创新机制和思维与
领导能力培养
青岛理工大学
钟 岩
前言
一、什么是创新
二、创新的主要形态
三、创新能力的养成
四、推动中国创新的激励机制
前 言
人类文明发展史，实际上就是一部人类不断创新
的历史。火的发现，将人类送上了文明的第一台
阶，人类从此脱离了茹毛饮血的时代；文字的创
造，使人类将自己的智慧结晶永久传递、永恒保
存；蒸汽机和机器体系的发明，是人类逐渐从繁
重的手工劳动中解放出来；计算机的出现，给人
类的智慧插上了新的翅膀；英特网的普及，使“
地球村”的村民们在网上任意遨游。发明和创新
推动着生产力的发展和人类的进步，没有创新人
类将止步不前。创新不仅仅局限在物质生产领域，
而且在精神生产领域，不但包括科学技术，还包
括制度建设。
一、什么是创新
1、熊彼特创新理论的建立
1912年，熊彼特出版了《经济发展理论》一
书，在书中首次提出以创新（革新）为主的
经济发展理论，奠定了他的发展经济学大师
的地位。
创新是指企业家实行对生产要素或者生产条
件的重新组合，没有创新就没有社会经济的
发展。他认为：创新是建立一种新的生产函
数，既把一种从来没有的关于生产要素和生
产条件的新组合引入生产体系，实现生产要
素和生产技术的重新组合，创新的目的在于
获得潜在的利润，创新的主体是企业等论点。
他将创新的类型分为五种：
1）引入新的产品或提供产品的新质量
2）采取新的生产方法及新的生产技术的过程
3）开辟新的市场
4）开拓并利用新的原材料、半成品和新的供给来源
5）采用新的组织方法
熊彼特的创新理论可以概括为技术创新，市场创新和
组织创新
哈佛大学教授、IBM 前首席科学家刘易斯·M·布兰
斯科姆指出,“创新”是其价值已经在市场上得以实现
的发明;没有商业化的发明不能算作“创新”。
当今世界创新已从企业和技术领域扩展到政治治理、
社会治理、文化建设等
熊彼特提出创新理论的初
衷是用来解释资本主义经
济周期的。
创新——超额利润——企
业投资扩张推动增长 ——
模仿——利润平均化——
投资下降——经济衰退
英国工业革命的起点是从飞梭
开始的，后来出现珍妮机，才出现
纺织革命，蒸汽机的发明和使用原
来也是为了解决人力不足的问题，
后由纺织品过剩发展到市场开拓和
殖民地的占领，又需要远洋运输和
军队保护市场，要建立国际经济贸
易秩序，通过一个小的突破达到一
场工业革命的结果。
2、不同领域的创新
科学发现
技术发明
艺术创作
社会变革
管理创新
3、人为什么会创新
1）创造是人的天性
2）追求安逸生活（或懒惰）
导致创新
3）追求效率提高导致的创新
4）满足好奇心导致的创新
4、建立创新型社会是中国共产党的
执政目标
2001年提出建立学习型社会
2004年提出创新型社会
2005年提出建立和谐社会
2006年十六届六中全会提出和谐社
会的九条标准，其中的一条是“全
社会创造活力显著增强，创新型国
家基本建成。
5、美国如何成为世界第一创新国
1）政府高度重视创新机制和法律保护机制
美国对科技的投入与产出令全球瞩目。政府每年把1/8以上
的国内可支配预算投入研发，超过加拿大、法国、德国、意大
利、日本、英国、俄罗斯等八国集团中其他国家的总和，约占
所有经合组织国家的44%。
在美国，研发的高投入可以带来高产出，说明其创新机制
运行有效。从科技产出指标之一的论文发表情况看，2001年美
国科研人员发表的科学与工程论文达20多万篇，占全球的%
，自20世纪80年代以来，美国科技进步对经济增长的贡献率已
高达80％。
美国较早建立创新的法律保护体系。1776年美国以《独立
宣言》建国，建国之初就重视保护个人的私有权利和私有财产，
由此形成传统并奠定美国知识产权体系的基础。1789年的美国
宪法规定：“通过保障作者和发明者对他们的作品和发现在一
定时间内的专有的权利，来促进科学和有用艺术的进步”。
2）企业依赖创新生存，技术研发成为发展关键
美国政府对企业的成功或失败不承担任何责任。企业
面临激烈的市场竞争，要生存和发展，就必须不断进行技
术创新，开发新产品。美国企业总体上是世界上最具创新
能力的企业。
美国产业界是美国研发活动的主体，高度重视创新，
对研发的投入2倍于政府。产业界既是研发活动的最大投入
者，也是最重要的科研项目的承担者和科研成果占有者。
上世纪90年代以来，产业界的重要性有增无减，其科研投
入和支出占全美总投入和支出的比例均逐年上升。
产业界科研活动的主体地位，还表现在美国政府的科
技投入中有1/3的直接资助企业，大多采用经费1:1匹配的方
式拨付。但产业界使用的科研经费差不多90%来自于产业
界自身：1999年，全美1000家最大的企业其科技投入与销
售额之比为:100，科技投入与利润之比为:100。
3）金融创新营造市场风险投资机制
美国是风险投资的发源地，具有世界上最成熟的
风险投资体制。纳斯达克市场在上市标准、上市费用、
交易制度、市场服务等方面适应高新技术企业的特点，
为其营造了良好的市场条件，成为世界上最成功的高
科技市场。
美国的风险投资集中在软件开发、通讯、计算机
设备制造、生物制药等高技术领域。在美国所有高科
技上市公司中，96%的因特网公司、92%的计算机软
件公司、82%的计算机制造公司和81%的电子通讯和
生物技术公司在纳斯达克上市。纳斯达克培育了大批
高新技术企业，这些企业反过来又促进了纳斯达克市
场的繁荣和发展。美国著名的苹果电脑公司、微软公
司、SUN微系统公司、思科、戴尔、LOTUS、雅虎等
高技术公司都是借助风险投资起家和迅速发展的。
4）创新的文化传统
美国国民的文化传统就有反传统，追求新生活的
传统。
美国的创新文化表现在重视个人价值、鼓励个
性张扬、鼓励个人发挥想象力和创造力、鼓励追新
求异，鼓励冒险，鼓励尝试新的东西，鼓励争论，
宽容不同的理念、意见和生活方式，宽容失败。
。
5）创新环境优良吸纳创新人才
美国的创新环境表现在实验室设备更先进、资源共享更好、收入
更高、自主性更强、人际关系更简单。美国的创新环境有利于人
们发挥自己的天赋，追求自己的梦想，创新和努力工作将受到高
度评价和重视，发明和创造将得到巨大的回报、充分的信任和充
足的财政支持。重能力轻资历的用人制度，使优秀的年轻人可以
得到更多的发展机会。美国人富于创新精神和工作热情，很大程
度上得益于这种人才竞争的用人机制。美国也凭借这些优良条件
吸引全世界最优秀的的科技人才进入美国。
美国拥有大量创新的人才。自1901年首届诺贝尔奖至今，该奖项
672名所有得主当中，有284名美国人，占总数的42%。美国劳动
力的平均素质高，美国就业人员中受过高等教育的人数占55%。
美国各级政府重视教育，是世界上教育经费支出最高的国家。美
国拥有世界上最发达的高等教育，在世界大学前100强排名当中，
美国的大学占一半以上。美国的大学不仅数量多、质量好而且具
有多样化特征，除了世界一流大学外，还有许多普通大学和社区
大学，为各种水平和志向的学生提供了广泛的选择机会。
6）美国教育 以人为本重视能力培养
在儿童身心发育阶段，学习压力小，提倡启发性和引导性
教育，教师以鼓励为主，学生以发展和探索个性为主，注重培
养学生的独立思考和研究的能力。美国的孩子从小学起就开始
接受独立研究能力上的训练，按规范要求到图书馆查文献、搞
社会调查、写论文和调查报告，学生家庭作业很少。
随着年龄的增长和身心的成熟，学校的课业逐渐加重，在
高中阶段，学习是非常紧张的，因为学生要面临高中毕业考试
和大学入学考试。美国的大学和研究生教育堪称世界一流，学
生在自由选择的基础上，按个人兴趣、能力取向和市场需要选
择专业，更容易培养创新人才。美国从小学初中的学业宽松阶
段到高中、大学以及研究生学业越来越紧张的培养创新人才的
模式值得我们认真研究和借鉴。此外，美国不但自己培养创新
人才，而且从凭借自己优异的创新环境从世界各地吸引人才，
大多数获取理工科博士学位的中国和印度学生，一般都选择留
在美国 。
创新国家不仅需要好的机制而且需
要实干精神。美国除了具有良好的创新
制度外，繁荣和强盛主要来自美国人民
的辛勤劳动。美国人的生活普遍比欧洲
人紧张，压力更大，因此美国经济和科
技总体上强于欧洲。
在二战之后，美国逐步形成了以企
业、大学、国立科研机构为主体的完备
的创新体系，引领着世界基础科学的前
沿和技术创新的潮流，成为世界超级强
国。
二、创新的主要形态
1、理论创新
理论是指概念、原理的体系。是系统化了的理
性认识。
科学的理论是在社会实践的产生并经过社会实
践的检验和证明的理论，是客观事物的本质、
规律性的正确反映。
科学理论的重要性在于它能指导人们的行动，
没有理论指导的实践是盲目的实践。
“摸着石头过河”理论的优点和缺陷
理论的创新就是在前人的基础上，结合社会新
的实践，对前人的理论进行调整和充实，扬弃
不合理的部分，充实进新的适合时代的理论，
不断推进理论前进的理论性活动。
中国的历史传统特别重视技术，但缺乏科
学理论传统，而且技术水平相当高，但始
终没有建立起现代科学，这不能不说是一
种遗憾。
现代科学是来自于古希腊的理论自然知识，
可以用公式和理论解释自然现象（如阿基
米德定律，托勒密定律，欧几里德几何学）。
比如说中医中药到底是不是科学现在争议
很大。风水之说到底有没有科学依据，有
多少可信性。
理论创新要树立改革、开放的意识，实事求是
的态度，不要设禁区，允许思想的自由。目的
是创造适合现时代的思想文化道德理念，指导
制度建设。
理论创新的范畴很广，在此只讨论四个。
国家理论创新——建立新的国家理念
政治理论创新——建立新的政治理念
经济理论创新——建立新的经济理念
文化理论创新——建立先进文化理念
理论创新案例一——国家理论创新
传统的君权神授论：君权（统治权）
来自于上帝（天），这种理论往往形
成独裁专制政体。
主权在民论：国家权力属于人民，这种理
论往往形成权威政体和民主政体。
洛克在《政府论》中论述到，国家权力应
先由人民约定构成权利者，再由权利者委
托受托人组成政府。人民立约构成国家的
目的是保护人民人身及财产安全，为了确
保社会约定的本质，必须分权，保持立法
和行政各自的本质。人民认为必要时可以
收回授予执政人的行政权。权利者就是议
会，委托国王统治国家，他认为这是社会
契约的完美体现。
社会契约论：
法国思想家卢梭在《社会契约论》中认为
1）人是生而自由、平等的。作为社会形态的国家，
是人民约定而立的。
2）在国家中，约定参加的每一个人都是自由的，
而且处于平等地位。
3）作为主权者的国家属于人民。
包括君主在内的执政者，只是人民意志的执行者，
当人民的权利被篡夺时，也就是当执政者从执行者
变成主人而压迫人民时，人民有理由推翻他，恢复
自己的权利。
目的是为资产阶级夺取政权，建立民主共和制度扫
平思想障碍。
理论创新案例二——中国特色社会主义理论的创新
传统社会主义理论的标准模式包括三个特点
1）计划经济
2）公有制
3）按劳分配
邓小平同志对社会主义理论的创新
1）社会主义的本质和根本任务理论
2）社会主义初级阶段理论
3）社会主义发展阶段理论
4）社会主义市场经济理论
5）一国两制和实现祖国统一理论
6）依法治国理论
7）社会主义初级阶段的所有制和分配理论
理论创新案例三——企业理论创新
企业是什么？为什么要组织企业？为什么有的企业非常
大，而有的非常小？
20世纪后期的以科斯为代表的制度经济学给予了回答，
他们认为生产是人类生存和发展的第一需要，生产由原
来的部落共同生产发展到以家庭分散生产，随着生产力
的发展，社会分工的加剧，生产力水平进一步提高，商
品生产和交换出现，此时就有了交易成本的产生，而交
易成本的高低是影响社会生产的重要因素。企业要通过
市场去交换自己所需要的各种生产资源，这存在交易成
本，如果企业自己生产的成本低于从外部采购的成本
（其他企业生产成本+交易成本）企业就会自己生产；
否则就从外面采购。这就是现代企业存在的原因，专业
型企业不搞综合生产是因为交易成本低于自己生产成本。
该理论的推出为政府减少市场交易成本，推动企业发展
提供了理论依据。
理论错误是最大的错误
以阶级斗争为纲的错误理论几
乎葬送了共和国的未来，使党
的威信严重受损。
苏联早期的军事共产主义理论
几乎使一个新兴政权面临垮台
的危险.
2、制度创新
制度解释一：指组织中要求成员共同遵守的、按
一定程序办事的归程。
制度解释二：指在一定历史条件下形成的政治、
经济、文化等各方面体系。
有效率的或有利于经济增长的制度至少有两个基
本特征：
1）社会成员从事生产性活动的成果能得到有效
保护，以使他们获得努力从事生产活动和进行投
资的激励，私人财产能得到保护。
2）每个社会成员有发挥自己才能的最充分的自
由，使整个社会的生产潜力得到最充分的发挥
制度创新就是调整和改革原来不适应生产力发
展的政治制度、经济制度和文化制度，符合人
民的意愿，解放和发展生产力。
经济成功的国家无非是技术创新与制度创新的
成功实践。美国先有制度创新，日本也是如此。
中国是强调技术创新，杨小凯认为不进行制度
创新，最后所有技术创新都不会进行下去。
制度创新包括：
政治制度创新
经济制度创新
文化制度创新
制度创新案例一——资本主义政治和经济制度的创新
大私有制+雇佣劳动+大工商业
早期资本主义萌芽时期的制度保护。要求君主政权提供市
场保护，采用的是重商主义经济制度，保护本国资本积累。
自由竞争资本主义制度。资产阶级的力量足够大了，要求
君主放权，自由发展资本主义，同意的保留君主，不同意
的革命，推翻君主统治。建立三权分立的制度，分散集中
于君主或政府的国家政治权力，实行自由市场经济，为资
产阶级获得剩余价值提供制度保障。
垄断资本主义制度。生产的集中带来了垄断，带来了经济
危机的严重化，资产阶级政府走上前台，通过国家力量维
护经济稳定和大资产阶级的利益，以政治的、军事的、文
化的、经济的力量维护本国利益。国家的组织更加完善，
力量空前强大。
社会市场经济的资本主义（德意志的
超越）
有计划的市场资本主义（日、法的成
功）
福利社会资本主义（北欧民主社会主
义的成功）
这些资本主义制度的创新，有力的维
护了资本主义的发展，推进了社会生
产力的发展，缓解了社会矛盾。
制度创新案例二——货币制度的建立
货币制度的创新推动了交易和商品经济的大发展。
商品经济特点：1）生产分散在不同的生产者中；2）实行专业化
生产； 3）必须交换相互的产品
没有公共媒介时只好通过以物易物进行交换，这样将导致交易成
本过高，以至于交易不能进行。1）要约者的损失，2）双方需要
不同无法达成交易，3）多次交换，4）时间成本
一个大家共同统一的交换媒介的出现可以解决上述问题，黄金、
白银、铜出现成为交换共同媒介，但不标准化又导致交易的困难，
随后标准的铸币出现方便了交易，由私人铸币到国家铸币，极大
推动了商品经济的发展。
金属货币被银行券替代，方便交易和携带，推动国际间大宗交易
进行。金属货币不足后以纸币替代，现在又有电子货币的形式，
货币制度的创新推动了商品经济的极大发展，如果没有货币大家
想一想现在是一个怎样的世界。（苏联和柬埔寨的失败试验）
制度创新案例三——政治制度创新
政府是介于国家和公民之间的中介组织，政府是公民意志的执
行者，是公共意志的人格化代表，政府必须听命于公民。政府
生产的是秩序、法律、社会和政治自由。
政治权力是由官员个人（个人意志）、全体政府官员（有限团
体意志）、全体公民（团体意志）构成。各个部分利益有合有
分。各部分的权力和责任必须平衡，否则必然天下大乱，公民
权力过大必然导致“多数人暴政”，官员权力过大，必然导致
腐败和专制，所以必须约束双方的权力和义务使之符合全体人
民的利益，使全体官员的权力有法可依，建立民主政体和代议
制政府。
1）规范行政权力
2）转变政府职能
3）理顺政府体制
4）强化依法行政
制度创新案例四——国家制度创新
1、传统集权政体
1）国家对社会的全面控制；
2）一元化的权力体系；
3）全能主义的意识形态；
4）强制性的普遍参与。
2、近代权威政体
1）形式上的代议制度；
2）少数精英的统治（以个人
或一群人实施统治）；
3）权威政权通常积极干预和
推动社会经济发展；
4）大众政治参与受到一定的
限制
3、现代民主政体
1）民主的精髓是民有、民治、民享；
2）多数人意志替代个人意志；
3）多数人暴政的不可避免（而多数人是必
然资质平庸的）；
4）三权分立（立法权、司法权、行政权）
的权力分配和约束体制；
5）保证自由（表达自由、信仰自由、免于
恐惧的自由、免于匮乏的自由）。
3、管理创新
管理创新案例一——海尔企业管理的创新
OEC管理： OEC指Overall Every Control and
Clear,既每天对每个人每件事进行全方位的控制和清
理，也就是人们常说的“日事日毕，日清日高”，
海尔始终如一日，把简单的事长期做下去，就是不
简单。
市场链管理：创造有价值的订单，由订单将上下工
序连接起来，形成上下工序间的市场购销关系，从
而将市场压力变成职工的动力，明确各方的产权和
利益分配关系，每一个职工都是一个经营中心，自
己生产了多少，花费了多少成本，得到多少效益，
都极为清楚。极大调动了职工生产和创新的积极性，
提高了工作效率。
B2B，B2C，B2B2C，B2X
管理创新案例二——杜邦公司的管理体制创新
1802——1910年独裁式
伊雷的儿子亨利自称“恺撒型管理”。
1920年设立执行委员会（CEO)
皮艾尔-杜邦，科星-杜邦，阿弗费德-杜邦出廉价买下了公司。
他们精心设计了集团式经营的管理体制。设立了“执行委员会”
和执行委员会主席（CEO），抛弃了在美国当时流行的职能制管
理体制，建立了预测、长期规划、预算编制和资源分配管理方式，
在管理职能上建立了制造、销售、采购、运输和投资等职能部门。
权利不是集中于一人，而是委员会，既实现垂直领导又实行专业
分工，所以秩序井然，职责清楚，效率提高，大大促进杜邦公司
发展
1960年——今，三头马车(科普兰）
1962年第11任总经理科普兰，把总经理一职让给了非杜邦家族成
员，财务委员会议长也让出来了，自己只担任董事长一职，从而
形成了“三头马车”体制。
管理创新案例三：
企业文化创新企业文化创新
企业文化指一个企业在自己的历史发展中，在长期的生产建设和
经营管理实践中，逐步培育形成的，占据主导地位的信念和理想。
它反映着一个企业特有的，为社会所公认的品格、素质、精神、
作风，以及公众形象等文化积淀。对于企业以至社会发展产生一
定文化的影响和作用。
中国企业的企业文化往往带有强烈的企业家人格特征。
企业文化建设的核心力量——团队精神
（1）强调合作。人有合作的本能，这是人在历史长河中为了生存
而形成的一种自然能力，但生活变得容易之后，独立性开始增强，
个性得到解放，合作意识开始下降，在企业中我们要恢复这种合
作意识。
（2）合作必须建立在相互信任，均衡利益分配的基础上。
日本在资本主义制度下创造了独特的企业文化：
终身雇用制，年功序列制 ，企业工会
4、技术创新
技术创新
弗里德曼认为：技术创新应该是第一次引进某项新
产品、新工艺和新生产方式等的商业性过程，包括设
计、技术、财政、管理和市场活动等。
OECD(经济合作和发展组织）认为：技术创新是产
品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产品和工艺，
以及技术上有重大改进的产品和工艺，包括科学技术、
组织、金融和商业等系列活动。
后三项属于社会技术范畴。
1999年，中共中央、国务院在《关于加强技术创新，
发展高科技，实现产业现代化的决定》中阐述了技术
创新的概念：技术创新是指企业应用创新的知识和新
技术新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提
高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占
据市场并实现市场价值。
技术创新的特点
1）它具有不确定性和风险性。技术创新过程中，通
常会出现环境、条件等因素的变化，人本身由于能
力、思维方式、工作方法以及智慧等，导致创新的
不确定性。也就是说创新可能是没有结果的。但这
并不意味着没有意义，失败表明此路可能不通，减
少别人的无谓损耗。3M公司例
2）它体现了要素组合的市场行为。企业以赢利为目
的的技术创新活动不仅依靠技术要素，还要结合顾
客和市场需求，才能避免出现创新科技成果成为废
品的现象。
3）它体现了不同部门之间与相关对象之间的有效整
合。创新中的研发部门当然是重要的，但没有生产、
营销部门的支持，技术创新活动很难坚持下来。
企业创新技术模式
弗里德曼认为包括：
1）进攻型，2）防御型，3）模仿性，4）依附型
5）守成型，6）机会型
尼德认为包括：
1）领先型，2）追赶型，3）应用工程型，4）模仿型
国内学者也有人为有三种：
1）自主创新模式：指创新主体以自身的研究开发为基础，通
过自身的努力和探索攻破技术难关，实现科技成果商品化、
产业化和国际化，获得商业利润的创新活动。
2）模仿创新模式：指创新主体通过学习模仿率先创新者的思
路与行为的方法，取长补短，引进、购买或破译率先者的核
心技术和技术秘密，在此基础上进一步研发，具有跟随性特
点。
3）合作创新模式：指企业间或企业、高校、科研院所之间联
合开展创新的方法，合作者有着共同的利益基础，以资源共
享和优势互补为前提，进行共同创新。
技术创新案例一：
福特汽车的流水线
技术创新案例二：
索尼彩电一枪三色技术
技术创新案例三：
海尔小小神童洗衣机技术创新
技术创新案例四：
安利直销商业技术的创新
技术创新案例五：
对台湾工作的技术创新
5、组织创新
组织是指按照一定目的、任务和形式对人和资
源加以编制，组成的由不同职能的部分构成的
既相互联系，又相互分工的人造社会存在。
组织包括
1）政治组织，如政府，政党，工会
2）经济组织，如企业，股份公司
3）文化组织，戏剧家协会，运动队
4）宗教组织，教会组织，宗教思想
5）科教组织，大学，研究院等
组织创新就是根据社会的需要，建立新的组织，
创新组织的功能的过程。
组织创新案例一：
虚拟企业的出现（经济组织）
1936年柏林奥运会，美国黑人短跑明星穿着阿
迪达斯运动鞋获得四枚金牌，使阿迪达斯品牌
成为世界名牌。1990年后由于发达国家人工费
用的升高，生产鞋已经不能获得利润，于是他
们进行了组织创新，建立了虚拟企业。只将设
计、市场营销保留在企业中，将生产环节全部
装移到低工资的发展中国家，使运动鞋的成本
大幅下降，企业获得高额利润和快速发展。后
来，耐克也采取这种生产组织形式。
这种企业特点是：
品牌+设计+原料组织+……+市场开发及销售
组织创新案例二：
股份合作制的出现（经济组织）
1992——1996我国进行新一轮国有企业改革，
主要是针对中小型国有企业，山东诸城在国有
企业民营化过程中，选择了股份合作制这种独
特的改制形式。
特点是1）资本结合+劳动结合
2）按要素分配+按劳分配
既符合社会主义共同富裕的原则，又实现了效
率原则
既坚持了公有制，又避免了国有资产流失。
组织创新案例三：
人民公社组织创新（政治+经济组织）
将分散的小农组织起来，走合作化道路和人民公
社化，使中国几千年来分散的小农被强有力的组
织起来，统一的思想，统一的组织、统一的行为
方式，成为抗击外敌威胁的有力组织形态和维持
中国赶超西方发达国家战略的有效安排。
共同劳动，农产品统购统销，按劳记分
这种组织为积累第一轮工业化的资本起到了巨大
作用，尽管压抑了人的个性和自由，农民长期贫
困，但这一组织在中华民族复兴道路中所起的作
用不容质疑。人民公社的解体是其历史任务完成
的必然选择。
组织创新案例四：
民族国家的出现
传统的政教合一国家，由于王权和教权之争，
宗教为了维护自己的统治权，明确以宗教作为
唯一的意识形态，用来打击王权。后来资产阶
级和城市自由民兴起，要求自由的发展资本主
义，知识界也提倡科学，反对宗教思想禁锢，
讲同一种语言、信仰同一种宗教、生活在同一
区域的人们形成民族共同体，他们要求以民族
为主体建立国家，民族国家形成，这种国家形
态否定教权，有利于社会和科学的进步，但副
作用也极大（极端民族主义，恐怖主义）。
6、产品创新
产品创新的要求
独特性
新颖性
精细性
审美性
科学性
进步性
适宜性
产品创新案例一：
松下宽电压彩电进入中国
产品创新案例二：
手表王国的转换
1960年之前，手表王国是瑞士，机械表
1960——1990年，手表王国是日本，电子表
1990年后，手表王国是香港，发掘手表装饰
功能
产品创新案例三：
丰田花冠汽车以经济性占有美国市场
产品创新案例四：
哈德门香烟的推出
产品创新案例五：
1964年美国3M公司，召开4年一次的“聚合粘胶研
究计划”会，目的是为了研究出更好的超强粘胶，
研究员史尔华没有拿出超强的粘胶，却研究出一种
内聚性较强，附着性较弱，粘不紧的粘胶，大家都
认为“不粘的粘胶有什么用”？史尔华却认准不粘
的粘胶一定有用。直到1974年看到一位史尔华的同
事夹在基督教唱诗本中起提示作用的小纸条，经常
从书中掉出来，他灵机一动，想到在纸条上粘点超
弱粘胶，纸条既掉不下来又粘不坏书。之后这种自
粘书签在1978年上市，立刻风靡美国市场，布告栏、
电话筒、书架、像簿、墙壁、影印机、打字机、咖
啡杯、鞋子、商标……象细菌一样，无孔不入，到
处都是。3M总裁说：“自从本公司推出透明胶带
后，20多年来，还没有一项产品那么简单，用途却
那么广。”
三、创新思维的养成
有创新能力的人格特点
好奇心强
敢于冒险
独立性
自信
富有想象力
喜欢挑战
幽默
兴趣广泛
坚持、不妥协
1、创新性思维的形式
想象：人在头脑里对记忆表象进行分析综合、
加工改造，从而形成新的表象的心理过程。
它是思维的一种特殊形式，即通常所谓的形
象思维。
想象能使我们超越时间和空间的限制，凭表
象之手去触摸感觉不到的世界。因此麦金农
说：“想象力是大于创造力的。”
创造既需要想象力翱翔天空，又需要回到现
实，脚踏实地地努力。
想象需要自由的制度空间和社会宽容
灵感：是人们潜心于某一问题达到颠狂着迷的程
度而又无从摆脱的情况下，由于某一机遇的作用，
而受到启迪的心理状态，这种心理状态会导致顿
悟。
灵感有三个最显著的特征：
一是引发的随机性；
二是显现的瞬时性；
三是过程的应激性。
苯分子式（蛇的环）就是灵感的这种突发性的典
型例子。灵感往往受外界事物的启发。灵感出现
可遇不可求，要及时记录避免丢失。
直觉：是对事物本质和客观规律的直接把
握或洞察。直觉可以是纯经验的，也可以
是理性的。
直觉的特点是:
第一，非逻辑性，即快速、瞬间地直接
获得，没有经过逻辑推理
第二，对结果正确性的坚定感
第三，理智性
直觉往往是正确的，在没有办法时，要相信直
觉给你提供了出路。
顿悟：顿悟指个人对情境中相关事件上产生
知觉重组的历程。
在学习心理学中，顿悟是指在复杂事物或解
决困难问题的情境下，个体对问题关键豁然
贯通而得到答案的学习经验，也称阿哈经验
(aha experience)。
顿悟一般产生在思维内在的活动加工过程，
顿悟的基础是长期的思考。
中国禅宗由菩提达摩创建，到第五代弘忍时，
出现两个弟子，后分南北两派，北派神秀讲
究渐悟，南派慧能讲究顿悟。
神秀：
身是菩提树 心如明镜台
时时勤擦拭 莫使染尘埃
慧能：
菩提本无树 明镜亦非台
本来无一物 何处染尘埃”
如何看待风中之旗的摆动。
2、破除创新思维的枷锁
一个跳蚤的实验
1）从众型思维枷锁。入乡随俗，害怕成为异数
2）权威型思维枷锁。威斯汀豪斯与爱迪生
3）经验型思维枷锁。
刘秀、寇恂和高峻、皇甫文
4）书本型思维枷锁。本本主义与中国革命（孙
中山的失败、毛泽东的胜利）
5）自我中心型思维枷锁。过度自信
6）自我贬抑型思维枷锁。连续失败的心理暗示
3、培养创新思维品质
美国为什么在许多领域长盛不衰
1）质疑思维。质疑与学术暴力
2）发散思维。从一点出发，向各个不同方向产生大量
不同想法的思维方式。也称辐射思维。3）横向思维。
4）右脑思维。右脑关直觉和创造力
5）灵感思维。灵感来源于大量的专业化思考
6）互动思维。多人的思维交流，相互启发
7）求异思维。我与别人怎样不一样
8）逆向思维。不按照常规思路、与自然过程相反，或
与事物的常见特征、一般趋势相违的思维方式。土豆
能吃嘛
9）其他创新思维
创新思维的实践
加一加，减一减（大、高、宽）
扩一扩，缩一缩（功能）
变一变
联一联
学一学（模仿）
代一代（替）
搬一搬
定一定（任务）
4、创新思维的培养目标
思维流畅性
思维灵活性
思维独创性
思维开放性
思维敏捷性
思维精细性
A B C D
1、请将性质不同的图形找出来
2、请将性质相同的图形找出来
面对机会如何选择：
你要结婚但有100个可选择的对象，
你可以和他们接触，但必须马上
决定是否和其中一个建立明确关
系，过去不再来，不能吃回头草。
这些男士或女士的情况是随机的，
不会是越来越差或越来越好，你
如何才能得到你的最优选择呢？
如何分配100个金币？
在一个悬崖上，5个人强盗按抽签的办法确定顺
序，然后由第一号分配100个金币，如果不能获
得半数以上同意，就将被扔进大海喂鲨鱼，毫无
生还可能。然后由第二号继续分，直到同意为止，
否则结果仍然是一样的。不幸的是你抽到了一号，
你怎么分？如果分配方案大家同意游戏结束。
记住必须过半数通过，同意率大于50%。
该题是早年微软公司录用职工的题目，如果能在
20分钟得到正确答案，将得到8万美元的月薪。
5、培养创新个人品质
1）创新意识
2）创新动机
3）创新意志
6、激发创新潜能
人的大脑只被动用了10%
1）良性暗示
2）幽默气氛
3）梦境顿悟
4）快乐心情
5）冥想境界
6）绝境刺激
如何分配100个金币的答案
必须逆向思维
最后两个人的结果是什么？
1）四号按0：100分配，五号不同意，
被扔下大海，五号得到100个金币。
2）四号按0：100分配，五号同意得到
100金币
不管怎样四号都是不利的，所以四号
必须避免出现只剩两人的情况。
四、建立中国创新激励机制
创新是一个民族保持长盛不衰的不竭动力，创
新是民族进步的灵魂，中国古代之所以后发而
先至，得益于中国建立了当时世界上最先进的
社会制度，采用了最适合中国农耕经济的理论
体系。近代以来的衰败，从本质上说是中国创
新能力衰退的结果，传统经济制度和政治制度
无法适应新的资本主义经济形态的生长，在落
后挨打后进行的一系列改革又不能从本质上发
展资本主义，使得中国越来越落后，以至于到
了民族危亡的境地。孙中山的理论完成了埋葬
封建帝制的革命，毛泽东的理论解放了中国，
邓小平的理论强大了中国，没有理论创新就没
有中国的现代化，必须建立适合创新的社会。
1、创建宽松的创新思维环境
1）思想解放
2）理论宽容
3）法律鼓励
4）制度允许
2、创建良好的创新激励政策
1）政治荣誉
2）经济刺激
3）法律保护
4）文化推崇
5）财政支持
6）允许失败
7）尊重创意
3、加强创新的培养和教育
我国教育在培养创新能力时的缺陷
1）人才评价标准的失误
片面追求知识的接受，忽视主体的体验性和创
造性
重视纸笔考核，忽视实践技能和多元表现
支持乖男巧女，标准答案，排斥好奇求变，独
立思考
2）人才培养方式的失误
用一个模子的大工业生产方式塑造人
扼杀了人的天性
培养的是罐头儿童和大学生
针对过于束缚的心灵，需要“当头棒喝”。
3）过度竞争导致心灵扭曲
改革传统教育模式
1）改革传统的填鸭式教育方式，
加强创新思维训练
2）建立全民学习，终身学习的学
习型社会
3）善待思维方式不同的人
4）首先从政府开始改革
五、领导能力的培养
1、什么是领导
1）是在一定的社会组织或群体内，为实现
组织预定目标，运用其法定权力和自身影
响力影响被领导者的行为，并将其导向组
织目标的过程。
2）指影响群体、影响他人以达成组织目标
的能力。
3）领导当称呼用时指某单位、组织、团体
等的主官（最高管理者）。
2、权力
马克斯•韦伯将权力定义为“一个人或一些人在
某一社会活动中，甚至是在不顾其他参与这种
行动的人进行抵抗的情况下实现自己意志的可
能性” 。
托马斯•霍布斯认为权力是“获得未来任何明显
利益的当前手段” 。
丹尼斯•朗认为，“权力是某些人对他人产生预
期效果的能力” 。以上几种对权力的解释从不
同角度揭示了“权力”的特性，即：权力是一
种力量，借助这种力量可以或可能产生某种特
定的预期局面和结果。
3、什么是领导能力
指作为领导者影响下属和
周围相关人员的能力。
权力的影响力（具有强制
性）
权威的影响力（具有道德
性）
4、成为好领导的要求
好领导重在建立“领袖气质”
1）连续正确决策
2）导致正确的结果
3）一个有力的团队
4）个人能力的发挥
5）形成一个中心
6）构成令人信服的道德形象。
4、怎样成为好领导
1）信息收集、分析和处
理能力
政治的信息
民意基础
权力运作制度
政治合作者和对抗者状况
权力相关者的意见
经济相关政策
宏观经济政策
1、政府的宏观经济动向和趋势
（1）金融政策
（2）财政政策
（3）消费政策
（4）汇率政策
2、政府的产业政策
3、行业的发展动向和趋势
4、相关行业的动向和趋势
经济增长速度
年份 GDP
亿元
增长速
度 %
年份 GDP
亿元
增长速
度 %
1994 48108 2001 108068
1995 59810 2002 119095
1996 70142 2003 135174
1997 77653 2004 159587
1998 83024. 2005 183956
1999 88189 2006 210871
2000 98000 2007 166043
2007年为1-9月数据
全社会固定资产投资
年份 投资额 增长% 年份 投资额 增长%
1994 17042 2001 37214
1995 20019 2002 43500
1996 22913 2003 55567
1997 24941 2004 70477
1998 28457 2005 88773
1999 29854 2006 109870
2000 32918 2007 91529
2007年为1-9月数据，仅2000-2006年合计就达40万亿元。
年份 GDP亿元 固定资产投资 比例%
1980 3848 911
1985 7780 2543
1990 17695 4449
1995 57495 20019
2000 89442 32918
2003 117252 55567
2004 165897 70477
2005 182320 88604
2006 210871 109870
中国GDP与固定资产投资比例
2007年月度数据
月度 固定资产投资累计
金额亿元 同比增长%
1
2 6535
3 14544
4 22594
5 32045
6 46078
7 56698
8 66659
9 78246
10 88953
年份 GDP亿元 消费品零售
总额 亿元
消费比例%
1980 3848 2140
1985 7780 4305
1990 17695 8259
1995 57495 20598
2000 89442 34153
2003 117252 52516
2004 133000 59501
2005 182320 67177
2006 210871 76410
中国GDP与消费情况
年度 CPI
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
CPI情况
从2007年的月度数据来看呈加速上升状态
月度 CPI 食品价格指数
1 105
2 106
3
4
5
6
7
8
9
10
货币投放
年度 M1亿元 增长%
1996 28516
1997 34826
1998 38954
1999 45837
2000 53147
2001 59872
2002 70882
2003 84119
2004 95970
2005 107279
2006 126028
外汇储备
年度 外汇储备亿美元 增长%
1996 1050
1997 1399
1998 1450
1999 1547
2000 1656
2001 2122
2002 2864
2003 4033
2004 6099
2005 8189
2006 10663
2007 14336
2007年为1-9月数据
外汇占款情况
年度 外汇占款 亿元 增长%
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007,1-8 约120000
储蓄
年度 各项存款 城乡储蓄 城乡储蓄
比重%
企业储蓄 企业储蓄
比重%
1996
1997
1998
1999 59622 37182
2000 123804 64332 44093
2001
2002
2003
2004
2005
2006 348065 166617 118881
政府收入与国民收入比重
年份 国民收入 政府财政收入 比重%
1996 70142 7408
1997 77653 8651
1998 83024 9876
1999 88189 11444
2000 98000 13395
2001 108068 16386
2002 119095 18903
2003 135174 21715
2004 159587 26355
2005 183956 31649
2006 210871 39373
2007预计 250000 50000
信贷投放
年度 各项贷款亿元 增长%
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2006年6月30 日各项贷款万亿；
2006年12月31日各项贷款23 . 85万亿；
2007年6月30 日各项贷款25 . 1万亿；
增长16%左右；
2007年9月30 日各项贷款万亿。
我国政府财政收支情况 单位：亿元
年份 GDP 财政收入 财政支出 差额 占GDP
比重%
累计差额
1996 66851 7408 7937 -529 -529
1997 73453 8651 9233 -582 -1111
1998 79553 9876 10798 -922 -2033
1999 81911 11444 13187 -1743 -3776
2000 89442 13395 15887 -2492 -6268
2001 95933 16386 16903 -523 -6791
2002 104791 18903 22053 -3150 -9941
2003 117252 21715 24650 -2935 -12876
2004 165897 26355 28359 -2004 -14880
2005 182321 31649 33930 -2281 -17161
2006 210871 39373 40423 -1050 -18211
• 1）公司业绩具有不可持续性
• 2）市盈率和市净率严重偏高
• 3）机构投资模式具有极大风险
• 4）散户投资的非理智和极度疯狂
• 5）宏观经济调控的过度宽松导致风险
控制失效
• 6）政府经济权威的丧失
• 7）上升过快必然导致暴跌
• 8）股指期货对股市的影响不被了解
2、身体力行参与实践
的能力
3、个人魅力的修炼
（1）协调与平衡能力
与上级部门和领导的协调与平衡能力
与相关部门和领导的协调与平衡能力
与下级的协调与平衡能力
（2）分析与综合的能力
（3）说服与号召的能力
（4）个人魅力与道德感召力
遵守承诺，尊重下级，承担责任，公平正义，符合
时代价值观。
楚庄王的故事
曾国藩的责任感
4、了解和充分利用非
正式组织
5、授权与控制的能力
授权的信号
（1）但你的部下不断向你请示工作时，如一天十次以上
（2）当你的部下觉得无所事事时
（3）当你的部下要求调动工作，觉得在你的手下前途暗淡时
（4）当你感到坐不下来讨论和研究大事的时候
（5）当下属都想找你解决问题，而不想找其他人的时候
（6）但你感到时间不够用，忙不过来杂事太多的时候
（7）当三天两头有人通知你同时去开两个以上会议的时候
（8）当你经常一天工作下来十分疲倦，头脑混乱，心绪烦躁
的时候
（9）当你希望外出，躲避一段工作的时候
（10）当你集中精力做大事，分管工作无法进展时
控制的要点
（1）抓大放小。区分重点和一般，核心和周边，跟踪大事一抓
到底；
（2）敢于拍板；
（3）实施重大决策前先试探部下反应。如吹风、暗示、试点；
（4）搞好内部协调；
（5）避免自身越权行为。超出本部门权力范围越权做主，插手
表态，越级处理问题；
（6）动态跟踪。用汇报、报表、谈话、调研、访问、现场考察
等方法监督和观察权力使用情况；
（7）防止下级反授权。指将下级应该解决的困难和矛盾上交，
严明考核纪律，提高下属的能力，拒绝反授权
（8）防止和纠正下级越权。明确职责范围，接受上级监督，及
时敲打有意越权者。
分权的一般原则
8——12人原则
委托代理原则
权力使用的几个形态：
（1）独裁暴君型
（2）特务控制型
（3）恩威并用型
（4）民主协商型
通过统计、汇报、调查、监督、
倾听职工反映等手段来对权力的使
用和效果进行控制和监督，以防止
权利的滥用或权力异化；
只授权不负责任会导致权利滥
用和责任上交；
只给责任不授权，会导致下级
积极性下降，受挫折感增加。
6、原则性与灵活性相结合能力
“清能有容，仁能善断，明不伤察，直不过矫。”
（清正但应能包容，仁爱但能决断，明察秋毫但不因过
分而伤人，正直但不应做过头。）
“攻人之恶勿太过，当使其堪受，教人以善勿太高，当
使其可从。”
（批评他人的短处别过分，要让他受得了。让人做好事
要求别太高，要让他做得到。）
“好丑心太明，则物不契。贤愚心太明，则人不亲。
”（用苛刻的眼光去选东西，东西就不合用。用苛刻
的眼光去看人的优缺点，别人就会跟你疏远）
摘自《菜根谭》洪应明
7、描绘远景吸引追随者的能力
政治目标和远景
经济目标及远景
文化目标及远景
个人目标及远景
8、动员和执行能力
德国人和日本人的执行
能力较强
9、物质利益原则
《君主论》作者马基雅
维利认为“利益要一点
一点地给；惩罚要一次
到位。”
感谢大家
欢迎再来青岛
