附 录
亚洲开发银行成员体
注: 以上代码、字首缩略词和名称所使用的资料截至 1987 年 6 月。
*表示计算至个位数，小数点以下四舍五入。
国名
亚洲开发银行
成员体代码
成员体
顺序号
货币代码 货币名称
阿富汗 AFG 01 AF 阿富汗尼
亚美尼亚 ARM 64 AMD 德拉姆
澳大利亚 AUS 02 AUD/A$ 澳大利亚元
奥地利 AUT 03 EUR 欧元
阿塞拜疆 AZE 58 AZM 阿塞拜疆莫纳特
孟加拉国 BAN 38 TK 孟加拉塔卡
比利时 BEL 04 EUR 欧元
不丹 BHU 45 NU 努尔鲁姆
文莱达鲁萨兰国 BND 65 BND 文莱元
柬埔寨 CAM 05 KR 瑞尔
加拿大 CAN 06 C$ 加拿大元
中华人民共和国 PRC 47 CHY/RMB 人民币元
库克群岛 COO 42 NZ$ 新西兰元
丹麦 DEN 09 DKR 丹麦克郎
斐济 FIJ 34 F$ 斐济元
芬兰 FIN 10 EUR 欧元
法国 FRA 35 EUR 欧元
德国 GER 11 EUR 欧元
中国香港 HKG 33 HK$ 香港元
印度 IND 12 RS* 印度卢比
印度尼西亚 INO 13 RP* 印尼卢比
爱尔兰 IEP 75 EUR 欧元
意大利 ITA 14 EUR 欧元
日本 JPN 15 Y/JPY* 日元
哈萨克斯坦 KAZ 54 T 坚戈
基里巴斯 KIR 41 A$ 澳大利亚元
韩国 KOR 16 W* 韩圆
吉尔吉斯斯坦 KGZ 55 SOM 索姆
老挝 LAO 17 KL/KN 基普
卢森堡 LUX 62 EUR 欧元
马来西亚 MAL 18 MYR/M$/RM 林吉特
马尔代夫 MLD 43 MRS/RF 罗非亚
马绍尔群岛 RMI 48 USD/US$ 美元
密克罗尼西亚 FSM 49 USD/US$ 美元
蒙古 MON 50 MNT 图格里克
缅甸 MYA 39 BK 基亚
瑙鲁 NAU 52 AUD/A$ 澳大利亚元
尼泊尔 NEP 19 NRS 尼泊尔卢比
荷兰 NET 20 EUR 欧元
新西兰 NZL 21 NZ$ 新西兰元
挪威 NOR 22 NKR/NOK 挪威克朗
巴基斯坦 PAK 23 PRS 巴基斯坦卢比
帕劳 PAL 63 USD/US$ 美元
巴布亚新几内亚 PNG 36 PK/K 基那
菲律宾 PHI 24 P 比索
葡萄牙 POR 60 EUR 欧元
萨摩亚 SAM 31 ST 塔拉
新加坡 SIN 25 SGD/S$ 新加坡元
所罗门群岛 SOL 40 SI$ 所罗门群岛元
西班牙 SPA 46 EUR 欧元
斯里兰卡 SRI 07 SRS 斯里兰卡卢比
瑞典 SWE 26 SEK/SKR 瑞典克朗
瑞士 SWI 32 SWF/CHF/SFR 瑞士法郎
中国台北 TAP 08 NTD/NT$/TWD 新台湾元
塔吉克斯坦 TAJ 57 TJS 索莫尼
泰国 THA 27 B 泰铢
东帝汶 TIM 61 USD/US$ 美元
汤加 TON 37 T$ 潘加
土耳其 TUR 51 LT 土耳其里拉
土库曼斯坦 TKM 59 TMM 土库曼马纳特
图瓦卢 TUV 53 AUD/A$ 澳大利亚元
英国 UKG 28 GBP/L/STG 英磅
美国 USA 29 USD/US$ 美元
乌兹别克斯坦 UZB 56 SUM 苏姆
瓦努阿图 VAN 44 VT 瓦图
越南 VIE 30 VD* 越南盾
普通资金来源（OCR）
I. 前言
普通资金来源公共部门贷款的贷款条件接近市场水平，通常提供给具有中等收入、
已经达到较高经济发展水平的发展中成员体（DMCs）。在普通资金来源公共部门贷
款项目中，一些贷款产品已经取消（目前仍有贷款余额尚在偿还中），如下文所列。
目前，可供普通资金来源公共部门和私营部门借款人选择的贷款产品有：基于伦敦
银行同业拆借利率（LIBOR）的贷款（LBL）以及本国货币贷款（LCL）。
II. 普通资金来源公共部门传统贷款产品
A. 固定利率多币种贷款（FMCL）
固定利率多币种贷款以美元为记账本位币，但是可以以多个币种进行支付和偿还，
具体币种由亚洲开发银行选择。贷款利率在贷款期内固定不变。在每一笔贷款下，
可以有多个币种的分期还款计划。亚洲开发银行在 1983 年停止了固定利率多币种
贷款。
B. 总库制单一日元贷款（日元 PSCL ）/ 总库制多币种贷款（PMCL）
亚洲开发银行于 1983 年开始提供总库制多币种贷款产品。总库制多币种贷款采用
可变利率，这一利率以亚洲开发银行在各币种下为总库制多币种贷款筹资借入的、
未偿还贷款余额的平均成本再加上贷款利差为基础确定。利率每半年调整一次。总
库制多币种贷款以美元为记账本位币。尽管贷款账户和分期还款计划以美元为单位，
但贷款可以用多种货币进行支付和偿还。亚洲开发银行在 2001 年停止了总库制多
币种贷款。
为了简化贷款会计核算、还本付息及财务报告，亚洲开发银行在 2004 年将所有未
偿还的总库制多币种贷款余额转换为总库制单一日元贷款。在转换之后，贷款账户
及分期还款计划也转换为以日元为单位。虽然记账方法改变了，但贷款条款仍保持
不变。
C. 总库制单一美元贷款（美元 PSCL ）
亚洲开发银行于 1992 年开始提供总库制单一币种贷款。总库制单一美元贷款是其
中的一种，该贷款采用可变利率，即以亚洲开发银行为总库制单一币种贷款筹资借
入的未偿还的美元贷款余额的平均成本再加上贷款利差为基础确定。利率每半年调
整一次。亚洲开发银行于 2002 年停止了总库制单一币种贷款。
亚洲开发银行在 2002 年把一些符合条件的总库制单一币种贷款的未支付贷款余额
转换为基于伦敦银行同业拆借利率的贷款。每一笔经转换后的贷款都由具有单独的
贷款账户和分期还款计划的两个部分组成：（i）总库制单一币种贷款部分，及（ii）
基于伦敦银行同业拆借利率贷款部分。承诺费合并计算，利息和贷款利差减免则单
独计算，而退息仅适用于基于伦敦银行同业拆借利率的贷款部分。
D. 市场利率贷款（MBL）
亚洲开发银行于 1994 年开始提供市场利率贷款。该贷款是以美元、日元或瑞士法
郎为单位的单一币种贷款，可以采用浮动利率或固定利率，由借款人选择。浮动利
率以贷款货币的 6 个月 LIBOR 加贷款利差为基础确定。固定利率以贷款货币的 6
个月 LIBOR 的等价掉期固定利率加贷款利差为基础确定。亚洲开发银行于 2001 年
停止了市场利率贷款。
III. 普通资金来源公共部门目前提供的贷款产品
A. 基于伦敦银行同业拆借利率的贷款（LBL）
基于以下原因，亚洲开发银行从 2001 年 7 月 1 日起成为以提供基于伦敦银行同业
拆借利率的贷款为主的贷款人：
向借款人提供更广泛的初始贷款条款选择；
向借款人提供转换初始贷款条款的灵活性并促进借款人的资产负债管理；
向借款人提供更多更便捷的风险管理工具和金融工具。
主要特征
1. 货币
最初，LBL 借款人可以在欧元、日元或美元三个币种中选择贷款币种。
2. 本金的分期还款计划
• 在签署贷款协定时确定，或
• 与金融机构借款人的实际支付相关联。
在签署贷款协定时确定
贷款协定中的分期还款计划用百分比或分期付款比例表示。分期付款比例按照年金
法和 10%的贴现率确定。如果支付超过宽限期，贷款协定中的初始分期还款计划将
予以调整。已支付金额的货币转换以及部分利率转换也需对分期还款计划进行调整。
与实际支付相关联
这种分期还款计划仅适用于金融机构借款人。每一利息期的提款额成为一个子贷款，
有其特定的分期还款计划。本金等额偿还，并且每笔支付额都有相同的宽限期和偿
还期。宽限期从实际支付发生时开始计算。每笔支付额的本金偿还在贷款期的不同
时点开始和结束。不过，最后还本日在贷款协定中有明确规定，这个日期不可延长，
即使项目实施期间贷款的关账日期被延长。
3. 贷款费用
普通资金来源贷款费用包括先征费、承诺费、利息、提前还款违约金、交易费用及
违约金（如果适用）。
先征费
亚洲开发银行对公共部门贷款收取贷款额的 1% 作为先征费。对于 2004 年 1 月 1
日起批准的贷款，先征费全额减免。先征费的减免每年由董事会批准。
承诺费
承诺费对贷款的未支付部分征收，以贷款的记账币种支付。除非在贷款协定中另有
规定，否则，在贷款协定签字后的第 60 天即开始计收承诺费。贷款生效后根据贷
款协定的规定收取承诺费或将其本金化。
(i) 对未支付余额全额计提承诺费
公共部门规划贷款对未支付贷款余额每年按 % 的比例征收承诺费。
(ii) 对未支付余额分期计提承诺费
公共部门项目贷款对未支付贷款余额每年按 %的比例分期征收承诺费，未
支付贷款余额的计算如下所示：
• 第一年：贷款额的15%扣除累计支付额和贷款注销额（注销额以相同比
率扣除）；
• 第二年：贷款额的45%扣除累计支付额和贷款注销额（注销额以相同比
率扣除）；
• 第三年：贷款额的85%扣除累计支付额和贷款注销额（注销额以相同比
率扣除）；
• 第三年后：未支付余额的100%。
利息
利息对已支付未偿还的贷款余额征收。利息及其他费用按每年 360 天、每月 30 天
为基础计算。利率的组成如下：基准利率、退息/补息、利差及减免（如果适用）。
(i) 基准利率
浮动利率贷款的基准利率为：日元和美元贷款为 6 个月伦敦银行同业拆借利
率（LIBOR），欧元贷款为 6 个月欧洲银行同业拆借利率（Euribor）。基于伦
敦银行同业拆借利率的贷款（LBL）利率始于浮动利率，每 6 个月调整一次。
(ii) 利差
公共部门基于伦敦银行同业拆借利率的贷款（LBL）的整个贷款期内，利差
固定不变（目前为每年 % ）。
(iii) 退息/补息
根据实际筹资成本确定利率的原则，亚洲开发银行将实际筹资成本低于相关
LIBOR 的差额退还给 LBL 贷款的公共部门借款人。亚洲开发银行每年于 1
月 1 日和 7 月 1 日两次对实际筹资成本进行计算，并予以公布，每期的退息
率适用于相关的利息期。
补息在亚洲开发银行筹资成本高于 LIBOR 的情况下发生，这时亚洲开发银行
将向借款人补收高出的部分。这一情况不大可能出现。
(iv) 利差减免/附加费
目前，对于所有普通资金来源公共部门借款人，若无逾期贷款，则该借款人
在公共部门贷款上将获得每年 %的利差减免。利差减免适用于所有符合条
件的、利差为每年 % 的普通资金来源公共部门贷款。利差减免由亚洲开
发银行每 12 个月宣布一次。
提前还款违约金
提前还款违约金或资金的重新安排成本指的是提前还款额用于重新投资的收益和
该款项从提前还款日到下一付息日(IPD)期间的筹资成本的差额。对于基于伦敦银行
同业拆借利率的浮动利率贷款，如果在付息日提前还款则免收违约金。对于包含掉
期交易并且相应掉期交易必须提前终止的固定利率或浮动利率贷款，借款人需要支
付解除掉期交易的违约金，如果亚洲开发银行发生了这一成本的话。
贷款转换的交易费用
亚洲开发银行对某些转换交易或提前终止的转换交易收取交易费用。这一费用须在
执行日或提前终止日之后的 60 天内支付。这一费用可能会被随时修改。亚洲开发
银行的网站上可以查到详细的交易费用表。
转换交易费用
（表示为相关本金的百分比）
转换类型 费率（%）
货币转换
未支付贷款余额的货币转换 1/16
已支付贷款余额的货币转换 1/8
利率转换
将未偿还贷款余额在不超过贷款期限的期间内进行
的初次利率转换
免费*
再次利率转换/再次解除利率转换 1/16
利率上限和利率区间 1/16
*（转换指南）第 段中提到的利率转换除外。
4. 转换选择
亚洲开发银行向 LBL 贷款的借款人提供在贷款期限内变更贷款的某些初始条款的
灵活性，以便于借款人的财务风险管理。在贷款生效后，借款人可以在任何时候使
用贷款协定中的转换条款，但是，必须符合贷款通则中适用于 LBL 贷款的相关条
款的规定以及转换指南中相关条款的规定。亚洲开发银行提供的转换选择包括：
• 利率转换
• 利率上限和利率区间
• 货币转换
利率转换
在贷款期间的任何时候，借款人可以要求亚洲开发银行把未偿还贷款余额的浮动利
率转换为固定利率。借款人可以要求对全部或部分未偿还贷款余额转换为固定利率，
也可要求对今后支付的贷款进行定期或定额的利率转换为固定利率（定期利率转换
或定额利率转换）。
利率转换的每次申请金额应不低于 3 百万美元，且不超过 5 亿美元。
利率上限和利率区间
在贷款期间的任何时候，借款人可以对全部或部分已支付贷款余额购买利率上限或
利率区间。
利率上限允许借款人在浮动利率上设置一个上限。利率区间则允许借款人在浮动利
率上设置一个具有上下限的区间。利率上限和利率区间的每次申请金额不得低于 3
百万美元，且不超过 5 亿美元。
利率上限和利率区间交易的贴息费用须预先支付。支付贴息有两种方式可供选择：
（1）现金支付，或（2）用贷款资金支付，即本金化（贷款协定中如有相关规定）。
货币转换
在贷款期间的任何时候，借款人可以通过申请货币转换来变更全部或部分未支付贷
款和/或已支付贷款的贷款币种。
贷款未支付余额的货币转换
• 使用屏幕汇率（即由公认的信息机构提供的市场汇率）；
• 在货币转换后发生的支付，其初始利率为转换后的货币对应的浮动贷款
利率；
• 每次申请不做最低或最高金额限制。
贷款已支付余额的货币转换
• 汇率及利率反映亚洲开发银行在掉期市场上进行该笔套期保值交易的
条件；
• 货币转换后的利率可以采用浮动利率，也可采用固定利率，由借款人选
择；
• 取决于市场的具体情况，期限可以为10年或更长；
• 每次申请转换的已支付贷款余额的最小金额应不低于3百万美元，且不
超过3亿美元。
对于利率转换、已支付且未偿还贷款余额的货币转换，以及利率上限和利率区间，
主计局贷款管理处的贷款会计组会同资金局（TD）负责转换的执行。
对于未支付贷款余额的货币转换，贷款管理处的相关支付组会同相关项目处及贷款
管理处的借款人服务组负责贷款的分割/划分。
有关转换选择的更多详细情况，请参阅亚洲开发银行转换指南，该文件可以从亚洲
开发银行网站 Guidelines/LIBOR 下载。
B. 多批次贷款（MFF）
亚洲开发银行在 2005 年开始提供基于伦敦银行同业拆借利率（LBL)的多批次贷款。
多批次贷款适用于由若干相互分立但前后关联的子项目所组成的大型的、独立的项
目。多批次贷款就本质而言适合于行业投资规划和金融中介机构在信贷限额机制下
的贷款（及担保）。多批次贷款计划的批准额在相当长的时期内有效。资金的实际
使用则取决于借款人的申请或承诺及与亚洲开发银行的贷款协定的签署或生效情
况。承诺费仅适用于已签署的贷款协定。
C. 本国货币贷款（LCL）
亚洲开发银行在 2003 推出以所选币种向私营部门借款人提供的本国货币贷款服务。
从 2005 年开始，公共部门借款人亦可获得此类贷款。本国货币贷款的引入是为了
减少由于项目收益大部分以本国货币取得而产生的货币错配问题，并能够促进借款
国资本市场的发展。
亚洲开发银行采用两种方式对本国货币贷款进行融资：（i）背对背融资，指专门为
某个具体项目进行的本国货币的融资；以及（ii）总库制融资，指由亚洲开发银行
建立一个有流动性的本国货币资金库。本国货币贷款初始时采用以借款国的基准利
率为基础确定的浮动利率再加上一个利差。对于公共部门贷款，利差是固定的。固
定利率则取决于亚洲开发银行能否在本国市场完成适当的掉期交易。退息、补息、
利差减免及利率转换适用于公共部门的本国货币贷款。
在贷款期限内，借款人可以提前偿还全部或部分已支付未偿还贷款余额。但是，提
前还款费用将根据实际成本（如果有的话）收取。
借款人可以在任何时候注销全部或部分未支付贷款余额。亚洲开发银行采用总库制
融资方式时，对上述的贷款注销不收取任何费用。对于背对背融资方式，如果亚洲
开发银行已经和借款人达成协议，同意对该贷款的本国货币资金需求提供先行融资，
而借款人随后决定注销全部或部分贷款，那么，借款人可能需要支付注销费用，以
补偿亚洲开发银行因这类注销而发生的费用。
IV.贷款的还本付息
贷款的还本付息（本金分期偿还、承诺费、利息及其他可能适用的费用）每 6 个月
一次。付款日期可以是在一年的任意一个月，但一定是该月的 1 日或 15 日。每半
年的付款日期在贷款谈判时确定，并写入贷款协定。
A. 贷款费用的本金化
贷款费用的本金化意味着在贷款关账之前借款人无需支付在项目实施期间内发生
的贷款费用。如果在贷款协定中有本金化预算（通常在第 3 款），贷款费用将从贷
款资金中列支，并视同为支付。
贷款费用的本金化仅在付息日发生，可以本金化的贷款费用包括承诺费、利息（扣
除退息和利差减免）、利率上限和利率区间发生的贴息（如果有的话）。
亚洲开发银行向借款人提供每 6 个月计息期的费用本金化报表和相应期间的贷款
分类账。该报表列出了如下明细数据：已本金化的费用金额、费用本金化预算及费
用本金化的可用资金余额。
每一份本金化报表由以下部分组成：
• 本金化报表
• 贷款承诺额和与承诺费相关的明细表
• 贷款余额和与利息相关的明细表
B. 贷款费用和本金的账单
账单以付息日 60 天前实际发生的业务为基础编制，以便给借款人足够的时间安排
付款。
账单是亚洲开发银行送交借款人及其相关人的正式收款通知，要求借款人将全部到
期款项按应付货币汇至亚洲开发银行的开户行。
每一份账单由以下部分组成：
• 账单
• 汇总表
• 贷款承诺额和与承诺费相关的明细表
• 贷款余额和与利息相关的明细表
账单编制的依据
• 普通资金来源贷款通则规定从贷款账户中提取的贷款本金应按照贷款协定的
相关条款偿还；
• 贷款费用根据贷款协定计算；
• 退息以普通资金来源贷款通则及财务政策为依据；
• 先征费及利差的减免以亚洲开发银行的财务政策为依据。
银行非营业日
某一币种的银行非营业日根据亚洲开发银行该币种的存款银行所在国的银行节假
日确定。如果付息日是银行非营业日，应在付息日后的第一个营业日付款。付息日
到付款日之间不加收利息。
普通资金来源还款的运用顺序
i. 以下项目的罚息：
• 其他（适用于私营部门）
• 承诺费
• 利息
• 本金
ii. 承诺费
iii. 其他费用（适用于私营部门）
• 转换费
• 管理费
• 重置费
iv. 利息
iv. 本金
逾期付款的处罚政策
提前还款
借款人有权在亚洲开发银行所接受的还款日提前还款，借款人应在提前还款前不少
于 45 天以书面形式通知亚洲开发银行。但是，发出提前还款通知前，未支付的贷
款余额应全部注销，贷款账户应关闭。
监督
逾期天数 措施
处罚
30 天 向董事会中代表借款国的
执行董事报告逾期情况
警告通知。如果在随后的 30 天内仍未能偿还逾
期款项，将中止与该国签署任何贷款协定或由该
国担保的贷款，任何待批准的上述协定的议案也
将不再向董事会报送。
60 天 向董事会报告逾期情况 警告通知。将中止对该借款人所有贷款的支付业
务。如果在随后的 30 天内仍未能偿还逾期款项，
将向董事会抄送警告通知，并将逾期情况告知联
合融资方。
A. 普通资金来源公共部门传统贷款产品的贷款条款和条件
* 目前，对于所有利差为每年 % 的普通资金来源公共部门贷款，如果借款人无逾期贷款，该贷款将获
得每年 %的利差减免。
总库制单一日元贷款（日
元 PSCL）/总库制多币种
贷款（PMCL）
总库制单一美元贷款
（美元 PSCL）
市场利率贷款（MBL）
币种 于 2004 年从多币种转换
为日元
美元 美元、日元或瑞士法郎
贷款利率 变动利率，由亚洲开发银行每半年（1 月 1 日、
7 月 1 日）重设一次，为总库制贷款项下对外
未偿还借款余额的平均成本加上一个利差。
浮动利率贷款: 美元、日元或
瑞士法郎的 6 个月 LIBOR
利率加上一个利差 (6 个月
LIBOR 的调整日期为 3 月 15
日和 9 月 15 日，或 6 月 15
日和 12 月 15 日)。
固定利率贷款: 每次提款时亚
洲开发银行的美元、日元或瑞
士法郎固定利率对外借款成
本加上贷款利差。
利率重设贷款: 首期利率与
固定利率贷款利率相同。首
期期限可根据借款人的需要
而定，但不得少于 5 年。在
利率重设时，无论是用浮动
利率还是用新的固定利率，
都要采用当时的市场利率。
利差 年率 %* 年率 %*
承诺费 分期核算，年率 % 分期核算，年率 %
先征费 贷款额的 1%（可本金化） 贷款额的 1%（可本金化）
贷款期限 15-30 年，含 3-8 年的宽
限期
15-30 年，含 3-7 年的
宽限期
15-25 年，含 3-5 年的宽限
期
总库制单一日元贷款（日
元 PSCL）/总库制多币种
贷款（PMCL）
总库制单一美元贷款
（美元 PSCL）
市场利率贷款
（MBL）
利率转换 不适用 按照个案处理的原则，允
许一次性地将贷款由浮动
利率转为固定利率，或由
固定利率转为浮动利率，
但要一次性加收 %
的费用 ,并在原利差之上
每年加收 %。
在将贷款由固定利率转为浮
动利率的情况下，如果从原
先设定固定利率时至转换日
这段时间市场利率下降了，
则亚洲开发银行会征收一笔
附加费。
提前还款或
注销贷款
可提前偿还贷款或注销贷款，但需按贷款协定
规定支付提前还款违约金。
贷款可提前偿还，但要征收
%的管理费。对固定利
率贷款，可能会收取额外的
提前还款补偿金。补偿金在
贷款最初利率与提前还款
或注销时利率差额的现值
基础上征收。对浮动利率贷
款不征收提前还款违约金。
贷款支付 根据项目的具体要求，贷款支付的金额和时间
较为灵活
浮动利率贷款:视项目实际
需求，金额和时间较为灵活。
固定利率贷款:每年 4 次，3、
6、9、12 月的 15 日为提款
日，但不包括金额为 200 万
美元以上(含)或承诺函程序
下的提款。
还款 按年金法还款 按年金法还款
还款日 本金和利息的还款日为每月的 1 日或 15 日，
每 6 个月一次
本金和利息的还款日为 3
月 15 日和 9 月 15 日，或 6
月 15 日和 12 月 15 日。
B. 普通资金来源公共部门基于伦敦银行同业拆借利率贷款（LBL）的贷款条款
和条件
币种 欧元、日元或美元
贷款利率 浮动利率：初始时，所有 LBL 贷款均采用浮动利率,直至借款人申请采用
固定利率。贷款利率由基准利率、退息/补息、利差及减免（如果适用）组
成。基准利率为 6 个月伦敦银行同业拆借美元和日元利率，以及 6 个月欧
洲银行同业拆借欧元利率。贷款利率每六个月于付息日调整一次。
固定利率：与已支付贷款额的剩余期限相对应的该币种等值于 6 个月
LIBOR 的掉期利率加贷款利差。利率固定可以是（i）根据特定的期限，
也可以是（ii）根据特定的金额，即在支付达到特定金额后。在采用固定
利率之前，贷款利率为浮动利率。
利差 浮动利率：在签署贷款协定时确定并在整个贷款期限内保持不变。固定
利差为亚洲开发银行现行的基本贷款利差。目前，对于所有贷款利差为
每年 % 的普通资金来源公共部门贷款，如果借款人向亚洲开发银行
的贷款无逾期还款的情形，则该贷款可获得每年 %的利差减免。
承诺费 项目贷款按年率 %分期征收，规划贷款按年率 %对未支付余额
全额征收。
先征费 贷款额的 %（可以在贷款期限内本金化）。对于 2004 年 1 月 1 日起批准
的贷款，免除全部先征费。
贷款期限 15-32 年，含 3-8 年的宽限期。
提 前 还
款 / 注 销
贷款
在贷款期限内的任何时候，借款人可以提前偿还全部或部分已支付但未偿
还的贷款余额。借款人也可在任何时候注销全部或部分未支付贷款余额。
对于浮动利率贷款，如果借款人在付息日提前偿还贷款的任何未偿还部分，
亚洲开发银行免收提前还款违约金。但是，如果提前还款日不是付息日，
则要收取提前还款违约金，违约金以提前还款额的重新投资收益和亚洲开
发银行从提前还款日到下一付息日这一期间的筹资成本的差额（如果有的
话）为基础确定。对于包含掉期交易并且相应掉期交易必须终止的固定利
率贷款或浮动利率贷款，借款人可能将要支付解除掉期交易的费用（如果
有的话）。
贷款支付 贷款支付的金额及时间具有相当的灵活性，取决于项目的具体需要。
还款 按年金法还款，但金融机构借款人可以选择与实际支付相关联的还款计
划。
还款日 承诺费、利息和本金的还款日为每月的 1 日或 15 日，每 6 个月还一次，
或是按照贷款协定的具体规定。
退息/补息 如果未来基准贷款利差发生变化，以及/或者亚洲开发银行与参考利率相关
的筹资成本发生变化，亚洲开发银行可能会向借款人退还或补收相应的利
息费用。
贷款转换选择 在贷款期限内的任何时候借款人均可选择。
a. 货币转换 未支付贷款余额：全部或部分未支付贷款余额可以转换为供选择的三
个币种中之一。
已支付贷款余额：全部或部分已支付贷款余额可以在贷款的整个或部
分剩余期限内转换为供选择的三个币种之一。
b. 利率转换 全部或部分已支付贷款余额的浮动利率可以转换为固定利率或是反之。
对于将全部或部分未偿还贷款额在不超过贷款期限的期间内进行的将
浮动利率转换为固定利率的初次利率转换，不收取任何费用。对于随
后发生的将初始的掉期利率转换为浮动利率、以及之后再将浮动利率
转换为固定利率的掉期交易，按照交易金额的 % 收取费用。
c. 利率上限和利率
区间
可以对全部或部分已支付贷款余额购买在贷款的全部或部分期限内的
利率上限或利率区间。
转换指南
转换将依照提出转换申请时亚洲开发银行的程序执行。指南文件中将
提供如下信息：转换的申请、受理及生效程序；转换的金额限制和约
束条件；转换的财务成本说明及交易费用等。
转换及利率上限和利
率区间的交易费用
a. 货币转换 已支付贷款余额：交易金额的 % 。
未支付贷款余额：交易金额的 % 。
b. 利率转换 对于将全部或部分未偿还贷款额在不超过贷款期限的期间内进行的
（将浮动利率转换为固定利率的）初次利率转换，不收取任何费用。
对于随后发生的将初始的掉期利率转换为浮动利率、以及之后再将浮
动利率转换为固定利率的掉期交易，按照交易金额的 % 收取交
易费用。
c. 利率上限和利率
区间
交易金额的 %。
亚洲开发基金（ADF）
亚洲开发基金贷款条款
1999 年 1 月 1 日或其后完成正式贷款谈判的亚洲开发基金贷款具有以下贷款条款：
a. 亚洲开发基金项目贷款的还款期为 32 年，包括 8 年的宽限期，等额分期偿还。
b. 亚洲开发基金规划贷款的还款期为 24 年，包括 8 年的宽限期，等额分期偿还。
c. 这两种贷款的利率在宽限期内为 %，宽限期之后为 %。
d. 亚洲开发基金紧急援助贷款的还款期为 40 年，包括 10 年的宽限期，利率为 %。
2006 年 1 月 1 日前收到谈判邀请的亚洲开发基金贷款
A. 贷款承诺
对于 1983 年 1 月 1 日或其后批准的亚洲开发基金贷款，贷款承诺以特别提款权
（SDR）为记账单位。
B. 贷款支付
借款人可以根据采购合同要求亚洲开发银行以所需的任何币种支付贷款。亚洲开发
银行用亚洲开发基金流动资金库中的可用货币购买借款人所申请的货币，该种货币
被称为成本货币。
在每一笔贷款支付后，亚洲开发银行所使用的成本货币的实际金额被记做未偿还本
金余额（借款人的负债）。
出于监测未支付的承诺贷款金额及编制其他报告的目的，用成本货币支付的每一笔
金额以等值的美元和特别提款权金额进行核算。该货币对美元和特别提款权的汇率
采用亚洲开发银行在交易日当天的账面汇率。
C. 利息费用的本金化
对于含利息费用本金化条款的亚洲开发基金贷款，亚洲开发银行在到期日从贷款账
户中提取相应的款项用于支付利息，而不是要求借款人以现金支付。
由于利息费用需要用成本货币支付，亚洲开发银行从贷款账户中以相同的币种提取
相应的金额。这些金额再按亚洲开发银行的账面汇率折算为特别提款权金额，用来
减少未支付的承诺贷款金额。
亚洲开发银行将向借款人寄送含有本金化金额及相关贷款交易历史报表。该报表详
细列出了各币种下本金化的具体金额以及可用于本金化的资金余额。
一旦贷款协定中规定的为利息类别分配的贷款金额全部用完，或者当贷款的关账日
期已经过去，亚洲开发银行将向借款人发出账单要求用现金支付利息费用。
D. 账单
贷款的还本付息需以成本货币支付。
亚洲开发银行在半年度的贷款还本付息日之前的 2 个月（账单截止日）准备账单。
还本付息日的应付金额以账单截止日的贷款未偿还本金余额为基础进行估算。
账单金额和到期日的实际应付金额之间的差额结转入下一期账单。这个差额是由上
述 2 个月内发生的交易所导致的。
E. 借款人可选择以单一特别提款权币种进行贷款的还本付息
亚洲开发银行向借款人提供单一币种还款方案，以便借款人可以用特别提款权“一
揽子”货币中的一种货币而不是以不同的成本货币来还本付息。
借款人需要提交确认函，对单一币种还款方案的条款和条件进行确认，并指定还款
要采用特别提款权“一揽子”货币中的哪一种货币。
账单中各成本货币下估算的到期应付金额将按亚洲开发银行在账单截止日当天的
账面汇率折算成该种单一货币的金额。
在收到单一币种还款后，亚洲开发银行将按收到还款当天的账面汇率转换为不同的
到期成本货币。在上述 2 个月期间内由于汇率波动以及发生交易所产生的任何金额
不足或超出的部分将结转入下一期账单。
亚洲开发基金基于特别提款权的新贷款产品
2006 年 1 月 1 日起，亚洲开发银行开始采用一种新的亚洲开发基金货币管理框架，
以便在还款币种的选择上提供更大的灵活性，并使发展中成员体可以运用特别提款
权来管理外汇风险。
2006 年 1 月 1 日或其后收到谈判邀请的贷款完全采用特别提款权为记账单位，即：
承诺费、贷款未偿还本金余额、应计利息、分期还款计划以及贷款的还本付息等均
根据特别提款权核算。
F. 贷款承诺
亚洲开发基金贷款承诺继续以特别提款权为记账单位。
G. 贷款支付
借款人所申请支付的货币以及亚洲开发银行实际支付给借款人的货币可以是任意
币种，具体采用哪一币种取决于采购合同。（与当前的亚洲开发基金贷款相比没有
变化）
亚洲开发银行将使用特别提款权“一揽子”货币（即美元、欧元、日元及英磅）中的
任意币种，来购买借款人所申请的货币。
借款人的负债以特别提款权核算。成本货币按照亚洲开发银行在支付日当天的账面
汇率转换为特别提款权。利息费用及本金的偿还按照特别提款权核算。
H. 贷款费用的本金化
利息本金化的核算以特别提款权为单位。
I. 账单
在账单截止日，以特别提款权核算的到期应付金额将按亚洲开发银行的账面汇率转
换为贷款协定中规定的特别提款权货币的某一货币（可以更改，借款人需在到期日
前至少 3 个月提交变更币种的申请）。
J. 收款
亚洲开发银行收到以特别提款权货币中的某一货币进行的还款时，将按收款当天的
亚洲开发银行账面汇率折算为特别提款权金额。在账单截止日至还款付息日这 2 个
月的期间内由于汇率波动以及发生交易所产生的任何金额不足或超出的部分将结
转入下一期账单。
支付信样本
借款人名称:
地址:
先生/女士:
贷款号:______(项目名称)
1. 此函的目的是提请你们注意___年___月___日签署的上述贷款的贷款协定及相关文件。在贷
款协定生效之日亚洲开发银行会将___美元/特别提款权贷记到贷款账户。
贷款资金的提取
2. 各项支出通常从贷款协定生效之日即可获得亚洲开发银行融资资格。随信寄上亚洲开发银
行的《贷款支付手册》，希望对你们从贷款账户提款有所帮助。使用费用清单程序和/或周
转金账户程序提款通常要经过亚洲开发银行批准，请参照手册第九、十章的有关内容。各
种提款申请书的格式请参见该手册的附录部分 1。如果提款申请不完整，不能实质性地满足
提款的各种条件和要求，该申请将被退回。
3. 我们希望你们特别注意以下的支付安排。
(1) 周转金程序
根据贷款协定第 3 款第___段，在采用亚洲开发银行周转金程序时，亚洲开发银行将部
分贷款资金存入周转金账户，你们可从该账户提款用于支付项目合格费用中亚洲开发
银行负责融资的部分。开设和运营周转金账户的详细程序在本支付信的附件___中。
(2) 费用清单程序
根据贷款协定第 3 款第___段，对于金额不超过_____的合同或费用开支，你们可以使
用费用清单程序进行归垫或对周转金账户做清算或回补。费用清单程序的详细程序和
所需表格可参见《贷款支付手册》。在费用清单程序下，你们应保存所有的凭证，并能
随时提供给亚洲开发银行代表团审查。此外，作为项目审计的一部分，费用清单的账
目要由独立审计机构或亚洲开发银行认可的审计机构定期审计。每一财年结束后，审
计报告需按贷款协定规定的日期提交亚洲开发银行。
1 请确保每一提款申请是用连续的 5 位阿拉伯数字编号，如 00001。如果贷款项目执行机构不只一个，
且各执行机构单独提交提款申请，请给每个执行机构分配一个字母识别码。
(3) 追溯性融资
根据贷款协定第 3 款第___段，亚洲开发银行已同意对______(日期)到贷款生效日发生
的、金额不超过_______美元/特别提款权的费用___________(列明所涵盖的合格的费用)
进行追溯性融资。应累积此类费用，一旦贷款生效后，即使用《贷款支付手册》所描
述的归垫程序从贷款账户中提款。
授权签字人
4. 《贷款支付手册》列出了在提款开始前你们必须完成的一些前期准备工作。按照贷款协定
的规定，你们指定的代表你们签署提款申请的签字人应经过授权。在向亚洲开发银行提交
第一次提款申请书之前，应将授权信及相应的签字样本送达亚洲开发银行。如果变更授权
签字人，请向我们寄送新的授权信和新签字人签字样本，以保证贷款支付能不间断地进行。
每笔提款申请的最小金额
5. 为了提高提款的效率，规定每笔提款申请的最小金额为等值 10 万美元的金额(或者是其他
被认为合理的最小金额)。项目执行机构/实施机构应尽可能地归总应付金额，在金额超过最
小额后再提交提款申请书。
贷款的还本付息
6. 为了在贷款协定规定的日期偿还本金、支付利息、先征费和其他费用，应该进行相应的工
作安排。
必要的准备工作
7. 我们建议负责管理该项目贷款的官员仔细地通读所附材料中的各种提款程序。如果对本函
所附材料有疑问的话，请与我们联系。为了确保贷款生效后不耽误提款，你们需尽快:
(a) 提交授权信并附上有关签字人的签字样本；
(b) 对符合追溯融资条件的合格费用提交归垫提款申请；
(c) 提交有关周转金账户首次预付款的提款申请。
提款通知
8. 提款通知及其他提款信息可在主计局互联网网址 (http：//) 上查询。申请登录密
码请与主计局贷款管理处的借款人服务组(lfis@)联系。请向我们提供相关执行机构、
实施机构的最新的地址、电话和电子邮箱。
9. 请将此信在项目工作人员(包括项目会计人员)中传阅。
10. 我行期待着今后与你们继续合作和发展互惠的关系。
您真诚的
主计局贷款管理处
助理局长
抄送： 执行机构/实施机构（名称/地址）
同时抄送： 首席代表（亚洲开发银行的相关代表处/地区代表处）
项目专家/项目官员
附件：
1. 贷款协定
2. 贷款支付手册
3. 开设和运营周转金账户的程序
先生/女士：
1. 根据___年___月___日亚洲开发银行与 (借款人) 签署的贷款协定，请从贷款账户支付:
上述金额用于以所述币种支付或归垫所附汇总表中的合格支出。
2. 签署人在此证明并同意:
a. 这些支出是/将用于贷款协定规定的用途。签署人此前没有从贷款账户中提取过这些款项，也没有/也不会从
其他贷款、信贷或赠款中得到这些款项用来全部或部分支付这些费用。
b. 已经购入的货物和服务符合贷款协定的规定，其采购成本和采购条款都是合理的，并且符合相关合同的规定。
c. 货物和服务都是/将由亚洲开发银行成员体生产和提供,所附汇总表对此有详细说明。
d. 对于按费用清单(SOE)程序申请提款的支出，所有的真实文件都保存在每一费用清单汇总表所注明的地方，
并能在需要时随时提交审计人员和亚洲开发银行代表团核查。
e. 截至本申请日，在贷款协定、项目协议或担保协议 (如果有的话) 下没有发生违约。
f. 如本提款申请已提取的资金被退回，将按其现值贷记贷款账户。如金额较小，则并入下次还本付息金额中归
还亚洲开发银行。
3. 付款指令
A. 收款人名称及地址
收款人名称
收款人地址
B. 收款人账号和开户行名称、地址
开户行名称
开户行地址
收款人账号
SWIFT 代码
C. 代理行 (如果收款人的开户行不在所提款币种国，要写明开户行在提款币种国的代理行的名称、地址)
银行名称
银行地址
收款人开户行的账号
SWIFT 代码
D. 特别付款指令及其他参考信息
4. 本申请书共___页，其中包括汇总表___页。
自：
借款人名称
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
直接支付和归垫提款申请书
亚洲开发银行
亚洲开发银行贷款号：
申请书编号：□□□□□
支付类型：
□直接支付
日期：____________________
至：亚洲开发银行
6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致: 主计局贷款管理处（CTLA） □归垫
币种 小写金额 大写金额
直接支付和归垫提款申请书的填制说明
（亚洲开发银行表格 ADB-DRP/RMP）
一般注意事项
1. 向亚洲开发银行提交提款申请书原件(或按要求提交亚洲开发银行代表处／地区代表处)。
2. 按不同币种和收款人分别填制提款申请书。
3. 用不超过 5 位的数字/字母对申请书编号。
4. 合并申请金额，在申请付款金额达到10万等值美元或亚洲开发银行通知的其他数额时，
再将提款申请汇总提交亚洲开发银行。
5. 申请书填制完送授权签字人签署前，检查所附凭证是否完整，细节是否准确。错误和疏
漏会导致付款的延误。
提款信息
1. 日期: 填入申请书的日期应该是授权签字人签署日期，而不是填制申请书的日期。
2. 贷款号: 清楚写明亚洲开发银行贷款编号。
3. 申请书编号: 对申请书进行连续编号。如果项目执行机构(EA)或实施机构超过一个，项目
协调机构应为每一个执行机构分配一个字母识别代码。如，第一个执行机构的申请书编
号为 A0001 至 A9999，第二个执行机构为 B0001 至 B9999。
4. 支付类型: 在提款申请书类型小框内标明是直接支付还是归垫程序。
付款指令
1. 收款人名称和地址: 为便于付款识别，需填写收款人的全称和详细地址。
2. 收款人开户行名称、地址和在开户行的账号: 写明收款人开户行的全称和详细地址，有时
还包括分支行等机构。银行账号十分重要。如果收款人的开户行是 SWIFT 成员，应给
出其 SWIFT 代码。
3. 代理行: 如果款项是付到一家非提款币种国银行，则要写明这家银行在提款币种国的代理
行的全称和详细地址。如该代理行是 SWIFT 成员，给出其 SWIFT 代码。
4. 特殊付款指令: 给出任何具体的、特别的指令或参考信息，以便于付款或识别付款。
5. 借款人名称: 按照贷款协定中的借款人名称填写。
6. 授权签字人: 本申请书仅送授权签字人签署。检查授权签字人名单是否有变化。
先生/女士：
根据___年___月___日亚洲开发银行与 (借款人) 签署的贷款协定，我们申请亚洲开发银行出具承诺函，并从贷款协
定项下开设的贷款账户中提取如下款项:
我们证明并同意:
1. 按照贷款协定的规定，签署人申请向所附汇总表中列明的指定的商业银行出具承诺函，以便从贷款账户中向上述商业银
行付款。签署人不可撤销地授权亚洲开发银行根据上述银行出具的书面申明进行提款。该书面申明说明根据信用证条款
(或其修改函)，上述银行已进行支付或付款日已到期，马上将要进行付款。
2. 信用证在如下方面的修改应事先征得亚洲开发银行的批准：将信用证到期日延长到贷款关账日之后，改变信用证的币种
与金额、货物的描述和数量、原产国、受益人以及付款条件等。签署人进一步保证，指定的商业银行将把所有拟修改的
内容都提交亚洲开发银行备案或审批。
3. 亚洲开发银行可以通过在承诺函中加入限制性条款，限定其在承诺函项下的支付总额。该限制性条款以贷款账户币种表
示，以完全覆盖汇率波动。如果亚洲开发银行因为限制性条款而不能对指定的商业银行全额支付，签署人同意提用贷款
账户未承诺余额来补足差额，（在贷款未承诺余额仍不足的情况下，）亚洲开发银行将通知签署人立即安排付款给指定
的商业银行。
4. 在以下情况下，亚洲开发银行承诺函下的义务将终止:
a. 信用证到期日或贷款协定终止日，以二者中最早一个为准。亚洲开发银行另有批准的除外；
b. 根据承诺函条款的规定，亚洲开发银行已对指定的商业银行全额支付了信用证金额；
c. 亚洲开发银行收到议付行的书面通知，确切表明承诺函可以被撤销。
5. 签署人此前不曾从贷款账户中提取任何金额用于这些支出。签署人不曾也不会试图从其他任何贷款、信贷或赠款中得到
资金用于这一目的。
6. 本申请书项下的货物及服务采购符合贷款协定和相关合同条款的规定。
7. 支出仅用于合格渠道货物和服务的制造和采购。
8. 截至本申请日，在贷款协定、项目协议或担保协议(如果有的话)下没有发生任何违约。
9. 一旦根据本申请从贷款账户中提取的全部或部分资金被退还给亚洲开发银行，签署人在此授权亚洲开发银行将此资金按
现值贷记贷款账户。
自：
借款人名称
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
承诺函申请书的填制说明
承诺函申请书 亚洲开发银行
亚洲开发银行贷款号： 日期：
至： 亚洲开发银行 申请书编号： □□□□□
6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致: 主计局贷款管理处（CTLA）
币种 小写金额 大写金额
（亚洲开发银行表格 ADB-CL）
一般注意事项
1. 向亚洲开发银行提交提款申请书原件(或按要求提交亚洲开发银行代表处/地区代表处)。
2. 按信用证不同的币种和不同的收款人分别填制提款申请。
3. 用不超过 5 位的数字/字母对申请书编号。
4. 除非亚洲开发银行另行通知，否则只对金额不少于 10 万等值美元的信用证提交提款申
请。金额少于 10 万等值美元的信用证一般从周转金账户中支付。
5. 申请书填制完送授权签字人签署前，检查所附凭证是否完整，细节是否准确。错误和疏
漏会导致付款的延误。
提款信息
1. 日期：填入申请书的日期应该是授权签字人签署日期，而不是填制申请书的日期。
2. 贷款号：清楚写明亚洲开发银行贷款编号。
3. 申请书编号: 对申请书进行连续编号。如果项目执行机构或实施机构超过一个，项目协调
机构应为每一个执行机构分配一个字母识别代码。如，第一个执行机构的申请书编号为
A0001 至 A9999，第二个执行机构为 B0001 至 B9999。
附件
附上以下支持性文件:
a. 合同或经确认的采购订单(如尚未向亚洲开发银行提供的话)。
b. 据以申请承诺函的两份签过字的信用证副本。
汇总表
1. 受益人(供货商)名称和地址：填写全称和邮寄地址，包括城市和国家。
2. 开证人名称：填写借款人或项目执行机构的名称。
3. 信用证开证行名称和地址：填写信用证开证行全名。
4. 指定接收承诺函的商业银行的名称和地址：信用证上注明的接收承诺函的银行名称。如果
可能，需注明 SWIFT 代码。
5. 信用证通知行名称和地址：如果可能或与第 4 项不同的话，从信用证中查取。
6. 信用证金额和币种：从信用证中查取。
7. 美元/特别提款权（SDR）金额：勿填，由亚洲开发银行填写。
8. 信用证到期日：从信用证中查取。
9. 信用证装运日：从信用证中查取。
10. 支付条款：从信用证中查取。按信用证所示细节填写。
11. 货物及服务的简要描述：按信用证所示，将准备采购的项目汇总。
12. 项目执行机构合同号/采购订单号和日期：填写项目执行机构指定的合同号或订单号，
以作参考。
13. 亚洲开发银行合同号（PCSS）（如果有的话）：填写亚洲开发银行制定的亚洲开发银
行合同号。此号码称为“采购合同汇总表编号（PCSS）”，通常在签好的合同送交亚
洲开发银行之后获得。
14. 贷款类别号：填写贷款协定中条款 3 所示并由本承诺所支持采购的货物和服务的贷
款类别号。
15. 对开发性金融机构贷款：写明子贷款号和采购国。
16. 说明：给出特别指令或其他在签发承诺函时易于识别的参考信息。
先生/女士：
1. 根据亚洲开发银行与 (借款人) 于 (日期) 签订的贷款协定，签署人谨申请从贷款账户中提取如下款项用于开
设/回补周转金账户。
2. 借款人证明并同意:
a. 上述金额是被申请用来支付所附的从______(年/月/日)到______(年/月/日)费用估算表上列示的合格支出。
b. 亚洲开发银行预付的周转金可能少于申请预付或回补的金额，以此保证周转金能逐步减少，并在贷款关账
日之前提供全部凭证。
c. 签署人此前并未从上述贷款账户中提取或申请提取任何金额，也没有得到或将要得到任何贷款、信贷或赠
款，用于全部或部分支付费用估算表或汇总表中所列支出。
d. 费用估算表/汇总表所列支出是用于贷款协定规定的用途并遵循其条款和条件。
e. 付款发生后 6 个月之内，签署人应及时向亚洲开发银行提供令其满意的凭证，以便清算并记录这笔预付款。
f. 对基于费用清单（SOE）进行清算的支出，所有的原始凭证都应保存在每个费用清单汇总表中指定的地点，
以备审计机构和亚洲开发银行代表团的随时检查。
g. 截至本申请日，在贷款协定、项目协议或担保协议（如果有的话）下没有发生任何违约。
h. 如果根据本申请提取的全部或部分款项被退还给亚洲开发银行，亚洲开发银行将按该款项的现值贷记贷款
账户。如果金额较小，则可在下一个还本付息日进行付款。
3. 付款指令：
A. 收款人名称和地址：
收款人名称
收款人地址
B. 收款人开户行名称、地址和账号：
银行名称
银行地址
收款人账号
SWIFT 代码
C. 代理行（如果收款人的开户行不在提款币种国，填写该银行在提款币种国的代理行的名称和地址)
银行名称
银行地址
收款人开户行的账号
SWIFT 代码
D. 特别付款指令及其他参考信息
4. 本申请共___页，包括___页的汇总表。
自：
借款人名称
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
周转金提款申请书 亚洲开发银行
亚洲开发银行贷款号：
申请书编号： □□□□□
支付类型：
□首次预付款
日期：
至： 亚洲开发银行
6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致: 主计局贷款管理处（CTLA） □提高限额
□回补
币种 支付金额（小写） 支付金额（大写）
周转金提款申请书的填制说明
（亚洲开发银行表格 ADB-IFP）
一般注意事项
1. 向亚洲开发银行提交提款申请书原件(或按要求提交亚洲开发银行代表处/地区代表处)。
2. 用不超过 5 位的数字/字母对申请书编号。
3. 对于预付款的回补，请将多次的申请合并直到提款数额至少达到 10 万等值美元或亚洲
开发银行通知的其他金额。
4. 申请书填制完送授权签字人签署前，检查所附凭证是否完整，细节是否准确。错误和疏
漏会导致付款的延误。
提款信息
1. 日期：填入申请书的日期应该是授权签字人签署日期，而不是填制申请书的日期。
2. 贷款号：清楚写明亚洲开发银行贷款编号。
3. 申请书编号：对申请书进行连续编号。如果项目执行机构或实施机构超过一个，项目协
调机构应为每一个执行机构分配一个字母识别代码。如，第一个执行机构的申请书编号
为 A0001 至 A9999，第二个执行机构为 B0001 至 B9999。
4. 支付类型：在提款申请书对应小框中标明提款申请属于首次预付款、提高限额还是周转
金回补。
费用估算表（亚洲开发银行表格 ADB-IFP-EES）
首次预付款：
1. 提供表ADB-IFP-EES中要求的所有细节。费用估算通常基于已经授予或将要授予合同的
金额。估算费用不应超过合同金额。
2. 与运营成本有关的支出，其金额应与项目年度预算金额相联系。
3. 无需支持凭证。
周转金回补：
1. 除上述第1、2条之外，在提交提款申请书之前，要向亚洲开发银行有关的项目处提交合
同和采购文件（超过 10 万美元的合同）。
2. 如果不允许使用费用清单，则需提供所有的付款凭证、发票、提单、或工程进度证明等。
这些要求与归垫程序下的要求相同。
3. 在任何情况下，都需附上周转金账户所在银行的银行对账单和周转金账户调节表。
付款指令
1. 收款人名称和地址：为了识别付款，需填写收款人的全称和地址。
2. 收款人开户行名称、地址及账号：填明收款人开户行的全称和地址，有时还包括分支行
等代办机构。账号很重要。如果收款人银行是 SWIFT 成员，应给出其 SWIFT 代码。
3. 代理行：如果款项要付到一家非提款币种国银行，填写（该银行在提款币种国的）代理
行的全称和地址。如果该行是SWIFT成员，给出其SWIFT代码。
4. 特别付款指令：为便于付款或付款识别，给出任何具体的、特别的指令或参考信息。
5. 借款人名称：按照贷款协定中的借款人名称填写。
6. 授权签字人：本申请书仅提交授权签字人签署。检查授权签字人名单是否有变动。
亚洲开发银行
直接支付/归垫/回补/清算汇总表
标 记 相 应 的
方框
□ 直接支付（ADB-DRP-SS）
（亚洲开发银行-直接支付程序-汇总表）
□ 归垫（ADB-RMP-SS）
（亚洲开发银行-归垫程序-汇总表）
□ 回补/清算（ADB-IFP-SS）
（亚洲开发银行-周转金程序-汇总表）
汇总表编号： 日期： 亚洲开发银行贷款号：
贷款类别/子类别名称及编号： 申请书编号：
所附凭证
（用 X 表示）
序
号
合同或采购
订单号及日期
亚洲开发银行
采购合同汇总
表（PCSS）编
号
货物及服务描述 供货商名称及地址
支付
（到期）日
已付/应付
金额
支付种类 a
合同/采
购订单 b
发票/付
款申请
收据 提单 证书 c
已付/应付总额
亚洲开发银行融资百分比
申请提款金额 d
注：
a 逐项说明是首次付款，还是分期付款 (若是后者，指明是第几次付款)。
b 如果合同或采购订单已送达，则用＊在脚注说明以前申请书的参考号。
c 在土建工程合同的情况下，应提交经签字的进度证书或中期支付证书。
d 确保汇总表的总额与申请书金额一致。
借款人： 签字：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
附
录
8
89
贷
款
支
付
手
册
适用于承诺函程序的汇总表
亚洲开发银行
日期： 亚洲开发银行贷款号：
申请书编号：
信用证号：
□□□□□
受益人（供货商）
名称：
地址：
信用证开证人名称（借款人或项目执行机构）
信用证开证行
名称：
地址：
银行代码：
信用证通知行（如适用）
名称：
地址：
银行代码：
信用证付款行或议付行（接收承诺函的银行）
名称：
地址：
银行代码：
备注：
信用证详细信息
信用证金额和币种 信用证到期日
等值美元/特别提款权的金额 信用证装运日
付款条款
货物及服务简要描述
参考信息
执行机构合同号/采购订单号 执行机构合同日期/采购订单日期
亚洲开发银行合同号（PCSS 号） 贷款类别号
仅需开发性金融机构贷款填写
采购国家 子贷款号
ADB =亚洲开发银行、EA =执行机构、LC =信用证、PCSS =采购合同汇总表
PO =采购订单、SDR =特别提款权。
1 需附两份签过字的信用证副本。
借款人： 签字：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
提款申请书所需支持凭证一览表
直接支付程序
土建工程
预付款 1. 合同中涉及预付款的条款和条件。
2. 银行保函。
3. 承包商的发票或付款申请。
4. 合同要求的其他文件。
质量保证金的支付 1. 无条件银行担保函。
2. 合同中涉及保证金返还的条款和条件。
3. 承包商的发票或付款申请。
4. 合同要求的其他文件。
月度工程进度付款 1. 中期支付证书或工程进度报表，需注明工程期间。
2. 承包商的发票或付款申请。
咨询专家服务
预付款 1. 咨询专家的发票或付款请求。
2. 合同中涉及预付款的合同条款和条件。
月度咨询服务付款 1. 咨询专家的发票或付款申请，需列出咨询服务期间及应付金额的明细。
货物付款 1. 供应商的发票或付款请求。
2. 提单或交货收据。
承诺函程序
承诺函的开立 1. 请参阅贷款支付手册 款的内容。
2. 与亚洲开发银行承诺函联用的信用证（LC）应注明如下信息：不可撤销、不可转让、原产地
港口/原产国及进口港/进口国必须是亚洲开发银行的成员体、议付行/通知行*、装运日和到期
日不得超过贷款的关账日、贷款支付手册 或 款下适用的亚洲开发银行条款。
*标明不接受“任何银行议付”。
承诺函的修改 1. 请参阅贷款支付手册 款的内容。
归垫程序
提供全部支持文件 1. 直接支付程序下所要求的全部凭证。
2. 付款凭证或收据，注明付款金额、收款日期及收款人。
简化的凭证
费用清单（SOE） 1. 费用清单。
自营工程（FAW） 1. 工程进度证明（自营工程证明第 1 部分）。
2. 财务进度证明（自营工程证明第 2 部分）。
同时申请子贷款批准和提款
程序（SAW）
1. 六个月内批准的子贷款目录。
周转金程序
周转金账户（I/A）首次预付款 1. 费用估算应以已批准的合同及在所示支付期内已经确认的费用为基础。
周转金账户的回补
仅有周转金一级账户(FGIA) 1. 详细的周转金账户调节表（IARS）。
时-无周转金子账户 2. 已从周转金账户提款但尚未回补的费用的完整信息（即：付款说明、付款日期、收款人
等）。
3. 当期的银行对账单。
有周转金二级账户（SGIA） 1. 周转金一级账户及各二级账户的详细账户调节表(IARS)。
时-含周转金子账户 2. 周转金一级账户及各二级账户的当期银行对账单。
3. 对周转金一级账户及各二级账户，分别提供已从周转金账户提款但尚未回补的费用的完整信
息（即：付款说明、付款日期、收款人等）。
超过费用清单限额的费用 1. 付款证明或正式的付款收据。
2. 发票或账单。
3. 周转金账户回补所须的各类基本凭证。
增加周转金账户预付款 1. 正式申请函，函件中应注明支付期间及该期间内经确认的各类费用的成本估算。
注：提款申请书的提交应当在申请获得批准后。
其他：
1. 所有支持凭证都应用英文书写。如果支持凭证使用的是当地语言，则应提交英文翻译。
2. 发票或账单应有完整的付款说明（即：银行名称、分支行、银行地址、账号及收款人银行的 SWIFT/BIC 代码）。
3. 对于欧元付款，收款人的银行账号应以国际银行账户号码（IBAN）形式提供。
4. 如果开户行不在付款币种国，则应确保已经提供了代理银行的信息。
5. 在汇总表及费用清单中应尽可能注明费用支出对应的亚洲开发银行 PCSS 号。
6. 在汇总表或费用清单中注明项目负责人的联系信息（即：传真号码、电子邮件地址及电话号码）。
重要提示：
除了标准的亚洲开发银行表格（即：提款申请书、汇总表、费用清单及周转金账户调节表）之外，还要求提供所列出的支持凭证。
根据具体的业务，可能还需要提供额外的支持凭证。亚洲开发银行将退还不符合要求的提款申请。
合格支出和不合格支出
亚洲开发银行于 2005 年 8 月 25 日对合格支出的政策进行了修改，这一政策已经于 2006 年 3
月 15 日随员工操作指南的颁布而生效。新政策仅适用于政策修改后批准的新贷款，并且必须
符合行长报告及建议书(RRP)、项目协议/贷款协定中的相关规定。
政策修改前 政策修改后
合格支出：
项目的直接外汇成本，包括建设期内的利息
和其他费用、以外汇形式发生的进口货物的
运费和保险费用；
项目的间接外汇成本（指向国内供货商或承
包商购买的商品和服务所含的进口成分的成
本）。包括以下三种类型的采购：
- 现成交货(off-the-shelf)，含进口商品；
- 本国生产的含进口成分的商品；
- 含有前两类采购内容的工程。
在当地费用融资安排下的当地货币支出（指
以项目所在成员体的货币发生的、用于该成
员体境内商品采购和由该成员体提供服务的
支出，但不包括在这类商品和服务的进口成
分上的支出）。
不合格支出：
• 进口货物的关税和其他税款；
• 税—销售税、增值税或由借款人征收的任何
其他税；
• 土地成本—土地购置成本及路权补偿费；
• 保险费—用当地货币支付的保险费或者自保
保费，贷款协定中另有规定的除外；
• 营运资金（增量或初始营运资金除外）；
• 利息费用(含银行费用)，但亚洲开发银行贷
款的利息费用除外；
• 与亚洲开发银行融资项目无直接联系的费用。
亚洲开发银行融资及贷款支付不再区别外汇
成本和本币成本。
以下费用不再是不符合亚洲开发银行融资条
件的支出：
• 土地购置和路权补偿费的支付；
• 税和关税；
• 本地运输、运费及保险费；
• 滞纳金；
• 经常性开支；
• 食物费用；
• 解雇费；
• 联合融资的建设期利息；
• 移民安置费；
• 银行费用；
• 二手货物；
• 租赁费。
至： 主计局贷款管理处财务控制专家 日期：
自： 代表处/地区代表处项目专家 1
主题： 代表处/地区代表处的支付审查
贷款信息：
贷款号：
提款申请书编号：
申请的币种和金额：
支付程序：
审查的文件：
直接支付 〖
周转金账户 〖
首次预付款 〖
周转金回补 〖
最后清算 〖
其他 〖
承诺函 〖
归垫 〖
费用清单 〖
自营工程 〖
同时申请子贷款批准
和提款(SAW) 〖
建议：
付款 〖 其他 〖
我们的审查意见如下:
A.对采购的审查
符合亚洲开发银行的如下要求：
1. 合同金额等于或低于 100,000 美元
2. 合同金额高于 100,000 美元
3. 合同已送交亚洲开发银行
4. 采购合同汇总表(PCSS)已签发
审查结论
是 否
〖 〖
〖 〖
〖 〖
〖 〖
B.贷款支付审查
以下各项的准确性和正确性：
1. 签字样本
2. 贷款支付的类别和比例
3. 付款指令
〖 〖
〖 〖
〖 〖
C.其他细节
以下各项的准确性和正确性：
1. 申请金额
2. 受益人及其银行账号和代理行
3. 凭证的完整性
4. 周转金账户/费用清单及合同上限
5. 提款申请上限
〖 〖
〖 〖
〖 〖
〖 〖
〖 〖
D.评语
1 也可由代表处/地区代表处中负责对提款申请书进行审查的主计官员签发。
亚洲开发银行
备忘录
亚洲开发银行代表处/地区代表处
(请在这里填写确切的地址)
亚洲开发银行审查提款申请书操作指南
A. 目标
1. 确定支出是否符合亚洲开发银行融资条件；
2. 保证支付申请所附凭证的完整性；
3. 核查申请的准确性；
4. 找出不符点，并作进一步审查和考虑。
B. 操作步骤
1. 直接支付和归垫程序
a. 核实申请表和汇总表上授权签字的真实性。一旦发现有不一致，应由借款人通过电传、
电子邮件或 SWIFT 确认；
b. 检查所提交凭证的完整性，例如:
• 采购订单或合同；
• 发票；
• 提单或交货收据；
• 付款证明(用于归垫程序)。
c. 确定采购合同汇总表(PCSS)或采购合同更新表(PCUS)是否已发出。如果没有，则要求
有关的项目处采取如下措施:
• 检查所记录信息的完整性与准确性；
• 根据贷款协定、评估报告或其他后续官方文件和协定，核实亚洲开发银行融资百分
比；
• 核实计算的准确性。
d. 将 PCSS、PCUS 和“贷款概况”中反映的亚洲开发银行融资比例与提款申请书中反映的
亚洲开发银行融资比例相比较。找出不符之处并做出解释。
e. 根据贷款协定、后续协定或者董事会文件 (如果有的话)，核实支出是否符合亚洲开发
银行融资条件。注意:
• 对于土建工程，在亚洲开发银行 100%融资情况下，应排除所得税；
• 亚洲开发银行对货物的融资情况参看贷款协定第 3 款；
• 咨询费支出的性质在合同中有规定。
如有不符，需由项目处确认和批准。
f. 在操作过程中，核查合同分类账和贷款状况，以确保:
• 合同分类账
- 在未支付贷款余额中，有足够的余额以供提取；
- 同一项目或提款申请以前未提过款。
• 贷款状况
- 支出发生在贷款关账日之前。
g. 按贷款类别或批号，准备必要的工作文件以备具体付款。
h. 准备支付凭证。
2. 承诺函（CL）申请
a. 核实授权签字的真实性；
b. 检查凭证的完整性；
c. 按上述步骤 确定 PCSS/PCUS 是否存在；
d. 检查信用证是否对亚洲开发银行成员体或采购指导原则有限制或禁止性的规定；
e. 查找信用证条款中任何不符点。信用证的装运日及到期日不能迟于贷款关账日；
f. 取得未承诺贷款余额，核实获得资金的可能性；
g. 确认与议付行/通知行之间是否有双边密押交换安排。如果没有，请求资金局资金服
务处做出密押安排。
h. 准备承诺函（CL）。
3. Condiment 申请
a. 电传（telex）— 核实是否为加押电传；
SWIFT 电文 — 核实电文是否有密押；
b. 取得承诺函分类账，并根据付款日期核验信用证的到期日。
c. 检查承诺函分类账，保证有足够的贷款余额，而且要避免同一费用项目的重复支付。
d. 核实支付条款，找出不符点。
e. 确保对方的加押电传或 SWIFT 密押电文中有如下字样：(i)完全遵守信用证条款；（ii）
单据是在原到期日或展期后的到期日之前提交的；（iii）如有不符点，已向信用证开
证行提示并得到其认可，或“Condiment”字样。 上述字样如果在电传或 SWIFT 中没
有明确，应用电传或 SWIFT 通知议付行。
f. 准备内部支付凭证。
4. 费用清单（SOE）
a. 除上述步骤 至 外，确保该贷款下的 SOE 程序已获亚洲开发银行批准。
b. 在 SOE 程序支付单上记录本次支付情况，以便亚洲开发银行代表团日后的详细检查。
5. 周转金
a. 除上述步骤 至 外，确保该贷款下的周转金程序已获亚洲开发银行批准；
b. 与地区局商议，确定发生的支出是否符合清算或回补的要求；
c. 根据以前的贷款支付情况，对本次申请进行核实，确定是否可以清算；
d. 查找并记录任何异常情况，以便日后做进一步调查。
直接支付程序的描述
责任人/单位 行为
借款人 依据亚洲开发银行 ADB-DRP/RMP 表格(附录 5)填制提款申请
书，不同币种要分别填写；
依据亚洲开发银行 ADB-DRP-SS 表格(附录 8)填制相应的汇总
表，每一类别或子类别要分别填写；
附上合同或经确认的采购订单，标明金额和到期日；
每份提款申请书后附相应凭证。
亚洲开发银行 收到已填好的 ADB-DRP/RMP、ADB-DRP-SS 以及相关文件
亚洲开发银行承诺函
亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
SWIFT BIC: ASDBPHMM
电传：42205 ADB PM (ITT)
传真：(632) 636 2606
承诺函号 ：
日期 ：
信用证号 ：
贷款号 ：
子贷款号 ：
亚洲开发银行合同号：
贷款类别号 ：
(信用证议付行或通知行)
先生/女士：
1. 我行现送交信用证副本一份。据我行所知，你行准备通知、议付或保兑此信用证。信用证的金额为
(折合 美元/特别提款权(SDR))，受益人是 (受益人完整的姓名和地址)，到期日为 。
2. 考虑到你行接受以下条件，我行在此同意:
(a) 向你行归垫所有按照信用证条款向受益人或其指定人支付的款项，或者
(b) 向你行支付根据信用证条款到期应付受益人的款项。你行同意在收到我行汇款后立即支付给
受益人或其指定人。
一旦我行收到本承诺函所述的书面申请，我行将迅速付款。
3. 本承诺函按照亚洲开发银行贷款协定出具，受以下条款和条件限制:
(a) 收到此函时，你方应通知、议付或保兑信用证。
(b) 除非你方收到我方书面认可，否则对信用证以下支付条款的修改无效：币种和金额、货
物描述或数量、受益人、原产国、以及将信用证到期日延长至____(贷款关账日)之后等。
(c) 只有当我行收到加密SWIFT、加押电传，而且SWIFT或电传与本函背面印制的表格相一
致时，我行才有义务向你行付款。除非经我行另行同意，否则我行在此承诺函下的义务
将在上文 3（b）所述的日期终止。
亚洲开发银行承诺函 (续)
(d) 如果信用证条款与信用证受益人提供的运单或其他单据有任何不符点，你行付款需得到
开证行的授权，并要通知我行已获授权。
(e) 我行不承担与信用证有关的利息、手续费、有关费用或其他费用。
(f) 你行同意在信用证全部或部分注销、到期或最后付款的情况下，立即通知我行。如果有
未使用的金额，也一并通知我行。
(g) 因为亚洲开发银行的贷款是以美元或特别提款权为记账单位，我们已根据亚洲开发银行
决定的汇率将本承诺金额折合为上述的美元或特别提款权金额。我们付款时，如果因为
在货币购买交易中汇率发生了变化，致使原承诺额的等值美元或特别提款权金额被超出，
我行将适当增加上述的等值美元或特别提款权金额，但条件是当时的贷款资金能够吸收
该增加额。然而，如果我行不能从贷款资金中安排全部或部分的增加额，我行将按所能
安排的美元或特别提款权折合的信用证货币金额支付，若有未付余额，将由你行与借款
人协商支付。我们的借款人将在得到我们的通知后，立即支付给你方此类款项。
4. 你行首次要求付款即表明你行接受本承诺函及其附件的所有条款和条件。我行将以此承诺函复印件存
档为证。
您真诚的，
亚洲开发银行
签字 1:_____________________
2:_____________________
（授权签字人）
亚洲开发银行付款或归垫和其他指令
(本表是承诺函不可缺少的一部分)
申请的格式
1. 我们接受你们按下列形式用加密 SWIFT 或加押电传提交的支付申请(请只使用以下三个电传
号:29066 ADB PH,42205 ADB PM,63587 ADB PN):
密押号（申请币种和金额)（SWIFT 不要求填此项）
Condiment:（申请币种和金额)
信用证号: 亚洲开发银行承诺函号:
支付指令:
参考号: 信用证到期日:
信用证余额: 将予使用/撤销。
虽有不符点（若适用）被________接受。
其他指示或备注:
上述电文格式中“Condiment”一词表明你方证实:
(a) 完全依据上述信用证条款和经相应批准的修正条款(如果有的话)，款项已经支付或已到期并将立
即支付给受益人；
(b) 单据是在原到期日或展期后的到期日前提交的；
(c) 单据中的不符点已通知信用证开证行，并已为该行接受
不必对 SWIFT 或电传形式的付款要求加以书面确认。
2. 我们对直接来自信用证通知行或信用证中指定议付行（同时也是本承诺函的接受行）的支付或归垫
申请予以偿付。所有其他商业银行均需通过上述银行提出支付申请。
3. (a）为帮助我们迅速付款，当上述第 1 段中三个条件均满足的情况下，你行务必在 SWIFT、电报或
电传中提及“Condiment”一词。
(b) 尽管电传也是可以接受的一种申请方式，但是你方最好采用SWIFT方式，以加快申请的处理。
(c) 电传中的密押号应符合我们之间业已存在的有关密押安排。如目前没有SWIFT密押和电传密押安
排时，我们将另函与你方安排交换SWIFT密押或电传密押。我们对你行与另一家菲律宾银行之
间的密押安排的真实性不予认可，因为这会带来额外的成本和延误，但如果我们的密押安排未
能及时送达你行时除外。
4. 你行申请中的支付指令应指明你行在信用证币种国的代理行。你行在该代理行应开有存款账户。
5. 请不要在申请支付的金额中计入与信用证有关的利息、手续费、开支或其他银行费用(见承诺函 3(e)
款)。
单据中的不符点
6. 我们不会接受对装运单据与信用证条款任何不符点出具的保函。在此情况下，在你行向我们提交归
垫申请之前，应将不符点通知信用证开证行，请求授权支付。你行的归垫申请中应明确指出已获得
这种支付授权。这也适用于信用证到期之后的议付。
7. 关于承诺函 3(b)款，装运和信用证失效日可以不经我行批准而延长的最长期限为借款人有权从贷款账
户提款(包括质量保证金的最后支付，如果有的话)的最后一天。任何超出这一天的延期都需经亚洲开
发银行批准。如亚洲开发银行和借款人之间达成协议，此日期可以延长，届时你行将会收到相关通
知。
申请批准修改信用证的函
日期 ：
亚洲开发银行贷款号 ：
信用证号 ：
承诺函号 ：
至： 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致: 主计局贷款管理处(CTLA)
先生/女士：
申请批准修改信用证
我们申请你行书面批准我们______(日期)提出的对______号亚洲开发银行承诺函项下______
号信用证的修改。随附修改件一份。
我们认为所提出的修改是必要的、合理的，并请贵行将批准消息通知相关商业银行。
借款人名称
自：
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
信用证修改函的批准书
日期 ：
亚洲开发银行贷款号 ：
信用证号 ：
承诺函号 ：
（商业银行的名称）
（地址）
先生/女士：
信用证修改函的批准书
兹据所附的修改件，我行批准你行于_______(日期)提出的_______号信用证项下的修改。
您真诚的，
亚洲开发银行
（授权签字）
借款人关于延长信用证到期日和装运日的通知
日期 ：
亚洲开发银行贷款号 ：
信用证号 ：
承诺函号 ：
至： 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致： 主计局贷款管理处(CTLA)
先生：
如随附修改函所示，________号亚洲开发银行承诺函项下的________号信用证的到期日和装
运日已经延长。
我们证明延长后的到期日和装运日均未超过贷款关账日。信用证开证行已同意作此修改。
借款人名称
自：
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
承诺函程序的描述
责任人或单位 行为
A. 借款人申请承诺函
借款人 进口之前，向本国商业银行申请开具以供货商为受益人
的信用证；
使用 ADB-CL 表格(见附录 6)填制承诺函提款申请书，
不同币种要分别填写；
填写相应的承诺函汇总表(见附录 9)，不同类别或子类
别要填写不同的汇总表；
每一提款申请应附上有关凭证。
亚洲开发银行 收到已填好的 ADB-CL 表格、相应的汇总表和信用证
（两份）。
B. 亚洲开发银行签发承诺函
亚洲开发银行 批准借款人承诺函申请后，亚洲开发银行向指定的商业
银行发出承诺函（见附录 15、16）。同时，寄给借款人
和开证行各一份副本。
亚洲开发银行对私营部门业务的承诺函略有不同(见附
录 40)。
C. 议付行提交归垫申请
指定的商业银行 指定的商业银行在确认其已经或同意按照信用证条款
对某笔交易进行支付后，可按规定格式向亚洲开发银行
提交归垫申请。
D. 信用证的修改
借款人 借款人在收到开证行信用证的修改函后，填写“申请批准
修改信用证的函”（见附录 17），并将此申请和信用证修
改函报送亚洲开发银行。
亚洲开发银行 亚洲开发银行批准修改申请后，通过 SWIFT、电传或
正式信函(见附录 18)通知借款人和议付行。
亚洲开发银行将第二份信用证修改函送至指定的商业
银行。
E. 对信用证与货运单据不符点的处理
指定的商业银行 指定的商业银行通过开证行，要求借款人授权议付行忽
略不符点，进行付款。
借款人 借款人在和开证行协商后，授权议付行付款，然后通知
亚洲开发银行不符点和授权指定商业银行付款的事实。
归垫程序的描述
责任人或单位 行为
借款人 适用于所有的归垫程序
使用 AD-DRP/RMP 表格(见附录 5)填制提款申请。
适用于需要完整文件的归垫程序
使用 ADP-RMP-SS 表格(见附录 8)，填制相应的汇总表；
随附标明金额和付款日期的合同或已经确认的采购订单(若此
前未向亚洲开发银行提交)；
随附发票、账单或付款申请和交货收据的复印件；
随附付款收据或付款凭证的复印件。
适用于费用清单(SOE)程序
填制并签署相应的费用清单表格。费用清单表格包括以下四种:
适用于合同金额不超过 10 万美元的费用清单表格，大多与土
建工程有关(见附录 22)；
适用于合同金额超过 10 万美元的费用清单表格（见附录 23）；
适用于非合同项目的费用清单表格，大多为营业费用和管理
费用(见附录 24) ；
费用清单的自由格式，适用于其他 SOE 格式中未加规定的内
容(见附录 25)。
借款人 适用于自营工程
使用 ADB-RMP-SS 表格(见附录 8)，填制相应的汇总表；
在已签字的提款申请和汇总表后，附上签字后的工程进度“证明
1”和“证明 2”（见附录 26）；
填写“项目完工进度表”(PPPA)(见附录 27)以支持“证明 1”部分。
适用于“同时申请子贷款批准和提款”(SAW)
• 填制相应的“同时申请子贷款批准和提款”汇总表(见附录 28)。
亚洲开发银行 适用于所有的归垫程序
收到填制完成的表格和相关文件。
费用清单(适用于金额等于或小于 10 万美元的合同)
报告期从 至 亚洲开发银行
费用清单用于： □补充周转金账户 □归垫 □周转金清算
费用清单号： 亚洲开发银行贷款号: 贷款类别/子类别: 申请书号: 日期：
采购 支付
合同 支付明细 亚洲开发银行融资
序号 合同描述
供应商/承包商
的名称、地址
日期
PCSS*
号
账单号 日期
账单
金额
质量
保证金
税
已付
金额
亚洲开发银
行融资
成本为 %
汇率
从周转金账户支
取的等值美元
付款
支票号
备注
*PCSS -采购合同汇总表 合计
证明
我们在此证明上述金额已用于支付正当的项目执行活动,且符合贷款协定的条款和条件。
上述支出的所有原始凭证都已保存在(填入地址)并可以在检查团的要求下提供。我们进一步证明，
付款额没有被分割以规避费用清单下规定的限额。
借款人： 自：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
附
录
22
106
贷
款
支
付
手
册
费用清单(适用于金额超过 10 万美元的合同)
报告期从 至 亚洲开发银行
费用清单用于： □补充周转金账户 □归垫 □周转金清算
费用清单号： 亚洲开发银行贷款号: 贷款类别/子类别 a: 申请书号: 日期：
序号
货物和服
务描述
项目执行机构合
同/采购订单号
PCSS
号
供货商名
称和地址
应付或已
付金额
亚洲开发银
行融资比例
%
要求提
款金额 b
付款
性质 c
付款/
支票号
从周转金账户支取
的币种和金额 d
汇率 d 等值美元数 d 备注
* EA =执行机构,PCSS =采购合同汇总表,PO =采购订单
合计
证明
我们在此证明上述金额已用于支付正当的项目执行活动,且符合贷款协定的条款和条件。
上述支出的所有原始凭证都已保存在(填入地址)并可以在检查团的要求下提供。我们进一步证明，
付款额没有被分割以规避费用清单下规定的限额。
借款人： 自：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
注：
a 对每个类别和不同的采购国家，应分别制作汇总表。
b 确认总金额或所有汇总表金额之和等于或大于 10 万美元，且等于申请的总金额。
c 逐项说明是首次付款，还是分期付款（若是后者，指明分期付款的次数）。
d 适用于(周转金账户的)清算/补充，应附上银行对账单和调节表。本栏输入数据应为银行对账单上的金额。
附
录
23
107
费用清单(适用于经营成本)
报告期从 至 亚洲开发银行
费用清单用于： □补充周转金账户 □归垫 □周转金清算
费用清单号： 亚行贷款号/联合融资贷款号: 贷款类别/子类别: 申请书号: 日期：
序号
（1）
工作类型/支出
项目 a
（2）
项目成份
（3）
预算 (年度)
(币种)
(4)
截至上期累计
支出(币种)
(5)
本期支出
(币种)
(6)
亚洲开发银行
融资比例%
（7）
从周转金账户支取
的币种和金额 b
（8）
所用
汇率 b
（9）
等值美元数 b
（10）
付款/
支票号
（11）
总计
A) 合计
B) 亚洲开发银行融资比例
C) 亚洲开发银行融资额 c (A x B)
* 根据项目的不同情况，栏目标题和名称可做适当增改。
证明
我们在此证明上述金额已用于支付正当的项目执行活动,且符合贷款协定的条款和条件。
上述支出的所有原始凭证都已保存在(填入地址)并可以在检查团的要求下提供。我们进一步证明，
付款额没有被分割以规避费用清单下规定的限额。
借款人： 自：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
注：
a. 逐项说明是首次付款，还是分期付款（若是后者，指明分期付款的次数）。
b. 适用于(周转金账户的)清算/补充，应附上银行对账单和调节表。本栏输入数据应为银行对账单上的金额。
c. 确认总金额或所有汇总表金额之和等于或大于 10 万美元，且等于申请的总金额。
附
录
24
108
亚洲开发银行费用清单(自由格式)a
报告期从 至
贷款号： 提款申请书号： 日期：
汇总表号： □周转金账户的清算/回补
类别/子类别号： □归垫
序 号
总计
A) 总栏数
B) 亚洲开发银行融资比例
C) 亚洲开发银行融资额 b（A x B）
证明
我们在此证明上述金额已用于支付正当的项目执行活动，且符合贷款协定的条款和条件。上述支出的所有
原始凭证都已保存在(填入地址)并可以在检查团的要求下提供。我们进一步证明，付款额没有被分割以规
避费用清单下规定的限额。
借款人： 自：
（授权签字人的签字、姓名和职务）
注：
a 此自由格式表适用于不在合同授与范围之内的当地支出，如经常性的经营成本、奖学金和培训费用
等。对其他费用清单提款申请，可以增加或改变栏目标题和名称以适应项目的不同情况。
b 确认总金额或所有汇总表金额之和等于或大于 10 万美元，且等于申请的总金额。
自营工程证明(第 1 部分)
亚洲开发银行贷款号：
日期： ________________
兹证明截至____________(日期)与____________________________有关的工程累计进度为
___________%。
签字：
姓名：
职务或职称*：
执行机构：
*需是项目顾问或项目工程师，或是项目执行机构或实施机构的授权代表。
自营工程证明(第 2 部分)
亚洲开发银行贷款号：
亚洲开发银行对此自营工程的融资额为_________美元。根据上述证明 1 所列的工程完工进度，
累计可提款额为_______美元。根据到_______号为止的提款申请书的提款申请，已提用
__________美元。现根据__________号提款申请书，要求提取__________美元的余额。
该自营工程的融资额为 ____________美元
累计可提款金额为 ____________美元
（上述证明 1 所列的工程完工百分比)
减去:至(最近一次已支付的申请书)提款申请为止的已
提款金额
____________美元
现申请的提款金额 ____________美元
(本次申请)
签字：
（授权签字人签字）*
(正楷书写授权签字人姓名、职务)
*借款人授权的、代表借款人签署提款申请书的被授权人。
自营工程项目实际完工进度表（以百万美元为单位）
截至 20 年 月的季度报表
亚洲开发银行
贷款号： 项目名称：
成本概算 a（以百万美元为单位） 实施进度表 完成百分比（%）
明细 国外 本国 小计 评估时预计
开工日期
开工
日期
延期月份
（栏 5-栏 4）
评估时预计
完工日期
目标完
工日期
延期月份
（栏 8-栏 7）
时间跨度
（栏 5/栏 6）
计划 实际 备注
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
a 可以是据评估报告作的原始估算费用，也可以是经亚洲开发银行批准的修正估算费用。
附
录
27
111
亚洲开发银行
同时申请批准子贷款批准和提款(SAW)
汇总表
子贷款号 子贷款借款人
行业部门/
ISIC 代码
企业性质/
地址
项目描述 子贷款目的 a 项目成本
已批准的
贷款总额
b
申请提款
比例%
子贷款
金额
支付日期 原产国 备注 c
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
ISIC-国际标准产业分类代码
注：
a 请注明项目是新建(N)、扩建(E)、平衡(B)、现代化(M)或是更新(R)。
b 应与第 6 项有关。
c 写明贷款期限(宽限期)、利率、担保措施和其他有关数据。
附
录
28
112
费用估算表 亚洲开发银行
亚洲开发银行贷款号: 申请书编号： 日期：
贷款类别号: 估算表编号：a
合同号 合同日期 货物及服务描述 合同金额 费用估算额 b 汇率
以美元计价的
费用估算额
本页总计
上页结转额
估算费用总额
亚洲开发银行融资百分比
符合亚洲开发银行融资条件金额
账户余额
申请提款金额
注：
a 对不同的贷款类别分别填写费用估算表。
b 参照每一合同的支付条款，用费用发生的币种标明所需金额。这一栏的数额不应该超过“合同金额”栏
中的相应数额。
借款人： 自：
（授权签字人的姓名、签字）
（授权签字人职务）
亚洲开发银行表格 ADB-IFP-EES 2007 年 1 月修订
周转金账户调节表（IARS）
贷款/赠款号
申请书编号： 开户银行：
账号： 银行地址：
1 周转金账户现有的尚未偿还的预付款总额 美元
X,XXX,
X
2 周转金账户银行对账单(附后)余额(对账单日期： ) 美元 XXX,
3 加: 本次提款申请书(编号:________ )申请的合格费用金额 美元 XXX,
4 加: 以往申请的但在本次银行对账单出具时尚未入账的金额: 美元 XXX,
申请书编号 金额
XXXXX 美元 XXX,
XXXXX 美元 XXX,
XXXXX 美元 XXX,
5 从周转金账户中支取但尚未申请补充的费用总额
a. 周转金二级账户（SGIA）1
项目实施单位#1 周转金二级账户余额 美元 XXX,
项目实施单位#2 周转金二级账户余额 美元 XXX,
项目实施单位#3 周转金二级账户余额 美元 XXX,
项目实施单位#4 周转金二级账户余额 美元 XXX,
项目实施单位#5 周转金二级账户余额 美元 XXX,
周转金二级账户总余额 美元 XXX,
b. 在途资金 美元 XXX,
c. 小额现金余额 美元 XXX,
d. 未清算费用（逐项说明） 美元 XXX,
e. 其他（请详细说明） 美元 XXX,
美元 XXX,
6 应计预付款总额 美元 X,XXX,
对以上第 1 项和第 6 项两个总数之间的任何差异(如:贷记账户的利息收入、银行费用等)解释如下:
_____________________
授权签字人
___________________________
1 列出现有的全部周转金二级账户及其相应的预付款金额。附上最新的周转金二级账户调节表及银行对账
单。
周转金预付款的清算
亚洲开发银行
日期： 亚洲开发银行贷款号：
至： 亚洲开发银行
6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
申请书编号： □□□□□
致： 主计局贷款管理处（CTLA）
在此谨附如下总额支出的汇总表和凭证：
币种 金额（小写） 金额（大写）
这些支出为亚洲开发银行贷款协定项下的支出。请根据之前的预付款清算。
货物及服务的描述:
类别 说明 金额
总计
注：每一贷款类别应使用独立的汇总表。
借款人 授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
周转金账户安慰信样本
(用开具安慰信商业银行的信头纸)
日期：
至： 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致： 主计局贷款管理处（CTLA）
先生/女士：
本函是关于亚洲开发银行(亚洲开发银行)投资项目和规划贷款通过预付款形式进行的支付程序。该程序下
的预付款存入亚洲开发银行借款人或其他贷款受益人开立的特殊存款或周转金账户。
据我们了解，为更好地贯彻亚洲开发银行章程的有关条款——即保证任何贷款资金只能用于贷款指定目的，
亚洲开发银行在贷款协定和补充支付文件中规定，将资金存入该类账户及相应的条款和条件须经亚洲开发
银行批准。
在亚洲开发银行成员体借款人或其中央银行或其他受益体的要求下，(开户行名称)不时开设上述性质的账
户。我们承认亚洲开发银行在保障账户资金专门用于项目和规划方面有利益要求，因此我们乐于确认，(开
户行名称)将不会对项目和规划提出任何权利主张；也将不会提出抵销、没收或扣押这类账户上的相应存款
以偿还对(开户行名称)欠款的权利主张。仅当第三方采取措施扣押这些资金时，(开户行名称)才在必要的程
度上对其(拥有权利)部分提出权利主张。如果发生第三方扣押任何这类账户资金的情况，(开户行名称)将立
即通知亚洲开发银行，并与亚洲开发银行进行适当合作，努力寻求解除这种扣押。
我们理解上述陈述将作为亚洲开发银行在今后批准账户安排及支付预付款的根据。
您真诚的，
总行被授权官员
(开户行名称)
注: 商业银行总行签发的安慰函对借款人在该商业银行的任何分行开设的周转金账户均有效力。
周转金二级账户调节表（SGIARS）
贷款/赠款号：_____________
项目实施单位： 开户银行：
账号： 银行地址：
1 周转金二级账户现有的尚未偿还的预付款总额 1 本国货币 X,XXX,XXX 美元 XXX,
2 周转金账户银行对账单(附后)余额
（对账单日期： ）
本国货币 X,XXX,XX
X
美元 XXX,
3 加：项目实施单位已申请清算但在银行对账单日
尚未回补的金额
本国货币 X,XXX,XX
X
美元 XXX,
日期 参考号 金额
日/月/年 xxxxx xxxxx
日/月/年 xxxxx xxxxx
日/月/年 xxxxx xxxxx
4 加：小额现金余额 本国货币 X,XXX,XX
X
美元 XXX,
5 未清算费用--从周转金二级账户中支取但尚未
申请回补的费用（逐项说明）
本国货币 X,XXX,XX
X
美元 XXX,
6 应计预付款总额 本国货币 X,XXX,XX
X
美元 XXX,
对以上第 1 项和第 6 项两个总数之间的任何差异（如：贷记账户的利息收入、银行费用等）解释如下：
授权签字人
注：如果周转金二级账户是以本国货币开设的，请注明从周转金一级账户向该账户支付或回补预付款时使
用的汇率。
1 预付款总额应与周转金一级账户调节表（IARS）中第 5(a)项的金额一致。
周转金程序的描述
责任人/单位 行为
A. 亚洲开发银行对周转金账户的首次预付款
借款人 • 填 制 周 转 金 提 款 申 请 书 （ 见 附 录 7 ）， 并 使 用 表 格
ADB-IFP-EES（见附录 29）填制费用估算表。
亚洲开发银行 • 收到填写好的表格后，支付首期六个月的预付款并存入
借款人的周转金账户。
B.周转金账户的清算或回补
借款人 • 当申请金额达到 10 万美元的最低限额时，填制周转金提
款申请书（见附录 7）及适用的汇总表 ADB-IFP-SS 或费
用清单（见附录 8 或 22-25），以尽可能及时地对周转金
账户进行回补；
• 填制必要的周转金账户调节表（见附录 30、33），并附银
行对账单。
亚洲开发银行 • 收到填好的各种表格，支付合格费用的金额，回补周转
金账户余额；
• 对无正当理由或不合格的费用不予支付。
借款人 • 将不予支付的金额退回周转金账户。
C.预付款的最后清算或偿还
借款人 • 填制周转金预付款清算表（见附录 31）及适用的汇总表
或费用清单；
• 填制周转金账户调节表（见附录 30、33），并附银行对账
单。
亚洲开发银行 • 收到填制好的各种表格，并从预付款未偿还余额中扣减
已发生费用的金额，直至周转金账户余额为零；
• 如在贷款关账日后周转金账户仍有未清算的预付款，要
求借款人退回未清算余额。
借款人 • 如在贷款关账日后周转金账户仍有未清算的预付款，按
照贷款协定的规定，及时将资金退回贷款账户。
注：项目执行机构周转金账户产生的利息只能用于项目支出。
规划贷款支付
（附于提款申请书后的支持性文件的格式）
财政部
（借款人名称）
____________________
（日期）
证 明
兹出具本证明，以作为 (借款人名称) 提交的申请金额为____百万的提款申请书（日期为
____）的支持性文件。该提款申请是 (借款人名称) 和亚洲开发银行于 (日期) 签 订 的
关于（贷款编号和规划名称）的贷款协定下的提款。我方在此确认：
(i) 根据贷款协定，从 到 这一期间的合格进口的价值等于或大于贷款协定下的
申请的提款金额。
(ii) 所申请的款项将用于对贷款协定中规定的合格采购内容进行融资。
_______________________________
（借款人授权签字人的签字）
________________________________
（正楷书写授权签字人的姓名、职务）
任职及授权证明
〖借款人公司信头〖
[日期]
亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致：[主计局贷款管理处助理局长]
尊敬的先生/女士：
亚洲开发银行投资编号： [ ]
任职及授权证明编号： [ ]
根据我们双方于[日期]签订的_________贷款协定（后文简称“贷款协定”），我，在下方签名的
[借款人公司名称]（后文简称“本公司”）的[董事长/董事]，经正式授权特此证明以下是被授权
人的姓名、部门以及真实签字样本，他们[每个/任意两个]被授权于或将被继续授权于：
（a）代表本公司签署贷款协定的[条款/章节]中规定的资金支付申请；
（b）签署贷款协定的[条款/章节]中规定的证明；
（c）在贷款协定下或是在其他任何由亚洲开发银行、[本公司和/或其他涉及方]构成缔约方的
协议下，采取其他任何需要的行动或是允许代表本公司采取、完成、签署或是执行其他
任何需要的措施。
姓名 部门/职务 签字样本
在收到本公司[借款人]发出的授权书面通知，告知你方上述全部或某一被授权人的授权不再
有效之前，你方均可以认为该授权人的授权继续有效。
您真诚的，
公司名称
签字：
[董事长/董事]
私营部门贷款提款申请书
（公司信头）
日期：
亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致：私营部门业务处处长
先生/女士：
私营部门贷款编号：
提款申请书编号：
1. 请参阅亚洲开发银行与 （后文简称“本公司”）于 （日期）签订的贷款协
定（投资协定）；
2 贷款协定中所定义的词语在本函中具有相同的含义；
3 本公司特此申请于（日期） 或之前，从本公司的贷款账户上提取 美元。并申请将
款项付至：
a. 收款人的名称和地址
·收款人名称
·收款人地址
b. 收款人开户行名称、地址和收款人账号
·开户行名称
·开户行地址
·收款人账号
·SWIFT 代码
c. 代理行
·银行名称
·银行地址
·收款人账号
·SWIFT 代码
4 对此次申请提款的金额，我公司随附一份已签字但未注明日期的收据，并特此授权亚洲
开发银行在收据上注明日期。
5 本公司特此证明：
a. 贷款协定 中规定的条件已完全满足；
b. 本公司急需将此次申请的提款额用于项目的以下目的：（说明提款的目的）。
6. 上述第 5 点中的证明从本次申请提款的日期开始生效，而且将持续有效，直至依据这一
申请的提款发生的日期。如果在提款日或是提款日之前，这些证明中的任何部分失效，本公
司将立即通知亚洲开发银行。如果亚洲开发银行在收到此类通知之前已支付申请提款额，一
旦亚洲开发银行提出要求，本公司将归还所提款项。
您真诚的，
公司名称
签字：
（授权签字人签字）
（正楷书写授权签字人的姓名、职务）
（借款人信头）
支付收据 1
至： 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致：贸易融资促进计划组，私营部门业务处
第 号支付收据
我方，[借款人公司名称]（后文简称“我公司”），特此确认已收到亚洲开发银行于（付款日期）
2 支付的金额为 美元的款项。此款项根据我公司和亚洲开发银行于（日期）签署的
[循环信贷/贷款]协定（偶有修改）的规定提供的。
您真诚的，
[借款人名称]
签字：（借款人授权签字人签字）
正楷书写授权签字人的姓名、职务
1 每张收据必须连续编号，号码与相应的提款申请书标题处的编号相对应。
2 请在付款日期处留出空白，亚行将填入实际日期。
本票
（与补充贷款一起使用）
为支付已收到的对价，（公司名称） （后文称“借款人”）无条件承诺：以美国的法定货币按
下述分期形式向亚洲开发银行（亚洲开发银行的存款银行） ，（亚洲开发银行的账号）或其
指定人支付共计（大小写的美元等值申请金额）的本金；并使用相同币种支付任何未偿本金
的利息，利息期从即日起到完全支付完毕为止，适用利率、支付方式以及计算方法遵从 （日
期） 借款人和亚洲开发银行之间签订的贷款协定（后文称“补充贷款协定”）的规定。
本票据本金总额将分 次，每半年一次，连续等额（或尽量等额）偿还；支付日为每个付
息日。第一次还款应该在 （日期） 的第一个付息日支付，剩余_____次还款将每半年一
次，于每年的 和 逐次到期支付。如果上述支付日不是银行工作日(根据补充贷款协
定)，则相应的分期付款日为最近的前一个银行工作日。
本票据是根据补充贷款协定条款签发的系列票据之一。按照补充贷款协定的规定，可以进行
提前还款或加速偿还。借款人在此声明在本票据执行过程中放弃尽职调查、陈述、要求、抗
辩以及以任何形式的通知。
本票据的本金和利息的偿付不能被抵消或是反求偿，且应是净额，不会因现行或未来的税收，
或是其他任何形式的限制和条件而被扣减。
日期：
公司名称
自：
授权签字人签字
正楷书写授权签字人姓名、职务
有保留条款的承诺函
（仅适用于私营部门业务）
合格的承诺函号：
日期：
信用证号：
贷款号：
议付银行名称
完整地址
先生/女士：
1 我行现送交信用证复印件一份。据我行所知，你行准备通知、议付或保兑此信用证。信
用证的金额为 ***XX,XXX,***（折合美元） ，受益人是 （受益人的完整
名称和详细地址） ，到期日为 。
2 考虑到你行接受以下条件，我行在此同意：
(a) 向你行归垫所有按照信用证条款向受益人或其指定人支付的款项，或者
(b) 向你行支付根据信用证条款到期应付受益人的款项，金额为 。你
行同意在收款后立即支付给受益人或其指定人。
一旦我行收到本承诺函所述的书面申请，我行将迅速付款。
3. 本承诺函按照亚洲开发银行贷款协定出具，受以下条款和条件的限制：
(a) 收到此函时，你行应通知、议付或保兑信用证。
(b) 除非你行收到我行书面认可，否则对信用证以下支付条款的修改无效：币种和金额、货
物描述或数量、受益人、原产国、以及将信用证到期日延长至（贷款关账日）之后等。
(c) 只有当我行收到加密 SWIFT、加押电传，而且 SWIFT 或电传与本函所附的表格相一致时，
我行才有义务向你行付款。除非经我行另行同意，否则我行在此承诺函下的义务将在上
文 3(b)所述的日期终止。
(d) 如果信用证条款与信用证受益人提供的运单或其他单据有任何不符点，你行付款需得到
开证行的授权，并通知我行已获授权。
(e) 我行不承担与信用证有关的利息、手续费、有关开销或其他费用。
(f) 你行同意在信用证全部或部分注销、到期或最后付款的情况下，立即通知我行，包括如
果有未使用的金额。
(g) 如借款公司未按投资协议的要求满足每次贷款提款的前提条件，亚洲开发银行没有义务
向你行归垫你行已支付的任何款项。
(h) 如果投资协议规定的借款公司的提款权利被中止或注销，亚洲开发银行将没有义务归垫
你行在中止或注销日之后支付的任何款项。即使投资协议条款中可能存在相反规定，亚
洲开发银行也没有义务就中止或注销事宜通知你行。
4.你行首次要求付款时即表明你行接受本承诺函及其附件下的所有条款和条件。我们将以我
行存档的承诺函及其附件为证。
您真诚的，
亚洲开发银行
自： 1. __________________
2. __________________
（授权签字人签字）
附件：如上所述
子贷款汇总报告
日期：
支付编号：
子贷款号：
子贷款借款人的名称和地址：
行业以及业务的简要说明：
子贷款借款人的所有权关系：
子贷款的币种和以美元计价的金额：
亚洲开发银行融资支付的金额：
子贷款的目的（资金的用途），其中包括：证实资金将
用来从亚洲开发银行成员体进行采购，成员体以本报
告的报告日期当日亚洲开发银行网站（）
所列出的国家和地区为准。
子贷款的偿还期以及偿还计划、子贷款的支付日期：
偿还来源（例如：子贷款借款人的净现金流、流动资
产的出售等等）：
利率：
抵押/担保：
借款人的风险率：
贷款审批部门（例如：信贷委员会等等）：
证明遵守环境豁免清单、环境政策、非自愿移民政策、
原住民政策以及反腐败政策的规定。
偿付申请未得到支付的通知-A 部分
（当保兑银行不是合格票据受益人时使用）
[用加密 SWIFT 或加押电传发送，随后寄送用保兑银行信头纸打印的文本（及函中附件）]
[日期]
亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致： 贸易融资促进项目组，私营部门业务局
电传号码： [ ]
SWIFT 银行识别代码： [ ]
加急
先生：
请参阅你方和我方于[日期]签订的协议书（后文简称为“保兑银行协议”）以及你方于[日期]签
发的、[金额和币种]以我方为受益人的[ ]号亚洲开发银行担保函（后文简称为“亚洲开发银
行担保函”）。除非本通知中另有定义，否则，本通知中所用词汇具有和保兑银行协议中所定
义的词汇完全相同的含义。本通知是依照保兑银行协议以及亚洲开发银行担保的规定发出的。
我方特此证明如下：
(1) [[ ]号合格票据受益人，亚洲开发银行担保的主体（即“合格票据”），已经依照这类合
格票据的条款规定按时把规定单据提交给了我方]。 [[ ]号合格票据的受益人，亚洲开
发银行担保的主体（即“合格票据”），提交的单据与合格票据的条款规定不一致，尽管存
在这种不一致性，（i）开证银行还是接受了这些单据，并且（ii）据我方所知，依照保兑
银行协议的规定，下文所述的合格票据继续满足一个合格票据的全部条件]*。
(2) [我方在接到规定单据之后，已经适时向这类受益人履行我方作为合格票据下保兑银行的
责任和义务，因为我方不知晓任何充分理由来拒绝履行这类责任和义务]。 [在开证银行
同意接受这些单据之后，尽管这些单据存在不一致性，我方还是向这类受益人支付了我
方在合格票据下作为保兑银行的到期应付金额。]*
* 视情况删除
(3) 在我方依照合格票据向受益人支付相应款项后，我方就已支付金额向开证银行提交了全
额偿付申请。在我方提交申请之日后 7 天内开证银行没有向我方偿付。
(4) 合格票据符合亚洲开发银行担保下各条款的要求，并且，在没有事先获得你方的书面同
意时，合格票据未进行任何实质性的修改。
我方根据合格票据付款后，下列签字人适时向开证银行提交有效的偿付申请，下文为开证银
行拒付的详细情况。
1 合格票据的签发日：
2 合格票据的到期日：
3 相应偿付申请中注明的付款日：
4 支付给受益人的金额：
5 从开证银行收到的金额，其中：
XXXX 是保兑银行对合格票据保兑之前收到的现金担保；以及
XXXX 是利息、与合格票据相关的费用以及其他收费（如果有）。
6 偿付申请未得到支付的金额：
7 覆盖百分比：
8 向亚洲开发银行申请金额：
随函附上与向亚洲开发银行申请金额相对应的合格票据的复印件以及合格票据下应提交的各
单据复印件。
我方特此申请于[日期]或该日期之前向以下账户偿付上述向亚洲开发银行申请金额：
[插入账户的详细信息]
真诚的，
[保兑银行名称]
自：
姓名：
职务：
附件：复印件： （1）向亚洲开发银行申请金额相对应的合格票据；以及
（2）合格票据下应提交的各单据。
如果原始证明是通过加密 SWIFT 或加押电传传送给亚洲开发银行的话，那么，附件可以在
SWIFT/电传的传送日当日或是尽可能接近的日期内通过传真传送给亚洲开发银行。传真时须
同时传送一份该证明复印件作为交叉参考。
偿付申请未得到支付的通知-B 部分
（当保兑银行不是合格票据受益人时使用）
[用加密 SWIFT 或加押电传发送，随后寄送用保兑银行信头纸打印的复印文本（及函中附
件）]
[日期]
亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致： 贸易融资促进项目组，私营部门业务局
电传号码： [ ]
SWIFT 银行识别代码： [ ]
加急
先生：
请参阅你方和我方于[日期]签订的协议书（后文简称为“保兑银行协议”） 以及你方于[日期]
签发的，[金额和币种]以我方为受益人的[ ]号亚洲开发银行担保（后文简称为“亚洲开发银
行担保”）。除非本通知中另有定义，否则，本通知中所用词汇具有和保兑银行协议中所定义
的词汇完全相同的含义。本通知是依照保兑银行协议以及亚洲开发银行担保的规定发出的。
我方特此证明如下：
(1) 我方是下文所述合格票据的受益人；
(2) 我方于[日期]向[具体说明付款的受益人]支付了[币种和金额]。
(3) 我方依照这类合格票据的条款规定，适时向开证银行提交了到期及未付本金[和利息]的单
据。
(4) 我方就已支付的到期本金全额向开证银行或其代理银行提交了偿付申请（附件），开证银
行或其代理银行未能在我方申请中明确规定的付款日的七天内向我方付款。
(5) 合格票据符合亚洲开发银行担保下各条款的要求，并且，在没有事先获得你方的书面同
意时，合格票据未进行任何实质性的修改。
我方根据合格票据付款后，签字人适时向开证银行或其代理银行提交有效的偿付申请，下文
为开证银行或其代理银行拒付的详细情况。
(1) 合格票据的签发日：
(2) 合格票据的到期日：
(3) 相应归垫申请中注明的付款日：
(4) 到期本金金额：
(5) 从开证银行收到的金额，其中：
XXXX 是在保兑银行对合格票据保兑[贴现/承兑等]之前收到的现金担保；以及
XXXX 是利息、与合格票据相关的费用以及其他收费（如果有）。
(6) 偿付申请未得到支付的金额：
(7) 覆盖百分比：
(8) 向亚洲开发银行申请金额：
随函附上于向亚洲开发银行申请金额相对应的合格票据的复印件以及合格票据下应提交的各
单据复印件。
我方特此申请于[日期]或该日期之前向以下账户偿付上述向亚洲开发银行申请金额：
[插入账户的详细信息]
真诚的，
[保兑银行名称]
自：
姓名：
职务：
*视情况删除
附件：复印件： （1）向亚洲开发银行申请金额相对应的合格票据；以及
（2）合格票据应提交的各单据。
如果原始证明是通过加密 SWIFT 或加押电传传送给亚洲开发银行的话，那么，附件可以在
SWIFT/电传的传送日当日或是尽可能接近的日期通过传真传送给亚洲开发银行。传真时须同
时传送一份该证明复印件作为交叉参考。
共担通知
至： 亚洲开发银行
自： [ ]（后文简称“保兑银行”）
日期： [ ]
先生：
主题：共担通知
1 本共担通知请参阅你方和我方于[日期]签订的风险共担协议（后文简称“协议”）。本共担
通知中所用的词汇具有和协议中所定义的词汇完全相同的含义。
2 细节如下。
(a) 本共担通知涉及[指定开证银行的名称]，是关于在[日期]到期的[描述合格票据]的。
(b) 违约是由于[政治事件/拒付事件]导致的，事件详细情况如下：
[具体说明详细情况]
(c) 未支付金额为[ ][折合美元等于[ ]。用来确定该金额的即期汇率为[ ]]。
(d) 对该指定开证银行的[政治事件限额/拒付事件限额]为[ ]%，因此，按比例计算的
金额为[ ][折合美元等于[ ]。用来确定该金额的即期汇率为[ ]]。
(e) 我方已经采取和/或将采取以下措施，从指定开证银行或是申请人[具体说明详细情
况及时间安排]处挽回未支付金额。
(f) 我方表示并保证将继续尽职地采取行动或及时地继续努力争取从指定的开证银行
挽回未支付金额。
3. 我方特此证明：
(a) 我方已经依照保兑条款以及合格票据的规定向相应的合格票据的受益人支付了未
支付金额。
(b) 在我方向相关的指定开证银行提交有效的书面付款申请后，该开证银行在[ ]个
工作日内未能向我方归垫[全部][部分，美元共计[ ]]未支付金额。随函附上我
方要求付款申请的复印件。
(c) [我方已经向申请人提交付款申请，该申请人没有在规定的日期向我方支付未支付
金额[全部][部分，美元共计[ ]]。
(d) 截至今日，根据协议第[]款（抵销）的规定，我方可从指定开证银行获得的用来
减少未支付金额的抵销和/或其他的补救措施的金额为[折合美元数]；以及
(e) 截至今日，你方同意风险共担的、在该指定开证银行的全部合格票据的价值总和折
合美元为[ ]。
您真诚的，
代表：
[保兑银行名称]
[正式授权签字人签字]
[授权签字人职务]
[依照 3(b)的规定，随函附上付款申请复印件]
共担通知表
[共担通知可以采用合作协议第 (c)款中描述的任何一种方式进行提交。]
至： 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Mandaluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
致：[ ]
加急
先生：
主题：于[日期]签订的保兑银行协议（后文简称“保兑银行协议”）
1 本函涉及你方和我方于[日期]签订的关于你方在[ ]号指定[ ]担保中的共担的合作协
议（后文简称为“合作协议”）。该担保于[日期]签发，对[指定的开证银行]签发的[合格票
据的类型]的[部分]进行担保。除非本通知中另有定义，否则，本通知中所用词汇具有和
合作协议中完全相同的含义。本通知依照[合作协议]第[(b)]款的规定发出。
2 我方已经收到保兑银行关于指定[ ]担保的偿付申请未得到支付的通知，该通知符合
指定[ ]担保以及保兑银行协议条款的要求。上述偿付申请未得到支付的通知中
索要的指定[ ]金额为[币种和金额]。以下数据供您参考：截至此偿付申请未得到支付
的通知的日期，未付指定开证银行的全部[ ]担保的价值总和为[ ]。
3 根据合作协议第 (b)款的规定，我方特此提出付款申请，要求支付金额为（美元[金
额]）（该金额占指定[ ]申请金额的[ ]%，并且不超过最大共担额）（即“共担”）。
4 在此次共担的日期或该日期之前，我方已经向你方递交了转让函。我方将向相关的开证
银行发送转让通知，该通知的日期将和本共担通知的日期相同。
您真诚的，
[正式授权签字人签字]
[授权签字人的职务]
亚洲开发银行
主计局
菲律宾马尼拉 0980，邮政信箱 789
传真号：（63-2） 636-2606
[执行机构联系人]
[执行机构名称]
[执行机构地址]
主题： 贷款支付半月报表
报告期：
贷款号: [贷款名称]
尊敬的先生/女士：
1 本电子报表用于向借款人代表或是项目执行机构告知亚洲开发银行在最近半月内的支付情况。如果本报表中有金额尚未以等值美元或特别提款权表示，则说明该金额还未记入在亚洲开
发银行的会计账薄中。等值美元或特别提款权将在下一半月报表里体现。
2 要求项目执行机构使用本报表来监控其向亚洲开发银行提交的提款申请。项目执行机构如发现信息有误，或发现任何亚洲开发银行未通知过的支付短缺，应马上通知亚洲开发银行。
3 只有报告期发生提款，才需编制本报表。但为了帮助你方检查是否收全了所有报表，特提醒你方上期报表的报告期是从 至 。
4 本报表不包括以下业务：(1)出具承诺函的提款申请；(2) 建设期利息付款；(3) 联合融资贷款；(4) 向亚洲开发银行的返款。
5 “支付币种和金额”一栏是指亚洲开发银行用来购买“申请币种和金额”一栏的币种和金额。
申请编号/承诺函
编号
申请/批准币种和金额 授权编号
类别/
子贷款号
亚洲开发银行合同
/PCSS
支付币种和金额
已记账的等值美
元/特别提款权
起息日 受益人/信用证号
A. 上期支付但在本期记入贷款账户的金额
B 本期支付并在本期记入贷款账户的金额
C. 本期支付但尚未记入贷款账户的金额（金额及其等值美元/特别提款权数额将出现在下期报表之中）
本期登记在贷款账户中的贷款支付总计：
（不包括 C 项）
本期签发的提款授权：
提款申请号 授权号 类别/子贷款号 批准的币种和金额 等值美元 等值特别提款权 起息日
D. 预付款清算：
本期清算总额：
使用的缩写词：
ADB CONT. (PCSS)
APPL. NO. OR WA NO.
AUTH NO.
CAT
= 亚洲开发银行合同号
= 提款申请编号
= 授权编号
= 类别
CL NO.
LC
SDR
S/L
= 承诺函编号
= 信用证
= 特别提款权
= 子贷款号
附
录
45
135
贷款支付半月报表
报告期：
贷款号: [贷款名称]
贷款类别余额及周转金预付款状况表
（以美元/特别提款权计值，截至 年 月 日）
类别号 描述 分布 已授予合同 已支付 未签合同 提款余额 预付款 已清算 未清算
美元总计
特别提款权总计
当地费用融资
上限： 美元
特别提款权
使用： 美元
特别提款权
比率： %
注：
1 类别号：贷款协定中规定的贷款类别号。
2 本部分按类别给出从贷款生效之日起至报表截止日期止的贷款情况。表中仅包括已经确认并记录在贷款账户中的提款。
3 对亚洲开发基金贷款，已提款额按照提款时的汇率换算成等值美元金额；对未提款额按照报表截止日期的汇率换算成等值美元。对于亚洲开发基金贷款，美元等值分配额的计算为
已支付（提款）金额和未支付金额的总和。
4 周转金账户类别 99 是仅供亚洲开发银行内部使用的临时类别。分布一栏的等值美元数等于已支付一栏的余额加上提款余额一栏的金额。你可以忽略本类别项下分布一栏的金额。
5 当地费用融资上限是指贷款协定中规定可提取用于当地支出的最大金额。 使用指的是用于当地费用支出的提款额。比率是指当地费用提款额与当地费用融资上限的比值。
附
录
46
136
贷款财务信息系统网站访问申请
日期 日-月-年
至 亚洲开发银行
No. 6 ADB Avenue, Manduluyong City
1550 Metro Manila, Philippines
传真： + 632 636 2606
说明：
1. 分别为每个申请人填写单独的表格。
2. 必须由贷款的授权签字人在本表格上签
字。
3. 表格必须用打字机填写。
收件人 贷款财务信息系统网络管理员
贷款管理处财务信息系统部
主计局
请向以下申请人提供贷款财务信息系统网络访问权：
名字 □先生□女士
姓
电子邮件
组织名称
寄件地址
用于以下目的：
□查看提款申请（尚不可使用）
□填制并提交提款申请书（尚不可使用）
□针对如下贷款查看贷款数据并下载贷款报告：
贷款号 项目名称
□ 其他（具体说明）：
授权：
正楷书写贷款授权签字人姓名及授权签字人签字
借款人或执行机构的名称
