项目全过程投资监理规划方案
第一章 投资监理规划
一、投资监理总目标
建立符合法律法规、市场要求及 XXX 有限公司 XX 工程项目特
点的投资监理工作运作体制，通过事前、事中和事后的工程投资监
理工作体系，提出工程投资的控制目标，使设备和材料选购能符合
业主对功能的需求，同时做到经济合理。在工期与质量得到有效控
制的前提下，使工程投资控制在合理范围内，以保证投资方投资效
益最大化。
二、投资监理的工作内容
1、项目前期主要对招投标文件、清单、合同商务条款等进行策划，以
便前期就将工程造价目标做的尽量准确合理，有助于施工过程中进行
更为有效的控制。目前招标工作已完成，主要对合同商务条款进行策
划。
2、审核施工图预算
在编制施工图预算前，确定工程造价的计价、算量、取费原则，
经甲乙双方同意后，施工单位开始编制施工图预算。
根据招投标文件、施工承包合同、施工设计图纸及图纸设计交底，
结合合同规定的工程造价的确定原则及与其相适应的工程量计算规则
、施工费用计算规则、市场价格等情况审核施工图预算。审核后施工
图预算经三方确认盖章后作为工程造价控制的总目标。
对实施阶段的成本控制计划，材料采购计划以及指定分包工程造
价的确定提供合理化建议。
3、专业专项分包工程的发包与造价控制：
因为本项目承包方式的特殊性，大部分专业专项工程需要指定分
包。投资监理根据经批准的项目总进度计划制定专业专项分包工程发
包计划表，在开标后参照市场行情对每一项发包工程的投标价进行评
审。
4、 施工阶段全过程造价控制；
5、制定造价控制的实施流程，对承包人报送的工程预算进行审核，确
定造价控制目标；
6、参与造价控制有关的工程会议，对有关设备、材料价格进行核准；
7、负责对承包人报送的每月（期）完成进度款月报表进行审核，并提
供当月（期）付款建议书；
8、承发包方提出索赔时，依据承发包合同，提供咨询意见；
9、协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整
造价控制目标，并向业主提供造价控制动态分析报告；
10、及时核定分阶段完工的分部工程结算；
11、会同业主办理工程竣工结算，提供完整的结算报告及各项费用汇
总表；
12、担任甲供材料的商务顾问，提供与造价控制相关的人工、材料、
设备等造价信息。
13、对其它可能发生费用的情况及时向业主提出相关建议，以便相应
调整造价控制目标。
项目准备阶段投资监理工作内容明细表
序
号
工作内容 工作目的 需业主配合工作
1
对施工总承包招标文件商
务条款进行策划
2
对招标工程量清单进行审
核
3
对招标文件的投标报价要
求进行审核
4 参与回标分析及商务澄清
5
参与招标文件的结算原则
策划
6
变更索赔费用处理原则的
确定
7
协助业主与中标单位进
行合同谈判
在前期就将
工程造价目标
做的尽量准确
合理，有助于施
工过程中进行
更为有效的控
制。
1 提供招标文件
及工程量清单
；
2 提供项目扩初
图纸；
3 建立与招标代
理单位交流途
经；
三、项目实施阶段投资监理工作内容明细表
序
号
工作内容 工作目的 需业主配合工作
序
号
工作内容 工作目的 需业主配合工作
1
审核核施工图预算：根据施
工图纸、批准的施工方案、
招投标文件及施工承包合
同的规定，审核施审工单位
所报施工图预算，并出具审
价报告，作为施工过程中投
资控制的目标。
2
材料及设备价审核：材料、
备设询价工作，并向业主提
出决策参考意见
3
控制工程签证：分析工程
签证的真实性、合理性及
有效性，确定工程签证的
量化经济指标，审核施工
单位签证的经济要求，尽
可能减少预算外费用。
4
优化设计变更：提供工程
及建材经济信息，确定必
要的设计变更量化指标，
审核施工单位提交的变更
经济索赔数据。
5
控制进度款拨付：根据现场
施工监理确认的工程形象
进度和完成的合格工程实
物量，审核施工单位提交的
工程进度款报表，报送业主
审批。
有效控制工
程造价，合理修
正控制目标。
1 提供各项工程
发包合同；
2 提供项目施工
图纸；
3 建立与设计单
位交流途经；
4 在完成初审报
告后在形成审
价报告前，参
与审价谈判、
会商
序
号
工作内容 工作目的 需业主配合工作
6
及时进行成本分析：提供阶
段性造价控制的动态分析
报告和预算调整，并对成本
控制综合情况作出评价
（一）进度款审核
审核施工单位的月进度款：对施工单位上报的月进度款，在施工
监理认定工作量、质量的前提下，在一周内提供工程进度款审核咨
询意见。通过对进度款的审核，控制工程用款按合同约定支付，防
止超付、错付的情况发生
工程进度款的审核是以合同价为依据（或以中标价），加上施工
过程中的变更、签证等内容，结合现场实际情况，对施工单位上报
进度款的工程量、材料单价等进行审核，随时得出工程造价进度款，
真正做到投资控制的动态管理，随时修正控制目标。进度款的支付
严格按合同所制定的条款执行，并按约定（或规定）抵扣备料款。
（二）变更费用的审核
1. 业主提出的变更——发生的费用由业主承担；
2. 设计提出的变更——分两种情况：一是属于正常变更，是由于
不可预见的原因导致的，由此发生的费用由业主承担；二是属
于非正常变更，是由于设计失误而导致，由此发生的费用增加，
应纳入设计方的管理，作为索赔的依据。
3. 建设工程要素价格变动超过约定幅度的变更——按当月进度及
时进行动态调整。
4. 设计修改、设计变更审批流转程序：
5. 工程联系单审批流转程序：
6. 现场签证审批流转程序：
① ①
指令
① ① ① ① 指令
设计院提出 业主审核 施工监理签发
施工单位实施投资监理审价
① ① ① ①
指令 ①
① ①施工单位提出（
报价）
施工单位实施
施工监理审核 业主审核
设计单位会签 投资监理审核
① ①
①
指令 ① ①
投资监理审核
施工单位提出
施工单位实施
施工监理审核 业主审核
（三）设备及材料市场价格的审核与咨询
1. 审核步骤：
1. 技术审核：规格、品牌、产地、质量等级必须经设计单位、工程监
理单位和建设单位确认。
2. 价格确认：投资监理单位提供同一品牌不少于 3 家供货单位的产品
价格，提出明确的参考价格意见后上报建设单位审定。
2. 价格咨询渠道
根据 XX 市常规建设材料网站、本公司建筑材料信息库及 xxx
市造价信息及本公司在建投资监理项目中资料库获取。
（四）专业分包议标
根据专业分包发包计划和业主的要求，专业分包工程、设备
、材料供应商可采用议标，竞争询价方式确定分包商。在专业
分包工程议标准备阶段，参与招标模式，合同结构等策划，协
助编审招标文件和合同文件中有关计价模式合同价等条款。择
优选择技术力量强、报价具有竞争性的分包商。
四、项目结算阶段投资监理工作内容明细表
序
号
工作内容 工作目的 需业主配合工作
1
落实工程竣工结算：审核
各施工单位提交的竣工
结算，出具工程结算审价
报告
2
编制项目投资文件：汇总
各阶段结算文件，编制并
形成竣工结算报告
3
投资目标成果分析：对投
资控制目标、项目最终成
本等指标进行经济分析，
总结经验，供业主留存以
借鉴。
落 实 工 程 最
终成本，完成项
目投资文件
提供与后评估相
关的其他数据资
料
项目结算阶段的投资监理控制措施
1. 投资监理单位根据竣工资料独立计算已完工程量，对施工单位
送审的结算文件的符合性、完整性审核完毕后，根据计算的工
程量计算书逐条核对工程量，确定其准确性。本项目特别注意
按投标施工图部分工程量不予调整。如图纸有变更，仅计算与
原投标施工图差额部分。
2. 工程量审核完毕经施工单位签字确认后送建设单位处备案，同
时对主要建筑用材的经济指标进行分析，最终形成分析报告提
交建设单位备案。
3. 在工程量审核完毕后，根据施工单位投标文件和施工合同和经
审核确定的材料价格逐项审核施工单位提供的材料价格。按合
同约定可调整价格的清单，该清单单价及对应数量应以每月已
审核的月报为依据。
4. 根据合同约定及有关法律法规的规定确定最终的工程造价
5. 所有成果性文件必须经过专业造价师、专业负责人和项目负责
人三级复核机制审核确认后方可签章送交建设单位。
第二章 投资监理工作程序及相关表式
一、程序
（一）工程量清单审核程序
检查资料是否完整
是
否
接受招标代理单位清单资料
组织各专业会议
各专业人员进行全面审核清单完
整性及清单描述
专业人员交叉复核清单初审结果
专业负责人审核汇总初审成果
出具初步意见
各方确认
出具意见报告
技术负责人审核
专业负责人、技术
负责人、专家组解
决疑难,提供咨询
是
（二）已完工程计量工作程序
分部分项工程已完工作申报
（承包方）
提交已完工程计量清单
（承包方）
已完工程
质量验收
（施工监理方）
业主进行计量审核
进行现场工程量计量
（造价控制方、承包方）
质量整改
（承包方）
（三）工程进度款审核工作程序
1. 外部审核工作程序
2. 投资监理内部审核工作程序
总承包施工单位
投资监理造价工程师
分包施工单位 总承包施工单位 施工监理
造价控制
业主造价工程师
业主专业工程师
业主项目经理
业主总部
提出请款报告（附
件：形象进度表、
工程量计算书、预
算书、整改通知单
及合同文本）
提出请款报告（附
件：形象进度表、
工程量计算书、预
算书、整改通知单
及合同文本）
审核已完成工程质
量、确认完成工程
形象进度
审批完成工程形象
进度
专业预算员 专业造价工程师 造价控制负责人
施工
单位
业主
1、对已完成合同的实物工
作量进行分项复核；
2、审核进度报告。
1、复核预算员的计量结果
；
2、编制月进度款审核书。
1、审核月进度款审核书；
2、签署月进度款支付证书。
（四） 工程及设计变更计价工作程序
1. 业主及设计单位提出工程及设计变更工作程序
2. 施工单位提出工程变更确认及索赔工作程序
施工单位业主项目经理
建筑师及设计院
施工监理
造价控制
施工单位提出变更申请
业主方
施工监理审核
报业主方同意
施工方变更费用申报
造价控制复核变更费用
业主专业工程师审核
业主项目经理审批同意
同意不同意
（五）现场签证会签工作程序及职责
施工监理
施 工
单位
专业预算员
专业造价工程师
造价控制负责人
业 主
职责：质量确认、签证分类；
范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。
职责：工程量确认；
范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。
职责：工程量复审、核算变更费用；
范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。
职责：审核变更费用、签署变更通知书；
范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。
会签停工、用工、机械
台班、材料调价
会签项目完成虚线流程后方可进入实线流程
（六）主要设备、材料价格审核工作程序
提交材料、设备的的报价单
（承包方）
造价工程师
审核报价单
（造价控制方）
报业主审批
（业主方）
按审批的材料、设备报价单采购
（承包方）
提出审核价
并与承包方协商并达成一致
（造价控制方）
（七）专业分包工程招标程序图
1. 甲供设备采购程序图
初
步
确
定
供
货
厂
商
确
定
重
点
考
察
厂
商
名
单
考
察
厂
商
生
产
基
地
或
项
目
选
定
邀
请
投
标
厂
商
名
单
向
厂
商
发
放
招
标
文
件
组
织
评
标
委
员
会
开
标
、
评
标
发
放
中
标
通
知
书
签
订
合
同
方
案
设
计
或
初
步
设
计
完
成
设
计
参
数
确
定参
建
各
方
及
有
关
专
家
评
审
编
写
招
标
文
件厂
商
投
标
施
工
准
备
专
业
分
包
单
位
进
场
二、相关表式
“***********”项目投资监理收文登记表
序
号
文件名称 发文单位 接收时间 接收人签字
“***********”项目投资监理发文登记表
序
号
文件
编号
文件名称 收文单位 接收时间
接收人签
字
“***********”项目投资监理文件借阅登记表
序号 文件名称 借阅人签字 返还时间 返还人签字 接收人签字
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
设备材料报审表
致：
联系内容：
总包单位 施工单位 经办人
材料说明表
工程名称 编制日期
材料名称
使用位置
设计单位意见：
生产厂家
产 地
施工监理意见：
材料规格
业主意见：
工程设备材料报价分析说明表
工程名称 日期
项目（设备或材料）名称 编号
报
价
情
况
说
明
厂商报价 厂商报价 厂商报价序
号
名称（规格及型号） 单位 数量
单价 复价 单价 复价 单价 复价
备注
报
价
内
容
设备材料核审单
工程名称 日期
项目名称 编号
承 包 厂 商
核 审 内 容：
建设单位 投资监理单位
签证、设计变更报审表
致：
联系内容：
总包单位 施工单位 经办人
签证、设计变更费用报审表
工程名称：
致：
根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因，我方
发生的签证变更金额（大写）： 请予以批
准。
签证、变更的详细理由及经过（见附件）
附：证明材料
承包单位
项目经理
日 期
签证、变更费用审批表
工程名称：
致： （承包单位）
根据施工合同条款 条的规定，你方提出
的 签证变更费用申请（第 号），费用（大写）： ，
经我方审核评估：
□ 不同意此项索赔。
□ 同意此项费用，金额为（大写） 。
同意／不同意索赔的理由：
费用审核的计算（见附表）：
建设单位：
日 期
投资监理单位：
日 期
工程款支付申请表
工程名称： 编号：
致： （监理单位）
我方已完成了_____________________________________________________
___________________________________________________工作，按施工合同的规
定 ， 建 设 单 位 应 在 ______ 年 ____ 月 ____ 日 前 支 付 该 项 工 程 款 共 （ 大 写 ）
____________（小写：_________），现报上________________工程付款申请表，
请予以审查并开具工程款支付证书。
附件：
1. 工程量清单（结算书）；
2. 计算方法（计算式）；
3．单项工程形象进度说明表；
总包单位 分包单位 经办人
单项工程形象进度说明表
项目名称 请款次数
工程名称 请款日期
施工单位 合同编号
合同总价 累计完成比例
完成比例
工作内容
小计 形象进度
照片说明
施
工
简
述
建设单位 工程监理 总包单位 施工单位
工程进度款支付证书
工程名称： 编号：
致：
根据施工合同的规定，经审核承包单位： 的付款申请和报
表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写） （
小写）： 。请按合同规定及时付款。
其中：
1．承包单位中报款为：
2．经审核承包单位应付款为：
3．本期应扣保留款、保修款和预付款为：
附件：
建设单位：
日 期
投资监理：
：
日 期
工程结算申请单
工程名称 申请日期
项目名称 编号
承包厂商 合同金额
承包内容 已付金额
序
号
工作内容及说明 单位 数量 完成情况 备注
建设单位 工程监理 总包单位 施工单位
工 程 结 算 审 核 审 定 单
工程名称 工程地址
建设单位 施工单位
委托合同书编号 审定日期
原预（结）算总造价 审定预（结）算总造价
核减金额 核增金额 核增减累计额
施工单位签章
代表人签章
投资监理单位签章
代表人签章
建设单位签章
代表人签章
第三章 投资监理实施的工作制度
1、技术资料管理制度
(1) 建立收、发文制度，本工程造价控制项目将按下表建立归档编码制度。
现场工程造价控制组文档归档编码示例如下表：
TZ-A：合同文件
TZ-A01- 招标文件
TZ-A02- 投标文件
TZ-A03- 承包合同
TZ-A04- 材料、设备供应合同
TZ-A05- 其他合同
TZ-A06- 工程款支付申请表
TZ-A07- 施工方联系单
TZ-B：设计文件
TZ-B01- 设计图纸
TZ-B02- 设计变更
TZ-C：投资监理文件
TZ-C01 投资监理合同
TZ-C02 投资监理大纲
TZ-C03 投资监理规划
TZ-C04 投资监理细则
TZ-D：投资控制资料
TZ-D01 设计概算书
TZ-D02 投资规划及切块分解表
TZ-D03 施工图预算书
TZ-D04 施工图预算审价报告
TZ-D05 工程造价控制月付款审核月报
TZ-D06 工程造价控制工作报告
TZ-D07 施工图结算审核报告
(2) 本工程造价控制单位在建设工程工程造价控制过程中，将对所有资料进
行严格、规范地管理。
(3) 收、发文手续
收、发文本统一设置，按收、发文日期顺序和编码制度登记填写；
收、发文本有签字手续，收文由收件人及保管人签字，发文由发往
单位的有关人员签字。
(4) 应做好归档资料
与业主签订的工程造价控制合同；
被业主认可的工程造价控制规划；
工程造价控制组每月上报月付款审核报表；
工程造价控制各阶段工程审价报告、工程总审价报告。
2、工程造价控制例会制度
(1) 每月组织一次工程造价控制专题例会；
(2) 每双周工程造价控制总监召集投资监理组全体成员开会，了解各专业投
资控制情况，作好动态跟踪管理。同时，根据工程进展安排下一阶段工
程造价控制工作；
(3) 不定期进行业务培训，在工程进展过程中，对出现的难点、重点、疑难
或采用新工艺、新技术的子目进行共同探讨、研究，使投资支出控制在
合理范围，同时提高业务效率；
(4) 参加工程监理总监理工程师召开的施工例会，熟悉工程进展及现场情况
，了解与工程造价控制相关的各类问题，并在工程造价控制中有针对性
地进行处理。
3、工程造价控制月报制度
(1) 每月由造价员按核实后的现场形象进度对申请报表中的工程量进行计
算，造价工程师对相关内容进行审核并编制月付款审核报表，投资控制
总监审核并签字后报业主；
(2) 每月编制并报送业主投资监理月报，投资监理月报内容包括：本月投资
监理进行的工作，本月已完成工作量及进度款发生额，本月工程变更费
用情况及投资控制绩效，下月工作计划。
4、廉洁制度
所有工作人员遵守职业道德，廉洁公正、秉公办事。不与施工单位单独接
触，严禁收受合同以外的礼金和其他礼物，不得利用职务之便谋取一切不正
当利益。
5、保密制度
我公司承诺保守本工程各项商务及专业机密，未经业主允许，不得向他人
泄露本合同项目的任何资料、信息，并不得转交第三者。
6、汇报制度
我公司对本项目的投资监理实行项目经理负责制、重大事项总经理报告制
。并通过监理月报的形式，定期向业主书面汇报投资咨询过程中发现的问题
，项目进度、费用支付情况等。
7、合同管理制度
加强合同管理的理念，以合同为原则进行投资监理服务。建立合同登记台
帐，对所有合同进行编号、登记，装订成册，并定期检查合同履行情况。
8、总结制度
为了不断提高业务水准，总结经验，在项目结束后投资总监将会同项目部所有人
员，对本次投资监理工作进行总结，并写出总结报告。
9、收费标准
对于施工图预算、结算、材料单价审核，委托方收费见合同，对施工单位收
费根据 XXX 号、XXX 号收费标准，由施工单位承担审价费，甲方协助审价单位
收取
