1Z200000
《建设工程合同与合同管理》
1A427000
《建筑工程项目合同管理实务》
1
1Z206000 建设工程合同与合同管理
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206020 掌握建设工程合同的类型
1Z206030 掌握建设工程合同的主要内容
1Z206040 掌握建设工程担保的类型
1Z206050 掌握建设工程实施的管理
1Z206060 掌握建设工程索赔的主要内容
1Z206070 掌握建设工程物资采购合同的管理
1Z206080 熟悉国际建设工程承包合同的管理
1Z206090 了解建设工程监理合同的主要内容
1Z206100 了解国际常用的几种合同条件的特点
1A427000 建筑工程项目合同管理业务
1Z427010 掌握工程项目招投标的相关内容
1Z427020 掌握建筑工程施工合同的相关内容
1Z427030 掌握建筑工程施工索赔的相关内容
2
合同是什么？
合同是具有平等民事
主体的自然人、法人、或
其他组织之间设立民事权
利义务关系的协议。
3
协议是什么？
就某个问题取得一致
意见的文书。
4
合同
协议书
通用条款
合同和协议
专用条款
合同履行中的协议书、合同修改协议
5
合同是什么？
• 合同是游戏规则。
• 合同是责任和风险的划分。
6
7
简明合同
格式
施工合同
条件
生产设备
和设计施
工合同条
件
设计采购
施工交钥
匙合同条
件
雇主作设计直接作施工
如何选择FIDIC合同条件
承包商作设计、采购
和/或较高的不可预
见风险
固定价格、雇
主较少介入，
低风险研究商定
新合同
不
不 不
不
8
1Z206010 掌握建设工程合同订立的
主要方式
1Z206011 建设工程招标
（1）建设工程招标的概念
建设工程招标是指招标人率先提出工
程的条件和要求，发布招标广告或直接邀
请从多投标人参加投标，并按照程序从中
选择中标人的行为，如勘察招标、设计招
标、工程监理招标、施工招标等。
9
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主
要方式
1Z206011 建设工程招标
（2）建设工程招标的必备条件
1）招标人已经依法成立；
2）初步设计及概算应当履行审批手续的，
已经批准；
3）招标范围、招标方式和招标组织形式
等应当履行核准手续的，已经核准；
4）有相应资金或资金耒源已经落实；
5）有招标所需的设计图纸及技术资料。10
1Z206011 建设工程招标
（3）建设工程招标的方式
1） 公开招标
公开招标亦称无限竞争性招标，是指
招标人经招标公告的方式邀请不特定的法
人或者其他组织投标。建设工程项目一般
应采用公开招标方式。
11
1Z206011 建设工程招标
（3）建设工程招标的方式
2）邀请招标
邀请招标亦称有限招标，是指招标人以投
标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投
标。
对于技术复杂有特殊要求的，受自然地域
环境影响的，涉及国家安全、国家秘密或者抢险
救灾，适宜招标但不宜公开招标的，拟公开招标
的费用与项目的价值相比不值得的，法律法规规
定不宜公开招标的，允许采用不少于三家的邀请
招标
12
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（4）招标文件的编制
1）招标文件的内容；
2）工程建设项目施工招标文件一般包括
下列内容：
3）招标时限规定：依法必须进行招标的
项目，自招标文件发出之日至投标人提交投
标文件截止之日止，最短不得少于20日。
13
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（5）招标文件与资格预审文件的出售
1）招标文件或者资格预审文件出售之日
起至停止出售之日至，最短不得少于5个工作
日。
2）不得以营利为目的。
3）文件售出后不予退还。不得擅自终止
招标。
14
单项选择题
依法必须进行招标的项目，自招标开始发
出之日起至投标人提交文件截止之日止，最短
不得少于（ ）日。
A 60
B 45
C 20。
D 15
（天津大学指导书 何伯森主编）
15
单项选择题
依法必须进行招标的项目，自招标开始发
出之日起至投标人提交文件截止之日止，最短
不得少于（ C ）日。
A 60
B 45
C 20。
D 15
（天津大学指导书 何伯森主编）
16
单项选择题
自招标文件或者资格预审文件出售之日起
至停止出售之日止，最短不得少于（ ）
工作日。
A 5
B 10
C 20
D 30
（天津大学指导书 何伯森主编）
17
单项选择题
自招标文件或者资格预审文件出售之日起
至停止出售之日止，最短不得少于（ A
）工作日。
A 5
B 10
C 20
D 30
（天津大学指导书 何伯森主编）
18
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（6）资格预审
1）资格预审的要求
2）资格预审程序
19
资格预审的内容
1 投标单位的组织机构和企业概况；
2 近3年完成的工程情况；
3 目前正在履行的合同情况；
4 资源情况；
5 人员情况。
P175
20
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（7）招标文件的澄清与修改
1）招标人对已发出的招标文件进行必要
的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交
投标文件截止时间至少15日前，以书面形式
通知所有招标文件收受人。
2）投标在收到文件后应书面予以确认。
21
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（8）开标
1）开标的时间和地点。
2）废标的条件。
22
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（9）评标
1）评标的准备与初步评审工作。
2）详细评审内容。
3）评标报告
4）推荐中标候选人
23
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
（10）中标
1）确定中标的时间。
2）发出中标通知书。
24
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206012 建设工程投标
（1）建设工程投标的概念
建设工程投标是指投标人在同意招标人
似好的招标文件的前提下，对招标项目提出
自己的报价和相应条件，通过竞争以求获得
招标项目的行为。
25
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206012 建设工程投标
（2）建设工程投标程序
1）编制投标文件。
2）投标文件的送达。
3）有关投标人的法律禁止性规定
4）其他禁止行为
26
1A427012 建设工程招投标程序
[案例1A427012]工程项目施工招投标程序
要约邀请：投标邀请书
要约： 投标书
承诺： 中标通知书
《实例》P175
27
可运用的报价技巧
1 多方案报价法；但必须报原方案价。
2 增加建议方案；
3 突然降价法。
4 不平衡报价法
P176
28
马小良信箱 MAXL3610@
失去信用而赚的
钱应结算在损失里。
<思路花雨>于丁 天津日报 2004、6、27
29
要注意的事
1 投标截止前的任何文件都可以收；
2 宣布开标会的是招标人员；
3 资格审查应在投标前进行；
4 投标文件要全部盖公章；
P177
30
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206013 建设工程合同谈判与签约
（1）合同谈判的主要内容
1）关于工程内容和范围的确认
2）关于技术要求、技术规范和施工技术
方案
3）关于合同价格条款
4）关于价格调整条款
5）关于合同款支付方式的条款
6）关于工期和维修期
7）关于完善合同条件的问题
31
1Z206013 建设工程合同谈判与签约
（2）合同文本的确定和合同签订
合同文件的内容:合同协议书；工程量及价
格单；合同条件（通用条件和一般条件）；投标
人须知；合同技术条件；发包人授标通知；双方
代表共同签订的合同补遗；中标人投标时递交的
技术和商务文件；其他双方认为应作为合同的部
分的文件。
与上述合同有矛盾的文件应宣布作废。
关于合同协议的补遗：合同谈判阶段的结
果以补遗方式形成书面文件。可改动合同。
（3）签订合同
32
1Z206020
掌握建设工程合同的类型
33
1Z206021 按照工程建设阶段分类
（1）建设工程勘察
（2）建设工程设计
（3）建设工程施工
34
1Z206022 按照承发包方式分类
（1）勘察、设计或施工总承包合同（只是
一个阶段中的承包）
（2）单位工程施工承包合同（专业承包）
（3）工程项目总承包合同（包括设计、施
工、材料等）
（4）BOT合同 （自筹资金、自费经营、期满移交）
35
1Z206023
按照承包工程计价方式分类
•固定价格合同
•单价合同
• 成本加酬金合同
36
固定价格合同（总价合同）
(Fixed -price or lump-sum contract)
把有详细说明的产品的总价固定下耒。施工
单位承担最大的风险，也有最大的利润机会。
固定价格合同可增加下列附件：
费用单价；
计日工清单；
仃滞费用单价。
37
固定价格合同也可订成局部可调的固
定价格合同。
例如当总价变更超过10%，即可调整，
或市场价格超过原订合同时价格的5%时可
调整。
38
单价合同
(Unit-price contract)
按事先规定的单位价格（例如每立方米砼为
450元）乘以实际完成的工程量计算。单位价格
中可包括间接费和利润，但动员费和不能计入
单价的费用不在内。
39
成本加成本百分比合同
(Cost Plus Percentage of Cost)
业主支付成本，并加上事先规定的成本的百
分比作为利润。施工单位没有风险。美国政府
禁止这种合同。
40
成本加固定费合同
(Cost Plus Fixed Fee)
业主支付成本，并加上事先规定的固定费
用。固定费用是不变的。
41
成本加奖励合同
(Cost Plus Incentive Fee)
业主支付成本，但奖励是随着成本完成的
好坏而定。
42
固定总价合同
成本加成本百分比合同
成本加固定费合同
建筑业合同计价方式的演变过程
成本加酬金合同
单价合同
可变总价合同
43
多项选择题
单价合同包括（ ）。
A 成本加奖金合同
B 估计工程量单价合同
C 纯单价合同
D 单价与包干混合式合同
E 成本加固定费用合同
（天津大学指导书 何伯森主编）
44
多项选择题
单价合同包括（ BCD ）。
A 成本加奖金合同
B 估计工程量单价合同
C 纯单价合同
D 单价与包干混合式合同
E 成本加固定费用合同
（天津大学指导书 何伯森主编）
45
单项选择题
在下列哪种合同类型下比较容易改变合同
范围？
A 固定总价合同
B 固定总价加奖励费
C 成本加成本百分比。
D 上述都不对
（PMP试题）
46
单项选择题
在下列哪种合同类型下比较容易改变合同
范围？
A 固定总价合同
B 固定总价加奖励费
C 成本加成本百分比
D 上述都不对
（PMP试题）
47
单项选择题
在哪种合同中承包商最关心成本核算？
A 固定总价合同。
B 成本加奖励费合同（CPIF）
C 成本加成本百分比（CPPF）
D 成本加固定费合同（CPFF）
（PMP试题）
48
单项选择题
在哪种合同中承包商最关心成本核算？
A 固定总价合同。
B 成本加奖励费合同（CPIF）
C 成本加成本百分比（CPPF）
D 成本加固定费合同（CPFF）
（PMP试题）
49
固定价格合同
用于工程量不大且能够较准确地计
算、工期较短、技术不复杂、风险不大
的项目。
P178
50
1Z206024
与建设工程有关的其他合同
•监理合同
•物资采购合同
• 担保合同
51
1Z206030
掌握建设工程合同的主要内容
52
1Z206031 建设工程总承包合
同的主要内容（EPC）
（1）合同的主要条款
1） 词语
2）承包内容
3）权利和义务
4）履行期限
5）合同价款
53
1Z206031 建设工程总承包合
同的主要内容
（EPC）
（1）合同的主要条款
6）质量与验收
7）合同的变更
8）风险、责任和保险
9）工程保修
10）对分包的规定
54
1Z206031 建设工程总承包合
同的主要内容（EPC）
（1）合同的主要条款
11）争议的解决
12）违约责任
（2）合同的订立和履行
55
1Z206032 施工总承包合同的
主要内容
按《建设工程施工合同
（示范文本）》（GF-1999-
0201）复习
56
合同
协议书
通用条款
合同和协议
专用条款
合同履行中的协议书、合同修改协议
57
1Z206032施工总承包合同的主要内容
（1）协议书内容
1）工程概况
2）工程承包范围
3）合同工期
4）质量标准
5）合同价款
58
1Z206032施工总承包合同的主要内容
6）组成合同的文件 文件应能相互解释、
互为说明。除专用条款另有约定外，组
成合同的文件及优先解释顺序如下：
59
1Z206032施工总承包合同的主要内容
本合同协议书
中标通知书
投标书及其附件
本合同专用条款
本合同通用条款
标准、规范及有关技术文件
图纸
工程量清单
工程报价单或预算书 60
1Z206032施工总承包合同的主要内容
合同履行中，发包人承包人有关工程
的洽商、变更等书面协议或文件视为本
合同的组成部分。
61
1Z206032施工总承包合同的主要内容
7）本协议书中有关词语含义与本合同第二
部分《通用条款》中分别赋予它们的定义
相同。
8）承包人向发包人承诺按照合同约定进行
施工、竣工并在保修期内承担工程质量保
修责任。
9）发包人向承包人承诺按照合同约定的期
限和方式支付合同价款及其他应当支付的
款项。
62
1Z206032施工总承包合同的主要内容
10）合同生效
63
1Z206033 工程分包合同的主
要内容
按《建设工程施工专业
分包合同（示范文本）》
（GF-2003-0213）复习
64
1Z206034 劳务分包合同的主
要内容
按《建设工程施工劳务
分包合同（示范文本）》
（GF-2003-0214）复习
65
注意的事
合同工期是总日历数，包括假期在内。
不能以业主的标准为标准；
保修也不能以业主的标准；
不能写“基本竣工时间”、“供乙方参考
使用”、“允许分包”
P179
66
确定变更价款的程序
1) 变更发生的14天内，承包方提出报告，
经监理确认后执行。
2) 承包方在14天内不提出，认为不变更；
3)监理在14天内应确认，否则认为承认。
P180
67
变更价款
合同中以有单价的按单价算；
合同中有类似的单价的，参照变更；
没有可参照的，承包方提出价格双方协商；
P180
68
鲁班
设计--建筑事务所
施工--营造厂
设计--设计院，分为各个专业
施工--分为工程队、水电队、吊装队
建筑业的演变过程
设计--民用设计院，专业设计院
施工--建筑公司、构件、机械安装、机电公
司
监理
1920
1950
1970
1988
1990
总包合同、分包合同
设计+施工合同、伙伴合同
EPC合同
1999
69
合作方式的原则
• 推动建筑业的是业主
• 业主要什么就有什么样的合作方式
• 业主所要的，承包商应当能满足
• 承包商和业主应建立系统的思想
70
1Z206040
掌握建设工程合同担保的类型
71
1Z206041 投标担保
（1）投标担保的概念
（2）投标保证金的形式
（3）作用
（4）世行关于投标保证金的规定
72
1Z206041 投标担保
（1）投标担保的概念
投标担保保或投标保证金，是指投
标人保证其投标被接受后对其投标书中
规定的责任不得撤消或者反悔。否则，
招标人将对投标保证金予以没收，投标
保证金的数额一般为投标价的2%，但最
高不超过80万元人民币。投标保证金有
效期应当超过投标有效期30天。
73
单项选择题
投标保证金一般为投标价的2%，但最高不
得超过（ ）。
A 40万元人民币
B 40万美元
C 80万元人民币
D 80万元美元
（天津大学指导书 何伯森主编）
74
单项选择题
投标保证金一般为投标价的2%，但最高不
得超过（ C ）。
A 40万元人民币
B 40万美元
C 80万元人民币
D 80万元美元
（天津大学指导书 何伯森主编）
75
单项选择题
投标保证金的有效期应当超过投标有效期
（ ）天。
A 14
B 21
C 30
D 48
（天津大学指导书 何伯森主编）
76
单项选择题
投标保证金的有效期应当超过投标有效期
（ C ）天。
A 14
B 21
C 30
D 48
（天津大学指导书 何伯森主编）
77
1Z206042 履约担保
（1）履约担保的概念
（2）履约担保的形式
（3）《世行采购指南》关于履约
担保的规定
（4）《世行招标文件》关于履约
担保的规定
（5）FIDIC《施工合同条件》关
于履约担保的规定
78
1Z206043 预付款担保
（1）预付款担保的概念
（2）预付款担保的形式
（3）预付款担保的作用
（4）国际工程关于预付款担保的
规定
79
1Z206044 支付担保
（1）支付担保的概念
（2）支付担保的形式
（3）支付担保的作用
（4）支付担保的有关规定
80
1Z206050
掌握建设工程合同实施的管理
81
1Z206051 建设工程合同分析
（1）合同分析的必要性
（2）建设工程合同分析的内容
1）合同的法律基础
2）承包人的主要任务
3）发包人责任
4）合同价格分析
5）施工工期
6）违约责任
7）验收、移交和保修
8）索赔程序和争议解决的方法
82
1Z206052 建设工程合同交底
（1）合同管理人员交底
（2）合同事件责任分解到人
（3）召开协调会
（4）检查、监督，解释
（5）通过其他经济手段
83
1Z206053 建设工程合同实施
控制
（1）合同控制的作用
（2）合同控制的依据
（3）合同控制的措施
84
1Z206054 建设工程合同档案
管理
（1）合同资料种类
（2）合同资料文档管理的内容
85
合同变更
应当用书面形式。口头协议事后应
用书面确认。
P178
86
有效文件的确立
是索赔的保证
87
施工合同签订后，项目经理部应索
取设计图纸和技术资料，指定专人管理并
公布有效文件清单。
有效文件应包括：规范、图纸、施工中
发生的文件等。
88
有效文件的策划
• 识别项目进行中将发生的主要工程文件
及其流程。(不包括财务或器材的手续）
• 文件的语言、格式。
• 识别每项文件的发放、主送、抄送单位。
• 文件的有效条件。
• 必需产生的文件及其数量。
• 支持文件
89
有效文件的分类和流动
• 有效文件可分为内部文件和外部文件
• 建筑项目的外部文件主要有：
图纸、会议记录、通知单（联系单）、
监理工程师通知单（不合格通知单）、
验收报告、月报告、归档文件。
• 文件流动的表示方法可以是图形或表格。
90
建筑项目有关工程文件的策划
项目经理部
业主 监理
分包方
图纸和变更
业主主持的会
议纪要
工程执行通知
书
工程联系单
项目经理主持
的会议纪要
竣工档案
月报告
项目经理主持
的会议纪要
工程联系单
报验、报审表 监理主持的会
议纪要
整改通知单
报验批准
报验申请
分包工程联系
单
交工档案
图纸和变更
项目经理主持的会
议纪要
工程通知书
报验批准 91
紫金花园工程往来工程文件运转程序
92
有效文件的确定
• 施工合同的规定
• 有效文件的确定
• 第一号联系单/通知单
93
《建设工程施工合同》对文件
联系的规定
《 建设工程施工合同》只要求是书
面形式，没有对联系的要求。
书面形式最好是有亲笔签名的有效文件。
94
FIDIC合同的规定
FIDIC《设计-建造与交钥匙工
程合同条件》条
通讯联络应是书面的，且不得无
故扣押或拖延。
书面指手写、打字或印刷的文件。
双方的文件应通过人工送达、航
空邮寄或商定的电子传送系统方式。
95
往来工程文件的有效条件
• 文件必需由有效签字人签署。有效签字
人是在第一张联系单上规定的。第一张
联系单由签合同的人员签署。
• 文件的有效性应在合同中规定。所有送
达对方的文件必需签收。签收后在规定
期限内不作书面答复视作有效。
文件执行的障碍是对方不签收。
96
天津建工集团总公司工程总承包部
城乡经济学校项目工程联系单
97
工程变更
工程变更应严格执行工程变更
程序，经有关单位批准后实施。
应注意变更对工程的渐变影响。
98
FULLARTON 工程变更单
项目名称： 编号：
签发日期：
• ——超出了方针、目标和组织规定的其它要求；
• ——超出了人们普遍接受程度（通常是隐
含的）的要求；
99
1Z206060
掌握建设工程索赔的主要内容
100
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（1）索赔的概念
（2）建设工程索赔的起因
发包人违约（承包人违约）
合同错误
合同变更
环境变化
不可抗力
（3）分类
101
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（1）索赔的概念
索赔是指在合同的实施过程中，合同
一方因对方不履行或未能正确履行合同
所规定的义务或未能保证承诺的合同条
件而遭受损失后，向对方提出的补偿要
求。
索赔是相互的。
102
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
索赔的概念
索赔（Claim）[longman 辞典定
义]是指作为合法的所有者，根据自
己的权利提出的有关某一资格、财
产、金钱等到方面的要求。
103
多项选择题
索赔的概念是指（ ）时，对方提出的赔偿或补偿
要求。
A 合同一方未履行合同导致对方遭受损失。
B 合同一方未能正确履行合同所规定的部分义务
C 经工程师批准的承包商提出的变更
D 合同一方未能保证承诺的合同条件实现，导致对方
遭受损失。
Ｅ 合同条款变更导致对方遭受损失。
（天津大学指导书 何伯森主编）104
多项选择题
索赔的概念是指（ ）时，对方提出的赔偿或补偿
要求。
A 合同一方未履行合同导致对方遭受损失。
B 合同一方未能正确履行合同所规定的部分义务
C 经工程师批准的承包商提出的变更
D 合同一方未能保证承诺的合同条件实现，导致对方
遭受损失。
Ｅ 合同条款变更导致对方遭受损失。
（天津大学指导书 何伯森主编）105
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（2）建设工程索赔的起因
发包人违约（承包人违约）
合同错误
合同变更
环境变化
不可抗力
106
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（3）分类
1)按索赔当事人分类
承包人与发包人之间索赔
承包人与分包人之间索赔
承包人与供货人之间索赔
承包人与保险人之间索赔
107
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（3）分类
2)按索赔事件的影响分类
工期拖延索赔
不可预见的外部障碍或条件索赔
工程变更索赔
工程终止索赔
其他索赔
108
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（3）分类
3)按索赔要求分类
工期索赔
费用索赔
109
1Z206061 建设工程索赔的起
因和分类
（3）分类
4)按索赔所依据的理由分类
合同内索赔
合同外索赔
道义索赔
110
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
道义索赔（ex-gratia claims）是
通情达理的业主目睹承包商为完成某项困
难的施工而遭受了额外费用损失，因而出
于善良意愿，同意给承包商以适当的经济
补偿，虽然在合同条款中找不到此项索赔
的规定。
这是施工合同双方友好信任的表现，
在国际工程界是有例可循的。
111
多项选择题
道义索赔指的是（ ）。
A 发生不可抗力时承包人向发包人提出的索赔
B 由于承包人报价失误造成重大损失时，向发包人提出的
补偿要求。
C 索赔事件由发包人造成，但其性质超出合同范围的索赔
D 发生了承包人应负责的风险而造成承包人重大损失，向
发包人提出的补偿要求。
Ｅ 由于承包人的环境调查失误造成重大损失时，向发包人
提出的补偿要求。 （天津大学指导书 何伯森主编）
112
多项选择题
道义索赔指的是（ BDE ）。
A 发生不可抗力时承包人向发包人提出的索赔
B 由于承包人报价失误造成重大损失时，向发包人提出的
补偿要求。
C 索赔事件由发包人造成，但其性质超出合同范围的索赔
D 发生了承包人应负责的风险而造成承包人重大损失，向
发包人提出的补偿要求。
Ｅ 由于承包人的环境调查失误造成重大损失时，向发包人
提出的补偿要求。 （天津大学指导书 何伯森主编）
113
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
（3）分类
5)按索赔的处理方式分类
单项索赔 是针对某一干扰事件提出的。 在合
同规定的索赔有效期内进行。
总索赔 又称一揽子索赔或综合索赔。这是在国
际中经常采用的索赔处理和解决方法。在工程竣
工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集
中起耒，提出一份总索赔报告。合同双方在工程
交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解
决索赔问题。
114
1Z206062 建设工程索赔成立
的条件
（1）索赔成立的条件
（2）施工项目索赔应具备的理由
115
《建设工程施工合同》索赔的时限
索赔事
件发生
28天内
提出索
赔意向
通知
28天内
提出索
赔报告
和资料
28天内
工程师答复:
是否同意或要求证据
事件持续时，应阶
段性提出索赔意向。终
了后28天内提出报告和
资料
每28天
28天内
116
1Z206063 常见的建设工程索赔
（1）因合同文件引起的索赔
（2）有关工程施工的索赔
（3）关于价款方面的索赔
（4）关于工期的索赔
（5）特殊风险和人力不可抗拒灾害的索
赔
（6）工程暂停、中止合同的索赔
（7）财务费用补偿的索赔
117
承包商的索赔要求的成立条件
1)与合同相比已造成了实际的额外费用或工期
损失；
2)不属于承包商的责任；
3)不属于承包商应承担的风险；
4)承包商在规定的时间内提交了意向书和索赔
报告。
P178
118
要注意的事
1)招标文件提出的供砂地点不合格，业主不负
责，因为承包商已作了勘察。
2)业主不能及时付款，要求停工，承包商可索
赔工期；
3)特大暴雨是不可抗力。
4)供电停电可索赔。
P178
119
天气的索赔
季节性大雨不得索赔；
特大暴雨可以索赔。 P181、182
120
讨论 6
某施工单位在塘沽地区施工，五至
十月中，共因降雨影响施工十八天，提
出索赔，要求业主同意延长工期十八天，
如何处理？
121
讨论 6
答：应在合同中事先注明：“每日20时至次日
20时内附近气象台统计的降雨量大于或等于10mm时
认为影响施工。在五至十月间塘沽地区每月平均降
雨量为5月2天，6月2天，7月2天，8月4天，9月2天，
10月2天，累计14天。施工期内累计超过上述天数可
延长工期，但不作经济补偿。” 如有该条文可同意
延长工期4天。如事先无确定则酌情处理。
122
NEC合同 条
“不利气候条件”
“若气象资料表明气象条
件为十年期限内可能出现的,
则属于承包商的费用与时间风
险.”
123
124
125
126
讨论 5 的进一步讨论
某工序有时差10天。业主拖延8天后，承包方
未能按计划完成，而延误了8天完成。因此耽误
了总工期6天。承包方要求延长工期6天。
请选择：
1 同意 2 不同意 3 双方协商
127
讨论 5 的再进一步讨论
时差是谁的？
1）施工单位的；
2）业主的；
3）谁先用就是谁的。
必要时可在合同中注明。
128
129
讨论 5 的再进一步讨论
时差是谁的？
1）施工单位的；
2）业主的；
3）谁先用就是谁的。不承担以后的责任；
4）由于双方均使用时差而造成的损失应按使用
比例负担。
必要时可在合同中注明。
130
讨论 5 的进一步讨论
某工序有时差10天。业主拖延8天后，承包方
未能按计划完成，而延误了8天完成。因此耽误
了总工期6天。承包方要求延长工期6天。
请选择：
1 同意 2 不同意 3 双方协商
131
132
分包索赔
133
项目经理部应加强施工
合同管理和施工索赔管理，正
确运用施工合同条件和有关法
规，及时进行索赔。防止分包
的索赔。
<建设工程项目管理规范>
134
分包索赔
分包商可按主合同进行
索赔时,承包商应采取一切合理
步骤从雇主处获得利益，并作
为先决条件。
（FIDIC 土木工程施工分包合同条件）
135
分包的支付
分包向总包提供月报表
总包向工程师提供月报表
工程师批准
雇主支付
总包支付分包总包不支付分包
Y
Y
N
N
136
分包的支付和索赔
“PAY ONE PAID”
137
分包索赔
……本款前述不应阻止
分包商就承包商的行为造成分
包商的损失，所提出的索赔。
（FIDIC 土木工程施工分包合同条件）
138
施工合同容易发生索赔的主要条款
录自《建筑工程施工示范文本应用指南》徐崇禄、任也增、刘新锋编著注：
√因发包人原因 ，解除合同，由发包人按合同支付已完工程价款和赔偿承包人有关损
失。
√√工程施工发生地下障碍和文物而采取的保护措施。
√不可抗力。-
4\5\6
15
√√设计变更。
√发包人所供材料、设备延误或不合格。
√合同价款调整（4 种情况）。
√√由于设备制造原因试车达不到验收要求，且设备为发包人采购。
√√由于设计原因试车结果达不到验收收要求，发包人负责修改设计。
√√工程师要求重新检验，检验结果为合格。1810
√√（3）工程师影响施工正常进行，如检验为合格，由发包人承担。
√（2）发包人检验收合格后，又发现承包人造成的质量问题，费用由承包人承担
√√（1）工程质量因工程师不正确纠正或其它非承包人造成的返工、修改。169
√√工程质量因发包人原因达不到约定条件。
√√发包人要求工程部份或全部达到优良标准。158
√√工期延误条款（七种情况）。137
√√因发包人原因暂仃施工。126
√√因发包人原因推迟工作。
√√发包人未能完成其义务（九项工作），造成成延误，赔偿承包人损失。
√√因发包人原因，承包人在施工中采取的紧急措施，造成成承包人费用增加。
√√工程师指令错误、给承包人造成的损失，由发包人承担。
√发包人需要特殊保密和措施，由发包人承担费用。41
费用增加工期延长造成索赔或反索赔的基础、理由或权利条款序号
139
1Z206064 建设工程索赔的依据
（1）合同文件
（2）订立合同所依据的法律法规
（3）相关证据
140
建筑公司向业主提供的索赔文
件有哪些？
索赔信
索赔报告
详细计算式
证据 P183
141
1Z206065 建设工程索赔的程序
和方法
（1）索赔程序
（2）索赔文件的编制方法
142
1Z206066 建设工程反索赔的概
念和特点
（1）建设工程反索赔的概念
（2）建设工程反索赔的特点
143
1Z206070
掌握建设工程物资采购合同的
管理
144
1Z206080
熟悉国际建设工程承包合同
的管理
145
1Z206081 合同的订立形式
（1）资格予审
（2）投标程序
（3）开标与中标
146
1Z206082 合同的履行要求
（1）合同管理
（2）计划管理
（3）成本管理
（4）财务管理
（5）物资采购管理
（6）质量管理
（7）分包商管理
（8）移交和竣工验收管理 147
1Z206083 合同争议的解决方式
合同双方争议的解决方法
1) 协商和解
2) 第三方的调解
3) 按合同约定的仲裁条款申请仲裁
4) 向有管辖权的法院起诉 P180
148
争议解决的方法
和解
调解FIDIC合同中的 DAB，世行招
标文件中的DRB
仲裁
诉讼
149
天津仲裁委员会向经济和社会各界
推荐如下示范仲裁条款：
“因履行本合同发生的争议，
由双方协商解决，协商不成的，
提交天津仲裁委员会仲裁”。
150
诉前财产保全
第九十三条 利害关系人因情况紧急，不立即
申请财产保全将会使其合法权益受到难以弥补的
损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取财产
保全的措施。申请人应当提供担保，不提供担保
的，驳回申请。
人民法院接受申请后必须在四十八小时内作出
裁定；裁定采取保全措施的，应当立即开始执行。
申请人在人民法院采取保全措施后十五日内
不起诉的，人民法院应当解除财产保全。
151
代位权
第七十三条 因债务人怠于行使其
到期债权，对债权人造成损害的，债
权人可以向人民法院请求以自己的名
义代位行使债务人的债权，但债权属
于债务人自身的除外。
代位权的行使范围以债权人的债
权为限。债权人行使代位权的必需费
用，由债务人负担。《中华人民共和国合同法
》
152
FIDIC合同
“DAB（争端裁决委员会）”系指合同
中如此指名的一名或三名人员，或根据第
款[争端裁决委员会]或第款[对争端
裁决委员会未能取得一致]的规定任命的其
他人员。
“DAB” means any person named in the Contract
as a subcontractor, or any person appointed as a
subcontractor, for a part of the Works; and the legal
successors in title to each of these persons.
153
FIDIC 争端解决委员会（Dispute
Adjudication Board）
1. 任命DAB。双方在投标书规定的日期前，联合任名一个DAB。
2. DAB 由一名或三名成员组成，如没有其他协议，应为三名。
双方各推荐一名,报他方认可, 再会同这些成员协商第三名,此
人应为主席。
3. 任何一方可以将起因于合同或工程实施的争端，以书面形式，
提交DAB，并将副本送另一方和工程师，委托DAB作出决定。
4. DAB 的费用由双方均摊。
5. DAB 在结清证书生效后, 任期结束。
154
FIDIC第20条中设想的争端解决的典型顺序
任何一方可提交
DAB，同时送另一方
和工程师。
84天内
双方向DAB提交
资料
一方提出
不满意通知
28天内
56天后
DAB提出决定
一方
可以启动
仲裁
设法友好解决
开工日期
28天内
双方任命
DAB
155
1Z206090
了解建设工程监理合同
的主要内容
156
1Z206100
了解国际常用的几种建设工程承
包合同条件的特点
157
什么是FIDIC？
FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文名称的简
称。
Fédération Internationl des Ingénieurs-Conseils,
International Federation of Consulting Engineers
158
FIDIC的组成
FIDIC是由欧洲三个国家的咨询工程师协
会于1913年成立的。组建联合会的目的是共同
促进成员协会的职业利益，以及向其成员会员
传播有益信息。下设许多专业委员会。编制规
范性的文件和指导性的手册。
中国工程咨询协会于1996年正式加入
FIDIC。
159
FIDIC的工作
FIDIC举办各类研讨会、会议及其它
活动，以促进其目标：维护高的道德和
职业标准；交流观点和信息；讨论成员
协会和国际金融机构共同关心的问题；
以及发展中国家工程咨询业的发展。
160
FIDIC的出版物
FIDIC的出版物包括：各类会议和研
讨会的文件，为咨询工程师、项目业主
和国际开发机构提供的信息，资格预审
标准格式，合同文件、以及客户与工程
咨询单位协议书。
161
为什么要了解FIDIC合同条件
• 提高管理水平
• 国际接轨，便于合同谈判
• 有利于全面了解，防止断章取义
162
FIDIC合同条件的应用
• 世界银行、亚洲银行贷款项目在中国招
标时使用FIDIC合同。
• 外方愿意使用FIDIC 合同。
• 中国目前的合同文本正在向FIDIC靠拢。
但种类不多，内容也不如FIDIC详尽。
163
FIDIC 1996以前的合同种类
FIDIC在1996年以前颁布的合同条件有：
1 土木工程施工合同条件
2 设计--建造与交钥匙工程合同条件
3 土木工程施工分包合同条件
4 电气与机械工程合同条件
5 业主/咨询工程师标准服务协议书
新合同条件出台后，旧合同还可用
164
FIDIC 1999合同种类
FIDIC在1999年颁布的合同条件有：
1 施工合同条件（Conditions of Contract for
Construction）
2 永久设备和设计--建造合同条件
(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)
3 EPC/交钥匙项目合同条件(Conditions of
Contract for EPC/Turnkey Projects)
4 合同的简短格式(Short Form of Contract)
165
如何选择FIDIC合同条件
• 合同是责任和风险的分配。
• 业主根据所愿承担的责任和风险耒选择
合同种类。
166
167
简明合同
格式
施工合同
条件
生产设备
和设计施
工合同条
件
设计采购
施工交钥
匙合同条
件
雇主作设计直接作施工
如何选择FIDIC合同条件
承包商作设计、采购
和/或较高的不可预
见风险
固定价格、雇
主较少介入，
低风险研究商定
新合同
不
不 不
不
168
讨论 3
新版本的FIDIC合同文本出台后，旧版
本的FIDIC 合同是否还可以用？
1 可用
2 不可用
169
讨论 3
新版本的FIDIC合同文本出台后，旧版
本的FIDIC 合同是否还可以用？
1 可用
2 不可用
170
FIDIC 1999合同的特点
1 四个合同条件中，大约70%是相同的。
2 与旧合同相比，大约40%是新写的，40%是修
改的，20%是原有的。
3 FIDIC的旧合同还可以使用。
4 合同的格式作了统一。
171
四个合同的选择
简明合同格式
施工合同
设计—施工合同
设计、采购、施工合同
简单工程，50万美金以下
不作主要设计
只提主要设计要求
172
FIDIC施工合同中主要事项的典型顺序
颁发招
标文件
28天
提交投
标书
28天内
发出履
约担保书
承包商造
成的延误
竣工试验
21天内最多2年
基准
日期
颁发中
标函
开工
日期
竣工
时间
颁发
接收证书
缺陷
通知
期限
11缺
陷通
知
修补缺陷
颁发
履约证书
归还履
约担保函
1 竣工时间（在投标书附录中）用天数表示，加上款规定的延长期。
2 为了表示事项的顺序，上图按承包商未能遵守款为例。
3 缺陷通知期限（在投标书附录中）用天数表示，加上款规定的延长期。
投标
期限
42天内
173
• 通用条件
• 专用条件编写指南
附件：担保函格式
A~B 母公司保函、投标保函
C~G 履约担保函-即付保函、履约担保函-
担保保证、预付款保函、保留金保函、雇
主支付保函
• 投标函、投标书附录、合同协议书、
争端裁决协议书格式
FIDIC施工合同分为以下部份：
174
通用条件和专用条件共同组
成管理合同各方权利和义务的合
同条件。对每个具体的合同都需
要编制其专用条件，要考虑那些
提到专用条件的通用条件条款。
175
1999年颁布的FIDIC合同条件内容
• 一般规定
• 雇主
• 工程师
• 承包商
• 指定分包商
• 职员和劳工
• 永久设备、材料和工艺
• 开工、延误和暂仃
• 竣工检验
• 雇主和接收
• 缺陷责任
• 测量和估价
• 变更和调整
• 合同价格和支付
• 雇主提出终止
• 承包商提出暂仃和终止
• 风险和责任
• 保险
• 不可抗力
• 索赔、争端和仲裁
176
FIDIC合同
“规范”（Specification）系指包含
在合同中名为规范的文件, 以及按照合
同对规范所作的任何补充和修改。此项
文件规定对工程的要求。
177
specification 规范（技术要求）
code 规范
regulation 规程
178
FIDIC合同
“资料表”系指合同中名为资料表的文
件，由承包商填写并随投标函一起提交。此
类文件可包括工程量表、数据、表册、费率
和（或）价格表。
“Schedules”means the document(s) entitled
schedules，completed by the Contractor and submitted
with the Letter of Tender，as included in the Contrract.
179
schedule 目录、一览表、时间表、进度表、
清单、预定计划
~ of construction 施工进度表
~ of payment 付款清单
~ of prices 价格清单
~ of quantities 数量清单
~ of speed 规定速率
180
合同结束
181
FIDIC合同
“工程量表”和“计日工作计划表”
系指在资料表中具有这一名称和文件（如果
有）。
“Bill of Quantities” and “Daywork Schedule”
mean the documents so named (if any) which are
comprised in the Schdules.
182
FIDIC合同
“雇主”系指在投标书附录中称为雇主
的当事人，及其财产所有权的合法继承人。
“Employer” means the person named as
employer in the Appendix to Tender and the legal
successors in title to this person.
183
Employer 雇主
client 顾客
owner 业主
Party A 甲方
184
FIDIC合同
“承包商”系指在雇主接受的投标函中
称为承包商的当事人，及其财产所有权的合
法继承人。
“Contractor” means the person(s) named as
contractor in the Letter of Tender accepted by the
employer and the legal successors in title to this
person(s).
185
Contractor 承包商
Party B 乙方
186
FIDIC合同
“工程师”系指由雇主任命并在投标书附录
中指名，为实施合同担任工程师的人员，或有时
根据第款[工程师的替换]的规定，由雇主任命
并通知承包商的其他人员。
“Engineer” means the person appointed by the
Employer for the purposes of the Contract and named in the
Appendix to Tender, or other person appointed from time to
time by the Employer and notified to the Contractor under Sub
-Clause [Replacement of the Engineer].
187
FIDIC合同
“分包商”系指为完成部分工程，在合
同中指名为分包商，或其后被任命为分包商
的任何人员，以及这些人员各自财产所有权
的合法继承人。
“Subcontractor” means any person named in
the Contract as a subcontractor, or any person
appointed as a subcontractor, for a part of the Works;
and the legal successors in title to each of these persons.
188
Subcontractor 分包商
sub-contractor 分包商
work contractor 工作承包商
nominated subcontractor
指定分包商
189
FIDIC合同
日期、试验、期限和竣工
“基准日期”系指递交投标书截止日期前28天的
日期。
“Base Date” means the date prior to the latest date
for submission of the tender.
190
FIDIC合同中基准日期的使用
“基准日期”系指递交投标书截止日期
前28天的日期。
在基准日期前将现场数据交付承包商。
基准日期后法律的改变, 可索赔。
基准日期是成本指数的依据。
采用基准日期的汇率.
基准日期后一年内必须投保。
专用条件规定“基准日期”可规定为某一
特定日历日期。
191
FIDIC合同
“缺陷通知期限”系指投标书附录中规定的，
自工程或某分项工程（视情况而定）根据第款
[工程和分项工程的接收]的规定证明的竣工日期
算起，至根据第三者款[完成扫尾工作和修补缺
陷]的规定，通知工程或分项工程（视情况而定）
存在缺陷的期限（连同根据第款[缺陷通知期
限的延长]的规定提出的任何延长期）。
192
FIDIC合同
“Defects Notification Certificate” means the
period for notifying defects in the Works or a Section
(as the case may be) under Sub-Clause
[Completion of Outstanding Work and Remedying
Defects], as stated in the Appendix to Tender (with
any extension under Sub-Clause [Extension of
Defects Notification Period]), calculated from the date
on which the Works or Section is completed as
certified under Sub-Clause [Taking over of the
Works and Sections] .
193
FIDIC合同
“日（天）”系指一个日历日，“年”系指
365天。
“day” means a calendar day and “year” means
365 days.
194
中国的合同法规定的日、月、
年、截止日期等，比FIDIC还要精
确。
195
FIDIC合同
款项和付款
“中标合同金额”系指在中标函中所认可的
工程施工、竣工和修补任何缺陷所需的费用。
“Accepted Contract Amount” means the
amount accepted in the Letter of Acceptance for the
execution and completion of the Works and the
remedying of any defects.
196
FIDIC合同
“合同价格” 系指第款[合同价格]规定
中确定的价格，包括按照合同所作的调整。
“ Contract Amount” means the price defined in
Sub-Clause [The Contract Price], and includes
adjustments in accordance with the Contract.
197
FIDIC合同
“成本（费用）”系指承包商在现场内外发
生的（或将发生的）所有合理开支，包括管理费用
及类似的支出，但不包括利润。
“Cost” means all expenditure reasonably
incurred (or to be incurred) by the Contractor, whether
on or off the Site, including overhead and similar
changes, but does not include profit.
198
报价
工程总成本
暂定金额(provisional sums)（甲方的备用金，
总价的１０％左右，用于指定分包商或计时工的
开支，报月进度时也需报入，但不必分开）
直接费(人、
机、料,分包)
FIDIC合同中的报价
间接费
标高金
(make-up)
上级管理费(overhead)
利润
(profit)
风险(risk)
盈余
(margin)
动员费(mobilization)
199
FIDIC合同
“暂列金额”系指合同中规定作为暂列金
额的一笔款项（如果有），根据第条[暂列金
额]的规定，用于工程某一部分的实施，或用于提
供生产设备、材料或服务。
“Provisional Sum” means a sum (if any)
which is specified in the Contract as a provisional
sum,for the execution of any part of the Works or for
the supply of Plant, Material or services under Clause
[Provisional sums].
200
FIDIC合同
“保留金”系指雇主根据第款[期中付
款证书的申请]的规定扣留的累计保留金, 根据第
款[保留金的支付]的规定进行支付。
“Retention Money” means the accumulated
retention moneys which the Employer retains under
Clause [Application for Interim Payment
Certificates], and pays under Clause [Payment of
Retention Money].
201
合同款项
合同价款
中标合同价格
(Accepted Contract Price)
成本(费用)(Cost)
追加合
同价款
发包人
应付给承包
人的费用
合同价格
(Contract Price)
承包商利润
202
FIDIC合同
“不可预见”系指一个有经验的承包商在提
交投标书日期前不能合理预见。
“Unforeseeable ” means not reasonable
foreseeable by an experienced contractor by the date
for submission of the Tender.
203
FIDIC合同
法律和语言
当本合同任何部分的文本采用一种以上语
言编写时，应以投标书附录指定的主导语言
文本为准。
通信交流应使用投标书附录中指定的语言。
如未指定，应使用合同（或其大部分）编写
用的语言。
承包商代表
承包商代表和所有这些人员应能流利地使
用第 款法律和语言规定的交流语言。
专用条款可增加：如果承包商代表或此类人员
不能流利使用 ，承包商应派一名胜任的
译员在所有工作时间随时在场。
204
FIDIC合同
1. 5 文件优先次序
构成本合同的文件要认为是互作说明的。为了解释
的目的，文件的优先次序如下：
（a）合同协议书（如果有）
（b）中标函
（c）投标函
（d）专用条件
（e）本通用条件
（f）规范
（g）图纸
（h）资料表和构成合同组成部分的其他文件
如文件中发现有歧义或不一致，工程师应发出必要
的澄清或指示。 205
NEC合同
206
207
208
209
承包方式的多样化
210
工程总承包的基本概念和主要方式
1、设计采购施工（EPC）/交钥匙总承
包
2、设计—施工总承包（D—B）
根据工程项目的不同规模、类型和精
度要求，工程总承包还可采用设计—采购总
承包（E—P）、采购—施工总承包（P—C）
等方式。
211
工程项目管理的基本概念和主要方式
1、项目管理服务（PM）
进行可行性研究、项目策划、招标代理、
设计管理、采购管理、施工管理和试运行等
服务，代表业主管理，承担管理责任。
2、项目管理承包（PMC）
除PM外，还可负责完成工程初步设计。
承担管理风险和经济责任。
212
鼓励有投融资能力的工程部承包企业
对具备条件的工程项目采用下列方式
1、建设—转让（BT）
2、建设—经营—转让（BOT）
3、建设—拥有—经营（BOO）
4、建设—拥有—经营—转让（BOOT）
213
马小良信箱MAXL3610@
天津工程量清单计价方法
工程量是招标投标的基础, 结算时按实
际工程量。
某一细目的工程量与实际完成的相差
25%以上，并且造成合同总价变化1%时，允
许调整单价。
214
马小良信箱MAXL3610@
天津工程量清单计价方法
工程量清单
施工技术措施费
施工组织措施费
不可预见费
工程总价
计日工、材料、机械清单
215
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
所有清单都是全费用，即包括直接费、
间接费、税金和利润。
216
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
工程量清单(封面):由招标人负责填写。
工程量清单报价表(封面):由招标人负
责填写。
217
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
工程量清单表1(措施项目清单):工程实体以
外的措施项目，包括施工技术措施和施工组织措
施。
施工技术措施费如下:
•施工排水费
•脚手架费：20米以内按基价算，20米以上乘
•其他机械费: 包括垂直运输费、塔式起重机费
•超高工程附加费:按基价的人工费和费用乘
•安装工程其他措施费, 指单独的措施费
218
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
施工组织措施费如下:
•材料二次倒运费:现场总面积与首层面积之比
•工程远征费：25公里以外计算
•缩短工期措施费:
夜间施工费:合同工期与定额工期之比,至少人工费乘%
周转材料及中小型机具一次投入量加大增加场外运费:按土
建项目的人工费乘或更多
•封闭作业施工照明费
•施工环境维护费
•总承包服务费
•工程以外业主用工(清工)
219
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
工程量清单表2(建筑工程):工程实体的
分部分项明细表。
220
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
工程量清单表2说明:是上表的有关特
征说明。
工程量清单表3(安装工程):构成工程总
体的安装工程的分部分项。
工程量清单表3说明:是上表的有关特
征说明。
221
马小良信箱MAXL3610@
工程量清单的组成
计日工清单
表1 计日工人工费清单
表2 计日工材料费清单
表3 计日工施工机械费清单
按日计算的费用。其单价可作为以后增项的按
日计算价格。
计日工清单汇总表：是上述三表的汇总。
222
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工程量清单的组成
工程量清单汇总表：是下列5 项之和
措施项目清单
分部分项工程量清单
安装工程清单
计日工清单
不可预见费:是暂定金额,由招标人确定.
223
讨论内容
历史背景 进度控制
术语 合同承包方式
过程和过程方法 合同索赔
文件管理
224
费用索赔的处理
当承包单位提出费用索赔的理由
同时满足以下条件时，项目监理机构应予
以受理：
1 索赔事件造成了承包单位直接经济损失；
2 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；
3 承包单位已按照施工合同规定的期限和程
序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。
费用索赔表应符合附录A8的格式.
225
索赔的过程：
• 意向通知
• 证据资料准备
• 索赔报告的编写
• 提交索赔报告
• 索赔报告评审谈判解决
• 争端的解决
（培训教材 P232）
226
工程延期及工程延误的处理
当承包单位提出工程延期要求
符合施工合同文件的规定条件时，项目
监理机构应予以受理。
227
完善合同文件，
合理解决索赔。
228
讨论 7
某承包方由于自已原因造成工期延
误，在延误期间遇到不可抗力，能否提
出由于该不可抗力所影响的工期索赔？
229
初始延误和交叉延误
当初始延误是由承包人产生的,随之
产生的任何非承包人原因的延误都不会对
最初的延误性质产生任何影响,因而在此延
误时间内,其它因素引起的延误均不能索赔.
承包方因素
环境因素
230
合同争议的调解
在合同争议的仲裁或诉讼过程中，
项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提
供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机
关或法院提供与争议有关的证据。
231
小结
工程承包的方式
付款方式
FIDIC合同的二十项内容
索赔的准备
232
合同风险
233
工程进度控制工作
专业监理工程师应依据施工合
同有关条款、施工图及经过批准的施工组
织设计制定进度控制方案，对进度目标进
行风险分析，制定防范性对策，经总监理
工程师审定后报送建设单位。
《建设工程监理规范》
234
风险是一种不确定性
在合同中应尽可能的把不确
定性变为确定性。
235
风险是一种不确定性
以某输油管道为例。
招标文件规定：“在控制站
50公里距离内如没有机场，则
需设立机场。其标准按国际标
准执行。”
--天津大学 吕文学教授
236
项目风险管理规范应包括下
列内容：
1 风险因素识别一览表。
2 风险可能出现的概率及损失值
估计。
3 风险管理重点。
4 风险防范重点。
5 风险管理责任。
——建设工程项目管理规范
ISO 10006 项目管理质量指南
风险识别
风险评估
风险响应
风险控制
237
风险识别
• 风险分类可分为自然和人为两种：
• 自然风险—地震、洪水
• 人为风险
--行为：过失、疏忽、恶意
--经济：价格波动、预算不准
--技术：技术错误
--政治：政变、政策改变
--组织：项目有关各方不团结、意见分歧
--文化：由于理解不同而不能有效合作。
238
项目业主风险
• 可行性分析与实际不符。
• 征地、配套、地质情况、现场条件与预期不符。
• 提供承包方的资料不全，不能及时提供。
• 资金不能按时到位、费用超支。
• 施工单位不能按期完工，质量不符合要求。
• 不可抗力。
• 政策因素。
• 其它。
239
讨论 8
下列哪项不是风险过程的输入？
A 历史数据（Historical data）
B 吸取的教训（Lessons learned）
C 工作分解结构（WBS）
D 项目状态报告（Project status
reports）。
（PMP试题）
240
讨论 8
下列哪项不是风险过程的输入？
A 历史数据（Historical data）
B 吸取的教训（Lessons learned）
C 工作分解结构（WBS）
D 项目状态报告（Project status
reports）。
（PMP试题）
241
讨论 9
下列哪项不是项目风险评估的影响
因素？
A 风险事件（Risk event）
B 风险概率（Risk probability）
C 得失量（Amount at stake）
D 保险费（Insurance preminums）。
（PMP试题）
242
讨论 9
下列哪项不是项目风险评估的影响
因素？
A 风险事件（Risk event）
B 风险概率（Risk probability）
C 得失量（Amount at stake）
D 保险费（Insurance preminums）。
（PMP试题）
243
风险响应的确定
应根据已掌握的技术或从以往
的经验所获得的资料提出消除、
缓和、转移风险的方法、接受风
险的决定和利用有利机会的计划，
从而避免产生新的风险。
（GB/T 19016—2000 项目管理质量指南）
244
风险响应
• 消除 在冬期施工前完成。
• 缓和 安全帽。
• 转移 投保险、发包、分包。
• 接受 不采取措施。
245
建筑项目主要风险响应措施
财产一切险
财产综合险
机器捐失险
验收交接后，投产前的风险：
不可抗力
机器操作失误
加强安全教育
雇主责任险、雇员忠诚险
雇员安全和忠诚：
公众责任险第三者损失：
注意气象情况、建筑工程险
合同条款中不可抗力的正确划分
施工中的不可抗力：
自然风险，政治风险
履约保证金、保留金
业主顾问监督、监理公司监督、质量监督站监督
建立费用审查程序、控制设计变更、合理安排工期
运输保险
支付保证书
施工阶段：
质量、工期不符合要求
费用超支
业主供应的重要物品的运输
业主支付不及时
投标保证金招标阶段：
中标后承包商不签合同
设计审查、施工单位审查
业主顾问审查
设计责任保险
设计阶段：
设计质量问题
可行性审查
平行编制可行性报告
可行性阶段：
可行性报告与实际不符
246
讨论 10
在项目执行过程中，一个团队成员
发现了一个没有包括在风险管理计划
中的风险，你应该：
A 分析这个风险。
B 忽视这个风险，因为你已经进行了详
细的分析
C 忽视这个风险，因为风险已经在计划编
制阶段加以识别
D 把风险告诉客户 （PMP试题）
247
讨论 10
在项目执行过程中，一个团队成员
发现了一个没有包括在风险管理计划
中的风险，你应该：
A 分析这个风险。
B 忽视这个风险，因为你已经进行了详
细的分析
C 忽视这个风险，因为风险已经在计划编
制阶段加以识别
D 把风险告诉客户 （PMP试题）
248
合同中的风险转移
249
合同风险的分配
本项目根据外经贸部规定办理工程保
险，要求乙方具体投保如下险别：
（1）建筑工程一切险（含第三者责任险）
（2）战争、罢工、暴乱和民众骚乱扩展险
（3）设计和施工扩展险
（4）全部仃工与部分仃工扩展险
（5）有限责任保证期扩展险
乙方独立承担由此发生的全部法律责任。
250
讨论 11
问：甲方要求乙方投保建筑工程一切险和
第三者责任险，由甲方支付保险费，请
问这种做法和甲方投保建筑工程一切险
和第三者责任险是否基本相同？乙方能
否接受？
（1）基本相同 （2）不同
可以接受 必需考虑是否接受
251
中非共和国班吉体育场保险费率、免赔额和最高赔偿额
252
建设项目一切险（战争扩展险）
预付款 进度款
业主投保
承包商投保
不同投保人的区别
253
讨论 12
• 某电梯公司与用户签订的合同分为：
1 生产合同： 在厂内验收交货，如不能按期提货要
交保管费。保修期为交货后一年。
2 运输合同：从厂内运到现场的指定地点。
3 安装合同：负责电梯安装和调试
问订货时签订三个分开的合同是否妥当？
254
讨论 12
• 答：不妥当。
生产 运输 安装
业主
验收
业主
验收
运输
外观
接收
安装
接收
业主
外观
验收
在整个过程中业主和同一厂的三个部门
——生产、运输和安装单位反复交接。
255
电梯的生产、运输和安装过程
生产
代办运输
签订一个合同
签订三个合同
合同划分后的区别
安装
验收
运输
运输
256
合同法对于运输合同的规定
第十七章 运输合同
第三节 货运合同
第三百一十一条 承运人证明货
物的灭失是由不可抗力造成的，
不承担损害赔偿责任。
257
合同法对于运输合同的规定
第十七章 运输合同
第三节 货运合同
第三百一十四条 货物在运输过程中因
不可抗力灭失，未收运费的，承运人不
得要求支付运费；已收取运费的，托运
人可以要求退回。
258
合同中有关保险的条文
工程开工前，发包人为
建设工程和施工场地内的自有
人员及第三人人员生命财产办
理保险，支付保险费用。
（建设工程施工合同）
259
运至施工场地内用于工
程的材料和待安装设备，由发
包人办理保险，并支付费用。
（建设工程施工合同）
260
发包人可以将有关保险
事项委托承包人办理，费用由
发包人承担。
（建设工程施工合同）
261
承包人必须为从事危险
作业的职工办理意外伤害保险，
并为施工场地内自有人员生命
财产和施工机械设备办理保险，
支付保险费用。
（建设工程施工合同）
262
保险事故发生时，发包人承
包人有责任尽力采取必要的措
施，防止或者减少损失。
263
具体投保内容和相关责
任，发包人承包人在专用条款
中约定。
（建设工程施工合同）
264
风险 风险种类 保险方 保险条件
建筑工程
发包人自有人
员
第三人人员生
命财产
运至施工场地
的材料和待安
装设备
承包人自有人
员生命财产和
施工机械设备
分包人自有人
员生命财产和
施工机械设备
建筑工程一切险，
及其扩展条款
雇主责任险
公众责任险
财产险
雇主责任险
财产险
雇主责任险
财产险
发包人
也可委托承包
人办理
承包人
分包人
自定
265
FIDIC合同
17 风险与职责
承包商对工程的照管
承包商应从开工日期起承担照管工程及货物的
全部职责，直到颁发工程接收证书之日止。
如在承包商照管期间，由于第款[雇主的风
险]所列风险以外的原因，致使工程、货物，或承
包商文件发生任何损失或损害，承包商应自行承担
风险和费用，修正该项损失或损害，使工程、货物
或承包商文件符合合同要求。
266
FIDIC合同
1 一般规定
其他定义
“承包商文件” 系指由承包商根据合同提
交的所有计算书、计算机程序和其他软件、图纸、
手册、模型和其他技术性文件（如果有）。
267
FIDIC合同对保险的规定
应投保方应为工程、生产设备、材料和承
包商文件投保，保险金额应不低于全部复原的
费用，包括拆除、运走废弃物的费用、以及专业
费用和利润。
应投保方应对承包商设备投保，保险金额不
低于全部重置价值，包括运至现场的费用。
268
FIDIC《施工合同条件》对保险的规定
承包商应对承包商雇用的任何人员或其他
任何承包商人员的伤害、患病、疾病或死亡引起的，
索赔、损害赔偿费、损失和开支（包括法律费用和
开支）的责任办理并维持保险。
269
风险 风险种类 保险方 保险条件
战争、国内叛
乱、国内小范
围混乱、战争
军火污染、飞
行装置、合同
规定外雇主占
有的永久部分、
雇主的设计、
承包商不可预
见的自然力的
作用
其它风险
承包商人员
（包括雇主人
员）
建筑工程一切
险，及其扩展
条款、财产险、
公众责任险
雇主责任险、
应投保人负责
办理并保持相
关条款中规定
的保险。
除非在专有条
款中另有规定，
应投保人是承
包商。
联名投保
承包商
工程、生产设
备、材料和承
包商文件投保
金额不低于全
部复原的费用，
包括拆除、运
走废弃物的费
用、以及专业
费用和利润。
对承包商设备
投保。投保金
额不低于全部
重置价值，包
括运至现场的
费用。
雇主的
风险
承包商的
风险
雇主自留风
险
270
讨论 13
FIDIC合同条款规定的保险方式与中
国合同规定的保险方式的差异？
•对工程的保管
•费用标准方面
•投保人
271
小结
风险控制的四个步骤：识别、评估、采取
对策、控制。
四种风险对策：消除、缓和、转移、保留。
注意合同中的风险转移！
272
马小良信箱 MAXL3610@
提问：我想请问杰克.韦尔奇先生一个关于企业
经营管理方面道和术的问题，可能涉及到中国的一些
情况。因为今天各位嘉宾还有您介绍的都是怎么做正
直的人，用正常的道路去管理经营这个企业。但是美
国的情况我不清楚，在现在的中国，因为激烈的市场
竞争还有相对不是很完善的规则，和方方面面的因素，
注定你管理企业的时候，逼迫你在某些情况下要用一
些术，就是一些手段。我想请教您，在您做CEO的20
年期间，有没有什么情况下被迫使用一些手段解决问
题？另外你有没有一些什么建议？
2004/6/24
273
有关项目管理网址
274
马小良信箱 MAXL3610@
杰克.韦尔奇：我在这里不是说是为道德来传教的，我可
以这样说，我在GE干了20年，很多次我没有做一些灰色的手
段，丢掉了订单，我们订单丢掉了，但是最终那些人希望跟
我们做生意，因为他们知道我们这种方式是透明的，而且最
终给我们带来了成功。我不是说告诉你们小企业是怎么做的，
你一定要自己相信，要做正确的事情，最终会得到回报的。
如果我说错了很抱歉，如果这是错误建议的话，带来错误结
果很抱歉，但是根据我自己的经验来说，我见到几百件这样
的例子，从长远角度来说，他们吸引了客户。因为大家都知
道你是奉公守法的，长期对企业有好处的。如果企业员工不
这么做的话，我想不应该让他们留下来。在你们这样的环境
下要找到自己合适的方式来做。在我在GE还有现在的GE，我
觉得我们非常强调这种透明的文化，我觉得没有必要为了拿
一个订单改变我们现在这样的做法。
275
