第三节 运输单据
• 一、海运单据
• （一）海运提单
• （二）电子提单
• （三）海运单
• 二、其他运输单据
• （一）铁路运单
• （二）航空运单
• （三）多式联运单据
• （四）邮政收据
（一）海运提单
• 1、海运提单的性质和作用
• 2、海运提单的签发
• 3、海运提单的内容
• 4、海运提单的种类
• 5、关于提单的国际公约
• 6、海上货运事故索赔
1、海运提单的性质和作用
• 海运提单（B/L）简称提单，是指由船长或
船公司或其代理人签发的，证明己收到特
定货物，允诺将货物运到特定的目的地并
交付给收货人的凭证，也是收货人在目的
港据以向船公司或其代理提取货物的凭证。
• 海运提单的性质和作用：
• （1）货物收据：海运提单是船方或其代理
人在收到其承运的货物时签发给托运人的
货物收据
• （2）物权凭证：在法律上它具有物权证书
的效用。收货人在目的港提取货物时，必
须提交正本提单。
• （3）运输契约的证明：是承运人与托运人
之间的运输契约的证明
• （1）货物收据功能
• ① 证明已被承运人接管或已装船 — 承运人
责任开始 。
• ② 证明接收的货物品种及数量。
• ③ 证明接收货物的表面状况。
• 对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有
货物收据的功能。不仅对于已装船货物，承运人
负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，
即使货物尚未装船，只要货物已在承运人掌管之
下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单
”的义务。所以，提单一经承运人签发，即表明
承运人已将货物装上船舶或已确认接管。
• 提单作为货物收据，不仅证明收到货物的种类、
数量、标志、外表状况，而且还证明收到货物的
时间，即货物装船的时间。
• 本来，签发提单时，只要能证明已收到货
物和货物的状况即可，并不一定要求已将
货物装船。但是，将货物装船象征卖方将
货物交付给买方，于是装船时间也就意味
着卖方的交货时间。而按时交货是履行合
同的必要条件，因此，用提单来证明货物
的装船时间是非常重要的。
• （2）物权凭证功能
• ① 可以流通转让，使贸易中途转卖成为可能；
• ② 是象征性交货的重要基础。取得了提单就相
当于取得了货物，即可付款；
• ③ 是提货凭证。只能将货交给提单持有人。承
运人不得无单放货，否则构成违约或侵权；
• ④信用证业务中的银行重要保障；
• ⑤可以作抵押担保物。
• 对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证
的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单
相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭
提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也
无责任。而且，除非在提单中指明，提单可以不
经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就
意味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提
单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载
货物的合法持有人。
• 提单所代表的物权可以随提单的转移而转
移，提单中所规定的权利和义务也随着提
单的转移而转移。即使货物在运输过程中
遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提
单的转移而由卖方转移给买方，只能由买
方向承运人提出赔偿要求。
• （3）运输合同功能
• ① 提单条款涵盖了海上运输合同的主要条
款。
• ② 提单条款为托运人所共知。是运输合同
的一部分；
• ③ 提单构成承运人与提单持有人间的运输
合同 ---交货不符应赔偿；
• 文件提单上印就的条款规定了承运人与托运人之
间的权利、义务，而且提单也是法律承认的处理
有关货物运输的依据，因而常被人们认为提单本
身就是运输合同。但是按照严格的法律概念，提
单并不具备经济合同应具有的基本条件：它不是
双方意思表示一致的产物，约束承托双方的提单
条款是承运人单方拟定的；它履行在前，而签发
在后，早在签发提单之前，承运人就开始接受托
运人托运货物和将货物装船的有关货物运输的各
项工作。所以，与其说提单本身就是运输合同，
还不如说提单只是只是运输合同的证明更为合理。
• 如果在提单签发之前，承托双方之间已存
在运输合同，则不论提单条款如何规定，
双方都应按原先签订的合同约定行事；但
如果事先没有任何约定，托运人接受提单
时又未提出任何异议，这时提单就被视为
合同本身。虽然由于海洋运输的特点，决
定了托运人并没在提单上签字，但因提单
毕竟不同于一般合同，所以不论提单持有
人是否在提单上签字，提单条款对他们都
具有约束力。
2、海运提单的签发
• 1.提单签发人
• 2.提单签发的地点和日期
• 3.提单的份数
3、海运提单的格式和内容
• 1.提单的格式
2.提单正面的内容
• （1）关于海运当事人的内容
• （2）关于载货船舶的内容
• （3）关于装卸港口的内容
• （4）关于承载货物的内容
• （5）关于运费和费用的内容
• （6）关于提单的内容
• （7）印就的一般性规定
• 托运人(Shipper)
• ①是提单合同的另一方当事人
• ②使承运人明确应听谁的指示 (关于装货与
交货)。（实际工作中，收货人、托运人代
理可能未经发货人同意在装货时向船长做
出某种指示，违背了或伤害了托运人的利
益。 例如：港序、货装甲板、退关、更改
卸货港等，船长应小心）
• 收货人(Consignee)
• ① 根据提单有权在目的港收取货物的人。
• ② 提单转让后，是提单合同的又一方。
• 被通知人（Notify Party)”
• ①是承运人发出船舶到港通知的对象，一般是收
货人或其代理人。
• ② 除提单规定 “需通知”(to be notified), 承运无法
律义务通知。
• ③不享受也不承担合同权利义务。
• 船名
• ①它使船舶特定化。非经托运人同意，不
可更换；
• ②对物诉讼的确定被告。
• 卸货港(Port of Discharge)
• ①是合同的履行地，不得单方更改。
• ②关系到法院管辖权及法律适用。（法院
管辖权涉及法律适用，使用何种法律涉及
当事人的切身利益。根据一般法律原则，
解决争议的法律适用顺序是：合同规定的、
合同履行地、签约地。）
• 货物名称、标志、件数、重量、体积
• ①托运人应保证描述正确， 承运人应核查
准确。（申报或记载错误都要承担法律责
任，前者对承运人负责，后者对收货人负
责）
• ②件数、重量是计算运费的基础。
• ③承运人应保证按此描述交货。（交货不
符应承担赔偿责任，因提单是运输合同）
• 提单的签发(Issuing of B/L)
• ① 承运人应托运人要求必须签发提单。（承运人为某种利
益扣押或拒签提单是违法的。花生仁着火案中，承运人担
心无货可交，拒向托运人签发提单。）
• ② 签发人应是承运人、船长或其授权的代理人。（在船长
拒签清洁提单时，托运人自己或请船东代理签发了清洁提
单构成伪造有价证券罪）
• ③ 签发地点可是装货港或是承运人所在地。
• ④ 签发日期(Date of Issue)必须是承运人接管货物日（待运
提单）或货物装船完成日（已装船提单）。
• ⑤ 签发份数必须注明，且注明其中一份完成提货，其余各
份作废。
• ⑥ 副本应注明“不可流通”。
3.提单背面条款的内容
• 班轮提单的背面，通常都有印就的运输条
款，作为确定承运人和托运人之间以及承
运人与收货人及提单持有人之间权利与义
务的主要依据。
• 管辖权条款(Jurisdiction clause)
• ① 规定了争议解决的法院管辖权及法律适用，属
协议管辖权。
• ② 某些国家以诉讼不方便及该条款减轻了承运人
责任为由，否认其效力。
• 责任期间(Period of Responsibility)
• ① 一般规定为：从货物装到船上时起至货物卸下
船时止，即“勾至勾”。
• ② 美国“哈特法”规定：自承运人接收货物时起至
交货时止。（阿拉伯国家也有类似规定。沙特铁
钉案）
• 留置权条款(Lien)
• ① 含义：规定承运人可因托运人、收货人
未付运费、亏舱费、滞期费、其它应付费
用、以及共损分摊，对货物行使留置权。
• ② 继续追偿权：处置货物仍不足抵偿的，
承运人有权继续索赔。
• 赔偿限额(Limit of Compensation)
• ① 适用“海牙规则”的，每件/每单位100英镑。
（基本不用了）
• ② 适用“海牙—维斯比规则”的，每件/每单位
个特别提款权, 或每公斤 2 个特别提款权。
• ③ 不适用上述规则的，自己规定。中远提单
规定每单位不超过700元人民币。（较老的规定，
现应适用海商法规定）
• ④ 我国《海商法》规定：每件/每单位
特别提款权，或每公斤2 个特别提款权，
取高者。
• 共同海损条款：规定共损理算适用规则及
理算地点。
• 特殊货物的规定
• 舱面货不负责任条款；危险品、冷藏货正
确申报条款等。
• 运费及其它费用(Freight and Charges)
• ① 应注明运费数额及支付地点和方式。
（实际工作种很少注明）
• ② 其它费用包括亏舱费、滞期费、过驳费、
共同海损分摊费等。
4、海运提单的种类
• 1.根据货物是否已装船分类
• 2.根据提单上对货物外表状况有无不良批注分类
• 3.根据提单收货人抬头的不同分类
• 4.根据运输方式分类分类
• 5.根据船舶营运方式的不同分类
• 6.根据提单内容的繁筒分类
• 7.根据提单使用效力分类
• 8.根据其它情况分类
船东提单与货代提单
• 船东提单的英语表述为：MASTER BILL
OF LOADING OR OCEAN BILL OF
LADING，简称M B/L，又有人将其称为主
单、承运人提单或者海运提单；
• 而货代提单的英语表述为：HOUSE BILL
OF LADING OR FORWARDER BILL OF
LADING，称H B/L OR F B/L，又有人将其
称为分单
船东提单与货代提单区别
• 两者主要区别如下:
• 1.签发主体不同
• 船东提单是船公司签发的提单，在提单右上方提
单号码下显示的是实际承运人的名称，即船公司
名称，最后提单的签章一般为船公司本身
（SHIPPING COMPANY）。而货代提单是货代
签发给货物托运人的提单，在提单右上方提单号
码下往往显示的是货运代理公司的名称。货代提
单不能单独使用，它是货代在海运提单（船东提
单）的基础上签发的提单，所以签章一般为货代
公司(LOGISTICS)。货代单不是想签发就签发，签
发货代提单的主体起码要在目的港有代理。
船东提单与货代提单区别
• 2.提单的发货人、收货人不同
• 如果一票出口货物只签发船公司提单的，提单的
发货人就是实际的货物托运人，收货人就是目的
港实际的收货人或者其代理人，而不是货代公司。
如果货代签发了自己的提单，即货代提单，在法
律上就具有了双重身份。对真正的货物托运人来
说，由于他签发自己的提单而成为契约承运人，
即提单签发人，但又由于自己没有运输工具，将
货物交给拥有运输工具的承运人运输，从而成为
货物托运人。
船东提单与货代提单区别
• 3.提单的作用不同
• 货代提单仅供货物托运人去银行结汇，而
承运人提单供收货人提货。
只有船东提单的业务流程
只有船东提单的业务流程
• A———货物托运人将货物交给承运人；
• B———承运人签发海运提单（也就是船东提单给
货物托运人；
• C———托运人拿到船东提单后，在交单期之内
向国内议付行交单结汇；
• D———议付行将全套单据寄给开证行索偿；
• E———收货人向开证行付款赎单；
• F———收货人或其代理人获得船东提单后向承运
人提货。
“货代提单+船东提单”的业务流程
整箱货货代提单业务流程图
收货人
“货代提单+船东提单”的业务流程
整箱货货代提单业务流程图
• A———货物托运人在货物装箱后交给出口国的货代；
• B———出口国货代接受货物后签发自己的提单给货物托运人；
• C———货物托运人凭货代提单等全套单据在交单期内向出口方银行
交单议付；
• D———出口方银行（议付行）将货代提单转交进口方银行（开证行）；
• E———出口国货代将货物交给实际承运人（即船公司）运输；
• F———船公司签发船东提单给出口国货代；
• G———出口国货代将船东提单转交国外自己的代理人（目的港货代）
；
• H———收货人向开证行付款赎回货代提单；
• I———收货人凭货代提单向目的港货代换取船东提单；
• J———收货人凭船东提单向承运人提货。
“货代提单+船东提单”的业务流程
拼箱货货代提单业务流程图
收货人
I
“货代提单+船东提单”的业务流程
拼箱货货代提单业务流程图
• A———货物托运人将拼箱货物交给出口国的货代；
• B———出口国货代接受货物后签发自己的提单给货物托运人；
• C———货物托运人凭货代提单等全套单据在交单期内向出口方银行
交单议付；
• D———出口方银行（议付行）将货代提单转交进口方银行（开证行）；
• E———出口国货代将货物装箱后交给实际承运人（即船公司）运输；
• F———船公司签发船东提单给出口国货代；
• G———出口国货代将船东提单转交国外自己的代理人（目的港货代）
；
• H———收货人向开证行付款赎回货代提单；
• I———目的港货代凭船东提单向承运人提箱，在掏箱后准备收货人前
来提货；
• J———收货人凭货代提单向目的港货代提货。
• 因为在货代提单的操作下，对于船东来说，
货代才是“货主”。因此，凭船东提单，
到了目的港可以直接提货；而货代提单则
不行，需要把货代提单拿到港口代理人那
里“换单”，也就是根据货代提单开出提
货通知，再去提货。
• 思考什么情况下需要货代提单？
1.根据货物是否已装船分类
• 分为己装船提单和备运提单。
• （1）已装船提单，是指承运人己将货物装
上指定船舶后所签发的提单，其特点是提
单上必须以文字表明货物已装某某船，并
记载装船日期，同时还应由船长、船东、
承运人或其代理人签字。
• 在国际贸易中，一般都要求卖方提供已装
船提单。
• （2）备运提单，又称收讫待运提单，是指承运人已收到
托运货物等待装运期间所签发的提单。
• 这类提单通常由一些固定路线的定期航班使用。它们经常
必须在抵达装运港前接受货物，当货物运到承运方的仓库
等待装运时，出具备运提单，正常情况下，船名和航运日
期不出现在备运提单上，但稍后等货物装船后，委托方或
托运人把备运提单交还承运方换取已装船提单，也可经承
运人或其代理人在备运提单上批注货物己装上某具名船舶
及装船日期，并签署后使之成为已装船提单。简而言之，
备运提单可换成已装船提单。
• 随单集装箱运输的发展，备运提单的使用也越来越广泛。
• 相关链接：
• 《UCP600》规定：承运人或承运人的具名
代理或代表，或 船长或船长的具名代理或
代表。 承运人、船长或代理的任何签字必
须分别表明承运人、船长或代理的身份。
代理的签字必须显示其是否作为承运人或
船长的代理或代表签署提单。
2.根据提单上对货物外表状况
有无不良批注分类
• 分为清洁提单和不清洁提单。
• （1）清洁提单，是指货物在装船时“表面状
况良好”，承运人未加注货物及/或包装破损
或有缺陷之类批注的提单。
• 除非信用证中明确规定可以接受的条款或
批注，银行只接受清洁提单。
• 清洁提单表明“货物装船时外观良好”。当货物
在装船时从外观上看没有任何缺陷向托运人出具
清洁提单。清洁提单意味着货物在包装和外观方
面没有任何质量疑问。实际上“货物装船时外观
良好”这句话印在每一份提单上，如果事实如此，
承运方则不作任何修改，在提单上标上“清洁”
或“无条款修改”。出具了清洁提单，承运方即
承认了他们对货物的责任，即保持他们收到货物
时的状态直至运抵目的地。
• （2）不清洁提单，是指承运人明确加上货物及/
或包装状况不良或存在缺陷等批注的提单。
• 如果货物外观发现缺陷，或者承运方不同意提单
上的某一条款，他会在提单上增加一条条款，以
保护他自已免遭以后可能发生的索赔，这样就产
生了“不清洁提单”或“条款修改提单”或“污渍提单”。
可以预料，买方是不愿意收到不清洁提单的，因
为不充分的包装经常会导致货物的损坏。
• 不清洁提单不能结汇.
• 有些批注不能视为不清洁：
• 不明白地表示货物或包装不能令人满意，
如：“旧包装”，“旧箱”；
• 强调承运人对于货物或包装性质引起的风
险不负责任；
• 否认承运人知悉货物内容、质量、重量等
• 发货人装载并计数。
• 货物表面状况(Good‘s apparent order and
condition)
• ① 表面状况不良应加批注，无批注表示良好。
（交货时货物表面状况改变，除不可抗力原因外，
承运人应承担责任）
• ② 批注应如实。（不得故意夸大或隐瞒，夸大是
承运人担心承担责任，描述的越不良越好；隐瞒
是承运人接收了托运人的要求，未将货物表面不
良状况如实地注明在提单上）
• ③ 批注使提单变为不清洁提单。（为保证提单清
洁， 对包装易破损货物应在装货港准备重新包装、
换货）
3.根据提单收货人抬头的不同分
类
• 分为记名提单、不记名提单和指示提单。
• （1）记名提单，又称不可转让提单或直接提单，
是指提单上的收货人栏内填明特定收货人名称，
只能由该特定收货人提货。
• 一般只用于非商业目的货物。贵重物品或外援。
• 从国际贸易的角度看，记名提单不具有物权凭证
的性质。
• 由于这种提单不能通过背书方式转让给第三方，
不能流通，故其在国际贸易中很少使用。
• （2）不记名提单，是指提单收货人栏内没
有指明任何收货人，只注明提单持有人字
样，承运人应将货物交给提单持有人。谁
持有提单，谁就可以提货。承运人交货，
只凭单，不凭人。
• 不记名提单无须背书转让，流通性极强。
• 采用这种提单风险很大，故其在国际贸易
中很少使用。
• （3）指示提单，又称可转让提单，是指提
单上的收货人栏填写“凭指定”或“凭某某人
指定”字样，指定人可以是托运人、申请人
或者银行，他有权指定收货人是谁。
• 这种提单可经过背书转让，故其在国际贸
易中广为使用。
• 抬头方式（收货人栏）：
• 空白抬头：凭指定“to order”
• 指定抬头：凭某人的指定“to order of ……”。
• 背书方式：
• 空白背书：背书人：×××；被背书人：（空白）
• 记名背书：背书人：×××；被背书人：×××
指示提单的抬头与背书
• 提单(BIL LS O F L A D IN G)的抬头(C O N S IG
N E E)与背书(E N D O R S E M E N T)直接关系
到提单的性质、能否转让,物权归属等问题,必须
严格按照信用证、合同和有关规定办理。
• 提单的抬头也就是提单的收货人。提单按抬头方
式可分为记名提单(S T R A IG H T B/L)不记名提
单(O PE N B/L)和指示提单(O R D E R B/L)三类。
记名提单和不记名提单由于风险较大在国际贸易
中很少使用。指示提单可以通过背书转让,风险较
小,在国际贸易中使用较为普遍。
指示提单的抬头与背书
• 记名指示提单在收货人一栏填写“T O O R
D E R O F x x,(凭某人指示)。记名指示提
单,根据发出指示的人不同,又可分为托运
人指示提单(T O O R D E R O F S H IPPE
R)、收货人指示提单(T O O R D E R O F
C D N S IG N E E)和银行指示提单(T O O
R D E R O F x x B A N K)。不记名指示提
单在收货人一栏仅填写“T O O R D E R”
(凭指示)。
指示提单的抬头与背书
• 背书是实现提单转让的一种手段。提单经
过背书后,提单本身所代表的物权便产生变
化,转让提单也就转让了货物所有权。提单
的背书方法,有“空白背书”和“记名背书
”两种。‘前者指仅由背书人(提单转让人
)在提单的背面签字盖章,而不注明被背书
人(提单受让人)的名称,经过空白背书的提
单,合法持有人有权直接向承运人要求提货,
也可以在市场上转让或作为银行的抵押品,
而无需再另行背书。
指示提单的抬头与背书
• “记名背书”指背书人除在提单的背面签字盖章
以外,还列明被背书人的名称。记名背书,有两种
具体做法,由受让人指示的背书和无指示的记名背
书。受让人指示的背书,可以在提单背面批注:“
转让于某某的指示(或由某某受益)〔D E L IV E R
Y T O T H E O R D E R(INT H E F A V O U R)O
F x x〕,然后在背面签字盖章。经过这种背书的提
单,受让人仍可在市场上继续背书转让。无指示的
记名背书,可以在提单背面批注:“转让于某某(D
E-L IV E R Y T O xx”)经过这种背书的提单,只能
由受让人持提单在目的港直接向承运人或其代理
人提货,一般不能再行背书转让。
指示提单的抬头与背书
• 作成空白背书的提单,任何提单的合法持有人都可
以凭以提货,物权归属提单的合法持有人所有。作
成记名背书的提单,提单的受让人(被背书人)可以
凭提单提货,物权归属提单的受让人所有。这是空
白背书与记名背书的不同作用。
• 指示提单不论抬头如何写法,有关银行习惯上都要
托运人在提单上背书,以便证明提单转交给银行是
合法的,否则不能提货,故银行对没有背书的提单
不能接受。
四种抬头和背书分述如下:
• 1.不记名指示提单,是在收货人一栏未写明按照谁
的指示交货,如信用证或合同规定提单作成“空白
抬头,空白背书”(T O O RD E R E N D O R S
E D IN B L A N K或B L A N K E N D O R S E D),
则提单收货人一栏必须写上“T O O R D E R”,并
由托运人在提单背面作空白背书。如无明确规定,
提单上收货人一栏可以写上“空白抬头”(T O O
R D E R), 并由托运人的提单背面作空白背书。不
记名指示提单,根据信用证或合同要求也可以作成
记名背书
四种抬头和背书分述如下:
• 2.托运人指示提单,应按照托运人的指示交货。如
信用证或合同规定出具“托运人指示,空白背书
,(T O O R D E R O F SH IPPE RE N D O R S E
D IN B L A N K或B L A N K E N一D O R S E D)
提单,则提单收货人一栏内必须写上“T O O R D
E R O F S H IP P E R,, 并由托运人在提单背面作
空白背书。托运人指示的提单,根据信用证或合同
要求也可以作成记名背书。托运人还可以不作背
书,则只有托运人可以提货,即是卖方保留货物所
有权。
四种抬头和背书分述如下:
• 3.银行指示提单。有时银行为了防止进口商无力偿还垫款,
而争取作为提单指示人。如信用证或合同规定“x x银行指
示”,或“凭我们的指示(T O T H E O R D E R O F x x B
A N K或T O O U R O R D E R),则提单收货人一栏内必须
写上“T O T H E O R-D E R O F x x B A N K”。这种提单
一般是规定凭有关银行指定,在理论上如按这种要求填制
收货人,托运人可以不加背书,但在实践上因为提单是一种
可以转让的证券,所以议付行一般都要求托运人背书。如
要求以议付行的指定人为抬头人,则还应由议付行背书转
让经开证行,才能凭以向轮船公司提货。如要求以开证行
的指定人为抬头人,则还应由开证行背书。银行指示提单,
应按银行指示交货。一般在进口商付款后,银行在提单上
背书,然后将提单转交进口商,由其提货或背书转让。这种
提单是作为向银行货款的抵押。
四种抬头和背书分述如下:
• 4.收货人指示提单,应按收货人的指示交货。如信用证或
合同规定“x x公司指示,空白背书,(T O T H E O R D E R
O F x x N D B L A N K E N D O R S E D),提单收货
人一栏内必须写上“T O T H E O R D E RO F x x C O.”,
然后由托运人空白背书。收货人可以背书后自行提货,也
可以背书转让。除信用证有规定外,银行由于仍须经收货
人背书,所以也不愿对这种提单垫款,如以买方为收货人则
办理垫款的银行在买方拒绝付款时,假若打算自行提货另
作处理一定要先请买方背书,这对银行是一种风险,所以银
行一般都要争取以它的分行,代理行等为收货人。收货人
指示提单,来证一般要求“空白背书”,有时无明确规定,
属于这种情况,议付行也要求托运人空白背书。
海运提单“托运人”一栏填写不当
的教训
• !##(年(月，我国某企业)简称出口商*+与西班牙
一公司)简称进口商,+订立了出口!，###吨货物的
贸易合同，其贸易条件为,-*，议付信用证付款。
$月.日，出口商*收到进口商,申请开证银行开来
的信用证。该信用证中要求海运提单的“托运人
”)/012234+一栏内填写进口商,公司的名称。$月
&.日，出口商*将该批货物交付给某船公司的5轮
承运。货物装船后，外代公司根据船公司的授权
向出口商*签发了已装船的清洁提单，并在提单“
托运人”栏内填写了进口商,公司的名称，“收货
人”栏填写“67 74834”。
海运提单“托运人”一栏填写不当
的教训
• 出口商*取得提单后，在该提单上背书向银行办理结汇，但银行以提
单的第一背书人)出口商*+与“托运人”栏内的记载)进口商,+不符为
由拒绝接受该提单，不予结汇。因此，出口商*无法获得货款。在此
之后，出口商又获悉：载货船舶抵达目的港后，迟迟不见提单持有人
前往码头提货，当地港务当局又不允许该批货物进入码头仓库。于是
船公司根据提单“托运人”———进口商,的指示，将该批货物在无
正本提单的情况下，直接交给了收货人。后来，出口商*多次向进口
商,要求直接支付货款，终无结果。无奈，出口商*持正本提单向船公
司和外代公司以无单放货为由，要求它们承担损害赔偿责任。船公司
和外代公司则坚持，出口商*虽然持有正本提单，但该提单为“指示
”提单，其“托运人”为进口商,，而非出口商*；同时，该提单又未
经“托运人”,公司背书，出口商*不能证明其具有该提单合法当事人
的地位，因而*与船公司和外代公司不存在权利义务关系，因此，出
口商*不能向船公司和
指示提单特点和作用:
• (一)指示提单是流通证券,可以通过背书转让。指
示提单可以在载货船舶到达目的港交货之前办理
转让,就象货币一样,可以在一定范围内自由流通。
• (二)指示提单是物权证券,经托运人空白背书,提
单的合法持有人有权凭此向承运人提取货物。
• (三)指示提单是有价证券,在国际货物买卖市场上,
可以凭提单做交易,可以买卖、转让等。如果提单
的合法持有人欠了银行一笔款,无钱偿还,或无钱
付款赎单,可凭提单向银行办理抵押货款。
指示提单具特点和作用:
• (四)发货人空白背书后,银行可自由处理货物。如
买方破产或倒闭或买方到期不付款赎单时,银行可
凭提单提取货物拍卖或转让。
• (五)提单未经发货人背书转让,卖方可保持货物所
有权。如开证行或买方破产倒闭,卖方可行使收到
货款前的停运权,包括停运后的留置权,或通知买
方付款。如果买方未在合理时间内作出答复及按
原约付款,或是易腐烂变质的鲜活商品,卖方可行
使另行出售权。
为什么银行主要接受提示抬头的提单?
指示提单具特点和作用:
• (六)指示提单通过背书转让不需取得签发
人(承运人)的认可,所以指示提单受到买方
欢迎。
• 我国进出口业务中,采用空白抬头、空白背
书提单较好。“空白抬头”意味着无肯定
收货人,易于转让。“空白背书”意味着任
何提单的合法持有人都可以提货,便于目由
流通转让,风险较小。
• 承运人应将货物交给提单持有人（空
白背书）或者被背书人（记名背书）。
• 目前，在实际业务中使用最多的是“凭
指定”并经空白背书的提单，习惯上称
其为“空白抬头、空白背书”提单。
• 分为直达提单、转船提单和联运提单。
• （1）直达提单，是指轮船中途不经过换船
而驶往目的港所签发的提单。
• 凡合同和信用证规定不准转船者，必须使用
这种直达提单。
4.根据运输方式分类
• （2）转船提单，是指从装运港装货的轮船，
不直接驶往目的港，而需在中途换装另外
船舶所签发的提单。
• 这种提单上应注明“转船”或“在××港转
船”字样。
• （3）联运提单，是指经过海运和其他运输
方式联合运输（如海陆、海空、海海联运）
时，由第一程（海运）承运人在装运港签
发的包括全程运输的提单。
• 第一个承运方收取货物并负责安排转运事
宜。这样安排对托运人较有利，因为他不
需要和其他的承运人打交道。
5.根据船舶营运方式的不同分类
• 分为班轮提单和租船提单。
• （1）班轮提单，是指由班轮公司承运货物
后所签发给托运人的提单。
• （2）租船提单，是指承运人根据租船合同
而签发的提单。租船提单仅在正面列有简
单的记载事项，背面没有印就的条款。
国际贸易中大宗散货交易(有色金属、矿石、谷物粮食、油品、煤
炭等)一般采用租船运输
• 在提单中往往注有“根据xX租船合同出立”等字样，它受到租船合同
的约束。因此，这种提单已不成为一个完整的独立文件，它已经失去
了作为提单应该具有的性质与作用。承(承运人)租(托运人)双方权利
与义务的划分，均以租船合同为准，而不以提单为淮，一旦发生货损
货差，均按租船合同的有关规定作处理，而不按提单条款办理，解决
双方争议与索赔的依据是租般合同而不是提单。因此，当出口商以这
种提单交银行议付时，银行为了不承担可能发生的额外风险，一般不
愿接受这种提单。只有在开证行授权可接受租船提单时，议付行才予
接受，并要求出口商提供租船合同副本，以便了解提单和租船合同的
全部内容。
• 船租双方订立的船租合同是一种有关当事人之间权利义务的运输契约，
而不是表示已经收到有关货物的收据。它和提单不同，提单是一种已
经收到货物的收据，是代表货物所有权的物权凭证，同时，又是一种
运输契约的证明。
如果贸易本身要求不可避免地要出具租船合同提单，那么只需在信用证
中明确表明允许接受租船提单Charter Party B/L Is Acceptable
6.根据提单内容的繁筒分类
• 分为全式提单和略式提单。
• （1）全式提单，是指既有正面内容又有背
面条款的详细提单。背面条款明确规定承
运人与托运人权利和义务。
• （2）略式提单又称简式提单，是指提单背
面无条款，而只列出提单正面的必须记载
事项。
• 略式提单删除了提单背面的关于承运人和
托运人权利义务的详细条款，所以该种提
单的流通性有一定的局限。
• 如果信用证不明确规定不接受略式提单，
那么出口人可以提交略式提单。
• 略式提单与全式提单具有同等的法律效力。
• 开证行并不赞同*公司观点0建议*公司就该
不符点联系进口方,公司0可以通过修改信
用证接受租船合同提单。鉴于改证不仅需
另缴改证费而且延误时间0与我方有着长期
良好合作关系的,公司本着促成交易的共同
愿望向开证行表明接受不符点并付款赎单。
开证行在扣除若干金额的“不符点费用5后
对*公司办理了结汇。
是否略式提单一定为租船合同提单
• 略式提单又可分为两种：一种是租船项下的略式提单’另
一种是班轮项下的略式提单。虽说租船合同提单不全是略
式提单’但与人们常识相一致的是’大多数的租船合同提
单以略式格式出具班轮项下的略式提单是经营班轮运输的
船公司出具的提单’是为了简化提单的制备工作而采用的。
这种提单上一般均印有“各项条款及例外条款以本公司正
式全式提单内所印就的条款为准,subject to the terms
conditions provisions and exceptions as contained in the
carrier regular long form bill of lading正式全式提单存在公
司及分支机构或代理人处’可供托运人随时查阅。由此可
见’略式提单既可能是租船合同提单’也可能是班轮项下
的提单’千万不可一见到略式提单就给它扣上“租船合同
提单,的帽子。
判定租船合同提单的标准
• 诸如“根据XX租船合同出立,、“所有条件
均根据X年X月X日签订的租船合同,、“受
租船合同约束,或“X X项按照租船合同办理,
等类似批注都足以表明这种提单受到租船
合同的约束’它本身不构成一个完整的独
立文件’也即实际业务中的“租船合同提
单,
• 分为正本提单和副本提单。
• （1）正本提单，是指提单上有承运人、船长
或其代理人签名盖章并注明签发日期的提单。
这种提单在法律上是有效的单据。
• 正本提单一般签发一式两份或三份，这是为
了防止提单流通过程中万一遗失时，可以应
用另一份正本。各份正本具有同等效力，但
其中一份提货后，其余各份均告失效。
7.根据提单使用效力分类
• （2）副本提单，是指提单上没有承运人、
船长或其代理人签字盖章，而仅供业务工
作参考与企业确认装船信息之用的提单。
副本提单不具备法律效力，其份数根据托
运人和船方的实际需要而定。
8.根据其它情况分类
• 分为：
• 集装箱提单
• 舱面提单
• 过期提单
• 倒签提单
• 预借提单。
• （1）集装箱提单，是指由负责集装箱运输
的经营人或其代理人，在收到货物后签发
给托运人的提单，属于收讫待运提单。一
般注明：发货人装箱、计数、铅封或据称
内载条款。
• （2）舱面提单，是指承运货物装在船舶甲
板上所签发的提单，故又称为甲板货提单。
承运人在签发提单时加批“货装甲板”字
样。
• 承运人对舱面货的损失或灭失不负责任，
除非在提单条款中明确订明。因此，进口
商和银行一般不愿意接受舱面提单，除非
信用证另有约定。
• （3）过期提单，是指错过规定的交单日期
或者晚于货物到达目的港的提单。
• 前者，是指卖方超过提单签发日期后21天
才交到银行议付的提单。
• 后者，是指银行按正常邮程寄单，收货人
不能在船到目的港之前收到的提单。这种
情况在近洋运输时容易出现。
• 对过期提单的处理
• ①在买卖合同或信用证中规定“过期提单也
可接受”（Stale B/L is acceptable）。这一
做法对卖方有利。
• ②买卖双方事先约定，待货物装船后，卖
方将一份正本提单委托船公司随货带往目
的地交开证行或代收行，由进口商向银行
付款后领取，然后再凭以向船公司提取货
物。这实际上有点类似于托收中的付款交
单，需得到船公司的配合。
• ③ 担保提货。采用信用证结算方式，进口商在货
物抵达目的港时向其开证银行提出凭提单副本提
货的申请，开证行在审核进口商提供的有关资料
后，并在进口商提供了银行所要求的保证金后，
向船公司出具提货担保证明书，船公司凭该银行
担保将有关货物先行交给进口商。然后由开证行
负责将正本提单补交给船公司，换回其银行担保
证明书。采用这种方式进口商虽然能提早取得货
物，但由于进口商需提交高额保证金（视进口商
的资信状况而定，一般银行会要求100%的货价保
证金），造成资金占压，不利其资金周转。
• ④电放提货。收货人在征得发货人和船公
司的同意后，采用电放的方式，要求船公
司允许收货人在目的港凭提单复印件和收
货人出具给船公司的担保函先行提货，同
时收货人承诺在保函规定的时间内将正本
提单交回船公司并换回担保函。采用这种
做法，船公司会承担一定的连带风险和责
任。当买卖双方发生贸易纠纷时，船公司
会因此受到牵连并冒着被扣船、被起诉等
风险，因此船公司对这种方式一般都采取
审慎的态度。
• ⑤在信用证中附加保护性条款。在信用证规定1/3
正本提单直接寄收货人的同时，规定收货人只有
将全套三份正本提单全部退银行后方能拒付货款。
这一做法是目前比较普遍的方式，既可以保证发
货人安全收到货款，同时又可以方便收货人及时
收到货物。但这种方式也会给收货人合理拒付造
成许多不便之处，当发货人故意违约时，收货人
因无法及时收回全套正本提单而不能拒付货款保
障自己的利益，因此收货人应审慎考虑后再决定
是否接受此类条款。
• （4）倒签提单，是指货物装船后，承运人
应托运人请求而签发的早于货物实际装船
日期的提单，以符合信用证对装船日期的
规定，便于在该信用证下结汇。
• （5）预借提单，又称无货提单，是指因信
用证规定装运日期和议付日期已到，货物
因故而未能及时装船，但已被承运人接管，
或已经开装而未装毕，托运人出具保函，
要求承运人签发已装船提单借给托运人。
• 我某公司与瑞士某公司签定出售某产品的合同，
装船时间为当年12月至次年1月。我方公司在租船
装运时，因原定船舶临时损坏，在国外修理，不
能在预定时间到达我国口岸装货，临时改派香港
某公司期租船装运，但又因连日风雪，迟至2月
11日才装完毕，2月13日起航。我某公司为取得
符合信用证规定装船日期的B/L，要求承运人按1
月31日签发B/L，并以此B/L向银行办理了议付。
货到鹿特丹后，买方聘请律师上船查阅航行日志，
查实B/L的签发日期是伪造的，随向法院起诉并由
法院发出扣船通知。我方经4个月的谈判，赔偿
20600英镑，买方才撤回诉讼而结案。
5、关于提单的国际公约
• 1.《海牙规则》
• 2. 《维斯比规则》
• 3. 《汉堡规则》
• 4. 《鹿特丹规则》
1.《海牙规则》概述
• 1924年8月，国际法协会下属的海洋法委员
会在荷兰海牙会议通过了《统一提单的若
干法律规则的国际公约》（简称《海牙规
则》），该公约于1931年生效。
• 目前，是海上货物运输领域影响最为广泛
的国际公约。
• 偏袒船方利益，承运人的免责条款竞达17
条。许多国家通过，即使未通过的国家，
其运输公司的格式提单也规定适用海牙规
则。大多数国家尤其是航运大国目前仍按
其处理业务，许多轮船公司的提单条款中
载有申明提单的关系人受其约束的文句。
承运人的义务
（1）适当的谨慎使船舶适航
A 使船舶适航：船舶能抵御航次风险；（船）
B 妥善配备船员、装备船舶和配备供应品；
（人）
C 使货舱适货。（货）
• （2）妥善和谨慎地管理货物
• A 妥善(properly)的定义：在技术上要求承运
人、船员或其它受雇人在管货中发挥通常的知
识及技能。
• B 谨慎(carefully)的定义：在责任心上应表现
出合理的谨慎。
• C 管货的环节： 装载(Loading)、操作
(Handling)、积载(Stowage)、运送(Carry)、
保管(Custody)、照料(Care for)、卸载
(discharge)。
承运人的免责事项
（1）船长、船员、引航员在驾驶船舶和管理船舶上
的疏忽；
（2）火灾；
（3）海上风险和意外事故；
（4）战争和公敌行为；
（5）统治者和人民的扣留、或拘禁或依法扣押；
（6）检疫限制；
（7）货方行为、货物固有缺陷、包装不当、标志
不当或不清；
（8）罢工、停工、暴乱、民变；
（9）船舶不能发现的潜在缺陷；
（10）非承运人过失的其它原因。
承运人赔偿责任限制：每件/单位：100英镑。
已申报价值的，不在此限。
托运人的义务与责任
①保证货物描述正确。
②擅自装运危险品。
诉讼时效：自货物交付时起 1 年。
适用范围：在缔约国所签发的提单。
2.《维斯比规则》概述
• 1968年，国际海事委员会第12届海洋法外
交会议在瑞典斯德哥尔摩的维斯比城通过
了《修改统一提单的若干法律规则的国际
公约》（简称《维斯比规则》），对《海
牙规则》作出了一些的修改。该公约于
1977年生效，也是目前国际海上货物运输
方面的重要公约。
• 《维斯比规则》不是独立的规则，只是对
前者某些规则的修改，应结合前者一同使
用，故又称为《 海牙—维斯比规则》。
• 维斯比为瑞典哥德兰岛的小城。代表在斯
德哥尔摩开会（准备阶段）时曾参观过。
3.《汉堡规则》概述
• 1978年6月，联合国海上货物运输会议在德
国汉堡召开，会上通过了《联合国海上货
物运输公约》（简称《汉堡规则》），该
公约于1992年11月生效。
• 《汉堡规则》对《海牙规则》和《维斯比
规则》进行了全面的修改，废除了一些对
货主的不合理的条款，比较合理地制定了
托运人与承运人之间对货物运输所承担的
责任。
4. 《鹿特丹规则》概述
• 联合国国际贸易法律委员会制订，联合国
大会在2008年12月通过并命名为《鹿特丹
规则》。
• 主要目的是取代《海牙规则》、《海牙-维
斯比规则》、《汉堡规则》，真正实现海
上货物运输规则的国际统一。《鹿特丹规
则》生效后，其他三个公约将废止。
海事赔偿责任限制制度
• 海事赔偿责任限制制度是海商法中特有的
一种法律救济制度。这种制度非常古老，
在海商法形成之初就已经确定。大体上是
说，海上货物运输过程中出现了货损事故，
承运人按照规定只赔偿其中的一部分（有
最高的赔偿限额）而不是实损实赔或者全
陪。
• 最初的航海贸易是非常危险的，船舶的驾驶和货物的管理
水平都很低，受天气（海上风浪）影响很大，而且，早期
的船东（承运人）就是货物的主人，货主自己驾驶或者雇
用人员驾驶船舶将货物运往别处卖掉或者交换别的货物。
加上船舶运输的货物都是大宗货物，价值很高，有的甚至
超过船舶本身的价值（这点到今天也是这样），因此，一
旦出现货损，承运人是赔不起的，承运人就成了弱势群体。
为了保持承运人对航海贸易的积极性，人们创立了海事赔
偿责任限制制度，规定了赔偿的最高限额，只赔一部分，
这就保护了承运人，保持了海商贸易的发展。
• 后来，航海贸易进一步发展，承运人和货主渐渐分离，航
运成为一个独立的行业。经历过海上战争、工业革命和资
本主义发展，英国等列强国家逐渐成为船东大国和船东强
国，几乎垄断了海上货物承运，并制订了许多偏袒承运人
的国际公约，如海牙规则、维斯比规则等。这些规则一直
沿用至今，谁都不想去改变。一是因为大家都已经习惯于
这种规则；二是英国等老牌船东大国依然是国际上发达的
国家，他们不愿意修改对自己有利的规则；三是司法实践
中也越来越多的开始保护货主和租船人；四是以中国为代
表的发展中国家也已经成长为船东大国，为保护自己的利
益，也不想修改现行的规则。
（二）电子提单
• 1、电子提单的含义
• 2、电子提单的特点
• 3、关于电子提单的国际规则
1、电子提单的含义
• 电子提单（e-B/L）是一种利用EDI系统对
海运途中的货物支配权进行转让的程序。
• 国际商会在《2000年通则》中关于贸易术
语明确规定，买卖双方约定使用电子通信
条件的，凡卖方应出具提交的各种单据和
凭证均可以具有同等法律效力的电子单证
所代替。
2、电子提单的特点
• （1）货物运输过程中所涉及的当事人均以
承运人（或船舶）为中心，通过专有计算
机密码告知运输途中货物所有权的转移时
间和对象。
• （2）在完成货物的运输过程后使用电子提
单时，在通常情况下，不出现任何书面文
件。
• （3）电子提单表现为储存于计算机存储器
中的电子数据，其交换和处理也由计算机
自动进行。
3、关于电子提单的国际规则
• 国际海事委员会电子提单专题委员会主持
制定了《国际海事委员会电子提单规则》，
并于1990年6月在巴黎国际海事委员会第34
届大会上获得通过。
• 该规则是当前指导电子提单使用的法律依
据。
（三）海运单
• 海运单也叫海上货运单，是证明海上运输
合同和货物由承运人接管或装船，以及承
运人保证据以将货物交付给单证所载明的
收货人的一种不可流通的单证，因此，它
又称“不可转让海运单”。
• 海运单具有三个基本作用：
• 1.承运人签发的货物收据；
• 2.运输契约的证明；
• 3.在解决经济纠纷时作为货物担保的基础。
• 1990年6月，国际海事委员会在巴黎召开的
第34届大会上通过《1990年国际海事委员
会海运单统一规则》。该规则适用于不使
用可转让提单的运输合同，全部或部分经
海上履行的运输合同。该规则系民间规则，
供当事人自愿采纳。
二、其他运输单据
• （一）铁路运输单据
• （二）航空运单
• （三）多式联运单据
• （四）邮政收据
（一）铁路运输单据
• 铁路运单是铁路承运人收到货物后所签发
的铁路运输单据。
• 我国国际铁路联运使用国际货协铁路运单，
国内铁路运输使用国内铁路运单。我国内
地通过铁路运输对港澳出口的货物，使用
承运货物收据。
• 海运提单与铁路运单和航空运单的异同：
• 相同点：都是承运人收到托运人的货物后
签发给托运人的货物收据
• 不同点：铁路运单和航空运单本身是运输
合同，而海运提单只是运输合同的证明
• 铁路运单和航空运单本身不是物权凭证，
不可以转让；而海运提单是物权凭证，可
以转让。
（二）航空运单
• 航空运单是由承运人或其代理人签发的重
要的货物运输单据，是承运人与托运人之
间签发的运输合同，还可作为承运人核收
运费的依据和海关查验放行的基本单据，
其内容对双方均具有约束力。
• 航空运单不是物权凭证，不能通过背书转
让，收货人凭航空公司的提货通知单提货。
• 航空运单主要分为两大类：
• 1.航空主运单
• 凡由航空运输公司签发的航空运单就称为
主运单。
• 2.航空分运单
• 集中托运人在办理集中托运业务时签发的
航空运单被称作航空分运单。
（三）多式联运单据
• 多式联运单据（MTD）是指证明多式联运
合同以及证明多式联运经营人接管货物并
负责按照合同条款交付货物的单据。
• 1980年《联合国国际货物多式联运公约》
规定，多式联运单据是多式联运合同的证
明，也是多式联运经营人收到货物的收据
和凭以交付货物的凭证，同一多式联运单
据须包括全程运输。
• 多式联运单据与联运提单在性质上的不同：
• 1.签发人不同；
• 2.签发人的责任不同；
• 3.运输方式不同；
• 4.已装运证明不同。
（四）邮政收据
• 邮政收据是邮政运输的主要单据，它既是
邮局收到寄件人的邮包后所签发的凭证，
也是收件人凭以提取邮件的凭证，当邮包
发生损坏或丢失时，它还可以作为索赔和
理赔的依据。
• 邮包收据不是物权凭证。
各种运输方式一览表
运输方式
国际联运
航空运输
多式联运 多式联运经营人
民航公司或
外运
铁路始发站
签发人
海运提单（B/L）
船长或船公司
或其代理
外运公司
邮局邮政运输
港、澳
海洋运输
送银行办理议付的运输凭证
货物收据（Cargo Receipt）
邮包收据（Parcel Post Receipt）
铁路运单副本（第三联）
航空运单（MAWB或HAWB）
多式联运单据（MTD）或
集装箱联运提单（CTB/L）
铁
路
案例分析
• 1、我某公司与瑞士某公司签定出售某产品的合
同，装船时间为当年12月至次年1月。我方公司
在租船装运时，因原定船舶临时损坏，在国外
修理，不能在预定时间到达我国口岸装货，临
时改派香港某公司期租船装运，但又因连日风
雪，迟至2月11日才装完毕，2月13日起航。我
某公司为取得符合信用证规定装船日期的B/L，
要求承运人按1月31日签发B/L，并以此B/L向银
行办理了议付。货到鹿特丹后，买方聘请律师
上船查阅航行日志，查实B/L的签发日期是伪造
的，随向法院起诉并由法院发出扣船通知。我
方经4个月的谈判，赔偿20600英镑，买方才撤
回诉讼而结案。
• 2、我向美某公司出口五金器材一批，价值数十万美元。
付款方式为即期D/P托收。因货物须经日本转船而由某
船公司出具转船联运提单。货到美国后因原进口公司倒
闭，全部货物被另一家公司以伪造提单取走。待我正式
提单及其他单据寄达国外后，已无人赎单付款，委托国
外银行凭提单提货时也提货不着。随凭正本提单向船公
司索赔，船公司以他是第一承运人为理由拒赔。问：船
公司的这种做法能否成立？
• 3、我某公司按CFR条件、即期不可撤销信用
证以集装箱装运出口成衣350箱，装运条件是
CY/CY。货物交运后，我公司取得“清洁已装船
”提单，提单上表明：“Shippers load and
count”，在信用证规定的有效期内，我公司及
时交单议付了货款。20天后，接买方来函称：
经有关船方、海关、保险公司、公正行会同对
到货开箱检验，发现其中有20箱包装严重破损，
每箱均有短少，共缺成衣512件。各有关方均
证明集装箱外表完好无损，为此，买方要求我
公司赔偿其货物短缺的损失，并承担全部检验
费2500美元。问：对方的要求是否合理？为什
么？
• 4、山东某公司向国外出口一批花生仁，国外
客户开来不可撤销信用证，证中的装运条款
规定：“Shipment from Chinese port to
Singapore in May, Partial shipment
prohibited”.我公司因货源不足，先于5月15日
在青岛港将200公吨花生仁装“东风”轮，取得
一套提单；后又在烟台联系到一批货源，在
我公司承担相关费用的前提下，该轮船又驶
往烟台港装了300公吨花生仁于同一轮船，5
月20日取得有关提单。然后在信用证有效期
内将两套单据交银行议付，银行以分批装运，
单证不符为由拒付货款。问银行的拒付是否
合理？为什么？
• 5、我某公司向非洲出口某商品15000箱，
合同规定1-6月按月等量装运，每月2500
箱，凭不可撤销即期信用证付款，客户
按时开来信用证，证上总金额与总数量
均与合同相符，但装运条款规定为“最
迟装运期6月30日，分数批装运”。我方
1月份装出3000箱，2月份装出4000箱，
3月份装出8000箱。客户发现后向我方提
出异议。你认为对方这样做是否可以？
为什么？
• 6、我某外贸公司以FOB上海与香港M公司
成交铁矿砂一批，港商即转手以CIF价格条
件转手给澳大利亚某公司，港商信用证规
定：价格条件为FOB上海，目的港为悉尼，
但提出在提单上表明“运费已付”。问港
商为何这样做？我们应该如何处理才使我
方的利益不受损害？
• 7、我某公司按CIF价格条件出口货物一批，
合同规定“9月份装运，信用证的有效期为
10月15日”。卖方9月15日发货，取得清洁
已装船提单，备齐全套单据向银行议付了
货款。但买方收到货物后，发现货物受损
严重，且短少50箱。买方因此拒绝收货，
并要求卖方退回货款。问⑴买方有无拒收
货物并要求退款的权利？为什么？⑵此案
中的买方应如何处理此事才合理？
• 8、一批货物共100 箱，从广州运往纽约，
船公司已签发装船清洁提单。货到后，收
货人发现下列情况：1. 5箱欠交；2. 10箱
包装严重破损，内部货物散失50%； 3. 10
箱包装完好，向内货物有短少。试问，上
述三种情况应怎样划分责任？
• 案情分析与提示
• 按着承运人仅对货物外表负责的提单有关
规定，承运人应对1、2 两种情况负责，对
第3种情况不负责任。
• 9、某出口商按合同规定将货物装船后，凭大
副收据到船长处要求签发提单。船长在提单上
批注：“承运人对货物的质量和箱内的数量不
负责任”、“对装入袋内的货物因包装性质而
引起的损失或损坏，承运人不负责任”、“货
物包装是旧袋子”、“承运人对货物的质量、
数量不知”。托运人认为船长这种批注使该提
单成为不清洁提单，无法凭此提单议付货款。
要求删除上述批注。船长不肯，于是发生争议，
。请问，应如何处理？
• 案情分析与提示
• 处理此案应掌握两个原则：第一、按着有
关法律规定，承运人在货物装运后，应托
运人要求，应当签发提单。实际业务中，
承运人往往因为某些原因拒绝前法体但，
或签发后扣押提单，造成发货人无法议付
货款，或错过信用证有效期，剥夺了发货
人信用证下的议付货款权力。对此，承运
人应承担法律责任。
• 第二、承运人应签发什么样的提单。根据提单相
关法律，承运人必须如实签发提单，对在提单上
添注虚假信息的，构成对提单持有人的欺骗，也
应承担法律责任。因此，在托运的货物外表有不
良状况的，承运人应如实批注在提单上。 但这种
批注使该提单变为不清洁提单，银行议付时是不
会接受此种提单的，因此，托运人会十分关心提
单的清洁问题。但是，也不是说承运人在提单上
的任何批注都使该提单变为不清洁提单。根据国
际商会的跟单信用证统一惯例规定，承运人在提
单上载明诸如包装是旧的、货物数量是发货人提
供的、对货物质量不负责人等，不视为不清洁提
单。
• 所以，本案中承运人的批注属银行可接受
的，发货人不必为此与承运人争吵。退一
步讲，承运人有权在提单上进行如实批注，
而不管托运人能否顺利议付，要保证顺利
议付，就应严格按照合同规定发货。
杂项
• 商船吨位最多的国家：巴拿马、利比里亚、
希腊、塞浦路斯、独联体、日本、马耳他、
中国、美国。
• 中国向美国东和南岸出口，7万吨以上的货船
应走西线：——马六甲海峡——印度洋——
红海——苏伊士运河——地中海——直布罗
陀海峡——大西洋——美国港口。
• 船籍指船舶的国籍。商船的所有人向本国或
外国有关管理船舶的行政部门办理所有权登
记，取得本国或登记国国籍后才能取得船舶
的国籍。
船旗是指商船在航行中悬挂其所属国的国旗。
船旗是船舶国籍的标志。按国际法规定，商
船是船旗国浮动的领土，无论在公海或在他
国海域航行，均需悬挂船籍国国旗。船舶有
义务遵守船籍国法律的规定并享受船籍国法
律的保护。
• 方便旗船（Flag of Convenience）是指在外国登记、
悬挂外国国旗并在国际市场上进行营运的船舶。第二次
世界大战以后，方便旗船迅速增加，挂方便旗的船舶主
要属于一些海运较发达的国家和地区如美国、希腊、日
本、香港和韩国的船东。他们将船舶转移到外国去进行
登记，以图逃避国家重税和军事征用，自由制订运价不
受政府管制，自由处理船舶与运用外汇，自由雇佣外国
船员以支付较低工资，降低船舶标准以节省修理费用，
降低营运成本以增强竞争力等。而公开允许外国船舶在
本国登记的所谓开放登记（Open Register）国家，主
要有利比里亚、巴拿马、塞浦路斯、马耳他、新加坡、
巴哈马及百慕大等国。通过这种登记可为登记国增加外
汇收入。
• 世界商船前十位：巴拿马、利比里亚、希腊、
• 塞浦路斯、独联体、日本、马耳他、中国、美国
