Ch3 基于贸易的跨国经营理论
§1 古典国际贸易理论
古典的国际贸易理论产生于 18 世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优
势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益
分配。
一个例子 表 2-1 英国和葡萄牙生产毛呢和酒的绝对成本差异 单位：单位劳动 p32
毛呢 酒
英国 70 120
葡萄牙 110 80
绝对优势理论 亚当·斯密 1776 《国民财富的性质和原因的研究》
►封闭经济条件下
►开放经济条件下
英国减少 1 单位酒的生产节省 120 单位的劳动，节省的 120 单位的劳动生产毛呢 120/70= 单位
英国 单位的毛呢出口到葡萄牙，葡可以节省 *110= 单位的劳动
葡用节省的 单位的劳动生产酒，产量为 单位
只要葡用 x∈（1，）单位的酒交换英一单位的毛呢，贸易就会产生
►绝对优势理论：在国际分工中，每个国家应该专门生产自己具有绝对优势的产品，并用其中一部分交换其具
有绝对劣势的产品，这样就会使各国的资源得到最有效率的利用，更好地促进分工和交换，使每个国家都获得最大
利益。
►绝对优势理论只解释了 或 的情况，对于 或 的情况没能给出解释
如 表 英国和葡萄牙生产毛呢和酒的绝对成本差异 单位：单位劳动
毛呢 英国毛呢相对成本 酒 英国酒相对成本
英国 70 70/60= 120 120/80=
葡萄牙 60 80
比较优势理论 大卫·李嘉图 1817 《政治经济学及税赋原理》
►封闭经济条件下
►开放经济条件下
即使一国两个部门的生产成本都比对方国家高，但是存在相对成本更高的部门
英国放弃 1 单位酒的生产，节省 120 单位劳动，节约的 120 单位劳动生产毛呢 120/70= 单位
英国 单位的毛呢出口到葡萄牙，葡可以节约劳动 *60= 单位
葡用 单位的劳动生产酒，酒产量 单位
只要葡用 x∈（1，）单位的酒交换英一单位的毛呢，贸易就会产生
►比较优势理论：国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于
全面优势或全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参
加国际贸易，从而获得比较利益。
►比较优势理论解释了 、 的情况，也解释了 、
§2 新古典国际贸易理论
19 世纪末 20 世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也
随之产生。
要素禀赋理论
1919 年，瑞典经济学家埃利·赫克歇尔(Eil F Heckscher)提出了要素禀赋论的基本观点，指出产生比较优势差异必
备的两个条件。1930 年代，这一论点被他的学生伯尔蒂尔·俄林(Beltil G Ohlin)所充实论证，其代表作《地区间贸易和
国际贸易》进一步发展了生产要素禀赋理论，因而这一理论又称为 H-O 理论。
要素禀赋
是指一国拥有两种相对要素的比例。是相对概念。ρA=
_
KA/
_
LA>ρB=
_
KB/
_
LB
要素密集度
是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。是相对概念。
kX=KX/L, kY=KY/LY 若 kX > kY X 是资本密集型产品，Y 是劳动密集型产品
在某一相对相对要素价格 w/r 下，kX > kY 满足；在另一相对相对要素价格 w’/r’下，kX > kY 仍满足
要素禀赋差异与相对供给
►两个国家在要素禀赋充分利用情况下的两种产品最大产量，及产量大小比较。
K
L
EA
L
EB
L
_
KA
_
KB
_
LA
_
LBO
L
ρA
L
ρB
L
K
w/r
O
L
L
X
Y
X
kX
X
kY
K
w/r
O
L
L
X
Y
X
kX
X
kY
w’/r’
kX’
X
kY’
X
K
L
EA
L
EB
L
O
L
L
XA=
_
XA
YA=
-
YA
K
L
EA
L
EB
L
O
L
L
XB=
_
XB
YB=
-
YB
►两个国家的生产可能性边界
两个国家两个部门最大产量的关系
封闭条件下的相对价格
►两个国家偏好相同
►相对价格 p=PY /PX
pA>pB A 国在生产 X 方面有相对优势
开放条件下的贸易：H-O 定理
►相对产品价格均等下的两国均衡
►均衡状态下的贸易模式
A 国出口 QAOA 单位的 X，交换 B 国 QBCB 单位的 Y。
►H-O 定理：在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：一是两国间的要素充裕度不同；
二是商品生产的要素密集度不同。各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使
用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。
里昂惕夫悖论
20 世纪 50 年代初，美籍苏联经济学家里昂惕夫(Leontief)根据 H-O 理论，用美国 1947 年 200 个行业的统计数据
对其进出口贸易结构进行验证时，结果却得出了与 H-O 理论完全相反的结论，这一难题称为里昂惕夫悖论。美国出
口商品资本-劳动比 13991 美元/人；进口 18184 美元/人
本人不敢相信。从有效劳动角度解释：美国劳动生产力是他国的 3 倍，从这个角度美国是劳动密集型国家。
Y
O
L
X
A
A’
B
B’
Y
O
L
X
A
A’
B
B’
EA
X
EB
Y
O
L
X
A
A’
B
B’
pB
pA
Y
O
L
X
A
A’
B
B’
EA
X
EB
Y
O
L
X
A
A’
B
B’
QA
X
QB
CA
X
OA
X
CBOB
X
§3 新贸易理论
二战后，国际贸易的产品结构和地理结构出现了一系列新变化。同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大
大增加，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀
赋不同的国家间的经典理论是相悖的。古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸
易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，新贸易理论应运而生。
新生产要素理论
自然资源理论
1959 年，美国学者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然资源的稀缺解释里昂惕夫悖论的观点，认为美国的自然资源是
相对稀缺的，进口自然资源的开发或提炼是耗费大量资本的，进口自然资源产品会使产品中的资本密集度上升。扣
除资源的影响，美国资本密集型产品的进口就会小于其出口。
人力资本理论
劳动力分为熟练劳动和非熟练劳动，熟练劳动是通过后天教育、培训等途径积累起来的，这类似于物质资本的
投资行为。这样一来资本包括物质资本和人力资本。
美国经济学家凯恩（Kenen）发现美国出口的商品是以物质资本和人力资本为主的商品。
偏好相似理论（重叠需求理论）
1961 年林德(S. B. Linder)在《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求方面寻找贸易的原因。
►要素禀赋学说只适用于解释初级产品贸易，工业品双向贸易的发生是由相互重叠的需求决定的。
►产品出口的可能性决定于它的国内需求； 两国的贸易流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度，需求结构
越相似则贸易量越大； 平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。
国家 A B；人均收入 y；消费产品品质等级 q；消费基点 A B 贸易区间[A2，B1]
战略贸易理论
在不完全竞争尤其是寡头竞争的市场结构中，政府的战略贸易政策可以改变市场运行的效果，帮助本国企业在
国际竞争中取得战略性优势。 例：波音和空客
►无政府资助下的损益表 单位万美元
空中客车公司
生产 不生产
（-5，-5） （100，0）
波音公司
生产
不生产 （0，100） （0，0）
空客的最终选择取决于波音的行为，如果波音生产空客就选择不生产，如果波音不生产空客就选择生产
►政府资助下的损益表 欧共体向空客提供 25 万美元的资助，如果空客生产
yA yB y
B
A
O
A1
A0
A2
B0
B1
B2
q
空中客车公司
生产 不生产
（-5，20） （100，0）
波音公司
生产
不生产 （0，125） （0，0）
空客的最终选择生产，波音只有选择不生产
►战略贸易政策成功的条件
i 政府判断的正确且政策得当 ii 本国企业适当配合 iii 国内外企业不能串谋 iv 对方国家政府不采取同样行
动 v 干预成本小于垄断利润
►对方国家政府采取同样政策的损益表 如 如果波音生产美国政府也资助 25 万美元
结果又回到最初的情形
动态国际贸易理论
动态贸易理论主要从动态角度分析国际贸易产生与发展的原因。
三代平的动态比较优势理论 核心观点
第一，一国的经济比较优势或比较劣势是不断变化的。如取决于政府政策等
第二，一国的贸易优势应与合理的产业结构保持一致。 如演进规律是第一产业→第二产业→第三产业；每个
产业内部也有演化规律。如第二产业：工业化阶段，高加工化阶段，技术集约化阶段。 日本 20 世纪 60 年代处于重
工业化，出口机械设备等中工业化产品；70 年代高加工度阶段，出口小汽车
第三，动态比较优势的形成要借助国家干预的力量。 日本：战后的产业保护政策；60 年代的引导大型企业合
并；70 年代产业结构调整政策；80 年代促进知识密集型产业形成政策；90 年代有关防治环境污染的政策等。
赤松要的雁形理论
以日本的纺织业为例提出，后进国家某一部门的发展应遵循进口→国内生产→出口的路径
一种新产品，国内没有相应的生产技术和生产部门，所以进口
国内对新产品的不断熟悉，国内开始出现这种产品的生产，进口替代，对进口的依赖降低
国内由于规模的扩大和较低的生产成本，所以生产出的产品价格较低，具有竞争力，开始出口
产品生命周期理论
哈佛大学教授雷蒙.弗农（Raymond Vernon）1966 年提出，将产品周期界定为创新、成熟、标准化三个阶段
第一阶段：产品的创新阶段
发达国家 A 技术资本雄厚，根据本国消费者需求研发新产品。本国企业有特定优势，生产的产品在本国销售。
国外的发达国家 B 也有需求，所以也出口一部分到国外 B，出口不断增加。
第二阶段：产品的成熟阶段
市场需求急剧增加，国外的发达国家 B 也产生了大量的需求。产品的成本优势越来越重要，企业技术优势在削
弱。 A 国企业通过许可、合资等方式在国外的发达国家 B 生产，同时东道国出现模仿的企业。发展中国家 C 出现需
求。国家 A 的国内生产开始减少，出口也减少。国家 B 的产出增加，并出口到国家 A 和国家 C。
第三阶段：产品的标准化阶段
时间
进口
国内生产
出口
产品规模
生产技术标准化，企业的技术优势消失，成本成为决定因素。国家 B 的生产开始向国家 C 转移。国家 B 的出口
减少。国家 C 的生产增加，并出口到国家 A 和国家 B
例美国施乐公司的复印机 20 世纪 60 年代 美→日本、西欧→新加坡、泰国
国家竞争优势理论
哈佛大学教授迈克尔·波特(Michel E. Porter)提出的这一理论，从企业参与国际竞争这一微观角度解释国际贸易，
弥补了比较优势理论在有关问题论述中的不足。
波特认为，一国的竞争优势就是企业与行业的竞争优势，一国兴衰的根本原因在于它能否在国际市场中取得竞
争优势。而竞争优势的形成有赖于主导产业具有优势，关键在于能否提高劳动生产率，其源泉就是国家是否具有适
宜的创新机制和充分的创新能力。
波特提出的“国家竞争优势四基本因素、两辅助因素模型”中，生产要素、需求状况、相关产业和支持产业、企业
战略、结构和竞争对手、政府、机遇都是国家竞争优势的决定因素。
波特根据以上各大要素建立了钻石模型，说明了各个因素间如何相互促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。
从发展阶段来看，一个国家优势产业的发展可分为四个不同阶段，即生产要素推动阶段、投资推动阶段、创新
推动阶段，财富推动阶段。
一 二 三
A
B
C
时间
出口
进口
§4 新兴古典贸易理论
杨小凯
►杨小凯（1948 年 10 月 6 日－2004 年 7 月 7 日），澳大利亚经济学家，华人，原籍中国吉林省，在湖南长沙长
大。
当时年仅 19 岁的他曾以一篇名为《中国向何处去》的大字报被点名批判，1968 年起被判刑十年。
1968 年至 1978 年，杨小凯在监狱服刑期间向与其共同关押的大学教授、工程师等人学习了大学课程，包括英文、
微积分等。
1979 年出狱后，杨小凯于在湖南大学数学系旁听一年。
1980 年杨小凯考入中国社会科学院，1982 年毕业，获计量经济学的硕士学位。
1982 年杨小凯被武汉大学聘为助教、讲师。
1983 年受经济学家邹至庄赏识推荐，赴美国普林斯顿大学学习，1988 年被授予博士学位。
1990 年杨小凯被澳大利亚莫纳什大学聘为终身教授；
1993 年杨小凯当选澳大利亚社会科学院院士；
1998 年杨小凯任哈佛大学客座教授；
2000 年 1 月，杨小凯成为莫纳什大学经济学系的首席教授。
2004 年 7 月 7 日早上 7 时 49 分，杨小凯因患肺癌在澳大利亚墨尔本的家中去世，享年 56 岁。
►他和黄有光合著的《专业化和经济组织》一书被权威杂志书评称为“盖世杰作”。财务理论奇才布莱克称此书为
“天才著作”。
诺贝尔奖得主布坎南认为杨的工作比卢卡斯(Lucas)、罗默(Romer)、克鲁格曼(Krugman)的要好得多。另一位诺贝
尔奖得主阿罗称赞杨的研究使亚当·斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑为一体。由于其在经济学上的巨大成
就，杨小凯被誉为“离诺贝尔奖最近的华人”。
交易效率改进、分工与国际贸易
模型假设
►3 个个体 A B C；3 种产品 1、2、3
►每个个体 j 对产品 i 的需求量 Qji，j= A B C；i=1、2、3
►每个个体 j 生产产品 i 的成本：固定成本 FCji，可变成本 Cji；
►规模经济：dCji (Qji)/dQji <0
►交易费用 T，假设是固定成本
自给自足条件下的生产成本
►Qji 单位的总成本：FCji+Cji×Qji
►Qji 单位的平均成本：FCji/ Qji +Cji
►自给自足的条件：T 比较大 市场不健全；法律约束不够；信息部不对称；高贸易壁垒等
FCAi/ Q1i +CAi < FCBi/ (QBi +Δ QAi)+CBi ×(QBi +Δ QAi)+T
FCAi/ QAi +CAi < FCCi/ (QCii +Δ QAi)+CCii ×(QCii +Δ QAi)+T
A
B
C
1
1
1
2
1
2
1
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
交易效率的改进、交易的出现
►交易效率的改进：T↓
►规模经济与专业化 T’<T
FCAi/ QAi +CAi < FCCi/ (QCii +Δ QAi)+CCii ×(QCii +Δ QAi)+T
FCBi/ Q1i +CBi >FCBi/ (QCii +Δ QBi)+CBi ×(QCii +Δ QBi)+ T’
A
B
C
1
1
2
1
2
1
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
A
B
C
1
1
3
2
1
3 2
2
A
B
C
1
1
3
2
1
2
23
2
1
§5 新新国际贸易理论
新新贸易理论从企业异质角度解释企业的出口决策。具有代表性的文献是 Melitz（2003）和 Bernard, Eaton,
Jensen, and Kortum（2003）。尽管二者对企业异质的考察角度不同，但是都是从企业个体生产的角度解释为什么有的
企业选择出口，有的企业选择只服务国内市场。
Helpman, Melitz and Yeaple（2004）和 Grossman, Helpman and Szeidl（2006）把新新贸易理论的企业异质视角应
用到对企业出口还是 FDI 的解释。Helpman, Melitz and Yeaple（2004）认为出口和 FDI 都需要投入沉没成本，FDI 的
沉没成本更高，最低生产效率的企业会退出市场，随着生产效率的提高企业会依次选择出口和 FDI[3]。基于美国企
业层面数据的经验检验支持了其理论分析的结论。Helpman（2006）认为，从企业的行为角度研究产业结构可以为产
业间和产业内的贸易和投资模式提供新的解释，可以为比较优势下新的注脚
模型假设
►国家 1、2，生产一种产品 X；生产 X 的单位成本 a（劳动），劳动生产率 e=1/a；劳动价格 w
►市场进入固定成本 fE ；生产的固定成本 fD；出口的固定成本 fX
►国家 1、2 对 X 的需求函数：q=p-ε ε 是 X 和相似产品的替代弹性，ε>1
►厂商生产的边际成本 wa；价格 p=γwa，价格加成 γ>1
►从国家 1 出口到国家 2 关税率 0<t<1
在国内销售还是出口
►在国内销售的利润：
πD=pq-waq-fE-fD
=γwa×(wa) -ε-wa×(wa) -ε-fE-fD
=(γ-1)(w)1-ε×(a)1-ε-fE-fD
=(γ-1)(w)1-ε×eε-1-fE-fD
►出口的利润：出口的边际成本 wa(t+1)
πX=pq-wa(t+1)q-fE-fX
=γwa(t+1)×[wa(t+1)]-ε-wa(t+1)×[wa(t+1)]-ε -fE-fX
=(γ-1)(w)1-ε(t+1)1-ε×(a)1-ε-fE- fX
=(γ-1)(w)1-ε(t+1)1-ε××eε-1-fE- fX
斜率(γ-1)(w)1-ε(t+1)1-ε<(γ-1)(w)1-ε
►临界生产率： e1ε-1 e2ε-1
e∈(0 , e1ε-1]， 退出市场
e∈(e1ε-1 , e2ε-1]，在国内销售
e∈(e2ε-1 , ∞)， 选择出口
π
(a)1-ε=eε-1
πD
πX
0
-fE-fD
-fE-fX
e1ε-1 e2ε-1
