海关执法廉政风险预警处置系统
2010年6月
驻海关总署监察局
冯继才
(HL2008)
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称
“HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展
观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预
防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信
息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监
督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定
的试点项目。
介绍提纲
研发理论基础一
研发背景二
研发应用思路和功能结构三
主要特点四
应用成效和实践体会五
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实
行垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属
海关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4
大任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递
物品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海
关统计。
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、
税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海
关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管
理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力，
绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办
事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素
的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度
得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
（一）执法风险、廉政风险内涵
2. 廉政风险。廉政风险是指海关及其工作人员在行政执法和行政管理过程
中，违反执法规定和廉政纪律，致使海关工作人员以及海关队伍的廉洁性受到破
坏的可能性。
（二）执法风险与廉政风险的辩证关系
1. 两个风险构成要件和表现形式有所不同
2. 两个风险紧密联系、相随相伴并可以互为转换
3. 两个风险长期存在并无处不在
（三）防控两个风险的工作原则
1. 同步防控的原则
2. 超前防控的原则
3. 突出重点的原则
4. 协同防控的原则
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体思
路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持“
四个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同步
推进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、
同步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期
海关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化
2. 海关业务处理信息化
3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点
2. 主线和切入点
3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点
通过健全完善“两大风险”同步预警和处置
机制，把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全
过程，把廉政监督和执法监督深度融合起来一起
开展，着力强化海关内控机制建设，着力防范执
法风险向廉政风险演变，着力推进“四个同步”
的落实，全面促进海关人员依法行政、廉洁从政，
为加强海关自身建设，建设让中央放心、让人民
满意的海关提供有力保证。
研发应用思路
2. 主线和切入点
按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以
及部门为预警处置的主线，以办事时效、执法
期限、规范操作为预警处置的切入点，从预警
处置执法风险入手，达到降低、化解由此引发
的廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段
以风险管理理念和信息化技术为先导，依托
海关业务基础数据，在对执法数据、执法流程
和执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别
和筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风
险处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办
事时效、执行操作规程、处理与工作对象的关
系等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、
实时性的预警、监控和处置。
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、外挂系统、“我的关注”、组
合查询、信息服务、绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、监控分析、外挂系统、风险处置和
绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块
（三）保障功能：安全维护模块
核心功能1：自动提示模块
——自动提示模块：包含基本业务信息、关税审单风险、监
管通关风险、加工贸易风险、执法高风险等5个方面、74项预
警提示功能以及历史数据移出功能。
核心功能1：自动提示模块
自动提示模块功能分布表
功能类别
子模块
功能数
（个）
其中相关功能数量（个）
未遵守法定
程序或尺度
未遵守法定
期限或时效
未正确处理与
工作对象关系
关税审单 14 5 9
监管通关 20 7 12 1
加贸监管 25 22 3
执法高风险 5 5 0
合 计 64 39 24 1
核心功能1：自动提示模块
每天提示前一天每一位关员实际工作量、货物
进出情况、企业通关情况等基本业务信息，同
时通过设置风险参数，每天从风险管理平台数
据库中自动筛选、预制前一天具体的风险数据，
自动预警提示给基层科室和隶属关（办事处）
的负责人、职能部门以及各级领导干部审核和
处理。
核心功能2：“我的关注”模块
——“我的关注”模块：包含用户自行定制自动提示模块的
相关功能，以及对前一天关员操作、货物进出、企业通关方
面的情况进行提示分析的功能，小计4项功能。
核心功能3：监控分析模块
——监控分析模块：包含关税审单、监管通关、加贸监管、
缉私业务、舱单转关等5个方面、77项监控分析功能
核心功能3：监控分析模块
功能类别
子模块
功能数
（个）
其中相关功能数量（个）
未遵守法定
程序或尺度
未遵守法定
期限或时效
未正确处理与
工作对象关系
关税审单 25 14 6 5
监管通关 22 8 8 6
加贸监管 20 17 3
缉私业务 4 4
舱单转关 6 5 1
合 计 77 48 18 11
监控分析模块功能分布表
核心功能3：监控分析模块
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对
查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部
门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现
并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部
位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施，
同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私
违法案件线索提供支持。
核心功能4：外挂系统模块
——外挂系统模块：由各关上挂自行定制的提示功能。
核心功能5：风险处置模块
——风险处置模块：包含相关用户从发出到办结执法监督处
置单、执法监督提示单所需的15项功能。与风险管理部门的
风险处置单功能整合、信息共享。
核心功能5：风险处置模块
应用该模块功能，对自动提示和监控分析中发
现的执法偏差和异常情况，通过发布和流转处
置单、提示单的方式，提请并全过程跟踪督促
有关用户核查情况、查明原因、处置问题并反
馈结果。办结的处置单、提示单是绩效评估采
集数据的主要依据。
核心功能6：绩效评估模块
——绩效评估模块：包含部门、人员和岗位廉政风险评估、
部门和人员使用处置单成效、使用处置单情况、使用系统情
况分析以及绩效综合报表等10项功能。
核心功能6：绩效评估模块
应用该模块功能进行廉政风险量化评估，即根
据处置单反馈的“风险值”，对部门、岗位及
人员的廉政风险进行量化评估，对各部门（单
位）应用系统和运用处置单的情况进行分析评
估。
辅助功能1：组合查询模块
——组合查询模块：包含海关单据简单查询、报关单、报关
单删单、纸质手册、电子手册、电子化手册、电子账册组合
查询以及报关单批量导出、商品通关情况分析等9项查询功能。
辅助功能1：组合查询模块
应用该模块强大的组合查询功能，可以对监控
分析模块的基础数据进行高级查询和综合分析。
根据需要可由各级用户使用。
辅助功能2：信息服务模块
——信息服务模块：包含推广工作动态、应用成果展示、系统内风险参考、
系统外风险参考、信息查询、信息排行、工作交流以及刊登领导讲话、规
章制度、发布公告等10项功能，以及与之配套应用的信息采编管理、用户
授权管理和资料上传管理等后台管理功能。
运行保障功能：安全维护模块
——安全维护模块：包含参数维护的8项功能以及安全日志、
运行监控、功能应用频率统计、修改域密码等4项功能，小计
12项功能。
四、系统主要特点
（一）预警处置风险视角上的内控性
（二）预警处置风险效率上的实时性
（三）预警处置风险主体上的广泛性
（四）预警处置风险责任上的层次性
（五）预警处置风险定位上的互补性
（一）预警处置风险视角上的内控性
系统注重“由事及人”，侧重监控
人的执法行为、业务管理行为，侧重监督和纠正
现场执法人员在执法时效、执法尺度和业务操作
等方面存在的偏差和异常情况，侧重从执法人员
的异常行为中延伸挖掘、分析和控制违规违纪违
法的风险隐患和线索，监控执法风险向廉政风险
演变这个过程，具有“眼睛向内”、着眼微观、
重在内控的特点。
（二）预警处置风险效率上的实时性
系统根据用户事先设定的参数定制预警提示、
监控分析以及组合查询的结果，从海关执法初始阶
段或刚刚形成之时即对异常情况自动预警提示，使
廉政风险在尚未形成或在形成的初期就得到有效的
遏制和监控，基本实现了风险数据的即时预制、隔
天提示、即时监控处置和及时共享共用风险信息，
强化了对执法行为的事前和事中防控，具有反应速
度快捷、预警监控实时、界面直观友好的特点。
（三）预警处置风险主体上的广泛性
系统预警处置风险的范围涵盖了海关税收征
管、审单、监管通关、加工贸易监管以及缉私等
多个业务执法领域和各主要岗位，预警监控风险
点多，功能覆盖面较广，用户以各级领导干部为
主体，授权用户较多。各级领导干部都能够使用
系统功能进行管理监督，使该系统在各级领导干
部抓管理、带队伍中得到广泛使用。
（四）预警处置风险责任上的层次性
系统适应通关作业制度改革和海关行政管理体制的
内在要求，通过以业务现场科长、副科长为主体、隶属
海关机构负责人为辅助对自动提示的“两大风险”进行
处置，以海关总署和直属海关的职能部门为主体，以海
关总署和直属海关负责人为辅助对“两大风险”进行预
警提示、监控分析和处置，以系统应用管理部门和直属
海关职能部门、隶属海关机构负责人为主体对应用绩效
进行评估，同时通过加强协调、密切协作、共享信息，
实现上下左右联动，强化了包括决策层面、职能部门、
监督部门、执行部门等各个管理层级和各级领导岗位的
监督责任。
预警处置风险责任上的层次性
海关管理体制及通关制度改革与系统功能应用对照表
项目
部门
海关管
理体制
通关制度
改革定位
系统功能 应用要求
海关总署
及其业务
职能部门
决策 决策 自动提示
监控分析
风险处置
（1）设定参数提示处置高风险；
（2）业务职能部门突出重点、
举一反三进行宏观监控分析，
履行辅助决策和职能管理职责
预警处置风险责任上的层次性
直
属
海
关
业务
职能
部门
控制 运行管理
（规范、
监控）
自动提示
监控分析
风险处置
绩效评估
（1）设定参数提示处置较高风险；
（2）业务职能部门突出重点、举一反三
进行中观监控分析，开展所属系统应用绩
效评估，协助加强职能管理；
（3）审单部门具备部分审单业务风险提
示处置功能；缉私侦查、情报、督察和风
险管理、稽查、法规等部门共享监控成果。
监察审计
等
监督部门
监督运行
管理
自动提示
监控分析
风险处置
绩效评估
（1）设定参数提示处置较高风险；
（2）借以开展监察监督和执法监督；
（3）组织协调和绩效评估
隶属海关
机构
执行 实际
监管
自动提示
监控分析
风险处置
绩效评估
（1）科负责人设定参数以提示处置一般
风险；
（2）处负责人及监控人员具备监控分析
功能，进行微观监控
（五）预警处置风险定位上的互补性
在实际应用中，与海关其他信息化系统，
如以企业、商品为监控分析重点的风险管理平台、
综合执法评估系统、各业务职能监控分析系统等，
具有较强的互补性。充分用好这个系统并同时发
挥好其他业务监控系统、综合执法评估系统的作
用，必将提升管理监督的综合效果。
预警处置风险定位上的互补性
一是可以“由内及外”
利用该系统对内部岗位人员执法执纪行为的预警
提示和监控分析成果，再结合运用其他信息化系统，
延伸监督海关行政相对人的通关活动。但该系统不直
接发出查验、稽查和核销等业务操作类的指令。
预警处置风险定位上的互补性
二是可以“由外及内”
利用其他信息化系统对商品进出、企业通关、
执行政策法规等方面的监控分析成果，再结合运用该
系统，延伸监控海关内部人员执法执纪行为。
预警处置风险定位上的互补性
三是可以“由小及大”
通过该系统对微观执法行为的监控结果，结
合运用其他系统，延伸到宏观、中观监控，举一反三
地规范和加强宏观中观管理。
预警处置风险定位上的互补性
四是可以“由大及小”
利用其他信息化系统宏观、中观监控分析成果，
结合运用该系统进行个案印证式预警监控，针对岗位
、部门和人员存在的问题，规范具体行政执法行为。
五、系统应用成效和实践体会
（一）应用成效
（二）实践体会
（一）系统应用成效
（1）加强了执法权力运行的监督制约，提升了掌控业
务执法和队伍管理局面的能力。
系统形成了一个闭合完整、循环往复、反应敏捷的管理
信息链和监督制约链，使各级海关和领导干部更实时、更
深入、更全面地了解掌握基层基础工作情况，更有针对性
地加强自上而下的监督管理、抓好规章制度的落实，监督
权力运行，提升掌控业务执法管理和队伍管理局面的能力。
（一）系统应用成效
——截至到2010年5月底，系统累计授权用户16379人，
实际使用299万人次；
——发现异常数据万条，核查问题万个，发
布执法监督处置单、提示单万份（其中，隶属海关、
业务职能部门、督审部门和监察机构分别发布执法监督处
置单、提示单万份、万份、万份和万份）
，总体办结率％，涉及100多个风险点；
（一）系统应用成效
——核实重要敏感问题万个，处置问题有效率达
％。推动建立或完善530项规章制度。
——累计发布“系统内风险信息”109条、“系统外风险信
息”82条，展示应用成果504项。
纠正了一大批违规操作、执法不规范和效率低下等方
面的问题，初步建立“两大风险”信息共享机制，增强了职
能管理、执法监察、效能监察和督察审计的针对性和有效
性，加强了执法权力运行的制约监督。
。
（一）系统应用成效
（2）促进了党风廉政建设责任制和行政执法责任制的
全面落实，提升了反腐倡廉和依法行政能力。
利用系统同步开展职能监控、执法监督和廉政监督，一方
面能够及时了解行使执法权力的状况、存在的问题和潜在的隐
患，及时纠错改错，另一方面能够促使廉政监督、执法监督工
作融入业务管理过程，同时便于分清各管理层级的监督责任和
执法人员的执法责任。为同步落实党风廉政建设责任制和行政
执法责任制，推动廉政建设与业务建设深度融合、协调发展，
提升履行“一岗双责”的能力，提供了有效抓手。
（一）系统应用成效
各级海关通过应用系统，共对1497人采取了通报批评、
提醒谈话、岗位调整、责令整改等措施；上海、厦门、黄
埔海关发现内部人员违纪线索3条、立案3件，涉及10人；
核实查证了多个投诉举报问题，教育、监督和保护了干部；
协助厘清了走私案件中多名关员的责任，促进了“一案双查
”制度的落实。
（一）系统应用成效
（3）促进了税收和打私等中心工作，提升了把关服务
能力。
系统不仅为监控落实通关改革措施、监管便利措施和
提高执法效率提供了有效工具，而且为推进“以廉保税”工
作、健全完善打私反腐联动机制提供了有利条件。各级海
关应用系统共计补征税款亿元；海关总署督审司印证
发现有关海关涉嫌少征税款亿多元；发现了多起滞缴
税款、拖延入库的情事，确保了亿元税款的及时足额
入库；发现并移交了走私违规线索252条，涉及货值
亿元。
（二）实践体会
——必须找准风险变化发展的规律，找准找实风险点，
加大科技投入，把风险管理理念与信息化手段有机结合起
来一起运用，为预防腐败提供有效途径。
——必须找准纪检监察机关工作定位，在发挥纪检监察
机关组织协调职责的同时，高度重视并督促职能部门切实
发挥责任主体作用。
——必须加强绩效评估，搞好系统升级改造，持之以恒
地推动信息化系统应用工作，确保系统好用、常用、实用、
管用。
结束语
谢 谢
