客户管理期货公司应当在后为客户提
供交易结算报告
A.中国证监会
B.期货交易所
C.任意中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经
理层人员。
16.独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。
A.上海期货交易所
B.香港期货交易所
C.芝加哥期货交易所
D.澳洲雪梨期货交易所
18.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
19.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（ ）以上学历。
A.专科 B.本科 C.硕士 D.博士
21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职
资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。
22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证
券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事
和高级管理人员的任职资格。
23.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准
或者不批准的决定。
日 日 个月 个月
25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司
章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
26.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。
27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高
级管理人员的任职资格。
28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者
经理层人员。
29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（ ）。
A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时
30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当
在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
31.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当
委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告
报中国证监会及其派出机构备案。
33.设立期货交易所，由（ ）审批。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
34.期货交易所不得公布上市品种期货合约的（ ）。
A.成交量 B.最高价与最低价 C.价格预测信息 D.成交价
35.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全
存管监控机构报告。
日内 日内 C.当日结算前 D.当日结算后
36.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、
证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格。
37.推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
38.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住
所地的中国证监会派出机构报告。
39.取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理
层人员的任职资格。
40.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、
监事和高级管理人员。
41.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）年内未
取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
42.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大
会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6个月月末的
风险监管报表
43.会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。
年 年 年 年
44.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
／3以上 ／3以上 ／2以上 ／4以上
45.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对负责，其职责任期
和人员组成等事项由规定。（ ）
A.理事会；会员大会
B.会员大会；会员大会
C.理事会；理事会
D.会员大会；理事会
46.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）
内向中国证监会报告。
日 日 日 日
47.公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会
48.会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
49.董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
50.（ ）有权批准交易所的会员资格。
A.期货交易所 B.中国证监会
C.期货业协会 D.工商行政管理部门
51.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（ ）岗位
及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.关键 B.所有 C.交易 D.结算
52.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写（ ）。
A.授权委托书 B.书面交易指令单
C.期货经纪合同 D.风险责任承担书
53.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（ ）内提出。
A.知道异议内容后三日内
B.收到结算报告后五日内
C.期货经纪合同约定的时间
D.交易完成后 3个工作日
54.（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会 B.期货公司 C.期货业协会 D.期货交易所
55.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国议事日程会规定的标准。
A.高于 B.低于 C.高于和等于 D.执行
56.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（ ）核准的任职资格，否则不得
担任该项职务。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家外汇管理局
D.期货交易所
57.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（ ）参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的
业务培训，取得培训合格证书。
年 年 年 年
58.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于 2008年 6月 15日获得了任职资格，2008
年 7月 3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年 8月 15日，
孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（ ）。
A.能够为孙某办理
B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理
C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格
D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格
59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间
在年以上。（ ）
；；；；5
60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组
二、多项选择题(本题共 60个小题，每题 分，共 30分。在每题给出的 4个选项中，至少有 2项符合题目要求，
请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（ ）。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.会员资格及其管理办法
62.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
63.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。
A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C.会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5日前通知会员
64.下列选项中属于理事会职权的是（ ）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.决定会员的接纳和退出
D.决定对违规行为的纪律处分
65.理事会由下列（ ）组成。
A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长 D.副理事长
66.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
67.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（ ）。
A.董事长 B.副董事长 C.独立董事 D.董事会秘书
68.下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权。
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.中国证监会规定的其他职权
69.实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
70.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
71.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（ ）。
A.总经理、副总经理 B.财务负责人
C.首席风险官 D.营业部负责人
72.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务 2年以上经验
D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验
73.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交
的申请材料有（ ）。
A.申请书 B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书
74.中国证监会或者其派出机构通过（ ）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人 D.调查从业经历
75.期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A.公司 B.客户 C.控股股东 D.中小股东
76.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度 B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则 D.独立经营原则
77.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构
可以采取以下（ ）监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
78.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
79.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（ ）。
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
80.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（ ）。
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（ ）。
A.决定增加或者减少期货交易所注册资本
B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置
82.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
83.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料
84.期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A.明晰职责 B.审慎监督 C.强化制衡 D.加强风险管理
85.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（ ）。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。
A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6个月至 12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格 2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6个月至 12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格 5年
87.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。
A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客
户因穿仓形成的对期货公司的债务
88.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
90.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（ ）。
A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5％以上股权的单位、期货公司前
5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
91.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（ ）。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
92.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
名推荐人的书面推荐意见
D.身份、学历、学位证明
93.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
94.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
95.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监
会及其派出机构应当（ ）。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
96.期货公司持有的金融资产，按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
A.分类 B.账龄 C.流动性 D.可回收性
97.风险监管报表编制完成后，下列（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
98.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（ ）。
A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送
99.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（ ）。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
100.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的
各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.谨慎 B.诚实 C.客观 D.毫无保留
101.下列选项中，（ ）属于监事会的职权。
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.中国证监会规定的其他职权
102.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
A.交易 B.结算 C.交割 D.交易记录
103.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.人员 B.业务 C.财务 D.资产
104.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（ ）。
A.结算准备金 B.交易准备金 C.结算保证金 D.交易保证金
105.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
106.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担
保金包括（ ）。
A.基础结算担保金 B.结算准备金
C.变动结算担保金 D.交易保证金
107.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于
重大事项的是（ ）。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产 5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
108.期货公司有下列（ ）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构
报告。
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
109.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。
A.自有资金
B.风险准备金
C.风险储备金
D.其他客户的保证金
110.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。
A.甲今年 18周岁，初中毕业
B.乙今年 24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人
C.丙今年 13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”
D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事
111.在期货交易过程中，应当遵守下列（ ）制度。
A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.客户交易编码制度
112.某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，
期货交易所可以采取（ ）等措施。
A.调整涨跌停板幅度
B.提高交易保证金标准
C.按一定原则减仓
D.增加风险准备金
113.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。
A.会计凭证
B.会计账簿
C.财务会计报告
D.国家对公司、企业的财会管理制度
114.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（ ）。
A.期货经纪公司
B.期货投资者
C.科技工作者
D.期货监督管理部门工作人员
115.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金
安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（ ）。
A.相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.责任限制制度
D.赔偿额度
116.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监
会提交下列（ ）申请材料。
A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B.《高级管理人员情况表》
C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D.会计师事务所出具的前 3年度的财务报告
117.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司会主席
D.除期货公司监事会主席外的监事
118.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（ ）材料应当至少保存 20年。
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
119.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司
股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换
120.期货公司应当在（ ）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果
信息。
A.指定报刊 B.期货经纪合同 C.本公司网站 D.营业场所
三、判断是非题(本题共 40个小题，每题 分，共 20分。正确的用 A表示，错误的用 B表示)
121.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。（ ）
122.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。（ ）
123.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。（ ）
124.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（ ）
125.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。
（ ）
126.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的
任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）
127.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）
128.期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（ ）
129.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（ ）
130.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（ ）
131.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人。（ ）
132.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员
免职。（ ）
133.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（ ）
134.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机
构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）
135.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（ ）
136.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。（ ）
137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ）
138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机
构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）
139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当
及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（ ）
140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法
违规被调查处理事项之日起 10日内向中国证监会报告。（ ）
141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易
并提供其他相关服务的业务活动。（ ）
142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（ ）
143.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（ ）
144.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（ ）
145.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给
予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款。（ ）
146.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会
应当及时在其网站公示。（ ）
147.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范
和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（ ）
148.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（ ）
149.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当
满足期货业务的需要。（ ）
150.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在
省级以上的报刊或者媒体上公告。（ ）
151.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面
通知全体股东。（ ）
152.期货公司无权解聘首席风险官。（ ）
153.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
154.期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（ ）
155.理事会会议三个月召开一次，每次会议应当于会议召开 10日前通知全体理事。（ ）
156.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（ ）
157.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（ ）
158.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查
结果报告中国证监会。（ ）
159.中国证监会依法对保证金安全实施监控。（ ）
160.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（ ）
四、不定项选择题(本题共 10个小题，每题 2分，共 20分。在每题给出的 4个选项中，有 1个或者 1个以上的选项
符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加
保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二
天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
根据以上情况，回答下列问题：
161.此时期货公司应该（ ）。
A.允许甲某继续持仓
B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C.劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
162.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
163.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
164.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此
发生的费用由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司承担后可以向客户追偿
D.客户承担后可以向期货公司追偿
165.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受
到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户
C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
甲期货公司共有 10家营业部，现有净资产 5000万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200万元，有两家客
户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000万元，该期货公司客户权益总
额为 10亿元。根据以上数据，回答下列问题：
166.甲期货公司的净资本是（ ）。
万元 万元 万元 万元
167.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资产占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ ）
A.不能通过
B.能够通过
C.能否通过由证监会视具体情况而定
D.可以通过，但结算范围受到一定的限制
169.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的
特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，
透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李
某，下列说法正确的是（ ）。
A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业贿赂行为
C.应当没收其违法所得，并处 3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
170.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方
就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.非结算会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定
参考答案及详解
一、单项选择题
【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户
应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每
一年度结束后 4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结
束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年
度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人
员实施提示。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十二条规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准
备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
【解析】会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额。
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，
不得降低风险管理要求。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，
由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能
在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
【解析】《期货公司管理办法》第三十九条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还
应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货
保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属
关系。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任
职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融
业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上
职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务 10年以
上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人
员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被
撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业
人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独
立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推
荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在 2家
期货公司兼任独立董事。
【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。题目中
只有 A项符合规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人
员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董
事、监事和高级管理人员进行监督管理。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、
独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学专科以上学历。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、
会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其
他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1年。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条的规定，申请期货公司董事长、
监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交 2名推荐人的书面推荐意见。
【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6
个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、
监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任
职手续。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最
多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营
利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融
监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职 1年以
上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货
交易、结算、交割资料的完整和安全。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级
管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5
个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券
业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，
诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万
元以下罚金。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理
辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
【解析】中国证监会审批期货交易所的设立。
【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘
价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算
准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐
3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险
官的职务，应当在作出决定前 10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，自被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人
不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资
格的，不得继续担任法定代表人。
【解析】全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国
证监会提交该期货公司在申请日前 2个月月末的风险监管报表。
【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期 3年。
【解析】理事会会议须有 2／3以上理事出席方为有效。
【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财
务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其职责任期和人员组成也由理事会决定。
【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内
向中国证监会报告。
【解析】公司制期货交易所的权力机构是股东大会，董事会是公司制期货交易所的执行机构，会员大会和理事
会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构。
【解析】会员制期货交易所 1/3以上会员联名提议提议，应当召开临时会员大会。
【解析】董事会会议结束之日起 10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条的规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
【解析】《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、
风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交
易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当
同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
【解析】参见《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪
合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更
新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资
料的，协会应当按照要求及时提供。
【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货
公司向冖收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专
户存放。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管
理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任
董事、监事和高级管理人员。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会
主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2年参加 1次由中国证
监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、
监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任
职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由
并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应
当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或
者证券从业时问在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公
司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户
交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货
公司不承担责任。
二、多项选择题
【解析】参见《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是
由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员。
【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会
委派。
【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。
【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘
书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。
【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期
货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。
【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，
是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的
任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、
会计业务 5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的
任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申
请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其
他材料。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出
机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当
重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风
险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业
务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其
行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍
业务关系。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照
审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，
应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风
险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，
应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全
存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)
违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
【解析】《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理
事会的职权。
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资
格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关
于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证
监会规定的其他材料。
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户
开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在 3年内或永久性拒绝
受理从业人员资格申请。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算
符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以
在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风
险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公
司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人
员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5％以上股权的单位、期货公司前 5名股东单位、与期货
公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲
属；(四)最近 1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；
(六)中国证监会认定的其他人员。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、
监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交
下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；
(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨，即为了规范证
券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。
【解析】除了以上四项外，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司在其经营
场所显著位置或者其网站，还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后
不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，
中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个
或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报
表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公
司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，
可以认定风险监管指标不符合规定标准。
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员严禁从事以下行为：(一)操纵期货
交易价格；(二)欺诈投资者；(三)内幕交易；(四)协助或协同他人进行违法违规活动。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投
资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可
能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
【解析】《期货交易所管理办法》第五十条的规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监
督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他
职权。
【解析】《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期
货交易、结算、交割资料的完整和安全。
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所
等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用
的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
【解析】期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证
金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定
最低余额时的处置方法。
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和
变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证
金的组成部分。
【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零三条规定。
【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，
并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被
有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的
风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生
重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
【解析】《期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以
风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。
【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满 18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)
具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。A项文化水平不符合条件；BC两项属于限制民事行为能
力人；只有 D符合以上四个条件。
【解析】《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守
一户一码制度，不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期
货交易实行大户持仓报告制度。
【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以
采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪的犯罪客体。
【解析】编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，
扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责
任年龄的自然人和单位。
【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动
时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行
为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
【解析】A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可，D项会计师事务所应当出具前 1年度的财务报告。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、
独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有
关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令记录、交易结算记录、
错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合
法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风
险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中
国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
【解析】《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场
所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信
息。
三、判断是非题
【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由
国务院银行业监督管理机构批准。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为
客户从事期货交易提供融资或者担保。
【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由
期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
【解析】参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险
官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、
从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会
核准。
【解析】参见《期货公司管理办法》第四十条的规定。
【解析】营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定。
【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条规定。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际
控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履
行信息披露义务。
【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人
的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际
控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履
行信息披露义务。
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。
【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业
人员违法违规被调查处理事项之日起 10日内向期货业协会报告。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。
【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业
务人员从事介绍业务。
【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。
【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令
改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。
【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，
并应当及时在协会网站上公告。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。
【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
【解析】参见《期货公司管理办法》第二十六条的规定。
【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公
司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。
【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职
责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。
【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
【解析】理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10日前通知全体理事。
【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。
【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，
股东大会通过。
【解析】《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实
施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
【解析】期货保证金安全存管监控机构是对保证金安全实施监控的机构。
【解析】《期货公司管理办法》第十二条的规定，具有从事金融期货经纪业务的详细计划是从事金融期货经纪
业务的条件之一。
四、不定项选择题
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九条的规定，题中由于
甲某与期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保
证金数额基本相当。
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条的规定，期货公司允许客户
开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，强行平仓造成的损失，由
客户承担。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易
规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户
具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司
追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责
任。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-
资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。
【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为 4100万元，净资本与净资产比例为 82%，净资本按照营业部数
量平均结算额为 410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客
户权益总额的比例为 %，低于第十八条规定的 6%，不符合指标。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得
低于人民币 4500万元，本案中甲期货公司的净资本只有 4100万元，不符合规定。
【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第六十二条、第六十三条规定。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。
期货法律法规（四）
一、单项选择题(本题共 60个小题，每题 分，共 30分。在每题给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求，
请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
2.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会 B.独立董事 C.首席风险官 D.首席执行官
3.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
4.期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.每一季度结束后 15日内
B.每一季度结束后 30日内
C.每一年度结束后 4个月内
D.每一年度结束后 30日和每一季度结束后 15日内
5.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A.客户利益 B.社会利益 C.公司利益 D.国家利益
6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，
应当（ ）。
A.向董事会报告
B.拒绝签字
C.向证监会报告
D.注明自己的意见和理由
7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报
告。
A.全体股东 B.证监会 C.期货交易所 D.全体客户
8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
万元 万元 万元 万元
9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当
提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
、B两个期货交易所合并成立 C期货交易所，关于合并前 A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。
A.自动消灭
B.由 C期货交易所继承
C.根据 AB商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
13.会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
A.会员大会 B.董事会 C.股东大会 D.理事会
14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有
效。
／／／／3
15.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。
／3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形
16.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司
高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
17.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格。
18.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负
有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾
（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至
少每（ ）参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.半年 年 年 年
20.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应
当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
21.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处
（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
万 万 万 万
22.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
个月 个月 C.半年 年
23.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或
者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。
24.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在
年以上，其中至少 1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理
人员时间在年以上。（ ）
；3；；5；；3；；5；3
25.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
万 万 万 亿
26.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。
日 日 个月 个月
27.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业
务人员。（ ）
；；；；1
28.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决
定。
29.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报
表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。
年 年以上 年 年以上
30.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政
处罚。
31.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客
户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（ ）承担。
A.期货公司 B.客户 C.期货公司和客户 D.期货交易所
32.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算
业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
个月 个月 年 年
33.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁
止其开仓。
A.大于 B.小于 C.等于 D.小于等于
34.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（ ）。
A.分类 B.流动性 C.净资产总额 D.可回收性
35.证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。
A.合规、审慎经营
B.公平、合规
C.审慎、公开
D.平等、合法经营
36.控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）元，申请日前 2个月的风险监管指
标应持续符合规定的标准。
万 万 万 万
38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额
情况表。
39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施
40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
41.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额
42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（ ） 。
A.净资本 B.总资本 C.风险准备金 D.注册资本
43.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B.期货交易所应当制定会员管理办法
C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果
报告中国证监会
D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
44.申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A.中国证监会 B.期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司
45.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A.调整前 B.调整前 3日内 C.调整后 D.调整后 3日内
46.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A.真实、准确、完整地
B.真实、及时、完整地
C.准确、及时、完整地
D.真实、公开、完整地
47.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申
请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
；；；；3
48.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于
应提交的材料的是（）。
A.设立营业部申请书
B.拟设立营业部的决议文件
C.申请日前 2个月月末的风险监管报表
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
49.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
50.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5％以上股权，或者通过提供虚假申请材
料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
万 万 万 万
期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长
拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。
％％％％
52.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（ ）。
人 人 人 人
53.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申报中国证监会决定降低或者提高
D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
54.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有
关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.客户保证金安全存管制度
B.人事管理制度
C.财务管理制度
D.绩效管理制度
55.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。
A.董事长是总经理的表叔
B.总经理是首席风险官的弟弟
C.董事长是总经理的前夫
D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友
56.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即
向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A.总经理 B.股东大会 C.董事会 D.监事会
57.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（ ）。
A.以适当的方式保存该交易指令
B.同步录音
C.代投资者填写书面交易指令单
D.事后得到投资者书面确认
58.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承
诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10％的劳务费，则期货公司应当传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令
59.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元
的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.宏昌期货公司
B.王某
C.宏昌期货公司与王某均分
D.如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有
60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每
季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）元。
万 万 万 亿
二、多项选择题(本题共 60个小题，每题 分，共 30分。在每题给出的 4个选项中，至少有 2项符合题目要求，
请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。
A.从业资格考试、从业资格注册和公示
B.执业行为准则
C.执业检查、纪律惩戒和申诉
D.后续职业培训
62.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。
A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
63.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。
A.防范经营风险
B.规范期货公司运作
C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
64.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.高尚的文学修养
D.履行职责所必需的经营管理能力
65.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有从事期货业务 3年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.通过中国证监会认可的资质测试
66.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有
（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
67.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
68.取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依
法办理其任职手续。
A.董事 B.独立董事 C.监事 D.营业部负责人
69.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。
A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
70.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（ ）。
A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C.对所经营的商品进行虚假宣传的
D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
71.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
72.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。
A.合法性 B.真实性 C.完整性 D.准确性
73.期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。
A.分类 B.流动性 C.帐龄 D.可回收性
74.期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。
A.月度风险监管报表
B.年度风险监管报表
C.按周报送风险监管报表
D.按日报送风险监管报表
75.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（ ）的基本要求和规定。
A.职业品德 B.执业纪律 C.职业责任 D.专业胜任能力
76.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（ ）。
A.保守国家秘密
B.保守所在期货经营机构秘密
C.保守投资者的商业秘密
D.保守投资者的个人隐私
77.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（ ），使其保持并不断提高
专业胜任能力。
A.指导 B.鼓励 C.支持 D.监督
78.下列说法正确的是（ ）。
A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范
围内尽快给予答复
D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
79.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ）。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
80.下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。
A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80％的赔偿责任
D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
81.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直
接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
82.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查
83.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
84.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。
A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C.告知期货保证金安全存管要求
D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
85.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（ ）措施。
A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明
有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
86.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是
（ ）。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
87.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
A.账龄 B.核算的具体内容 C.流动性 D.可回收性
88.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予
的纪律处分包括（ ）。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格 6个月至 12个月
D.撤销期货从业人员资格并在 3年内拒绝受理其从业人员资格申请
89.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。
A.财务状况 B.投资经验 C.投资目标 D.家庭状况
90.证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。
A.财务 B.人员 C.经营场所 D.结算系统
91.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，
（ ）。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
92.有下列（ ）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其他方法操纵期货交易价格的
93.（ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，
并处三万元以上三十万元以下罚金。
A.社会保障基金管理机构
B.住房公积金管理机构
C.保险公司
D.证券投资基金管理公司
94.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。
A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证
95.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（ ）承担责任。
A.期货公司
B.交割仓库
C.期货交易所承担连带责任
D.期货交易所不承担责任
96.期货公司的下列（ ）无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
97.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。
A.依法裁定不得转让该会员资格
B.强令被保全人提供相应担保
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
98.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务
A.信息公开制度
B.风险分散制度
C.风险隔离机制
D.保密制度
99.当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B.该民事责任为分支机构所不能承担
C.该经营活动超出了分支机构的经营范围
D.期货公司在管理上有过错
100.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。
A.有权依法对期货公司进行监督管理
B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
101.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取利益的应当退还
C.在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
102.关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承
担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造
成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80％
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
103.某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙 3万元，要求给予关照。乙
收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。次年 8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免
电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。对乙应以何罪论处？
( )
A.受贿罪
B.商业贿赂罪
C.帮助犯罪分子逃避处罚罪
D.徇私舞弊不移交刑事案件罪
104.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款
C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或
者撤销任职资格、期货从业人员资格
105.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
106.客户保证金未足额追加的，（ ）。
A.期货公司应当相应调减净资本
B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的
客户因穿仓形成的对期货公司的债务
107.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（ ）。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
108.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详
细说明（ ）。
A.对公司的影响
B.解决问题的具体措施
C.原因
D.解决问题的期限
109.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公开 B.公平 C.公正 D.公信
110.中国证监会派出机构应当在 5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的
影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
111.中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所
112.期货交易内幕信息知情人的下列 ( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
C.行为人泄露内幕信息
D.行为人将该内幕信息出售给他人
113.期货从业人员受到（ ）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A.警告 B.公开通报批评
C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格
114.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（ ） 。
A.监督 B.指导 C.领导 D.审核
115.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲
的情况符合规定条件的有（ ）。
A.甲在某会计师事务所从事 6年会计业务
B.具有大专以上学历
C.已经通过中国证监会认可的资质测试
D.有履行职责所必需的时间和精力
116.申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
117.中国证监会派出机构有权依法核准下列（ ）的任职资格。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席外的监事
118.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.除未造成严重后果
119.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下（ ）信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.中国证监会规定的其他信息
120.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立动态的风险监控和资本补足机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试
三、判断是非题(本题共 40个小题，每题 分，共 20分。正确的用 A表示，错误的用 B表示)
121.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（ ）
122.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（ ）
123.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不
予行政许可，并依法予以罚款。（ ）
124.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（ ）
125.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信
情况。（ ）
126.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（ ）
127.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
（ ）
128.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）
129.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（ ）
130.非结算会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。（ ）
131.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（ ）
132.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值
进行风险调整。（ ）
133.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。（ ）
134.期货公司董事、监事和高级管理人员累计 2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其
认定为不适当人选。（ ）
135.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）
136.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
（ ）
137.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办
理。（ ）
138.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。（ ）
139.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。（ ）
140.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（ ）
141.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂
停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（ ）
142.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。（ ）
143.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（ ）
144.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（ ）
145.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。（ ）
146.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的，中国证监会根
据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（ ）
147.期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（ ）
148.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（ ）
149.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（ ）
150.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易
编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款。（ ）
151.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期
货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）
152.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 20个工作日内向中国期货业协会报告，
由中国期货业协会注销其从业资格。（ ）
153.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。
（ ）
154.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)
的 150％。（ ）
155.发生重大事项的，证券公司应当在 10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）
156.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ）
157.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员
的委托为其办理金融期货结算业务。（ ）
158.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证
金标准。（ ）
159.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。
（ ）
160.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（ ）
四、不定项选择题(本题共 10个小题，每题 2分，共 20分。在每题给出的 4个选项中，有 1个或者 1个以上的选项
符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了
乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指
令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认
态度。
根据以上情况，回答下列问题：
161.在本案中，（ ）应承担该损失。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司
162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过
证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（ ）。
A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处 1万元以上 5万元以下的罚款
D.刑事起诉
163.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（ ）。
A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金
164.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）承担责任。
A.甲公司
B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
C.张某
D.离任前由甲公司承担，离任后由张某
165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。
A.不承担任何民事责任
B.承担违约责任和侵权责任
C.只承担违约责任
D.只承担侵权责任
166.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以
下四个人，其中可以作为推荐人的是（ ）。
A.张某是某期货公司的监事
B.王某是某期货公司的总经理，任职 11个月
C.陈某是孙某原单位的总经理
D.钱某在某期货公司任监事会主席 2年以上
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合
规定的是（ ）。
期货公司是 A证券公司的全资子公司
期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制
证券公司是 D期货公司的控股公司
期货公司与 A证券公司之间业务关系密切
证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍
业务的服务，后来 A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的
介绍业务关系（ ）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
169.某期货公司 2007年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。
后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经
理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条
件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（ ）
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
170.某期货公司注册资本 5000万元，董事长张某在期货公司里面工作 10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任
职达 6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、
副总经理分别达 5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期
货公司的资本迅速扩大，达到 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原
因可能是（ ）。
A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
参考答案及详解
一、单项选择题
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十二条规定。
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法
合规性、风险管理进行监督、检查。
【解析】根据《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经
营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每
一年度结束后 4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结
束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年
度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。
【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地
执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益
优先。
【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告
的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。
【解析】根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知全
体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令
改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，
恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守
客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺
或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，
并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行
为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)
不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。
【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业
资格的认定、管理及撤销。
【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定。
【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，
合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由 C
继承。
【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机
构。
【解析】会员大会有 2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事
签名。
【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1
／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构
以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免
试取得期货从业人员资格。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重
大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接
责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年的，不得申请期货公司董事、
监事和高级管理人员的任职资格。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高
级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日
起 3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高
级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3万元以下罚款；情节严重
的，暂停或者撤销任职资格。
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当
定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中
国证监会派出机构报送合规检查报告。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任
期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董
事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年
以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注
册资本不低于人民币 1亿元。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请
之日起 3个月内，做出批准或者不批准的决定。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20
个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保
存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5
年。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在
近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不
足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权
就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当
向期货交易所申请相应结算会员资格；期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结
算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余
额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收
性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营
的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的
风险。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控
股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务根据资格，
注册资本不低于人民币 5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向
中国证监会提交申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应
当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)
非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责
于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十
一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任
职资格应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2
年；或者具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条第一款规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业
会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应
当相应调减净资本。
【解析】期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。
【解析】《期货交易所管理办法》第六十七条规定，申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务
资格。
【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整
前报告中国证监会。
【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保
证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
【解析】《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申
请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
【解析】C项应为申请日前 3个月月末的风险监管报表。
【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5个工
作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
【解析】参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。
【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股
东拟持有期货公司 100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于 15人；
具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向
股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
【解析】《期货公司管理办法》第三十九条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还
应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货
保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属
关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或
者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。
【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的
指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位
的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，
人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资
格，申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元。
二、多项选择题
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、
从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会
核准。
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，立法目的是加强对期
货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和
高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资
格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通
过中国证监会认可的资质测试。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有
下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)
申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)
申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制
业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资
格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按
照规定依法办理其任职手续。
【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制
或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用
股份有限公司的组织形式。
【解析】B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内
部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
【解析】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和
完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监
管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专
业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货
业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构
秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十二条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、
期货业务辅助人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货
从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务；(二)期货从业人员应
当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。
【解析】《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货
交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处
二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的
经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
【解析】期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形
之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出
具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事
期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定。
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。
【解析】期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类
中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资
者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能
出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经
营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕
信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，
买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒
刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责
的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
【解析】《刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下
有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或
者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证
券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货
交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买
自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。
【解析】《刑法》第一百八十五条规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，
以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员
和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三
年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
【解析】《刑法》第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或
者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上
有期徒刑。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易
所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓
库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客
户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格
相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法
院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地
办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待
超文本 公司客户、非结算会员及其客户、利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及春
客户的合法权益。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执
照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担
的，由期货公司承担。
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派
出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。
【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
【解析】本题中乙收到甲的钱款后，将偷税罪变为罚款，构成了受贿罪年八月又更改数据，隐瞒事实，使案
件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定。
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，
服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机
构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格；(二)欺诈投资者；(三)内幕交易；(四)协助或协同他
人进行违法违规活动。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，
期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体
措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、
公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，
进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在 5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核
实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公
司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少
提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的
影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
【解析】《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在
指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及
其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、
律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进
行期货交易，ABCD四项中行为人的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人
员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活
动。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，
应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5年以上经验，或者具有相关学科教
学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；
(四)有履行职责所必需的时间和精力。
【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资
格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通
过中国证监会认可的资质测试。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、
独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
【解析】期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开通报批评。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显
著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名
单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；
(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，
要求证券公司调整相关信息的公开方式。
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的
内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
三、判断是非题
【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条的规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当
具有期货从业人员资格。
【解析】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受
理或者不予行政许可，并依法予以警告。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条的规定。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定。中国证监会建立期货公
司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供
中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结
算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，结算准备金最低余额应当非结算会员以自
有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间
和方式查询交易结算报告。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。
【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符
合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计 3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构
可以将其认定为不适当人选。
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为
客户从事期货交易提供融资或者担保。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。
【解析】非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
【解析】期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。
【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。
【解析】经中国证监会授权，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证
监会派出机构依法核准。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定。
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。
【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。
【解析】参见《期货公司管理办法》第十九条规定。
【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)
停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证
监会规定的其他材料。
【解析】《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原
则，建立并完善公司治理。
【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司
向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
【解析】期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、
交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。
【解析】题中的规定是期货业协会的职责，而非从事期货经营业务的机构的职责。
【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向中国期货
业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、
独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计
业务 3年以上经验，或者经济管理工作 5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，流动
资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150％。
【解析】发生重大事项的，证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。
【解析】取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算
业务。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的
保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
【解析】全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会
员的保证金。
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。
四、不定项选择题
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和
无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果
关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，
未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。
【解析】《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期
货从业人员资格。
【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。
【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司
承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成
了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。
【解析】本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行
为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承
担任何法律责任。
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职 1年
以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其
原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。
【解析】《证券公司为其期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥
有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
D不属于可以接受委托的情形。
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法
违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的
介绍业务关系。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第（八）项规定，近 3年内未因违法违规经营受过刑
事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形
负有责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机
构验收合格的，可不受此限制。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第（一）项、第（二）项规定，期货公司申请金融期
货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）董事长、总经理
和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期
货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上；（二）注册资本不低于人民币 1亿
元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
