2015年一级建造师考试网上辅导 《建设工程法规及相关知识》
1Z302000 施工许可法律制度
1Z302000 施工许可法律制度 （10分左右） 考情分析
内容
2010
2011
2012
2013
2014
建设工程施工许可制度
2
4
4
5
4
施工企业从业资格制度
2
3
3
1
2
建造师注册执业制度
2
2
0
4
2
合计
6
9
7
10
8
第一节 建设工程施工许可制度（P50）
建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
申领条件（P52） （1）已经办理该建筑工程用地批准手续 （2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证（建设工地规划许可证和建设工程规划许可证） （3）需要拆迁的，拆迁进度符合施工要求 （4）已经确定建筑施工企业 （5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料 （6）有保证工程质量和安全的具体措施 （7）建设资金已经落实（工期不足1年，到位不少于工程合同价50%；超过1年，不少于30%） （8）法律、行政法规规定的其他条件（按规定办理消防和监理审核）
许可证例外工程（P50～51） （1）工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程 （2）抢险救灾工程及农民自建低层住宅 （3）临时性建筑（如工人宿舍、食堂） （4）按照国务院规定批准开工报告的建筑工程 （5）军用房屋建筑
许可证管理（P55） 自领取施工许可证之日起3个月内开工；延期2次为限，每次不超过3个月，过期自行废止。 中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告；中止施工满1年，应重新核验施工许可证。 按国务院规定批准开工报告的建筑工程，因故不能开工超过6个月的，应重办开工报告的批准手续。（P56）
第一节 建设工程施工许可制度（小结）
1.根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（ ）。 A.农民自建低层住宅 B.长江汛期抢险工程 C.工地上的工人宿舍 D.某私人投资工程 E.部队导弹发射塔
『正确答案』ABCE 『答案解析』本题考查的是施工许可证和开工报告的适用范围。不需要办理施工许可证的建设工程：限额以下的小型工程；抢险救灾等工程；不重复办理施工许可证的建设工程；另行规定的建设工程。参见教材P51。
2.某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。建设单位在申请领取施工许可证时，应当到位的建设资金原则上不得少于（ ）万元。
『正确答案』D 『答案解析』本题考查的是施工许可证的申请主体和法定批准条件。建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%，2000×30%=600万元。参见教材P54。
3.根据《建筑法》，申请施工许可证应当具备的条件包括（ ）。 A.建筑工程按照规定的权限和程序已批准开工报告 B.已办理该建筑工程用地批准手续 C.城市规划区的建筑工程已经取得规划许可证 D.已经确定建筑施工企业 E.建设资金已经落实
『正确答案』BCDE 『答案解析』本题考查的是施工许可证的申请主体和法定批准条件。申请领取施工许可证，应当具备下列条件：已经办理该建筑工程用地批准手续；在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；有满足施工需要的施工图纸及技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已经落实；法律、行政法规规定的其他条件。参见教材P52。
4.根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申请延期的说法，正确的是（ ）。 A.延期每次不超过3个月 B.应当由施工企业提出申请 C.延期次数没有限制 D.超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效
『正确答案』A 『答案解析』本题考查的是延期开通、核验和重新办理批准的规定。建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。参见教材P55。
第二节 施工企业从业资格制度（P59-60）
施工企业取得建筑业企业资质的法定条件 有符合规定的资产 有符合规定的注册建造师及其他注册人员、工程技术人员、施工现场管理人员和技术工人 有符合规定的技术装备 有符合规定的已完成工程业绩
施工企业资质证书的申请、延续和变更（P62-63） 建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质，申请多项的，应选择等级最高的一项为企业主项资质。 建筑业企业资质证书有效期为5年，有效期届满需延续其有效期的，应在有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。 建筑企业名称、地址、注册资本、法人代表变更，应工商部门办理变更手续后30日内办理资质变更手续。
施工企业资质证书的申请、延续和变更（P63-64） 企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可承继合并前各方中较高的资质等级。 企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质等级，按规定的审批程序核定。 企业改制的，应按实际达到的资质标准重新申请核定。
不予批准资质升级、增项（P64）（违法） 申请之日前1年有下列行为之一的： 超越资质或借资质承揽工程 串通或不正当手段投标 无施工许可擅自开工 违法转包或分包 违反强制性标准 发生较大安全事故或发生两起以上一般事故 恶意拖欠工程款或农民工工资 隐瞒安全事故 专业人员未持证上岗，情节严重 未履行保修义务，造成严重后果 非法转让资质证书
资质撤回（P64） 建筑企业不再符合资质条件，建设主管部门可以责令其限期改正；逾期不改，资质许可机关可以撤回其资质。 资质被撤回企业，可申请资质许可机关按其实际达到的资质标准，重新核定资质。
资质撤销情形（P64） 资质许可人员滥用职权、玩忽职守许可 越权许可 违反法定程序许可 不符合条件许可 欺骗、贿赂等不正当手段获得许可
资质注销情形（P64） 资质证书有效期届满，未依法申请延续的 建筑企业依法终止的 建筑企业资质依法被撤销、撤回或吊销的 注意： 注销后应公告其资质证书作废，建筑企业应将证书交回许可机关
外资企业承包工程范围（P65） 资金全部来自境外的建设工程 国际金融机构资助的工程 外资不少于50%的中外联建项目 经省级建设主管部分批准，外资少于50%且技术困难中方无法独立完成项目 经省级建设主管部分批准，中国投资且技术困难中方无法独立完成项目
禁止无资质承揽工程（P66-67） 无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但作为无资质的实际施工人的利益受到侵害时，其可以向转包方或违法分包主张权利，也可以向项目的发包方主张权利。 实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应依法受理；以发包人为被告主张权利的，法院应追加转包人或者违法分包人为当事人，发包方只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任。
禁止越级承揽工程（P67） 禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。 两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可的范围承揽工程。 总包单位和专业工程发包单位，将专业工程或劳务作业分包给无资质或超越资质等级的单位的，应定性为违法分包。
禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定（P68）。 禁止施工企业超越本企业资质等级以任何形式用其他施工企业的名义（资质证书、营业执照）承揽工程，也禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。（分公司可以用总公司证书承揽工程）。 分包工程的发包人没有将其承包的工程进行分包，但施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算人员、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。
施工企业资质违法的法律责任（P69） 行政责任 应责令改正、没收违法所得、罚款 可责令停业整顿、降低资质等级 情节严重，吊销资质证书 民事责任：两者违法承担连带责任（借名义或违法分包）P70
第二节 施工企业从业资格制度（小结）
法定条件
资质等级
承揽业务范围
申请、延续和变更
不升级、增项
撤回、撤销和注销
外资企业承包工程
无资质承揽工程
借名义承揽
法律责任
1.根据《建筑业企业资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（ ）。 A.工程总承包 B.专业分包 C.专业承包 D.劳务承包
『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是施工企业的资质序列、类别和等级，建筑业企业资质序列是施工总承包、专业承包、劳务分包。参见教材P61。
2.因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（ ）。 A.原企业的资质等级确定 B.降低一级原企业的资质等级确定 C.最低资质等级核定 D.实际达到的资质条件核定
『正确答案』D 『答案解析』本题考查的是施工企业资质证书的申请、延续和变更，因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按实际达到的资质条件核定。参见教材P62。
3.外资建筑业企业在其资质等级许可的范围内可以承揽的工程范围包括（ ）。 A.全部由外国投资建设的工程 B.外资等于50%的中外联合建设项目 C.外资超过50%的中外联合建设项目 D.外资不足50%但中国建筑企业不能独立实施的项目 E.由中国投资且中国建筑企业能够独立实施的项目
『正确答案』ABCD 『答案解析』本题考查的是外商投资建筑业企业的规定。选项E应为中国投资但不能独立实施的项目。参见教材P65。
4.建设单位将其工程发包给甲总承包单位，甲依法将某专业工程分包给乙施工单位，乙又将该专业工程分包给丙个体承包人，后因该专业工程质量发生争议，建设单位诉至人民法院。下列关于建设单位起诉对象的说法，正确的有（ ）。 A.仅可起诉甲 B.不能起诉丙 C.仅可起诉乙 D.可单独起诉乙 E.可起诉甲、乙、丙
『正确答案』DE 『答案解析』本题考查的是禁止无资质承揽工程。建设单位可以起诉任意一家。参见教材P66。
5.某人挂靠某建筑施工企业并以该企业的名义承揽工程，因工程质量不合格给建设单位造成较大损失。关于责任承担的说法，正确的是（ ）。 A.建筑施工企业与挂靠个人承担连带赔偿责任 B.挂靠的个人承担全部责任 C.建筑施工企业承担全部责任 D.建筑施工企业可与挂靠个人按比例承担责任
『正确答案』A 『答案解析』本题考查的是违法行为应承担的法律责任。建筑施工企业与挂靠个人承担连带赔偿责任。参见教材P69。
6.分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但是在施工现场设立的项目管理机构的（ ）不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。 A.项目负责人 B.特种作业人员 C.技术负责人 D.安全管理人员 E.质量管理人员
『正确答案』ACDE 『答案解析』本题考查的是禁止他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定。五类人员包括项目负责人、技术负责人、成本核算人员、质量管理人员、安全管理人员。参见教材P68。
7.建筑业企业申请资质升级、资质增项。在申请之日起的前一年内出现下列情形，资质许可机关对其申请不予批准的有（ ）。 A.与建设单位或者企业之间相互串通投标的 B.未取得施工许可证擅自施工的 C.将承包的工程转包或者违反分包的 D.发生过安全事故的 E.恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的
『正确答案』ABCE 『答案解析』本题考查的是施工企业资质证书的申请、延续和变更。选项D应为发生一次较大事故或者两次一般事故的。参见教材P62。
第三节 建造师注册执业制度
建造师考试和注册的规定 执业人员取得建造师资格证书后，按照规定注册，取得建造师注册证书和执业印章，否则不得担任大中型建设工程项目负责人，不得以注册建造师的名义从事相关活动。（P71） 注册的种类及申请。（P73-74） 注册包括初始注册、延续注册、增项注册和变更注册。 自资格证签发之日起3年内未提出初始注册，需接受继续教育。 建造师执业资格注册有效期为3年。期满需继续执业的，应在注册有效期届满30日前按照规定申请延续注册。延续注册的，有效期为3年。 初始注册条件（P73） 取得资格证书 受聘于一个相关单位 达到继续教育要求 无不予注册的情形
变更注册（P74） 变更受聘企业的，应在签订合同1个月内通过新受聘企业办理变更手续，变更注册后仍延续原注册有效期 因变更注册不及时影响建造师执业，导致项目损失的，由所在企业承担责任，并作为不良行为记入企业信用档案 不予注册的情形（P74） 不具有完全行为能力 申请在两个或两个以上单位注册（受聘两单位只申请一个可以） 未达到继续教育要求 受刑事处罚尚未执行完毕 执业受到刑事处罚执行完毕未满5年 其他原因受刑事处罚决定之日未满3年 被吊销注册证未满2年 前3年内担任项目经理发生重大质量和安全事故 聘用单位不符合注册单位要求 年龄超过65周岁
注册证书和执业印章失效的情形（P74） 单位破产 单位被吊销营业执照 单位被吊销或撤回资质证书 与单位解除聘用合同 注册有效期满且未延续 年龄超过65周岁 死亡或不具有民事行为能力
注册机关证书注销情形（P74） 注册证书和执业印章失效情形 依法被撤销注册 依法被吊销注册证书 受到刑事处罚 其他情形 注意： 注销后，将收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废
建造师的受聘单位和执业岗位范围（P76） 建造师的执业范围包括：（1）担任建设工程项目施工的项目经理；（2）从事其他施工活动的管理工作（建设工程项目总承包管理或施工管理，建设工程项目管理服务，建设工程技术经济咨询）；（3）法律、行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务。 建造师可以受聘具有施工、勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等资质的单位执业 如果担任施工单位的项目负责人即项目经理，其所受聘的单位必须具有相应的施工企业资质 大中型项目负责人必须由本专业建造师担任 建造师经注册后，有权以建造师名义担任工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理，但不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。
三种除外情形 同一工程相邻分段发包或分期施工的 合同约定的工程竣工验收合格的 因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的 注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。 如发生下列情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人： 发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的； 发包方同意更换项目负责人的； 因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的。
建造师的基本权利：（P78） 使用注册建造师名称； 在规定范围内从事执业活动； 在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章； 保管和使用本人注册证书、执业印章； 对本人执业活动进行解释和辩护； 接受继续教育； 获得相应的劳动报酬； 对侵犯本人权利的行为进行申述。 施工管理文件，应由注册建造师签字盖章，质量合格文件必须有建造师签字盖章。（P78） 经建造师签章完整的文件方有效。（P78） 分包管理文件由分包企业注册建造师签章。分包企业签署的质量合格文件上，必须由担任总包项目负责人的注册建造师签章（P78） 修改注册建筑师签章应征得所在企业同意，且由本人修改；本人不能的，由企业指定同等资格条件的建造师修改。（P78）
建造师的基本义务（P78） 遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德； 执行技术标准、规范和规程； 保证执业成果的质量，并承担相应责任； 接受继续教育，努力提高执业水准； 保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密； 与当事人有利害关系的，应当主动回避； 协助注册管理机关完成相关工作。 还包括22个不得 （常识：权利可以放弃，义务必须履行） 撤销注册建造师注册的情形（P79） 注册机关人员滥用职权、玩忽职守许可 越权许可 违反法定程序许可 不符合条件许可 欺骗、贿赂等不正当手段获得许可
第三节 建造师注册执业制度（小结）
1.根据《注册建造师管理规定》，注册机关对申请注册建造师的申请人不予注册的情形为（ ）。 A.同时受聘于两个或两个以上单位的 B.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的 C.因执业活动受到刑事处罚，刑事处罚执行完毕已满5年的 D.年龄超过60岁的
『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是一级建造师的注册。选项ACD都是可以注册的。参见教材P70。
2.某市政工程由于政府部门规划调整，导致该工程停工达1年之久，施工企业拟让该工程的项目经理甲担任其他市政工程的项目经理。根据有关规定，关于甲任职的说法，正确的是（ ）。 A.甲不能同时担任该两个项目的项目经理 B.经建设单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理 C.经施工单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理 D.经建设主管部门同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理
『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是建造师的受聘单位和执业岗位范围。注册建造师不得同时担任两个及两个以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的；（2）合同约定的工程竣工验收合格的；（3）因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。参见教材P76。
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