新股网下询价电子平台
操作培训
目录
新股价格计算
深圳交易所 参与网下发行操作讲解
上海交易所 参与网下发行操作讲解
注意事项
前期准备
首次公开发行股票招股意向书
首次公开发行股票初步询价及推介公告（重要）
首次公开发行股票发行公告
首次公开发行股票网下初步配售结果公告
披露本次发行 拟募集资金量以及本
次发行的各种费用（计算发行价格）
公告每个配售对象最高/最低/最小申购数量；
提交材料、初步询价、再次申购、缴款日期
公告发行价格，初步询价报价是否有效
根据配售结果缴款
前期准备
核查材料一般包括承诺函、资质证明文件等
同一配售对象网上、网下不可同时
申购
前期准备
新股价格计算
计算公式：
新股发行数量*发行价格=募集资金+发行费用
募集资金,发行费用在招股意向书中均可找到
若不存在老股转让新股发行数量也可在招股意向书中披露，
若存在老股转让，则需要简单计算。
发行费用一般包括保荐费、承销费、审计费、律师费等
通宇通讯（老股转让）
假设新股发行数量为X: (750+X)/(12000+X)=
X=3000
通宇通讯（老股转让）
注意；涉及到老股转让的承销费用仅需计算发行人承担的部分
通宇通讯（老股转让）
根据公式：3000X=+
X=
三祥新材
根据公式：3355X=+
X=
投资者网下发行步骤
第一步：证书登录平台 深圳（ ）
(https：
//
第二步：初步询价（询价阶段交易日9:30~15:00）
确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内
确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求
填写并提交询价单，查看询价结果
投资者网下发行步骤
第三步：申购（T日9:30~15:00）
查询确认配售对象有效报价入围数量
录入申购单
第四步：缴款（T+2日8:30~16:00)
查询初步配售结果，确认网下获配股份数量及应缴款情况
足额划付认购资金，认购资金应于T+2日16:00前到账
第一步：登入EIPO平台(深圳)
用户信息区
内容展示区
业务通知
展示区
第一步：登入EIPO平台(深圳)
请X-1日12：00前，确认[状态]列为正常，[状态-结算]为配号完成：
1、[状态]表示配售对象在协会的备案状态是否正常，若为停用，请到协会更新资料；
2、[状态-结算]表示配售对象的证券账户、银行账户等是否通过结算核对
3、配售对象在协会完成备案后，资料会更新到EIPO平台，同时由平台自动发送到结算，
由结算进行资金配号；
状态-结算列有以下几个审核阶段：
1、配号完成 ——表示通过结算审核
2、新增待配号、账号变更 ——表示正在审核中
3、新增资料错误、变更资料错误——需要到协会更新资料
第二步：初步询价（1）
询价阶段交易日9:30~15:00
第二步：初步询价（2）
第二步：初步询价申报价格录入：
1、每个配售对象只能有一个报价，同一机构管理的不同配售对象报价必须相同
2、所有配售对象的申报价格均以当前页面录入的申报价格为准
3、若需修改申报价格，请重新进入当前页面进行修改
第二步：初步询价（3）
本次发行规定的最低市值要求：
1、X-2日前20个交易日的日均市值不能低于本次发行规定的最低市值要求
2、通过【资料维护->配售对象市值查询】可以查询配售对象的日均市值
第二步：初步询价（4）
询价单录入：
1、拟申购数量（注意主承销商规定的最低/最高申购量限制）
2、托管席位号（必须保证托管席位有效）
3、自愿锁定期（若本次发行规定需要填写）
提示：此处不再录入申报价格，其申报价格以之前录入的初
步询价申报价格为准
第二步：修改初步询价价格（5）
第一步：重新进入询价基本信息录
入页，点击修改
第二步：修改初步询价价格（6）
第二步：填写修改后的申报价格，
并填写修改原因，并点击下一步
第二步：修改初步询价价格（7）
注意：点击下一步后，
所有配售对象的申报
价格都自动修改为20
元
第三步：申购
申购阶段进行以下两个步骤（T日15:00前完成）：
1、查询入围数量：只有入围后，才能参与询价
2、录入申购单
第三步：申购-入围数量查询
1、确认入围数量
2、T日9:30-15:00，参与申购
第三步：申购单录入
点击参与申购，进入申购单录入页面
第三步：申购单录入
申购单中录入以下数据：
1、申购数量（注意申购数量上下限）
2、申购总金额系统自动根据发行价格和申购量计算；
3、托管席位号、证券账号、自愿锁定期信息来源于询价单
提示：若托管席位号发生错误，请提交申购单后，联系主承销
商修改
申购单一经录入不
得修改
第四步：缴款
T+1日15:00后主承销商完成初步配售，投资者可查询配售结果，点
击查看可查询详细的获配股数及应缴款金额
第四步：缴款
1、确认获配股数和应缴款金额
2、T+2日16:00前，足额划付认购资金
第四步：缴款-资金到账查询
足额划付认购资金后，确认认购资金到账情况（T+2日10:00后）
1、“查询结果”中显示了结算银行转发的配售对象认购资金实际到账情况
2、“今日应付资金”是指投资者对已参与申购的新股在T+2日应划付的认购资金总额；
3、“今日已付资金”是指投资者在T+2日成功划入中国结算深圳分公司网下发行专户的网
下新股认购资金的合计。
第一步：登入IPO平台(上海)
单击确认键后出现PIN码输入框，输入密码即可。
第一步：登入IPO平台(上海)
用户类型选择申购交易员
第一步：登入IPO平台(上海)
用户信息区
第二步：初步询价（1）
参与询价
第二步：初步询价（2）
询价阶段交易日
9:30~15:00
第二步：初步询价（3）
第三步：询价单录入：
1、拟申购数量（注意主承销商规定的最低/最高申购量限制）
3、自愿锁定期（若本次发行规定需要填写）
第二步：初步询价（4）
填写报价信息
第三步：定价发行录入
第三步：定价发行录入
点击定价发行录入，进入申购界面
第三步：定价发行录入
（1）定价发行录入以下数据：
1 、下拉配售对象名称找到所属配售对象
2 、申购数量（根据入围数量填写）
（2）定价发行录入单填好后单击
所填信息将会出现在红色方框内（3）提交完成
第四步：缴款查询
缴款查询
第四步：缴款查询
缴款时间：T+2日16:00前，足额划付认购资金
注意事项
初步询价
询价开始后结束前每个交易日9:30~15:00
申购
T日9:30~15:00，录入申购单
缴款
T+2日8:30~16:00，确认获配股份数量及应缴款金额，
并足额划付认购资金
1.初步询价通过后必须参与再次申购及缴款
2.网上、网下不得同时申购
