第12讲
国际货运事故处理与风险防范
海上货运事故的处理
• 海上货运事故的确定
–（1）确定时间——一般发生在最终目的地收货
人收货时或收货后。
–当收货人提货时，如了现所提货物数量不足、
外表状况或货物的品质与提单上记载情况不符，
则应根据提单条款的规定，将货物短缺或损坏
的事实以书面形式通知承运人或其在卸货港的
代理，以表明索赔的要求。若货物的短缺或残
损不明显，也应在提取货物后规定时间内，向
承运人或其代理提出索赔要求。
• （2）货损事故处理的依据
– 提单、收货单、过驳清单、卸货报告、货物溢短单、
货物残损单、装箱单、积载图等
– 凡船舶在海上遭遇恶劣气候的情况下，为明确货损原
因和程度，应核实航海日志、船方的海事声明或海事
报告。
– 货运事故发生后，收货人与承运人之间未能通过协商
对事故的性质和程度取得一致意见时，应在一致同意
的基础上，指定检验人对所有应检验的项目进行检验，
检验人签发的检验报告是确定货损责任的依据。
海上货运事故索赔
• 索赔——货主对因货物运输事故造成的损
失，向承运人或船东或其代理人提出赔偿
要求的行为。
• （1）索赔程序
–①发出索赔通知——提出索赔意向，不是正式索赔
• 海上货运公约及承运人的提单条款一般均规定：货
损事故发生后，根据运输合同或提单有权提货的人，
应在承运人或其代理人、雇佣人交付货物当时或规
定时间内，向承运人或其代理提出货损书面通知，
声明保留索赔的权利，否则承运人可免责。
–②提交索赔申请书或索赔清单——正式索赔
• 要件：
• 1）提出索赔申请书或清单
• 2）出具有关货运单据
• 发生货物灭失或损坏，通常由收货人向承运人或其
代理人提出索赔。
• 当收货人根据货物保险条款从保险人处获得赔偿后，
保险人可代位（代替收货人）向承运人或其代理人
进行追偿。
（1）索赔程序
缺一不可，否则认为
没有提出正式索赔
• （2）索赔单证——证明货损的原因、种类、程，
确定责任方
– ①索赔申请书或索赔清单
– ②提单正本——确定承运人与收货人的责任
– ③达驳清单或卸货报告、货物残损单或货物溢短单—
—证明货损或货差发生在运输过程中
– ④重理单——收货人对货物数量有疑问时，一般要求
复查或重新理货，并在证明货物溢短的单证上注明“
复查”或“重理”的批注，以证明货物短缺
– ⑤货物残损检验报告——在货物受损原因不明或不易
区别或无法判断受损程度时，可申请具有公证资格的
检验人对货物进行检验，并由其出具“货物残损检验
报告”
– 其它单证：货物发票、修理单、装箱单、权益转让书
等。
• （3）权益转让
• 收货人根据货物保险合同从保险公司得到赔偿后，
将自己的索赔权利转让给保险公司，由保险公司
出面向事故责任人或其代理人提出索赔的行为。
• 证明文件——《权益转让证书》
• 《权益转让证书》正本交保险公司，副本交事故
责任人或其代理人。
• （4）索赔权利的保全措施
– 概念：为保证索赔得以实现，需要通过一定的法律途
径来采取的，使货损事故责任人对仲裁机构的裁决或
法院的判决执行履行责任的措施。
– 1）提供担保
• 现金担保——事故责任人向仲裁机构或法院交一定数量的现金。
影响其现金流，较少用。
• 保函：由银行或保赔协会出具的保证事故责任人进行赔偿的书
面证明。常见。
– 2）扣船：在货损事故责任较明确地判定属于承运人，
又不可能得到可靠的担保时，索赔人或保险公司可按
法律程序，向法院提出扣船请求，并由法院核准执行
扣船。慎重采用。
海上货运事故的理赔
• （1）索赔的受理与审核
–①审核索赔单证的完备性：索赔单证必须齐全、
准确
–②审核索赔单证的内容
• 时效：是否在有效期内提出；
• 单证之间内容是否相符；
• 货损是否发生在承运人的责任期限内；
• 船方有无海事声明或报告；
• 船方是否已在有关单证上签字确认；
• 装卸港的理货数量是否正确。
海上货运事故的理赔
• （2）承运人举证的单证
– 承运人对所发生的货损欲解除责任或证明自己并无过
失行为，则应出具相关单证，证明对货损不承担责任
或减轻责任。主要有：
• 收货单、理货计数单、货物溢短单、货物残损单、过驳清单、
积载检验报告、舱口检验报告、海事声明或报告、卸货事故报
告等。
• （3）索赔金的支付
– 通过举证与反举证，明确责任，支付赔偿金。
– 赔偿金确定方式：
• 双方友好协商确定；
• 法院判决：无具体规定，一般以货物的CIF价为标准。
国际公路运输事故处理
• (1)货损事故纪录的编制
– 1）事故发生后，由发现事故的运送站或就近站前往现
场编制商务记录，如系重大事故，在有条件时应通知
货主一起前往现场调查，分析责任原因；
– 2）如发现现场货物被盗，应尽可能保持现场，并由负
责记录的业务人员或司机根据发现的情况会同有关人
员做好现场记录；
– 3）对于在运输途中发生的货运事故，司机或押运人应
将事故发生的实际情况如实报告车站，并会同当地有
关人员提供足够的证明，由车站编制一式三份的商务
记录；
– 4）如货损事故发生于货物到达站，应根据当时情况，
会同司机、业务人员、装卸人员编制商务记录。
国际公路运输事故处理
• （2）货损事故的赔偿
– 1）受损方向货物的发站或到站提出赔偿申请书；
– 2）提出赔偿申请的人必须持有有关票据，舅
行李票、运单、货票、提货单等；
– 3）在得到责任方给予赔偿的签章后，赔偿申
请人应填写“赔偿要求书”，连同有关货物的
票证（发票、保单、货物清单等）送交责任方。
国际铁路运输事故的处理
• 在铁路货物运输中，凡涉及铁路与发货人、
收货人之间，或参加运送的铁路间、铁路
内部各单位间发生货损、货差时，应在事
故发生的当日编制记录，作为分析事故原
因、确定责任的原始证明和处理赔偿的依
据。
国际铁路运输事故的处理
• （1）货损事故记录的编制
– 1）商务记录：在货物运送过程中对发生的货损、
货差或其它不正常情况的如实记载，是具体分
析事故原因、责任和请求赔偿的基本文件。
• 发生事故当日编制
• 如实记录货物的状态、发现运送状态不良的当时情
况，货物发生损坏的原因
• 按表逐项登记，按每票货物分别填写
• 不得出现关于责任问题或损失原因的任何判断
• 若运送同一货主的同类货物时，准许在到达站对数
批货物编制一份商务记录
国际铁路运输事故的处理
– 2）普通记录与技术
• 普通记录
– 货物运送过程中，如发现商务记录情况以外的情况时，如有
必要，应由车站编制普通记录；
– 普通记录不作为赔偿的依据。
• 技术记录
– 当查明货损原因系车辆状况不良所致时，除商务记录外，应
按货损情况编制有关车辆状态的技术记录；
– 技术记录应作为商务记录的附件。
国际铁路运输事故的处理
• （2）货运事故的处理与赔偿
– 1）赔偿请求的提出与受理
• ①发货人提出赔偿请求时，应向发送路申请；收货
人提出赔偿请求时，应向到达路申请。
• ②书面形式提出申请；
• ③每批货物应单独申请；
• ④由代理人提出申请时，应有发货人或收货人的委
托书，委托书应符合受理赔偿请求所在国的有关法
律法令与规章；
• ⑤自赔偿提出之日180日内，铁路应完成对请示的审
查，并对赔偿请求人给予答复。
国际铁路运输事故的处理
– 2）索赔的依据及随附文件
• ①货物全部灭失，发货人提出赔偿时，应出具运单副本；由收
货人提出赔偿时，应出具运单正本或副本、货物到达通知单、
铁路方在到站交给收货人的商务记录。
• ②货物部分灭失，发货人或收货人均可索赔，应出具运单正本、
货物到达通知单、铁路方在到站交给收货人的商务记录。
• ③货物发生运输延误时，应由收货人提出索赔，并提交运单正
本和货物到达通知单。
• ④承运人多收运费，发货人可按其已付款额向承运人追回多收
费用的要求，并出具运单副本或发送路国内规定的其它文件；
如由收货人提出追回多收费用的要求，则应以其支付的运费为
基础，同时出具运单正本和货物到达通知单。
• 注：以上单据均应为原件，不能是复印件！
国际铁路运输事故的处理
– 3）索赔请求时效
– 凡根据运输合同向铁路部门提出索赔，以及铁路对发
货人、收货人关于支付运费、罚款的赔偿要求应在9个
月内提出；有关货物运输延误的赔偿，应在2个月内提
出。时效计算方法为：
• ①关于货物损坏或部分灭失及运输延误的赔偿，自货物交付之
日或应付之日起计算。
• ②货物全部灭失的赔偿，自货物按期运到后30天内提出。
• ③关于补充支付运费、杂费、罚款的要求，或关于退还此项款
项的赔偿要求，应自付款之日起计算；如未付款，从货物交付
之日起计算。
• ④关于支付变卖货物的货款要求，自变卖货物之日起计算。
国际航空运输事故的处理
• （1）索赔
– 1）索赔地点：始发站、目的站或事故发生的中间站均可。
– 2）索赔时限：
• ①货物损坏或短缺属明显可见的索赔，从发现起至收到货物后14
天内；
• ②货物运输延误索赔，在货物由收货人支配起21天内；
• ③货物灭失或遗失的索赔，自填开运单之日起120天内
– 3）索赔手续
• 在索赔时限内，托运人、收货人或其代理应书面向承运人或其代
理提出赔偿要求，并应开具“索赔清单”详细说明货物损坏、短
缺、遗失、延误的情况，并随附运单、商业发票、装箱单的影印
件。
国际航空运输事故的处理
• （2）理赔
– 1）理赔的最高限额
• ①受理赔偿的部门根据要求制备货运单、舱单、货
物事故调查报告等文件。
• ②提出合理的赔偿金额：运单上有声明价值并交付
了附加费的，最高按声明价值赔偿；没有声明价值
的，按实际损失价值赔偿，最高为20美元/kg。未使
用航段的运费应退还索赔人。
国际航空运输事故的处理
– 2）理赔程序
• ①货物运输事故签证：航空地面代理在卸货时发现货物破损时，应通
知收货人，若收货人需确认受损程度，则应一起开箱检查，共同确认
受损程度，并填写《货物运输事故签证》，并双方签字确认，航空公
司及收货人各保留一份。
• ②提出索赔申请：发现货物出现问题后，在公约规定的有效时限内向
航空公司提出索赔申请书。
• ③航空公司有资料与文件：正式索赔函2份、货运单正本、货物商业
发票、装箱清单、货物舱单、货物运输事故签证、商检证明、运输事
故记录、来往电传文件等。
• ④填写航空货物索赔单：由航空公司填写，索赔人签章。
• ⑤货物索赔审批单：由航空公司各级领导审批。
• ⑥责任解除协议书：索赔人收到索赔款时，签署责任解除协议书，说
明放弃诉讼或进一步索赔的权利。
• ⑦诉讼地点与时限：如欲对承运人起诉，起诉地点应为承运人所在地
或签约所在地或目的地法院。起诉时限为航空器到达、应到达目的地
或运输停止之日起2年内。
国际多式联运的事故处理
• （1）多式联运中的主要事故类型
–货物破、擦损，水渍损，汗渍损，污损，盗损，
气温变化引起 腐烂变质、冻结或解冻损及其它
原因引起的货物全损和灭失。
• （2）多式联运中事故处理的主要特点
– 1）索赔与理赔的多重性
• 多式联运经营人对货物运输全程负责，并与各区段
实际承运人建立分运合同，若货方投保全程运输险
及多式联运人投保运输责任险时，多式联运经营人
向货方承担责任后，可向保险人索赔，保险人理赔
后，可根据分运合同向责任人索赔。
国际多式联运的事故处理
– 2）多式联运经营人采用的责任形式对货损事
故的影响
–多式联运经营人对运输全程负责，各区段承运
人对区段内负责
• ①统一责任制下，无论事故发生在哪个区段，都按
统一规定的限额进行赔偿，再向实际责任人追偿。
问题：可能出现多式联运经营人向实际责任人追加
偿时得不到统一标准的赔偿金额甚至得不到赔偿
（海运中符合免责条款时）。
• ②网状责任制下，在确知事故发生区段时，多式联
运经营人和区段实际承运人均按该区段适用的国际
公约或地区法律进行赔偿，避免了统一责任制下出
现多式联运经营人可能的损失。
国际多式联运的事故处理
– 3）对隐藏损害的处理
• 隐藏损害：集装箱运输时不能确定货损发生的运输
区段及责任人的情况。
• ①共同担现：多式联运经营人在赔偿货方后，由各
区段所有实际承运人共同承担这笔赔偿款。少用。
• ②假定发生在海运中，要求与联运经营人投保运输
责任险相结合。即联运经营人向货方赔偿后，向保
险公司得到进一步的赔偿。保险公司承担实际损失。
国际多式联运的事故处理
• （3）国际多式联运中的索赔
– 1）根据货损确定索赔对象
• 根据货损原因及合同情况确定实际责任人，并向其提出索赔
• 若货物在目的地交货后发现货物与合同规定有差距、数量不足，
品种、质量、规格与合同不符，包装不牢或不当造成货物受损，
未按合同规定时间交货等，收货人可凭有关部门出具的签定证
书向发货人索赔。
• 若货物在目的地交货时数量少于提单或装箱单上记载的数量，
或货物灭失或损害是由联运人免责范围以外责任造成的，可凭
有关部门出具的证明，向联运人或实际承运人索赔。
• 对于投咻的货物在保险人责任期内发生的属于承保责任范围，
保险人应赔偿货物的灭失、损害，受损主均可凭有关证明、文
件和保险合同向保险公司索赔
国际多式联运的事故处理
– 2）索赔需要的单证
• 索赔申请书
• 运输合同及合同证明（运单或提单）
• 货物残损单
• 货物溢短单（理货单、重理单）
• 货物残损检验证明书
• 索赔清单
• 商业发票
• 损害修复用单
• 装箱单
• 拆箱单
• 卸货报告
• 保险合同
国际多式联运的事故处理
– 3）合理的索赔金额
• ①以货损有实际程度、数量及货物价格作为计算索赔额的基础
• ②应考虑责任方在合同及相关法规中的规定的责任限额，大于
该限额的索赔是难于得到的。
• ③应考虑责任方在双方合同及有关法规中的免责规定，符合免
责规定的损害一般得不到赔偿。
– 4）索赔与诉讼应在有效时限内提出
• 国际多式联运公约规定，有关多式联运的任何诉讼，如果在2
年时间内没有提出，即失去时效。时效时间自多式联运经营人
交付货物之日的次日开始计算。
• 货物交付之日后6个月内，或交付之日后6个月仍未交付的情况
下，若未捐出书面索赔，则诉讼在此期限届满后即失效。
• 接到索赔要求的人可于以上时效期内随时向索赔人提出书面声
明以延长时效期间，这种声明可一次或多次声明再度延长时效。
国际多式联运的事故处理
– 5）诉讼与仲裁的地点
• 管辖下列地点且有权进行多式联运诉讼的法院
• ①被告的重要营业地或其经常居所所在地；
• ②订立多式联运的地点；
• ③按合同规定接管多式联运货物的地点；
• ④交付货物的地点；
• ⑤多式联运合同中为此目的所指定的并在多式联运
单据中载明的任何其它地点。
国际货运代理的风险防范
• 国际货运代理的主要风险及防范对策
–（1）身份错置
• 不同的身份决定不同的法律地位，承担不同的权利
和义务，货运代理由于不清楚或不明确自己的身份，
混淆托运人、代理、独立经营人的概念，摆错自己
的位置，从而行事不当，造成该行使的权利没有行
使，不该承担的责任却要承担的被动局面。
• 对策：根据具体业务情况，分析自己的身份和法律
地位，明确自己该干什么，不该干什么。
国际货运代理的风险防范
– （2）未尽代理职责
• 1）选择承运人不当：对承运人的资质、资信、履约能力考察分析不够，盲目选择
低价承运人，或为满足托运人的非份要求而选择承运人，出现“船货两空”或“
车货两空”的结局。
• 2）选择集装箱不当：货运代理未对集装箱的情况进行检查，造成货物在集装箱中
发生霉变、损坏等。
• 3）未及时搜集、掌握相关信息并采取有效措施：如天气预报、海情预报、地质灾
害预报等。
• 4）对特殊货物未尽特殊义务：对危险品、易腐烂品、易碎品等特殊货物应采取特
别的申报以及在运输和保管过程中采取必要的防护措施，此时，货运代理人应将
情况及时告知海关、实际承运人，若未告知而造成损失，则应承担责任。
• 5）遗失单据：遗失提单导致托运人无法结汇，遗失退税核销单导致托运人无法退
税。
• 6）单据缮制错误：单据缮制错误导致单、货不对应，将会海关、商检的查扣和罚
款，也可能导致货物错装、错运、错卸，引发一系列的运费和仓储费问题，数量
错误可能导致不必要的、本不存在的大额索赔。
• 对策：建立健全内部规章，制定标准业务流程，对可能出现失误的环节进行全面
科学的分析，使业务流程程序化、制度化、标准化，同时加大复核检查力度，降
低出错概率。
国际货运代理的风险防范
– （3）超越代理权限
• 货运代理处处为货主着想，行使未经委托人授权的权利（签发种类保
函、承诺支付运费、同意货装甲板、更改装运日期、将提单直接转给
收货人等）一旦出现问题，委托人追责时代理人将承担责任。
• 对策：明确托运人的权利和责任，分清货运代理人与托运人的权利责
任界限，不要越俎代庖，替人受过。
– （4）货主歁诈
• 货主为逃避海关监管，可能假报、虚报进出口货物的品名、数量，若
货运代理替其报关后经海关检查品名、数量与实际不符，货运代理可
能会首先遭到海关的调查和处罚。
• 集装箱运输时，货主可能将低价值货物以高价值货物申报，并与收货
人串通，伪造假发票、假信用证、假合同、当货物到达目的地后，骗
取无单放货，然后发货人凭提单向货运代理提出高价索赔。
• 对策：对货主实行资信等级考察制度，对不同等级的货主实行不同的
对待策略，注意保护自己的利益。
国际货运代理的风险防范
–（5）随意出具保函
• 目前，倒签提单、预借提单现象严重，凭保函签发
清洁提单或无单放货情况普遍，船公司往往要求货
运代理出具保函以保证承担由此引起的一切责任，
或要求货运代理在货主的保函上加盖公章，承担连
带责任。出具保函的行为是超越了代理范围的自身
行为，货运代理所承担的风险远超过其应承担的责
任范围。
• 对策：加强制度管理，对外出具保函应严格审核，
慎重出具，对不应当或不必要及可能损害货运代理
利益的保函坚决不出。
国际货运代理的风险防范
– （6）法律适用问题
• 作为多式联运经营人，货物采用的运输方式多，涉及国家多，
每种运输方式适用的法律不同，其规定的责任区间、责任限额、
责任大小不尽相同，不同国家的具体法律规定也不相同，可能
引发法律适用问题，给货运代理带来风险损失。
• 加强对相关国家法律的研究和了解，预知自己的权利和义务。
– （7）垫付运费的风险
• 垫付的运费在《中华人民共和国合同法》中不属于必要费用；
• 被垫付运费吸引的货主一般资金较紧张，风险较大。
• 对策：①不垫付运费；
②代理合同中明确垫付运费的授权。
风险规避
• （1）风险规避
–加强业务培训，提高整体素质；严格内部管理，
规范操作流程；对客户实行分级信用管理，对
分合同实行有效绩效考核。
• （2）风险转移
–投保货运代理责任险；
–要求货主投保必要的货物保险。
塞尤那拉！
