第八章
运输单据
第八章 运输单据
第一节 海运提单
第二节 多式联运单据
第三节 其他运输单据
第四节 电子提单
第一节 海运提单
一、提单的基本知识
二、提单的类型
三、提单的主要项目
一、提单的基本知识
1.提单的定义与关系人
2.提单的功能
3.提单的流通性
4.提单的签发
5.有关提单的国际公约
1.提单的定义与关系人
提单——是指用以
证明海上货物运输
合同和货物已经由
承运人接收或者装
船，以及承运人保
证据以交付货物的
单证。
2.提单的功能
提单是证明承运人已接管货物和货物已装船
的货物收据
提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让
的物权凭证
提单是海上货物运输合同成立的证明
3.提单的流通性
转让方式：空白背书和记名背书。
提单的流通性小于汇票的流通性：提单的受
让人不像汇票的正当持票人那样享有优于前
手背书人的权利。
4.提单的签发
签发人：承运人及其代理、船长及其代理、
船主及其代理。
5.有关提单的国际公约
《海牙规则》（Hague Rules）
《维斯比规则》（Visby Rules）
《汉堡规则》（Hamburg Rules）
二、提单的类型
1．按货物是否已装船划分
已装船提单 On Board B／L or Shipped B／ L
备运提单 Received for shipment B／L
2.按是否有不良批注划分
清洁提单 Clean B／L
不清洁提单 Unclean or Foul B／L
3. 按提单收货人抬头划分
记名提单 Straight B／L
指示提单 Order B／L
4.按提单内容的繁简程度划分
全式提单 (long form B/L)
简式提单 (short form B/L)
5.按不同的运输方式划分
直达提单 (direct B/L)
转船提单 (Transshipment B/L )
联运提单 (Through B/L)
多式联运提单 Mutimodal Transport B／L
or IntermodalTransport B／L
or Combined Transport B／L
6.按船舶营运方式划分
班轮提单 (liner B/L)
租船契约提单 (charter payer B/L)
7.按签发提单的时间划分：
正常提单
倒签提单 (anti-date B/L)
预签提单 (advanced B/L)
8、按运输工具的类型划分：
普通提单
集装箱提单
三、提单的主要项目
1、提单上的当事人
托运人Shipper
收货人Consignee
被通知人Notify party
2、提单上的运输港
装运港Port of Lading
卸货港(目的港) Port of Discharge
最终目的地Final destination
3、正本与副本
只有正本提单可流通，交单，议付，副本则
不行。
4、唛头和包装
标志和号码Mark & No.，俗称唛头
件数和包装种类Number and kind of
packages
毛重(公斤) Gross Weight (kos)
尺码Measurement，即货物的体积
5、商品名称 Description of goods
商品名称应按信用证规定的品名以及其他单
据如发票品名来填写，应注意避免不必要的
描述，更不能画蛇添足地增加内容。
6、运费条款 Freight clause
运费条款应按信用证规定注明。如信用证未
明确，可根据价格条件是否包含运费决定如
何批注。
7、特殊条款 Special condition in B/L
例1. Bill of lading must specifically state that the
merchandise has been shipped or loaded on bard a
named vessel and /or bill of lading must evidence
that merchandise has been shipped or loaded on
board a named vessel in the on–board notation.
信用证要求在提单上特别地注明货物装上一只定船
名的船。虽然在提单上已有一个栏目填船名，但对
方仍然坚持用文字证明。这是对方强调装载船的表
示。一般托运人会接受，于是在提单的空白处打上
We certify that the merchandise has been shipped
on a ship name xxx.
例2. Bill of lading should mark freight payable as
per charter party, evidencing shipment from
whampoa, China to , gulf port.这是要求强调运
费根据租船契约支付，并强调装运由中国的黄埔至
美国的哥尔夫波特港的特殊条款。在填写提单时，
不应因这两项内容已注在栏目中填写而放弃重写一
次，应在提单空白处打上Fright has been payable as
per charter party.和 The shipment has been made
from whampoa, China to , gulf port.
例3.来证要求：Terms as intended in relation to
name of vessel, port of loading and port of arrival
are not acceptable.这是不允许在有关船名、装运港、
目的港表达中出现“预计”字样的条款。在具体制
作提单过程中应遵照办理。
例4.来证要求：issuing company’s certificate
confirming that the vessel named in B/L is a
vessel of a conference line. This document is
only to be presented in case of shipment be
sea freight.
这是一个限制托运人必须把货物交给班轮公
会承运的条款。托运人在收到来证时就应根
据实际情况决定是否能做得到。从制作提单
的具体方式来看有两种处理办法：其一是由
船公司出具一张船籍证，证明装载船是某班
轮公会的；其二，由船公司在签发提单时务
必在提单上加注证明该船是某班轮公会的。
8、提单签发和已装船批注
提单签发地点和日期Place and date of Issue。
签单地址通常是承运人收受货物或装船的地址
提单签发的日期不得晚于信用证规定的装运期
已装船批注Laden on Board the Vessel
(1)在提单的空白处加“已装船”批注或加盖类似内
容的图章。
(2)在备运提单下端印有专供填写装船条款的栏目：
Laded on Board the Vessel，已装船标注。
第二节 多式联运单据
一、国际多式联运方式
二、多式联运单据
三、多式联运单据与联运提单的比较
一、国际多式联运方式
国际多式联运是指按照多式联运合同，以至
少两种不同的运输方式，由多式联运经营人
将货物从一国境内接管货物的地点运至另一
国境内指定地点交付的货物运输。
特 征
1、必须具有一份多式联运合同。
2、必须使用一份全程多式联运单证。
3、必须是至少两种不同运输方式的连续运
输。
4、必须是国际间的货物运输。
5、必须由一个多式联运经营人对货物运输
的全程负责。
6、必须实行全程单一的运输费率
国际多式联运的优越性
1、简化托运、结算及理赔手续，节省人力、
物力和有关费用
2、缩短货物运输时间，减少库存，降低货损
货差事故，提高货运质量
3、降低运输成本，节省各种支出
4、提高运输管理水平，实现运输合理化
5、其它作用
二、多式联运单据
1、多式联运单据的签发
2、多式联运单据的主要内容
3、多式联运单据的证据效力与保留
1、多式联运单据的签发
(1)应列明按指示交付或向持有多式联运单据
人交付；
(2)如列明按指示交付，须经背书后才能转让；
(3)如列明向多式联运单据持有人交付，无需
背书即可转让；
(4)如签发一套数份正本多式联运单据，应注
明正本的份数；
(5)对于签发的任何副本多式联运单据，应在
每一份副本上注明“副本不可转让”字样。
2、多式联运单据的主要内容
(1)货物的名称、种类、件数、重且、尺寸、包装
(2)多式联运经营人的名称和主要经营场所；
(3)发货人、收货人的名称；
(4)多式联运经营人接管货物的地点、日期；
(5)多式联运经营人交付货物的地点和约定的时间或期
限；
(6)表示多式联运为可转让或不可转让的声明；
(7)多式联运经营人或其授权人的签字；
(8)有关运费支付的说明；
(9)有关运输方式和运输线路的说明；
(10)在不违反多式联运单据签发国法律的前提下，双
方同意列入的其他事项。
3、多式联运单据的证据效力与保留
(1)多式联运经营人收到货物的初步证据；
(2)多式联运经营人对货物的责任已经开始；
(3)可转让的多式联运单据对善意的第三方
是最终证据，多式联运经营人提出的相反证
据无效。
三、多式联运单据与联运提单的比较
1、两种单据的性质和作用的比较
2、两种单据使用的运输方式范围比较
3、两种单据签发人及所承担的责任的比较
4、UCP600关于两种单据受理原则的规定比
较
5、信用证项下两种运输单据的业务处理比
较
第三节 其他运输单据
一、海运单
二、空运单
三、公路和铁路运单
四、快递和邮局收据
一、海运单
1、海运单的定义
2、海运单与提单的区别和联系
3、使用海运单的优点和不足
4、海运单的使用范围
1、海运单的定义
海运单——是指证明海上货物运输合同和承
运人接收货物或者已将货物装船的不可转让
的单证。
海运单不能背书转让，收货人无需凭海运单，
只需出示适当的身份证明，就可以提取货物。
2、海运单与提单的区别和联系
1、提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证；
海运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不是物
权凭证。
2、提单可以是指示抬头形式，可以背书流通转让：
海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。
3、海运单的正面各栏目的格式和缮制方法与海运单提单基
本相同，只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头应缮制确
定的具体收货人。
4、提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货；
海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身
份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。
5、提单有全式和简式提单之分；海运单是简式单证
6、海运单和记名提单(StraightB/L)，虽然都具有收货人，
不作背书转让。
3、使用海运单的优点和不足
优点：
海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，
程序简单，操作方便，有利于货物的转移。
首先，海运单是一种安全凭证，它不具有转
让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产
生的后果。
再次，海运单不是物权凭证，扩大海运单的
使用，可以为今后推行EDI电子提单提供实践
的依据和可能。
不足：
①进口方作为收货人，但他不是运输契约的
订约人，与承运人无契约关系，如果出口方
发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，
则原收货人无诉讼权。
②对出口托运人来说，海运单据项下的货物
往往是货到而单未到，进口方已先行提货，
如果进口收货人借故拒付、拖付货款、出口
方就会有货、款两失的危险。
4、海运单的使用范围
1、跨国公司的总分公司或相关的子公司间的
业务往来。
2、在赊销或双方买方付款作为转移货物所有
以的前提条件，提单已失去其使用意义。
3、往来已久，充分信任，关系密切的伙伴贸
易间的业务。
4、无资金风险的家用的私人物品，商业价值
的样品。
5、在短途海运的情况下，往往是货物先到而
提单未到，宜采用海运单。
二、航空运单（Air Waybill）
航空运单的性
质及作用
航空运单的基
本内容
航空运单的性质及作用
性质：航空运单并非物权凭证，不能作为提货
的依据。它是一种不可转让的空运货物单据，
在业务实践中常用记名抬头的形式。
作用：是承运人和托运人签订的运输契约，是
承远人收到货物时签发的凭证。其正本第一
联经托运人签章后由承运人收存，有运费收
取凭证的作用；正本第二联交给收货人，有
货物收据的作用；副本提交进口国海关，有
报关单据的作用；其背面如签有保险条款，
即为“红色航空运单”，有保险凭证的作用。
航空运单的基本内容
航空运单有正本和副本二部分组成。
正本一式三联（或式三份），
第一联交承运人（航空公司）收存，
第二联交收货人做提货通知联，
第三联交托运人保管。
三、公路和铁路运单
铁路运单是承运人和托运人之
间缔结的一张运输合同，不是
物权凭证。在实务中具体体现
为收货的依据及其货主付费情
况的说明。其抬头必须是记名
抬头，一律不能转让。
铁路运单发挥了联运合约、货
物收据、报关凭证的作用。
四、快递和邮局收据
邮包收据（Parcel Post Receipt）是邮局收
到寄件人（货主）的邮包后出具的凭证。
其中一联随货物一并寄往目的地，收货人凭
目的地邮局发送的通知提取货物。
另外一联则由寄件人交与银行议付。因此它
只是货物的收据和运输契约，不是物权凭证。
在实务中邮包收据必须作成记名抬头，不能
转让。
第四节 电子提单（自学）
