本质安全管理体系
风 险 管 理 手 册
SDDLT-ES-C-2013-01-Ⅰ/ O
中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿
二零一三年一月
编 制 说 明
为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估，辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人-机-环-管系统的
最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本《风险管理手册》。
本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。
风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。
按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。利用风
险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性×事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级
和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。
运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链，达
到控制事故发生的目的。事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善。
目 录
1 矿井风险管理组织结构 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 1 -
风险管理小组-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1 -
风险管理小组职责-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1 -
《风险管理手册》审核签字-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1 -
2 大柳塔煤矿风险概述 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 -
危险源分类统计图表 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 -
工作任务清单 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 -
风险管理流程图 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 9 -
3 大柳塔煤矿工作任务风险管理 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 10 -
生产通用类风险管理---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 10 -
综采队风险管理 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 54 -
连采队风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 202 -
机电队风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 319 -
运转队风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 363 -
通风队风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 407 -
车队风险管理----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 467 -
生产准备类风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 496 -
小机厂风险管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 522 -
综合业务管理类风险管理 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 537 -
生活服务部风险管理------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 567 -
驻矿供应站风险管理------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 580 -
4 大柳塔煤矿重大危险源评估 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 583 -
瓦斯事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 583 -
火灾事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 585 -
顶板事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 591 -
水灾事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 598 -
放炮事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 601 -
机械事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 605 -
电气事故危险源评估-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 608 -
主运输事故危险源评估----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 610 -
辅助运输事故危险源辨识-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 616 -
5 大柳塔煤矿系统风险评估 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 620 -
开采系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 620 -
通风系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 622 -
瓦斯防治系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 622 -
煤尘防治系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 624 -
防灭火系统-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 624 -
防治水系统-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 623 -
矿压监测系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 627 -
运输系统----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 628 -
供配电系统-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 628 -
通讯系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 632 -
人员定位系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 632 -
监测监控系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 633 -
压风自救系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 633 -
供水施救系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 636 -
供暖系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 636 -
环境保护系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 637 -
应急避险系统 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 638 -
6 危险源监测、预警、控制和升降级管理 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 639 -
危险源监测-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 639 -
危险源预警与控制----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 642 -
危险源增减与升降级管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 645 -
1 矿井风险管理组织结构
风险管理小组
组 长：罗 文
副组长：胡养年
成 员：汪腾蛟 王永军 张小龙 秦 琳 陈苏社 李建军 姜 敬 张登山 彭海兵 高登云 冯晓斌 刘玉峰 刘永康 薛 刚 董志超 孙琪钰 石盘东 丁红杰 金旭东 王振东 李小强 常虎山 王兴锋
王国靖 郝永录 姚克滨 吕晓明 呼绿雄 王海军 李 涛 薛占军 曹英利 刘建忠 孙延彬 郝晓东 汪海滨 杨建峰 房占峰 刘武卫 孙洪亮 白正平 李亚军 张宏杰 王永忠 范锦华 杨维生
魏 兵 李光荣 张永华 菅喜平 韩元杰
风险管理小组职责
组 长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审批。
副组长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审核。
成 员：负责组织大柳塔煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
《风险管理手册》审核签字
评审负责人 评审时间 1 月 25 日 评审方式 会议评审 评审地点 三楼会议室
审 核 日 期
1 月 25 日
批 准 日 期
1 月 25 日
评审目的
通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的“人－机－环”危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险，达
到事故率最低、损失最小的目的。
评审内容 《大柳塔煤矿风险管理手册》（2013 版）《大柳塔煤矿风险管理表》2013 版
参
加
评
审
人
员
2 大柳塔煤矿风险概述
大柳塔煤矿是中国神华神东煤炭分公司大型骨干矿井之一，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人－机－环－管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。通过风险评估，全面辨识出煤
矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，执行相应措施，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
大柳塔煤矿风险管理小组组织各单位/部门运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全矿工作任务中，有 310 项存在风险，
可能出现的危险源共有 3298 个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从“人－机－环－管”方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务 56 项、中等风险任务 195 项、一般风险任务 59 项（见大柳塔煤
矿工作任务风险等级统计图表）。人员方面的危险源有 2549 个，机器设备方面的危险源有 488 个，环境方面的危险源有 185 个，管理方面的危险源有 76 个（见大柳塔煤矿危险源分类统计图、表）。
风险矩阵表
损 失
风险
矩阵
中等风险
(℃级)
重大风险
(℃级)
特别重大风险
(℃级)
有效类别 赋值
人员伤害程度及范围
由于伤害估算的损失
（元）
6 12 18 24 30 36
A 6 多人死亡 500 万以上
5 10 15 20 25 30
B 5 一人死亡 100 万到 500 万之间
4 8 12 16 20 24
C 4 多人受严重伤害 10 万到 100 万
3 6 9 12 15 18
一般风
险
(℃
级)
D 3 一人受严重伤害 1 万到 10 万
2 4 6 8 10 12
E 2
一人受到伤害，需要急救；
或多人受轻微伤害
2000 到 1 万
1 2 3 4 5 6
低风险
(℃级)
F 1 一人受轻微伤害 0 到 2000
L K J I H G 有效类别 风险等级划分
1 2 3 4 5 6 赋值 风险值 风险等级 备注
不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 时有发生 发生的可能性 30-36 特别重大风险 ℃级
18-25 重大风险 ℃级
9-16 中等风险 ℃级
估计从不发
生
10 年 以 上
可能发生一
次
10 年 内 可
能 发 生 一
次
5 年 内 可 能
发生一次
每年可能发
生一次
1 年内能发
生 10 次 或
以上
发 生 可 能 性 的 衡 量
(发生频率)
3-8 一般风险 ℃级
1/100 年 1/40 年 1/10 年 1/5 年 1/1 年 ≥10/1 年 发生频率量化 1-2 低风险 ℃级
危险源分类统计图表
序号 单位
分类
人 机 环 管 合计
1 通用类 189 41 16 11 257
2 综采队 680 150 59 3 892
3 连采队 500 65 38 0 603
4 运转队 276 30 6 0 312
5 机电队 217 17 10 4 248
6 通风队 213 27 16 0 256
7 车队 159 128 18 7 312
8 小机厂 101 2 1 0 104
9 准备类 149 20 11 1 181
10 管理类 65 8 10 50 133
2549 488 185 76 3298
大柳塔煤矿危险源分类统计表
合计
工作任务清单
重大风险任务清单
重大风险任务清单（Ⅰ级风险 18～25）——56 项
序号 任务名称 风险值 序号 任务名称 风险值
1 割煤 24 29 使用快速掘进连采机割煤 20
2 连采机复杂区域掘进 24 30 快速掘进连采机检修 20
3 电气设备检修 20 31 快速掘进连采机在空顶下故障停机 20
4 工作面过特殊地段 20 32 移动变电站停电 20
5 两巷超前支护 20 33 高低压电缆敷设与电气设备连接 20
6 设备列车管理 20 34 更换 CST 20
7 单轨吊的拆、安 20 35 操作和检查破碎机运行 20
8 三机检修 20 36 皮带接头巡检和日常维护 20
9 支架检修 20 37 更换胶带机减速器 20
10 采煤机检修 20 38 车辆运行管理 20
11 更换采煤机行走箱 20 39 装载机运行 20
12 更换转载机刮板链 20 40
综采工作面上隅角一氧化碳超限处
理
20
13 拉移变 20 41 瓦斯（风）电闭锁试验 20
14 监护转载机运行 20 42 生产现场评估及检查 18
15 处理支架倒架 20 43 电气焊作业 18
16 处理大采高片帮煤 20 44 爆破作业 18
17 连采机割煤 20 45 更换采煤机滚筒及摇臂、滚筒油封 18
18 使用遥控器操作连采机 20 46 运煤车运煤 18
19 回采 20 47 27 型连采机割煤 18
20
处理连采机在空顶下故障停
机
20 48 主通风机检修 18
21 梭车运煤 20 49 主通风机启动 18
22 给料破碎机运行 20 50 焊接煤仓漏斗 18
23 连采机检修 20 51 上隅角瓦斯日常管理 18
24 行走液压支架运行 20 52 综采工作面上隅角瓦斯超限处理 18
25 行走液压支架检修 20 53 通风设施设检查维护 18
26 变电所停电作业 20 54 操作规程的编写与落实 18
27 变电所送电作业 20 55 作业规程的编写与落实 18
28 变电所检修 20 56 设备整机通电试验 18
中等风险任务清单：
中等风险任务清单（Ⅰ级风险 9～16）——195 项
序号 任务名称
风险
值 序号 任务名称 风险值 序号 任务名称 风险值
1 起吊作业 16 66 处理溜槽内的大块煤 12 131 皮带件、水管的拆除 12
2 空压机的使用与移动 16 67 处理支架压死 12 132 处理架前大块煤 12
3 生产前的准备工作 16 68 处理电缆漏电 12 133 安装风门 12
4 开机前的准备工作 16 69 摇测绝缘 12 134 安装隔爆水袋 12
5 端头单体回撤 16 70 安装开关 12 135 打风障 12
6 更换转载机机尾链轮 16 71 低采高工作面人员在架前行走 12 136 拆密闭 12
7 控制台操作 16 72 采煤机电缆掉向 12 137 机（车）载断电仪的调校 12
8 工作面初次来压 16 73 综采机尾顶板破碎防治 12 138 防灭火 12
9 探底煤 16 74 综采工作面消防、通讯、监测设备的配置 12 139 旺采工作面采空区及盲巷管理 12
10 刮板输送机运行 16 75 连采机开机前准备工作 12 140 搅拌混凝土 12
11 安装、延伸连采工作面胶带输送机 16 76 掘进支巷 12 141 管路拆装 12
12 梭车检修 16 77 锚杆机检修 12 142 两帮支护 12
13 连采设备搬家倒面 16 78 铲车检修 12 143 顶板离层仪的安设 12
14 主要通风机切换运行 16 79 运煤车检修 12 144 管理评审 12
15 车辆接送人员 16 80 连采工作面给料破碎机检修 12 145 安全技术措施的制定与落实 12
16 车辆运送货物 16 81 连采工作面电气设备检修 12 146 安全生产管理制度制定与落实 12
17 检查车辆电路、电气系统 16 82 连采工作面胶带输送机检修 12 147 “一通三防”管理 12
18 牵引车辆 16 83 连采工作面供电 12 148 外委工程验收检查 12
19 采空区排矸 16 84 组合移变 12 149 生产调度 12
20 车辆运送火工品 16 85 连采工作面通风 12 150 集中控制 12
21 密闭砌筑 16 86 供排水管路安装 12 151 综合自动化及安全监测、监控 12
22 钻孔放水 16 87 供排水管路回收 12 152 天车吊装 12
23 锚索支护 16 88 主排水泵排水 12 153 叉车运输 12
24 喷浆支护 16 89 主要通风机机械部分检修 12 154 接风水管 10
25 “一通三防”检查 16 90 井下电气设备的安装 12 155 使用风镐施工水窝 10
26 操作可伸缩胶带机 16 91 井下电气设备的回收 12 156 更换推移杆 10
27 使用履带式自移开关及液压站 16 92 供排水系统现场管理 12 157 闸门绞车、闸门及防爆盖检查维护 10
28 使用快速掘进连采机进行支护 16 93 皮带停机 12 158 主要通风电器部分检修 10
29 入井前准备 15 94 配电柜除尘 12 159 主通风机反风启动 10
30 开班前会 15 95 CST、减速器取油样 12 160 缩带 10
31 井下交接班 15 96 清理除铁器杂物 12 161 更换滚筒轴承 10
32 点检设备 15 97 皮带接头订扣 12 162 更换 CST 冷却泵 10
33 强制放顶 15 98 操作胶带输送机 12 163 回收皮带 10
34 更换采煤机支撑滑靴 15 99 更换滚筒 12 164 制作、更换清扫器 10
35 搬家倒面前挂网 15 100 更换胶带输送机电机轴承 12 165 刮板机安装(原煤仓) 10
36 清煤 15 101 更换 CST 循环风扇 12 166 刮板机回收 10
37 拉回柱绞车 15 102 拆卸防护罩及更换对轮（蛇形簧） 12 167 洒水防尘 10
38 处理工作面冒顶 15 103 CST、减速箱周期性换油 12 168 综采工作面及两顺槽水幕设置 10
39 铲车运行 15 104 更换破碎机截齿 12 169 矸石排放 10
40 连采工作面胶带输送机运输 15 105 仓上胶带机运行中的监护 12 170 井下程控电话安装及维修 10
41 使用锚杆机进行支护 15 106 冲洗原煤仓 12 171 小灵通系统安装及维护 10
42 连采工作面供排水 15 107 更换张紧钢丝绳 12 172 钻床加工 10
43 移动充电柜 15 108 操作和检查刮板输送机运行 12 173 剪板作业 10
44 移动变电站送电 15 109 操作和检查振动筛运行 12 174 登高作业 9
45 高低压电缆拆线与回收 15 110 操作和检查给煤机运行 12 175 更换采煤机导向滑靴 9
46 主通风机停机 15 111 开关、水泵的安装 12 176 更换运输机刮板链 9
47 更换皮带机电机 15 112 煤仓放仓 12 177 更换电缆夹子 9
48 更换液力耦合器 15 113 车辆转向、制动系统检修 12 178 操作超前支架 9
49 更换皮带机带面 15 114 车辆前后钢板检修 12 179 检查综采面工程质量、煤质 9
50 检查、维护煤仓 15 115 车辆小件检修 12 180 处理连采机在狭小空间内故障停机 9
51 检查瓦斯 15 116 车辆归队停放 12 181 主排水泵安装 9
52 盲巷内瓦斯检查及通风机停风处理 15 117 车辆调度 12 182 主排水泵回收 9
53 监控设备安装 15 118 入井前准备 12 183 胶带输送机运行中检查 9
54 看风门 15 119 掘进工作面瓦斯超限处理 12 184 立风井日常管理 9
55 设置导、挡风帘 15 120 临时停风地点瓦斯排放 12 185 拆装轮胎 9
56 综采回风上隅角附近设置风机 15 121 监测监控设备维护 12 186 车辆润滑 9
57 锚杆、网片架设 15 122 便携仪器的调校 12 187 防爆车辆的防爆检查 9
58 冲洗巷道煤尘 15 123 传感器调校 12 188 掏槽及清理浮煤（矸） 9
59 巷道维护 15 124 通风质量验收 12 189 打板闭 9
60 清理水仓 15 125 测风 12 190 拆风障 9
61 光缆敷设 15 126 测尘 12 191 拆板闭 9
62 协同作业 12 127 通风系统调整 12 192 拆隔爆水袋 9
63 员工培训 12 128 更换运输机驱动部及电机 12 193 修补路面 9
64 井下照明灯的安设与维护 12 129 使用联合冲剪机 12 194 大采高巷道挂帮网 9
65 采煤机停机 12 130 更换采煤机破碎机 12 195 机电运行管理 9
一般风险任务清单：
一般风险任务清单（Ⅰ级风险 3～8）——59 项
序
号 任务名称 风险值
序
号 任务名称 风险值
1 气动扳手的使用 8 31 高压柜除尘 6
2 拉、拖、移液管 8 32 主排水泵停泵 6
3 临时轨道拆、安 8 33 主通风机反风停机 6
4 更换采煤机牵引部 8 34 接线盒吊挂与回收 6
5 更换采煤机截割扭矩轴 8 35 检修后清理现场 6
6 更换运输机机头链轮 8 36 冷补皮带带面 6
7 更换转载机驱动部 8 37 调整皮带跑偏 6
8 取油样 8 38 处理皮带压死 6
9 看护拖移电缆 8 39 冬季防冻及处理 6
10 检修组合开关 8 40 皮带巷积水排放 6
11 更换皮带架托辊 8 41 车辆加油 6
12 系统各滚筒及电机注油 8 42 自救器维护 6
13 更换护煤皮 8 43 地表平填堵漏风 6
14 皮带巷安装过桥 8 44 安装电缆钩 6
15 处理转载点、破碎机堵大块 8 45 应急预案管理 6
16 安装、拆卸除铁器 8 46 工程设计 6
17 原煤仓排矸 8 47 电气设备管理 6
18 防爆车辆的保护系统检查 8 48 机械运输系统管理 6
19 安装风桥 8 49 起吊作业管理 6
20 砼浇筑 8 50 自动化系统巡检及维护 6
21 浮煤、淤泥的清理 8 51 办公网络维护 6
22 定编定员 8 52 检修后设备试运行 5
23 安全组织机构建立 8 53 更换胶带输送机架 5
24 本质安全文化建设 8 54 水管过门跨巷安装 4
25 机电安装工程现场监理 8 55 更换皮带架托辊 4
26 油质管理 8 56 洗车和清洗阻火器 4
27 计算机网络系统的维护 8 57 “一通三防”工程设计 4
28 车床加工 8 58 质量检查 4
29 砂轮机打磨 8 59 取煤样 3
30 检修电机 8
通过评估，重大等级的风险主要有以下几个方面：
（1）“一通三防”管理方面，密闭的管理、连采贯通时的管理及尾巷局部通风管理；
（2）综采工作面初次放顶、割煤、超前支护及检修等作业；
（3）连采工作面割煤、设备检修、运煤路线上人机协调情况。边角煤房采时的顶板管理；
（4）高压线路停送电及电气设备检修作业；
（5）放炮作业管理；
（6）火工品的管理。
（7）行走液压支架的搬运、运行和检修
风险管理流程图
图例：
：开始或结束；
：活动；
：活动结果；
：决策；
：准备或支持过程；
：可选过程。
危险源辨识
（ 考虑人机环管因素；三种状态及时态；
可能导致的事故类型）
开 始
风险评价
（风险后果描述、划分风险等级）
制定危险源管理标准及管理措施
（针对管理对象，制定相应管理标
准和措施 ）
审核、跟进
（检查风险和影响评估的全面性、
准确性，评估控制措施的有效性）
矿井风险管理手册
管理标准
与管理措施
准 备
组建小组、确定范
围、辨识方法培训
管理对象提炼
（按照风险类型确定管理对象、管
理责任人、监管责任人及部门）
培训、执行员
工学习掌握程
序要求并执行
风险评估是否
全面、准确
控制措施
是否有效
否
否
否
进入下
一阶段
5 大柳塔煤矿系统风险评估
大柳塔煤矿根据《煤矿安全评价导则》和《煤矿安全规程》，通过现场检查、查看相关图纸资料，对生产系统与辅助系统，进行了安全现状综合评价。
开采系统
开采系统基本情况
矿井开拓：
(1)大柳塔井（以下简称大井）采用斜井—平硐联合开拓方式，一水平为平硐开拓，二水平为斜井开拓，现两水平同采。
一水平 12、22 煤采用平硐开拓方式，主运平硐净断面为 ，长度 557m，坡度分别为 4‰，装备带宽为 的钢丝绳芯胶带运输机，主要功能为运输煤炭和进风。两条副平硐净断面分别为
、，坡度均为 4‰，长度分别为 739m、1015m。在 22 煤层底板岩石中布置 3 条主副平硐（一条主平硐、两条副平硐），然后在 22 煤层中布置 4 条大巷（两条辅助运输大巷，一条胶带输送机
大巷，一条回风大巷）；在 12 煤层布置两条大巷（一条辅助运输大巷，一条回风大巷），平硐与大巷通过集中上山联系。12 煤与 22 煤层通过 6º 岩石上山联系。12 煤采用盘区式开采，22 煤为大巷条带式开
采。
二水平 52 煤采用斜井开拓，将原主斜井、副斜井分别按 12°、6°倾角延深至 52 煤底板，通过暗副斜井将副二平硐与 52 煤相连，在 52 煤层中布置 3 条大巷（一条辅运大巷，一条胶带输送机大巷，一
条回风大巷）；采用大巷条带式开采。主斜井净断面为 ，长度 467m，坡度 12°，装备带宽为 2m 的钢丝绳芯胶带运输机，主要功能为运输煤炭和进风。主要用作矿井的辅助运输承担矿井材料、设备、
人员等的运输，并兼作进风井。副斜井及暗斜井断面分别为 m2、 m2，均为半圆拱断面，坡度均为-6°。，长度分别为 938 米，1065 米，主要用作矿井的辅助运输承担矿井材料、设备、人员等的
运输，并兼作进风井。
双沟进回风斜井、五当沟回风立井及白家渠进风、回风立井担负矿井的通风任务，井筒 m2、、 m2。双沟进回风斜井，净断面分别为 m2、 m2，角度均为 22°，长度均为 432m，
斜井井筒内设有梯子道，负责一水平进回风。五当沟回风立井，净断面为 m2，长度为 207 米，负责一水平回风。白家渠进风、回风立井，净断面分别为 m2、 m2，长度均为 215 米，回风立
井主要承担 5-2 煤抽出式通风，进风立井暂未投用，三盘区开拓后期启用。
(2)活鸡兔井（以下简称活井）采用平硐开拓方式，目前回采一水平。主运平硐净断面为 ，坡度 5～8‰，长度 3502m，装备带宽为 的钢丝绳芯胶带运输机，主要功能为运输煤炭及回风。两
条副平硐净断面均为 17m2，坡度均为 5～8‰，长度分别为 3510m、3505m，主要用作辅助运输承担矿井材料、设备、人员等运输及回风。
活井 1#进风立井净断面为 49m2，长度为 123 米，为进风井；2#进风立井，净断面为 ，长度为 190 米，计划 2012 年投入使用。回风斜井净断面 ，角度 20°，长度 366m，斜井井筒内设有
梯子道。回风立眼净断面为 ，长度为 90 米。
工作面布置及采煤方法：
(1) 两井高产高效工作面均采用盘区或大巷条带式布置。
(2) 两井均采用走向长壁一次采全高全部垮落后退式综合机械化采煤法方法（简称综采）和旺格维利后退房柱式（简称旺采）采煤方法两种。
综采工作面设备配置：
大柳塔煤矿引进自美国 JOY 和德国 EICKOFF 公司生产的的采煤机完成割煤工序；割落的煤通过由美国 JOY 公司和 DBT 公司生产的刮板输送机、破碎机、转载机转运至综采顺槽胶带机运出工作面；
综采工作面顶板采国产郑煤集团、北煤集团和德国 DBT 公司生产的两柱掩护式液压支架进行支护。大井新增 5-2 煤开拓，5-2 煤综采工作面采用美国 JOY 公司生产的 7LS8 采煤机完成割煤工序；割落的煤
通过德国 DBT 公司生产的刮板输送机、破碎机、转载机转运至综采顺槽胶带机运出工作面；综采工作面顶板采用国产郑煤集团生产的两柱掩护式液压支架进行支护。
巷道掘进：
采用美国久益 12CM15-10D 和 12CM27 连续采煤机完成井下煤层巷道的掘进工作。
开采系统评估
评估结论：
(1) 根据煤层赋存特征，大井一水平采用平硐开拓方式、二水平采用斜井开拓方式，活井采用平硐开拓方式，开拓方式合理。
(2) 综采工作面设备选型及采煤方法合理，为矿井安全、高效生产创造了条件。
(3) 采用旺格维利采煤法对难以上综采的边角块段的煤柱进行回收，回采率比普通房柱式采煤法高，后退式又进一步确保了生产安全，采煤方法合理。
存在问题及建议：
(1) 连采工作面双巷掘进所留煤柱尺寸大小应根据地质条件和顶板情况在生产中进一步观察总结，使其更加科学、合理而又不失可靠性，应同时兼顾安全和回采率两个方面。
(2) 加强综采面的降尘。因采用滚筒落煤，加大回采力度大，工作面煤尘时有超过《煤矿安全规程》相关规定。今后应及时维修采煤机损坏的内外喷雾装置，并保证水压达到要求，另外加强设备防爆
管理，做到每台设备均达到防爆要求。
(3) 及时掌握井田周围小煤窑开采情况，掘进中应坚持“有疑必探，先探后掘”的原则。
(4) 巷道锚杆支护密度或间排距应根据地质条件和顶板情况进一步观察总结，科学合理地确定支护参数，达到节约成本和安全双赢的效果。
(5) 52 煤采高大，采掘面容易片帮伤人。优化支护参数，加强顶帮支护，同时加强顶帮巡查，对存在的隐患及时处理。
(6) 52 煤回采初期，顶板结构掌握不清楚，矿压规律不清，顶板管理难度大。综采面生产期间编制顶板管理措施，加强现场安全管理；借鉴上湾、补连塔大采高工作面生产经验，提高员工操作水平。
(7) 52 煤受二次采动影响的巷道，其受二次采动影响情况不确定，顺槽内 5*5m 抹角联巷口跨度大，容易发生冒顶事故。加强大断面巷道顶帮支护，加强顶板观测，及时掌握顶板变化情况。发现异常
及时处理。
(8) 副、暗斜井坡度为-6º，辅运行车存在安全隐患。上下坡道设置限速栅栏、限速路障及在井底弯道设防撞设施，防止车速过快失控，将损失减少到最小程度。
通风系统
通风系统基本情况
(1) 大井通风方式为混合式，通风方法为抽出式；活井通风方式为混合式，通风方法为压入式。
(2) 大井为瓦斯矿井，煤尘具有强爆炸性，煤的自燃倾向性为℃类易自燃煤层。活井也属瓦斯矿井，煤尘也具有强爆炸性，煤的自燃倾向性也为℃类易自燃煤层。
(3) 大井具有独立完整的通风系统，其中 7 个进风井（即主平硐、一号副平硐、二号副平硐、双沟进风斜井、5-2 煤主斜井、5-2 煤副斜井、5-2 煤进风立井）和 2 个回风井（即双沟回风斜井和白家渠回
风立井）。双沟回风斜井安装两台同等能力的型号为 G4-73-11№28D 的主要通风机（一台工作，一台备用），额定功率为 630kW，导流叶片可在 0～90°范围内调节，现在叶片角度为 0°，总回风量为
8162m3/min；白家渠回风立井安装两台同等能力的型号为 FBCDZ№36/2*800 的主要通风机（一台工作，一台备用），额定功率为 800*2kW，导流叶片可在-6°～+6°范围内调节，现在叶片角度为-3°，单电机
运转，总回风量为 12243m3/min。活井具有独立完整的通风系统，其中一个进风立井和三个回风井（即乏风立眼、回风斜井、回风立井）。进风立井安装两台同等能力的 FBCDZ№36/2*800 轴流式主要通风
机（一台工作，一台备用），额定功率为 2*800kW，导流叶片可在-6°～+6°范围内调节，现在叶片角度为-3°，总进风量为 18909m3/min。
(4) 两井综采工作面通风系统一般均为 U 型后退式；连采工作面采用压入式局部通风机向掘进面提供新鲜风流。
通风系统评估
评估结论
大柳塔矿两井所有采掘工作面和变电所均具备独立完整的通风系统，井下通风设施齐全完好，风量充足，各用风地点风速、风量均符合《安规》要求，矿井没有无风和微风作业区域、以及串联通风等
现象，目前大柳塔煤矿两井通风系统安全可靠。
．2 存在问题及建议
一、井下风门、密闭墙、风桥等通风设施损坏
采取的措施：
1.立即采取施工临时硬风障等临时性的措施进行封堵，防止风流发生短路，保证工作面及其它地点正常需要风量；
2.立即安排施工队伍进行维修损坏的通风设施；
3.风桥两侧砌筑成 30 度斜坡减少巷道内的通风阻力；
4.综采工作面回采过程中为防止两顺槽内联巷密闭墙顶板垮落过程中压垮，需要在联巷内施工砼密闭墙。
瓦斯防治系统基本情况
（1）大柳塔矿两井属瓦斯矿井，煤层处于二氧化碳-氮气带，采用光学瓦斯检测仪测定甲烷浓度和二氧化碳浓度接近零，瓦斯等级鉴定采用的甲烷数据为矿井安全监控系统甲烷传感器显示值（仪器分
辨值）。根据 2012 年瓦斯等级鉴定结果：，大柳塔井瓦斯相对涌出量为
（2）矿井建立了瓦斯检查制度，三班专职和兼职瓦检员检查瓦斯，瓦检员执行瓦斯巡回检查制度。采掘面每班由兼职瓦检员检查 2 次、专职瓦检员检查 1 次，其他地点由专职瓦检员检查 1 次。所有
检查地点均设有瓦斯检查记录牌板，牌板设置地点、填写内容、填写日期、数据以及瓦斯检查小票、瓦检员交接班记录均符合要求。矿井建立了井下瓦斯检查汇报制度，井下发现瓦斯不正常的情况都会及
时汇报给有关领导，以得到及时解决。矿长、技术负责人、管理人员和班组长入井都必须佩带甲烷便携式检测仪，其他规定也均按照《煤矿安全规程》第 149 条执行。
（3）安全监控系统运行正常，各类传感器安装、吊挂、管理符合规定。设备按照规定的时间进行调试、校正，甲烷传感器、便携式甲烷报警仪、光学瓦斯检测仪等设备按规定时间用标准气样和空气
调试，甲烷超限断电功能测试符合规定。
瓦斯防治系统评估
评估结论
大柳塔煤矿瓦斯防止系统符合《煤矿安全规程》与《煤矿企业安全生产许可实施办法》的有关规定。井下所有电气设备及无轨胶轮车均采用防爆型；队长、班组长等人员入井时都随身携带便携式瓦检
仪和测氧仪；局部通风机按照要求都已经装设风点闭锁、瓦斯电闭锁装置。瓦斯防治系统装备先进，管理体制组织机构健全，各项规章制度安全措施齐全。
存在问题及建议
（1）综采工作面上隅角存在一氧化碳超限和氧浓度较低问题。
大柳塔矿制定了综采工作面上隅角管理办法并安排专职瓦检员现场盯防。目前正在配合山西先导公司开展“神东矿区综采面回风隅角一氧化碳治理技术研究项目”。
（2）对于可能出现瓦斯积聚的盲巷、独头巷道，采空区的管理略显薄弱，有时会出现禁止入内栅栏或风障被移动、破坏，使得未意识到危险的人员得以顺利进入此类区域，极有可能发生有害气
体伤人的事故，今后应该加大瓦斯易积聚区域的管控，各种警示设施固定牢固可靠，条件容许的地点直接砌筑密闭封死。
煤尘防治系统
煤尘防治系统基本情况
根据煤尘爆炸性鉴定，大井煤尘爆炸性指数平均值达 %，具有很强的爆炸性。由于本井田煤层的灰分低而机械化程度高，因此容易造成颗粒微细的粉尘和引爆的热源。
根据煤尘爆炸样试验结果，活井各煤层火焰长度均大于 400mm，经计算煤尘爆炸指数除 1-2 上煤层为 外，其余煤层爆炸指数均大于 40%，因此活井各煤层均有爆炸性危险。
根据煤尘爆炸性鉴定，5-2 煤尘爆炸性指数平均值达 %，具有很强的爆炸性。由于本井田煤层的灰分低而机械化程度高，因此容易造成颗粒微细的粉尘和引爆的热源。
煤尘防治系统评估
大柳塔煤矿井下产生煤尘的地点，如煤仓、溜煤眼、给煤机、运输机转载点等都按照相关要求安设喷雾洒水设施，并定期冲洗巷道以降低浮尘和落尘。本矿电气设备防爆检查严格，各种电气设备经常
处于完好状态，符合《煤矿安全规程》有关规定。为了防止煤尘爆炸范围扩大，本矿按照有关规定已经设置隔爆水棚及水槽，并定期检查、维修或更换，降尘效果可以满足矿井安全生产需要。
防灭火系统
防灭火系统基本情况
矿井内因火灾防治：
大井井田内可采煤层均为低变质长焰煤、不粘煤。根据地质报告各可采煤层均属易自燃发火煤层。大井新增 5-2 煤开拓，5-2 煤层为低变质长焰煤、不粘煤，根据地质报告 5-2 煤层属易自燃发火煤层，自
然发火期为 1—3 个月。
活井井田内煤层属低煤化度不粘煤和长焰煤，挥发分产率一般在 33～39%左右，而且各煤层主要由暗煤、亮煤组成，并含有较多的丝炭和镜煤组分。因此，活井各煤层的自燃倾向较大，根据煤样测试
结果，为易自燃～很易自燃煤层。
火灾日常监测采用对工作面及其他易发火地点进行 CO 检测和有害气体检查。防灭火系统设计采用以注氮为主，大巷布置降尘洒水及安设消防管路和消防栓。采煤工作面尽量少留顶煤，顶煤厚度控制
在 200mm 以内，有利于防治自燃火灾。
预防措施：
火灾日常监测采用对工作面及其他易发火地点进行 CO 检测和有害气体检查。防灭火系统设计采用以注氮为主，大巷布置降尘洒水及安设消防管路和消防栓。采煤工作面尽量少留顶煤，顶煤厚度控制
在 200mm 以内，加强采空区封闭和地表裂缝回填工作有利于防治自燃火灾。
矿井外因火灾防治：
本矿井下有消防洒水系统并配备灭火器材，主要硐室间设有防火栅栏两用门。消防材料库的备品品种数量符合《矿井防灭火规范》规定，并在井下和地面分别建成消防材料库房，配备足够数量的消防
器材。
防灭火系统评估
本矿井消防系统完善，消防水池、消防材料库、灭火器材的数量、规格、存放地点符合要求。编制防止采空区自然发火措施，《灾害预防与处理计划》中制定了防灭火措施，基本能够满足矿井目前防
灭火要求。采空区及废旧巷道能够及时封闭，封闭前清理回收可燃物，所施工密闭墙的质量符合《大柳塔煤矿一通三防管理细则》相关要求。对于地面坍塌裂缝能够及时堵填。
防治水系统
防治水系统基本情况
矿井水文安全条件分析：
本矿井井田位于乌兰木伦河中游东岸，地形南北高东西低，海拔 1120～1280m，相对高差最大 216m。北部、中部地势相对平坦，地表以风积沙为主，西侧、东侧和南侧支沟发育，地表以黄土和裸露
基岩为主。由于本区干旱少雨，多季风，蒸发量大，导致本矿区地下水较贫乏，仅在沙层覆盖区的古洼地，古冲沟及煤系火烧岩区的地下水较丰富。按地下水的含水介质，本矿井地下水主要有松散岩类孔
隙潜水、烧变岩孔洞裂隙潜水和煤层采空区积水三种。
大井虽然为水文地质条件简单的一类℃型，但是由于煤层埋藏浅，基岩薄，地表为厚层第四纪风积沙，同时其下的风化基岩和砂砾石层含水丰富，极易发生透水事故。
活井水文地质条件简单，防水重点为第四系孔隙潜水、烧变岩裂隙潜水及雨季渗水。
大井新增 5-2 煤开拓，5-2 煤回采二、三盘区时，其充水水源主要是第四系松散层潜水、火烧区孔洞裂隙潜水及 2-2 煤采空区积水，根据初步设计是一套综采，预计正常涌水量为 410m3/h，最大涌水量为
600m3/h。整个 5-2 煤回采时，充水水源有第四系松散层潜水、2-2 煤火烧区孔洞裂隙潜水及 2-2 煤、4-2 煤采空区积水。一盘区的大海则井田上方有丰富的松散层潜水、3-1 煤火烧区孔洞裂隙潜水及 3-1 煤采空
区积水；二盘区可能会有较多的小窑采空区和大矿采空区的积水。预计 5-2 煤正常涌水量为 500m3/h，最大 700m3/h。5-2 煤主副斜井井口标高为 ，暗斜井 ，井口标高低于历史最高洪水位。
矿井排水系统：
（1）大井 12 煤、22 煤现有 3 个盘区开采，即三盘区、四盘区和六盘区。大井初步设计正常涌水量为 120m3/h，最大涌水量为 160m3/h。大井井下无中央排水泵房，其中三盘区涌水直接流入大巷水沟。
406 盘区水仓分别安装 300QK320-88/4 的潜水泵 2 台（1 台工作，1 台备用）和 KGQ-100-50 排沙泵 1 台（检修），406 辅运巷安装 DN200mm 的排水管路 1 趟，DN150mm 的排水管路 1 趟，水仓容量为
2000m3。六盘区水仓安装 300QK200-100/5 的潜水泵 3 台（1 台工作，1 台备用，一台检修），MD280-43×3 离心泵 3 台（1 台工作，1 台备用，一台检修），零度辅运巷安装 DN200mm 的排水管路 2 趟，零
度总回风巷安装 DN200mm 的排水管路 1 趟，排水高度约 8m，六盘区设置三个并联水仓，水仓容积均为 800m3。大井 52 煤设计两处排水泵房，分别为二、三盘区排水泵房和中央排水泵房。其中中央水泵
房安装有八台 MD450-60×3 主排水泵，正常涌水时为四用三备一检修；最大涌水是为六用两备（检修）。泵房内的主排水管道为三趟 DN400 无缝钢管，正常涌水时两用一备；最大涌水时三趟同时工作，同
时安装两台真空泵，一用一备。盘区水泵房到中央主排水泵房安装四趟管路，其中两趟 DN300 和一趟 DN250 为主排水管路，一趟 DN200 为收集巷道淋水和污水收集之用。52304 首采工作面分别在 52303
回风顺槽和 52304 辅运顺槽内安设两趟管路 DN200、DN315。其中 DN200 作为收集巷道临水和污水之用，DN315 作为外排管路出顺槽后与辅运大巷的两趟 DN300 管路对接，直接排往二、三盘区水泵房内。
大井排水系统基本完善，符合规程要求。
（2）5-2 煤供排水系统
1.供水系统
5-2 煤的供水由地面加压泵房和井下加压泵房提供。其中地面加压泵房出一趟 DN200 管路经辅运斜井、一号辅运通道至辅运大巷后，通过 11 联巷到主运大巷后入井下加压泵房，为所经巷道消防洒水用，
并从 11 联巷附近分出一趟 DN100 管路为辅运大巷消防洒水及清洗巷道用。另一趟 DN150 管路经主斜井、主运大巷机头至井下加压泵房，为所经巷道提供消防及清洗巷道用水。
井下加压泵房出一趟 DN200 管路为回风大巷剩余部分巷道提供消防及洒水用，并分出一趟 DN100 为主运大巷剩余巷道提供消防及洒水用，52304 首采工作面用水由回风大巷的一趟 DN200 管路分出一
趟 DN150 和两趟 DN100 管路分别经 52304 胶运、辅运和回风顺槽供给。
2.排水系统
5-2 煤中央水仓及水泵房，担负 5-2 煤层的总排水任务；5-2 煤三盘区水仓及水泵房，主要担负 5-2 煤二盘区东部、三盘区、四盘区西南的排水任务。
5-2 煤综采工作面的水或巷道淋水自流或局部潜水泵排入三盘区水仓或中央水仓，流入三盘区水仓的水经三盘区水泵房的主排水设备排至 5-2 煤中央水仓，再由 5-2 煤中央水泵房的主排水设备统一排放。
5-2 煤中央水泵房的水经 5-2 煤至 5-2 煤的钻孔排至 2－2 煤副二平硐，自流至大柳塔污水处理厂处理后利用或排放。
预计 5-2 煤正常涌水量为 500m3/h，最大涌水量为 700m3/h。井下中央水泵房安装八台 MD450-60×3 离心泵（四用、三备、一检修），水仓容量为：3000 立方；三盘区泵房安装七台 MD280-43×4 离心泵，
主、副水仓及沉淀池容量为：1510m3+950m3、590m3+270m3；加压泵房安装三台 MDA155-80×3 离心泵。52304 首采工作面的辅运顺槽和 52303 的回风顺槽分别铺设一趟 DN200 管路收集巷道淋水及污水，
一趟 DN300 管路作为外排管路出顺槽后进过 5-2 煤辅运大巷的两趟 DN300 管路排入三盘区泵房。盘区泵房的水经 5-2 煤主运大巷两趟 DN300 和一趟 DN250 水管排入中央水泵房，再由三趟 DN400 管路经 5-2
煤至 22 煤排水钻孔排至 22 煤二号辅运大巷水沟后自流入地面污水厂。
（3）活井设计正常涌水量为 100m3/h，最大涌水量为 220m3/h。活井 2-2 煤平硐有两个中央排水泵房，两个排水泵房为并联布置，互为备用。一号排水泵房安装 MD280-43×3 的多级离心泵 3 台（1 台工
作，1 台备用，1 台检修），二号排水泵房安装 MD280-43×4 的多级离心泵 3 台（1 台工作，1 台备用，1 台检修），活井进风立井安装 DN250mm 的排水管路 4 趟（两用两备），排水高度约 110m，水仓容积
都是 1000m3。该井排水系统完善，符合规程要求。
防治水系统评估
评估结论
大柳塔煤矿水文地质情况清楚，目前本矿受水害威胁比较小。两井排水系统基本完善，水泵排水能力、水仓容积均能满足矿井正常涌水量和最大涌水量的要求，符合《煤矿安全规程》的要求。总体来
讲，大柳塔煤矿防治水安全措施比较完善。
大柳塔矿井工业场地西侧临河设置了完善的防洪堤保护措施，乌兰木伦河护岸工程总长 2100m，护岸工程按照乌兰木伦河百年一遇标准设防。工业场地选择时，根据地形及小区总体布置，矿井井口位
于山脚下，距离河道较远，也远离北侧王渠沟，井口标高按照满足三百年一遇洪水进行校核设计，符合规范要求。
存在问题及建议
一、地下冲沟分布情况及其富水性不明，回采过程中存在水量突然增大的风险。查清地下冲沟分布情况及其富水性，在巷道掘进或工作面穿越地面冲沟时，要按照《煤矿防治水》相关规定，采取措施
做好防治水工作；
二、局部基岩较薄，导致工作面回采期间导水裂隙带与采空区、含水层导通，采空区水或含水层水涌入工作面。加强对上覆含水层及采空区积水的管理，根据采空区积水、含水层及基岩情况及时设计
施工泄水孔。
三、大井井口标高低于历史最高洪水水位，存在突发洪水淹井的风险。矿上应准备应急物资及挡水沙袋，加强应急演练，需公司在雨季期间，加强与地方三防部门配合，做好天气预报及防治整体准备，
以指导矿方提前做好充足的准备。
矿压监测系统
矿压监测系统基本情况
大柳塔煤矿综采工作面采用 KBJ-60℃-1 矿用数字压力计、KBJ-60℃-2 矿用压力数据采集器等设备仪表对综采支架压力进行智能化监测。该系统将连接在液压支架上的数字压力计测定的数据用数据采集
器存储，再通过适配器导入电脑内，通过该系统专用的软件处理后自动绘制成压力曲线图。对于其他巷道顶板压力，我矿采用顶板离层仪进行人工监测。
矿压监测系统评估
评估结论
大柳塔煤矿矿压监测系统基本完善，综采面支架压力每天都有专人采集数据，其他巷道安装的顶板离层仪也派专人进行观测。。这些数据都在生产办技术组进行保存、处理，使本矿能够及时准确的掌
握支架压力情况和巷道顶板状况，以便于我矿对顶板的有效管理。
存在问题及建议
一、支架数据自动上传，需要公司协调服务商提高红外线传感质量，避免因线路故障等因素导致数据丢失；
二、简化上传系统，现在各工作面矿压数据只能在调度室可以实时看到，应将工作面数据上传至各区队，便于各队及时掌握井下现场情况。
三、优化矿压监测系统，使系统能自动生成压力曲面图、周期来压统计图等，便于直观明了地掌握工作面矿压。
运输系统
运输系统基本情况
大柳塔煤矿主运输系统均采用与桥式转载机配合的大运量、长距离、大功率、高速度带式输送机运煤。桥式转载机接受工作面刮板输送机运出的煤流，经破碎机将大块煤破碎后，转运装载到可伸缩带
式输送机上，通过大巷带式输送机运出至地面的上仓胶带机，实现了井下煤炭的连续运输。辅助运输采用无轨胶轮车，实现了材料、设备在地面一次装载后直接运送到井下施工地点。
运输系统评价
主运输采用带式输送机正向单点多电机、可控驱动和监测监控保护系统齐全、自动化程度高。可控装置主要为 CST 可控传输系统和变频调速软启动系统。监测、监控和安全保护系统可实现自动顺序
开停机、全机分段通讯和紧急停机，并配备了防输送带跑偏、打滑、断裂、堵塞和自动洒水降尘等装置，滚筒和主要轴承的温度监测系统，烟雾报警及消防灭火装置，输送带纵向撕裂及接头强度监控系统，
通过微型电子计算机进行数据采集、处理、显示、存储、传输，形成了一套包括故障寻查和诊断功能的完整的自动监测监控系统，可实现远程检测、调控。
辅助运输采用 WC5 型防爆胶轮车运送人员、物料和中小型设备，该车性能优良、运输效率高切安全可靠；综采工作面搬家采用无轨重型支架搬运车搬运设备，该车安全、效率高。同时，大柳塔煤矿
井下辅助运输线路几乎全部施工了砼底板，并时常进行检查、维修，能够保证辅助运输更加快捷、安全。
供配电系统
供配电系统基本情况
大井地面设 35kV 变电所四座，分别为五当沟 35kV 变电站、双沟 35kV 变电站、大广场 35kV 变电站、六盘区 35kV 箱变。五当沟 35kV 变电站两回电源线路分别引自大柳塔 110kV 变电站℃、℃段母线，
电源线路为 LGJ—185 架空线路，长 ，35kV 配出双沟两回、大广场两回，该站安装两台主变，型号为 S7-5000/35/，其中一台工作，一台备用，该站主要为大井四盘区供电，下井敷设 MYJV42-6-3×120
型电缆两路，每路长度为 。双沟 35kV 变电站两回电源线路分别引自五当沟 35kV 变电站，35kV 配出一回供六盘区箱变，五双线路为 LGJ—70 架空线路，长 4km，安装两台主变，型号为
S7-6300/35/，其中一台工作，一台备用，该站主要为六盘区采掘及排水供电，下井敷设 MYJV42-6-3×185 型电缆三路，MYJV42-6-3×240 型电缆一路，共四路电缆，每路长度为 。大广场 35kV 变电
站两回电源线路分别引自五当沟 35kV 变电站 35kV 的℃、℃段母线，两回线路均为 LGJ—70 架空线路，每回线路长 2km，安装两台主变，型号为 S7-5000/35/，其中一台工作，一台备用，该站为大柳
塔井工业广场供电，下井敷设 MYJV42-6-3×50 型电缆四路，每路长为 。六盘区 35kV 箱变电源线路引自双沟 35kV 变电站，电源线路为 LGJ—70 架空线路，线路长 ，安装二台主变，型号为
SZ9-10000/35/10kV，SZ9-12500/35/10kV，该站为六盘区综采供电，下井敷设 MYJV42-10-3×240 型电缆两路，每路长为 。从五当沟 35KV 变电站铺设 4 趟 MYJV42-10-3×240 型电缆至 5-2 煤中央变
电所，每趟长度 ，从白家渠 35KV 变电站铺设 6 趟 MYJV42-10-3×300 电缆至 5-2 煤二、三盘区变电所，每趟长度 。
活井地面设 35kV 变电所两座，分别为活鸡兔 35kV 变电站、活井三盘区 35kV 箱变。活鸡兔 35kV 变电站两回电源线路分别引自大柳塔 110kV 变电站 35kV 两段母线，两回线路均为 LGJ—185 架空线
路，每回线路长度为 ，安装两台主变，型号为 SZ-12500/35/10kV，其中一台工作，一台备用，该站主要为活井三盘区采掘及主井运输供电，下井敷设 MYJV42-10-3×185 电缆四路，每路长度为 。
活鸡兔三盘区 35kV 箱变两回电源线路分别引自活鸡兔 35kV 变电站，两回线路均为 LGJ—185 架空线路，每回线路长 2km，安装两台主变，型号为 SZ10-M-16000/35/10kV，其中一台工作，一台备用，下
井敷设 MYJV42-10-3×240 电缆四路，每路电缆长 。
大井新增 5-2 煤开拓，从五当沟 35KV 变电站铺设 4 趟 MYJV42-10KV-3×240mm2 型电缆至 5-2 煤中央变电所，每趟长度 ，从白家渠 35KV 变电站铺设 6 趟 MYJV42-10KV-3×300mm2 电缆至 5-2 煤
二、三盘区变电所，每趟长度 ,从大井地面广场 35KV 变电站铺设 4 趟 MYJV42-10KV-3×240mm2 型电缆通过地沟至 5-2 煤地面变电所，每趟长度 1KM。
供配电系统评估
经校验和计算，大柳塔煤矿两井电源线路、主变容量及下井电缆均符合规程要求。
大矿两井变电所评估线路
井别
位
置
名称 地址 上级变电站 进线电压 馈出电压 控制负荷
1-2 煤综采、皮带、排水
一盘区连采一队专用风机及动力电源
一盘区连采二队专用风机及动力电源
新三盘区排水；406 排水及主井 5 联巷给煤机
大井 1 号变电所 1 号辅运大巷 5 联巷 五当沟 35KV 变电站 10KV 10KV
5-2 煤准备处连采二队及连采三队动力电源
六盘区连采三队动力电源
零度辅运大巷 17 联巷、18 联巷排水
22613 运顺、22614 回顺、22615 回顺排水。
大
柳
塔
井
（
共11
个
）
井
下
部
分
（
共4
个
） 大井 2 号变电所 1 号辅运大巷 30 联巷 双沟 35KV 变电站 6KV 6KV
大井 3 号变电所的两回 6KV 电源
22607 顺槽口排污泵电源
1 号辅运大巷 3 号绕道水仓排水电源
零度集运皮带
连采三队专用风机电源
零度辅运大巷 1 联巷、3 联巷、19 联巷排水
22613 回顺、22614 运顺、22615 运顺排水。
大井 2 号变电所 6KV 6KV
大井电动风门电源
22613 综采及顺槽皮带
22614 综采及顺槽皮带
22613 及 22615 顺槽皮带
大井 3 号变电所 1 号辅运大巷电动风门处
六盘区 35KV 箱变 10KV 10KV
608 加压泵房
搭接皮带
大井搭接皮带变电所 1 号辅运大巷 9 联巷 双沟 35KV 变电站 6KV 6KV
201 加压泵房电源
大井 201 加压泵变电
所
2 号辅运大巷 7 联巷 大井搭接皮带变电所 6KV 380V 3 台加压泵及小排水泵电源
2-2 煤主井皮带
001 皮带、004 皮带大井平峒变电所 2-2 煤主平峒口
大矿广场 35KV 变电
站
6KV 6KV
仓上变电所（003 皮带、005 皮带）
5-2 煤斜井皮带
5-2 煤准备处连采二队及连采三队专用风机电源
5-2 煤 1 联巷至 50 联巷的皮带及排水电源
5-2 煤副斜井综掘队电源
大井 5-2 煤变电所 2-2 煤主平峒口
大矿广场 35KV 变电
站
6KV 6KV
广场爬移动设备电源
办公楼、综合楼、单身楼、三百座食堂
井口联合建筑用电，井口广场照明地面箱变 三百座食堂西南角
大矿广场 35KV 变电
站
6KV 380V
车棚、西大门、北大门用电
广场加压泵变电所 5-2 煤副斜井南侧
大矿广场 35KV 变电
站
201 加压泵
新胶轮车库照明
小机厂变电所 小机厂房内
大矿广场 35KV 变电
站
6KV 380V
供应站办公室及门卫照明
五当沟主扇变电所 五当沟山上 五当沟 35KV 变电站 10KV 10KV 五当沟主扇的所有设备
地
面
部
分
（
共7
个
）
双沟主扇变电所 双沟山上 双沟 35KV 变电站 6KV 6KV 双沟主扇的所有设备
活井 1 号排水泵房
2-2 煤加压泵活井 1 号变电所 2 号辅运大巷 2300 米处 活鸡兔 35KV 变电站 10KV 10KV
9 联巷爬设备移变
活井 2 号排水泵房
活井 1 号、2 号潜水泵房
活井 1 号煤仓给煤机
活井 2 号变电所 2 号辅运大巷 2900 米处 活鸡兔 35KV 变电站 10KV 10KV
活井 2-2 煤三盘区炮掘施工
1 号煤仓破碎机移变
活井 3 号变电所 活井 1 号煤仓上口附近 活井三盘区箱变 10KV 10KV
三盘区北翼大巷排水
12310 综采面（综二）、12 上 310 综采面（综三）
活
鸡
兔
井
（10
个
）
井
下
部
分
（
共7
个
）
活井 4 号变电所 活井 1-2 煤下大巷 2 联巷 活井三盘区箱变 10KV 10KV
12 上 311 房采（连五动力及风机）
12311 房采（连四动力及风机）
1-2 煤胶带机变电所两回 10KV 电源
1-2 煤上大巷及顺槽排水
1-2 煤下大巷及顺槽排水
活井 1-2 煤胶带机变电
所
12 上 306 运顺外巷 1 联巷 活井 4 号变电所 10KV 660V 活井三盘区北翼集运皮带的所有设备
10KV 12310 回顺、12311 运顺排水活井 1-2 煤下大巷排水
泵房变电所
活井 1-2 煤下大巷 19 联巷 活井三盘区箱变 10KV
660V 下大巷泵房的所有设备
2-2 煤加压泵变电所 活井 1 号辅运大巷 2600 米 活井 1 号变电所 10KV 660V 加压泵房的所有设备
10KV 主井胶带机、上仓胶带机的所有设备
活井办公楼、区队办公室，供应站、换热站活井平峒变电所 2 号副平峒口 活鸡兔 35KV 变电站 10KV
380V
活井广场上箱变、下箱变
活井广场上箱变 活井原煤仓下 活井平峒变电所 10KV 380V 活井胶轮车库、加油站、污水处理站
驻矿外委队住所照明，地测公司库房
活井食堂、单身公寓、场地库天车、照明
地
面
部
分
（
共3
个
）
活井广场下箱变 供应站场地库下方 活井平峒变电所 10KV 380V
准备处库房、食堂
5-2 煤变电所评估线路
井别 位置 名称 地址 上级变电站 进线电压 馈出电压 控制负荷
主运大巷机头、中驱
中央排水泵房1 号变电所 主运大巷机头处 五当沟 35KV 变电站 10KV 10KV
机头至中驱排水电源
52304 综采工作面
52303 连采工作面
二号水泵房
加压泵房
井
下
部
分
（
共2
个
）
2 号变电所 辅运大巷 113 联巷处 白家渠 35KV 变电站 10KV 10KV
机尾至中驱排水电源
5
-2
煤
（3
个
）
地
面 平硐变电所 主井井口 地面广场 35KV 变电 10KV 10KV 主井胶带机、上仓胶带机的所有设备
2-2 煤主井胶带机及上仓
660V 003\005\006 配仓胶带机、散热器等
部
分
（
共1
个
）
站
380V 照明、信号灯
通讯系统
通讯系统基本情况
大柳塔煤矿调度通讯系统采用华为交换机，共 600 门电话。大井通讯系统开通 150 对线路，活井通讯系统开通 100 对线路，分布于两井各个作业地点，在大井三号变电所，活井 3 号变电所加装了远端
通讯模块，每个模块有３０部电话，满足１５ｋｍ以外采面的电话通讯需求。
大井小灵通系统安装基站 42 台。活井小灵通系统安装基站 27 台。分布于主运，辅运大巷及综采连采工作面。配备 420 部井下小灵通，班组长以上人员入井均携带，信号覆盖率达到 60%以上。
大井新增 5-2 煤通讯系统基本情况
5-2 煤采用地面到井下光端机，通过光缆传输信号，再由光端机转化为电话信号。每个光端机可解决 30 门电话通讯，共计能解决 120 门电话。电话信号满足井下各综连采工作面，皮带运输，变电所及
泵房，主通风机房各岗位点。并在辅运大巷每隔 15 个联巷安设一部电话。根据目前生产情况，共安装电话 38 门。
无线通信系统采用大唐电信 KT151 无线调度通信系统，该系统由地面 DTR100 型基站控制器和 SP30-AVS 交换机及井下 KT151-F 型基站组成，井下基站和 DTR100 型基站控制器通过光缆传输信号，
每两芯光缆可以连接 6 台 KT151-F 型基站，每两芯光缆划分为一个通信小区，该小区下可以实现语音、视频、数据业务（在同一小区下最大可以满足 24 部 TD 终端进行语音通话，或者可以同时满足 5 部 DT
终端进行语音视频通话），DT 无线信号目前覆盖范围为 5-2 煤主/辅运、52304 工作面、及各主要变电所。在辅运大巷每隔 700 米安装一台 KT151-F 型基站，在主运巷每隔 600 米安装一台 KT151-F 型基站。
根据目前生产情况，共安装 KT151-F 型基站 49 台。配备 300 部井下 3G 手机，班组长以上人员入井均携带，信号覆盖率达到 70%以上
通讯系统评估
根据目前生产情况，通讯系统完善，满足矿井生产需求。
人员定位系统
人员定位系统基本情况
大井人员定位系统安装分站 35 台。大井人员定位系统安装分站 27 台。分布于主运，辅运大巷及综采连采工作面，变电所及各重要场所。所有入井人员（包括参观学习人员）及入井车辆均配备人员定
位射频卡。
大井新增 5-2 煤开拓，按照设计共有 17 台人员定位分站，覆盖井下各采掘工作面，水泵房及变电所。后来根据我矿实际情况，增加 10 台分站，覆盖地面斜仓皮带及主运井口。
根据《煤矿安全规程》第 466 条规定，回风巷中不应敷设电缆，所以回风系统中未安装人员定位，在总回风门处安装人员定位分站，记录人员、车辆进出回风情况 。
人员定位系统评估
评估结论
5-2 煤人员定位系统已建成使用，满足矿井需求。
存在风险及建议
一、人员定位系统分站电源取自附近的变电所及配电点。一旦停电时间大于 2 小时，会影响整个系统的正常运行、
二、定位仪电池没电会造成系统漏检。
防范措施：
1.加强设备巡查，各配电点停电时汇报调度室，确保人员定位系统供电正常；
2.在定位仪电池电量不足时及时更换电池。
监测监控系统
安全监测监控系统基本情况
大柳塔煤矿监测监控系统 1995 年 6 月安装至今，由原来的 KJ4 到 KJ2000、KJ4N 监控系统，再到目前使用的 KJ2000N 监控系统，共经过四次系统升级。现在使用的 KJ2000N 监控系统是总线型快速反
应安全监控系统，采用新型的宽带工业以太网+现场总线（）传输平台,实现全数字化数据传输，主干网采用工业以太网，光纤冗余环网结构。中心站设主服务器 1 台、备服务器 1 台、安全监测联
网上传机 1 台、硬件防毒墙 1 台、打印机 1 台、监测短信发送平台 1 套以及声光报警装置。
大井共装备井下分站 41 台，各类传感器 271 台。活井共装备井下分站 43 台，各类传感器 286 台。
大井井下安装:分站 41 台、交换机 8 台、甲烷传感器 46 台、一氧化碳传感器 74 台、温度传感器 32 台、风速传感器 7 台、设备开停传感器 20 台、断电控制 23 个（其中分站自断电 20 个，断电器断电
3 个）、风门开关传感器 20 台、馈电传感器 17 台、烟雾传感器 52 台、氧气传感器 7 台、压力传感器 5 台、控制电铃 4 台、红绿报警灯 2 台、粉尘传感器 1 台、二氧化碳传感器 6 台、风筒风量传感器 0 台、
无线机载传输传感器 1 套。
活井井下安装:分站 43 台、交换机 5 台、甲烷传感器 52 台、一氧化碳传感器 77 台、温度传感器 24 台、风速传感器 8 台、设备开停传感器 22 台、断电器 19 台、风门开关传感器 14 组、馈电传感器 26
台、烟雾传感器 63 台、压力传感器 1 台、控制电铃 1 台、报警装置 13 台，红绿灯装置 1 台、氧气传感器 3 台；
安全监控系统设置、甲烷传感器的安装位置、各类传感器的配置、线路维护及维修、标准气样的校验与监控系统的运行等均按照行业标准《AQ1029-2007》《AQ6201-2006》进行安装设置，同时符合
《煤矿安全规程》的相关规定，监测监控系统稳定可靠。KJ2000N 安全监控系统可以准确的监测井下气体环境，对井下异常情况及时作出预报，有效地保障了井下安全生产。
监测监控系统评估
评估结论
5-2 煤安全监测监控系统基本完善，能满足 5-2 煤系统要求。
安全监测监控系统存在问题及建议
一、井下爆交换机和分站无专用供电开关。
现井下防爆交换机和分站供电电源均与其他电气设备共用供电开关或是直接从变压器负荷侧接出，使分站供电受其他电气设备检修时间影响较大，常出现因分站自备电源耗尽而通讯中断的现象。
采取措施：
1.尽量采用专用风机电源，保障电源的可靠性；
2.井下防爆交换机和分站专用供电开关的上级单位停电后要及时汇报通风办及通风队，以便及时处理问题；
3.要及时更换电池，保证断电后能维持 2 小时用电。
压风自救系统
压风自救系统基本情况
一、压缩空气设备选型
按照国家安全监管总局国家煤矿安监局关于建设完善煤矿井下安全避险“六大系统”的通知（安监总煤监〔2010〕146 号），建设完善矿井压风自救系统要求，设计选用地面固定式空气压缩机，根据计算
所需的压缩空气需要量，矿井现有 4 台螺杆式空气压缩机。
每台空气压缩机主要技术参数：
额定排气量 62m3/min
排气压力
冷却方式 风冷
功 率 350kW
电 压 6kV
空气压缩机外形尺寸 长 4200mm，宽 2250mm，高 2250mm
设备质量 7900kg
二、压缩空气管路系统
压缩空气管路管径按照其输送距离最远点压力损失不超过 计算确定。压缩空气主干管选用 φ159×6 无缝钢管，沿主斜井井筒和井下带式输送机大巷敷设一趟；支管选用 φ108×4 无缝钢管，沿综
采工作面运输巷和回风巷敷设一趟。所有压缩空气管路及管件均应进行防腐处理。
在双沟风井广场建一地面固定式压风机房，选四台空压机。最大用风时三用一备（要求压风机厂家提供配套压力表，安全阀等安全保护装置，使用闪点不低于 215 度的压缩机油）从压风机房出一趟 DN200
压风管路，经双沟风井工业广场 2-2 煤进风门至 2-2 煤一号辅运大巷并贯穿于整个大巷并给沿巷工作人员应急送风
在矿井工业场地压风管路钻孔附近、5-2 煤压缩空气管道的最低处各设置一个油水分离器。
在活井新风井广场附近建一地面固定式压风机房，选三台空压机。最大用风时二用一备（要求压风机厂家提供配套压力表，安全阀等安全保护装置，使用闪点不低于 215 度的压缩机油）从压风机房出
一趟 DN150 压风管路，经地面钻孔进入 2-2 煤二号副平硐大巷，并通过南侧运输斜巷引入 1-2 煤辅运大巷和 1-2 煤辅运大巷，贯穿于整个大巷并给沿巷工作人员应急送风。
压风自救系统评估
评估结论
大柳塔煤矿煤压风自救系统完善，能满足大柳塔煤矿系统要求。
存在问题及建议
一、压缩空气设备可能出现管路积碳、管路振动、储气罐爆炸等机电事故。
采取措施：
为保证压缩空气设备安全运行，防范压缩空气设备事故的发生，设计按照《煤矿安全规程》相关内容的规定，对压缩空气系统提出以下要求：
1．空气压缩机必须有压力表和安全阀，压力表必须定期校准。安全阀和压力调节器必须动作可靠，安全阀动作压力不得超过额定压力的 倍；
2．空气压缩机采用油润滑，必须装设断油保护装置或断油信号显示装置，严格控制油量，避免空气压缩机排风管路积炭；
3．空气压缩机的排气温度不得超过 160℃。必须装设温度保护装置，在超温时能自动切断电源；
4．空气压缩机吸气口必须设置过滤装置；
5．空气压缩机必须使用闪点不低于 215℃的压缩机油；
6．在储气罐出口管路上必须加装释压阀,释压阀的接口直径不得小于出风管的直径，释放压力应为空气压缩机最高工作压力的 倍；
储气罐上必须装有动作可靠的安全阀和放水阀，并有检查孔；储气罐上必须装有超温保护装置，在温度超过 120℃时可自动切断电源和报警；
7．储气罐上部设置遮阴棚；
8．压缩空气的管网设置尽量避免采用急骤弯曲和突然变径管件，管道连接部位均采用法兰连接、密封垫密封，以减少管网阻力损失和漏风损失。
供水施救系统
供水施救系统基本情况
大井 1-2 煤、2-2 煤：地面设置一处加压泵房，与地面净水厂对接，泵房配置 MD155-30*68-185KW 多级离心泵三台。大井在 2-2 煤二盘区、六盘区 201、608 各安装一处加压泵房，80DL-20*10-55KW
和 MD85-45*4-75KW 多级离心泵三台，22 煤副二平硐敷设 DN150 主供水兼消尘管路，副一平硐敷设 DN100 供水兼消尘管路，胶带机巷敷设 DN100PVC 消尘管路，总回风巷内敷设 DN100PVC 消尘管路；
零度总回风大巷敷设 DN200 主供水兼消尘管路，辅运大巷敷设 DN75 消尘管路，主运大巷敷设 DN100 消尘管路。
大井 5-2 煤：5-2 煤副斜井井口安装有地面加压泵房，井下辅运 112 联巷设计安装清水加压泵房，辅运大巷安装一趟 DN100 消尘管路，主运大巷安装一趟 DN200 供水管路，回风大巷机头至 96 联巷为
DN150 消尘管路，96 联巷至 122 联巷为 DN200 供水管路，三条大巷分别在 1 联巷和 10 联巷处连通。主运大巷每隔 100m 安设 DN50 和 DN25 消防及消尘闸阀各一个，辅运和回风大巷每隔 100m 安设 DN50
和 DN25 消防及消尘闸阀各一个，满足供水施救系统的要求。
活井 1-2、2-2 煤：活鸡兔井 2-2 煤 2800 处设置加压泵房，配置 MD110-20*9-90KW 多级耐磨离心泵三台，通过一趟 DN200 供水管路经 2-2 煤副一平硐给三盘区供水，在北侧斜巷口分出 DN150 供水管
路给 1-2 煤供水。另外，地面水处理厂通过 2-2 煤主平硐 DN200 供水消尘管路与井下管网联通，在紧急情况下，可以为井下提供饮用水。
各大巷及顺槽辅运和回风每隔 100 米安设 DN50\DN25 消防及消尘闸阀各一个，主运巷每隔 50 米安设，符合供水施救要求。
供水施救系统评估
大柳塔煤矿供水施救系统管路已覆盖所有辅运、胶运及回风巷道，可以满足供水施救系统的用水需求。
供暖系统
大柳塔煤矿煤供暖系统基本情况
一、主斜井空气加热室
主斜井空气加热室内安装 2 组 WZFY-25/40/-Z 型工业热风器。其配电系统采用双电源进线，从主井低压 380V 配电室引出两趟 3×35+1×16mm2 和两趟 3×16+1×10mm2。
二、白家渠风井工业广场 10/ 热风机
在工业广场热风机房附近建一座 10/ 配电室，该配电室内安装两台 SCB10-800/10/ 800KVA UK=4%，10+/-5%/ 的变压器，配电室内安装 7 台 MNS 型低压开关柜，负责风井工业广场
热风机及其辅助设施供电。10kV 电源取自白渠沟 35kV 变电站 10kV 侧。
大柳塔煤矿供暖系统评估
大柳塔煤矿供暖系统满足大柳塔煤矿投产后的系统供暖需求，无隐患。
环境保护系统
环境保护系统基本情况
一、烟尘、SO2
两井锅炉主要为风井冬季加热供暖燃煤，所用煤均为两井自产煤，两井煤炭具有低灰、低硫的煤质特点，均按要求在锅炉采取高效除尘、脱硫器，主要由电水暖中心负责日常的管理运行，除尘器除尘
效率大于 90%，脱硫效率大于 60%，使锅炉烟气中烟尘和 SO2 排放浓度小于 200mg/m3 和 900mg/m3，满足《锅炉大气污染物综合排放标准》中二时段二类区要求。
二、煤粉尘
按安全规程要求建有完善的井下防尘系统，井下各采掘设备均装备了内外喷雾系统，综采面安设了架间自动喷雾装置，各运煤转载点均设置了防尘罩和喷雾装置，所有巷道均设置了全断面净化风流水
幕。并采用大巷采取洒水车、喷雾洒水装置、人工清扫、人工冲尘等手段进行综合治理粉尘，确保了回风系统中粉尘浓度达到规定要求。
工业广场不设置露天储煤场，煤炭储存采用封闭煤仓，地面运煤栈桥为全封闭式。矸石场管理有专人负责，并有完善的管理制度，日常进行洒水降尘，堆置设计高度后碾压、覆土、复垦、恢复植被。
三、污水
井下水采用采空区净化技术，将生产污水注入采空区进行净化后再复利用于生产或地面绿化、生活用水。
生活污水采取“二级生化或生物接触氧化工艺进行处理”， 同时两井均建有污水处理厂，处理能力与两井生产能力相适应，确保了两井污水的零排放。
四、噪声
通过优化场地建筑布局，加强场地绿化工作，优先选取高效、低噪的先进设备，设备安装过程中应采取减震和隔震措施，降低设备噪声和震动源强；道路两侧种植防护林带，设置合理卫生防护距离；
对高噪声环境下人群应配备必要的声防治设施等措施，井上下声环境符合相关要求。
五、固体废物
产生的固废主要为井下矸石及生活废物，井下矸石主要通过井下排矸巷充填，部分矸石及生活废物运至地面排矸场经碾压、覆土、复垦、恢复植被处理，矸石场的选址满足《一般工业固体废物贮存、
处置场控制标准》中一般工业废物 I 类场要求。
六、开采沉陷
地面塌陷，先由通风队负责日常塌陷回填，待沉陷稳定后由公司环保处等相关单位负责进行复垦、绿化。
环境保护系统风险评估
评估结论
根据现在的两井环境保护运行情况，目前环境保护管理制度安全、可靠、可行，相关设备、工艺、系统符合环保要求。煤环境保护系统基本完善，满足矿井需求。
存在问题及建议
一、考虑到 5-2 煤生产用水的可靠供用，现在的污水处理厂与 5-2 煤的生产规模不相匹配，要加快扩能改造；
二、供热锅炉房所用煤均为矿自产煤，属低灰低硫煤，并安装了脱硫、除尘装置，空气污染小，但需通过技术更新进一步减小污染。
三、排矸场外来捡矸人员不时进入捡矸，不听从现场管理，管理难度大，需公司相关部门与地方部门相配合以加强管理。
应急避险系统
应急避险系统基本情况
52 煤辅运大巷与 52307 回顺移变斜巷之间设置了永久避难硐室，毗邻 52 煤三盘区水泵房，正对面为三盘区变电所。硐室全长 103 米，由 3 个气瓶室、1 个卫生间、1 个配电室、1 个生存室及 2 个过
渡室组成，硐室额定容纳人数为 100 人，最多容纳 120 人。硐室内储存的氧气可供 100 人正常使用 96 小时。避难硐室可抵抗火灾高温、爆炸冲击和瓦斯突出的破坏，为避险人员提供安全可靠的空间，等
待救援到来。
应急避险系统评估
1. 生存室内有电缆、监测监控、电话、摄像头、压风自救管路、供水施救管路、人员定位系统等分别与井下系统连接及通地面的钻孔相连接。过渡室采用向外开启两道门结构，第一道门为防护密闭门，
主要用于抵抗外部冲击压力（抗冲击压力不低于 ），并能阻挡有毒有害气体的进入；第二道门为密闭门，主要用于阻挡有毒害气体进入永久避难硐室内部。
2. 永久避难硐室生命保障系统主要由防火防爆密闭系统、气幕隔绝系统、供氧系统、制冷除湿系统、监测监控系统、通讯系统、供电系统、食品、水等其他附属系统组成。
3. 该系统设置到避难硐室入口处过渡室内，当避险人员进入时能够形成一道气幕，防止有毒有害气体随人体进入到硐室内。
4. 为了满足灾变情况下避难硐室内避险人员对氧气的需求，永久避难硐室内设置三级供氧包括地面钻孔供氧、井下压风供氧、气瓶内储存的氧气供氧，能够维持 100 人正常呼吸 96 小时的氧气。
5. 该系统在灾变情况下，通过热交换原理，降低硐室内由人体和设备释放的高温和湿度，系统本身对空间不会造成空气污染，能够保证硐室内的环境温度不高于 35℃，湿度不大于 85%。
6. 避难硐室中的监测监控系统分别在过渡室设置一个监测点，在生存室设置 3 个监测点，每个监测点能够同时监测氧气、一氧化碳、二氧化碳、甲烷、硫化氢、温度和湿度七种参数并加以显示，当每
种环境参数处于危险范围内时，监测监控系统随即发出警报，提醒避险人员需要进行相应的操作。
7. 避难硐室内设置了两部电话，一部与井下系统相连接，另一部通过钻孔与地面系统相连接。
8. 当硐室外部的供电线路被破坏时时，需启动硐室内与地面连接的供电线路进行供电。以保证硐室内的正常照明及检测系统的供电。
9. 硐室内为避险人员（100 人）准备了不少于 96 小时（4 天）的食品和水。
10. 为了满足硐室内避险人员的生存要求，避难硐室内配备了马桶、摄像头、医疗系统、自救器等附属设施。
评估结论
52 煤永久避难硐室能够保证避难人员的生命安全和 96 小时以内的正常生命供给。
6 危险源监测、预警、控制和升降级管理
危险源监测
危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。
危险源监测的模式
实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。
动态及定期检查：
主要由安全管理办公室、业务部门对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题：
1）人员方面(附:大柳塔煤矿员工不安全行为检查表)：
a.是否识别了本项工作的风险环节？
b.是否具备完成本项工作的相关技能?
c.当前身体状况是否适应完成本项工作（包括：精神方面和体力方面）?
d.完成本项工作时所用的工具是否完好、齐全、适当？
e.是否佩戴了合适有效的个人防护用品？
f.是否对工作场所的环境安全状况进行检查？
g.做本项工作是否会伤及他人？
h.做本项工作的方法是否正确？
i.做本项工作的标准是否知道？
j.做本项工作的各项安全保护措施是否到位？
大柳塔煤矿员工不安全行为检查表
序号 单位 姓名 违章时间 不安全行为描述 检查人 备注
1
2
3
4
5
检查时间： 检查人：
2）机器设备方面（附：大柳塔煤矿机器设备检查表）：
a.是否按规定配备了必需的设备？
b.设备选型是否合理？
c.设备安装是否符合规定？
d.设备维护保养是否到位？
e.设备保护是否齐全、有效？
f.防护设施是否齐全、完好？
g.各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？
大柳塔煤矿机器设备检查表
单位 设备名称 设备不安全状态具体描述 整改意见 整改责任人 整改时间 复查时间 复查人 备注
检查时间： 检查人：
3）环境方面（附：大柳塔煤矿环境检查表）：
a.作业环境是否安全？
b.作业空间是否符合人机工程有关要求？
c.作业场所是否符合相关标准规定？
大柳塔煤矿环境检查表
单位 地点 环境不安全状态具体描述 整改意见 整改责任人 整改时间 复查时间 复查人 备注
检查时间： 检查人：
4）管理方面：
a.现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？
危险源信息采集方法
监控仪器监控的方法:对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。
填表的方法:对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录，并录入本质安全信息系统。
举报的方法:所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室或驻矿安监处举报发现的危险 源。
其他信息采集方法。
危险源预警与控制
危险源预警流程图
图 6－1 危险源预警流程图
预警等级设置与预警信号选择
根据风险等级的划分将预警等级设置为 5 级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。
煤矿危险源风险预警等级表
预警等级 预警警度 预警信号灯颜色 单位考核扣分标准
℃级 巨警 红色 8
℃级 重警 橙色 4
℃级 中警 黄色 2
℃级 低警 蓝色 1
℃级 轻警 绿色
各类预警级别与各单位月度考核挂钩，每出现一次轻警从月度考核总分中扣 分，低警扣 1 分，中警扣 2 分，重警扣 4 分，巨警扣 8 分。
人员方面危险源的预警
个人安全行为基础总分 10 分。发现一次低风险不安全行为扣 1 分，一般风险不安全行为扣 2 分，中等风险不安全行为扣 3 分，重大风险不安全行为扣 4 分，特别重大风险不安全行为扣 5 分。累计扣
分 1－2 分，预轻警；累计扣分 3－5 分，预低警；累计扣 6－7 分，预中警；累计扣分 8－9 分，预重警；累计扣分超过 10 分（包括 10 分），预巨警。
大柳塔煤矿员工不安全行为统计台帐及风险预警表
单位 姓名 违章时间 不安全行为描述 风险等级 本次扣分 累计扣分 预警等级 处罚标准 检查人
说明:不安全行为描述、本次扣分、处罚办法通过编码自动检索。
机器设备方面危险源的预警
按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；
检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。
预警警报周期为 30 天，并自动检查前 30 天之内所有同一问题的警报记录。
当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现 2 次时，自动升一级。
未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。
大柳塔煤矿机器设备风险预警
序号 不符合的内容 风险等级 预警等级 责任单位/责任人
1
2
3
4
5
6
环境方面危险源的预警与控制
作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与危险源辨识对应的风险等级进行预警；
实时监测：根据安全监测监控系统不同阶段的实时监测数据进行预警。
检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识表中对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。
预警警报周期为 30 天，并自动检查前 30 天之内所有同一问题的警报记录。
当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现 2 次时，自动升一级。
未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。
大柳塔煤矿环境监测设备实时监测风险预警
序号 危险源描述/预警标准 预警等级 备注
工作面温度大于 26℃；机房硐室温度大于 30℃ 重警
工作面温度达到 26℃；机房硐室温度达到 30℃ 中警 1
工作面温度低于 26℃；机房硐室温度低于 30℃ 无警
风速低于 巨警
风速低于 重警 2
风速达到 中警
报警点：CO：＞200PPm，CH4：＞％，CO2：＞％，O2＜18% 巨警
报警点：CO：≥150PPm，CH4：≥1％，CO2：≥1％，O2＝18% 重警 3
报警点：CO：≥100PPm，CH4：≥％，CO2：=1％，O2＝18% 中警
风机停机时间超过 60min 巨警
风机停机时间超过 30min 重警 4
风机停机时间超过 10min 中警
5 主扇停机时间超过 10min 巨警
大柳塔煤矿环境风险预警表
序号 危险源描述 风险等级 预警等级 备注
1
2
3
4
危险源增减与升降级管理
各单位根据危险源监测结果或生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行动态评价，根据动态评价结果对危险源进行增减与升降级管理，使危险源评估信息能够更符合现场实际。
当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：
矿井方针发生变化；
矿井活动发生变化；
管理评审、内外审核的要求发生变化；
法律、法规、标准发生变化；
发生事故、事件或不符合整改要求；
研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；
作业环境发生变化；
其他。
每年年初由体系办组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结上年度危险源管理的经验，制定当年危险源管理的措施。
