WTO与工程勘察设计市场准入制度
摘要： WTO对我国工程勘察设计咨询行业的 影响 ，除了体现在市场格局的变化和管理
体制及思想观念上的转变外，还比较明显地表现在市场准人制度和执业制度的变革上。
关键词： 勘察设计 准入制度
由于我国的工程勘察设计长期受计划 经济 的影响，单位分部门、分地区、分行业
管理。市场准人制度以单位资质管理为主，资质按行业，分为甲、乙、丙、丁等级。而从
业人员一般只能依托于某一单位，在单位资质规定的范围内开展工作。这与国际上通行的
执业制度存在明显的差异。国际上只管个人执业资格，没有单位资质管理。国际上的勘察
设计单位（工程咨询公司）一个突出的特点是它既不隶属于政府机构，也不依附于其他经
济实体，与业主、承包商、制造商没有利害关系，它以提供公正的服务而享有很高的地位
和信誉。它是靠业绩和声誉赢得市场，个人执业资格和执业水平起到非常重要的作用。而
且个人的执业资格条件也有很高的标准。执业人员的行为必须受行业协会的严格控制，并
有明确的职业道德规范和工作条例。 由于 WTO要求各成员国之间，对执业人员不得
采用歧视态度和建立保护性壁垒，因此，很多国家建立了个人执业资格互认关系。例如，
欧洲职业工程师协会组成了联合会，在 22个国家之间，统一了注册工程师标准，实现了
地区性的执业资格的互认。 中国 加入 WTO之后必然要引入和健全国际执业制度，
这将对勘察设计产生深远的影响。 国际执业制度对国内咨询市场的影响
（1）工勘设计咨询单位的现存组织模式将受到冲击。而符合国际惯例，组织干练、运行
高效、信誉较好的工程咨询单位将脱颖而出，成为跨地区、跨行业的重点单位，并以其提
供优质高效的服务占有较大的市场份额。 （2）中外合资 企业 的成立将对当前的
工勘设计咨询人才市场掀起巨大的人才流动波澜。优秀的人才将向合资公司和转型较快的
公司流动，这为优秀的注册咨询工程师提供了本世纪第一次难得的“淘金”机会。
（3）对现有的勘察设计资质管理体系势必形成较大的挑战。现有的勘察设计资质管理体
系实际上是计划经济向市场经济过渡条件下的产物，不可避免地带有部门和行业条块管理
的特征，不适应 WTO对执业制度的要求。这也容易产生资质挂靠、不公平竞争等不规范的
市场行为。在这样的条件下，我国对 WTO的承诺难以实现。这甚至牵涉到我国的建设工程
管理体制如何与国际接轨的 问题 ，以及政策职能如何转变的问题。可以预见，随着外资
的进入和外国注册工程人员的进入，一些旧的观念和旧的体制将难以适应新的情况、新的
变化和新的市场要求。 （4）现有的生产组织和经营模式将受到较大的挑战。 目前
的从业单位，大多是由原来的事业单位转型而来，有的还保留了事业单位的性质。其生产
组织、经营模式不适应国际市场的要求。国际通行 EPC（设计、采购、施工）工程项目建
设总承包或 PCM（项目管理总承包），我国也逐步向这一方向过渡，这将给现有的工勘设
计企业造成较大的压力。届时将有较多的企业因不能适应市场需要被市场无情地淘汰。
（5）加入 WTO之后，以单位为核心的资质管理制度，似乎存在一个不正当保护的问
题。为了实现 WTO要求的公开、公平、公正的竞争原则，部门垄断和行业壁垒将逐步被打
破，取而代之的是符合国际惯例的市场准入和清出制度。行业协会和行业自律要求在今后
的市场竞争中将发挥越来越重要的作用，而行政部门干预将逐步淡化。 总之，加入
WTO对于中国的工勘设计这一知识密集型产业的冲击将集中地表现在从业人员执业制度和
市场规则的变革上。这将使这一领域的人才资源产生大范围和深层次的重组和整合。目前
很多优秀的高技术人才正翘首以待国家有关的执业制度的出台和进一步完善。不少单位已
加强与国际同行的交流与合作，希望在新的市场格局中占领制高点。
我国现行市场准入制度的弊端 由于大多数工勘设计咨询是由事业单位转型而来
的，其公司的法人治理结构比较封闭和单一，刚性较强。这极大地限制了这一领域的人才
流动和人才的 发展 空间。 目前 ，以行政手段建立的注册执业制度与国际上的以行业协
会为主体的注册执业制度存在较大差距，只能是计划体制向市场体制转变的过渡产物，在
国际市场上难以真正发挥作用。因此，个人执业制度与单位资质管理，人才的自由流动与
单位刚性管理之间存着尖锐的矛盾。而且，在我国建设领域投资主体的国有化氛围（即大
多数大型建设项目由政府投资或政府控制）在招投标体制不完善的情况下，与公平、开放
的国际市场之间存在一个如何更好地适应的 问题 。行政部门的项目与部门下属的单位
（或是与行政部门脱钩，与政府部门仍有千丝万缕的联系）存在着血缘亲合关系，这使得
市场化的个人执业制度就显得比较难以运作。这一矛盾始终是困扰工勘设计市场规范化发
展的重要因素。 我国咨询业市场准入制度的解决途径 建立真正有效的个人执
业制度，实现市场准入制度与国际接轨可从如下几方面入手。 （1）有必要对现有工
勘设计咨询单位进行产权结构及股份制改造。可针对部分单位，变国有单位、集体单位持
股为主转向为职工持股为主，具体操作应依据《公司法》和《信托法》及其他有关法规要
求进行。职工持股主体的建立可以完善公司（单位）的法人治理结构，促使这些单位向知
识密集型产业转化，逐步与国际接轨，同时，有利于吸引国际上优秀的人才，建立国际通
行的运行机制。这样可使个人执业制度从形式和 内容 上真正落到实处。 （2）逐步
淡化和最终取消单位资质管理，并建立有关个人执业资格制度的法规政策体系，努力实现
与国际执业资格的互认。首先要建立完善与注册工程师制度有关的 法律 保证体系，其次
是建立完善注册工程师行为规范和行业自律机制。 逐步使用法律体系代替目前
的部分行政管理职能。逐步确定注册工程师行为的法律依据，变以单位管理为本为以个人
执业管理为本。目前，一些观点认为单位行为较为可靠。实际上，在单位的产权和责任并
不明确的情况下，单位的行为往往难以约束。出现问题谁都不负责任。经常出现众多部门
及单位之间相互制约、相互推卸责任的情况。 （3）行业协会应成为独立的民事行为
主体。目前的很多协会挂靠在某一行政机构下，甚至是某一行政部门改变招牌而设立的，
其行业自律和行业运作管理的功能很难与国际惯例接轨。这极大地限制了协会在个人执业
制度建设与管理中所发挥的作用。因此，规范引导协会工作的健康发展将是解决个人执业
制度建设的重要课题。 （4）建立与国际惯例相接轨的工勘设计取费标准和取费制
度，拓宽取费范围。我国的工勘设计咨询单位由于原来是事业单位，依托于事业费，与之
相适应的取费方式和标准不能完全体现服务工作的成果价值。即使是目前的取费标准也仅
仅考虑到从业人员的费用等方面而有所调整，仍不能满足市场化的需要。再加上不少单位
开展不正当竞争，缺乏行业自律，这给工勘设计单位的良性发展造成很多障碍，客观上
影响 了个人执业制度的 经济 发展基础。 （5）积极引入施工图和设计文件的审查
监督机制。推行由第三方权威机构或资深专家进行审查的办法。建立以工程担保和工程保
险为主要内容的工程风险管理制度。这项制度与个人执业制度的相互配合与相互促进将有
助于个人执业制度的健康发展。施工图和设计文件审查的费用可由项目费用中按一定比例
支出，能否考虑将这一部分费用集中起来形成基金，用来支持非盈利的中介服务机构开展
这项工作。 （6）制订扶持政策鼓励国内 企业 与国外企业合资、合作，特别是加强
从业人员的交流。工勘设计单位要改革内部的劳动人事管理制度，积极引入竞争机制，努
力改善人才结构和人才环境，为尽快建立起我国的注册工程师人才市场打下良好的基础。
（7）积极培养和造就 WTO专业人才。由于涉及 WTO的各项专业知识集中体现了对外
贸易与相关产业的高度结合，因此，需要一批具有国际经贸专业知识，同时拥有专业背景
的复合型人才。这一批人才的成长与我国在 WTO中发挥的重要作用是紧密相联的。
