目录
第一章 设备工程监理的概述..........................................................................................................5
第一节 设备和设备工程..........................................................................................................5
一、设备............................................................................................................................5
二、设备工程....................................................................................................................6
三、设备工程项目............................................................................................................8
四、设备工程和设备工程监理........................................................................................8
第二节 设备工程监理..............................................................................................................9
一、设备工程监理的概念................................................................................................9
二、设备工程监理的发展历程......................................................................................15
三、设备监理和其他监理的关系..................................................................................15
第二章 设备工程监理管理制度....................................................................................................16
第一节 设备工程监理的管理体制........................................................................................16
一、国家发展改革部门、国家质量监督检验检疫部门在设备监理活动管理工作中的
共同职责..........................................................................................................................16
二、国家质量监督检验检疫部门的主要职责..............................................................16
三、国家人事部门的主要职责......................................................................................16
四、国务院有关管理部门或有关行业部门的主要职责..............................................16
五、地方与有关部门的管理职责..................................................................................16
六、设备监理行业自律组织（中国设备监理协会）的主要职责..............................16
第二节 设备工程监理人员管理............................................................................................16
一、设备监理工程师的基本要求..................................................................................16
二、注册设备监理师的考试、注册和继续教育..........................................................16
三、设备监理工程师的权利和义务..............................................................................16
四、设备监理工程师的职业道德和工作纪律..............................................................16
第三节 设备监理单位管理....................................................................................................17
一、设备监理单位..........................................................................................................17
二、设备监理单位的资格等级和资格管理..................................................................17
第四节 设备工程监理规范....................................................................................................17
一、范围..........................................................................................................................17
二、规范性引用文件......................................................................................................17
三、术语和定义..............................................................................................................17
四、设备监理单位的基本管理（包含质量管理）......................................................17
五、设备监理单位的资源管理......................................................................................17
六、设备监理服务的实现和提供..................................................................................18
七、设备监理服务的监视、测量和评价......................................................................22
第三章 项目管理基础知识............................................................................................................24
第一节 设备工程监理和项目管理........................................................................................24
一、项目和项目管理......................................................................................................24
二、设备工程监理和项目管理的关系..........................................................................24
第二节 项目启动与项目计划................................................................................................24
一、项目启动的工作内容..............................................................................................24
二、项目计划的含义和作用..........................................................................................24
三、项目计划的过程......................................................................................................24
第二节 项目的实施与控制....................................................................................................24
一、项目实施控制的任务..............................................................................................24
二、项目实施控制的内容..............................................................................................24
三、项目实施控制的方法..............................................................................................24
第四章 设备工程目标管理和目标管理系统................................................................................25
第一节 设备工程目标管理....................................................................................................25
一、设备工程监理目标管理体系及相互关系..............................................................25
二、设备工程监理的系统过程......................................................................................25
第二节 设备工程进度管理系统............................................................................................25
一、设备工程进度计划和监控系统..............................................................................25
二、设备工程进度计划编制程序..................................................................................25
第三节 设备工程投资管理系统............................................................................................25
一、设备工程投资的概念..............................................................................................25
二、设备工程总投资的构成..........................................................................................25
三、设备工程投资管理..................................................................................................25
第四节 设备工程质量管理系统............................................................................................25
一、设备工程质量与质量管理的基本概念..................................................................25
二、设备工程质量管理依据及应遵循的原则..............................................................25
三、设备工程质量的形成过程及其管理......................................................................25
第五章 设备工程组织....................................................................................................................26
第一节 组织论基础................................................................................................................26
一、组织..........................................................................................................................26
二、组织结构..................................................................................................................26
三、组织设计..................................................................................................................26
第二节 项目组织....................................................................................................................26
一、项目组织的特点......................................................................................................26
二、项目组织的形式......................................................................................................26
第二节 设备工程项目监理机构的组织................................................................................26
一、设备工程项目监理机构的人员组成......................................................................26
二、项目监理机构组织设计..........................................................................................26
三、项目监理机构团队建设..........................................................................................26
第六章 设备工程监理项目的沟通管理........................................................................................27
第一节 概述............................................................................................................................27
一、沟通..........................................................................................................................27
二、协调..........................................................................................................................27
三、沟通管理..................................................................................................................27
第二节 沟通策划....................................................................................................................27
一、识别和确定设备监理服务实现所需要的信息......................................................27
二、建立有效的沟通机制..............................................................................................27
三、编制沟通计划..........................................................................................................27
第三节 沟通控制....................................................................................................................27
一、监理项目报告系统运行的控制..............................................................................27
二、会议沟通的控制......................................................................................................27
三、监理管理过程的沟通控制......................................................................................27
第四节 信息管理....................................................................................................................27
一、概述..........................................................................................................................27
二、项目信息管理系统..................................................................................................28
三、监理资料管理..........................................................................................................28
第七章 设备工程项目的风险管理................................................................................................29
第一节 项目风险与风险管理................................................................................................29
一、项目风险的概念......................................................................................................29
二、项目风险管理..........................................................................................................29
三、设备监理工程师的责任风险..................................................................................29
第二节 项目风险的识别与分析............................................................................................29
一、项目风险识别..........................................................................................................29
二、项目风险分析与评价..............................................................................................29
第三节 项目风险管理的对策及其实施................................................................................29
一、项目风险管理对策..................................................................................................29
二、监理工程师责任风险的具体对策..........................................................................29
第八章 设备工程监理服务的实现................................................................................................30
第一节 概述............................................................................................................................30
一、设备工程监理服务的层次......................................................................................30
二、设备工程监理服务的过程方法模式......................................................................30
第二节 设备工程监理服务的市场开发过程及方法............................................................30
一、识别目标顾客群的需求..........................................................................................30
二、设备工程监理服务招标投标..................................................................................31
第三节 设备工程监理服务的设计与开发............................................................................32
一、设备工程监理服务设计与开发的程序..................................................................32
二、设备工程监理服务设计与开发的内容..................................................................32
第四节 设备工程监理服务实现的策划................................................................................35
一、设备工程监理服务实现的策划过程......................................................................35
二、设备监理质量计划及其编制..................................................................................35
三、设备监理细则及其编制..........................................................................................39
四、设备监理记录（文件）..........................................................................................40
第五节 设备工程监理服务的提供........................................................................................41
一、管理合同..................................................................................................................41
二、设备工程监理服务提供的过程与方法..................................................................42
1. 设备工程监理服务提供过程图.................................................................................42
2. 合同分析.....................................................................................................................42
3. 合同交底.....................................................................................................................43
4. 合同监督.....................................................................................................................43
5. 合同协调.....................................................................................................................43
6. 变更管理.....................................................................................................................43
7. 索赔管理.....................................................................................................................43
8. 合同收尾管理.............................................................................................................43
第九章 设备工程监理服务的测量、分析和改进........................................................................44
第一节 设备工程监理服务的组织评价（内部测量）........................................................44
一、设备工程监理服务测量的含义..............................................................................44
二、设备工程监理服务测量的方法..............................................................................44
三、设备工程监理服务组织评价的意义......................................................................45
第二节设备工程监理服务的组织评价（外部测量）..........................................................46
一、顾客满意和顾客满意度的基本概念......................................................................46
二、监理服务顾客满意的度量方法..............................................................................46
三、监理服务顾客满意度测量......................................................................................47
第三节设备工程监理服务的分析与改进..............................................................................48
一、分析目的..................................................................................................................48
二、分析方法——差距分析模型..................................................................................49
三、分析的步骤..............................................................................................................50
四、改进..........................................................................................................................50
第一章 设备工程监理的概述
第一节 设备和设备工程
一、设备
1. 概念
设备一般是指人们在生产中长期使用，并在反复使用中基本保持原有实物形态和功能的
生产资料和物资资料的总称。
设备是社会创造物质财富的重要手段，是进行社会生产的物质技术基础，是现代生产
力的标志之一。
设备存在的意义在于其创造价值的属性，设备因对其创造价值能力的需要而形成和存
在，引起失去创造价值能力，或与其他设备相比，其所创造价值的能力处于劣势而被淘汰。
这种创造价值能力可以理解为实际中的设备效能、功能或使用效果，表现为设备的生产能力
和生产效率。
工业生产型项目设备投资构成的比例，决定这类项目的资本有机构成程度，决定了这
类项目的技术水平。因此，加强设备管理对提高企业，乃至整个国家的生产技术水平和产品
质量，降低消耗、保护环境、保证安全生产、提高经济效益、推动国家经济持续、稳定、协
调发展有着非常重要的意义。
设备有各种各样的类别。
（1） 按生产中的用途，设备可分为生产用设备和非生产用设备；
（2） 按设计情况，可分为标准设备和非标准设备；
（3） 按使用目的，可分为建筑设备和生产设备；
（4） 按组成特点，可分为单体设备和成套设备（包括生产线）；
（5） 按设备本身的精度、价值和大型、重型、稀有等特点，可分为高精度、大型、
重型稀有设备；
（6） 按生产中的适用范围，可分为通用设备和专用设备；
（7） 按设备在企业中的重要性，可分为重点设备、主要设备和一般设备；
（8） 按设备本身的用途，可分为动力设备、金属加工设备、交通运输设备、工程设
备、农业设备、轻功设备等。
本书中的设备指的是工业企业中用于满足生产需要、形成生产能力的机械、装置、电
气、机具等单体设备及成套系统、以及与之匹配的信息系统的硬件和支持其运行的配套软件。
设备的特征
2. 设备的特征：
作为现代化生产工具的装备和具有如下特征：
1）大型化和高速化，设备的容量、规模越来越大，能力越来越强，设备的运转速度、
运行速度、运算速度大大加快，生产效率显著提高。
2）精密化，设备的工作精度越来越高。
3）综合化，设备是各种专业技术运用的综合体
4）自动化和智能化，设备和设备系统的自动化越来越高。
5）专业化，从规划、设计到使用，到最终的报废都要专门的工程技术人员参与其中
3. 设备寿命
设备寿命要考虑物理、技术、经济等多种因素，因而有多种解释，以下是设备寿命的
概念。
1）设备自然寿命：也称设备的物理寿命，是指一台设备从全新状态开始使用，直到不
能保持其正常状态而被报废为止的全部时间过程。与设备使用过程中的有形磨损直接相关。
2）设备使用寿命：指设备生产有用服务所经历的时间。一台（套）设备在其物理寿命
中，会经历多个使用寿命期。
3）设备技术寿命：指设备在市场可能维持其价值的时期，即从设备开始使用，直至被
技术上更为先进的新设备淘汰的时间过程。设备的无形磨损决定设备的技术寿命。
4）设备折旧寿命：指按财税部门的规定把设备价值的余额折旧到接近于零时所经历的
时间。
5）设备经济寿命：根据设备的购置或建造费用、使用费用和报废处置费来确定的设备
寿命，通常指一台设备到达其最低等值年成本或最大年均净收益的时期。设备经济寿命通常
用于确定设备的最佳更新时期和最佳折旧年限。
4. 设备寿命周期的组成
现代设备工程学将设备的寿命周期分为两大阶段，即设备决策与形成阶段（设备设置阶
段）和设备使用与维护阶段（设备维持阶段）：
1）设备决策与形成阶段：设备从构思、规划、论证、设计、制造（外购设备则为选型、
购置、储运）、安装、调试和试运行，直到交付使用的过程。该阶段也可细分为设备决策阶
段和设备形成阶段。决策阶段包括构思、规划、论证，定义了未来设备的效能要求，决定了
未来设备的主要性能和参数；形成阶段是设备效能的形成阶段，这一阶段执行的效果在某种
程度上决定了未来设备的生产能力和生产效率。
2）设备使用与维护阶段：包括设备从使用、维护、检测、修理、改造和更新，直至报
废的全过程。随着设备的投入使用，伴随着设备的有形磨损和无形磨损，设备效能会逐步降
低。为延缓设备效能的快速降低，延长设备的使用寿命，需要对设备采用维护、修理的方式
维持或恢复部分设备效能，在设备效能已不能满足生产需求的情况下，还需采用改造、更新
等方式，重置、改善和提高设备效能。
本书涉及的主要是设备决策与形成阶段的工作内容，但无论哪一阶段的工作，都应从设备
全寿命的角度考虑问题，在规划设计过程中，要考虑未来使用过程中的可靠性和可维护性，
在考虑费用控制时，应考虑降低全寿命周期的费用。
二、设备工程
1. 概念
设备工程运用现代化管理理论、科学技术和方法，研究设备寿命周期全过程中的物质和
价值形态，以追求设备寿命周期内最佳经济效益和综合效益的活动。
强调设备形成、使用和报废清理全过程的设备形态变化、性能变化、功用变化和属性变
化，以设备的寿命周期费用作为主要评价指标，以经济的寿命周期费用为目标。
设备在其整个寿命周期中要经历设备决策与形成及设备使用与维护两大阶段，本书所关
注的是设备的构思、规划、论证、设计、制造、安装、调试和试运行等设备形成的全过程，
以及设备使用过程中所经历的设备维护、修理、改装及更新的全过程和这些过程形成的结果，
它们是设备效能的形成、维持、改善和提高的过程和结果。
具体到不同行业的设备工程及其组成过程和环节可能与此描述有一些差异，有些行业的
设备工程可能涉及其中的全部过程，有些行业可能指涉及其中的部分过程。有些行业强调安
装与调试的一体化，可能将安装过程与调试过程合并为一个过程，在有些行业调试是一项专
业化的工作，委托专业的调试公司完成；此外，设备工程监理在不同行业的各个过程中介入
程度也不相同，有些行业可能比较强调设计监理和设备监造，有些行业则强调安装监理和调
试监理，因此，虽然本书中对这些过程进行了明确的划分，但在实际工作中会有相当大的灵
活性。不论涉及的是全部或不放呢过程，所关注的都应是全寿命周期的综合效益。
2. 特点
设备工程具有以下几方面的特点：
1）时空跨度大
设备工程涉及建设项目前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备
安装和调试工作；在时间上几乎跨越了整个建设周期，在空间分布上遍及设备设计承包商的
工作地、设备供应商或制造商的发运地或生产地、设备运输的整个线路、设备储运地、设备
安装和调试的最终地点等。
2）产品同时具有固定性和流动性
从整个设备形成过程来说，设备从最初的规划，到制造、安装、调试，处于不同的空间
和时间段，具有流动性的特点；但是如果深入到制造和安装过程中，设备过程产品的位置相
对固定，各种设备、材料、人员都必须围绕这个固定的产品随着工程建设的进展不停流动。
3）形式多样、规则性差
设备产品要满足于各行业的需要，以及所依附的设备工程项目的需要。设备工程项目中
涉及的设备大多是非标设备，即使是同类型项目、同类型设备、同样的工艺、工序。其制造
安装方法和具体现场情况也会有所不同，生产工程中很难完全照搬以往的经验。
4）露天作业多
设备工程涉及的设备大多为高耸庞大、大体积的固定产品、使设备安装工程进行露天作
业多。
5）涉及面广，专业性、综合性强
设备工程的许多环节大多在制造和安装企业内部进行，特别是安装过程需要特定的气候
环境条件下组织多工种人员的作业。从企业外部来说，制造和安装生产活动通常需要同专业
化单位和材料供应、运输、公用事业、市政、交通等方面配合和协调，生产的进度在一定程
度上依附于工程进度计划和用户，对国家、地区、用户的经济状况反应敏感，受资金和外部
条件影响大，企业生产在一定程度上其自主性、预见性、可控性比一般企业差。
6）周期长，人力、物力、财力投入量大
大型设备产品的设计，制造和安装过程往往需要较长的时间地、大量的投入人力、物力、
财力。在相对狭小的现场上集中大连的人力、材料、设备设施、机具，多个单位共同进行作
业，生产过程需衔接配合，连续性强，立体交叉作业的情况多。
7）设备设施多，分布分散，管理难度大
设备制造和安装现场，大型设施多，很多还是临时性设施，露天的电器线路、装置多，
塔吊、井架、脚手架等危险性较大的设备设施多，无型号，无专门标准，自制和组装的中小
型机械类型数量多，手持移动工具多，而往往分布分散、使用广泛，管理难度大。
8）人员流动性大、人员素质不稳定
为有效组织生产，设备安装和调试的作业队伍、人员经常处于动态的调整过程中。由于
作业量的变化，为适应工期和工序的需要，队伍、人员进出频繁，稳定性差，再加上人员来
源的多样性，素质参差不齐。
9）制造和安装现场受地理环境和气候条件影响较大
现场安全常常会受到项目所在地的各种环境条件的影响，作业过程中入对所处的环境条
件和不安全因素重视不够，措施不当，就可能引发事故。同时作业侠女安全受到气候条件的
影响较大，恶劣的气候条件对侠女的安全有恨大的威胁，需针对特定季节和气候特点采取相
应的劳动保护、安全技术和管理措施。
三、设备工程项目
本书所指的设备过程项目根据不同的场合有两种含义：
第一种是指以设备工程为主的工程项目，如“设备工程项目投资”中的设备工程项目；
第二种是某个工程建设项目中的设备工程（设备形成过程）的部分或全部（子过程）。
四、设备工程和设备工程监理
1. 设备工程管理模式
设备工程的管理模式是指设备工程项目的业主采用的项目管理任务分配和委托的方式，
以及相应的项目管理组织形式。
1）业主自行管理的模式
这种方式要求业主方必须具有较强的管理能力，业主方的项目经理部需要配备各类专业
化的项目管理人员，这使得业主方必须在高水平的专业化管理和降低管理成本之间进行抉择。
对于现代多承包商的工程项目，业主必须确定不同承包商的工作范围和界限，协调各承包商
之间的冲突，并且对各承包商间的相互干扰造成的问题承包责任，会出出现项目管理的混乱
和失控，导致项目目标难以实现。
2）委托专业化的项目管理公司管理的模式
业主一般不再直接接触承包商，而只是负责项目的高层决策工作。
优点是充分利用专业化的项目管理公司的管理能力实现高水平的项目管理，同时又可以
在一定程度上降低项目风险和项目管理的成本。
3）混合管理模式
一方面可以充分利用业主方项目管理的人员，发挥它们的作用，并且还可以保证业主对
项目的有效控制；另一方面又可以将专业性要求较高的项目管理工作委托给有专长的工程咨
询单位，从而降低项目的风险。相比于 2）方式，混合管理模式的弹性较大，特别是专业化
程度要求较高的项目，虽然管理的协调成本较一家项目管理公司统管项目的方式要高，但考
虑到可规避项目技术复杂性可能带来的高风险还是值得的。
2. 设备工程监理的作用
设备工程监理的引入对规范设备工程项目各参与方的行为，提高的设备工程项目质量，
降低业主方投资风险、提高投资效益，构建和谐的建设环境、提高各参与方的满意度都是有
积极意义的。
第二节 设备工程监理
一、设备工程监理的概念
设备工程监理是近年来我国在建设领域实行的一项新举措。国家实行这项制度的目的是
为了保证重点项目的顺利实施，加强对项目重要设备设计、制造、安装、调试和试运行等过
程的咨询和管理，保证设备工程质量和投资效益，促进设备工程监理活动的规范有序。
设备工程监理是工程咨询体系的一个分支，是工程咨询在设备工程新行业的体现。作为
工程咨询服务的一个组成部分，设备工程监理活动已在世界范围内得到广泛的开展，我国实
行的设备工程监理制度在设备工程管理和设备工程咨询方面与国际惯例的接轨。
（一） 设备工程监理的概念与特点
1、设备工程监理的概念
（1）设备工程监理
设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方的委托，按照与委
托方（顾客）签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的
法律、法规、规章、技术标准和委托方（顾客）的要求，对设备工程，即设备形成的全过程
和/或最终形成的结果提供咨询和管理服务。
在本书中，设备工程监理在有些情况下也被称为设备监理，两者的内涵是相同的。
设备工程监理的依据是国家质量监督检验检疫总局、国家发展计划委员会和原国家经
济贸易委员会 2001 年 11 月 1 日联合发布的《设备监理管理暂行办法》（国家质检质联【2001】
174 号）。该办法要求对重要设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、进度投
资等实施监督管理。根据《设备监理管理暂行办法》的解释，设备工程监理是指依法设立的
设备监理单位，根据本办法，受项目法人或建设单位的委托，并根据供货合同而签订的监理
合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、
安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。
《设备监理管理暂行办法》中的重要设备是指：国家大中型基本建设项目、限额以上技
术改造项目等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备、
以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。
本书中的设备建立的概念根据设备工程建立的现状和未来发展，在《设备建立管理暂行
办法》的基础上进行了扩展，主要反映在两方面；
第一，设备建立的服务对象。《设备建立管理暂行办法》中的服务对象限定在项目法人
或建设单位，事实上，设备工程监理单位可以为所有需要设备工程监理相关服务的委托方提
供监理服务，这些潜在的顾客可能是项目法人或建设单位，也可能是政府、金融机构和保险
机构，或设备成套单元，设备采购单位或设备安装、调试单位等，处于不同的目的，他们都
可能需要设备监理单位提供专业化的服务，都可能成为设备工程监理服务的对象。当然在目
前情况下，大部分设备工程监理的委托方是设备工程项目的业主。
第二、设备工程监理的监理内容。《设备工程监理管理暂行办法》中的监理内容指的是
对重要设备的设计、制造。检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度、投资等实施监督。
实务中，设备工程监理的内容可能会根据委托方的要求而有所不同，但设备工程监理的目的，
即保证设备工程项目成功或使其达到最佳状态出发，设备工程监理应涉及设备工程的全过程，
同时应是全方位的管理和咨询。
设备工程监理的定义中所反映的各主体之间的关系如图 1-1 所示。
图 1-1 设备工程监理的定义中所反映的个主体之间的关系
传统意义上的监理被理解为：依据既定的准则，过程行为的主体的行为进行监督、控制、
并指导、协调行为主体按既定的准则行事，以期实现预期的最佳目的。
本书中的设备工程中的监理包括以下几层含义：
1） 对设备工程中的各个组成过程的特定行为主体的履约行为进行监督和管理，这里
的特定行为主体一般是指设备形成过程中的设备设计、制造、安装、调试和试运
转单位，也称被监理方。
2） 对设备形成过程及其结果的监督和管理。包括过程中的各种事件、阶段性的成果、
各类文件资料和最终成果的监督和管理。
3） 根据监理合同的约定向委托方提供必要的信息。
4） 根据监理合同的约定，为设备工程项目的建设提出建设性的意见。
（2）设备工程监理与政府的行政监督
设备工程监理不同于政府机构为保证项目的运作符合有关法律和法规的要求而对项目
实施的行政监督。当然，在有关项目实施中设备工程的各个过程和环节是否符合国家有关政
策法规及相关法律的要求上，设备工程监理和行政监督具有一定的共性。但两者之间有明显
的区别。政府部门对项目的监督是由政府职能部门和项目特点所决定的，是从政府维护社会
公共利益这一职能角度出发的，为此政府不仅要对项目的决策、规划、设计进行监督，还应
对项目参与方及其在项目实施过程中的行为进行监督；而设备工程监理更加深入和具体，要
达到对日常的细节活动进行监督的地步。政府行政监督的特点具体表现在以下方面：
1)政府的行政监督主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督、安全监督管理部
门对项目安全的监督、相关主管部门对招投标行为和过程的监督、职能监督检验部门对项目
质量的监督。
2）政府的监督具有强制性与法令性，被监督者必须接受。
3）政府行政监督的对象包括项目的所有参与方（包括设备工程监理单位）和项目的立
项、设计、采购、制造、安装、调试直到交付使用的全过程。
委托方
（顾客） 设备形成过
程
设计
制造
安装
调试
试运行
设备工程监理单位
国家有关法律、法规、规章、技术标准、
设备工程监理合同和设备工程合同等
政
府
有
关
部
门
依据
监理
合同
监
管
合同
行业
管理行
业
管
理
4）政府行政监督的深度仅限于维护公告利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设
项目各方合法权益的宏观管理。
（3）设备工程监理的依据
设备工程监理是根据设备工程监理合同的约定，按照业主和承包商签订的设备工程合同
的要求，按照设备和设备工程的一般特征，遵循国家有关法规、规章、技术标准和委托方的
具体要求进行的。
设备工程监理合同是委托方与设备监理单位就设备工程监理签订的合同，设备工程监理
合同是一种委托合同。
设备工程合同是设备工程项目的业主与为设备工程项目提供产品和服务的承包商签订
的合同，它是设备工程监理的主要依据之一，它体现了项目业主对工程的特定要求，它是设
备工程监理合同管理的对象。
设备工程所依据的国家有关法律、法规、规章、技术标准包括：有关设备工程监理的法
律，如产品质量法、合同法、招投标法、标准化法等；有关设备工程监理的行政法规和有关
部门规章，如《设备监理管理暂行办法》、《设备工程监理单位资格管理办法》、《注册设备监
理师执业制度暂行办法》等，以及有关的技术标准等。
（4）设备工程监理的目的：通过对设备工程的咨询和管理，力求设备工程项目的成功。
项目的成功体现在项目的各项结果达到预定的目标要求，这些目标包括质量、进度、投资目
标等。
（5）设备工程监理的对象
基于设备工程监理的目的，设备工程监理的对象包括两个层次。
1）设备形成的全过程及设备形成过程的结果。设备的形成过程和/或这些过程最终形成
的结果构成了设备工程项目中设备工程的全部内容。这些过程既相对独立完整，又是整个设
备工程项目的重要组成部分，与整个设备工程项目的其他工作过程密不可分。鉴于设备工程
项目决策和实施过程中的其他内容对设备工程的影响，根据委托方的委托和实际需要，这些
内容也可以纳入设备工程监理的对象，或在进行设备工程监理工作时，给予充分考虑。
具体来说，对设备形成的全过程及设备形成过程的结果的监理主要涉及设备工程的安全、
质量、进度、投资等方面，根据委托方的预期，也可以涉及设备工程的其他方面。
设备工程的安全包括建设项目中设备形成过程的安全和设备本体（即设备形成过程的结
果）的安全性。
设备工程的质量包括建设项目中设备形成过程的质量和设备本体质量。
设备工程的进度包括设备工程的完成期限和所有过程中的影响工程完成的各个环节的
顺序及时间安排。
根据不同目的，投资也被成为成本、费用或造价。设备工程的投资一般指的是设备工程
项目的投资，是指业主为完成设备工程项目的全部工作过程所需费用的总和。
2）设备工程的行为主体——承包商在设备形成过程中的履约行为。设备工程监理的对
象包括设备形成过程的各个组成过程的承包商，即设备的设计、制造、安装、检验和试运行
单位的履约行为。
（6）设备工程监理的范围
设备工程监理的范围涉及设备工程项目中的各类成套设备和单体设备、信息系统的硬件
及支持其运行的配套软件的设计、制造、安装、调试和试运转过程。
根据国家的有关规定，国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目所需的，用于
满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备、以及国家重点信息系统
的重要硬件及支撑其运行的配套软件的设计、制造、安装、调试过程必须纳入设备工程监理
的范围。
下列建设项目应当实施设备工程监理：
1）涉及公共安全、人身健康、生命财产安全、公共利益等设备工程项目；
2）使用国有资金投资或国家融资的设备工程项目；
3）国家实行核准制的重大设备工程项目；
4）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的设备工程项目；
5）国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的设备工程项目；
以上是对国家实行强制设备工程监理的范围，在这个范围内的建设项目必须实行设备
工程监理，但具体的设备工程监理任务不是政府强行分配给设备工程监理单位的，而是由项
目法人或减少单位在通过公开招标、邀请招标等形式确定设备工程监理单位后，通过合同委
托给中标设备工程监理单位的。
（7）设备工程监理工作的性质
设备工程监理单位是独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者经济利
益关系。
设备工程监理是一种工程咨询活动，它具有工程咨询的各种性质。监理是工程咨询行业
在经济、技术、法律和组织方面为委托方提供的高智慧的、有偿的咨询服务。
设备工程监理工作的性质表现在它的规范性、专业性、公正性和独立性，此外，与其他
监理相比，设备工程监理工作性质还有其独特性。
1）规范性
设备工程监理工作是按照设备工程合同的要求，依据国家的技术规范、质量标准、经济
参数、合同条件、有关政策和法规对设备工程进行咨询和管理，这些规范性的标准、条件、
法规、合同等要求设备工程监理的过程一方面应要不折不扣地按照它们的规定执行，另一方
面，为保证合同的效果，应按照监理规范性的制度，约束实际过程和结果不出现或少出现偏
差。
2）专业性
设备工程监理工作是一种专业性的监督和管理活动，设备工作监理的专业性有多种含义。
设备工作监理的对象带有较强的专业性，设备工作监理的对象是设备的设计、制造、安装、
调试和试运行工作，这些工作的完成需要多个专业的、掌握工作技术专业知识和技能的工程
技术人员和人员。
设备工程监理工作本身也是一种专业性的工作。因为要完成设备工程监理的任务就需要
一些专门的知识，这些知识包括建设项目管理的知识、工程经济的知识、管理学和相关的设
备专业知识等。设备工程监理工作必须由掌
握所需专业知识的人员完成。按照我国现行规定，设备工程监理人员必须在专业性的设
备工程监理单位才能开展工作。
3）公正性
设备工程监理单位在设备工程监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是
合同管理的主要承担者，具有调解有关各方之间的权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能。
为使这些职能得以实施，设备工程监理单位必须坚持其公正性，坚持以合同为依据、以法律
为准绳，不能因设备工程监理工作是委托方的委托和取得委托方所付的监理费用而有所偏向，
更不能在监理活动中谋取不正当的经济利益。
4）独立性
设备工程监理单位(简称监理单位)是属于咨询行业的独立法人单位，在经济上自负盈亏、
自担风险，在受委托方委托后成为设备工程项目中独立于设备工程合同签约双方的第三方，
在行政上不依附于某一方，在经济上不依赖于某一方，在监理业务上有其行业规则，在监理
执业上有其职业道德。为维护设备工程监理的公正性，设备工程监理单位必须保持其独立性。
公正性的前提是独立性。
5）独特性
设备工程与其他工程相比，具有其自身的特点，反映在设备工程监理工作中，无论是对
从事设备工程监理的人员、所采用的技术和工具和具体的监理工程过程均有其独特性。
（8）设备工程监理工作的执行者
设备工程监理工作应由独立从事设备工程监理业务或设备工程相关的咨询服务业务的、
具有企业法人资格，并取得相应资质的设备工程监理单位执行。
2、设备工程监理的特点
（1）时空跨度大
一些行业监理的工作一般都有明确的地点或地域划分，而且只要限于工程项目实施阶段
的某个部分，从工作区域到整体介入项目的时间也相对较少。而设备工程监理的对象在时间
分布上涉及建设项目的前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备安装
和调试工作；在空间分布上遍及设备设计承包商的工作地、设备供应商或制造商的发运地或
生产地、设备运输的整个路线、设备储运地、设备安装和调试的最终地点等，其时空跨度相
对大得多。
（2）协调量大
由于设备工程的参与方众多，各方都有自己的特点、组织机构、活动方法及活动目标，
因此各方之间在设备工程实施过程中经常会发生各种各样的冲突，包括设备工程中不同过程
的承包商之间的冲突（如设备设计承包商和设备制造承包商），设备工程中的某个过程的不
同承包商之间（如设备安装调试过程中暗转承包商与调试承包商之间）的冲突等等，为保证
设备工程的顺利进行，设备工程监理必然要进行大量的协调工作
（3）设备的类别及涉及的专业繁多
设备工程有区别与建筑工程的特点之一是设备形成过程的成果——设备的类别和对应
的专业非常多，即使一个普通的工业项目，其所涉及的设备种类和专业也是非常庞杂的。
（4）设备工程中涉外贸易量大
设备工程的一大特点就是在整个设备工程中的涉外贸易量非常大，特别是对一些引进国
外先进技术的项目，例如乙烯工程建设需要从国外引进大量先进的装置和设备，甚至一些零
件、部件和安装的原材料都要引进。
3、设备工程监理的定位
（1）设备工程监理属于咨询服务的范畴
设备工程监理是工程咨询服务的一部分，设备工程监理为委托方所提供的是咨询服务。
设备工程监理方不能完全替代委托方，而只能在委托方授权的范围内行使职责。
设备工程监理单位不能直接进行设备的设计、制造、安装、调试和试运转工作，不承担
应由业主和设备的设计、制造、安装、调试和试运行单位承担的责任和风险，但设备工程监
理工作有助于这些工作过程的顺利进行和达成最佳结果，有助于通过这些工作过程的顺利进
行，达成设备工程项目的成功。
（2）设备工程监理属于项目管理的范畴
设备工程监理属于项目管理的范畴。这表现在三个方面：
1）设备工程监理是针对设备工程项目的具体要求开展工作的，设备工作监理单位是为设
备工程项目提供咨询和管理服务的主体之一。
2）设备工程单位承担的是委托方——大部分情况下是项目业主，通过授权的方式委托的
项目管理任务，其管理的对象是设备工程项目的某些过程，也可能是全部设备工程项目的管
理。
3）设备工程监理过程中所采用的思想、方法、从根本上说，就是项目管理的思想和方法。
设备工程监理的项目管理体现在两个方面：
其一是项目业主委托设备工程监理单位所进行的项目管理；
其二是设备工程监理单位从自身角度出发对其承担的设备故障项目的监理任务进行的
项目管理。两者存在共同点，但也有所不同。
共同点表现在两个方面：
其一是两者之间存在的“交集”，即业主委托设备工程监理单位所进行的项目管理原本是
业主可以进行的项目管理；
其二是两者的管理原理、管理内容的类别和所采取的管理方法及工具是相同的。
不同点主要表现：管理目标不完全相同，业主自己对设备工程进行的项目管理涉及反映
业主利益的各项管理目标和内容；
而设备工程监理单位对设备工程进行的管理不仅要反映代表业主的各项目标和内容，还
需要反映设备工程监理单位自身利益的管理目标和管理内容，更具有专业性和深入性。
（3）设备工程监理和项目业主和承包商的项目管理之间的关系
设备工程监理单位在进行设备工程监理活动时，与业主有合同关系，属于委托和被委托
的关系；与承包商属于平行的主体，根据设备工程合同的约定，两者之间存在监理与被 监
理关系；承包商与业主有合同关系，同时必须接受监理单位的监督。在设备的设计、制造、
安装、调试和试运行的现场，设备工程监理单位与承包商的项目经理直接相处，对设备工程
项目负不同责任。设备监理工程师根据监理合同的授权，对承包商的履约行为进行监督和管
理，保证设备工程项目目标的实现。
在项目实施过程中，设备工程监理单位根据业主授权的权力看着各项工作。业主一般授
予设备工程监理单位工程规模、设计标准和使用功能的建议权；组织协调主持权；材料和工
程质量确认权与否认权；实施进度工期的确认权与否认权；项目合同内工程价款支付和结算
的确认权与否认权；项目合同框架内的变更与索赔的确认权与否认权。设备工程监理单位根
据业主签订的监理合同为业主提供服务，承包商按其与业主签订的合同进行设备的设计，制
造，安装、调试和试运行工作。设备工程监理单位一方面要监督和管理承包商，根据业主的
委托为工程提供咨询和提出建议；另一方面还要坚持公正立场，不损害承包商的正当权益，
为保证项目的顺利进行，还应积极帮助承包商解决项目实施过程中的问题。此外，在项目的
实施过程中，项目的各参与方还要接受政府相关部门的监督。各方面具体关系见图 1-2.
4、设备工程监理工作的前提
开展设备工程监理工作的前提条件是设备工程监理单位得到委托方的委托，只有与委托
方订立设备工程监理服务合同（监理合同），明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任
等，得到项目法人或建设单位的授权后，设备工程监理单位才能在监理合同规定的范围内开
展监理工作。
按照《设备监理管理暂行办法》的说明，监理合同的主要依据之一是业主与承包商签订
的承包合同（供货合同），从字面上理解应是承包合同工在前，监理合同在后。但根据多年
的咨询和监理实践总结的经验，监理介入的时间越早，监理的效果越好，设备监理工程师可
以利用其丰富的经验为业主选择合适的承包商，选定合理的采购方式和合同形式，从而最大
限度降低项目的风险。因此，实际操作过程中更为适宜的顺序是监理合同在前承包合同在后。
图 1-2 项目各参与方之间的关系
二、设备工程监理的发展历程
三、设备监理和其他监理的关系
业主
设计单位
制造单位
安装单位
调试单位
监理单位
试运行单位
委
托
监
理
合
同
政府监督
政府监督
设计合同
制造
合同
安
装
合
同
调
试
合
同
试
运
行
合
同
咨询服务
监理
监理
监理
监理
政府监督
监
理
政府相关机构
第二章 设备工程监理管理制度
第一节 设备工程监理的管理体制
国家质检总局、国家发改委共同负责推进设备工程监理工作的发展；
国家发改委组织制定相关法规和制度，并实施行政监督；
国家质量监督检验检疫部门负责设备工程监理活动的管理；
国家人事部门负责注册设备监理师制度的监理和注册设备监理师执业资格注册及使用
情况的监督、检查；
根据委托，中国设备监理行业自律组织（中国设备监理协会）负责贯彻落实相关的法规、
政策，并对设备工程监理的有关工作进行管理。
此外，各地方的质量监督部门、发展改革部门、人事管理部门负责本地区相关的设备监
理活动，国务院有关部门负责管理本行业的设备监理活动。
一、国家发展改革部门、国家质量监督检验检疫部门在设备监理活动
管理工作中的共同职责
1. 组织制定设备监理法规及有关规章制度，依法实施行政监督；
2. 委托有关行业自律组织（中国设备监理协会）对设备监理单位资格和设备监理工程
师执业资格进行管理；
3. 经国家质量监督检验检疫部门、国家发展改革部门等部门核准，办法《设备监理单
位资格证书》；
4. 对所发证书的单位和人员进行监督、复审，提出有关证书的延续、变更和暂停、吊
销的意见。
二、国家质量监督检验检疫部门的主要职责
1. 具体负责设备监理活动的管理，并组织实施；
2. 会同人事部组织实施注册设备监理师执业资格的认定工作；
3. 会同国家人事部门，颁发《中华人名共和国注册设备监理师执业资格证书》；
4. 对所发证书的是单位和个人进行监督和年度审查，提出有关证书的延续、变更和暂
停、吊销的意见；
5. 对注册设备监理师注册后执行情况进行监督、检查，并定期将有关情况向国家人事
部门通报。
6. 负责统一管理全国注册设备监理师的继续教育工作，组织制定继续教育培训大纲和
编写培训教材。
三、国家人事部门的主要职责
四、国务院有关管理部门或有关行业部门的主要职责
五、地方与有关部门的管理职责
六、设备监理行业自律组织（中国设备监理协会）的主要职责
第二节 设备工程监理人员管理
一、设备监理工程师的基本要求
良好的思想品德、过硬的心理素质、广博的知识背景和复合知识结构、较强的工作能力、
丰富的工作经历和实践经验
二、注册设备监理师的考试、注册和继续教育
1.首次申请注册设备监理师必须具备的条件
1）取得《注册设备监理师执业资格证书》；
2）遵纪守法，恪守职业道德；
3）身体健康，能坚持在设备监理工程师岗位工作；
4）所在单位考核合格。
有效期 3 年，期满前 3 个月再次注册手续。
2.注销：
1）不具有完全民事行为能力的；
2）受刑事处罚的；
3）因过错造成设备工程重大经济损失的；
4）严重违反职业道德的；
5）脱离设备监理工程师岗位连续满两年的；
6）同时在两个以上设备工程监理单位进行监理活动的。
三、设备监理工程师的权利和义务
四、设备监理工程师的职业道德和工作纪律
第三节 设备监理单位管理
一、设备监理单位
二、设备监理单位的资格等级和资格管理
第四节 设备工程监理规范
由全国设备监理工程咨询标准化技术委员会提出并归口，由中国设备监理协会等多家单
位负责起草，用于规范设备工程监理服务活动的推荐性国家标准。
规定了设备监理单位提供设备工程监理服务应满足的基本要求，适用于设备监理单位的
设备工程监理活动。
包括范围、规范性应用文件，术语和定义，设备监理单位的基本要求，设备监理单位的
质量管理，设备监理单位的资源管理，设备监理服务的实现和提供，设备监理服务的监视、
测量和评价及附录八项内容，其中附录提供了设备工程监理活动中使用的基本表格格式。
一、范围
规定了基本要求和使用范围。
二、规范性引用文件
说明了所应用的其他标准文件的条款和使用情况。
三、术语和定义
对相关术语进行了定义和解释。
四、设备监理单位的基本管理（包含质量管理）
该部分是设备监理单位对其成员的约束和基本要求进行了原则性界定，同时从设备监理
单位质量管理体系的建立与保持、设备监理服务所涉及过程的基本要求和设备监理服务文件
管理等方面对设备监理单位的质量管理提出了要求。
五、设备监理单位的资源管理
涉及的设备监理单位的资源包括设备监理人员、项目监理机构、设备监理所需的设施设
备和设备监理的工作环境。
（一）设备监理人员：
要求编制形成文件的程序，依规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗
位职责等管理的控制。此外，该部分还对在项目监理机构任职的总监、专业监理工程师及其
助理的职责和工作范围进行了规范。
（二）项目监理机构
对设备监理单位委派的项目监理机构的责任人、确定项目监理机构组织形式和规模时，
应考虑的因素和项目监理机构的人员构成提出了规范性的要求。
（三）设备监理所需的设施设备
要求确定、提供和（或）维护开展设备监理活动所需的基本设施和（或）装备，要求对
设备监理活动所需设施和（或）装备的管理、维护和使用予以控制。
（四）设备监理的工作环境
规范要求确定并管理设备监理服务所需的工作环境，要求应对包括监理人员在监理活动
中自身的安全保障等工作环境的保障和管理予以控制。
六、设备监理服务的实现和提供
（一）设备监理服务实现的策划
1. 总则
本部分规定应策划设备监理服务实现所需的过程，并对监理服务过程以及过程之间的关
系予以识别，同时明确监理服务所用方法、手段、服务质量标准、记录要求及所需的资源等，
并编制形成文件的程序。此外，还应对每一个监理项目编制质量计划，并编制监理细则等作
业指导文件。
2. 设备监理服务实现策划的输入
包括：监理合同、项目合同，使用的法律、法规，有关的设备监理标准和规范、有关的
设备工程项目的标准和规范，被监理单位的信息，设备监理单位的资源（主要指人力资源、
设施和/或装备状况），设备监理单位的有关要求。
3. 设备监理服务实现策划的输出
1）输出内容：在对设备监理服务实现进行策划时，应确定的内容包括：监理服务范围，
监理服务内容，监理依据、监理服务目标、管理职责、项目监理机构、人员、设施装备及其
它资源配备，监理的方法和手段，确定文件见证点、现场见证点、停止见证点等监理控制点
和方式，监理服务提供过程的控制，监理服务质量标准，选择、改写和（或）补充的文件，
监理所需记录，培训的要求，顾客沟通要求.
2)输出文件：包括质量计划和监理细则等。质量计划、监理细则可采用文字描述、图表
或手册等形式，监理细则应在相应建立工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况
及西宁修改和补充。此外，输出文件应确定监理工作总结报告、监理阶段报告、监理日记和
监理记录表格等记录的要求。
监理细则的内容包括专业的特点、监理的过程、监理的控制要点、监理的方法及措施。
监理工作报告的内容包括：项目进展概况，监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，
合同履行情况，监理工作成效，监理过程中出现的问题及其处理情况和建议，工程和(或)设
备照片。
监理阶段报告的内容包括：本阶段项目进展概况，工作完成量与计划工作量比较，质量
状况分析，不符合的处理及跟踪，存在的主要问题及相应措施的效果分析，款项支付情况，
合同其他事项的处理情况，本阶段项目进展的综合评价，本阶段监理工作总结，下阶段监理
工作要点，有关本项目的意见和建议。监理阶段报告的报告周期及具体内容有合同确定。
（二）设备监理服务的提供
1. 设备监理服务提供的控制
1）要求应按照设备监理服务实现策划输出的要求对所涉及的监理服务提供设主要过程
及采购等其他服务过程予以控制，应对建立服务提供的支持过程予以控制。具体监理项目的
设备监理服务范围和内容由合同确定。
2）要求应检查被监理单位的质量管理体系是否能持续、稳定运行并能持续改进。核查
被监理单位的相关资质、检查有关人员资格。
检查被监理单位的质量管理体系，包括审核评价被监理单位的质量管理体系；检查和评
价被监理单位体系，如发现不符合，应要求被监理单位及时处置并采取纠正措施，并对处置
结果及纠正措施及进行验证，如发现严重不符应及时报告委托人；根据被监理单位管理体系
检查结果的分析，及时调整监理的方法、手段、资源配备。
3）如没有按约定时间参加现场见证，应重新商定见证时间；如不能实现现场见证的，
应进行文件见证；如设备监理工程师有疑问，应重新进行现场见证，上述变更应事先报委托
人确认。
2. 与合同管理有关的过程
一般包括：协助委托人对合同进行分析，并提出意见；参与委托人与被监理单位的合同
交底；对被监理单位的合同履行行为进行监督检查，对设备工程的结果及有关质量、进度、
费用、安全等过程进行监督检查，找出偏差，督促其采取措施纠正偏差；对与合同履行有感
的偏差、矛盾、争议、冲突等影响项目进展和目标实现的问题进行沟通协调；在委托范围内
对合同变更进行管理，包括对范围变更、设计变更、材料变更、设备变更、费用变更、进度
计划变更等进行管理和控制；对在合同履行中因为委托人或承包人的原因、不可抗力等原因
引起索赔进行审核、处理；协助委托人进行合同收尾管理，包括工程移交与结算。
3. 与质量有关的过程
1）总则
应对设计、制造、储运、安装、调试、验收等与质量有关的主要过程予以控制。
如发现质量隐患或发生重大质量事故时，应及时采取有效措施。
具体措施包括：
如发现质量隐患时，应及时要求被监理单位采取有效措施予以整改，若被监理单位
延误或拒绝整改时，可责令其停工整改，并及时向委托人报告；
如发生重大质量事故时，应要求被监理单位在规定的时间内采取有效措施予以整改，
并及时向委托人报告，也可责令其停工整改；
当发生重大质量事故时，应协助委托人进行重大质量事故的调查处理工作；
如签发停工令，被监理单位的整改经验证达到要求后应及时签发复工指令。
2）设计过程
规定的工作内容包括：
审查设计分包人的资质，对设计过程进行监督；
参与审查被监理单位提交的设计总体方案及进度计划；
监督检查设计过程中设计评审和验证；
监督对设计输入的评审，审查设计所依据的各种资料、数据、标准、规范等，确认
其有效性、完整性；
监督对设计输出的评审，审查主要输出文件清单及接口清单，审查设计输出文件和
资料，了解设备设计内、外接口的管理情况；
对设计关键阶段和关键节点，包括对设计质量有重大影响的活动和设计文件等确立
监理控制点，进行监督和见证；
检查各专业之间信息传递的及时性、有效性和准确性，检查各专业之间组织接口和
技术接口的问题和矛盾处理情况，检查综合技术分能干的合理性；
当设计过程出现不合格时，应要求被监理单位及时处置并采取有效的纠正措施，并
对其处置结果及纠正措施进行验证；
跟踪、协调、落实设计变更，要求被监理单位按设计变更控制程序的规定进行管理
和控制；
适时对项目质量计划、有关质量体系文件执行情况进行检查。
3）设备制造过程
规定的工作内容包括：
审查主要标准和规范、设备设计文件、重要工艺方案与重要工艺评定；
审查质量检验计划；
审查采购计划和生产计划；
审查人员资格，尤其是特种专业人员资格；
适时检查加工设备和工装能力及状态、检测设备和装置的有效性、适用性；
审查分承包人的资质和能力；
向被监理单位进行监理交底；
审查主要原材料、外购件和外协件的质量证明文件和复检报告，核查实物外观质量；
核查有特殊要求的原材料及消耗材料的存放和发放，核查入库和发放记录；
按确定的见证方式，对重要过程、主要制造工序、关键零部件加工和设备装配进行
见证；
检查包装过程，检查储运过程；
检查设备制造过程中的改进工作；
抽查检验和试验人员资格；
检查检测仪器的能力范围及校准状态；
采用适当方式见证被监理单位的检验和实验过程（包括中间检查和验收、出厂最终
检查和试验等），检查检验工器具的有效性；
见证设备的中间验收、设备的出厂检验和试验；
见证 检验和试验原始记录和（或）放行记录；
检查不合格控制，验证不合格处置结果和纠正所示。
4）设备储运过程
规定的工作内容包括：
审查设备储运方案，包括审查设备包装、仓储、防腐保养、吊装、运输方式、运输
定位设计、发运顺序等，审查超限设备的运输方案，审查大型设备解体运输方案；
审查运输计划，检查大型关键设备的运输安排，包括运输前的准备工作、运输时间、
人员组织安排等；
检查设备装箱和发运前状态，包括设备包装、防潮、防震、防污染措施、设备重心
吊装点、收发货标记、随机资料和附件及包装等；
检查设备的储存条件，包括检查待检设备、检验合格入库设备，检验不合格设备等
存放条件和标识；
检查设备等待发货时存放条件及标识；
检查设备运抵安装现场后存放条件及标识；
定期检查设备防腐保养；
采取适当方式检查设备运输的环境条件、运输工具、特殊技术措施、装卸情况、安
全措施等。
5）设备安装过程
规定的工作内容包括：
审查设备安装所依据的技术标准、工艺标准及验收规范；
审查被监理单位制定的设备安装技术方案和安装措施，包括重点部位、关键工序的
安装工艺措施，审查其技术可行性、安全可靠性、经济合理性，并提出审核意见；
审查设备安装的工艺技术规范与合同的要求、有关标准的符合性；
组织安装单位检查设备基础是否能满足设备安装的要求；
审核设备安装用机具是否满足设备安装的需要，并保持完好；
检查检测仪器的能力范围及校准状态；
检查保证安全生产采取的方法和落实的设施；
向被监理单位进行监理交底；
监督主要设备的开箱和验收工作；
检查重要过程、关键零部件、单机设备和成套设备的安装质量；
审核被监理单位报送的主要设备，开箱检查记录表；
审查被监理单位报送的主要材料、主要设备报审表及其质量证明文件和复检报告，
如有疑问，可要求被监理单位进行质量复查；
随时注意检查安装中的不安全因素，发现问题及时督促被监理单位和（或）有关方
解决；
对安装过程进行监督，按照确定的监理方式对重要部位、重要工序、重要时刻和隐
蔽工程进行见证和确认；
适时检查、验收设备安装中的过程性结果；
协调安装各方的工作，对有多个分包人和交叉作业的现场，应及时督促被监理单位
解决影响安装质量的问题。
6）设备调试验收过程
规定的工作内容包括：
审查被监理单位提交的设备调试技术方案和措施（包括设备调试所依据的技术标准
及验收规范，关键件、关键工序的调试工艺措施），审查其技术可行性、安全可靠
性，并提出审核意见；
审查设备调试工作的安全生产措施和安全防范应急措施；
审查设备调试的工艺规范；
检查被监理单位报送的主要材料及其质量证明资料；
向被监理单位进行监理交底；
审核设备调试用的机具、设备和装置的有效性和适用性；
督促参与各方做好各设备系统调试的准备工作，并跟踪监督检查安装调试单位进行
设备调试，以确认设备局部和整体的运行技术参数与性能是否达到要求；
对关键零部件、单机设备和成套设备的调试过程进行见证；
跟踪监督设备调试过程，检查设备调试中的过程性结果，对调试过程进行检查，对
重要部位、重要工序进行见证；
协调设备调试工作；
审核设备调试记录；
随时注意检查调试中的不安全因素，发现问题及时督促被监理单位和有关方解决；
参与设备或工程项目的完工验收，并提出监理验收意见；
检查验收资料。
4. 与进度有关的过程
1）审核项目进度计划
本部分规定对被监理单位项目进度计划进行审核的内容包括：工期的符合性，进度计划
的完整性，进度计划的可行性，进度计划的匹配性。
2）监督项目进度计划的执行
本部分规定了在项目实施过程中，对经审核批准的各级、各类项目进度计划的执行情况
进行跟踪和检查，提出进度计划调整的建议，审核进度计划的变更，包括：
建立进度监督控制程序，具体为进度信息收集及传递、检查时间和频次；
确定进度计划检查的对象，重点监测的关键线路、关键节点和关键工序；
对项目进度实施动态检查，随时检查项目的实际进展并分析执行效果。
当进度偏差的结果已无法满足合同要求时，应提出处理建议。如果实际进度出现不
可接受的偏差，应及时提出调整进度计划的要求；对不符合的问题及时督促整改或
报告委托人协调。
5. 与费用有关的过程
规定了设备监理工程师参与的与费用有关的工作内容一般包括：
参与审查设备工程项目的概算与预算，采取适当的方式审查方案设计、初步设计、施工
图设计，审查制造加工设计内容，审查安装、调试方案等；审查资金使用计划；审核已完成
工作量；签发付款证书；审核完工结算；协助委托人处理变更中有关费用事项；协助委托人
处理费用索赔事项。
6. 与安全有关的过程
规定了设备监理工程师应根据合同的约定进行相应的安全监督工作，安装调试现场的安
全监督工作应按照相关法规和有关规定执行，这些工作内容包括：
督促被监理单位建立健全安全保障体系，包括安全管理制度、安全应急预案等；
适时审查有关人员的相关资格；
审查安全生产措施，包括审查安全应急预案；
对被监理单位执行安全生产的法律、法规和强制性标准以及安全生产措施的情况进行监
督、及纳差；如发现不安全因素和安全隐患时，应要求被监理单位采取有效措施予以整改，
如发现存在重大安全隐患或被监理单位延误或拒绝整改时，应及时向委托人报告，也可责令
其暂时停工整改；当发生安全生产事故时，应协助委托人和有关行政主管部门进行安全事故
的调查处理工作；如签发暂停令，经验证被监理单位的整改符合要求后，应及时签发复工指
令。
7. 与环境有关的过程
规定了设备监理工程师应根据合同的约定进行与环境有关的监督工作，尤其是安装调试
现场的监督工作，具体内容包括：
督促审查被监理单位制定环境保护措施，包括环境保护应急预案；
督促被监理单位加强对施工和（或）生产区周围的环境的保护；
当发现违反或有可能背离环境保护的相关规定时，应要求被监理单位采取有效措施
予以整改，情节严重的或被监理单位延误或拒绝整改时，可责令其暂时停工，并及
时向委托人报告；
当发生环境污染等重大环境事故时，应协助委托人和有关行政主管部门进行事故的
调查处理工作；
如签发暂停令，经验证被监理单位的整改符合要求后，应及时签发复工指令。
8. 与沟通有关的过程
规定了与沟通有关的过程，包括沟通策划、信息交流和信息管理、沟通控制；
与沟通有关的工作包括：项目监理机构内部的协调、项目监理机构与委托人和被监理单
位之间的协调、项目监理机构与监理单位的协调等工作。
此外，设备监理工程师还应建立包括：项目监理机构对外协调、项目参与方之间的协调、
项目监理机构工作协调的工作程序。
七、设备监理服务的监视、测量和评价
（一）设备监理服务的监视和测量
规定设备监理工程师应依据设备监理单位的服务质量标准，对监理服务进行监视和测量。
应编制形成文件的程序，以规定职责、程序以及监视和测量的内容、频次、记录等。
（二）不合格服务控制
规定应确保不符合要求的服务得到识别和控制，以防止或弥补不合格服务给委托人造成
损失。应编制形成文件的程序，以规定不合格服务控制以及不合格服务处置的有关职责和权
限。
（三）设备监理服务的评价
规定应对每个监理项目的服务过程和结果的监视以及测量后所获得的信息进行分析和
评价，并制定评价指标。
第三章 项目管理基础知识
第一节 设备工程监理和项目管理
一、项目和项目管理
二、设备工程监理和项目管理的关系
第二节 项目启动与项目计划
一、项目启动的工作内容
二、项目计划的含义和作用
三、项目计划的过程
第二节 项目的实施与控制
一、项目实施控制的任务
二、项目实施控制的内容
三、项目实施控制的方法
第四章 设备工程目标管理和目标管理系统
第一节 设备工程目标管理
一、设备工程监理目标管理体系及相互关系
二、设备工程监理的系统过程
第二节 设备工程进度管理系统
一、设备工程进度计划和监控系统
二、设备工程进度计划编制程序
第三节 设备工程投资管理系统
一、设备工程投资的概念
1. 设备工程投资：指设备工程建设过程中所支出的各项费用之和。一般具有大二型、
胆碱性和多阶段性的特点。
2. 设备工程投资分析应以全寿命周期费用为基础，设备全寿命费用包括设备工程投资、
设备工程交付使用后的经常性开支费用（含经营费用、日常维护修理费用、使用期内大修理
和局部更新费用等）以及该工程使用期满后的报废拆除费用等。
二、设备工程总投资的构成
（一）设备工程投资：指进行某项设备工程建设花费的全部费用，包括固定资产投资
和流动资产投资两部分。
固定资产投资由设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用、预
备费（包括基本预备费和涨价预备费）、建设期利息和固定资产投资方向调节税（目前暂不
征收）组成。
（二）设备及工器具购置费用的构成
设备及工器具购置费用由设备购置费和工器具及生产家具购置费用组成。
1. 设备购置费=设备原价或进口设备抵岸价+设备运杂费
设备运杂费是指设备原价中未包括的包装和包装材料费、运输费、装卸费、采购费及
仓库保管费之和。
1）国产设备原价：设备制造厂的交货价，即出厂价或订货合同价，分为标准设备原价
（带有备件和不带有备件两种）和非标准设备原价（可采用成本计算估价法、系统设备插入
估价法、分部组合估价法、定额估价法等）。
2）进口设备原价：指设备运抵我国边境港口或车站且交完关税后形成的价格，也称进
口设备抵岸价。
Ⅰ进口设备交货价类别：内陆交货价、装运港交货价、目的地交货价
内陆交货价分为铁路交货价、公路交货价、制造厂交货价（EXW）
装运港交货价：离岸价（FOB）、到岸价（CIF）和“成本加运费”交货价（CFR）
目的地交货价:未完税交货价（DDU）、完税后交货价（DDP）、目的港船上交货价
（DES）和目的港码头交货价（DEQ）
对卖方，风险逐渐增加，对买方风险逐渐减少，
Ⅰ进口设备原价
进口设备原价=货价+国际运费+国际运输保险费+银行财务费+进口代理手续费+关税+
消费税+增值税
国际运费=货价*运费率
国际运输保险费=（货价+国际运费）/（1-保险费率）*保险费率
= 到岸价*保险费率
国际运输保险费=到岸价（1+保险加成率）*保险费率
银行财务费=（货价+货价外需用外汇支付的款项）*银行财务费率
进口代理手续费= 到岸价*对外付汇当日外汇牌价*手续费率
关税=关税完税价格*关税税率=到岸价*关税税率
增值税=组成计税价格*增值税税率=（关税完税价格+关税+消费税）*增值税税率
消费税=（到岸价+关税）/（1-消费税费率）*消费税费率
Ⅰ设备运杂费=设备原价*运杂费率
包括：运输费用（包括基本运费、装卸费、搬运费、保险费的运输费，设备原价中未包
括的包装和包装材料费，运输企业管理费，设备运输损耗、按国家规定计取的设备运输利润，
设备运输的其他有关费用）、成套服务费、设备采购费、设备储藏费用
2. 工器具及生产家具购置费=设备购置费*定额费率
（三）设备安装工程费用的构成
设备安装工程费用：指业主支付给设备安装单位的全部生产费用。
包括生产、动力、起重、运输、传动和医疗、实验等各种需要安装的机械设备的装备费
用和与设备相连的工作台、梯子、栏杆等装设工程以及附设于被安装设备的管线敷设工程和
被安装设备的绝缘、防腐、保温、油漆等工作的材料费和安装费；为测定安装工作质量，对
单个设备进行单机试运转和对系统设备进行联动无负荷试运转工作的调试费。
1. 直接费：直接工程费和措施费
直接工程费包括人工费、材料费和机械使用费；
措施费：环境保护费、文明施工费、安全施工费、临时设施费、夜间施工费、二次搬运
费、大型机械设备进出场及安拆费、脚手架费、已完工程及设备保护费、其他措施费。
2. 间接费：虽不直接由设备安装的工艺过程所引起，但却与工程的总体条件有关的、
安装企业为组织生产和进行经营管理以及间接为安装生产服务的各项费用。由规费和企业管
理费组成。
规费是政府和有关权力部门规定必须缴纳的费用。包括：工程排污费、工程定额测定费、
社会保障费（养老、医疗、失业、工伤、生育）、住房公积金
3. 利润
4. 税金：营业税 3%，城市维护建设税（营业税的市区 7%，县镇 5%，1%），教育附加
费和地方教育附加分别为营业税的 3%和 2%。
（四）工程建设其他费用
1. 土地使用费
2. 与建设项目有关的其他费用
业主管理费用（开办费和经费）、勘察设计费、研究试验费、临时设施费、工程监理费、
工程保险费、引进技术和进口设备其他费用（包括出国人员费用、国外工程技术人员来华费
用、技术引进费、分期或延期付款利息、担保费以及进口设备检验鉴定费。
3. 与未来企业生产经营有关的其他费用（联合试运转费、生产准备费、办公和生活家
具购置费
（五）预备费：基本预备费和涨价预备费
（六）建设期贷款利息
三、设备工程投资管理
（一）设备工程投资管理的概念
设备工程投资管理就是要使工程实际总投资不超过业主所确定的投资目标，合理使用各
种资源，以期达到最佳的投资效益。
因此设备工程投资管理的基本内容就是合理估计和确定投资，并有效地控制控制。
（二）设备工程投资的合理估计与确定
合理确定分为以下六个阶段：
1. 在项目建议书阶段、可行性研究阶段，按照规定的投资估算指标、类似工程造价资
料或其他有关参数，编制投资估算。投资估算是在整个投资决策过程中，对设备工程投资数
额进行的估计，是判断项目可行性和进行项目决策的重要依据之一。同时，投资估算也是编
制初步设计和概算的投资控制目标。
2. 在项目初步设计阶段，根据有关概算定额或概算指标编制总概算。
3. 在设备制造与安装招投标阶段，合同价是以经济合同形式确定的设备制造与安装工
程投资。
4. 在工程实施阶段，要按照承包方实际完成的工作内容，以合同价为基础，同时考虑
因物价上涨以及其他因素引起的投资变化，合理确定结算价。
5. 在竣工验收阶段，对从筹建到竣工投产全过程的全部实际支出费用进行汇总，编制
竣工决算。
（三）设备工程投资控制
1. 投资控制的目标系统
2. 项目决策分析与评价的阶段划分
一般分为三个阶段：机会研究阶段、初步可行性研究阶段、可行性研究阶段。
1）机会研究的工作内容一般包括：对投资环境的客观分析、对企业经营目标和战略的
分析、对企业内外部资源条件的分析。
2）初步可行性研究，对项目方案的技术、经济条件进一步论证，对项目是否可行进行
初步判断。与可行性研究内容相似，区别仅在于获得资料的详细程度和对各项目方案讨论的
深度不同。根据结论，编制项目初步可行性研究报告或项目建议书。
3）可行性研究
3. 投资估算的编制和审查
1）投资估算的编制方法
Ⅰ资金周转率=年销售额/总投资
Ⅰ生产能力指数法
Ⅰ功能单元法
Ⅰ设备费用百分比估算法
Ⅰ指标估算法：依靠定额、取费标准以及设备和材料价格等估算投资
2）投资估算的审查，包括以下四个方面：
Ⅰ审查投资估算的编制方法和科学性和可靠性
Ⅰ审查和分析投资估算所采用资料的时效性、准确性和适用性；
Ⅰ审查投资估算的编制内容：与规划是否一致；生产装置的技术水平和自动化程度是否
符合规划要求的先进程度。
Ⅰ审查投资估算的费用项目和费用数额的真实性。
4. 设备工程投资控制原则
1）主动控制原则
2）令人满意原则
3）技术与经济相结合原则
第四节 设备工程质量管理系统
一、设备工程质量与质量管理的基本概念
1. 质量
一组固有特性满足要求的程度。固有特性和赋予特性。
质量特性是产品、过程或体系与要求有关的固有特性。
1）硬件和流程材料产品的质量特性有：性能、适用性、可行性（可靠性、可用性、可
维修性）、安全性、环境、经济和美学性等。
2）服务质量特性可分为：舒适性、安全性、时间性、功能性、经济性、文明性等；
3）软件类产品的质量特性分为：功能性、可靠性、适用性、效率性、可维护性、可移
植性、保密性和经济性。
2. 设备工程质量
特点：
1）设备类型多、数量大、技术含量高
2）质量影响因素多
3）质量波动大
4）质量问题的隐蔽性
5）协作的广泛性
3. 质量管理：目标管理的一部分，致力于满足目标的质量要求。
1）质量管理围绕着规定的质量目标进行产品的生产，使质量形成过程处于受控状态，
持续稳定地进行符合要求的产品生产，发现并纠正不合格原因，预防不合格的产生以及进行
不合格品的处理。
2）质量管理的目标是确保产品、体系过程的固有特性达到规定要求。
3）质量管理通过相关的作业技术和活动进行控制，实现其规定要求。
4）质量要求不断变化，因此质量管理的内容和方法具有动态性，应进行不断完善和改
进。
4. 设备工程质量管理：致力于满足设备工程质量要求的一切作业技术和活动。
5. 设备工程质量的影响因素：设备工程质量形成过程的影响质量的因素是多方面的，
概括起来主要包括人机料法环，人既是质量管理的动力，又是质量管理的对象；只使用经过
验证并批准的设备。
二、设备工程质量管理依据及应遵循的原则
1. 设备工程质量管理依据：概括分为以下几方面：
1）有关质量管理的法律法规性文件；
2）合同文件
3）设计文件
4）有关质量标准、技术规范、规程等专门的技术性依据
2. 设备工程质量管理应遵循原则
1）满足顾客要求，坚持持续改进
2）以预防为主，过程与结果并重；
3）坚持质量标准，综合运用质量管理的工具与方法；
4）坚持质量管理的系统过程，实施重点控制；
5）坚持质量与经济的统一。
三、设备工程质量的形成过程及其管理
（一）设备工程设计质量的形成过程
1. 设备设计过程的划分
设备设计通常分为单台设备设计、设备成套设计和安装调试的设计；
设备的开发设计包括初步设计、技术设计和工作图设计。
2. 设计策划和目标
1）设计策划：指针对某设备的设计任务建立质量目标，规定质量要求和安排应开展的
各项活动。要形成文件，通常以设计计划的形式编制，并作为设计管理和控制的重要文件。
设计承包商编制的设备设计计划除应包括项目质量目标和对设计质量管理的要求外，
还应包括以下内容：
Ⅰ项目概况
Ⅰ项目设计范围及设计分工
Ⅰ设计指导思想及设计原则
Ⅰ顾客（用户）对设计工作的特殊要求；
Ⅰ设计人工时估算及设计组织包括专业负责人、主要的专业设计、校核、审核人员；
Ⅰ控制设计进度的里程碑事件；
Ⅰ设计采用的标准、规范等
Ⅰ设计各阶段设计评审和验证安排
Ⅰ必要的附件包括
设计合同或设计任务书；
项目基础资料
项目设计数据
项目进度计划表等；
在设计策划过程中，各专业根据项目合同要求准备专业设计初步方案，并由设计承包商
组织有关部门进行初步方案评审，评审后的初步方案应提交监理工程师审核，并作为设计计
划的基础。
在项目实施过程中，严格执行设计计划，如需修改，应按程序进行审批。
3. 设计输入
1）指用户（顾客）对设计的产品期望的要求，以及设计过程中必须贯彻的有关标准和
必须遵循的有关安全、环境保护、人身健康等法规及社会要求。
是确立设计产品的质量目标，开展产品设计工作的准则，也是以后验证产品设计是否
达到规定要求，评审设计和规范质量优劣程度的依据。
在设计之前务必对设计输入实施控制，通过评审确保设计输入的完整性和准确性。
设计输入应予以规定并形成文件，包括：
Ⅰ功能和性能的要求；
Ⅰ使用的法律和法规要求；
Ⅰ以前类似设计提供的适用信息；
Ⅰ设计所必需的其他要求；
设计承包方应组织进行设计输入的评审，审核设计输入的有效性、完整性、适宜性，
对不完善的、含糊的或矛盾的问题，应在设计输入投入前妥善解决。
2）初步设计阶段设计输入的主要内容有：
Ⅰ经双方批准生效的设计合同及其附件；
Ⅰ分承包方的初步组织和技术接口；
Ⅰ设计采用的标准规范及相关法规；
Ⅰ项目基础资料
Ⅰ项目设计数据
Ⅰ必要时编制工程设计统一规定
3）技术设计和工作图设计阶段的设计输入主要内容应包括：
Ⅰ已批准的初步设计文件；
Ⅰ上级机关或顾客对初步设计的有效评审意见；
Ⅰ分承包方的初步组织和技术接口；
Ⅰ技术设计和工作图设计所需的补充材料。
设计输入应明确需要开发设计和分析的设计准则、材料和过程；
设计输入的编制方式应便于定期更新；
总之，设计输入作为设计要求说明书，应包括设计项目全部的目标函数和约束条件，
以便明确设计可能实现优化的空间。
4）设计输入的评审：设计承包方应评审并记录所有有关的设计输入。
设计输入应尽可能详尽地说明所有的要求，为设计奠定基础并提供一个统一的途径，
应考虑合同评审的结果，应包括如何满足顾客和法规要求所规定的细节，评审发现不完善的、
含糊的或矛盾的要求并与提供者共同解决。
4. 设计输出
设计过程每一阶段结束时，都应有该阶段要求的设计输出，应形成文件并依据设计输
入的要求进行验证，确认满足设计输入的要求。
对设计输出的控制必须达到下列要求：
1）应具体规定设计的不同阶段应输出的设计文件及其要求；
2）通过设计评审、设计验证和验证性试验，使设计输出满足设计输入的要求；
3）确保设计文件符合有关标准要求和法规要求；
4）设计应标出与设备安全和主要功能关系重大的质量特性，以便在后续过程中重点采
取控制和验证措施。
设计输出是对采购、生产、安装、检验和试验以及服务提出全面要求，对后续活动有
重大影响，因此设计输出在发放前应进行评审直至最终审批。
5. 设计评审
是设计质量管理的作业技术和活动，是为了确保设计的适宜性、充分性、有效性和效
率，并达到规定的目标所进行的活动。
评审的主要内容包括：与顾客（用户）需要和满意有关的项目，与产品规范和服务要
求有关的项目，与工艺规范和服务要求有关的项目。
每次设计评审会议应确定主要的议题，参加设计评审的人员应按照评审的议题的需要
进行选择。主要是由不直接参与设计、不承担设计质量责任的各方面的具备一定资格的有关
人员进行评审，但直接影响开发设计质量的设计人员也应参加设计评审会议，参加设计评审
的人员必须具有本专业范围内的知识和丰富的实践经验，以及诊断问题和提出建设性建议和
意见的能力，并应具有公正性和客观性，防止错误的观点和偏见。
6. 设计验证
目的：验证设计输出是否满足设计输入的要求，在设计的适宜阶段进行。
验证是“规定要求已得到满足的客观证据的认证和提供。”
设计验证也就是指对设计结果的检查和提供客观证据，以证实设计输出满足设计输入
要求。
验证活动包括：
1）变换计算方法进行设计计算；
2）将新设计与已证实类似设计相比较；
3）对性能和强度进行试验和证实；
4）对不同设计阶段的设计成果进行评审；
5）设计评审也是一种验证，作为对设计输出是否满足设计输入要求的一种评价。
在批准发放前，应对所有的设计评审的策划和实施进行检查，检查设计输出对设计输
出的满足程度。
设计验证的记录应予以保存。
7. 设计确认
在设计完成之前，对最终产品进行的确认。
是批准设计生效，进入生产制造阶段的先决条件，目的是确保设备的生产制造能满足
使用者（业主）作要求的功能和使用价值。
通常是在成功的设计验证之后，对最终产品在特定预期的条件下进行。
设计确认中所进行的检查、试验和证实的结果应包含在设计记录中，并且必须按用户
的项目时间要求进行设计确认，对无特定预期用途的设备产品可只进行设计验证，把鉴定会
当作设计确认的必要方式是不合适的。
8. 设计变更控制
1）设计变更原因
Ⅰ设计评审、设计验证或设计确认要求变更；
Ⅰ业主（用户）或承包方对产品的性能或可靠性有新的要求；
Ⅰ在设计初期由于失误或误解所造成的问题，在随后的设计过程中也没有得到改正；
Ⅰ希望设计结果更有利于生产、检验、试验、服务或维护的运行；
Ⅰ有关健康、安全、材料使用方面的法规要求发生了变化。
Ⅰ纠正措施或预防措施要求更改。
2）设计变更控制的基本要求
设计变更应依据文件按程序进行，对设计变更应加以标识形成文件，而且要由相应的
授权人员进行评审并批准。
Ⅰ设计变更不得违反贯彻有关标准和安全、环保等政府法令与条例，不得背离业主（用
户）的质量要求和降低产品的质量。
Ⅰ应按规定的程序进行；
Ⅰ只允许制定的设计负责人对其负责的图样及设计文件进行变更；
Ⅰ正式生产的产品设计变更，必须开具变更单作为变更凭证，经工艺及有关部门会签，
标准化部门审查及主管部门审核批准后才能生效，在变更单上，必须明确写明设施变更日期，
必须凭变更单具体实施图样及文件的变更工作；
Ⅰ凡属于影响互换性的设计变更，必须附加或变更零件部件编号（图号）的修改识别码，
以利于技术状态管理和生产管理，保持正常生产秩序；
Ⅰ对通用零部件的设计变更方法和步骤做出专门的规定；
Ⅰ产品图样及设计文件变更时必须注意有关联的设计文件同步修改，以保证图样及设计
文件的评审和验证；
Ⅰ当产品设计做出重大变更或变更部位较多对产品质量有较大影响是，应在此进行设计
的评审和验证；
Ⅰ所有变更活动都应予以记录。
（二）设备工程采购质量的管理过程
1. 采购准则和注意事项
准则是向合格的供应商采购完全符合设计所确定的各项技术要求及标准规范的设备，
并努力做好技术先进、生产适用、安全可靠、便于维修、经济合理。
实际设备的采购选型应注意以下几点：
1）生产效率必须满足项目规划的产品产量需要，且留有适当的余地；
2）工作精度能稳定地满足产品工艺要求，并有足够的精度储备；
3）适应新产品开发要求；
4）使用操作简单、维修方便
5）符合国家有关劳动保护、环境保护等法规的规定；
6）较低能源消耗；
7）与项目其他设备的关联性、成套性符合要求；
8）交货期能满足需要，价格合理；
制造厂家为用户解决产品质量问题，及时供应备件、提供良好的售后服务，有良好的
信誉。
2. 采购工作程序
编制采购计划；确定合格供货厂商；编制询价及报价评审；召开供货厂商协调会及签
订合同；调整采购进度计划；催交；设备及散装材料的检验、监制；包装、运输；现场交接
及收尾服务。
3. 设备采购工作任务和工作重点
经采买、催交、检验和运输四个环节
4. 妥善处理接口关系：与设计、施工、项目管理、财务工作的接口
（三）设备工程制造过程及其质量管理
1. 设备制造过程的策划
设备制造组织应策划和开发设备制造过程。策划之前，首先要评价顾客（业主）的要
求，然后在进行策划。策划包括：
1）明确该设备的质量要求和目标；
2）针对该设备确定过程、文件和资源要求；
3）明确该设备所要求的验证、确认、监测、检验和试验活动；
4）明确该设备接收准则；
5）明确所需的记录；
6）设备制造过程的异常情况的处理；
7）针对影响设备制造的更改的反映过程；
8）确保顾客（业主）委托的设备制造信息的保密。
2. 设备制造工艺方案确定
1）设备制造工艺方案的策划 应在接收合同之后，开工前编写制造工艺方案，统筹制
造的全过程。制造工艺方案是进行制造管理的指导性文件。
对技术复杂或采用新技术、新材料、新工艺的工程应编制专项制造工艺方案。制造工
艺方案应经总工或技术负责人审核批准后实施。
编写制造工艺方案常用潜在失效模式及后果分析（FMEA），该法能减少或消除实施可
能对带来的重大隐患，预防/纠正性更改的计划，目的是：
Ⅰ认可并评价产品/过程中的潜在失效的可能以及该失效的后果；
Ⅰ确定能够消除或减少潜在失效发生机会的措施；
Ⅰ将全部过程形成文件。
2）控制计划，包括三个方面
Ⅰ内容：应包括设备制造需要控制的工艺特性、检验和试验，包括所需控制的因素、控
制项目的界限、控制方法、检查的方法和频次、以及反映计划等内容。
Ⅰ说明
是控制设备工艺过程的书面描述。目的是确保设备工艺过程处于受控状态，它描述
了设备工艺过程的各个阶段（包括进货、制造和出厂）所需的控制措施，重点在
于表明设备的重要特性和技术要求，更多的是针对设备工艺过程参数。
控制计划协助组织按照顾客（业主）要求制造出优质设备，是以提供结构化的途径
来实现这一目标的。
不能代替作业指导处，是给工程师用的，一般不能直接指导生产，因此应根据控制
计划中要控制的项目和要求，编写一系列作业指导书，供现场操作人员使用。
一个单一的控制计划可适用于使用相同的原材料，以相同的过程制造出来的同一系
列的设备。
为了有助于说明，必要时可为控制计划附上简图。
控制计划是一个动态文件，应随着测量系统和控制方法的改进而更新。
控制计划中要对不合格情况或操作失控而制定反映计划。
Ⅰ操作指导书
组织应在控制计划和/或质量计划的基础上，为所有影响质量的工艺过程操作人员提供
形成文件的作业指导书。
3. 特殊过程的监控
特殊过程包括
Ⅰ所关心的特性在流程后将不存在；
Ⅰ测量方法不存在，或测量方法对产品是有破坏性的；
Ⅰ该过程的结果在后面的检验或试验中不能测量。
4. 制造过程中异常情况的处理
控制计划中的反映计划，应给出在微观角度的处理方法，宏观地讲，组织应提交应急
预案，确保出现什么情况都能应付。
5. 设备和工装的管理
1）设备管理应重点做好以下方面：
Ⅰ建立设备管理系统：
懂设备，也要对设备承担加工零件的质量特性和过程应监控的参数熟悉，了解何种“完
好”状态能满足工艺要求。只要能满足工艺要求，保持影响到工艺质量特性的若干项设备性
能指标就足够了。
Ⅰ设备总效率=可利用率*运行效率*成品率
可利用率：设备可用时间的百分比
运行效率：设备相对于设计循环运行的速率
成品率：设备生产满足质量规范要求产品的速率。
Ⅰ设备预防性维修
2）工装管理：工艺装备（如模具、夹具和样板）是发挥设备效能，使产品特性符合规
定要求的重要基础，保持工装能力是实现产品符合性质量的前提。
现代工装管理的要点包括：
Ⅰ建立、实施并保持工装管理体系，包括提供保设施和人员，储存与修复，重要工装与
计量器具、样板的周期检查；工装准备、易损件的更换计划等。
Ⅰ提供必要的技术资源，进行工器具设计、制造和全尺寸全性能检验；
Ⅰ若工装的某个项目承包，则应建立相应的跟踪系统，确保其过程和之恋钢复合要求。
Ⅰ工装管理中，明确并保持与工艺要求相关的工装的质量特性是有效管理的前提。
6. 不合格的控制
无论在监视、检验和试验，还是在验证、确认过程中，发现不合格，都要做好不合格
的标识、记录、隔离、评价、处置，组织应建立不合格品的控制程序，包括：
1）发现和标识不合格品
2）记录和隔离不合格品
3）评审：控制程序中规定参加不合格品评审的人员及职责，具有评审不合格品资格的
人员按要求对其性质、处置方法进行评审，在 ISO9001：2000 标准中，提出几种不合格的
处置方法：
Ⅰ采取措施，消除已发现的不合格；
Ⅰ经有关授权人批准，适用时经顾客（业主）批准，让步使用、放行或接收不合格品；
Ⅰ采取措施，防止其按预期使用或应用。
4）处置：按指定的处置措施，由责任单位（人员）组织实施，经返工处理的，还应重
新检验，直至合格，对不合格品的处置，应按组织控制程序要求做出记录，对已构成事故的
不合格品，还应按国家有关规定进行相应处理。
5）制定纠正措施：
不合格品产生后，应对产生不合格品的原因进行分析，针对产生不合格品的原因，应
采取相应的纠正措施。应考虑定期分析不合格的类型，已发现改进工序的机会，责任单位或
部门按照规定要求，组织实施纠正措施。
6）纠正措施实施后的验证
对效果不显著或无效的纠正措施，责任部门应及时修订或完善纠正措施，以达到有效
消除产生不合格品的原因；效果显著的，质量保证（管理部门）应及时整理，适时纳入有关
规定中（质量保证手册、程序文件、工艺文件、制造指导书）
（四）设备工程安装调试过程及其质量管理
设备到达现场后，经过必要的开箱检查等工作后，就要安装到相应的设备上，与其它
设备形成系统，发挥其功能。
设备安装调试的主要工作内容有：
1. 对设备基础进行检测；
2. 制作需在工地现场制作的零部件；
3. 在建筑结构中埋设预埋件；
4. 敷设隐蔽管线（风管、水管、气管、电线、电缆等）
5. 验收清单设备；
6. 运送、起重和吊装设备，使其就位；
7. 拼装设备的零部件；
8. 校正设备的位置和安防状态；
9. 固定设备
10.安装管、线、轨道、传送装置，用它们将主体设备及辅助设备连成生产线或组成功
能系统。
11.对单机设备进行空运转试车并调整其动态技术参数；
12.对生产线或功能系统进行联动试车并进行调整，使主运转协调，达到设计规定的技
术要求，并按要求进行设备工程的交工验收。
设备安装要符合有关设备安装的技术要求和质量标准，在安装过程中，应加强对安装
过程的每一分项、分部工程的控制。
1. 设备定位应符合设备平面图和安装施工图的要求和规定，满足生产工艺要求，有利
于安全生产及各工序间的配合衔接，要便于操作、维护及检修。
2. 要保证设备基础的坚固性，保证设备基础能承受设备本身的重量和设备运转时振动
力及惯性力；
3. 设备的调平校正必须按规范中规定的质量标准和要求，保证设备的稳定性，并做好
安装定位后的复查工作。
4. 加强对设备装配、连接及固定等剁成的质量管理。设备安装就位并和其他设备联成
系统后还要进行安装调试工作，为了做好调试工作，应成立试运行组织，具体负责各项试运
工作，解决试运中的问题，分部试运应有调试人员与安装人员一起结合现场实际，根据图样、
资料规程等要求进行安装调试，做出确保安全启动的方案和措施，共同协作运行。分部试运
完成后，进行系统试运，在此基础上，再进行整套系统的启动试运行，它包括空负荷试运行、
带负荷调试、和满负荷调试等几种类型。
第五章 设备工程组织
第一节 组织论基础
一、组织
二、组织结构
三、组织设计
第二节 项目组织
一、项目组织的特点
二、项目组织的形式
第二节 设备工程项目监理机构的组织
一、设备工程项目监理机构的人员组成
二、项目监理机构组织设计
三、项目监理机构团队建设
第六章 设备工程监理项目的沟通管理
第一节 概述
一、沟通
二、协调
三、沟通管理
第二节 沟通策划
一、识别和确定设备监理服务实现所需要的信息
二、建立有效的沟通机制
三、编制沟通计划
第三节 沟通控制
一、监理项目报告系统运行的控制
二、会议沟通的控制
三、监理管理过程的沟通控制
第四节 信息管理
一、概述
二、项目信息管理系统
三、监理资料管理
第七章 设备工程项目的风险管理
第一节 项目风险与风险管理
一、项目风险的概念
二、项目风险管理
三、设备监理工程师的责任风险
第二节 项目风险的识别与分析
一、项目风险识别
二、项目风险分析与评价
第三节 项目风险管理的对策及其实施
一、项目风险管理对策
二、监理工程师责任风险的具体对策
第八章 设备工程监理服务的实现
第一节 概述
一、设备工程监理服务的层次
服务是接收委托人（顾客）委托斌更满足委托人需要的特殊产品，是设备监理单位履
行设备工程监理服务合同并使委托人满意的全部过程和活动的结果。
服务的层次：有核心服务（管理合同、检查工程）、辅助服务（提供核心服务时，顾
客所能感觉到或观察到的核心服务以外的服务要素，沟通、合理化建议）及附加服务三个层
次。
应恰当处理三个层次服务的关系，首先，分清主次，其次为提高顾客满意度，增加市
场竞争能力，在不影响核心服务质量的前提下，可以增加附加服务的比重，附加服务是监理
单位核心服务和辅助服务的有效支持和补充。附加服务的多少、好坏往往体现监理单位能力
的大小，可能产生超越期望的质量效果，成为顾客选择设备监理单位的决定性因素。
二、设备工程监理服务的过程方法模式
过程是指通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动。
过程方法则是要求系统地识别和管理组织内使用的过程和过程间的相互作用。将活动
和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
作为一个设备监理单位，其生存和发展的目的就在于“产品实现”，即设备工程监理服务
的实现，这是企业运作过程中最主要的过程。
设备工程监理服务的实现可分为四个基本过程：市场开发过程、监理服务设计与开发
过程、监理服务策划过程和监理服务提供过程；三个测量分析过程：组织评价、顾客评价和
服务绩效分析、改进
第二节 设备工程监理服务的市场开发过程及方法
实现设备工程监理服务有两个目的：
一是满足市场需求，为顾客创造价值；
二是满足监理单位的经营要求，为自身创造价值。
市场开发就是与各科有关的营销过程，就是识别目标顾客，识别顾客需求，并获得顾
客的过程。市场开发过程是企业主要的经营活动，对设备监理单位来说有两个子过程：
1. 选择拟开展设备工程监理服务的专业范围并取得市场准入资格，找到目标顾客群。
2. 获取目标顾客
服务提要是一份勾画监理单位决定开发某一专业范围设备监理服务大致内容的正式质
量文件，作为一组要求和细则构成设备监理服务设计的输入和基础，是市场开发第一过程的
输出。
一、识别目标顾客群的需求
1. 设备工程监理服务的目标顾客群
2. 识别顾客需求
1）获取顾客需求信息的方法：调查（收集、筛选、跟踪、分析形成文件）、发掘（潜
在顾客对设备监理服务的潜在需求）
设备工程监理服务顾客的需求信息包括：准备实施的项目基本情况、需要提供设备监
理服务或其他有关服务的可能性、顾客关注的主要问题及监理单位的期望和要求等。
2）理解顾客的需求和期望
顾客需求和期望的形成过程主要涉及以下几个方面：
Ⅰ需求意识的产生；
Ⅰ信息收集
Ⅰ评估选择
Ⅰ期望意识
Ⅰ经历与经验
3. 形成顾客需求文件——服务提要
服务提要不是针对具体的特定的监理项目。
监理大纲是指已获得设备监理单位资格的条件下，在争取获得某一特定项目监理业务
时所撰写的一个响应委托人要求的具体项目监理服务方案，是与特定顾客沟通或投标文件中
的一部分。
设备监理单位应对每一类计划要开展的设备监理业务进行设计和开发活动。应制定设
备监理服务的设计和开发输入文件，文件至少应包括明确项目业主需求和说明设备监理单位
满足这些需求能力的内容。
对设计和开发活动输入文件的要求，就是鼓舞提要的要求，主要内容包括：
1）识别并明确计划要开展每类专业范围内顾客的需求；
2）阐明监理单位满足顾客群需求的能力（管理能力:质量体系、各项制度、业绩；人力
资源：个人、团队、技术支持等）状况及配置、有关硬件和软件等。
3）监理服务的依据
4）其他
二、设备工程监理服务招标投标
1. 设备监理服务招标投标一般程序
（项目备案） 招标投机
发布招标信息（公告或发邀请书）
（投标文件备案） 编招标文件
（资格预审备案） 资格预审 报名并提高相关资料
发售招标文件 购取
见证 组织现场踏勘及答疑 参加踏勘及答疑
备核见证 澄清或修改招标文件 编制投标文件
组建评委备核 组织评标委员会
见证 开标 递交投标文件
见证 评标
见证 定标
通知书备核 颁发中标/未中标通知书 双方签订监理服务合同
合同登记收取交易服务费
2. 招标文件：根据项目特点和监理需要编制，是招投标活动中最关键的工作，应包括
招标项目的技术要求、对投标人资格审查标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求
和条件以及拟签订合同的主要条款。
一般包括投标人须知、任务大纲、评标办法和标准、主要合同条件、项目技术文件、
附件等。
招标人须知是表明招标人对投标人的实质性要求与条件以及有关注意事项，用于指导
投标人投标的文件。
任务大纲是招标人对监理单位提出的提供设备工程监理服务的实质性要求，明确监理
范围、内容、职责及所期望的结果（目标），充分体现了招标人对监理服务的需求和期望。
监理服务范围可归纳为监理对象（项目名称实施地点、项目任务及承担项目任务的承
包人，应明确是制造项目任务还是安装施工项目任务，必要时应明确阶段，各承包人之间和
合同该界面关系）、监理要素。
3. 投标文件
一般包括综合说明及附件、监理大纲、报价表等内容。
1）综合说明：响应招标文件规定的投标人须知中所有要求的陈述，一般包括：总体承
诺；关于资格的声明并附相关证明复印件；关于能力的说明，单位简介、业绩。
2）监理大纲：是监理单位为获得特定项目监理业务在识别顾客要求的基础上制定的一
个拟提供监理服务方案性文件，是对招标文件中任务大纲和合同条件的响应，也是技术表述
的主要内容，是评标的主要评审内容，对能否中标起主要作用。一旦中标后是编制监理服务
质量计划的依据。
4. 签订设备工程监理服务合同
中标通知书发出之日起三十日内，按招标文件和中标文件订立书面合同，不得再行订
立背离合同实质性内容的其他协议。
签订合同的过程是双方进一步沟通的过程，在不违背招标文件和投标文件实质性内容
和条件的情况下，就有关细节条款作周密谨慎的磋商，形成统一意见后列入专用条件中。
正式签订合同前，应安排合同评审。
第三节 设备工程监理服务的设计与开发
所谓设计与开发，就是在正式做某项工作之前，根据一定的目的要求，预先制定方法、
图样等的活动。
设计与开发都是将要求转化为产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组过程。
当一个企业拟开展某一类或积累专业范围内的设备监理服务业务前，首先要进行设计
与开发活动，并形成一个输出文件——设备监理服务质量标准，作为特定项目设备监理服务
实现的策划和监视、测量的依据。
一、设备工程监理服务设计与开发的程序
1. 策划：开发过程活动的统筹安排
2. 编写设备监理服务提要，确定过程的输入文件
3. 编写设备监理服务质量标准，形成设计开发输出文件
4. 评审：质量标准是否满足服务提要的要求，识别问题并提出修改意见
5. 验证：监理服务与顾客需要的一致性；服务提供过程的完整性；资源配置的充足性
和有效性；顾客对监理服务的过程和结果的满意度。
6. 确认：确认设计开发已完成，监理服务符合规定的要求
7. 更改控制：对设计开发各过程中发生的更改行为和结果进行控制的要求
二、设备工程监理服务设计与开发的内容
内容体现在设备监理服务质量标准的编制中，设备监理服务质量标准包括服务过程和
结果满足要求（明显的或隐含的）程度的具体要求。通过一系列的设计开发活动，形成由服
务规范、服务提供规范和服务质量控制规范三部分组成的一个满足输入要求的输出文件。
1. 设备工程监理服务规范（相当于产品标准）：应描述将开展的设备监理服务的服务
特性，并确定对各项服务特性的要求及其在评价服务质量时的权重或重要性程度
服务特性是指服务满足顾客和相关方明确和隐含要求的一组固有特性的能力，是服务
提供的结果和反映。
不同的服务内容有不同的服务特性。
服务特性可归纳为功能特性和技术特性两方面。
功能特性是监理服务实现过程中，能为顾客所感知的服务要素，体现顾客如何得到监
理任务，具体体现在：项目监理机构组织、监理人员的安排、服务计划、服务提供、行为和
态度、沟通方式等方面。
技术特性则是体现顾客要求的特性，即监理单位为顾客提供了什么服务，监理服务的
结果对委托方项目目标的实现做出的贡献或创造的价值等，这些特性具体体现诸如监理服务
的科学性、有效性、可靠性、满意度等方面。
监理服务质量是过程和结果的统一，功能特性对应于过程质量，技术特性对应于结果
质量。
2. 设备监理服务提供规范（相当于工艺规程）：应包括服务提供过程特性，各工作阶
段所采用的程序、方法和手段，所需资源三个方面。
设备监理服务提供过程就是监理服务项目管理过程，因此，服务提供规范要对整个服
务项目过程活动予以识别、确定并提出规范要求作为行动准则，用于指导和规范一类项目监
理服务提供。
1）监理服务提供特性及要求
监理服务提供特性指提供过程满足顾客和相关方明确和隐含要求的一组固有特性的能
力。
监理服务提供是一系列与委托方和被监理方相互接触的动态活动过程，包含报告、建
议、被监理方的行为和结果的检查、监督以及沟通协调等。
监理服务提供特性确定原则包括：
Ⅰ清楚地理解并充分满足顾客和相关方的需求（明示的和隐含的）
Ⅰ明确监理服务提供时的项目管理环境（参与各方的责权利）
Ⅰ识别并确定监督管理的重点过程和过程重点。
Ⅰ明确服务提供的程序和方法。
Ⅰ明确每一项服务提供特性的要求。
监理服务提供特性描述：
Ⅰ合同管理服务包括：
监督管理：包括检查承包人合同行为和结果的程序和方法；诊断和处理偏差；识别并
监督合同界面（接口）的实施；协助承包人如期按质地完成项目任务；验证承包人工作成果
移交和清算的程序和方法等。
协调（配合）管理：包括协调（配合）制度、信息管理制度及合同违约与争议处理的
程序和方法；
变更管理：包括变更管理制度、程序和方法；
索赔管理
Ⅰ附加服务：根据顾客的需求确定
2）监理服务提供所需资源
监理人员技能（胜任能力）和数量；
设备工程监理人员的配置、合理配置、合理分工、岗位职责；
其它资源配置：服务设施、技术支持。
根据以上监理服务特性要素的归纳，列出每一要素的要求并赋以一定的权重，就可形
成设备监理服务提供规范。
这是建立企业层次上的用于指导和规范一类项目监理服务提供的，在提供特定监理服
务时，作为策划活动的输入。
3. 监理服务质量控制规范：是对服务（产品）和服务提供（过程）特性进行评价和控
制的程序与方法的设计文件，应包括：
1）对服务规范中规定的特性/要素的要求，规定评价的程序与方法；
2）对服务提供规范中规定的特性/要素的要求，规定评价的程序与方法；
3）确定这些特性值（指标）控制的程序与方法；
4）确定设备工程监理服务质量改进的措施要点。
第四节 设备工程监理服务实现的策划
设备工程监理服务实现应包括监理单位质量管理体系中围绕产品（服务）形成提交给
顾客的全过程。
策划是针对特定项目设备工程监理服务实现的策划，主要指确定质量目标和要求、过
程及所采用的方法和手段、所需资源、所需记录及服务结果（产品）的接收准则等活动。
一、设备工程监理服务实现的策划过程
策划过程就是服务提供之前的准备过程，按过程方法原则应确定输入和输出。
1. 策划过程的输入（依据）：应充分识别并确定两个方面的输入：
1）信息：主要来自于顾客和其他相关方的要求；体现在设备监理合同个、委托监理的
项目资料、有关法律法规、规定和标准中。
2）实物：主要来自于监理单位的资源。
2. 活动主要有：
1）充分识别输入的要求
分析监理服务合同，掌握合同要求，特别是专用条件要求；
熟悉并掌握本单位设备工程监理服务质量标准及有关质量管理体系中的要求。
学习消耗项目资料，识别并确定监理的重点过程和过程重点。
确定适用的法律法规及有关规定、标准；
与本单位及有关管理部门沟通，了解和掌握有关信息。
与顾客及相关方充分沟通，进一步掌握需求的信息。
2）由总监负责组织编制设备监理服务质量计划；
3）根据质量计划的要求，组织专业监理工程师编制监理细则和所需记录。
4）组织质量计划的评审、批准和顾客（项目业主）认可等活动。
3. 输出：应形成包括质量计划、监理细则和确定监理工作总结报告、建立阶段报告、
监理日志和监理记录表格等要求的一组输出文件。
质量计划是对特定项目、产品、过程或合同，规定由谁、何时、使用哪些程序和相关
资源的文件。
针对不同项目可编总体质量计划或有关单项活动的质量计划，实际应用中，可称为监
理规划或监理计划。
质量计划的详细程度与委托人的要求、运作的方式和监理项目的复杂程度相一致。
二、设备监理质量计划及其编制
1.质量计划的含义：实质上是项目监理机构为委托方提供涉笔监理服务的计划。
在监理合同签订后，在已经明确了监理服务的具体范围和内容（即监理任务）的前提
下，监理项目机构将监理合同要求等转化成监理服务目标、提供的过程、内容、方法和人员
设施等资源安排满足监理合同要求并使顾客满意的活动安排。
设备监理质量计划的作用表现在两个方面：
1）对内，是项目监理机构为履行监理服务合同中约定的各项义务而对监理服务工作的
开展并使顾客满意的活动其指导作用的文件，是专业监理工程师制定监理细则的主要依据。
2）对外，是完成委托人委托事务的具体承诺，是委托人了解、掌握和监督检查监理单
位履行监理职责实现监理目标的主要依据，构成委托人项目管理计划内容的一部分，监理质
量计划应满足委托人的要求并在委托人认可后方可实施。
2. 质量计划编制的要求
1）质量计划编制的策划
Ⅰ项目总监组建质量计划编制班子，并负责策划；
Ⅰ识别并确定质量计划编制的输入并学习消化；
Ⅰ识别并确定监理服务过程方法，与具体的工程项目实施过程和进展同时，并使各项活
动处于受控状态；
Ⅰ应选用质量管理体系要求和程序；
Ⅰ明确服务活动的接口，包括项目监理机构与委托方和承包方的联络渠道和规则，项目
监理机构与本单位各职能部门之间的联系和报告渠道，以及项目监理机构内各职能岗位之间
的协作、协同关系；
Ⅰ安排质量计划评审的程序和要求，规定服务进展评价要求，使质量计划编制过程和修
改调整过程受控；
Ⅰ质量计划的表达方式应尽量做到格式化、标准化；
Ⅰ质量计划应具有针对性和可操作性。
2）质量计划编制的程序：监理合同签订后，总监主持编制质量计划的程序包括
Ⅰ明确质量计划的依据（输入）；
Ⅰ按规定的格式和要求分工撰写；
Ⅰ由总监理工程师负责汇总审核；
Ⅰ评审：由监理单位技术负责人组织专业人员对质量计划（草案）的内容是否满足监理
合同的要求和其他输入要求进行评审；
Ⅰ批准：评审通过后，由监理单位技术负责人签字批准；评审如提出修改意见，由单位
技术负责人签署意见后较总监修改；有重大修改的，需再次评审。
Ⅰ报送委托人审核确认，可能出现如下情况：
委托人满意给与确认；
提出一般修改要求，返回项目监理机构做适当修改后再确认；
提出较大或重大修改要求，不予确认。
Ⅰ委托人未确认的质量计划的修改（按原制定程序修改评审、确认）。
质量计划一经委托人确认，则为有效文件，项目监理机构方可开始制定监理服务，并
成为监理单位的受控文化。
3. 设备监理质量计划的基本内容
1）项目概况：项目背景、项目合同要点、必要时应描述项目特性和重点、难点、关键
点的认识
2）监理服务的依据
Ⅰ设备监理合同（招投标文件、中标通知书等）
Ⅰ项目合同（包括合同附件、协议等）
Ⅰ承包商文件（包括各种设计文件和图纸、标准、各类计划、方案等）
Ⅰ与项目监理有关的法律、法规、规定及标准等
Ⅰ监理单位质量管理体系文件及要求
Ⅰ其他
3）监理服务范围：对监理服务工作边界的定义，提供项目监理服务，应界定监理对象
和监理要素，提供与项目监理有关的咨询顾问类服务。
4）监理服务内容
Ⅰ核心服务：管理合同、检查工程
管理合同主要内容有：监督、协调、管理合同变更、索赔管理、合同收尾管理
检查工程：可理解为审查、审核、试验、验证、确认等一组术语，具体的检查内容可
按监理要素开展，一般可描述为：
与承包人履行合同能力和行为能力有关的检查内容，如对承包人的资格、管理、技术、
设备、人员的保证能力和分包行为等是否满足要求的检查；
与质量有关的过程检查内容：检查质量包括对承包人的过程质量和实物质量的检查，
一般可分为人、机、料、法、环、测六个方面来表述检查内容。
与进度有关的过程检查内容：审核进度计划的符合性、完整性、可行性、匹配性；
与费用有关的过程检查内容：检查付款条件是否具备、核实工程量和进度款，清算审
核等。
与安全有关的过程检查内容：
Ⅰ与监理有关的服务工作
采购咨询
技术质询：就项目的技术性问题为委托人提供建议和答疑活动；对承包人生产中的技
术行为作评价，并提出合理化建议的行为。
5）监理服务目标：就是要达到的期望的结果，一般由成果性目标（功能性目标，是全
过程的主导目标）和约束性目标（是实现成果性目标的客观限制条件和人为约束条件）组成。
成果性目标：使委托人项目的实施过程受控，并使委托人满意。
约束性目标：满足监理合同的要求。
不同主体要达到的期望结果是不同的：项目业主、承包人、设备监理单位。
确定监理服务目标实际上就是明确监理服务成功实现所要达到的期望结果，应体现以
下三个方面：
Ⅰ应满足委托人（顾客）要求并与其达成统一；
Ⅰ应符合监理单位的目标（经营、质量、管理）要求；
Ⅰ应起到激励项目组成员的作用。
应注意：不应将监理服务目标视同委托人项目目标或承包人项目目标，如使用“保证工
程达到优良工程”“保证工程如期完成”等是不妥的，监理服务目标必须符合监理单位的目标
要求，如“监理合同履约率”“监理服务顾客满意度”
监理服务目标是明确监理项目组织及成员共同努力的方向，主要作为一种沟通的方式，
同时也是评价监理服务是否实现的基础。
确定（描述）监理服务目标应注意以下机电：
Ⅰ必须明确、具体，尽量用定量化的语言来描述；
Ⅰ力求反映核心服务的本质目标，语言应准确，切忌产生歧义；
Ⅰ不能将委托人项目目标和承包人项目目标视同监理服务目标；
Ⅰ能为进一步的计划提供方向。
6）监理项目组织
组织保证体系包括组织结构、任务、分工、职能分工。
合理的项目组织是项目实施过程中人流、物流、信息流正常流通并使之受控的组织保
证，是项目目标是否实现的决定因素。
Ⅰ监理项目组织形式（结构）的确定方法和步骤如下：
根据委托的范围、内容，确定监理项目的总体目标和具体目标；
将目标分解成实现该目标的任务，并对该任务进行归纳与组合，形成“服务包”（有
形和无形服务的集合）
根据不同的“服务包”选定组织结构形式；
配置建立人员；
确定岗位职责；
Ⅰ监理项目组织结构：根据不同监理项目情况选恰当的组织结构形式。
Ⅰ确定监理项目组织的时间：招投标阶段，由监理单位管理层初步确定，总监到位主持
编制监理服务计划时，根据授权进行确认或做适当调整、完善，使之更符合监理目标的实际。
Ⅰ总监确定监理项目组织形式的基本原则包括：
保持监理单位经营目标、管理目标和项目监理服务目标的一致性；
有利于统一指挥和高效经济地运作；
有利于团队合作，提高监理服务水平和质量；
有利于全面履行监理服务合同，提高顾客满意度。
7）监理人员配置计划及分工
Ⅰ原则：合理配置、合理分工
Ⅰ监理人员配置计划及分工，是一个团队组织问题，是一个由总监确定项目监理机构成
员组成、分工及进驻现场工作时间的进程，是监理项目组织计划的输出之一，包括以下内容：
项目监理机构成员数量计划：一般按委托的项目监理范围、项目监理强度、项目复
杂程度和监理经验做综合考虑进行计划。
人员分工及人员管理计划：人员分工要明确项目组成员岗位和工作职责等；人员管
理计划是监理人员投入或撤出监理现象或项目团队的组成时间、管理方式和培训
要求。
由于监理项目工作中服务人员的需要可能是不连续的，常受到业主项目计划和承包商
生产计划及生产流程的影响，因此为保证监理人员的效率，需做周密的安排和调度。
8）设备工程监理机构中各岗位职责：
岗位职责是将项目监理任务经分解打包后，明确并落实到个方位人员应做的工作及应
承担的责任。
9）监理服务提供的过程与方法
Ⅰ监理服务提供的主要过程与方法包括合同管理的七个子过程，即分析、交底、监督、
变更、索赔、沟通协调、收尾管理和检查工程，与质量、进度、费用、安全等一个或几个合
同约束条件有关的结果。
监理服务提供的支持过程与方法可引用公司质量体系文件的要求，通常包括人员、设
施装备、工作环境等资源管理及文件、记录、采购、培训、顾客财产保护、与顾客沟通、不
合格服务、产品防护、标识和可追溯性等。
Ⅰ监理所需记录
10）监理服务制度
Ⅰ项目监理机构应遵循本单位规定的各项制度，在质量计划中引用，可不必全部罗列。
Ⅰ项目监理机构根据不同该项目的具体情况而应强调或制定与配合有关的制度，特别是
与委托方、承包商有关的配合职责和制度应在计划中列出。如监理工作会议制度（包括三方
例会、专题会议等），监理交底制度、监理报告制度、合同变更制度、索赔管理制度、资料
文件管理制度、对外签发制度。
监理服务提供过程中，必然要与委托方及相关方接触，因此计划中应明确接触的对象、
负责人等接口。
11）监理服务设施：办公设施；必要测量器具；应明确自备的、借用被监理单位、借
用/租用第三方的可能涉及到或必须用的测量器具清单；需要委托专门机构检测的设施。
12）监理服务质量标准：指本单位制定的企业标准，包括服务的过程及其结果满足委
托人期望和要求的程度要求。
13）监理服务成果交付：
当建立服务合同履行完毕之前，应按合同专用条件中约定交付监理服务成果。明确成
果的内容，一般包括设备监理服务总结报告、（根据需要提交的）设备工程项目质量评估报
告、监理资料和委托方（顾客）评价报告等。
4.质量计划的调整
质量计划只是根据项目开始所了解和掌握的资料、信息所作出的对如何提供监理服务
的安排，在实际提供过程中由于各种干扰因素的存在，往往会出现各种各样的变化或偏差，
如范围调整、进度调整、设计修改、监理人员的调整等。此时，可能需要对原质量计划进行
必要的调整。
质量计划调整前应充分识别变化和偏差，并提出切实可行的对策，由总监组织修改调
整并形成书面文件，按规定的程序完成批准、确认等手续方可调整必要时应及时通知被监理
方。
三、设备监理细则及其编制
1. 含义
监理细则是监理服务过程中规定某项具体监理活动详细作业方法等的作业指导文件，
是设备监理服务实现策划的重要处处文件之一，也是质量计划的一百二分，可合并一个文件，
也可另行制定，在质量计划中应用。
针对质量计划中确定的监理范围、目标、内容及规定的过程与方法等，进一步将过程
和目标分解成更具体的检查活动内容、要求、方式方法、依据等，以便专业监理工程师操作。
一般在每一个过程监理服务提供之前，必须编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修
改补充。
监理细则根据专业编制，主要针对与质量有关的监督检查活动，也可专门针对进度、
安全、费用监理制定细则。重复性较强的专业监理细则可标准化。
2. 编制程序
1）识别并确定监理细则编制依据（输入）具体如下：
Ⅰ已批准的质量计划；
Ⅰ项目合同及其附件的要求；
Ⅰ承包人文件
制造项目监理包括设备设计文件、制造图纸、采用标准、设备制造生产计划、质量计
划、制造工艺、检验大纲和试验规程等；
安装项目监理包括系统设计图、施工方案、组织设计、生产计划、质量计划等；
Ⅰ相关法律法规规定标准等；
Ⅰ监理单位的要求
Ⅰ其他
2）监理细则编制的策划
专业监理工程师熟悉并掌握上述编制依据，对承包人生产计划、主要零部件及其关键
工艺和检验规程等（制造）、分部分项安装工程施工方案（安装）及质量要求等逐项分析后，
确定重点过程和过程重点的监督检查范围、内容、方法、依据等。
3）由专业监理工程师分工编制
4）总监组织各专业监理细则评审，提出修改、补充意见，具体编写人定稿。
5）一般由总监审批（重点过程的监理细则可由机那里单位技术负责人审批。
3. 监理细则的一般格式
设备制造项目质量监理，一般格式如下：
1）监理的专业范围及特点；
2）监理依据；
3）设备制造流程及检查见证点设置；
4）各检查见证点的内容、方法；
5）监理记录表式选用。
4. 监理细则主要内容：以制造项目监理细则为例
1）监理的专业范围及特点
专业范围是指构成该设备功能所涉及的技术范围。
一般可分解为钢结构、机械、电气及控制系统三大部分。
专业特点主要指某一专业技术范围内设备/零部件生产或安装调试中，影响质量的重要
的和特殊的过程特点，以便确定监督检查的重点和方法。
2）监理依据
质量监理的主要依据是指列入本专业范围内的设计文件和图纸、有关约定、质量技术
标准、规范、规程等以及生产工艺流程。
进度监理的主要依据是生产计划（包括节点计划）。
3）设备制造流程及监督检查点设置
对生产过程进行监督检查，应明确设备制造流程，识别主要、重要和一般零部件，关
键工艺、特殊过程和关键接口，确定监督检查的重点和方法，依据重要程度确定监督检查点
和见证点。
4）各检查见证点的内容和检查的方式方法
一般应按以下形式在细则中描述：
Ⅰ检查见证点基本情况，通常包括名称、图号、生产令号、与其配套的部件名称、加工
数量与工期等。
Ⅰ检查见证项目、内容、方法、判断标准依据
5）选用/设计监理记录表式
应设计或选定监督检查记录表式，要求负责检查见证的专业监理工程师将检查的结果
如实填写或与制造厂确认的质量检查部门共同确认签字。由于各类设备安装项目的内容不同，
应分门别类制定监理细则。
5. 监理细则的调整
各种因素引起的变化，可能出现进度偏离、质量问题，使 R（文件见证点）、W（现场
见证点）、H（停止见证点）、质量见证点取消、增加或内容变更，需由专业监理工程师具体
分析后填写监理细则，则调整申报表，报总监批准后执行。
四、设备监理记录（文件）
监理服务过程中形成，监理服务成果的有形表现之一。
记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
1. 作用
Ⅰ为可追溯性提供证据
Ⅰ提供监督检查、验证、预防和纠正措施的证据
Ⅰ反映监理过程质量、评定监理服务工作质量和界定监理责任的证据
Ⅰ是自我保护的证据
2. 要求
Ⅰ应编制记录控制程序文件，以规定监理记录的形式（格式）、填写要求、标识、存储、
保护、检索、保存和处置所需的控制。
Ⅰ监理记录应规范、真实、准确、及时，不应随意涂改。
Ⅰ监理记录应保持清晰、易于识别和检索。
因此，在服务质量计划中应确定哪些记录、如何记录、如何管理等要求。
3. 分类
1）依据类：监理活动的输入文件，如合同、图样、方案、变更文件、有关会议纪要等
2）工作文件类：如质量计划、监理细则等
3）管理类：指检查、审核、确认、见证等监理记录，包括见证记录、审核记录、监理
日志、巡视记录等，以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量记录等文件和记录。
4）指令文件类：包括监理工程师通知单、变更通知、支付证书、暂停令、开工/复工指
令等；
5）沟通协调类：包括会议纪要、工作联系单、相关的往来文件、电话和传真记录等；
6）监理报告类：包括监理总结报告、监理阶段报告、专题报告、备忘录等。
第五节 设备工程监理服务的提供
设备工程监理服务的提供是“管理合同检查工程”的过程，是一些列动态活动的过程，基
于委托方和被监理方相互接触的一系列活动，包括对被监理方行为的监督、检查、检验以及
沟通协调等。
结果是使被监理方的行为受控并到达预期的合同该目标，从而满足委托方的需求和期
望，从而达到监理服务的目标并使顾客满意的结果。
被监理方（生产者）的生产过程、监理服务的提供过程与委托方（业主）的项目管理
过程和消费过程具有同步性。
监理服务的提供就是代表委托方监督管理项目合同的履约行为，检查督促其达到合同
的目的并满足合同规定的约束条件，从而实现委托方的项目目标。
管理合同：就是监理项目在委托监理服务范围内协助或代表委托人（业主）对项目合
同履约过程的行为进行监督管理的活动。目的是对合同双方的权益矛盾发挥制约和平衡作用，
使各自的合法权利得到保障。
检查工程：就是对项目任务的生产者（承包人）履行合同的结果满足合同对定的符合
性检查的活动。目的是验证项目产品（包括中间产品）完成的质量、工期、造价等达到预期
的结果。
一、管理合同
1.设备工程项目合同
1）设备工程项目的类型
从设备监理的角度分为三类：建设项目中的设备安装（调试）项目或子项目、建设项
目中需单独采购的设备（包括需加工制造的）（习惯上称采购项目、设备制造项目、建造项
目）、非建设项目中设备采购和维修改造项目。
2）设备工程项目中常见的合同类型
3）设备工程项目合同结构及相互关系
时序合同结构：直接合同关系、监理与被监理关系、业务搭接关系
层次合同结构：
4）设备工程项目合同的作用
Ⅰ合同分配着项目任务，并详细、具体地定义着项目任务的范围、内容和目标及与之相
关的各种问题；
Ⅰ合理确定了项目的组织关系及参与各方的责权利，决定了项目的组织和管理系统；
Ⅰ合同是双方当事人的最高行为准则，项目中的一切行为均受合同约束是项目活动规范
有序进行的保证。
Ⅰ合同建立了项目活动系统的联系，是参与各方之间经济关系的调节手段。
Ⅰ合同是解决双方争议的依据。
2. 设备工程监理机构提供的合同管理服务
1）对象：监理合同约定的监理范围内的委托人（业主）和承包人签订的合同双方但是
人。在有多个承包人的大项目中还包括管理各承包人之间的关系。
2）性质：接受委托人委托，处理委托范围内的事宜，不能超越委托范围。因此以委托
人为筑岛，只能协助或代表不能代替。
3）目的：保证项目健康有序地进行，保证项目利益的实现。项目利益包括业主的投资
利益和项目各参与人的经济利益以及社会利益。
4）任务：
设备监理工程师可在委托范围内承担以下任务：
Ⅰ合同订立过程管理：包括科学策划、任务分解、起草合同、协助招标、参与合同谈判、
优选承包人/供应人/服务人等活动过程的管理；
Ⅰ合同履约过程管理：主要是监督管理合同当事人的履约行为、协调管理合同关系、变
更管理、索赔管理等，以实现合同目的并满足合同规定的各项约束条件。
Ⅰ合同收尾过程管理：主要是协助业主验收交付工作成果并移交、清算等。
在项目业主的主导下，设备工程监理所提供的服务职责主要包括：
Ⅰ监督，检查监督承包人的实际工作满足合同要求，使承包人的合同行为受控。
Ⅰ协调：对监督过程中发现的偏差、矛盾、争议、冲突等各种问题进行及时的沟通、协
调，以解决问题，必要时提供协助；
Ⅰ管理并控制变更
Ⅰ风险监控，包括违约处理和索赔管理等；
Ⅰ确认：验证并确认项目合同履行结果的符合性，移交与清算的符合性。
5）依据
Ⅰ项目合同，包括附件和其他协议等；
Ⅰ承包人文件，包括各种设计文件、图样、标准、各类计划、方案等；
Ⅰ承包人工作进展报告（或绩效报告），指合同履行过程中阶段性状况及成果报告；
Ⅰ变更文件，包括合同条款变更、设计变更、工程内容变更、进度变更、费用变更等协
议；
Ⅰ有关法律、法规、规章、规定及标准等；
Ⅰ其他
二、设备工程监理服务提供的过程与方法
1. 设备工程监理服务提供过程图
2. 合同分析
指监理组织对业主与他人签订的合同进行合法性、明确性、准确性、完整性等的审查
以及对合同关系、合同主线、合同界面、合同条款等对项目实施产生影响的问题进行分析并
提出对策的活动。
合同分析是编制质量计划时必要的识别和满足顾客需求和期望的过程，在监理服务提
供过程中还会存在。
1）合同关系分析，明确管理对象
2）合同主线分析，明确管理重点
3）合同界面分析，找出管理“盲点”
合同界面指的是组成项目的不同系统之间的关系以合同形式出现时都或多或少存在的
“接口”，有目标系统界面、技术系统界面、行为系统界面、组织系统界面、与外部环境的界
面等几种。
合同界面是合同管理的重要对象，界面管理好了，项目就能健康有序地进行，为此，
应做到：应明确定义合同界面、应明确合同界面（接口）的位置、应及时进行重点界面的协
调和全面协调，界面不明，“接口”不清往往形成管理上的薄弱环节，甚至是“盲点”，是影响
项目计划顺利实施产生混乱和相互推卸责任的主要原因。
重点协调：指合同主线上相关合同之间就时间节点（工期、交货期等）、技术节点、工
作范围、组织关系、责任等问题所进行的协调，目的是保证合同主线上的任务按计划落实，
出现偏差应采取有力的措施纠正。
全面协调：指合同主线与其他的合同之间的协调。
即使考虑得比较全面，在实际中还是出现一些界面不清引起的合同各方间的纠纷、矛
盾，只有通过协调、沟通才能达成共识，因此协调是合同界面管理的重要方法。
4）合同条款分析，找出“漏洞”
对业主与承包人已经签订的合同，特别是列入合同主线的合同的重要条款仔细分析，
找出“漏洞”，即合同条款与项目计划和目标之间存在的矛盾，以便及早采取措施加以弥补。
这一工作是静态的，目的是预警、预控。
对合同履行中的实施行为与合同条款之间的一致性进行分析，及时发现不一致的地方
和原因，以便适时地采取措施纠正。这一工作是动态的，贯穿于整个合同生命期，是监理服
务的日常工作。
合同分析应形成文件/记录，以此作为监督控制的依据，它是制定监理实施计划和监理
措施的前提。
3. 合同交底
两层含义：一是业主（或其代表）在项目实施前向合同的承包方进一步明确合同意图、
合同任务、要求、责任及与其他合同的关系、合同界面的要求等；对合同重要条款做进一步
的解释和澄清；承包人对有关合同内容提出进一步的澄清，直至双方完全理解和统一。这是
业主与承包商之间一次面对面的重要的沟通活动，可以预防实施中产生误解、疏漏等行为发
生。在这一环节，监理机构参与并协助进行，对进一步识别业主要求很重要。
二是承包人应向内部及受让义务的第三人的实施者（分包人）讲清楚具体的合同要求，
并落实责任。
1）设计交底：做设计意图、技术要点和注意事项的说明，并听取交底对象的意见和建
议的活动。
设备工程监理机构对设计人的设计文件应做充分的消化、审查，发现问题及时指出，
同时，他也是对承包商实施监督管理的依据。
设计交底是设计合同与制造合同或施工合同之间的一种合同界面管理行为。
一般由业主主持、监理机构参与，有关承包商的项目经理和主要技术人员参加。
2）施工交底：施工方根据施工合同约定将施工的组织方案、施工技术方案、计划安排
向业主（或其代表）及相关参与人做详细报告，听取意见和建议；同时对业主该做的施工前
的各项准备工作是否到位提出自己的意见和要求的活动；如涉及多个承包人参与，还应对各
承包商合同约定的工作范围及相互之间的界面问题、配合问题等在交底会上一一作详细周到
的沟通和协调，防止出现矛盾或疏漏等情形。
施工交底是合同实施前的必要的沟通活动，一定要给与足够的时间，否则交底不清，
急于开工会影响施工秩序和工作效率。
一般由业主组织，是业主的合同管理活动，作为监理机构应协助业主做好施工交底工
作，在交底前，监理机构应事先作必要的审查。
3）监理交底：监理服务准备工作（策划过程）基本完成，监理服务实施（提供）之前
的一个重要环节，是合同履行过程管理的一个子过程，此环节很重要，处理不好会使监理方
与被监理方之间产生诸多沟通上的障碍，影响监理服务合同的正常履行。
Ⅰ性质：属于合同交底，属于沟通，主要指设备工程监理机构进驻现场后与承包人（或
承包人代表）的第一次全面沟通。主要解决三个问题：
一是正式确认项目业主向承包人（设备制造方或设备安装施工方）发出的委托监理的
书面通知；
二是监理服务方把质量计划等信息传递给承包方，并与承包方取得一致；
三是明确三方（业主、监理方、承包方）关系及有关配合事宜。
Ⅰ条件
一 质量计划已批准，项目业主认可；
二 业主方的委托监理的书面通知已到达承包方；
三 承包方的生产即将开始；
Ⅰ形式
一 协议书形式（设备监理协议书）：由监理单位与承包单位通过沟通，就监理的范围、
内容、权利、义务等协商形成一份书面文件，作为双方共同遵守的行为准则。
二 会议纪要形式，第一次工地会议
Ⅰ内容
一 确认项目业主委托监理的书面通知；
二 设备监理协议书的主要内容：
委托监理的单位名称和监理人员；
委托监理的范围和内容；
驻场监理人员的权利和义务；
双方配合的具体要求等；
其他事项
4. 合同监督
业主及其委托的监理机构对合同当事人履行合同的行为和结果所进行的检查、诊断和
纠偏等监视督促活动，使其处于受控状态的监理行为，是“管理合同检查工程”的主要活动。
1）合同监督的一般过程：对项目产品形成的每一个过程充分进行识别，尤其是关键过
程，在此基础上确定监督检查的重点过程和过程重点及采用的方法。
2）监督的过程与方法
Ⅰ检查：检查承包商履行合同义务的行为及其结果是否符合合同规定的要求，时间里服
务的重要职责之一，目的是发现问题。
输入：质量计划、监理细则中对定的检查范围和内容；
输出：监理记录
按检查性质分为：预防性检查（一般包括承包人的准备工作和分包行为）、见证性检查
（被监理方实施某种行为或完成某项工作的过程和结果的符合性、正确性检查），是监理机
构对被监理方实施监督的过程活动）、结果检查（被监理方完成某项重要工作所形成的成果
的符合性检查）
检查的内容主要是影响合同履行行为和结果的六个要求，即人机料法环测六个要素。
检查的方法包括：先报后查再审的方法、主动检查（巡视）方法、见证/验证、平行检
测（必要时）
见证性检查的过程和方法主要有：
与质量保证有关的过程见证：如操作人员的资格、技能，机械设备，所使用的材料、
配件等，制造/安装的方法及生产环境等影响质量的要素的符合性、准确性做文件
见证或现场见证。
与实物质量有关的过程见证：根据生产工艺过程对加工/安装或调试的结果做文件
见证、现场见证、停止点见证或平行检测；对不符合项、不合格品的处理过程和
结果进行跟踪、验证；对进场设备、材料等进行验证等。
与进度有关的过程见证：如各项计划的匹配和执行结果的检查；对计划变更、延期
的审查审核等。
与造价有关的过程见证：如工程量审核、支付申请的核实等。
Ⅰ诊断：是针对各种检查的结果进行状况评价、原因分析、责任分析。目的是对不符合
要求的行为和结果提出处理和解决方案。贯穿于项目监理的全过程。
状况评价的方法有一与检查活动和检查结果同时进行；二阶段性评价，利用月报、
周报形式做出评价并报业主知晓；三召开专题会议，在多方参与下做出评价。
原因分析：一是对状况评价中确认的一些问题和偏差进行原因分析；二是对项目进
展、项目计划目标和对其他相关过程环节的影响及影响程度进行分析。影响大的
问题采取调整措施，如目标修改、计划调整；影响不大的提出局部补救措施；主
要方法包括头脑风暴法、因果分析法和主次因素排列图等。
责任分析：对事关重大的问题做责任分析，明确解决这些问题的责任人和解决措施。
Ⅰ纠偏：督促被监理方。要求做到及时、跟踪、闭环
合同监督的目的在于及时识别偏差和纠正偏差，其主要方法有检查、审查、审核、检
验、试验、验证和确认等。
5. 合同协调
协调具有和谐、统筹、均衡的含义，有两层意思：一是指事物间关系的理想状态，及
配合适当、步调一致；二是指实现这种理想状态的管理过程活动。
项目的合同协调是解决合同履行中各种问题的重要手段，是由项目合同的特点决定的。
合同行为的冲突轻则产生争议或步调不一致，重则产生纠纷，解决的方法一般有协商、
调解、仲裁和诉讼等几种方式。
协商和解指以合同为依据，通过沟通古河协商选择合理的措施，是合同履行中的矛盾
和冲突得到调理，达到平衡，即通过协调，理顺关系；
调解是通过第三方的参与，搞清事实，分清是非，提出公平合理的处理意见，修补双
方关系，以更好地履行合同；仲裁是将双方的争议提交双方统一的仲裁机关按一定的程序做
出裁决；诉讼，对项目合同而言，一般是民事经济诉讼。
协调是解决合同争议的首选方法，是项目管理的重要工具。
1）协调的类型
Ⅰ预见性协调
Ⅰ纠偏型协调
Ⅰ补救性协调
2）协调的方法
沟通是协调的最主要的方法。合同履行过程中，一般采取的协调形式包括：
Ⅰ项目会议形式：一般有情况评审会议（或通常所称的工作例会）、解决问题会议（或
称专题会）、技术设计评审会议三种主要形式。
Ⅰ报告
6. 变更管理
1）合同变更：指原合同关系存在的情况下合同内容的改变。
Ⅰ有法定变更和约定变更两种。法定变更：因重大误解订立或在订立合同时显失公平感
的，一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意识的情况下订立的合同，
受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或撤销。
Ⅰ合同变更的法律规定：
当事人应协商一致才可变更；
约定应明确，约定不明确应推定为未变更；
以法定方式变更；
合同当事人受变更后的合同约束；
只对未履行的部分有效，对已履行的部分没有溯及力。
2）设备工程项目合同变更的原因
3）合同变更前的管理
Ⅰ制定合同变更的管理程序和制度
合同变更的一般程序：提出申请→监理审核→协商→合同双方确定→总监发变更通知
→承包单位执行
工程变更管理一般程序：
设计单位提出→编制并提交变更文件→业主签认→
业主/承包单位提出→提交总监→监理项目组审核→业主通知设计单位修改并编制变更
文件(图纸)
→总监会签并发变更通知书→承包单位执行变更→监理工程师检查验证→承包单位提
交工程变更影响工期、费用等→专业监理审核、总监→业主审批确认
Ⅰ建立相应的变更管理制度：
合同双方都有权提出变更要求；
提出的一方应填写变更申请表（书）说明变更的理由及对项目的影响；
提交监理机构后由设备监理工程师（或专职合同管理人员）进行审查，特别对另一
方的权利、义务有较大影响的变更，必须查明影响程度的大小；
双方协商，达成一致，切忌单方面盲目地提出变更导致发生争议；
办理确定手续，一般用书名形式形成变更文件作为补充合同文件；
涉及设计变更应由设计单位确定后才有效，涉及其他内容变更应由双方当事人确定
后才有效，监理机构只行使审核职责，无权做最后确定。
任何变更均由监理机构总监签发变更通知后方可执行。
Ⅰ对合同变更文件的要求（合同变更申请表/书）
应明确变更的范围、内容；
说明变更的原因和依据；
分析变更对项目质量、进度和成本目标计划的影响；
对变更前后有关问题的处理意见；
变更的确定与审批。
变更的确定可以由业主代表或监理工程师单独或共同完成，形成审核记录，报业
主合同当事人，最后审批应由双方当事人或委托的有效代理人完成。
4）合同变更后的管理
Ⅰ最后确定的合同变更文件是合同文件的一部分，监理方应及时登记并向有关组织传递
和人员；
Ⅰ及时发出变更通知书，并对变更内容交底；
Ⅰ如涉及设计变更，应在原设计文件及相应的图纸上注明变更号，监理工程师应跟踪检
查见证；
Ⅰ如变更内容涉及工作已完毕或正在进行的，应进行盘点（包括工作量、进度、费用等）
重要变更应有承、业、监三方代表共同参加，对盘点的结果以书面形式作为变更文件的附件，
以便作为结算、支付、索赔或发生争议时的依据。
Ⅰ合同双方按变更的约定履行义务
综上，合同变更会改变双方的权利、义务及利益关系，同时对项目的质量、进度、投
资等多方面产生影响，也是引起索赔和合同纠纷的重要原因。因此，合同变更管理的科学、
有序及有效的控制对保护双方的权益十分重要。
7. 索赔管理
8. 合同收尾管理
合同收尾是指设备工程项目在合同义务规定的工作基本完成，准备交付工作成果的过
程。
合同收尾管理是指设备监理工程师在承包人交付工作成果过程中的监督管理活动。
目的是确认项目合同实施的结果是否达到了预期的要求，移交与清算是否按规定实现
了。
设备监理机构的主要工作有两个方面：
1）协助委托人（业主）对承包人交付工作成果的范围确认、质量验收（产生质量验收
评定报告和项目技术资料）、项目资料审核与验收、设备/工程移交与清算
监理机构应组织撰写设备/工程质量评估报告，主要内容包括：项目概况、评估依据、
设备/工程质量状况、一般或重大质量问题的处理情况、评估意见、有关建议和意见，这一
过程活动在实践中称为预验收。
2）设备工程监理机构向委托人交付监理工作成果
监理项目组交付的工作成果应在监理合同的专用条件中约定，一般有：
Ⅰ监理总结报告：应对履行合同的情况进行总价，向委托人报告履约的情况和结果。一
般包括三部分，第一部分为概述，简明扼要地叙述监理的项目概括和监理的组织与实施情况；
第二部分为履行合同的情况，这种表述委托人所感知的内容，反映监理项目组如何利用合理
的技能、勤奋而谨慎的工作成果（功能质量）；第三部分应反映监理对项目目标实现的作用
（技术质量）
Ⅰ监理资料：应按监理合同的规定或委托人的要求，对监理服务过程中形成的监理资料
（文件、记录）进行整理，将应该交付的资料归类成册，连同监理总结报告向委托人支付。
第九章 设备工程监理服务的测量、分析和改进
要成功实现设备工程监理服务，监理单位除了应具备充分的资源和服务实现的能力和
手段外，还应依据设备监理单位的服务质量标准对每个监理项目的服务过程和结果进行监视
和测量，对监视和测量中所获得的信息进行分析和评价以及采取纠正措施、预防措施等方法，
实现持续改进，以提高顾客及其相关方的满意度。
对设备工程监理服务（产品）的测量、分析和评价，目的是通过监视和测量获得客观
数据，以证实监理单位（组织）所提供的监理服务满足顾客及相关方的明示和隐含要求及本
组织质量目标的符合性，及时识别、发现和分析服务实现中存在的不足和缺陷，识别改进的
机会和项目。
对设备工程监理服务（项目）的实现过程的监视和测量包括监理服务（项目产品）过
程和监理服务管理过程。在进行监理服务（项目产品）过程的监视和测量策划时，应重点考
虑实现过程中有关人、机、料、法、环等方面；在进行监理服务管理过程的监视和测量策划
时，应重点考虑实现过程中有关范围、资源、时间、费用、风险等方面。
对设备工程监理服务（项目）的实现过程的监视和测量方式主要有组织评价（内部测
量）和顾客评价（外部测量）。
第一节 设备工程监理服务的组织评价（内部测量）
设备工程监理服务的组织评价是指设备监理单位内部的自我测量评价，其形式有内部
审核、管理评审和对特定项目监理的结果质量和过程质量的测量评价。
一、设备工程监理服务测量的含义
测量的本意是“确定量值的一组操作”，对于设备工程监理服务来说，只能用检查的方法，
得出定性的结果，然后可以通过赋予权重，运用适当的统计方法确定量值，即定性问题定量
化处理。
设备工程监理服务的实现过程也是设备工程监理服务质量的形成过程，它由过程质量、
能力质量和结果质量构成。
1. 过程质量测量
对监理服务实现的四个主要过程中的每个过程及子过程，都存在监视和测量问题。
通过对策划和提供过程的监视和测量，证实其输出满足设备工程监理服务质量标准要求
的程度。
2. 能力质量测量
监理服务的实现是以服务能力做保证的，通过监视和测量证实服务的实现满足服务策划
结果的能力。
3. 结果（绩效）质量测量
服务是在供方和顾客与相关方接触中完成服务活动的结果（可以称之为绩效），通过测
量，验证其是否满足了顾客的要求和期望以及满足的程度。
二、设备工程监理服务测量的方法
1. 服务质量指数的概念
根据监理服务质量是过程和结果相统一的观点，可把监理服务质量的形成过程分解为过
程质量、能力质量和绩效质量，分别将测量的定性结果做定量化处理得出过程指数、能力指
数、绩效指数，最后形成服务质量指数。
2. 服务质量指数的测量方法
1）服务过程测量——过程指数（PrI）
过程测量是对监理服务实现的策划和提供的过程与方法符合监理单位质量管理体系要
求和满足顾客要求的程度进行检查，将检查结果运用统计方法获得一个测量值，称之为过程
指数。
过程测量的依据是策划的安排和每个监理单位的设备监理服务质量标准。
测量过程指数时，应列出一个测量表，测量表的内容包括服务过程特性、服务过程要素、
服务质量标准（要求或评价指标）、权重、评价（将测量的实际结果与要求作对比，给出一
个符合程度的结果，一般可用打分方法确定）。
然后通过对测量表所列各特性要素的检查和评价获得各要素的实际测量值的综合与标
准赋值相除的结果即为过程指数，它是一个相对值，表示过程质量的符合程度，相对值越高
服务质量越好。
2）服务能力测量——能力指数（SkI）
服务能力直接影响到提供的服务满足顾客要求的程度，是成功实现服务的决定性因素，
也是监理单位取得市场竞争优势的关键因素。
监理服务能力的测量主要是对监理项目组在提供特定项目监理服务过程中所表现出的
专业技术能力、协调管理能力、监督管理能力和附加服务能力等进行测量。
能力测量的依据是策划的安排和每个监理单位的设备监理服务质量标准。
测量能力指数时，也是列出一个测量表，测量表内容包括：
Ⅰ服务能力特性，如专业技术、协调管理、监督管理、附加服务等；
Ⅰ服务能力要素，构成服务能力特性的要素，如体现专业技术能力的要素有总监和专业
监理工程师的水平和经验、团队组合、技术支持、咨询建议水平等；体现协调管理能力的要
素有沟通管理制度和技巧、“接口”管理、细节管理、信息流等；体现监督管理能力的要素有
监督的过程、方法、措施和记录等。
Ⅰ服务要求（指标），表述对每一个要素的要求（或称接收准则），可引用设备监理服务
质量标准中的要求。
Ⅰ确定权重，对每一个要求根据作用大小赋值。
Ⅰ评价，实际与要求比较得出一个符合程度的结果。
人后将测量表中的各要素测量值的总和与标准赋值相除，即可得到服务能力指数。
3）服务绩效测量——绩效指数（PeI）
此处的绩效是指设备监理服务的结果，表现为两个方面：
其一是项目合同目标实现的结果，在某种程度上间接体现了监理服务的价值；
其二是对项目合同目标实现的贡献，体现监理服务的实际价值所在（委托人得到了什
么）。
这两个方面被称为绩效特性，前一个特性的要素是合同约束性目标如质量、工期、造价、
安全等目标的实现程度；后一个特性的要素是监理所起的作用，如合同行为和目标受控、监
理的科学性、有效性以及附加服务的增值效果等
4）服务质量指数（SQI）
特定项目设备工程监理服务质量指数，是将过程指数 PrI、服务指数 SkI、绩效指数 PeI
加权平均合成。
三、设备工程监理服务组织评价的意义
设备工程监理服务尽管也属于产品范畴，但毕竟与有形产品不同，因此在评价其质量水
平时，不仅要测量其结果，还应对服务的提供过程和提供能力等进行综合测量，才能获得准
确、客观、全面的评价。其意义在于：
1. 为改进提供信息和依据：证实和发现影响服务质量各要素的符合性和差距，找到持
续改进的方向和项目。
2. 为考核评比提供依据：用于监理单位对不同项目监理服务质量的评价和比较，也可
用于不同监理服务质量水平的比较，作为行业评价的依据。
3. 为质量控制提供思路和方法：采用服务质量指数的测量方法，解决了一些党委进行
家里服务内部测量中不全面、不规范问题，同时，为监理单位提供了如何制定“质量控制规
范”的思路和方法。
在设备工程监理服务设计与开发的输出文件中，有一个是“质量控制规范”，其中的质量
控制的特性/要素、要求（指标）就是过程测量表、能力测量表和绩效测量表中的特性/要素
的要求。其评价方法就是对各要素赋予权重，用经过检查获得实际值与标准值作比较。在实
务中，企业应先设计“质量控制规范”，测量表就是根据此规范设计的，至于测量的频次、组
织等要求，应在企业质量管理体系中明确。
第二节设备工程监理服务的组织评价（外部测量）
设备工程监理服务实现的质量状况不仅需通过组织评价（内部测量）给予证实，更重要
的是要对顾客及有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视和测量，以便获取存在的
差距和需要改进的信息，这个过程就是顾客评价。
一、顾客满意和顾客满意度的基本概念
1. 顾客满意
既涉及顾客心理学，又涉及社会学、经济学问题，不同的企业不同的人也有不同的理解
和解释。
根据 GB/T19000 中的定义，顾客满意是“顾客对其要求已被满足的程度的感受”，可以
理解为：
1）顾客满意只是顾客的一种感受，在一定范围内带有主观性。
2）顾客抱怨表示顾客不满意，没有顾客抱怨并不等于顾客满意。
3）要使顾客很满意，必须要有超越顾客预期的服务。
2. 顾客满意度
顾客的要求已被满足的感受程度是其感知与期望比较后得出的，有很大的主观性，一般
定性描述可分为五个级别：
1）很满意：大大超越了原先的期望，大有物超所值的感觉。
2）满意：基本得到满足，略有遗憾，但还是值得的。
3）较满意
4）不满意
5）很不满意
二、监理服务顾客满意的度量方法
1. 评语法：使用“顾客意见反馈表”的形式听取顾客的评价；此法缺点是：只能做定性
描述，不能全面获得监理服务质量的有效信息，也就不能充分反映满足顾客需要的程度和监
理服务的差距。
2. 顾客满意率法：不适用于监理服务顾客满意的度量。
3. 顾客满意度法：借鉴“顾客满意度指数”的理论和“顾客满意率”的表达方式，此处的顾
客满意度是在一定数量的监理服务对象中（顾客代表）对服务表示满意程度的感知值与他的
期望值之比。若大于等于 1 表示顾客很满意或不满意；小于 1 表示顾客较满意/不满意/很不
满意。
三、监理服务顾客满意度测量
1. 测量模型
1）模型说明：
Ⅰ顾客满意度与顾客期望和顾客感知呈密切关系
Ⅰ顾客满意度低或高会导致两种结果：抱怨与忠诚
Ⅰ6 个变量，其中顾客期望、顾客的质量感知和价值感知是前提变量，顾客满意度、顾
客抱怨、顾客忠诚是结果变量；前 3 个前提变量综合反映并决定着后 3 个结果变量。
顾客抱怨与顾客忠诚之间呈或正或负相关，这取决于对顾客抱怨（投诉）处理是否得当。
处理得好，会转变成顾客的忠诚；处理得不好，以后就不会变为顾客。
2）顾客期望的测量
顾客期望是委托人决定监理前对其需求的监理服务所寄予的期待和希望。有了需求就有
了期望，了解需求就可以把握顾客的期望。期望来自于需求但往往高于需求。
对监理服务来说，顾客期望主要表现在以下 4 个方面：
Ⅰ对监理单位总体印象和服务能力满足顾客需求上的期望；
Ⅰ对监理项目组总监理工程师和成员服务态度和可信性方面的期望；
Ⅰ对监理服务提供过程中可靠性和可依赖性方面的期望；
Ⅰ对监理服务价值方面的期望。
3）顾客感知的测量（特性要素的确定）：包括顾客对监理服务质量的感知和价值的感
知。
Ⅰ质量感知
顾客对监理服务的认识和感知可归纳为两个方面：一是顾客通过委托监理服务究竟得到
了什么，即服务的结果（或称绩效），通常称之为服务的技术质量；另一方面是顾客如何接
收监理服务的，即服务的过程和能力，通常称之为服务的功能质量（职能质量）。
服务质量既是服务的技术质量和功能质量的统一，也是服务的过程和结果的统一。来源
于：
A 策划：即优质的监理服务来源于独到的服务设计和策划；
B 供给：即将策划好的服务，依靠服务提供系统并以顾客满意和希望的方式实施，以
实现顾客的要求；
C 关系：即监理单位与建立人员和顾客之间的关系（接触活动 z
顾客对监理服务质量感知一般表现为以下一些特性要素：
A 技术质量感知
承包人的合同行为和结果是否得到有效的监控（项目进展受控状态）；
在实现项目目标中的作用与贡献大小的表现；
业主是否如愿获取了监理信息和监理资料（项目进展中的现场信息）；
是否有效贯彻并执行了委托人的意图和决定（顾客关注的重要问题）；
是否有超越顾客期望的服务等
B 功能质量感知
对项目组的组织形式、人员的专业配置和到位情况；
对监理人员服务态度。包括责任性、职业道德等；
对监理服务提供系统的规范性；
对总监和其他监理人员的能力，包括监督管理能力、专业能力和协调处理能力等；
对监理记录的可靠性、可信性、完整性等；
咨询和解决问题的有效性和可依赖性等。
Ⅰ价值感知
顾客的价值感知常表现为顾客关注的问题，如项目目标及实现目标的过程是否受控；对
项目目标实现过程中出现的种种问题的处理，监理所做的贡献；支付监理报酬后是否值得；
请了监理与不清监理之间比较后的感受等。
关注的这些问题应在设计调查表时用适当的测量要素来表达。
4）制定量化规则
根据顾客满意度程度的等级分类和测量内容，制定一个量化规则。
5）顾客满意度测量的实施
Ⅰ制定计划
Ⅰ设计调查问卷，内容设计应遵循两个原则：
A 应在顾客和相关的立场上反映顾客关注的期望和接收服务的感受的信息特性
B 站在监理单位立场上应确定三个结果变量的特性要素以获得顾客满意度、抱怨、忠诚
的信息。
Ⅰ发放问卷
Ⅰ回收问卷
Ⅰ撰写测评报告
第三节设备工程监理服务的分析与改进
针对服务实现过程和结果的监视以及测量后所获得的信息所进行的分析，信息来自组织
评价的监理服务质量指数测评结果和顾客评价的顾客满意度测评结果。
一、分析目的
设备工程监理服务市场健康发展的关键因素在于赢得顾客的认可、信任，为研究分析和
提高设备监理服务质量，应在服务质量是由顾客认可的前提下，明确以下概念：
1. 服务质量的形成模型
顾客感知的服务质量是由顾客接受服务的过程（方式）的感受（功能质量）和顾客接收
的结果（内容）的感受（技术质量），通过监理服务企业的形象感受综合的结果。因此，再
进行服务质量分析时，应注重三个方面，即功能质量、技术质量、企业形象。
2. 服务质量来自精心设计和周密策划
再进行设备监理服务分析时，必须以预先设计好的设计文件——设备监理服务质量标准
为蓝图，精心设计衡量服务质量的标准和依据（服务规范——产品标准，服务提供规范——
生产工艺、质量控制规范——检验标准）
对特定的设备工程项目监理，提供服务之前，应策划符合该项目特定需求的策划文件：
监理计划、监理细则和监理记录（要求），对设计策划文件本身编制质量标准优劣也应列入
分析要素，以便找到差距。
3. 服务过程决定服务结果
过程质量是结果质量的保证，也就是说服务的功能质量是技术质量的保证，从监理单位
来说，分析的重点是监理服务提供的过程、能力、绩效三个方面的差距、原因和改进方向，
而顾客评价中所反映的信息最后还应反馈到这三方面。
分析的目的在于：
1）评价组织的绩效状况；
2）找出差距和产生差距的原因；
3）识别改进的区域，提出改进措施，提高服务质量。
二、分析方法——差距分析模型
（一）模型表达的主要内容
1. 服务质量的形成过程
与顾客有关的过程
与服务提供方有关的过程
2. 与顾客有关的过程
一是期望，二是感知
期望的服务是在有了需要后产生的，它取决于从外界获得的信息和服务单位的沟通、顾
客项目管理的需求和以往的经历、经验等因素。
感知的服务是与监理服务者接触的活动中产生的，是顾客对服务的体验，是不断将自己
的需求和心目中的期望与实际的感受相比较的结果。
影响顾客期望的和感知的服务质量因素还会收到服务企业的形象和与顾客沟通的影响。
3. 与服务供方有关的过程主要有三个：
1）对顾客要求和期望的认识是否充分识别并充分理解，这取决于建立服务者的专业水
平、能力和经验，以及与顾客沟通获取顾客信息的程序和深度。
2）对某一专业范围的设备工程监理服务是否进行了精心设计，对特定项目设备监理服
务是否进行了精心策划。
3）服务提供过程和方法是否科学规范，是否满足了顾客的要求。
4）这些过程主要取决于服务提供方（监理单位）内部决策和内部活动的质量，在服务
过程中及时有效地与顾客沟通对提高服务提供过程质量也有影响。
4. 该模型列出了五个产生质量差距，其中期望的服务和感知的服务之间的差距（差距
Ⅰ）是主要的，它是其他差距的函数，即由整个过程的其他差距综合作用引起的。
（二）五种差距的主要内容
1. 认知差距（差距Ⅰ）：指设备监理单位在市场开发过程中并为充分识别和理解顾客的
需求和期望而产生的认知上的差距，原因可能有：
1）从市场调研和顾客需求分析中得到信息不准确；
2）从市场调研和顾客需求分析中得到信息是准确的，但理解不准确。
3）负责调研的部门传递给主管部门决策时的信息不准确。
4）对顾客的需求和期望缺乏正确的分析和理解。
以上认知上的差距往往表现在设备监理的“服务提要”和“投标文件”中。
改进方法是：加强与顾客有关的过程管理，如组织服务提要和投标文件评审，提高评审
质量，确保识别和理解顾客需求与期望的符合性、准确性。
由于项目的动态性，顾客的要求与期望会发生变化，应特别注意及时识别和理解这些变
化，并及时调整服务。
2. 服务设计和策划差距（差距Ⅰ）：指设备监理单位制定的服务质量标准与特定项目监
理服务执行者对顾客的质量预期的认识的不一致。其原因可能有：
1）服务质量标准缺失或不完善，即对顾客需求和期望的认识问能或未完全转化成服务
标准，监理服务执行者缺少依据。
2）对服务质量标准的管理不善，监理服务人员的行为规范不够，甚至自行其是；
3）建立服务单位质量体系运行状况不好；
4）最高管理层对服务质量计划缺乏支持力度；
5）管理层与监理服务执行者之间缺乏沟通，未处理好规范的刚性和实际中柔性之间的
关系。
该差距是由监理单位管理层认知差距决定的，另重视不够，未尽管理职责，也会扩大。
3. 服务提供差距（差距Ⅰ）：指监理服务单位提供服务过程中的行为未达到服务质量标
准和质量计划要求，其原因可能有：
1）服务标准/计划过于复杂或太具体，不变执行；
2）服务标准/计划的宣传贯彻不够，导致监理人员认识上不一致；
3）服务质量计划不具体、缺乏操作性或未能充分认识和理解顾客的需求；
4）管理不完善，对服务行为的监督不力（监视控制系统不科学）；
5）技术支持不够；
6）监理人员能力欠缺，责任性不强；
7）团队缺乏协作；
8）与顾客沟通不够；
引起该差距原因较多，通过组织评价和顾客评价所反映的问题，可获得主要差距和次要
差距，从而有针对性提出减少和避免差距的改进措施。
4. 信息沟通差距（差距Ⅰ）：指监理服务单位的承诺与实际提供的服务质量不一致的程
度，其主要原因有：
1）投标文件和监理合同的承诺被夸大了，造成了承诺与实际不一致。
2）夸大了服务质量的差距；
3）与顾客和相关方沟通不够，出现协作上的障碍；
4）未重视或未及时听取并处理顾客反馈意见；
5）项目监理机构与监理单位之间缺乏及时沟通。
引起信息沟通差距可能还有其他原因，信息不准确或信息流不畅是主因。建立科学有效
的信息管理制度并加强管理是提高服务质量的重要措施。
5. 服务感知差距（差距Ⅰ）：指顾客感知的或经历的服务与期望的服务不一致。
原因可能是以上可能发生的四种差距原因和其他原因的一个或多个综合，根据不一致的
程度，会产生不同的感受，得出不同的评价，分为很满意、满意、较满意、不满意、很不满
意。
三、分析的步骤
1. 整理测量结果的信息和数据，进行初步分析，做出服务质量符合性的基本判断；
2. 列出各调查测评表中，实际测量值最好和最不好的 3-5 个问题（要素）。
3. 针对服务质量评价最不好的前几个问题（主要因素）进行差距分析（属于哪一类差
距），找出原因和责任；
4.报告发现的问题，编写测量分析报告（报告中应提出改进方向和项目）；
5. 组织内部评审，确认测量分析报告，研究并落实改进措施。
四、改进
测量不是目的，持续改进才是目的。
持续改进是“增强满足要求的能力的循环活动”，不是等出现问题了才去改进，而是在组
织运行过程中不断寻找如何提高满足要求的能力和效率。
持续改进的对象包括产品、过程、体系。
监理服务单位应按质量管理体系的要求监理如下一些程度和制度：
1. 不合格服务的控制，监理程序和制度、规定对为满足要求的服务进行控制的过程和
方法。
2. 实施纠正措施的文件化程序和制度，就纠正措施的实施步骤和要求做出规定。
纠正措施是“为了消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因而采取的措施”。
3. 实施预防措施的文件化程度和制度
预防措施是“为了消除潜在不合格或其他潜在的不期望情况的原因而采取的措施”。
持续改进是监理企业永恒的课题，不同监理单位都有一套制度和办法，根据企业的发展
状况不断地修改和完善。持续改进也是每一个设备监理师不断研究和探讨的课题，是由设备
工程监理项目的多样化、专业性强的特点决定的。
