第七章 市场失灵 公共物品 外部性
引言
本章内容
•引言
外在性——并不直接反映在市场中的生产
和消费的效应；
公品物品——使所有消费者都得益而市场
不是供给不足就是根本没有供给的物品。
此二者是市场失灵的重要来源，产生了非
常重要的公共政策问题。
引言
存在外在性时，商品的价格不一定反映其
社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，
市场结果就无效率；政府如何补救？
存在公共物品时，向一个额外消费者提供
公共物品的边际成本为0，而排除其消费
是不可能的（可以免费搭车）；政策将如
何定？
本章内容
外部性
公共物品和共有资源
外部性
一、定义与分类
二、外部性和市场无效率
三、针对外部性的公共政策
一、定义与分类
1.定义：
外部性（Externalities)又称外部效应、溢出效
应；
萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带成
本或收益时，外部经济效果便发生了；该效果
并没有从货币或市场交易中反映出来，此附带
的成本或收益称为外部性；
一、定义与分类
2.分类：
正外部性——额外经济收益
负外部性——额外经济损失
生产外部性——（上例）
消费外部性——养花，吸烟
空间外部性——（上例）
时间外部性—— 前人栽树后人乘凉，
生态环境破坏
不可再生资源的浪费
影响后代人的生存
二、外部性和市场无效率
生产中的负外部性
炼铝厂P
P*
P1
0
Q* Q1
E1
E2
边际社会
成本MSC
边际生产者
成本MC
边际外部
成本MEC
污染
成本
铝产量Q
• 排放污染（大气、水）
• 社会成本>生产者成本
社会成本＝生产者成本
+污染成本
• E1不考虑社会污染损失
时的市场均衡（生产者
有效率，社会无效率）
• E2社会最适均衡
二、外部性和市场无效率
生产中的正外部性
机器人生产——技术溢
出效应；
社会成本<生产者成本；
生产者只愿意生产Q1；
政府希望多生产一点，
有益于社会，Q2；
政府应该给予补贴，补
贴 = 技术溢出效应的价
值。
P
Q0 Q1
D
Q2
E1
E2
生产者成本
社会成本
三、针对外部性的公共政策
E*——有效排放水平，
排放的边际社会成本 = P*，此
时，厂商减排成本 + 社会成本
为最小，
当E1<E*，减排成本>边际
社会成本，减排太多，
当E2>E*，边际社会成本>
边际减排成本，减排太少。
因此，我们可以用以下方法鼓
励厂商把废气排放降至E* ：
排放标准（管制），
排放费（庀古税），
可转让排放许可证
E1 E2E*
0
P*
单位排放（减
排）费用
MSC
MCA
污染
水平
三、针对外部性的公共政策
1．确定排放标准
要进行成本 – 效益分析，找出MSC、MCA曲
线，以便确定：
允许哪种污染
允许污染多少。
三、针对外部性的公共政策
2．排放费（税）
庇古税——用于纠正负外部性影响的税收；
实际上只要MCA<P*，企业一直会进行减
排，直至E* ；
如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污
费（P*），也只好排放，此时，MCA> P*
。
三、针对外部性的公共政策
3．可转让的排污许可证
如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避免
过高的减排成本，可以利用可转让排放许可证
来达到上述目标。
从经济效率的观点看，允许交易是一种好政策。
该制度创造了一种新的稀所资源——排污许可
证。
三、针对外部性的公共政策
外在性与产权界定
负外部性的存在，原因在于产权界定模糊；
对某资源的产权：占有权、收益权、处置权；
科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因
为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；
只要能界定产权和保护产权，随后产生市场
交易，就能使资源的配置达到最优。
三、针对外部性的公共政策
科斯第一定理：
如果产权是明确界定的，而且谈判协商减本
为0或很少，则无论初始由哪一方拥有产权，
都能带来资源的有效配置。
三、针对外部性的公共政策
科斯第二定理：
一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始界
定就必然会对经济制度运行的效率产生影响；
不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资
源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要
内生变量。
明确产权是关键。
公共物品和共有资源
一、不同类型物品的分类
二、公共物品
三、共有资源
一、不同类型物品的分类
分类的标准：
1．排他性：阻止一个人使用一种物品；
2．竞争性：一个人使用一种物品减少其他人
使用该物品。
一、不同类型物品的分类
物品的分类：
1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物品；
排他；减少别人消费；
2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物品；
不排除，不减少别人得好处；
3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物品；
不能免费得到，但不影响别人使用；
4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。
不排除，但影响别人。
一、不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
私人物品
冰激凌蛋卷
衣服
拥挤的收费交通
准公共品
消防
有线电视
不拥挤的收费道路
共有资源
海洋的鱼
环境
拥挤的不收费道路
公共物品
国防
知识
不拥挤的不收费道路
是 否
是
否
竞争性
排
他
性
二、公共物品
举例
放烟火：
无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；
无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任何人
观看烟火。
二、公共物品
一些重要的公共物品
1．国防
2．基础研究
3．消除贫困计划
三、共有资源
定义：
没有排他性：任何人都可以免费使用；
有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它的
享用。
三、共有资源
案例
共有地的悲剧
三、共有资源
一些重要的共有资源
1．清洁的空气和水
2．石油矿产
3．拥挤的道路
4．鱼类，鲸鱼和其他野生动物
费用——效益分析
一、成本、效益识别
二、比较计算
成本—收益分析在很多情况下是一个难题。
结束！
………..
