工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用
第—部分 证据的概念
实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。 （一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。 (二)如果确定案件事实已经发生，需要进一步调查核实，就要通过收集与案件有关的各种证据，证明案件事实的存在。 (三)证明违法当事人是否具备承担责任的能力，是法人违法就必须查清该法人是否具有民事行为能力。是自然人或个体户违法，也同样查清他们是否具备承担责任的能力。 (四)证明当事人有无免除或减轻处罚的情节。根据《行政处罚法》第24、25、26、27、29条规定，违法当事人具备其中一种情况，办案人员在收集证据时也不应忽视这方面的证据。 (五)调查构成违法活动的环境、背景、地点、条件，要尽力收集这方面的证据，办案机关的任务，不仅要打击违法行为，还要教育违法当事人，预防违法行为的再发生，这一点，《行政处罚法》第五条也作了明确规定。 (六)鉴别证据材料的真伪。例如当事人提出办案机关所收集的证人证言是假的，这时，办案人员就必须对当事人提出的问题，进一步调查取证，用其他证据证明证人的证言的真实性。再例如：在调查中向当事人出示物证，当事人否认是他的违法物证，也要通过其他证据来证明物证的真实性。 特别强调指出，不是每个案子都要证明上述六个方面的事实，也不是每一个案件只要证明了上述六个方面的事实就够了。证明对象的范田是极其广泛的，办案人员应当根据具体案件的实际情况，从实际出发根据不同的案件情况，确定其证明对象的范围，防止过大或过小，确定的证明对象范围过大，就必然浪费人力、物力，拖延结案时间，还可能使工作走弯路。 证明对象范围过小，又可能使我们需要了解的情况得不到了解，需要收集的证据得不到收集，对案情搞不清楚，也可能使定案处理所作的结论，不符合客观实际，这就要求每个办案人员在研究确定证明对象的范围时，要紧紧围绕具体案件的主要事实，订出周密细致的调查计划，并随着调查工作的进展和可能出现的意外情况，不断进行修正和补充，使调查计划更加切合案件的实际。 由此可见，案件真实情况即案件事实，是证明对象，而证据即证据事实，是证明手段，要正确地查明案件事实，必须依靠所收集的证据事实加以证明。根据《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第八条规定，证据必须经过查证属实，才能作为定案处理的根据，因此，办案机关对于收集到的证据，必须认真审查，并联系其他证据进行对照分析，以鉴别真伪，判明收集的证据与案件事实的联系。对证据事实的审查核实，归根到底其目的是为了证明案件事实的真相，使认定的事实符合客观实际。 从要查清案件的每一个情节看，证据事实也是证明对象，因为案件事实需要证明，任何证据都需要其它证据证明它的真实性，证据事实需要查证属实，查证的过程就是证明的过程，从这个角度分析，证据事实既是证明的手段，又是证明的对象，用它来证明案件事实真相时，它是证明的手段，用其它证据印证时，它又是证明对象。 以上是办案活动中证明对象的概述，在实际办案中，还应根据不同案件的具体情况，抓住主要矛盾，予以查明。 总之，案件的证明对象决定着立案、调查、定性处理等几个阶段的工作，办案人员在调查、定性处理活动中，必须紧紧围绕案件的证明对象收集证据，分析研究案情，根据法律法规之规定，办案人员无论收集人证或物证，只要与案件有关联，有证明力的物品，文件都应依法收集。 对证据确实、充分的具体理解从以下几个方面把握。 (一)据以定案的每一个证据均经过查证，确实是客观存在的事实。 (二)据以定案的证据与案件事实之间存在着客观联系，这种联系是客观存在的，而不是人为的，牵强附会的联系。 (三)证据之间，证据与案件事实之间的矛盾得到合理排除。 (四)案件事实都有相应的证据予以证明，并且排除其它的可能性。 以上四条必须同时具备，才算证据确实，充分，在这个问题上，既不能马虎草率，也不能复杂化，在枝节问题上纠缠不清。
证据只能证明案件的某个片段，只有把证明案件各个片段的间接证据全部收集起来，找出它们之间的联系，形成完整的证明体系，并足以排除其他可能性，得出的结论是唯一的，才能据以查明案件的全部事实。 4、间接证据之间，以及与案件事实之间必须协调一致，没有矛盾。如果发观矛盾，应及时调查，在矛盾尚未排除之前不能定案。 在实践工作中，办案人员应力求收集直接证据，这对认定案情有重大作用。但工作中大量遇到的还是间接证据，间接证据经常起到发观问题及作为鉴别直接证据真伪手段的作用，有时在无法收集直接证据的情况下，也可依靠间接证据来定案，因此，也不可小看间接证据的作用。 三、根据证据的表现形式，证据还可分为言词证据和实物证据。 言词证据就是通过一定人的口头陈述收取来的证据。如，证人证言，当事人陈述等。 实物证据，是以实物的形态、特征及内容作为证据。如，物证、视听资料等。 证据在法学上的分类，有助于办案人员了解各种不同证据的作用和特点，充分收集和运用证据证明案件事实，及时、公正、准确地对案件作出处罚。
，办案人员应当在勘验、检查笔录中全面、准确的反映，证明何时、何地来自何人之手，对于扣留的物品和文件，办案人员应当会同在场见证人和被扣留物品持有人查点清楚，当场开列《扣留（封存）财物通知书》《财物清单》 (报主管局领导签字同意)，由办案人员、见证人和被扣留物品持有人签名和盖章(若持有人拒绝签字，在扣押清单上注明拒绝签字原因)，一份交给持有人，一份随案备查，一份存档。如果需要扣留当事人的邮件、电报，须经办案机关主管领导同意批准后，开具扣留通知书，交邮电部门予以扣留，同时对被扣留的邮件、电报等逐件开列清单，交邮电部门一份，当事人一份，办案机关备查一份。 四、书证、物证的保全 在收集书证、物证的同时，还应注意对书证、物证的保全，依据《行政处罚法》第三十七条第二款之规定采取保全措施，根据书证、物证的不同特点，通常的做法是： 1、对于一般物证，如劣质饮料、假酒等，应当开列清单附卷，并注明物证上的标签，注明年月日，同时注明开列清单人的姓名及执法人员、见证人签字。 2、对于体积大，比较笨重的物证，如制假机器等，应拍成照片归卷，并注明该物证封存的地点，此类物证如有损坏，应对损坏部份拍照，并附鉴定结论，如损坏部分需要修复，应附有修复人的证明材料，同时，所拍照片应注明拍摄时间、地点、拍摄人姓名等。 3、对于容易损坏、消失，或易变质的物证，应当立即用笔录、绘图、照像、录相或制作模型等方法将它们固定下来，予以保存。 4、对于易燃、易爆的物证也应拍照并附鉴定结论，归入案卷内，然后送专门机关妥善处理。 5、对于机密文件，除在扣留物证、书证的清单上注明发文单位和收缴情况外，应对文件的封面、编号、标题等进行拍成照片存入案卷内，不得向外扩散和宣传。 6、对黄色书报、杂志、淫秽画片、淫秽vcd等物证应开列清单、封存，不准对外扩散。 7、对重要的书证，可装入塑料袋内密封以予保存。 五、对书证、物证的审查判断 书证和物证，在查处案件活动中是一个很有力的证据，但这不等于说，对书证、物证就不需要审查判断了，因此，在审查判断书证、物证时应当注意以下问题： 1、审查判断书证、物证本身的真假，关键是弄清书证、物证的来源，它们是什么时间、地点、什么条件下获取的，是现场取得的还是在别处找到的，是办案人员检查中发现，还是其家属被逼交出的，是原始完物，还是根据当事人的口供复制或买来的，有没有伪造、调换与变动等情况。 2、审查书证、物证与案件的关系，确定书证、物证能证明什么情节，与当事人的违法事实，有无内在联系，搞清这种关系的方法，一是让当事人揭发，证人及当事人家属的辨认，二是通过鉴定的帮助，对书证、物证进行科学的鉴定，三是收集其他旁证加以印证。 3、审查书证、物证与其他证据之间的关系，书证、物证必须与其他的证据互相印证，才能有力地认定案件事实，如果发现书证物证与其他证据之间有矛盾，不能主观的去解释，也不能人为的消除疑点，应当通过进一步调查取证去解决矛盾。
有无利害关系，如果被检举人与当事人没有利害关系或在案发前根本不认识当事人，这种情况下，检举人陈述一般比较可靠。如果检举人与当事人有利害关系，就应从各个方面审查检举人的控告，检举的动机有无夸大事实与诬告的情况。 2、审查被侵权人或检举人的身份，平时的表现，正直的人一般不会夸大事实，相反，私心重的人往往容易言过其实或者无中生有，捏造事实进行诬告。 3、研究被侵权人的检举，控告是在什么时间、什么情况下出于何种动机、目的提出来的，是发案后立即揭发违法的，还是时隔很久？是正常的，还是很突然的地提出的控告，控告的内容前后有无矛盾，是不是真正的被侵权人、检举人，有没有由于被侵权人、检举人处于高度紧张或者激动之中发生错觉或遗漏的情况。 4、把被侵权人、检举人陈述同其他证据相互对照，互相印证，有无矛盾，在分析判断被侵权人、检举人陈述时必须严格区别诬告、误告和错告的界限。但是，对于确属故意，捏造事实，伪造证据、诬陷好人的，应依法严肃处理。
的辩解是有事实有根据、合情合理，就应当加以考虑和采纳。对无理取闹，不合理、不合法的狡辩应当场回击。 四、对当事人陈述和辩解的审查判断 由于当事人在查处案件活动中所处的特殊关系和地位，以及案件查处的结果与他有直接的利害关系，因而当事人的陈述存在两个方面的可能性，一是当事人在政策和法律的教育下，或在事实证据面前无法隐瞒与抵赖的情况下，可能供出全部或者部份真实的违法事实，另一方面，当事人出于各种思想动机，怕交待后要加重对自己的处罚，有的存在侥幸心理，自认为行为诡密，手段高明，不易被人发现等心理，根据当事人口供的两种可能性，在判断口供时，既不能完全相信，也不能盲目轻信，口供必须得到其它物证或者人证的证实后才能采用。 审查判断当事人陈述和辩解时，应注意以下几个问题。 1、审查当事人供述与其他人证、物证是否一致，有无矛盾，注意哪些问题是口供、证据俱全，而哪些问题是有其他证据无口供或者是有口供无其他证据，有口供无其他证据的材料，不能作为定案的根据。如查处制假案件中，虽然有当事人的供述承认有制假行为，但没有鉴定结论证明当事人所制造的商品是假冒伪劣，就不能定案处理。 2、审查当事人的供述是如何取得的，首先要弄清当事人的口供是直接向办案机关口述，还是文字供述，其次要弄清是在什么情况下取得的口供，有无逼供、诱供、指供的情况，严禁把逼供、诱供、指供的供述作为证据使用。 3、研究当事人供述和辩解的思想动机，应分析是在什么情况下，出于什么动机供述的，是否有夸大虚构的情节。对当事人一直供认的口供也要查证，不能认为当事人一直供认不讳的就自然可靠，有些当事人由于出于各种因素，没有吐露真情实话，也是常有的。 4、注意当事人前后的供述，以及同案当事人相互之间的口供有无矛盾，如有矛盾，应当进一步查证，并结合其他证据进行全面分析，去伪存真。 总之，审查判断当事人的口供，注意当事人口供的特点外，还应将当事人口供与同案的其他证据相联系起来加以对比，综合分析，找出异同点，进行逐一核实后，才能作为定案处理的依据。
是否准确。 3、审查两种笔录的制作是否合法，是否依照法定程序进行，笔录是否符合法律手续，有没有检查人员、见证人、当事人的签名或盖章。 4、审查两种笔录与其他证据是否一致，有无矛盾，这两种笔录应与其他证据相一致，能互相印证，才能使用。 总之，勘验笔录和现场笔录是办案人员对当事人活动场所、物品等进行检查情况的真实记录，这种证据对鉴别其他证据的真伪，证明案件的真实情况，具有其他证据不能代替的证明价值，这两种笔录，在查处案件活动中，是一种重要的证据。
是否违法和不违法给予草率的处理。相反，没有当事人的口供，证据充分确实的，可以认定当事人有违法行为和依据法律法规的规定作出处罚，这就是说，当事人的口供，只有得到其它证据证实以后，才能作为定案的一种依据。 4、对当事人的定性处理是依赖证据，但不等于有了证据，当事人的行为就一定是违法行为，依据《行政处罚法》的有关规定，在查处某个案件时，还应综合考虑其它的一些因素，是否有国家法律、法规规定的不予追究或者免除处罚的情节。 5、工商行政管理机关在实施处罚案件时，使用证据定性处罚过程中，必须要坚持原则，忠于事实真相，做到证据本身是什么，就是什么，它的证明力有多大，就多大，能证明什么，就证明什么，主观认定要如实地反映客观实际，绝对不能为了照顾上下级或者兄弟部门之间的关系，或者屈服于外界某种压力而无视客观存在的证据，凭主观意志办案，更不能徇私枉法，故意伪造，隐匿或者毁灭证据，若有违反，必然会受到政纪和法律的追究。
