《外汇交易原理与实务》配套教学资料 刘金波 主编 人民邮电出版社出版
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教学大纲
学时：48
学分：3
一、课程简介
《外汇交易原理与实务》主要内容是介绍金融类相关专业的专
业外汇知识和基本操作技能。本课程共分十章，在介绍外汇交易的基
本原理、基本业务的基础上，系统阐述传统的外汇业务到衍生外汇业
务的实践进展和风险管理及管制等内容。
二、课程的类别、作用和目标
本课程属于金融类专业的专业必修课程，设置的目的是在人才培
养过程中提高学生辨析外汇交易基本操作原理和解决外汇交易实际
问题的能力。通过本课程的学习，使学生系统掌握外汇交易的基本理
论、基本知识，培养学生科学的学习方法，提高自学能力，能用所学
知识理解现实金融问题。本课程考核方式为闭卷考试，平时成绩占
40%（包括出勤、作业、实验报告、课堂表现、单元测试、期中考试
等），期末成绩占 60%。
三、本课程与其他课程的关系
《外汇交易原理与实务》的先修课程有《金融学》《国际金融学》
《西方经济学》《会计学》等。学生在学习《国际金融学》《金融学》
等课程的基础上，进入本课程的学习，能够掌握外汇交易原理的基本
理论、基本知识，了解外汇交易原理，掌握外汇交易实际操作等方面
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的内容。《外汇交易原理与实务》作为专业课，为学生继续学习《国
际结算》《国际信贷》《金融市场学》等课程打下良好的基础。
四、课程内容
理论教学内容：
主要教授：外汇与外汇市场、外汇交易原理、即期外汇交易、远
期外汇交易、外汇期货交易、外汇期权交易、其他衍生外汇交易、个
人外汇买卖、外汇风险管理、外汇管制等内容。
作为一门专业课，有大量的新概念，如：外汇、外汇市场、即期
外汇交易、远期外汇交易、外汇期货交易、外汇期权交易、其他衍生
外汇交易、外汇风险管理、外汇管制，对这些概念的把握是重点。外
汇交易活动广泛存在于市场经济中的各个领域，如政府、金融机构、
企业和消费者等领域，使得外汇交易活动变得更加复杂，学生要在有
限的课程中掌握外汇交易基本原理、即期外汇交易、远期外汇交易、
外汇期货交易、外汇期权交易、其他衍生外汇交易、个人外汇买卖、
外汇风险管理，是本课程学习中的一大难点。
第一章 外汇与外汇市场 4 学时
主要内容：
外汇
汇率
外汇市场
教学目的及要求：
通过本章的学习，掌握外汇和汇率的常见分类；系统掌握美元标
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价法、直接标价法和间接标价法及套算汇率的计算方法；理解外汇特
点与功能；了解外汇、汇率的概念。
教学重点：
外汇的标价方法、外汇市场的特点、我国的外汇市场状况
教学难点：
套算汇率的计算方法
第二章 外汇交易原理 6 学时
主要内容：
外汇交易概述
外汇交易的程序
教学目的及要求：
掌握：外汇交易的概念、特点及交易规则；外汇交易的报价技巧；
外汇交易程序中应该注意的事项。理解：银行同业间的外汇交易程序
及通过经纪人进行外汇交易的程序。了解：最新的外汇行情。
教学重点：
外汇交易的报价技巧，外汇行情分析
教学难点：
外汇交易报价技巧的应用
第三章 即期外汇交易 4 学时
主要内容：
即期外汇交易概述
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即期汇率和套算汇率
即期外汇交易的作用与范例
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：即期外汇交易的含义、即期
汇率的报价；理解：即期外汇交易的应用；了解：即期外汇交易在外
汇市场交易的基本状况。
教学重点：
即期外汇汇率套算
教学难点：
即期外汇交易的程序及应用
第四章 远期外汇交易 6 学时
主要内容：
远期外汇交易的概述
远期外汇交易的动机
远期外汇交易的类型和案例
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应掌握：远期外汇交易的交割日、远期汇
率的决定，远期外汇交易的保值动机和投机动机；理解：远期外汇交
易的特征、远期汇率的报价；了解：远期外汇交易的类别。
教学重点：
远期外汇交易的交割日和报价
教学难点：
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远期外汇交易的特征和应用
第五章 个人外汇交易 4 学时
主要内容：
个人外汇交易
个人外汇结算
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：个人外汇交易的开户流程、
交易的手段；理解：个人外汇交易的含义、特点、交易策略；个人外
汇交易的开户流程；了解：外汇交易方式及我国个人外汇结算业务的
品种。
教学重点：
个人外汇交易的开户流程及交易方式
教学难点：
个人外汇交易的特点和交易策略
第六章 外汇期货交易 4 学时
主要内容：
外汇期货交易概述
外汇期货市场
外汇期货交易的作用
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应掌握：外汇期货交易的流程和要求，外
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汇期货交易的套期保值和投机应用；理解：外汇期货交易与远期外汇
交易的比较；了解：外汇期货交易的含义、特点、外汇期货的市场构
成。
教学重点：
外汇期货交易的特点
教学难点：
区分外汇期货交易和远期外汇交易，外汇期货交易的作用
第七章 外汇期权交易 6 学时
主要内容：
外汇期权交易概述
外汇期权的交易规则
外汇期权的作用
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：外汇期权交易的含义、特点
和基本术语，外汇期权交易的相关事项。理解：外汇期权交易的流程，
保值作用的计算；了解：外汇期权市场的发展，外汇期权交易的基本
交易流程等内容。
教学重点：
外汇期权交易特点和交易术语，不同类型
教学难点：
外汇期权交易的保值作用
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第八章 其他衍生外汇交易 6 学时
主要内容：
外汇掉期交易概述
外汇掉期交易的种类与作用
互换交易
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：外汇掉期交易掉期率的计算
和种类，利率互换交易和货币互换交易的过程；理解：外汇掉期交易
的报价和作用；了解：外汇掉期交易的特点，我国的外汇掉期交易等
内容。
教学重点：
外汇掉期交易的报价
教学难点：
外汇掉期交易掉期率的计算，货币互换和利率互换的操作过程
第九章 外汇风险管理 4 学时
主要内容：
外汇风险概述
企业外汇风险管理
银行外汇风险管理
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：外汇交易风险的管理方法；
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理解：外汇风险的管理策略和原则，企业外汇风险规避的原则、外汇
银行的外汇头寸管理方法、外汇银行的外汇头寸调整方法；了解：外
汇风险的概念、种类、外汇会计风险与经济风险的管理方法等内容。
教学重点：
外汇风险的管理策略和原则
教学难点：
外汇交易风险的管理方法
第十章 外汇管理 4 学时
主要内容：
经常项目下的外汇管理
资本项目下的外汇管理
外汇储备管理
教学目的及要求：
通过本章的学习，学生应全面掌握：经常项目下的外汇管理的概
念和内涵、经常项目下的外汇管理的内容，资本项目下外汇管理的内
涵、手段和原则、我国资本项目下外汇管理的内容、外汇储备的内涵
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及功能；理解：外汇储备的规模管理、外汇储备的结构管理；了解：
我国经常项目下和资本项目下的外汇管理的现状和改革等内容。
教学重点：
经常项目和资本项目下的外汇管理的内容
教学难点：
外汇储备的结构管理
2．实践教学内容：为了更好地加深对理论内容的理解，本学期
布置三次作业，三次习题，要求学生课后完成。通过上机模拟操作实
验，锻炼学生进行模拟外汇交易的能力，同时也是提高学生分析问题、
解决问题的能力。实验课共计 4 课时。同学们掌握了操作分析方法后，
可以课后分析各主要货币国家的基本面状况和进行技术分析来模拟
操作。
实验一 外汇交易基本面分析操作 2 学时
实验内容及目的：
（1）理论联系实际，培养学生动手能力。
（2）要求学生利用外汇模拟操作软件，查找相关货币国家基本
信息资料，了解各基本面情况对外汇走势的影响，掌握外汇交易基本
面分析方法。
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实验二 外汇交易技术分析操作 2 学时
实验内容及目的：
（1）掌握外汇模拟操作 K 线图等技术分析的方法。
（2）利用外汇模拟操作软件，查找相关技术分析方法，进行技
术分析来进行模拟交易操作。
本课程的教学方式：
本课程以课堂讲授为主，运用案例分析、课堂讨论、实践应用操
作分析等方法与形式组织教学。
本课程是一门实践性很强的基础课程，教学过程中主要采取以下
的方式：
（一）课堂讲授与自学相结合
针对学生学习总是由浅入深，由易到难、由简到繁的特点，将外
汇交易的主要内容在导学过程分阶段提出预先设计好的 2－3 个层次
的问题，引导学生学习。同时，给学生布置自学内容，学生自学部分
就可以少讲甚至不讲，也可直接运用某些新的概念而不用多作解释。
（二）适当安排案例讨论，增加学生的参与性，提高学生解决实
际问题的能力
在课堂讲授的基础上，适当安排案例讨论，帮助学生把握教材的
各种内在联系。通过案例，课堂上的主角逐步由教师转向学生，发挥
学生主体作用。学生在教师“导学”下，自主而有序地吸收、思考、运
用新知识。同时通过适当的作业、课堂讨论等方法安排学习内容，提
高学生的积极性和参与意识，增强其语言表达能力，提高学生解决实
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际问题的能力。
（三）在教学中，坚持理论联系实际
在教学中，立足现实，对改革过程中提出的各种新范畴、新观点
和新方案进行介绍，使学生了解我国外汇交易的动向、趋势和新进展；
联系外汇管理活动。同时，教学中，还结合我国外汇改革与世界经济
格局变动，介绍一些相关的知识。
各教学环节学时分配：
教材与参考书：
教材：
章节
课堂讲授
（学时）
实验课
（学时）
习题课
（学时）
小计
第一章 4 4
第二章 4 2 6
第三章 4 2 6
第四章 6 6
第五章 4 4
第六章 4 4
第七章 6 6
第八章 6 6
第九章 4 4
第十章 2 2
总计 44 4 48
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刘金波. 外汇交易原理与实务[M]. 第 4 版. 北京：人民邮电出版
社，2025.
参考书：
1．刘园. 外汇交易与管理[M]. 北京：首都经济贸易大学出版社.
2．吴俊德，许强. 外汇交易及资金管理[M]. 第 2 版. 北京：中
信出版社.
3．杨向容. 外汇交易实务[M]. 北京：清华大学出版社.
4．张慧毅. 外汇交易进阶[M]. 北京：机械工业出版社.
