微观经济学
Microeconomics
复旦大学经济学院 冯剑亮
第八章第八章
垄断竞争与寡头垄断垄断竞争与寡头垄断
微观经济学 Microeconomics
© Copyright by Jianliang Feng 2010
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Fudan University
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第八章第八章 垄断竞争与寡头垄断垄断竞争与寡头垄断
垄断竞争与寡头垄断是介于完全竞争
与完全垄断两个极端之间的兼具垄断
与竞争因素的市场类型，本章分析了
垄断竞争与寡头垄断的定价策略与厂
商行为，介绍了说明市场均衡的经典
模型，包括古诺模型、斯塔克博格模
型、伯特兰特模型。最后还介绍了博
奕论的初步知识。
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第八章第八章 垄断竞争与寡头垄断垄断竞争与寡头垄断
• 第一节 垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节 独立行动的寡头垄断模型
• 第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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主题内容主题内容
第一节 垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节 独立行动的寡头垄断模型
• 第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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垄断竞争市场的特征垄断竞争市场的特征
• 基本特征
1) 厂商不少(Many firms)
2) 产品存在差别(Differentiated product)
3) 差别产生一定垄断，替代形成一定竞争
3) 进出容易(Free entry and exit)
• 市场势力大小取决于产品差异程度
• 垄断竞争的现实例子：牙膏、香皂、饮料
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节 独立行动的寡头垄断模型
• 第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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短期与长期均衡短期与长期均衡
• 短期与长期均衡
MC
AC
MC
AC
DSR
MRSR
DLR
MRLR
Short Run
Q
$
O
Long Run
Q
$
O QLR
PLR
ELR
FLR
FSR
A
QSR
PSR
ESR
A’
Profit
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垄断竞争的非价格竞争垄断竞争的非价格竞争
• 品质竞争
品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改
进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替
代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、
产品定向来争取局部市场的竞争优势。
• 营销竞争或广告竞争
营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用
通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣
传、销售网点、委托代理、售后服务等。
• 制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要；
开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品
的差别，所谓“广告创造需求”。
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垄断竞争的非价格竞争垄断竞争的非价格竞争
• 广告的宣传作用也受边际报酬递减规律的支配。
• 广告竞争模型
Q
$
O
AC1
MC
D1MR1
AC2
D2
MR2
Profit
Profit
Q1
P1
E1
A1
B1
C1
Q2
P2
E2
A2
B2
C2
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垄断竞争的非价格竞争垄断竞争的非价格竞争
• 广告的简单原则
垄断竞争厂商的广告费用与销售收入之比，应当等
于其广告弹性与需求弹性（绝对值）之比
证明：设广告费用为A，则需求函数变为Q=Q(P,A)
，利润函数变为
π=P·Q(P,A)-TC(Q)-A
利润函数对A求偏导数，得
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垄断竞争的非价格竞争垄断竞争的非价格竞争
• 广告的简单原则（续1）
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垄断竞争的非价格竞争垄断竞争的非价格竞争
• 广告的简单原则（续2）
• 广告是非论
• 大多数人认为消费者从品质竞争中得到的好处，大
于从广告竞争中得到的好处。
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垄断竞争与完全竞争比较垄断竞争与完全竞争比较
• 垄断竞争与完全竞争的对比
D = MR
D
MR
Perfect Competition
Q
$
O Q
$
O
Monopolistic Competition
AC
MC
AC
MC无谓损失
Deadweight
Loss
QC
PC EC
QMC
PMC
EMC
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垄断竞争与完全竞争比较垄断竞争与完全竞争比较
• 垄断竞争与完全竞争的对比
– 收益曲线
– 均衡价格与均衡产量
– 生产效率：过剩生产能力(Excess capacity)
– 资源配置效率
– 产品差别与消费者选择
– 产品替代与厂商竞争
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡垄断竞争条件下的厂商均衡
第三节 寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节 独立行动的寡头垄断模型
• 第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征
• 基本特征
1) 厂商极少(Small number of firms)
2) 产品同质或异质(Product differentiation may or
may not exist)
3) 进出不易(Barriers to entry)
4) 相互依存(Price player or Price searcher)
• 寡头垄断的现实例子：汽车、钢铁、铝、化工、电
气设备
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寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征
• 类型
– 纯粹寡头(pure oligopoly)与差别寡头
(differentiated oligopoly)
– 双头寡头(duopoly)与多头寡头
– 串谋(collusion)与非串谋
• 需求曲线与利润函数
独立行动为例：若有n个差别寡头，则
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寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征
• 需求曲线与利润函数（续）
若有n个纯粹寡头，则
P=f(Q1，Q2，…，Qn)
为简化计，设双头寡头面临的共同需求曲线为
P=f(QA+QB)
则各自利润函数为
πA=TRA-TCA=P·QA-TCA= f(QA+QB) ·QA-g(QA)
πB=TRB-TCB=P·QB-TCB= f(QA+QB) ·QB-φ(QB)
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节第三节 寡头垄断市场的涵义与特征寡头垄断市场的涵义与特征
第四节 独立行动的寡头垄断模型
• 第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 数量（产量）竞争(quantity competition)：企业之
间的竞争在于选择不同的产出水平
• 古诺模型(Cournot Model)：由法国数理经济学家古
诺(Autoine Augustin Cournot)在1838年提出
• 假设
– 两家厂商相互竞争，同时决策
– 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和
– 双方决策时都将对方产量视为既定
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 寡头1的需求曲线
MC1
D1(75)
MR1(75)
D1(0)MR1(0)
D1(50)MR1(50)
Q
$
O 25 50 100
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 古诺均衡示例
设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡
头1的成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2的成本函数为
TC2(Q2)=Q22+15Q2。
于是，寡头1的利润函数为
π1(Q1，Q2)=TR1-TC1=P·Q1-TC1= (60-Q1-Q2) ·Q1- Q12
对Q1求导，得
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 古诺均衡示例（续1）
类似地，寡头2的利润函数为
π2(Q1，Q2)=P·Q2-TC2= (60-Q1-Q2) ·Q2- Q22-15Q2
对Q2求导，得
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 古诺均衡示例（续2）
60
15
45/4
45
Q2
Q1O
Firm 1’s reaction curve
Q1=R1(Q2)=15-Q2/4
Firm 2’s reaction curve
Q2=R2(Q1)=45/4-Q1/4
8
13
E
Cournot Equilibrium
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数量（产量）竞争数量（产量）竞争————古诺模型古诺模型
• 古诺模型中双头寡头古诺均衡的一般表达式（续）
进一步，若设市场反需求函数为P=a-bQ，两寡头的
边际成本相同，即MC1=MC2=c，则古诺均衡解为
Q1=Q2=(a-c)/3b，Q=2(a-c)/3b，
P=a-2(a-c)/3=(a+2c)/3
若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则古诺均衡
解为
Q1=Q2=a/3b，Q=2a/3b，P=a-2a/3=a/3
• 问题：若推广至n个厂商，则古诺均衡解怎样表述
？若与完全竞争解与垄断解相比较又如何？
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数量竞争数量竞争————斯塔克博格模型斯塔克博格模型
• 斯塔克博格模型由德国经济学家斯塔克博格
(Heinrich von Stackelberg)于20世纪30年代提出
• 假设
– 两家厂商在所在市场的地位是不对称的，因此
它们的决策是贯序的，由主导厂商先决策，随
从厂商相机而行
– 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和
– 主导厂商决策时将充分考虑随从厂商可能的反
应
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数量竞争数量竞争————斯塔克博格模型斯塔克博格模型
• 斯塔克博格均衡示例
设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡
头1为主导厂商，其成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2
为随从厂商，其成本函数为TC2(Q2)=Q22+15Q2。
可以用反向推论的办法来求解
首先，作为随从厂商的寡头2的利润函数为
π2(Q1，Q2)=P·Q2-TC2= (60-Q1-Q2) ·Q2- Q22-15Q2
由此得厂商2的反应函数为
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数量竞争数量竞争————斯塔克博格模型斯塔克博格模型
• 斯塔克博格均衡示例（续1）
然后，作为主导厂商的寡头1的利润函数为
解得 Q1=
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数量竞争数量竞争————斯塔克博格模型斯塔克博格模型
• 斯塔克博格均衡示例（续2）
最后，将Q1=代入寡头2的反应函数，得Q2=
• 可以发现，斯塔克博格主导厂商的产量比古诺厂商
的产量高，而随从厂商的产量比古诺厂商的产量低，
它们的利润也有类似的关系。
• 在斯塔克博格模型中，由于决策是贯序的，主导厂
商先行一步，因而有捷足先登的优势(first mover
advantage)。
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数量竞争数量竞争————斯塔克博格模型斯塔克博格模型
• 斯塔克博格模型中双头寡头斯塔克博格均衡的一般
表达式
设市场反需求函数为P=a-bQ，两寡头的边际成本相
同，即MC1=MC2=c，则斯塔克博格均衡解为
Q1=(a-c)/2b，Q2=(a-c)/4b，Q=3(a-c)/4b
P=a-3(a-c)/4=(a+3c)/4
若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则斯塔克博
格均衡解为
Q1=a/2b，Q2=a/4b，Q=3a/4b，P=a-3a/4=a/4
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价格竞争价格竞争————伯特兰特模型伯特兰特模型
• 价格竞争(price competition)：厂商之间竞争围绕价
格展开，以价格为决策变量
• 伯特兰特模型由法国数学家、经济学家伯特兰特
(Joseph Bertrand)于1883年提出，又称价格竞争的
古诺模型
• 假设
– 厂商制订其价格时，认为其它厂商的价格不会
因它的决策而改变
– 生产同质产品，产品可完全替代
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价格竞争价格竞争————伯特兰特模型伯特兰特模型
• 伯特兰特模型中每个厂商的需求函数可表示为
设边际成本、平均成本均为c，固定成本为零，则
利润函数为
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价格竞争价格竞争————伯特兰特模型伯特兰特模型
• 对伯特兰特均衡解的推理：
– 每个厂商都有动力降价，直到价格等于边际成
本。Why?
– 价格等于边际成本时，每个厂商都获零利润，
此时有动力去改变价格吗？没有。Why?
– 会不会所有厂商都将价格设定为高于边际成本
？不会。Why?
• 同质产品之间的价格竞争将会导致价格降至边际成
本，即结果是完全竞争均衡。
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价格竞争价格竞争————伯特兰特模型伯特兰特模型
• 伯特兰特均衡示例
设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，两
寡头的边际成本均为24，即MC1=MC2=24，则伯特
兰特均衡解为P1=P2=24。
• 对伯特兰特悖论(Bertrand paradox)的解释：伯特兰
特均衡与经验相悖的原因
– 生产能力限制解，即埃奇沃斯(Edgeworth)解
– 产品差异解
• 问题：若产品非同质，而是差异产品，则怎样求价
格竞争解？
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拐折需求曲线模型拐折需求曲线模型————斯威齐模型斯威齐模型
• 斯威齐模型(Sweezy Model)：由美国经济学家斯威
齐(Paul Marlor Sweezy)在1939年提出，又称拐折需
求曲线模型(Kinked Demand Curve Model)
• 基本假设：跟跌不跟涨
– 一寡头提价时，其他寡头不跟随提价；
– 一寡头降价时，其他寡头跟随降价。
• 拐折的需求曲线 ==》间断的边际收益曲线
• 价格刚性(price rigidity)
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节第三节 寡头垄断市场的涵义与特征寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节第四节 独立行动的寡头垄断模型独立行动的寡头垄断模型
第五节 相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节 博奕论初步
• 问/答
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卡特尔卡特尔
• 共谋(collusion)的好处
– 增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定
性因素
– 增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润
和已有的地位
• 卡特尔(cartel)：若干企业为垄断市场而结成的同
盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。
• 卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市
场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、
执法都比较严格。
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卡特尔卡特尔
• 卡特尔示例
设市场存在两家厂商，市场反需求函数为P=100-Q
，其中Q=Q1+Q2，两厂商的成本函数相同，都为Ci
(Qi)=4Qi。
于是，整个卡特尔的利润函数为
分别对Q1、 Q2求导，便可得（由于两厂商相同，
故假定平分市场） Q1= Q2=24，P=52，π1=π2=1152
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卡特尔卡特尔
• 卡特尔模型的一般表达式
设卡特尔由两家厂商组成，所在市场的反需求函数
为P=P(Q1+Q2)，两厂商的成本函数分别为TC1(Q1)
与TC2(Q2)。
于是，卡特尔的利润函数为
π(Q1，Q2)=TR-TC1-TC2
=P·(Q1+ Q2)-TC1(Q1)-TC2(Q2)
分别对Q1、Q2求导，可得
MR(Q1+Q2)=MC1(Q1)= MC2(Q2)
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卡特尔卡特尔
• 卡特尔的不稳定性
– 卡特尔成员有违背协议或背离默契的动机；
– 监督上的困难与惩罚手段的缺乏
• 示例（接上例）
设厂商1按合同生产24单元，厂商2背离协议。此时
厂商2面临需求为P=100-(24+Q2)=76-Q2，由利润最
大化条件，即MR=76-2Q2=MC2=4，得Q2=36，而
此时厂商2的利润π2=(100-(24+36)-4) ×36=1296，大
于守约时所得利润1152；同时厂商1的利润则变为
π1=(100-(24+36)-4) ×24=864，小于卡特尔所得利润
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价格领导价格领导
• 价格领导(price leadership)：一个行业中由某一家
厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂
商的价格为基准，再制定和变动价格。
• 根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式
• 低成本厂商的价格领导：作为领导者的厂商是行业
中成本最低的厂商
• 支配型厂商的价格领导：作为领导者的厂商是销售
占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的
厂商
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价格领导价格领导
• 支配型厂商的价格领导模型图示
$
QO
D
DD
P1
P2
MCD
MRD
SF
QD
P*
QF QT 43
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价格领导价格领导
• 晴雨表型的价格领导：作为领导者的厂商能较准确
地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整
个行业基本的成本和需求状况的变化
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节第三节 寡头垄断市场的涵义与特征寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节第四节 独立行动的寡头垄断模型独立行动的寡头垄断模型
• 第五节第五节 相互勾结的寡头垄断模型相互勾结的寡头垄断模型
第六节 博奕论初步
• 问/答
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博奕论的基本概念博奕论的基本概念
• 博奕论(game theory)又称对策论，是描述、分析多
人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用而
来，在经济学中应用广泛，如在用来表现寡头间相
互依存的竞争特点便有其突出的优越性。
• 现代经济博奕理论始于1944年冯·诺依曼(John Von
Neumann)和莫根施特恩(Oskar Margenston)的《博奕
论与经济行为》一书。
• 博奕：多人决策过程
• 引例：田忌赛马
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博奕论的基本概念博奕论的基本概念
• 一些基本概念
– 参与者(player)（博奕方、局中人、对局者）
– 策略(strategy)与策略空间(strategy set)
– 结局(outcome)
– 报酬(payoff)（支付）与报酬函数(payoff
function)：报酬矩阵（支付矩阵、得益矩阵、
赢得矩阵）
– 均衡(equilibrium)
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优势策略均衡优势策略均衡
• 囚犯的两难困境(prisoner’s dilemma)
坦白 不坦白
坦白 -10 -10 -1 -12
不坦白 -12 -1 -2 -2
嫌犯A
嫌犯B
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优势策略均衡优势策略均衡
• 犯人招供与黑社会制裁
坦白 不坦白
坦白 -∞ -∞ -∞ -12
不坦白 -12 -∞ -2 -2
嫌犯A
嫌犯B
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优势策略均衡优势策略均衡
• 卡特尔
违约 守约
违约 1024 1024 1296 864
守约 864 1296 1152 1152
寡头A
寡头B
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纳什均衡纳什均衡
• 军工民用博奕
民用 军工
民用 6 5 8 9
军工 7 8 5 7
101厂
808厂
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纳什均衡纳什均衡
• 交通博奕
开 等
开 -10 -10 1 0
等 0 1 -1 -1
你
他
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纳什均衡纳什均衡
• 接发球博奕
接上旋 接下旋
发上旋 -1 1 1 -1
发下旋 1 -1 -1 1
甲
乙
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主题内容主题内容
• 第一节第一节 垄断竞争市场的涵义与特征垄断竞争市场的涵义与特征
• 第二节第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡垄断竞争条件下的厂商均衡
• 第三节第三节 寡头垄断市场的涵义与特征寡头垄断市场的涵义与特征
• 第四节第四节 独立行动的寡头垄断模型独立行动的寡头垄断模型
• 第五节第五节 相互勾结的寡头垄断模型相互勾结的寡头垄断模型
• 第六节第六节 博奕论初步博奕论初步
问/答
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问问//答答
?
?
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?
?
?
?
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