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ZS/CX/GC02 施工过程控制程序，2003 年 9 月 26 日生效
0 目的
对集团公司工程项目进行有效管理，确保产品满足顾客期望和规定要求。
1 适用范围
适用于集团公司工程项目。
2 术语和定义
本程序中的术语采用 GB/T19000-2000 标准、GB/T24001-1996 标准、GB/T28001-2001
标准中的术语。
工作业绩:指有关部门对项目部工区所从事工程项目质量、环境、职业健康安全等方面的
综合评价。
3 职责
总工程师批准实施性施组；
工程部负责审核实施性施组及公布“合格工程分包方名录”；
项目经理部负责编制实施性施组并审批工程分包报告;
项目经理部负责收集整理“合格工程分包方名录”与“不合格工程分包方名录”，并报工
程部;
项目部工区负责工程项目的实施;
项目部工区负责提出“工程分包报告”，并负责签定工程分包合同；
项目经理部负责实施性施组的编制和送审。
4 工作程序
组建项目经理部
经营部根据中标通知书，提出组建项目经理部的初步意见；
总经理确定项目经理部的组织机构和定员,公司机构编制委员会行文公布；
人事部调配项目经理部所需的人力资源。
总经理组织确定工程任务分配及工区划分。
项目部工区/劳务协作方管理
项目部工区评价执行《项目评价办法》。
工程分包方评价
a)项目部工区依据实施性施组并结合本单位资源配置实际情况，确定工程分包项目，并填
写“工程分包报告”送项目经理部；
b)项目经理部经理审批“工程分包报告”；
c)批准后的工程分包项目，由项目部工区对参与投标的工程分包方进行调查、评价，填写
“工程分包方调查及评定记录”，报项目经理部；
d)项目经理部核实确认后，项目部工区实施；
e)项目经理部每季度收集整理管辖范围内相关合格工程分包方名录，送工程部；
f)工程部于每年元月和七月公布集团公司“合格工程分包方名录”，并发至各项目经理部。
工程分包合同的签订及实施
a) 项目部工区依据《合同法》等有关法律、法规与合格工程分包方签订工程分包合同，
并实施有效控制；
b)项目部工区每季度对签订合同的工程分包方进行跟踪考核，并形成“工程分包方履约情况
跟踪报告”。
c)项目部工区依据“工程分包方履约情况跟踪报告”对工程分包方进行验证评价：
1)重合同、讲信誉的工程分包方将继续保持其合格资格；
2)不讲信誉和施工能力不满足要求的工程分包方，则报项目经理部取消其合格工程分包方
资格，并由项目经理部将其纳入“不合格工程分包方名录”，送工程部。
项目经理部每半年对管辖范围内工程分包管理进行一次监督检查,并形成“工程分包管
理检查记录”，通报检查结果，并送工程部。
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工程部每年定期进行工程环保检查，通报结果，同时执行《环境因素识别与评价程
序》。
项目产品标识与可追溯性
项目经理部根据合同确定产品是否具有可追溯性要求，并书面通知项目部工区。
项目部工区制定工程产品标识方式，明确标识方法与内容。
项目经理部每半年对工程产品标识情况进行检查，通报检查结果。
项目实施过程的控制
项目策划
为尽快掌握工程边界条件，对工程实施总体把握，确保项目满足顾客要求，项目部应在工
程进场后，对项目实施进行整体策划，对项目实施条件进行分析，并编制《工程项目策划
书》。在策划书中项目经理部至少应明确：
(1)项目的工程对象及其所处的环境；
(2)招标文件的要求及投标的承诺；
(3)项目现场各种资源的调查结果；
(4)国家法律和项目所在地政府的法规；
(5)集团公司的有关项目管理制度；
(6)对本项目技术、经济条件等的认识；
(7)项目组织机构；
(8)质量、工期目标和施工总进度计划；
(9)项目资源投入计划及组织方式（材料采购、机械配置形式、分包项目及方式等）。
项目策划是编制实施性施组的主要依据，实施性施组是保障项目策划顺利实现的重要
手段和措施。《工程项目策划书》应在进场后 20 日内，由项目经理主持编制完成，报工程
部审核后实施，其具体内容与格式要求执行由工程部制定的《工程项目策划书编制办法》。
项目前期控制
a)施工图纸会审
在收到施工图纸 10 日内，由项目经理部组织，项目部工区参加，对施工图纸进行会审。
项目经理部在施工图会审后 15 日内将设计图纸（平、纵断面图和工程主要结构图）及电
子文档送工程部。
b)项目经理部组织工程接桩、技术交底及施工图纸分发。
c)实施性施组的编制
1）项目经理部在合同签定后 30 日之内完成实施性施组的编制工作；
2)针对产品中的特殊过程，项目经理部应在实施性施组中明确：
（1）本项目的环境因素分析评价及环境保护措施；
（2）本项目参建人员职业健康安全状况分析与保护措施；
（3）设备和技术操作人员必须持证上岗；
（4）施工设备能力验证；
（5）工程用料贮备、审查；
（6）针对不同工程项目，编制特殊过程控制要点；
（7）满足施工要求的环境。
具体内容与格式要求执行由工程部制定的《实施性施组编制办法》。
d）项目经理部将实施性施组送工程部，由工程部组织审核并报总工程师批准或执行相关
管理文件；
e）实施性施组批准生效后 20 日内，项目经理部将实施性施组电子文档送工程部存档。
项目实施过程的控制
a)项目经理部应制定下达工程管理文件，内容至少应包括：施工技术管理、机电设备管理、
岗位技能控制、安全生产管理、文明施工与环境保护管理、劳务协作管理、监视和测量仪
器管理、验工计价管理等以及相应的检查规定；并保证其与集团公司有关文件的相容性。
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b)对于关键工序、特殊过程，项目部工区必须编制相应的作业文件，报项目经理部审批。
c)在项目执行过程中，变更设计费用增减超过 50 万元以及合同工期发生调整时，项目经理
部必须将相关资料报工程部；
d)施组实施过程中，由于设计文件变更或合同内容变化等原因需要调整实施性施组时，项
目经理部应将相关资料连同调整后的实施性施组上报工程部，必要时重新执行 )；
e) 项目经理部每季度对实施性施组的执行情况进行检查，同时填写“实施性施组执行情况
检查表”，并将检查记录送工程部备查。对过程中出现的问题执行《不合格品、纠正与预
防措施控制程序》；
f) 工程部每半年对实施性施组的执行情况进行一次检查，并通报检查结果；
g) 项目实施过程中的进度报表、安质报表等其他信息沟通执行《信息交流程序》和相关管理
规定。
项目评价
a）在项目竣工交付后，由主管生产副总经理负责，工程部组织，安质处、财务部、人事
部等部门参加，对项目的工期、质量、环境、安全、成本等目标的实现情况进行项目评价，
对项目实施中先进的施工管理与技术管理经验进行总结，形成书面材料后，由工程部在集
团公司范围内推广应用，具体执行《项目评价办法》；
b）工程技术总结执行《工程技术总结管理细则》。
过程检验和试验执行《监视和测量控制程序》。
不合格的处理
当产品没有通过检验和试验时，执行《不合格品、纠正与预防措施控制程序》。
隐蔽工程需获得必要报告并验证合格后，产品（工序）才允许转序或放行，当不能通
过其后产品检验和试验完全验证时，而急待转序，应得到授权人/顾客批准，并书面报告项
目经理部。
防护
项目经理部在工程开工一个月内拟制工程防护措施，并制作分发；
项目经理部每季度检查一次实施情况，做好记录。
交付
由项目经理部在工程完工时拟制工程交付（防护）措施，在工程最终监视和测量前
制作分发；
项目部工区在工程交验完成前组织实施；
项目经理部每个月检查一次实施情况，并记录；
项目经理部组织、项目部工区参加编制工程竣工文件，并与顾客联系工程交验。工
程交验由集团公司总工程师主持、项目经理部组织、工程部、安质处等有关部门参加；
交验完成后 10 日内项目经理部将“竣工验收报告” （复印件）送工程部，将“质量
评定等级”等交接资料（复印件）送安质处；
工程竣工文件由项目经理部报送一套给集团公司办公室档案科保存。
检测设备管理执行《监视测量和实验装置控制程序》。
产生的记录执行《记录控制程序》。
5 相关/支持性文件
《监视测量和实验装置控制程序》
《工程技术总结管理细则》
《信息交流程序》
《环境因素识别与评价程序》
《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》
《监视和测量控制程序》
《不合格品、纠正与预防措施控制程序》
《记录控制程序》
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6 相关记录
施工设计图（平、纵断面图和工程主要结构图）(二级)
实施性施组(一级)
安全检查表和质量检查表(二级)
变更设计资料(二级)
调整施组(二级)
实施性施组的执行情况报告(二级)
实施性施组的执行情况检查记录(二级)
工程技术总结（一级）
竣工验收报告(一级)
质量评定等级(一级)
竣工文件（一套）(一级)
工程分包管理检查记录(二级)
工程分包报告(二级)
合格工程分包方名录(二级)
工程分包合同(二级)
不合格工程分包方名录(二级)
7 附表/附录
工程分包报告
工程分包方调查及评定记录
合格工程分包方名录
不合格工程分包方名录
工程分包方履约情况跟踪报告
实施性施组执行情况检查表
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S/CX/GC02-1
工程分包报告
编号：
报
告
内
容
1、原因:
2、工程名称及里程、数量：
3、工程分包方式：
报告单位（签章） 报告人
年 月 日
审批意见：
审批单位：（盖章） 审批人
年 月 日
备注
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S/CX/GC02-2
合 格 工 程 分 包 方 名 录 编号:
序号
企业名称/
施工队伍名称
法定代表人/
施工负责人
营业执
照号码
资质
等级
资质等级
证书号码
评价表
号 码
分包工程范围
评价
时间
单位: 审批: 年 月 日 第 页
S/CX/GC02-3
不 合 格 工 程 分 包 方 名 录
编号:
序
号
企业名称/
施工队伍名称
法定代表人/
施工负责人
营业执
照号码
资质
等级
资质证
书号码
备 注
单位: 审批: 年 月 日 第 页
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S/CX/GC02-4
工程分包方履约情况跟踪报告
项目部工区： 编号:
工程分包方
建设单位
工程分包内容
设计单位 监督(监理)单位
工程进度与施
组计划比较
资源配置与履
约要求比较
工程质量情况
环境保护情况
职业健康安全
情况
总体评价:
年 月 日
项目部工区负责人(签字)
项目部工区(盖章) 年 月 日
年 月 日
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S/CX/GC02-5
实施性施组执行情况检查表
工程名称：
受检单位：
检查方式： 项目经理部自检 工程部检查
检查阶段： 年 月 日 ～ 年 月 日
一 、施工计划完成情况
执行情况 执行情况序
号
项目名称 本期施组计
划完成
本期实际
完成
序
号
项目名称 本期施组计
划完成
本期实际
完成
1 7
2 8
3 9
4 10
5 11
6 12
二、施工方案、
施工方法、技
术措施执行情
况
三、变更设计
及施组调整执
行情况
四、职业健康
安全措施执行
情况
五、环境保护
措施执行情况
六、试验与检
验计划执行情
况
工程部检查人： 项目部总工： 日期： 年 月 日
S/CX/GC02-6
工程分包方调查及评定记录
项目部工区： 档案号：
工程分包方全称 法人代表
营业执照 税务登记号
1、企业状况（经
营范围、生产能力
等）
2、企业近 5 年主
要相关业绩和信
誉
3、综合评价
评价人： 调查人： 领导： 日期：
