KHS-2-12文件及记录控制程序记录表格的控
制；不符合ISO/TS16949：2009 记录控制
第2页；共12页
2．
对PFMEA进行不细致、应用得不够透彻，没有准确掌握FMEA技
术；未能及时对PFMEA和相关文件进行更新。不符合KHS-2-04
设计开发控制程序；不符合ISO/TS16949：2009 .制
造过程设计输出，…—制造过程FMEAs
06
SP01
生产计划 △
生产计划缺少及时调整的证据及和销售人员的及时沟通也不
够。不符合KHS-2-06生产计划控制程序；不符合ISO/TS16949
：2009 生产安排
07
SP02
设施设备及工装
管理
△
-22日，1#分散机未进行保养并记录。不符合KHS-
2-07 设施设备及工装管理程序；不符合ISO/TS16949：2009
预防性和预见性维护
08
SP03
采购及供应商管
理
●
09
SP04 仓储管理 △
在仓库现场的一桶树脂没有进料日期标识。成品入仓单CR000
2480#和CR0001712中 “入仓人”未签名不符合KHS-2-09仓储
管理程序 ；不符合ISO/TS16949：2009 . 贮存和库
存
10
SP05 质量成本
●
11
SP06
人力资源及培训
（
）
△
2010年11月进行的员工满意度调查未进行统计分析，得出实
际的满意度值。不符合KHS-2-11
人力资源及培训控制程序员工满意度调查
；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满意及 数据的
分析和使用
12
SP07
文件及记录控制
△
对工程规范等文件未建立文件清单管控。不符合KHS-2-12文
件及记录控制程序工程资料管理；不符合ISO/TS16949
：2009 工程规范
13
SP08 检验和试验
●
14
SP09 测量设备管理
（ ）
△
实验室范围中未明确实验项目、人员，化学试验的记录未留
存；未对部分检具进行有效验证，包括20945前铰链检测工装
。不符合KHS-2-14测量设备管理程序；不符合TS16949:2009
.
“监视和测量设备的控制”中.“校准/验证记录”与7.
.“实验室要求”的规定
15
SP10 不合格品管理
●
16
SP11
过程监控/数据
分析
△
未对顾客端的超额运费实施监控。不符合KHS-2-16过程监控
数据分析程序；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满
意—补充 … -- 按计划交付的业绩﹙包括附加运费情况﹚
C1 1/2
17
MP01 内部审核
.
●
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
第3页；共12页
18
MP02
管理评审
(
)
●
19
MP03 纠正和预防措施 ●
20
MP04 经营计划 ●
21
MP05
质量体系策划管
理
1 2 3
（
）
●
注：“●”过程运作有效，没有发现步符合事项；“△”过程存在需要改进的不符合项目。
管理优势：
公司产品的生产工艺成熟，人员对作业熟练，业绩持续增长。
审核结论：
公司质量管理体系已得到实施，符合ISO/TS16949:2009标准规定要求，具有以防止不合格、
满足顾客要求与法律法规要求的能力，已经建立了持续改进机制。通过本次内审，公司质量管理
体系又将进一步完善，在维持、保持和改进方面符合规定要求。没有发现重大的不合格事项，质
量方针、目标有效、适宜，质量管理体系运行持续有效，在品质管理、工程技术、生产现场依照
规定得到有效管制，公司涂料生产相关设备的管理、来料检验、过程检验、出厂检验方面基本得
到控制。合同评审（订单评审）、客户有关过程等没有系统完成，部分工作没有在全公司全面得
到铺开。
品质管理体系运行有效性的结论性意见：
质量方针、质量目标是适宜和有效的，质量管理体系符合当前的运行要求，并得到有效的实
施和保持，具有持续改善能力；体系过程策划得当，符合当前的企业管理现状。
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
第4页；共12页
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
-23
审核目的:
为实现公司质量方针和质量目标，保证公司质量体系适宜性和有效性，确定质量管理体系改
进的机会和变更的需要。
审核部门和范围:
公司与TS体系相关的所有过程/部门、活动和班次
审核依据: ISO/TS16949:2009 《汽车行业质量管理体系 要求》
公司TS16949质量手册
质量管理体系程序文件及其他文件
客户要求、客户特殊要求
国家有关的法律法规及国家与行业标准等。
审核组成员:
组 长:
审 核 员:
内部审核综述及结论:
审核发现
SP11 1/2
有对公司现有顾客进行满意度调查，但未分析实际的满意度
。KHS-2-02 顾客满意管理程序.
调查分析；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满意
1．有些过程变化，作业准备验证不是有效进行，不符合KHS-
2-04 生产制造管理程序；不符合ISO/TS16949：2009
作业准备验证
2． 未保留部分生产过程记录，包括投料、灌装记录，设备
维修、分散盘的维护和使用记录。不符合KHS-2-04生产制造
管理程序；不符合TS16949:2009 . “生产和服务提供
的控制”和 “生产工装的管理”的要求
1. 300产品的配方单，未按记录管理要求整理，保证检索效
率，不符合KHS-2-12文件及记录控制程序记录表格的控
制；不符合ISO/TS16949：2009 记录控制
第5页；共12页
2．
对PFMEA进行不细致、应用得不够透彻，没有准确掌握FMEA技
术；未能及时对PFMEA和相关文件进行更新。不符合KHS-2-04
设计开发控制程序；不符合ISO/TS16949：2009 .制
造过程设计输出，…—制造过程FMEAs
生产计划缺少及时调整的证据及和销售人员的及时沟通也不
够。不符合KHS-2-06生产计划控制程序；不符合ISO/TS16949
：2009 生产安排
-22日，1#分散机未进行保养并记录。不符合KHS-
2-07 设施设备及工装管理程序；不符合ISO/TS16949：2009
预防性和预见性维护
在仓库现场的一桶树脂没有进料日期标识。成品入仓单CR000
2480#和CR0001712中 “入仓人”未签名不符合KHS-2-09仓储
管理程序 ；不符合ISO/TS16949：2009 . 贮存和库
存
2010年11月进行的员工满意度调查未进行统计分析，得出实
际的满意度值。不符合KHS-2-11
人力资源及培训控制程序员工满意度调查
；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满意及 数据的
分析和使用
对工程规范等文件未建立文件清单管控。不符合KHS-2-12文
件及记录控制程序工程资料管理；不符合ISO/TS16949
：2009 工程规范
实验室范围中未明确实验项目、人员，化学试验的记录未留
存；未对部分检具进行有效验证，包括20945前铰链检测工装
。不符合KHS-2-14测量设备管理程序；不符合TS16949:2009
.
“监视和测量设备的控制”中.“校准/验证记录”与7.
.“实验室要求”的规定
未对顾客端的超额运费实施监控。不符合KHS-2-16过程监控
数据分析程序；不符合ISO/TS16949：2009 顾客满
意—补充 … -- 按计划交付的业绩﹙包括附加运费情况﹚
C1 1/2
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
第6页；共12页
注：“●”过程运作有效，没有发现步符合事项；“△”过程存在需要改进的不符合项目。
管理优势：
公司产品的生产工艺成熟，人员对作业熟练，业绩持续增长。
审核结论：
公司质量管理体系已得到实施，符合ISO/TS16949:2009标准规定要求，具有以防止不合格、
满足顾客要求与法律法规要求的能力，已经建立了持续改进机制。通过本次内审，公司质量管理
体系又将进一步完善，在维持、保持和改进方面符合规定要求。没有发现重大的不合格事项，质
量方针、目标有效、适宜，质量管理体系运行持续有效，在品质管理、工程技术、生产现场依照
规定得到有效管制，公司涂料生产相关设备的管理、来料检验、过程检验、出厂检验方面基本得
到控制。合同评审（订单评审）、客户有关过程等没有系统完成，部分工作没有在全公司全面得
到铺开。
品质管理体系运行有效性的结论性意见：
质量方针、质量目标是适宜和有效的，质量管理体系符合当前的运行要求，并得到有效的实
施和保持，具有持续改善能力；体系过程策划得当，符合当前的企业管理现状。
内部审核报告
表单编号:TS-表式108 A0
第7页；共12页
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
报告编号 2008NS001 审核日期 -16
编制人 批准
审核目的:
为实现公司质量方针和质量目标，保证公司质量体系适宜性和有效性，确定质量管理体系
改进的机会和变更的需要。
审核部门和范围:
TS16949质量体系所要求的相关活动涉及的31个过程及各相关职能部门，总经理、管理者
代表、厂长、总工程师、业务部、油封部、人事部、品质技术、外协协调、品质部、
原料仓、冲压部、包装部、化工部、模具部、动力部、总务（采购部、财务部）
审核依据: GB/T18305-2003《汽车行业质量管理体系》
公司TS16949质量手册
质量管理体系程序文件及其他文件
客户要求、客户特殊要求
国家有关的法律法规及国家与行业标准等。
审核组成员:
组 长:
审 核 员:
内部审核综述及结论:
序号 类别 过程名称 标准条款 审核发现
01 COP01
合同评审与报价 △
合同评审实际交期与客户订单要求交期不同时，缺少和客户
及时沟通的证据。
02 COP02 设计开发和APQP △
对制造过程设计输入要求的评审没有准确理解，在QP07-003-
B0《开发评审验证及确认报告》未明确需要对过程设计开发
输入的“生产率、过程能力及成本的目标”要求的评审项目
。
03 COP03
气缸垫生产制造 △ 有些过程变化，作业准备验证不是有效进行
04 COP04 产品交付 ●
05 COP05
客诉处理 ●
06 MP01
工作环境 ●
07 MP02 文件控制 ●
第8页；共12页
08 MP03 记录控制 ●
09 MP04 内部审核 ●
10 MP05
管理评审 ●
11 MP06
目标与业务计划 ●
12 MP07
持续改进 ●
13 MP08 纠正和预防措施 ●
14 MP09 质量体系策划 ●
15 SP01
入库检验 ●
16 SP02 过程检验 ●
17 SP03
客户满意 ●
18 SP04
采购过程 ●
19 SP05
供应商管理 △
未能有效实施供应商管理过程；没有证据表明是否在进行旨
在使供应商符合TS16949的供应商质量体系开发；没有收集和
监控供应商的绩效指标，例如，超额运费和按计划交付方面
的绩效数据。
20 SP06 设备管理
●
21 SP07
人力资源及培训 △
对与TS16949专业知识和核心工具技术没有系统的成文的重
新培训计划。如钟凤英为公司的内部审核人员，但是其岗位
要求中没有进行TS核心工具培训也不能提供已经参加了核心
工具培训的证据。
22 SP08
生产计划 △
生产计划缺少及时调整的证据及和销售人员的及时沟通也不
够。
23 SP09
模具工装管理 ●
24 SP10 监视和测量装置控制 ●
25 SP11
核心工具运用 △
对PFMEA进行不细致、应用得不够透彻，没有准确掌握FMEA技
术；未能及时对PFMEA和相关文件进行更新。
26 SP12 产品的标识和追溯 ●
27 SP13 不合格品管理 ●
28 SP14 过程监控/数据分析
△
有些现场使用的SPC工具,没有正确的理解和应用.
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
第9页；共12页
29 SP15 产品包装 ●
30 SP16 仓储管理 △ 在仓库现场的一桶硅胶没有进料日期标识。
31 SP17 质量成本 ●
注：“●”过程运作有效，没有发现步符合事项；“△”过程存在需要改进的不符合项目。
管理优势：
公司的产品质量在本年度比较稳定，人员稳定，对TS管理体系能够自行完善，修订; 在最近
完成了一次TS体系的全面修订，优化和明确了过程间的管理关系和相互作用。产品交付及时，生
产能力稳定，对气缸垫的生产过程和生产现场进行了大的管理改进。
审核结论：
公司的质量方针和质量目标是适宜的，公司的TS质量管理体系得到有效的实施和保持，过
程绩效基本得到监控。以上不符合事项均为一般的不符合，没有发现严重不符合事项。
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
第10页；共12页
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
-16
审核目的:
为实现公司质量方针和质量目标，保证公司质量体系适宜性和有效性，确定质量管理体系
改进的机会和变更的需要。
审核部门和范围:
TS16949质量体系所要求的相关活动涉及的31个过程及各相关职能部门，总经理、管理者
代表、厂长、总工程师、业务部、油封部、人事部、品质技术、外协协调、品质部、
原料仓、冲压部、包装部、化工部、模具部、动力部、总务（采购部、财务部）
审核依据: GB/T18305-2003《汽车行业质量管理体系》
公司TS16949质量手册
质量管理体系程序文件及其他文件
客户要求、客户特殊要求
国家有关的法律法规及国家与行业标准等。
审核组成员:
组 长:
审 核 员:
内部审核综述及结论:
审核发现
合同评审实际交期与客户订单要求交期不同时，缺少和客户
及时沟通的证据。
对制造过程设计输入要求的评审没有准确理解，在QP07-003-
B0《开发评审验证及确认报告》未明确需要对过程设计开发
输入的“生产率、过程能力及成本的目标”要求的评审项目
。
有些过程变化，作业准备验证不是有效进行
第11页；共12页
未能有效实施供应商管理过程；没有证据表明是否在进行旨
在使供应商符合TS16949的供应商质量体系开发；没有收集和
监控供应商的绩效指标，例如，超额运费和按计划交付方面
的绩效数据。
对与TS16949专业知识和核心工具技术没有系统的成文的重
新培训计划。如钟凤英为公司的内部审核人员，但是其岗位
要求中没有进行TS核心工具培训也不能提供已经参加了核心
工具培训的证据。
生产计划缺少及时调整的证据及和销售人员的及时沟通也不
够。
对PFMEA进行不细致、应用得不够透彻，没有准确掌握FMEA技
术；未能及时对PFMEA和相关文件进行更新。
有些现场使用的SPC工具,没有正确的理解和应用.
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
第12页；共12页
在仓库现场的一桶硅胶没有进料日期标识。
注：“●”过程运作有效，没有发现步符合事项；“△”过程存在需要改进的不符合项目。
管理优势：
公司的产品质量在本年度比较稳定，人员稳定，对TS管理体系能够自行完善，修订; 在最近
完成了一次TS体系的全面修订，优化和明确了过程间的管理关系和相互作用。产品交付及时，生
产能力稳定，对气缸垫的生产过程和生产现场进行了大的管理改进。
审核结论：
公司的质量方针和质量目标是适宜的，公司的TS质量管理体系得到有效的实施和保持，过
程绩效基本得到监控。以上不符合事项均为一般的不符合，没有发现严重不符合事项。
内部审核报告
表单编号:SAKOLA-QPO09-04-A0
