商标民事纠纷中类似商品的判断标准（上）
[ 内容 提要]：本文结合司法实践和国内外立法从三个方面展开对类似商品判断标准的
讨论。第一部分对类似商品的 法律 属性及相关概念作出了 分析 ，第二和第三部分分别
从正反两个方面就类似商品判断的依据、指导原则、标准和考虑因素等作出了讨论。基本
观点是：1、类似商品的判断属于个案实事的认定 问题 ；2、判断类似商品应注意对“类
似商品”、“商品类别”、“商品的 自然 特性”以及“商品名称”等几个不同概念加以
区分；3、《商标注册用商品和服务分类表》、《类似商品和服务区分表》及商标行政管
理部门的有关“统一认定”不应成为类似商品的判断依据和标准；4、类似商品判断需要
综合多方面的因素加以考虑，本文试图对此提出一个系统的和具有操作性的判断 方法 ，
包括判断指导原则、主观标准、客观标准和比较对象等
[关键词]：商标民事纠纷，类似商品，认定规
知识产权纠纷之所以被人们普遍认为难度大、争议多，原因之一在于各项权利在范围
上均不同程度地存在着“模糊区”，[1]如专利权中的“等同技术”，版权纠纷中对作品
“独创性”认定。在商标民事纠纷中，商标权被人为划定成“禁”（禁用权）与“行”
（专用权）的不一致。在“行”的方面，权利的效力仅及于核准注册的商标和核定使用的
商品或服务（商标法第五十一条），但在“禁”的方面，商标权人有权禁止他人未经许可
在类似的商品或服务上使用近似的商标（商标法第五十二条第（一）项）。这里的类似商
品、类似服务和近似商标就成了商标侵权判定中的“模糊区”
2002年 10月 12日最高法院公布的《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的
解释》（下称“商标法解释”），对类似商品、类似服务和近似商标的含义及判断标准等
问题作出了具体规定，在规范意义上明确了认定的标准和方法，很大程度上缩小了这一
“模糊区”。但笔者从近期各地法院的裁判情况中看到，实践中一些法院对有关问题依然
存有不同理解，以至于就基本相同的案件事实，不同法院的判决却截然相反。尤其是在对
类似商品[2]判断上的分歧，已给司法裁判带来了较大的不确定性。有鉴于此，本文作者
在对相关问题进行初步探讨后，结合实践中的判例和国内外的立法情况提出一些个人观
点，并期待得到学界同仁的指正
一、商标民事纠纷中“类似商品”的法律属
《商标法解释》第十一条规定：商标法第五十二条第（一）项规定的类似商品，是指
在功能、用途、生产部门、销售渠道、销售对象等方面相同，或者相关公众一般认为其存
在特定联系、容易造成混淆的商品。依据这一法定定义，笔者认为，在商标民事纠纷中判
断类似商品首先应明确以下几个问题
1、类似商品判断属于个案的事实问
认定事实和适用法律是司法裁判的两个基本工作。通常情况下，事实问题和法律问题
的差别是显而易见的，但在类似商品判断问题上却似乎显得不那么界限清晰。某法院的一
份判决就认为：“类似商品的判断是商标授权审批及审理商标侵权案件中的一个重要问
题，为了保证法制的统一，宜由权威部门作出统一认定。实践中，判断类似商品一般首先
应当 参考 《类似商品和服务区分表》或者权威部门作出的规定或批复…。[3
在笔者看来，以上观点就混淆了个案事实和法律适用的区别。类似商品的判断同驰名
商标的认定一样，虽然在法律上规定了一系列的判断标准和要素，但说到底是一个事实问
题，需要具体案情具体分析。与驰名商标一样，类似商品也是一个相对动态的概念，过去
认为“类似”的商品，现在和将来并不一定同样地“类似”，反之亦然。严格地讲，商品
的类似并不是由法官适用某个规范性文件而得出的结论。换句话说，类似商品作为一项案
件事实不是“统一认定”的结果。个案中商品类似的结论应由相关公众作出评判，是相关
公众客观存在的“一般认识”。法律上所谓的判断实际上就是对“一般认识”这一事实的
查明（包括推定）。虽然认定事实有时也离不开法律上的依据，但两者的区别应是显而易
见的。对此并不存在任何人为的统一结论和可对号入座的检索工具。如果撇开具体案情把
这项工作交由所谓的权威部门“统一认定”，或直接比照《商品分类表》等文件获取结
论，实际上等于放弃和转移了法院的部分审判职权。[4]本应由法院作出的判断却被与案
情无关的检索结果所代替。同时，这个意义上的“参考”也不可避免的有将《商品分类
表》作为法律依据之嫌
在商标民事纠纷中，商品是否类似始终是与“混淆的可能性”紧密相关的，并与案情
的各个方面有不同程度的联系。比如商标的知名度、商品的销售渠道等个案因素均可能一
定程度地 影响 相关消费者对商品类似情况的认识。对此，国外的一些立法中有比较明确
的规定，欧盟国家《协调成员国商标立法 1988年 12月 21日欧洲共同体理事会第一号指
令》在其立法动机部分就明确指出：“考虑到必须结合混淆的可能来解释相似的概念；考
虑到混淆的可能构成保护的特殊条件，而其认定取决于多种因素，尤其取决于商标在市场
上的认知程度，商标同使用或者注册的标记可能产生的联想，商标与其标记及商品或服务
间相似程度”
由此可见，“类似商品”显然属于案件事实认定中需要解决的问题，在判断上并不存
在普遍意义上的“统一认定”，事先作出的与个案无关的类似划分不应被直接照搬
2、类似商品与商品类别、商品名称和商品的自然特性之间的区
在判断类似商品问题上，将类似商品、商品类别和商品的自然特性三个概念加以区分
具有十分重要的意义
类似商品，在商标民事纠纷中应当严格按照《商标法解释》第十一条界定的含义理解
商品类别，是商标主管部门为便于商标注册和管理而采取的对商品和服务类别划分的
国际分类标准，主要体现在《商标注册用商品和服务国际分类表》和《类似商品和服务区
分表》中（以下称“商品分类表”、“商品区分表”或“分类表”、“区分表”）
商品的自然特性，是有关商品在客观方面的属性，是决定商品类别划分的一个因素
商品的自然特性与类似商品的区别实际上就是商品类别和类似商品的区别，这种区别
在“假冒”加“伪劣”的侵权案件中体现的最为明显。例如：某单位仿冒他人注册商标生
产了不含药物成分的假药，如依商品自然特性判断，假药客观上并不属于商品分类中第五
类的药品，但实践中并没有看到任何一家法院因此放纵了制假者的侵权责任。原因就在于
该仿冒、伪劣商品在一般公众的认识中被误以为真，被作为相同或类似的商品看待。也就
是说，消费者事实上已经混淆了相关商品之间的联系和产源
与上述概念相关，在类似商品的判断中还有一个如何理解商品名称的问题值得讨论。
一般认为，商品名称分为通用商品名称和特有商品名称。通用商品名称一般都有对应的国
家技术标准，在《商品分类表》中也有明确的归类，如电视机、香水、茶叶。特有商品名
称很多本身就是厂家的注册商标，其中多数可以按成分、功能和用途归入到相关通用商品
名称中，如利君沙（琥乙红霉素颗粒—药品）、商务通（ 电子 字典）、五粮液（白
酒）。除此之外，现实中还存在一种包含了通用名称但又不是该类商品的商品名称，如冰
红茶、无醇啤酒、录音笔等
大致上讲，商品名称可以被理解为商品类别在形式上的反映，商品的自然特性则是商
品类别在实质意义上的反映，但由于有些商品名称是由 企业 根据商业需要自行确定的，
具有很大的任意性，其中一些诸如叫茶不是茶、叫酒不是酒的商品名称则不能“以名定
类”
实践中往往有人忽视商品名称在确定上的随意性，片面地将商品名称对应到《商品分
类表》和《商品区分表》等“统一认定”中归类，并以此作为“类似”的结论，这就在判
断类似商品的误解中越走越远了。事实上，商品名称对类似商品的影响是体现在判断标准
的客观方面，而且这种影响仅仅是一种可能性。也就是说，在个案中商品名称可能成为判
断类似商品的一个客观因素，这是因为相关公众在看待某些商品是否类似时有时可能会受
到特定商品名称的影响
总之，商品的类别与类似商品的判断没有直接联系，商品名称虽然与商品类别和类似
商品存在一定程度的联系，但它既不能决定商品类别也不能决定商品的类似，仅仅可能成
为判断类似商品的客观因素之一。这种可能性是否具有现实意义还完全取决于个案的具体
情况
二、《商品分类表》和《商品区分表》不是判断类似商品的依
在商标民事纠纷中，《商品分类表》和《商品区分表》常常是被过于强调和误解的名
词，其在 法律 上的性质和类似商品判断中的作用究竟如何？有必要进行讨论和澄清
1、《商品分类表》和《商品区分表》是商标注册和行政管理中的检索工
我国是《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》成员国。国家工商总局在 1988
年即开始在商标注册管理中采用“商品和服务尼斯分类”， 目前 使用的《商品分类表》
是尼斯联盟第十八次专家委员会会议最新修订的第八版（2002年版）。“尼斯分类”的目
的在于为各成员国商标注册提供一个可供对照检索、管理商标注册的工具。说到底，《商
品分类表》不具有法律规范的性质，纯属是为便于商标注册管理而被人为划定的工具性参
照标准。《商品区分表》是国家工商总局根据“尼斯分类”及其在我国的使用实践，结合
我国具体情况对商品和服务的类似群组及商品和服务的名称进行翻译、调整、增补和删减
而制订的
《商品区分表》的作用是在商标注册管理中对商品类别和商品类似提供初步判断的检
索工具。这样做的目的主要是为了提高工作效率。也就是说，《商品区分表》只是注册商
标授权审核中采用的一个“人为”参照标准，是一种先验的和预测性的，不具有“终局
性”和法律上的“确定性”。从实际情况看，并不是同类、同组的商品均构成类似商品，
也不是不同类不同组的必然不类似。当这个预设的“尺度”与个案的实际情况不符时，就
需要回到实质的标准上作出判断
笔者注意到，在《商品区分表》和类似商品判断标准的关系上，工商管理部门倒是始
终没有混淆。作为《商品区分表》的编译机关，国家工商总局并没有简单地将“区分表”
当作商标行政管理及商标侵权案件中判断类似商品的最终依据，遇有商标异议和争议时，
其定案的标准仍是相关公众的一般认识及商品之间的实际相关程度等。可见，商标主管部
门并没有将《商品区分表》中的“类似”作为其定案的依据
分析 到此，我们已经可以在这个 问题 上得出明确结论，即：《商品区分表》中
“类似商品”是为便于注册商标的行政管理，提高工作效率。在此基础上的“类似商品”
划分绝不应延伸到商标民事纠纷中作为判断类似商品的依据
实践表明，商标行政管理部门在裁决解决“类似商品”争议的阶段，“分类表”和
“区分表”的 参考 价值已经基本上不存在了。如在“宫宝”商标异议案中，申请人无锡
金龙营养品厂向国家商标局申请在第三十类 3005组（非医用营养液）注册“宫宝”商
标，该商标此前已由浙江宫宝药业公司在第五类 0501群（药用口服液）上注册。商标局
经审核后认为，虽然“非医用营养液”和“药用口服液”在《商品区分表》分属不同类不
同组，该表中也未注明非医用营养液与药品类似，但对类似商品的判断应主要考虑消费者
的因素，按照相关公众的一般认识标准，“非医用营养液”和“药用口服液”属于类似商
品，据此，商标局驳回了注册申请（该案在后来的商标侵权诉讼中，衢州中级法院在认定
时也排除了“分类表”和“区分表”适用价值，认定涉案商品属于类似商品）[5].最近发
生的一个案例是“七匹狼 SEPTWOLVES”及图形商标争议案。该案中，申请人以其注册在第
三十四类 3401组（烟草及其制品）的“七匹狼 SEPTWOLVES”及图形的商标专用权，对被
申请人注册在第三十四类 3402-3405组（烟具、火柴、吸烟用打火机、烟纸及过滤嘴）的
“七匹狼 SEPTWOLVES”及图形商标提出异议，认为该商品在类似的商品中使用了其在前注
册商标的近似标志。商标评审委员会经审理后认为，争议商标使用的烟具商品与申请人商
标指定使用的香烟商品在消费对象及使用方式等方面密不可分，且对精品烟而言，二者经
常组合销售，因此争议商标与引证商标共存，易造成消费者产源误认，应于撤销。[6
对于《商品分类表》和《商品区分表》在类似商品判断上的作用，现行的规定本来是
比较明确的，《商标法解释》第十二条规定“分类表”和“区分表”不是判断类似商品的
依据，仅可作为参考。这不仅是国内的权威意见，《尼斯协定》第二条第一款也指出：
“在对任何特定的商标提供保护的范围或对服务商标的认可方面，分类对联盟国家不具有
约束力”。更明白一点的解释还可见于《商标法条约》，该条约第九条第二款规定：
（a）商品或服务不一定因商标主管机关在其任何注册或公告中将它们列在《尼斯协定》
（商品分类表）的同一类别之下而被认为类似；（b）商品或服务不一定因商标主管机关
在其任何注册或公告中将它们列在《尼斯协定》的不同类别之下而被认为不类似
看来，对《商品分类表》和《商品区分表》的认识分歧并不在于规范的缺位，问题似
乎出在对法律条文的理解和认识上。再有就是相关规定在明确了判断依据的同时，也明文
认可了“分类表”和“区分表”的参考作用，但又没有明确参考的方式和尺度。这可能导
致在抽象的标准和可直接对号入座的检索工具面前，一些人有意或无意的、直接或间接的
选择了后者
2、《商品分类表》和《商品区分表》可以作为判断类似商品的参考
《商标法解释》将分类表和区分表定性为判断的“参考”并无不妥，但实践中的问题
是如何理解和把握参考尺度
《商标法》之所以将商标的禁用权扩大到类似的商品和近似的商标，显然是为了维护
商标的识别作用。因此，混淆的可能应是判断商品是否类似的基本指导原则。有关规定虽
然认可了“两表”的参考价值，但其作用绝不应被无原则地扩大。按照我的理解，在类似
商品问题已经存在争议的情况下，首先应当从个案的具体事实出发，《商品区分表》可以
参考也可以不参考；有些案件能够参考，有些案件则无法参考（如对一些商品和服务之间
的类似判断）。总之，类似商品的判断并不取决于“区分表”对商品类别和类似的划分，
而是取决相关公众通过商品的功能、用途、销售渠道、生产方式等客观因素所产生的主观
上的一般认识。该项判断与近似商标的判断最终都应统一到是否可能造成混淆的衡量原则
上
我们看到，司法实践中多数判决也都不将“两表”当作判断类似的依据。在 1996年
北京第一中级法院审理的北京康恩公司诉北京宏都公司商标侵权纠纷案中，原告认为被告
使用于“山东乐陵金丝小枣”（商品分类为第三十类的干鲜）上的“山海发”商标侵犯了
原告核定在第三十一类的玉米上的商标专用权。被告以相关商品在《商品分类表》中属于
不同类别为由，认为不构成侵权。该案审理期间《商标法解释》尚未颁布，但法院同样没
有将《商品分类表》作为判断类似商品的依据，而是认为：《商品分类表》是商标分类注
册、管理、检索的依据，不能作为侵犯商标权纠纷案件中类似商品的判断依据。在认定中
应当从消费者的角度来看这个问题。由于小枣与玉米、小杂粮在消费者看来都属于农副产
品类，不是宜于区分的不同类商品，因此本案被告构成商标侵权。[7
事实上，普通消费者观念中的类似商品与《商品区分表》中的“类似商品”不一致的
例子十分常见。比如生活常识中被作为类似商品而统称为“家用电器”的洗衣机、电冰
箱、电动刮胡刀、电熨斗、电动按摩器，在“区分表”中则分别属于不相类似的第七类、
第十一类、第八类、第九类和第十类。同样的情况还有“塑料制品”、“皮制品”。而在
判断商品和服务之间类似的问题上，“区分表”则往往无法参考，比如在汽车专修和汽车
制造上就有可能因产生混淆被认定为类似，这个问题在一些有过前店后厂式经营的老字号
中更为明显，如属于服务类别的全聚德餐厅、同仁堂药店和属于商品类别的全聚德烤鸭制
品、同仁堂制药
反过来看，被《商品区分表》划分为同类、同组的商品在相关公众的认识中却未必属
于类似商品。实践中审理的“芙蓉”商标侵权纠纷案，法院就认定汽车与汽车用的耐磨轴
承不是类似商品，尽管这两种商品同属于《商品区分表》第十二类第 1202商品类似群。
这样的情况在“分类表”中并不少见，如同属十三类的坦克与鞭炮和同属三十类的咖啡与
酱油在一般人的“经验法则”中都不会被看作是类似商品，更无混淆的可能性
显然，将两个不同层面的类似商品概念混为一谈，局限于《商品分类表》、《商品区
分表》等“统一认定”中看待类似商品的判断问题，我们无法解释上述现实中大量存在的
正反两个方面在类似问题上的矛盾，更说不清楚为什么在分类表将商品和服务作出严格区
分的情况下，《商标法解释》第十一条还要提出一个商品和服务之间的类似问题
值得注意的一个现象是，司法实践中不论是认可还是否定《商品分类表》和《商品区
分表》的判断价值，大多数法院判决却都将“两表”中商品类别或类似商品的划分情况引
用在判决书中作为判断的一个必经步骤，在不予采用时还要提出充分的理由和依据。这种
做法似乎并不符合立法原意。笔者认为，仅具有参考意义的“分类表”和“区分表”不宜
在判决书中被普遍引证，这种做法在客观效果上暗示了“分类表”和“区分表”只是在与
法定判断依据明显冲突时才可以不被采用，其消极 影响 十分明显。前文提到的北京某法
院的判决就认为：“判断类似商品一般首先应当参考《类似商品和服务区分表》或者权威
部门作出的规定或批复，但有相反证据足以推翻上述结论的，可以不予参考”。如此认识
《商品区分表》的参考价值将导致两个错误结果，一方面，这种认识混淆和颠倒了“参
考”和“依据”的不同效力。另一个结果是认为“区分表”的作用“除相反证据不足以推
翻”，明显缺乏法律依据，并与《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第九条中
关于“免证事实”的规定相矛盾，将“区分表”的证明效力等同于众所周知的事实、生效
法律裁判文书确认的事实十分不妥
