出口食品生产企业
卫生注册登记评审记录
（2002 年版）
评审类别 注册 登记
国外注册
(申请国家或地区： )
用 途 初次评审 重新评审
换证复查 定期监督检查
HACCP 验证
企 业 名 称：
产 品 名 称 冻虾
产 品 类 别 水产品
国家认证认可监督管理委员会 制
填 写 须 知
一、 要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。
二、 对列入《卫生注册需评审 HACCP 体系的产品目录》的产品，除填写本记录的公共部分和 A 部
分《一般卫生注册/登记评审记录》外,还应填写本记录的 B 部分《HACCP 体系验证记录》。对
已通过 CNAB 认可的认证机构实施的第三方 HACCP 体系认证审核，并具有有效的认证证书的
出口食品企业，评审时可省略本记录 B 部分 B1 和 B2 的相关条目。但如果发现工厂实施
HACCP 计划有问题，须重新对省略的相关条目进行评审。
三、 本评审记录存直属出入境检验检疫局注册登记管理部门。
四、 评审组对企业的评审应按以下程序进行：
1. 文件审核；
2. 见面会；
3. 现场审核；
4.评审组内部会议；
5.总结会，向企业反馈评审情况。
五、 文件审核应对照《出口食品生产企业卫生要求》中有关质量体系文件的要求进行，“判定”栏内
根据情况选择打“ ”，在“客观描述”栏中记录审核情况。
六、 评审组应在本表选择性栏目的“□”中，根据情况选择打“ ”。A 部分记录表的“判定”栏内根据情况
填写“是、否、有、无、不适用”等内容。在“客观描述”栏中记录观察到的具体情况或理由。审
核过程中，遇有核查项目以外的情况需描述或“客观描述”栏目不足以填写的，可将相关内容记
录在每一份记录表的“其他记录”栏。
七、 “产品类别”是指本次评审的出口产品按《实施出口食品卫生注册、登记的产品目录》规定所对
应的产品类别。
八、 本记录也可作为定期监督检查的记录表。
九、 本记录中各核查记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。
十、 由于被评审产品或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录需要时，应另外附上附加核查
记录表。
十一、本记录作为注册登记评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。
对已获得国外注册的企业，请填写以下内容
对外注册
国家或地区
对外注册产品
何时获得国外注册
何时起输出
相关产品
对列入《卫生注册需评审 HACCP 体系的产品目录》的产品，请填写以下内容
申请 HACCP 验证
的产品
水产品（冻虾）
被验证产品实施
HACCP 时间
HACCP 计划
发布/修订日期
对已通过第三方 HACCP 体系认证的企业，请填写以下内容
HACCP 认证时间 证书颁发日期
HACCP 认证单位
认证单位监督审核
情况，第三方认证
当前是否有效
评
审
(
验
证
)
依
据
职 务 姓 名 工 作 单 位 评审员编号
组 长
评
审
(
验
证
)
组
成
员
组 员
审 核 情 况
文 件 名 称
判 定 客观描述
申请书 符合 □不符合
随附资料中各种图片、资料 全 □不全 符合 □不符合
卫生质量方针、目标和责任制度 有 □无 符合 □不符合
组织机构图、部门及岗位职责 有 □无 符合 □不符合
卫生标准操作程序 有 □无 符合 □不符合
职工培训计划 有 □无 符合 □不符合
产品标识、质量追踪和产品召回制度 有 □无 符合 □不符合
加工设备、设施维护保养程序 有 □无 符合 □不符合
计量、监控设备校准程序和规程 有 □无 符合 □不符合
加工工艺及产品标准 有 □无 符合 □不符合
质量检验管理制度 有 □无 符合 □不符合
不合格品控制的规定 有 □无 符合 □不符合
实验室管理制度
有 □无
□不适用
符合 □不符合
委托社会实验室检测的合同或协议
□有 □无
不适用
符合 □不符合
原料、辅料安全卫生控制措施 有 □无 符合 □不符合
危害分析
有 □无
□不适用
符合 □不符合
文
件
审
核
HACCP 计划
有 □无
□不适用
符合 □不符合
文件和资料控制程序 有 □无 符合 □不符合
内部审核制度 有 □无 符合 □不符合
文
件
审
核
不符合说明：
文件审核结论：
符合要求。
□ 不符合要求，要求企业在 30 日内补正。
评审组组长签名：
年 月 日
文件审核跟踪：
□上述文件存在的问题已于 30 日内补正，现已符合要求。
□上述文件存在的问题在 30 日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请。
评审组长签名：
年 月 日
姓名 部门 职务/岗位
现
场
审
核
企
业
人
员
签
到
见面会主要内容记录
见面会主要内容记录（需进行 HACCP 体系验证的，填写以下内容）
1 被验证的产品具体有哪些品种
2 有几个加工车间或几条生产线 数量：
编号或名称：
3 当天正在加工的品种和车间/生产线
4 当天生产加工何时开始、何时结束
5 当天生产加工的产品原料来源
6 当天生产加工产品的预期用途
7 HACCP 小组有几人，参加过何种培
训，分别由哪些岗位的人组成
8 实施 HACCP 管理的时间
9 企业有无书面 HACCP 计划（若无计
划，说明原因）
10 企业 HACCP 计划自我验证、修订
次数、时间
11 企业对实施 HACCP 管理效果的描
述
12 上次官方验证的时间和结论
A 部分 一般卫生注册/登记评审记录
1．厂区卫生现场核查记录表 表 1 第 1 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
企业周围环境有无有碍食
品卫生的因素
厂区平面图与实际是否相
符
企业是否为独立厂区；非
独立厂区内有几家企业、生产
品种
厂区内有无兼营、生产和
存放有碍食品卫生的其他产品
厂区内有无员工宿舍及食
堂
员工宿舍及食堂是否与加
工场所完全隔离
厂区路面是否平整、无积
水，厂区无裸露地面
A1
厂
区
一
般
卫
生
情
况
厂区有无鼠、蝇、害虫滋
生地
滋生地位置：
防护措施：
卫生间是否满足需要,并具
有冲水设施
类型：□蹲式 □坐式 □其他：
厂区有无旱厕所
卫生间是否有洗手设施 □非手动开关 □手动开关
A2
厂
区
和
车
间
的
卫
生
间
卫 生 间 的 墙 裙 是 否 以 浅
色、平滑、不透水、无毒、耐
腐 蚀 的 材 料 修 建 ， 并 保 持 清
洁；是否有防蝇、防虫、防鼠
设施
防蝇虫及防鼠设施:
□纱门 □纱窗 □防鼠网 □挡鼠板
□其他：
表 1 第 2 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
污水、下脚料、垃圾是否
及时清除，其存放、处理、排
放是否对食品生产造成污染危
害
厂内有无污水处理设施，
如有，其处理的方式
□沉淀 □生物 □其它：
污水处理设备是否正常运
行
有无排污主管部门颁发的
排污许可证
许可证编号： 有效期：
发证机关：
厂内垃圾或废料暂存点是
否有适当的隔离措施
A3
废
水
、
废
料
的
处
理
厂内垃圾或废料暂存点的
卫生状况是否良好
厂内垃圾或废料处理方式
A1-A3 其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
2. 原料、辅料验收的现场核查记录表 表 2 第 1 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
是否有固定的原料基地或
供应商
原料基地及供应商是否能
确保原料安全，具体措施
是否具有健全的原料、辅
料验收标准
缺少的相关标准：
生产用原料、辅料是否有
检验、检疫合格证
抽查 2 份合格证：
原 料 、 辅 料 进 厂 是 否 验
收，验收哪些项目
现场观察原料验收的情况：
A4
原
料
、
辅
料
验收项目是否记录，接收
现场记录项目是否齐全
生产加工用水的来源是否
为自备水源，自备水源条件及
卫生防护措施
水井深度： 米
自备水源条件及卫生防护：
生产加工用水有无中间储
存设施，如何清洗消毒
□蓄水池 □水塔 □无塔自供储水罐
□其他：
清洗消毒频率：
方法：
贮水池、贮水罐、水塔等
的结构是否合理，是否有防污
染措施
内壁材料：□水泥 □瓷砖 □不锈钢 □普通钢铁
□其它：
防污染措施：
有无水质检测报告，抽查
最近 1 次水质检测报告情况
检测时间： 年 月 日
检测单位：
□抽样 □送样
判定标准：
上述水质报告中是否缺少
主要的安全卫生项目，有无不
合格项目
缺少的主要安全卫生项目：
具体不合格项目：
供水管道系统与供水网络
图 是 否 一 致 ， 有 几 套 供 水 系
统，分别是什么
A5
加
工
用
水
、
冰
不同供水系统的管道是否
潜在交叉污染隐患
表 2 第 2 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
有无出水口编号、管道区
分标记
是 否 对 加 工 用 水 进 行 处
理，处理方法是什么
□加液氯 □二氧化氯发生器 □臭氧
□加次氯酸钠 □紫外线 □吸附过滤
□其他：
是否按体系文件要求对加
工用水进行日常检测，抽查最
近２次水的日常检测项目、检
测结果
1、 年 月 日
检测项目：
结果：
2、 年 月 日
检测项目：
结果：
加工过程是否用冰，冰的
来源
□ 自备冰 □ 外购冰
如为自备冰，制冰制造设
备是否符合卫生要求，何种设
备
□ 不锈钢制冰机 □ 非不锈钢制冰机
□ 制冰槽 □ 其它：
如为外购冰，是否能保证
其安全卫生
供应商：
安全卫生保障措施：
加工用冰是否符合国家
《生活饮用水卫生标准》
A5
加
工
用
水
、
冰
是否有防虹吸装置
种类：
安装防虹吸装置的数量、位置：
A4-A5 方面的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
3．车间现场核查记录表 表 3 第 1 页（共 5 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
车间入口处洗手设施是否
符合要求，开关种类、数量及
当前损坏个数
种类：□手动开关 □肘动式 □膝顶式
□按压延时式 □脚踏式 □感应式
数量：
已损坏数量：
车间入口处是否有手消毒
设施
种类：□消毒槽 □喷洒装置
消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
车间入口处是否有干手设
施、数量
□干手纸 □毛巾 □烘手器 □强风抽干装置
□其他：
车间内有无洗手消毒设施 具体位置：
设施种类/数量：
车间入口处是否有鞋、靴
消毒设施
消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
车间入口处有无车轮消毒
设施
消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
消毒剂浓度是否按规定监
测
监测人： 频率：
方法：
有无消毒剂配制、浓度监
测记录
更 衣 室 是 否 与 车 间 相 连
接，更衣室卫生状况
A6
洗
手
消
毒
与
更
衣
室
是否有与更衣室相连接的
卫生间和淋浴室，如果有，其
卫生状况如何
□卫生间 □淋浴间
卫生状况：
车间面积是否与生产能力
相适应，车间设计、布局是否
合理，有无人流、物流、水流
和气流交叉
A7
车
间
环
境
按生产工艺的先后次序和
产品特点，不同清洁卫生要求
的区域是否分开设置
□ 相对隔离 □独立车间
□存在交叉污染隐患
表 3 第 2 页（共 5 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
操作台及加工设备中的废
水是否直排地面
排水状况：
排水是否通畅
车间地面是否符合卫生要
求
车 间 与 外 界 相 通 的 排 水
口、通风口、电线电缆孔、人
员 和 物 料 进 出 口 的 防 鼠 、 防
蝇、防虫设施是否有效
不符合情况：
车间内墙壁材料是否符合
卫生要求，是否有与外界相通
的孔、缝隙
材料名称：
状态：
车间内屋顶、天花板材料
及是否符合卫生要求，是否有
与外界相通的孔、缝隙
材料名称：
状态：
墙角、地角、顶角是否有
弧度
车间门窗的材料是否符合
卫生要求，坚固且结构严密
材料名称：
车间内生产线上的照明设
施是否有防护罩
A7
车
间
环
境
生产、检验岗位的光色及
照明度是否符合生产、检验要
求
光色不符合要求的岗位：
照度不够的岗位：
有温度要求的工序或场所
是否均安装了温度显示装置
根据生产、加工时间，检查
企业有无 2 年的温度记录档案
种类：□水银温度计 □酒精温度计
□数字式温度计 □表盘式温度计
缺少温度显示装置的场所：
温度记录档案： 年 至 年
A8
加
工
过
程
控
制
现场温度显示装置是否有
有效的校准标识，抽查一只温
度计的校准日期
有有效标识的： 只 无有效标识的： 只
校准日期：
表 3 第 3 页（共 5 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
车间现场有无温度记录，
温度的规定值、记录值及实际
观测值是否一致
记录表上温度监测时间：
记录值： ℃ 规定值： ℃
实际观测值： ℃
人工记录温度有无不真实
的 迹 象 ， 抽 查 10 组 记 录 数
值，不同时间，其温度值是否
存在完全一致无差异的情况
工序或场所名称：
具体时间和数值：
影响食品卫生的关键工序
是否按规定得到有效的监控，
记录是否齐全和准确
关键工序名称：
未有效监控的关键工序：
加工过程中有无交叉污染
现象（人流、物流、不同区域
隔离、冷凝水、加工清洗用水
飞溅等）
是否按规定频率、方法对
加工用设施、设备、工器具、
场所进行清洗消毒，有无记录
工器具或设备名称：
规定频率： 实际频率：
规定方法：
实际方法：
现场记录情况：
质量检验人员是否按体系
文件规定在现场实施检验任
务，有无记录
现场质检人员人数：
现场记录情况：
A8
加
工
过
程
控
制
车间内使用的清洗剂、消
毒剂等是否得到有效控制
现场的清洗剂：
现场的消毒剂：
现场发现的其他化学品：
控制方法：
设备、设施和工器具的食
品接触面是否采用无毒、耐腐
蚀、不生锈、易清洗消毒、坚
固的材料制作
制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工器具名
称：
具体情况：
车间中是否有竹、木器具 具体种类：
A9
设
备
设
施
卫
生
竹、木器具是否为不可替
代，如何保证竹、木器具使用
的卫生和安全
使用该种器具的工艺要求：
保证措施：
表 3 第 4 页（共 5 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
设备的布局是否合理
是否按规定对加工设备实
施维修保养，设备运行情况如
何
设备/设施名称：
规定保养频率： 实际保养频率：
运行状况：
是否有独立的工器具、容
器清洗消毒场所
清洗用水是否可能污染产品：
具体情况：
是否按规定执行班前班后
卫生清洁计划
A9
设
备
设
施
卫
生 是否对清洗消毒的效果进
行评价，如何评价
□感官检查 □微生物监测 □消毒液浓度监控
□其他：
是否按健康检查计划对相
关人员实施健康体检
应体检人数：
有效健康证数：
患有碍食品卫生的疾病者
是否即时调离工作现场并有相
关记录
按规定调离人数： 未按规定调离人数：
情况说明：
抽查 2 名生产人员，问其
姓名或工号、部门，与健康证
和上岗前培训考核记录核对，
是否一致
工号或姓名：1、 2、
有效健康证：1、□有 □无
2、□有 □无
岗前培训考核记录：1、□有 □无
2、□有 □无
抽查 2 名生产人员考核其
对卫生要求的应知应会情况
1、工号或姓名： □合格 □不合格
2、工号或姓名： □合格 □不合格
A10
人
员
卫
生
工作人员是否保持个人清
洁，不将与生产无关的物品、
饰品带入车间
表 3 第 5 页（共 5 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
现场观察生产人员进入车
间更衣、穿戴、洗手、消毒是
否符合卫生要求
有无工作衣帽的清洗、消
毒设施，是否正常使用
□洗衣设施： □干衣设施：
□消毒时间和方法：
A10
人
员
卫
生 有无人员卫生检查记录，
抽 查 一 天 记 录 ， 填 写 是 否 完
整、真实
记录时间 年 月 日
存在问题：
加工过程中产生的不合格
品、跌落地面产品和废弃物有
无在固定地点用有明显标志的
专用容器分别收集
专用容器和运输工具是否
按规定清洗消毒
清洗消毒频率：
方法：
不合格品是否专人负责管
理 ，处理措施是否符合程序要
求
如何处理：
最近 1 次处理的记录情况：
是否对不合格品产生原因
进行分析并及时采取纠正措施
最近一次分析、纠正日期：
如何纠正：
对纠正措施是否进行了跟
踪验证
跟踪人员： 跟踪时间： 年 月 日
跟踪结果：
不合格成品的外包装上标
识是否完整、清晰
标识内容：
A11
不
合
格
品
控
制
不合格品是否单独存放，
如何管理控制
□垛位挂牌 □独立库房
A6-A11 的其他记录
评审员签字： 年 月 日 时
4 包装、储存与运输的现场核查记录表 表 4 第 1 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
原料、辅料、半成品、成
品，以及生、熟食品是否分别
存放，不受污染
□ 相对隔离 □独立车间、库房
□存在交叉污染隐患
是否按规定对包装物料进
行验收，有无验收记录
内包装种类： 外包装种类：
验收方式：
厂内原料、辅料库、包装
物料储存库是否与生产能力相
适应
□原料库面积： □辅料库面积：
□低温原辅料库的温度：
规定： ℃ 实测： ℃
□有湿度要求的原料仓库的湿度：
规定： 实测：
原料、辅料、包装物料储
存库卫生状况是否良好，有无
防尘、防鼠设施
防尘措施： 防鼠措施：
卫生状况：
内、外包装材料是否分开
存放
□独立的仓库 □混合存放
□同一库房两个相对独立区域
直接接触食品的包装物料
是否会对食品造成污染，内包
装 物 使 用 前 是 否 进 行 消 毒 处
理，用何方法
□臭氧 □紫外线 □消毒液 □其它：
内、外包装操作车间是否
有效隔离
食品运输工具清洗消毒的
频率、方法是否按规定进行
频率： 方法：
记录情况：
有温度要求的运输工具，
是否具有良好的制冷或保温性
能
预冷库的温度是否符合
要求
规定值： ℃ 实测值： ℃
低温包装间的温度是否
符合要求
规定值： ℃ 实测值： ℃
速冻库的温度是否符合
要求
规定值： ℃ 实测值： ℃
冷藏库的温度是否符合
要求
规定值： ℃ 实测值： ℃
是否配有自动温度记录
装置
种类： 数量： 台
温度记录仪显示值： ℃（测温点： ）
用对照温度计测量值： ℃
A12
包
装
、
储
存
与
运
输
自动温度记录装置运行
是否正常，最近 2 次校准时间
1、 年 月 日
2、 年 月 日
校准合格标识的有效期： 年 月 日
表 4 第 2 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
测温探头安装的位置是
否正确
测温探头（温感器）数量：
不符合要求说明：
是 否 进 行 人 工 温 度 监
测，检测频率
检测频率： 责任部门：
食 品 储 存 仓 库 是 否 整
洁，定期清扫消毒的频率
频率： 消毒方法：
食品储存仓库是否有防
霉、防鼠和防虫设施
抽查 2 个低温产品的中
心温度，是否符合规定要求
规定值： ℃
实测值：1、 ℃ 2、 ℃
是否按规定对冷库定期
除霜，除霜频率
规定频率：
上一次除霜时间： 年 月 日
记录情况：
储存有温、湿度要求的
产品的普通仓库的温湿度是否
符合要求，规定值及实际观测
值
仓库名称：
规定值：
实测值：
货物堆放离墙、离地距
离是否符合要求
垛位间最小距离： 厘米
离墙最小距离： 厘米
离顶最小距离： 厘米
垫板：□有 □无 □不全
垫板种类：
库内是否储存有碍卫生
的物品
具体物品：
同一库内是否存放可能
造成相互串味、污染的食品
库号：
库内食品种类：
A12
包
装
、
储
存
与
运
输
货物的检验状态标识是
否符合规定要求
标识内容：
A12 的其他记录
评审员签字： 年 月 日 时
5.检验机构的现场核查记录表 表 5 第 1 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
有无与生产能力相适应的
检验室、实验室
检验人员是否满足检验工
作需要，其数量、资格状况
人员数量：检验员 化验员
文化程度、所学专业及相应人数：
微生物、理化检测项目，
其他检验项目（如寄生虫等）
□细菌总数 □大肠杆菌 □沙门氏菌
□其他：
检验标准资料是否齐全 缺少的必要标准资料：
主要的检验设施和仪器设
备名称，当前是否有效运行
抽查 2 份检测记录，记录
是否完全、真实
第 1 份记录：
第 2 份记录：
计量检定合格的检验设备
是否有相应的检定校准标识
无有效标识的设备名称及数量：
检验设施、仪器设备是否
定期检定校准，并有完整的相
关记录
缺检定校准记录的设备名称：
检验设施、仪器设备是
否有使用状态标识
是否有外部委托实验室 委托实验室名称：
获得资格情况：
A13
检
验
机
构
及
实
验
室
情
况
是 否 有 委 托 协 议 或 合
同，签订日期，外部委托检测
项目
签订日期： 年 月 日 有效期： 年
委托项目：
表 5 第 2 页（共 2 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
抽查 2 名检验人员，是
否熟练掌握检验技术，现场考
核结果
1、 工号或姓名： □合格 □不合格
2、工号或姓名： □合格 □不合格
是否有有毒有害化学物品
一览表
主要种类：□洗涤剂 □消毒剂 □杀虫剂
□其它：
用于食品加工各环节的化
学物品（包括消毒剂）的成分
和来源是否都已明确
成分不明的化学物品有：
来源不明的化学物品有：
是否明确使用方法并经相
关主管部门批准
批准部门：
出厂合格证书： □有 □无
化学物品包装容器外标识
是否完整、清晰
有无专人负责管理 管理部门和人员：
有无单独存放的设施，如
何管理控制
□独立的库房 □专职保管员
□保管柜 □加锁
管理、配制和使用人员是
否经过培训
培训时间： 天
培训方式：
A14
有
毒
有
害
化
学
物
品
控
制
有无购买、领用、配制和
使用记录，发放人签字
A13-A14 的其他记录
评审员签字： 年 月 日 时
6. 卫生质量体系运行现场核查记录表 表 6 第 1 页（共 3 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
现场有无完整、有效的质
量体系文件
场所：
缺少的必要文件：
近 3 年来是否有出口退
货，如有，时间、原因、国别
及处理结果
抽查 2 名卫生质量管理人
员，隶属部门、职务、专业培
训、现场应知应会考核结果
1、工号或姓名： □合格 □不合格
隶属部门： 职务：
培训经历：
2、工号或姓名： □合格 □不合格
隶属部门： 职务：
培训经历：
是否严格执行原料、辅
料、半成品、成品及生产过程
卫生控制程序
原料、辅料、半成品、成
品及生产过程卫生控制程序中
所涉记录表格是否配套齐全，
相关记录是否符合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
是否严格执行卫生标准操
作程序（SSOP）
卫生标准操作程序中所涉
记录表格是否配套齐全，相关
记录是否符合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15
卫
生 质
量
体
系
对影响食品卫生的关键工
序是否制定了明确的操作规程
和监控程序
表 6 第 2 页（共 3 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
相应的监控和纠偏记录是
否完整真实
是否严格执行不合格品
的标识、记录、评价、隔离处
置和可追溯性等控制制度或程
序
不合格品控制程序中所
涉记录表格配套是否齐全，相
关记录是否符合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
是 否 严 格 执 行 产 品 标
识、质量追踪制度
是否实施或演练过产品
召回，现场测试结果
产品标识、质量追踪和
产品召回制度所涉记录表格是
否配套齐全，相关记录是否符
合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
负责加工设备、设施维
护保养的部门是否具有相关的
程序文件
加工设备设施的维护保
养程序所涉记录表格配套是否
齐全，相关记录是否符合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
是否按计划对职工实施
培训，职工培训记录表格是否
配套齐全
缺少记录：
A15
卫
生 质
量
体
系
是否按计划每半年进行
一次内部审核，最近 2 次内部
审核时间
1、 年 月 日
2、 年 月 日
表 6 第 3 页（共 3 页）
编号与核查项目 判定 客观描述
是否按计划每年进行一
次管理评审，最近 1 次管理评
审时间
时间： 年 月 日
内部审核、管理评审的
记录表格配套是否齐全，相关
记录是否符合要求
缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
是否按规定对反映产品
质量情况的有关记录进行了标
记 、 收 集 、 编 目 、 归 档 、 存
储、保管和处理，记录由哪个
部门管理
缺少的工作项目：
记录管理部门：
有关文件管理的记录表
格、清单是否配套齐全，相关
记录是否符合要求
A15
卫
生 质
量
体
系
质量记录是否真实、准
确、规范并具有卫生质量的可
追溯性，保存期不少于 2 年
抽查情况：
必须使用传统工艺生产加
工的产品，对其传统工艺进行
描述
A16
传
统
工
艺
产
品
是否具有相关食品安全卫
生保障措施，具体描述
A15-A16 的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
7. 其他评审依据附加核查记录表 表 7 第 1 页（共 1 页）
附加核查所依据的规范、标准
名称
附
加
要
求
附加核查结论
（另请附上附加核查表）
A 部分备注
A
部
分
评
审
小
结
评审组组长签名： 年 月 日
（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）
B 部分 HACCP 体系验证记录
官方验证人员进行危害分析记录
认为有显著危害的
加工工序或过程
认为可能存在
的显著危害
应采取的控制措施
是否是关键控
制点
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
企业 HACCP 计划中列明的显著危害和关键控制点
关键控制点名称 可能存在的显著危害 控制措施
编号及核查项目 判定 客观描述
企业描绘的工艺流程图是否完
整、与实际是否相符？ 是 □否
对工艺流程图上的每一个步骤
或环节是否都有必要的说明（包括
工艺参数等）？
是 □否
是否对产品进行描述？描述是
否全面准确？ 是 □否
是否制定了危害分析工作单?
是否完整、准确?
是 □否
对每一显著危害是否制定了相
应的控制措施?
是 □否
对企业确定的显著危害和关键控制点的评价：
对企业制定的控制措施的合理性评价：
B1
审
查
企
业
危
害
分
析
和
控
制
措
施
必要时官方验证人员补充的显著危害、关键控制点、预防措施：
B1 的其他记录
编号及核查项目 判定 客观描述
是否有针对 HACCP 的培训计
划、培训及考核记录？
是 □否
HACCP 计划是否对各关键控
制点建立了关键限值（CL）？
CL 是否合理？
是 □否
是 □否
建立 CL 是否有依据？
是 □否
证明材料：
是否有对 CL 的监控程序？
是 □否
监控程序的方式和频率是否合
理？
是 □否
对各 CCP 是否建立了纠偏行
动？
是 □否
规定的纠偏行动是否合理？
是 □否
是否规定对监控设备进行校
准？
是 □否
规定的监控设备校准的方法和
频率是否符合要求？
是 □否
是否制定了监控设备校准规
程？是否具有可操作性？
是 □否
是否建立了操作限值？
是 □否
计划表中是否将其他验证方
法列入（如对成品的检测等）？
是 □否
计划表中是否将用于监控的
记录列入？
是 □否
除计划表外，是否还建立了
文件和记录控制程序？
是 □否
除计划表外，是否还建立了
完整的体系验证程序？
是 □否
文件中规定偏离操作限值时应采取何种措施：
B2
审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
计划中规定偏离关键限值时应采取何种措施：
B2 的其他记录
编号及核查项目 判定 客观描述
现场正在监控的 CCP 位置和数
量与计划中描述的是否一致?
是 □否
HACCP 计划中所列明的所有
记录是否存在？
是 □否
缺少的记录：
监控程序是否按照计划规定的
时间和步骤等进行？
是 □否
监控现场是否有记录？记录内
容与实际是否相符?
是 □否
监控设备是否适当地校准？是
否处于良好的操作状态？
是 □否
抽查的监控设备名称：
偏离关键限值时，是否采取适
当的纠偏行动？是否有记录？
是 □否
纠偏效果是否向管理人员报告
并分析、记录？
是 □否
是否执行所有验证程序，并有
记录?
是 □否
对成品是否按规定频率检测？ 是 □否
原辅料来源及其安全如何控制：
现场关键控制点上的实际监测值:
规定的关键限值、操作限值：
操作限值偏离时采取何种措施?
实际生产过程中发生关键限值偏离时采取何种措施?
体系验证记录中最近一次体系验证的时间：
B3
审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
实
施
情
况
HACCP 计划是否重新修改与发布，为什么？效果如何？
B3 的其他记录
编号及核查项目 判定 客观描述
是否在规定时间内对重要记录
进行审核?
是 □否
CCP 监控记录是否符合要求？ 是 □否
纠偏记录是否符合要求？ 是 □否
验证记录是否符合要求？ 是 □否
监控设备的校准记录是否符合
要求？
是 □否
成品及半成品的检测记录是否
符合要求？
是 □否
是否有制定 HACCP 计划必要
的支持性文件？
是 □否
卫生控制记录是否符合要求？ 是 □否
记录内容是否真实? 是 □否
HACCP 小组活动是否有记
录?
是 □否
HACCP 小组有几人组成?分别是哪些岗位的人员?
怀疑不真实的记录有哪些，各有几份，理由是:
审查时复印了几份记录,分别是什么记录:
B4
审
查
记
录
本次审查抽取的记录包括 个工作日记录？
时间、种类、数量分别是：
B4 的其他记录
B 部分备注
B
部
分
评
审
小
结
验证组组长（签字）：
年 月 日
（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）
出口食品生产企业卫生注册登记评审（HACCP 体系验证）不符合项及跟踪报告
企业名称 企业地址
跟踪结论核查项
目编号
不符合项描述 整改及纠正措施跟踪情况记录
符合 不符合
（企业整改报告另附）
企业负责人： 评审组组长： 年 月 日 跟踪检查人： 年 月 日
备注：1、本报告可加页。 2、本报告复印件交企业留存。
现场评审总结
总结会记录
总结会时间： 年 月 日 时 分 至 年 月 日 时 分
现场评审报告
现场审核合格。
存在严重不符合项，现场审核不合格。
存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在 天内完成整改，经跟踪审核合格方可
通过。
评审组成员（签名）：
评审组组长（签名）：
年 月 日
