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附件 1：
腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法
一、腐败风险点种类
腐败风险预警防控涉及的主要风险种类：
（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界
观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力
失控和行为失范等腐败风险；
（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗
人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失
范等腐败风险；
（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可
能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、
自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控
和行为失范等腐败风险；
（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和
社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等
腐败风险。
二、 腐败风险点等级
根据权力大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情
况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级腐败风险，是指直接行使执纪执法、行政许
可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、
物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
（二）二级腐败风险，是指直接行使部分行政许可、行
政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可
能发生的腐败风险；
（三）三级腐败风险，是指基本没有行政许可、行政处
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罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的
腐败风险。
三、审核备案程序
1、查找风险审核备案程序。各部门、各单位结合自身
职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，
按下列程序进行审核、备案。
（一）查找岗位或科室腐败风险。各岗位人员、各科室
认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现
形式，报所在单位党委（党组）、纪检监察机关派驻（派出）
机构审核。
（二）查找部门或单位腐败风险。各部门（单位）认真
分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安
排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，
报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。
2、腐败风险等级审核确定程序。岗位、科室、部门（单
位）的腐败风险等级，按下列程序予以审核确定：
（一）岗位或科室腐败风险等级的确定。各岗位人员、
科室根据工作职责自报，经纪检监察机关派驻机构或单位分
管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党委（党组）
会议研究决定。
（二）部门（单位）腐败风险等级的确定。各部门（单
位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开
党委（党组）会议，研究确定本部门（单位）的腐败风险等
级，报同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室。由同级
腐败风险预警防控工作领导小组办公室参考信访举报、案件
查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工
作中的有关情况，提出核定意见，报同级腐败风险预警防控
工作领导小组审核确定。
3、防控措施审核备案程序。岗位、科室的防控措施，
报所在部门（单位）党委（党组）、纪委（纪检组）审核备
3
案。一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报同级纪检监
察机关备案。
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附件 2：
抚州市环保局腐败风险预警防控工作安排表
工
作
阶
段
时间
安排
内容及要求 组织者 备 注
召开党政班子会议，成立
组织机构，制定实施方案
邹德贵
组织学习和传达有关文件
精神，召开局机关干部职
工动员大会
袁任民
学
习
动
员
2010
年 3 月
至
2010
年 5 月
底 组织预防职务犯罪专题辅
导
艾邹福
邀请市纪委有关领导参加
局动员大会并作重要指示，
请市纪委职务预防专家来
辅导《如何加强预防有效
避免职务犯罪案件的发生》
2010
年 6 月
至
2011
年 7 月
底
查找风险点，突出领导、
中层和重要岗位“三个层
面”，逐一排查廉政风险点。
各相关
责任人
方法：自己找、群众
提、互相查、领导点、组织
评，及时上报《岗位腐败风
险点查找和防控措施表》，
市管干部上交市纪委，其他
工作人员交局党组。建立局
廉政风险信息库。
措施防控。一类是共性的
防控；另一类是体现个性
的防控。以点（岗位风
险）、线（岗位职责流
程）、面（制度覆盖）的
方式，建立全过程控制的
岗位廉政风险防控机制。
袁任民、
艾邹福、
胡木龙
第一类，重点是规范操作程
序，完善责任追究制度；第
二类重点是根据岗位职责，
查找的风险点，作出廉政防
范承诺。
组
织
实
施
总
结
提
高
2011
年 8 月
至
2012
年 8 月
评估优化，组织自查、自评，
完善考核和长效管理工作机
制
艾邹福、
胡木龙
对个人岗位运行情况进行
自查，对单位防控措施效
果进行自评，建立动态防
控、循环管理工作机制，
5
从下至上进行试点工作总
结，肯定成绩，总结经验
和教训，形成试点工作材
料。
袁任民
注重发现和挖掘先进典型，
巩固试点工作成果，及时
上报各类信息和总结报告。
附件 3：
岗位腐败风险点查找和防控措施表
单位： 填表日期： 年 月
日
姓 名 职务（岗位）
岗位职责
腐败风险主要内容和表现形式 风险
种类 个 人 自 查 互 查
思想道德
风险
岗位职责
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
潜
在
腐
败
风
险
外部环境
风险
腐败风险 个人防控措施承诺 建议采取的防控措施
6
防控措施
承诺人： 查找人签名：
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中
“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内
容 如 有 需 要 ， 可 另 附 页 。
7
附件 4：
科室腐败风险点查找和防控措施表
单位： 填表日期： 年 月 日
科 室
科室职责
腐败风险主要内容和表现形式 风 险
种 类 科 室 自 查 互查
思想道德
风险
科室职责
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
潜
在
腐
败
风
险 外部环境
风险
科室防控措施承诺 建议采取的防控措施
腐败风险
防控措施
科室负责人： 查找人签名：
备注：1、本表一式二份，一份科室自留，一份公示；2、上表中“查找人
签名”分别为其他科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
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附件 5：
岗位腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
姓 名 职务（岗位）
岗位职责
风险种类 腐败风险主要内容和表现形式
自评
风险
等级
思想道德
风险
岗位职责
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
潜
在
腐
败
风
险
外部环境
风险
腐败风险
防控措施
自评岗位腐败风险综合等级：
纪检监察机构或单位分管
纪检监察工作领导审核意见：
党组会议研究意见：
单位：盖章
备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施”
由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评
风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由岗位
人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位腐败风险综合等级；3、本表一
式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
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附件 6：
科室腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
科 室
科室职责
风 险 种 类 腐败风险主要内容和表现形式
自
评
风
险
等
级
科室职责风险
业务流程风险
制度机制风险
潜
在
腐
败
风
险
外部环境风险
腐败风险防控措施
自评科室腐败风险综合等级：
纪检监察机构或单位分管
纪检监察工作领导审核意见：
党组会议研究意见：
单位：盖章
备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施”
由科室负责人综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评
风险等级”一栏由科室自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由科室负责
人根据各项自评风险等级情况填写本科室腐败风险综合等级； 3、本表一式
一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
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附件 7：
抚州市环保局腐败风险点查找和防控措施表
单位： 填表日期： 年 月 日
主要
工作
职能
风险种类 腐败风险主要内容和表现形式
决策
重大事项
任免
重要人事
安排
重大项目
工
作
职
能
特
殊
性
风
险
使用
大额资金
业务
流程风险
制度
机制风险
潜
在
腐
败
风
险
外部
环境风险
腐败风险
防控措施
部门（单位）：盖章
主要负责人：
备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有
11
需要，可另附页。
附件 8：
抚州市腐败风险点等级确定和
防控措施审核备案表
单位：（盖章） 填表日期： 年 月 日
部门（单位）
主要工作职能
风险种类 腐败风险主要内容和表现形式
重大决策事项
重要人事任免
重大项目安排
工
作
职
能
特
殊
性
风
险
大额资金使用
业务流程风险
制度机制风险
潜
在
腐
败
风
险
外部环境风险
腐败风险防控措施
党组会议研究
部门腐败风险
等 级 意 见：
同级腐败风险预警防控工作
领导小组办公室审核意见：
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同级腐败风险预警防控工作
领导小组审核确定意见：
备注：1、本表一式两份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报上
级纪检监察机关（机构）备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
