（房地产管理）中海地产有
限公司转换修改后
7.
8.
9.
施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批制度
管理会议制度
管理协调工作制度
技术交底制度
工程质量控制工作制度
旁站监理制度
见证取样制度
10.设计变更和工程洽商审批制度
11.工程质量复检制度
12.施工现场的值班制度
13.工程竣工预验收制度
14.工程质量事故（问题）报告制度
15.项目施工日记制度
16.工程进度控制工作制度
17.管理资料的管理与归档制度
18.管理人员安全文明管理制度
19.项目部办公室管理制度
20.验收内容
第六章管理表格
1.附表一
2.附表二
3.附表三
4.附表四
5.附表五
6.附表六
技术交底卡
回访工作计划
回访维修单
材料检验记录
整改通知书
工程联系单
3
7.附表七
8.附表八
9.附表九
10.附表十
11.附表十一
工程检查情况汇总表
施工日记
文件评审记录
文件审阅记录
临时施工机械台班记录
12.附表十二工序交接单
13.附表十三文件和资料借阅登记表
14.附表十四收文登记簿
15.附表十五发文登记簿
16.附表十六工作会议纪要
4
第一章组织结构及岗位责任制
1.
组织架构
南京中海地产有限公司
项目部组织架构表
经理
副经理
主任工程师
助理经理
副主任工程师
土建工程师
水暖工程师
质量工程师
电气工程师
材料工程师
资料员
土建工程师
安全工程师
造价工程师
生产组
质量技术组
2岗位责任
2．1部门经理
A.在主管助理总经理领导下，全面负责项目部的工作。根据公司的发展计划，负责
5
提出项目部年度、季度、月度工作计划，并且对工作计划进行布置、检查、调整，
定期向主管领导汇报执行情况。对工程工期、质量、安全、内外协调和相关工程
成本控制履行管理职责。
B.负责组织重大工程施工组织设计、方案的讨论和审定，针对施工过程中易犯的质
量问题和簿弱环节，制定预防措施以减小和消失或预防不合格的产品发生。以及
对招投标的技术方案的评审工作。
C.负责部门内的各项工作的布置、落实和检查。
D.负责与公司内部各部门的配合与沟通，做好对外联系、洽谈、协调工作。
E.组织贯彻执行国家和地方有关法律、法规、政策、公司规定，严格执行国家和上
级主管部门有关技术、标准、规范、规程、和规定。
F．参与房产项目发展计划的制定，配合合约部做好招标工作，提出合理化建议，协
助合约部招标工作及项目工程成本控制。
G．负责部门内行政工作和员工的教育、培训及考核，提出奖励和使用建议。
H．完成公司领导交办的其他工作。
2．2项目副经理或助理经理
A．在经理领导下，协助经理工作。经理外出时由经理授权可行使经理职权
B．参与项目发展计划的制定，负责编制各工程项目年度计划及月进度计划。组织
检查月度施工生产计划完成情况，汇总上报的月度计划和统计报表。
C．负责对项目进度、安全生产、施工现场、工期管理工作，定期组织对施工单位进
度、安全生产、文明施工、工期的检查、考核，负责对重大安全事故的调查处理
工作。
D．参与与政府部门、安全监督等相关部门的联系和协调工作。
E．负责现场各施工单位间的协调控制。
F．完成公司领导交办的其他工作。
2.
3主任工程师
A.在部门经理领导下，分管项目质量管理及技术管理工作。
B.负责项目质量目标、质量计划的制定，负责组织工程项目施工组织设计和重大施
工方案的讨论和评审，负责组织工程项目施工图纸的审查。
C.负责项目技术问题的汇总，与设计部联系并落实相关措施。
D.负责组织项目图纸会审、技术交底等。
E．负责施工样板的采集、存放。
F.负责完善项目资料的存档、分发工作。
6
G..负责监督工程质量管理，负责对重大质量事故的调查处理工作。负责组织工程竣
工验收。
H．完成公司领导交办的其他工作。
2．4专业工程师（土建、水暖、电气、质量）
A．在部门经理、副经理的领导下，完成项目部职责范围内的业务管理工作。
B.参与生产计划的安排。
C.认真学习相关业务知识，学习新技术、新知识，熟练掌握应用本职工作范围内的
施工工艺、验收规范、质量标准。
D.按照岗位分工，审阅有关工程项目的图纸资料，提出和收集工程项目问题，及时
与有关领导、部门、项目沟通解决。参与施工组织设计或施工方案的校对和审核
工作，参加设计交底、图纸会审工作。
E.各专业工程师应制定详细工作计划，制定针对项目施工应采取质量、进度、安全
预防控制措施，督促落实、检查，并做分阶段总结报告。
F.深入施工现场监督、指导施工单位按设计图纸、施工组织设计、施工验收规范进
行施工，督促事故单位加强现场质量、安全、进度、文明管理工作，参与项目施
工中各分部、分项工程施工验收，并对关键部位、关键工序实行旁站监理，发现
问题及时向项目反馈，并提出改正建议，必要时向上级汇报，做好施工日记。
G.参与对项目工程质量、安全生产、文明工地、工期的检查工作，参与对项目重大
质量、安全事故的调查处理工作。
H.对工程项目发生的设计变更、经济签证、工程联系单、隐蔽工程记录等工程文件
资料，及时审核答复。
I.各专业工程师在一定阶段或单位工程完工后,及时把有关工程资料全部上缴归档。
包括施工日记、隐蔽记录、设计变更、联系单等。
J.责组织对经常装饰才能、半成品的检查。
K完成公司领导交办的其他工作。
2．资料员(兼)
A.在部门经理、副经理的领导下，负责接收、发放及保管项目、工程技术资料、文
件、书信等有关资料。
B.对来往的资料、文件进行整理，做好编号、登记，经部门领导阅批和相关的工程
师阅知后归档。接待来访人员并做好记录。
编号规定：单位（部门）名称/文件简称/顺序号－分册序号
7
C.需要购置的国家或行业部门颁布的标准和规范应由公司领导批准后，统一购置标
志后，借发使用。
D.负责保管项目用的器材、工具，办理他人借还手续。
E.负责保管和使用有关图纸专用印章。
F．文件资料销毁必须请示部门主管、公司领导批准后，有两人共同集中处理。需要
保存的作废文件,资料员注册单独存档.
G.参加有关会议做好记录。
H
I.
负责部门的内勤工作。
完成领导交办的其他工作。
8
第二章
工程管理
1．项目开工前准备工作：在拟建工程正式开工前必须进行施工准备工作，为工程正式开工
创造必备的施工条件。
1．1．技术准备
（1）图纸审核（见图纸审核制度）
（2）了解在施工范围受噪音、粉尘、交通等影响的居民区、工业区、商业区等，
以便按国家和地方相关的法规、规定办理手续。
（3）图纸交底和图纸会审（图纸交底和图纸会审制度）
（4）施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批（见审批制度）
施工现场准备
A．会同施工单位对施工现场给定的永久坐标和高程，按照建筑总平面要求进行
场地控制网测量，设置场区永久性控制测量标桩。
B.负责施工现场水通、电通、排污畅通、道路畅通和场地平整。
C.按文明标准化工地要求组织实施，硬地化场地，一图五表齐全，安全标志明显。
D.由项目管理部落实安排事故单位施工现场临时设施的建设，临时设施的需用
量、位置必须与施工组织设计中的总平面图相一致，为开工做好准备工作。
施工场外协调
项目部联合公司相关部门进行质监站、人防质监站等政府部门的报验手续。
2.工程协调管理
．工程协调管理
A.项目部牵头设计部、合约部、前期报建部参加，协调与规划、勘查设计单位的管理
工作。
B.前期报建部牵头，与市建设部门、公用单位（上、下水、煤气、热力、电力、电
讯、绿化、排污、道路、环保）的协调管理，合约部参加。
．总承包项目与工程协调配合管理
9
A.项目部组织总承包项目单位与当地政府各有关部门质量监督、劳动、安全、市
政管理、环卫、交警等取得联系，得到他们的支持，做好协调管理工作。
B.项目部组织总承包单位与设计单位之间的协调管理。
C.由项目部组织的总承包单位与现场各分包单位（主要分包单位）之间的协调管
理，，必要时请合约部参加。必须监督和加强工程各方面的协调管理工作，除了
在计划安排上做到合理，减少矛盾外，在日常工作中，要经常深入工地了解情
况，发现问题，主动疏通，及时解决。除按计划日常调度外，一每星期开一次
工程例会。工程例会应有业主、工程监理、施工单位等有关单位和部门参加，
检查计划执行情况，研究工程建设中存在的问题，明确解决问题的措施、责任
者、期限。会议纪要由监理单位记录、印发。
3.工程质量管理
A.项目管理部质量管理工作实行项目管理部经理负责制，技术负责人和专业工程师负
责日常检查工作。坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处
理”循环工作方法，不断改进过程控制。
B.项目管理部必须建立质量管理组织架构系统，按照合约规定，制定好质量目标管理
办法，采取工程质量控制节点及分项工程预控措施，逐项控制。分包单位必须建立
行之有效的质量保证体系，分包单位将质量目标再进行分解，一级抓一级，把质量
管理贯穿于整个施工过程。
C.项目质量控制因素应包括人、材料、机械、方法、环境。项目质量控制必须实行样
板先行制，所有工序样板待项目部、监理验收合格后，方可大面积施工。
D.督促并检查施工单位编制的施工组织设计，施工方案、主要技术、质量计划内容要
具体有针对性，起到指导施工的作用。
E.质量计划应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制，且应体现从
资源投入到完成工程质量最终检验和试验的全过程控制。
F.项目部将工程质量管理纳入到各施工组织设计中，建立质量“三检制”制度，严格
按照设计图纸及施工验收规范进行各分部、分项工程质量检验评定工作。针对不同
的工程内容（基础结构、主体结构、安装、装饰、小区景观、竣工），进行每周一次
的项目例行检查。
G.建立设计图纸会审交底会议纪要制度，工程施工中的技术核定单、质量交底均必须
有书面资料，所有隐蔽工程验收单必须有施工单位、建设单位（监理）鉴证。
H.项目部针对分部分项工程进展情况及时收集、整理工程检查资料，并有专人负责，
以备工程竣工验收资料查看。及时检查工程技术资料。
I.抽查各种原材料、半成品、成品、构配件、器具、设备以及涉及安全、功能有关产
10
品质量验收、试验，对无出厂合格证和无材质试验报告或材质试验报告不合格的严
禁使用。
J.检查施工现场计量工作。监督检查涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按
规定进行见证取样检测。
K.对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应进行全面检测验收。
L.对后续工序质量有决定作用的测量与放线、模板、翻样、预制构件吊装、设备基础、
各种基层、预留孔、预埋件、施工缝等应进行施工预检，做好记录。
M
项目部建立单位工程施工的质量日记。内容要齐全，施工部位填写完整，质量情况
如实记录，若施工中发生质量事故，应按事故性质、损失金额大小填写质量事故报
告，并书面报告公司领导。
N．建立半成品、成品保护
督促检查施工单位，从组织、技术上采取措施保护产品。产品交接后，采取包裹、
覆盖、封闭、合理安排施工顺序等措施，定人定岗定责任保护。
O.工程质量事故处理
由项目部牵头，成立由专业工程师、监理单位、施工单位等参加的质量事故调查处
理小组，制定质量调查原则、调查程序，根据调查结果，分清责任，确定处理方案，
追究事故责任，质量事故处理后，组织鉴定验收。
4.工程安全管理
.安全管理宗旨
安全政策目标是为员工提供健康和良好的安全施工环境，使所有工作都能够既
安全又有效地进行，制止违章作业，杜绝伤亡事故的发生。公司以安全工作和健康
为先，并承诺采取下列合理可行的办法。
A.向所有工程施工人员包括受工程影响的公众人士，提供安全及健康工作环境。
B.任何时间都遵守政府及有关部门颁发的安全法规、规范及标准。
C.提供已受训练、有经验和资格的人员进行安全监督。
D.提供工程施工的施工机械、设施及施工场所施工安全。
E.提供所有员工足够的安全工作资料、指示、训练及监督。
F.有效控制、协调、监察所有分判商的施工安全措施。
G.建立有效沟通渠道，使参与工程的有关单位能够相互沟通，共同磋商有关健康及安
全事宜。
11
.职责
A.受公司总经理委托，全面统筹项目有关安全工作事宜。
B.讨论及考虑有其他人员提出的安全检查。
C.监督管理项目施工单位的安全工作，组织进行每月一次的安全检查。
D.发生意外事故（伤亡、火灾、交通等）时，组织进行调查、分析并督促防范整改措
施的实施。
A.安全主任职责
（1）
贯彻执行国家、政府部门关于安全生产和劳动保护的法规和企业的安全生
产规章制度。作为公司安全生产第一责任人的助手，在安全生产直接责任人领
导下，对公司执行安全生产情况进行经常性监督检查。经常深入基层和现场，
掌握安全生产情况，指导基层单位技术工作，调查研究不安全因素，提出改进
措施。
（2）
（3）
组织安全生产检查，及时向领导和上级有关部门汇报安全情况。
参加审查施工组织设计和编制安全技术措施计划，对贯彻执行情况进行督
促检查。
（4）
进行工伤事故统计、分析、报告，参加工伤事故的调查和处理，提出整改
意见。
（5）
理。
（6）
（7）
对违反安全技术劳动法规的行为，经说服劝阻无效时，有权越级上报。
制定及审核安全检查和评比情况，公司的整体安全策划、培训计划等全面
制止违章作业和违章指挥，遇到严重险情，有权暂停生产，并报告领导处
安全事物工作。
（8）
参加审查对各分包单位资质及招投标过程中保证有足够的资金用于安全
技术措施。
（9）
负责各分包单位的安全合同协议，督促项目管理部认真执行。
施工现场卫生防疫
（1）建立卫生防疫体制和防疫制度。加强职工卫生教育。
（2）完善现场卫生设施。项目管理部必须设置职工卫生设施，高层作业区
应设置便桶，并落实专人清理，非水冲式临时厕所应加盖喷药，定期
清运。
12
（3）现场生活区，应有清扫制度，办公室、会议室、宿舍、等场所的物品
应堆放整齐。食堂的位置应远离厕所、垃圾堆场等污染源。
（4）项目管理部应自觉遵守南京市环境卫生管理条例，及其它环境卫生法
规的规定，严禁因施工而影响市容环境卫生。
.安全检查的内容包括：
安全生产责任制、安全保证计划、安全组织机构、安全保证措施、安全技术
交底、安全教育、安全持证上岗、安全设施、安全标识、安全记录等等。重点检
查违章指挥、违章作业。
．施工现场公司司标、宣传规定
公司开发项目，组建项目管理部班子，项目管理部要在新的施工现场，在明显
的位置、地段、主要在进出口位置，根据公司的统一规定，加工和设置公司司标。
司标的大小、颜色符合有关规定。
施工现场的值班（见值班制度）
5.工程计划管理
施工生产计划管理
A.工程进度计划
(1)项目部参与项目发展规划、项目投标和工程合同的编制，编制各项目工程总进
度计划，报请公司主管领导批准后，下达各项目实施。
(2)项目部根据公司地产发展计划、工程总进度计划，报请公司领导批准后，下达
各项目的实施。
(3)审核由施工单位根据批准实施的工程总进度计划编制上报的年度工程进度计
划。
(4)工程月进度计划由项目管理部根据工程总进度表编制并于每月 28日上报公司的
战略发展部。
(5)为确保月度工程计划的实现，项目部建立每周生产会议制度，编制和检查旬（周）
进度计划，必要时可不定期召开各种协调会和日碰头会。
B.工程统计
(1)项目月度工程形象进度及工程量完成统计报表和工程月报由项目管理部编制，
并于当月 28日上报公司战略发展部。
13
(2)督促地盘做好有关工程索赔统计资料。
C.计划的控制和保证
(1)施工设计图纸、指令和各项指导施工的技术文件必须按发展计划和总承包合同
规定的时间及时下达到项目管理部。
(2)甲方供应材料、设备按照项目上报的工程物质、机具采购供应计划及时供应到
现场。
(3)项目管理部督促施工单位或分包单位对施工机械设备的配备检修、劳动力安排、
材料供应和施工技术措施等按施工组织设计规定的内容落实到位。
.工程审批制度
A.
物资采购计划
(1)工程开工前和工程施工过程中，各施工单位必须提出物资采购计划，提交项目
部相关管理人员。由相关管理人员联系合约部供应情况。物资采购计划包括：
序号、物资名称、规格、型号、数量、要求进场日期、质量标准或对质量的要
求，并要求提供出厂合格证等资料。
(2).运作程序：合约部根据施工图提出材料需要采购计划à项目部联系合约部，寻
找供应商询价并拿出样板à合约部对供应商询价并拿出样板à经设计部批准
样板à合约部部签定采购合同à材料供应到现场à项目部验收入库或进入施
工现场使用à结余材料报合约部处理。
（附表八）
B.工程款
工程款的支付程序：施工单位根据合同结算时间完成工程形象进度、质量标
准，提交付款申请书à监理单位现场总监审核确认à项目部相关管理人员签
字确认à项目经理审核确认à合约部复核，确认签字同意支付à总经理审批
签字à财务部经办人审定签字à
程款的一切手续。
C.临时设施审批制度
(1).工程开工前，根据施工组织设计确定各施工单位临时设施的位置、平面尺寸
等，对临时设施进行布置，总平面布置要求合理、整齐、安全、经济，同时
不影响永久建筑物的施工。
(2).临时设施的各项以表格形式逐项列出。序号、名称、建筑面积、结构形式、
预算单价、完成时间、负责人等。
14
6.工程技术管理
.施工技术管理
A.施工技术管理的主要任务：正确贯彻国家的各级技术政策，国家的有关规定、规
范、规程，科学地组织各项技术工作，建立良好的技术秩序，保证施工生产过程
能符合技术规律的要求，不断推进技术的进步，确保安全施工、文明施工，努力
提高过程产品质量，加快工程建设进度，不断提高经济效益和社会效益。
B.技术管理工作系统图：
项目经理
项目主任工程师
土建技术人员
水、暖、机电技术人员
C.技术交底（见技术交底制度）
D.在施工过程中，如发现设计图纸上存在问题，或因施工条件变化必须补充设计，或
需要材料代用，可向项目主任工程师提出工程变更联系单，
项目施工日记（见项目施工日记制度）
.施工技术资料管理
A.
(1)
(2)
文件资料管理
项目部统一由资料员（兼）收发文件、资料、设计图纸等，并办理签收手续。
项目部来往函件须类别分明，编号统一，并按工程项目与类别进行整理归档，
列清目录。
(3).施工图纸技术文件由资料员统一保管。合同文件由资料员保管，项目部每个管
理人员均应保管好与自已本职有关的文件资料。
(5).严格文件资料的借阅制度。各类资料的借阅必须征得部门经理或资料员同意，
并办理手续，登记归还日期。
B.
设计图纸的管理
(1).项目部接到施工图后，盖收文章，编号登记，按规定的份数分发给监理后发给
15
施工单位。
(2).施工单位和有关部门，并及时组织设计图纸会审。
(3).凡尚未进场的施工单位（包括委托外加工单位）其施工图，（包括设计修改文件）
由项目部分发；凡已进场的施工单位（包括委托外加工单位），其施工图（包括
设计修改文件）由项目部发到项目部，由项目部发给监理公司、施工单位。
(4).项目部收到设计部、合约部签认后发来的设计变更、设计修改等技术文件后，
经部门经理及项目工程师阅批后按施工图份数分发到监理后，由监理发给施工
单位。
(5).技术核定单经设计部确认后有效。
(6).施工图纸、设计修改等技术文件的签收分发工作要做到及时、准确、到位，并
注明收发日期。
C.竣工资料的管理
(1).建设工程竣工资料的编制和报送应符合国家和地方建筑管理部门和城建档案
馆的有关规定。
(2).竣工档案必须真实地反映建设过程和工程竣工后的实际情况，要求做到完整、
准确、签证完备。
D.工程竣工验收程序
(1).主分包单位自验、预验竣工工程。
(2).项目部组织分包单位初验，请工程监理参加。
(3).竣工资料按照要求准备齐全、完整。
(4).项目部组织监理和各施工单位参加，申请政府有关部门分别对消防、卫生、环
保等专业进行竣工验收，并填写竣工鉴定书。
(5).对初验中存在的问题，施工单位抓紧认真进行处理整改。
(6).监理、总承包、主分包一起进行整改后的复验。
(7).监理写出书面评估报告。
(8).总承包单位提交正式验收申请报告。
(9).项目部和总承包单位组织正式验收，监理、设计、质监、各分包商参加，并
写出验收评估意见，质监部门提出质量评定等级。
(10).确定交接日期，办理交接手续。
E.工程竣工资料标准化管理：（附表）
F.施工图纸、技术核定管理规定：
对施工图纸、设计变更、技术核定的管理现作如下规定，有关部门、项目管理部
按此规定执行。
(1)职能部门：
16
1).项目部是发展项目的代表（业主：南京中海地产有限公司）。
2).施工单位是承包公司的代表.
(2).施工图纸、设计变更：
1).项目部在收到设计部转发的施工图纸、设计变更，按业务职能分发给监理，
并由相关人员督办。
2).施工图纸会审：项目部收到施工图纸后，应组织熟悉图纸，由主任工程师牵
头与监理单位、施工单位商定会审图纸的时间、地点、出席人员。
(3).技术核定单及特殊情况：
1).施工单位及其它部门提出要求变更设计文件，经项目主任工程师复核后，可
主送设计部，抄送相关部门。
2).施工单位及其它部门提出的重大或改变使用功能、增加费用的变更设计建议
性文件，必须经监理单位确认复核，报项目部接收，由项目部组织合约部、
设计部、项目管理部等商讨评审，共同确定是否接纳。反馈与监理单位及施
工单位，整个过程做好文件交接登记。
3).如遇正在施工的工序、材料等，项目部认为必须的（项目部一般不应干预施
工程序），可先用口头形式指令施工单位暂停或修改，并通知工程师，事后应
尽速补发变更通知单，通知单发送可按（2）---（3）条执行。
4).凡属结构修改的技术核定不论任何部门提出，均应由设计部确认。
7工程施工检查
A.施工单位在每个分项施工时，专业工程师要深入施工现场一线，仔细检查各项准备
工作，包括原材料（半成品、成品材料）、坐标、轴线、标高、工艺、现场安全是
否符合要求等；检查施工时是否按施工组织设计及技术交底要求执行；计量是否准
确；技术资料是否准确、齐全；管理是否到位等等，在操作前和操作中消灭隐患。
B.每分项工程结束后，在施工单位自检、监理检查的基础上，必须全面复查，特别是
隐蔽工程、重要部位、影响使用部位要重点检查，做好验收记录。
C.检查中发现的问题，及时书面通知整改。对整改不及时或不见成效，立即停工，开
现场办公会，采取措施解决。并做好文字记录。
8工程入伙前准备工作：
A.工程回访，由项目部负责，由施工单位组成工程回访维修队。建立相应的回访工
17
作制度，以指导回访工作计划的制定和实施。
B.回访方式有：例行性回访、季节性回访、技术性回访、特殊性回访。可采用电话
询问、会议座谈、登门拜访等行之有效的方式进行。
C.对存在质量问题，仔细研究，分析产生的原因和责任，解决问题方法，落实解决
责任人和时间。特别是对影响使用功能的质量问题及影响企业信誉的质量问题，
必须采取应急措施，3日内行动维修，以最快时间彻底解决。
D.对存在质量问题，督促施工单位按照研究方案立即解决，并按规定的时间、质量
等要求圆满完成，做好回访工作。
E.对存在施工质量问题，若施工单位在规定要求不作回访维修，项目部负责另行组
织处理，事后按合同约定对原总包单位处罚。
F.对由用户造成的质量问题，要耐心做好客户的思想工作，采取灵活处理方法，避
免造成不必要的社会负面影响。
（附表六）（附表七）
第三章项目部职工目标管理考核、奖惩制度
1考评内容及标准：
A.项目部考核内容
（1）质量控制：达到管理目标，各项措施得力、及时；
（2）工期控制：基本达到管理目标，纠偏措施及时，资料完整；
（3）投资控制：及时准确完成工作、工程款及工程结算的计量、审核；
（4）资料管理：各项管理资料齐全、整洁、及时、规范；
（5）协调工作：能及时协调各方关系，定期召开例会；
（6）现场管理：能及时督促安全性和文明施工成效突出；
（7）内部管理：内部管理严格，办公室整洁，上墙图表齐全；
（8）贯标管理：资料齐全，按程序管理；
B.社会评议内容
（1）业务技术水平：能胜任岗位工作；
（2）工作责任心：严守职责工作到位；
18
（3）服务态度：工作积极，服务热情；
（4）没有违背职业道德行为。
C.用百分法对各项分解，按评定标准打分。
D.项目部分别于每年的 6月下旬和 12月下旬组织考核组对各项目部职工目标管
理、责任书的落实情况考核，全年分为：上半年考核得分和下半年考核得分加
权计分。
2
奖惩办法
A全年得分 95分以上（含 95分）为优秀；
B全年得分 90――94分，
C全年得分 85――90分，
D全年得分 80――84分，为合格；
E全年得分 70――79分，
F全年得分 70分以下，（不含 70），建议提交公司；
G因管理过错发生较大质量事故，对有关责任人进行处罚。
3.考评具体内容如下：
A.质量控制：（满 25分）
（1）各分部分项工程管理细则齐全，有相关人员签字。
不满足工程分部、分项要求扣 1分
无土建、水、电、暖等专业细则，每缺一项扣 1分
（2）.能及时审批施工单位、监理单位上报的施工组织设计、施工方案及监理
方案，提出合理修改意见。
不及时或未批复扣 2分
未提出合理修改意见扣 2分
未及时收集修改后资料扣 1分
（3）已对施工单位、监理单位的管理人员及技术工种进行资质审查，有记录。
无资质资料扣 2分
无审查记录扣 1分
（4）隐蔽工程验收、工序验收的手续齐全、资料完整、
每缺一项扣 1分
未及时归存盒扣 1分
（5）施工测量的复测、检查资料完整、
缺初始复测报检验单扣 2分
19
每缺一层复测资料扣 分（一般限扣 4分）
（6）因工作失职发生一般质量事故。
（7）因工作失职发生重大质量事故。
每起扣 2－4分
每起扣 10－15分
（8）各分部分项工程完工后能及时进行质量核验核评定，有一定比例抽验。
每缺一项评定扣 1分
无抽验记录扣 1分
（9）对关键部位，关键工序能进行跟踪旁站监理，旁站记录齐全。
缺一项扣 2分
（10）每月针对质量问题的联系单、通知单或指令单不少于一份，并有处理结果
记录。
每缺一次扣 2分。
通知单、指令单没有回复单一次扣 1分。
B.工期控制：（满分 10分）
（1）能及时审核施工单位上报的进度计划并提出修改意见。
没做到扣 1分
（2）对工期的延误或延长能及时找出原因，并要求施工单位制定纠偏措施。
没有找出原因扣 1分
无措施扣 1分
（3）能及时督促施工单位按计划投入足够的劳动力和机械设备。
没做到扣 1分
（4）能及时建议业主和督促施工单位按计划组织材料和设备进场。
没做到扣 1分
（5）能及时督促施工单位制定月进度计划，有审批记录。
没有做到扣 1分
（6）每月至少有一份于工程进度有关的指令单、通知单或联系单。
没做到扣 1分
(7).每周的例会上均有反映工程进度的内容。
没有扣 1分
C.投资控制：（满分 5分）
（1）能及时对已完合格的分部分项工程进行计量或审核。
未计量或未审核扣 1分
不及时扣 分
（2）对施工单位提出的工程变更的工程量和索赔能及时准确的进行审核。
做不到扣 1分
20
D.资料管理：（满分 5分）
（1）填写表式内容完整、规范、手续齐全。
无签字、填写不全每项扣 分
未及时批复每项扣 分
施工单位未按表式申报扣 1分
（2）施工日志记录及时，发现的问题有处理结果，内容完整，能及时准确反映
管理全过程。
日记缺少一项扣分 分
无签字一项扣分 分
（3）公司批文等前期资料收集齐全。
不及时缺一份扣 1分
（4）各种来往书面文件、函件有登记、有签收。
做不到每一项扣 分
（5）工程竣工后，能及时收集、整理工作资料，编写工作总结。
做不到扣 2－5分
（6）各项管理资料按公司统一规定要求，填写整洁，归档整齐。
做不到扣 2分
E.协调工作：（满分 5分）
（1）能坚持召开每周（后期扫尾时可适当延长）例会，协调现场发生的问题及
建设各方的关系，会议纪要内容完整。
做不到扣 2分
(2)协调周边社会关系，确保工程施工。
社会关系协调不好影响工程施工扣 1分
F.现场管理（满分 10分）
（1）施工现场脏、乱、差，安全隐患事故较多。
扣 1分
（2）没能就施工现场脏、乱、差和安全事故隐患，向施工单位、监理单位发出
整改通知，并有施工单位回复。
（3）施工现场发生重大伤亡事故。
扣 1－4分
扣 4分
（4）因施工现场脏、乱、差和安全防范工作做的不好，被省、市有关部门通报
批评。
（5）标准化施工现场
获市级文明工地
获省级文明工地
G.项目内部管理：（满分 10分）
21
扣 2分
加 1分
加 2分
加 3分
项目部人员分工合理、指责明确。
做不到扣 2分
（2）因上墙的图表不全，布置不整齐。
（3）办公室环境不整洁，卫生状况差。
（4）未建立技术资料和办公设备台帐。
H.贯标工作：（满分 10分）
（1）受控文件登记齐全。
（2）归档资料有清单，建立总、子目录。
（3）发现工作中实际存在的不足按不合格品控制程序改进。
未按程序改进扣 1分
（4）图纸有修改的标注。
（5）有统计技术应用
I.社会评议：（满分 20分）
业务技术水平：能胜任承担的管理工作
基本能胜任所承担的管理工作
不完全能胜任所承担得管理工作
工作责任心：
工作责任心强，管理严格：
工作责任心较强，管理较严格：
工作责任心不强，管理不严格：
服务态度：工作主动，服务热情
工
作较主动，服务一般
工作不主动，服务不好
职业道德：没有违背职业道德的行为
有违背职业道德的行为
得 7分
得 5－6分
得 0－4分
得 3分
得 2分
得 0－1分
得 3分行为
得 2分
得 0－1分
得 2分
扣 10分
未标注扣 1分
增加 1分
不齐全扣 1－3分
无清单扣 1分
扣 1－4
扣 2分
扣 1分
22
第四章
工程管理流程图
项目工程进度
计划管理
项目技术管理
项
目
部
管
理
工
作
甲供材管理
质量控制管理
进度控制管理
安全文明控制管理
合同管理
协调管理
23
.项目计划管理程序
项目发展计划
施工图纸
编制总施工进度计划
总计划评审
根据总施工进度计划编
制样板确认计划报设计
部
根据总施工进度计划编
制图纸交付计划报设计
部
评审
设计部
评审
设计部
抄送相关部
门
确定总施工进度计划
将总施工进度计划下发监
理部作为施工总控计划
计划调整
评根据总施工进度计划编评审
合约部
制承建商进场计划报合
约部
施工单位上
报施工总计
划
监理部根据总控计划审核
施工单位上报计划，将审
核意见下发施工单位
根据总施工进度计划编
制甲供材进场计划报合
约部
评审
合约部
通过例会、专题会等对计
划的实施情况进行监控
实施施工计划
24
技术管理程序
接收设计部施工图纸、设计变更，发给监理
公司相关资料，由监理发发图纸给施工单位
项目部熟悉施工图纸、参加图纸内审
组织水电拼图、项目主任工程师组织图纸会审
项目主任工程师处理施工现场出现的技术问题
联系设计部处理技术问题
不
符
合
发《工作联系单》或施工单位上报《工
程联系单》解决现场技术问题
接收及审核《设计变更》或《工作联系单》
符合
发给监理公司《设计变更》或《工作联
系单》
接收施工图纸、发给监理公司图纸
编制说明：
1.对于现场或施工图纸出现的技术问题，施工单位应先请现场监理工程师解决，报项目部
签字备案；对于处理不了的问题，再由项目部协调解决，处理结果抄送监理部。
2.所有设计变更要及时标注到图纸上；要经常巡视施工现场，检查现场施工单位是否按图
纸变更施工。
25
.图纸会审工作流程
开发商组织图纸会审工作
（项目部主任工程师）
熟悉施工图纸提出问题
（各专业工程师）
主任工程师组织由公司、设计、施
工、监理四方参加的图纸会审
四方会签图纸会审问题清单
开发商、设计磋商落实清单中问题
处理意见并签认
施工单位组织实施
施工组织设计（方案）、监理规划审批管理工作流程
修改补充
施工组织设计申报、
监理规划
审查（各业主
工程师）
项目部会审（项目负责人主持，业
主工程师参加）
向监理、承包商询问和落实
主要问题（各专业工程师）
重大问题与公司、设计协商
（项目部经理）
提出修改意见
施工组织设计、监理
规划审批（负责人）
将批件返回承包商、
监理并送公司
施工组织计监理规划实施
26
项目零星工程分判流程：
根据工程需要，项目部各相关人员提出申请
项目经理批准
各相关人员组织三家以上施工单位报价
价格高于 2万元
价格低于 2万元
项目经理、相关人员组织施工单位谈价
根据最低价中标原则，确定施工单位后，由相关人员
填写零星工程分判表，项目经理签字后
相关报价资料报公司合约部
公司领导同意后
项目部相关人员通知施工单位施
27
项目签证工作流程
施工单位发生工程签证后，报监理
监理通知项目部相关人员
项目部相关人员报项目经理
项目经理安排相关人员同监理一起
检查
施工单位填写签证单后
报监理及总监签字盖章
报项目部相关人员、项目经理签字
盖章
28
施工单位申请付款流程
施工单位填写付款申请书
报监理及总监签字、盖章
报项目部相关人员、项目经理签字盖章
报公司合约部申请付款
工程量计量管理工作流程
分项工程完工
隐蔽工序验收合格
承包商报审工程量
承包商及时计量报审
监理工程师审核
监理现场计量
承包商参与
监理现场计量
监理签署审核结果
开发商审定
29
工程预付款审核管理工作流程
（承包商）
申请工程预付款
监理及总监理工程师
审核预付款申请
否
合同要求
是
预付款支付证书
总监理工程师
项目部相关人员签字
项目经理签字
报公司合约部
申请付款
30
工程款索赔审核管理工作流程
总监主持审核索赔条件
条件成立
接受索赔的报告并与对方谈判
开发商
主管机构调解
提出调整的报告
意见一致？
否
调解不成
仲裁
是
起草索赔意见或批复
开发商
监理单位签署意见
开发商审定
包商提出索赔报告
总监主持审核
监理工程师审核
否
索赔的理由成立？
是
否
索赔的依据有效、完整？
是
否
索赔的计算正确？
是
开发商审定
31
甲供材料管理工作流程
合同甲供材料清单
补充预算甲供材料
清单
施工单位报材料进场总计划
提交给监理
监理提交给项目部相关人员
经项目部相关人员核查后报合约部
合约部通知送货
施工单位、监理检验
合格
不合格
办理验收手续
32
5.建筑工程质量控制管理工作流程
审查开工条件
分部分项工程施工（承包商）
监理工程师过程检查
项
目
部
监
督
检
查
分部分项工程质量验收
分部工程验收（中间验收）
单位工程竣工验收
移交开发商使用
进入保修阶段服务
开工条件审查管理工作流程
熟悉施工图纸
参加图纸会审
审查施工组织设计
材料、设备进场情况
承包商上级部门审核
承包商填写、监理审
查开工申请表
审核开工申请单
不同意
同意
负责人签署开工令
令
33
原材料、成品、半成品验收管理工作流程
材料进入施工现场
承包商自检
按规定抽样送检
质保资料
退场
不合格
合格
报监理验收
监理有疑问提出抽验复检
监理工程师审批
不合格
通知退场
合格
呈报业主工程师审定
分项工程施工过程检查管理工作流程
承包商分项工程
各工序施工
承包商工序质量
自检合格
监理工程师进行工序施
工质量检查合格
落实整改措施
不合格
业主工程师
合格
进入下一道工序施工
34
分部工程施工过程检查管理工作流程
分部工程完工自检合格
承包商
填报分部工程质量验收签证
承包商
现场检查
现场监理工程师
试验室检查
业主监理工程师
检查结果审核
监理工程师
不合格
通知承包商整改
监理工程师
合格
签署分部工程质量验收单
监理工程师
呈报业主工程师审定
35
隐蔽工程验收管理工作流程
承包商隐蔽工程施工
承包商隐蔽工程自检合格
监理检查结果
审核签字
不合格
承包商
整改
业主工程师检查隐蔽工程
并签字
进行下一道工序
整理归档
36
分部工程质量验收（或中间验收）管理工作流程
承包商填报中间交工
验收申请单
审查中间验收资料
不合格
审查结果
合格
审签中间验收签证
监理工程师
编写质量评估报告
呈报开发商
落实整改措施
37
竣工验收监理工作流程
承包商验收合格后提出验收申请
申报
否
项目监理机构审查
可
监理组织初验，开发商、施工、
设计单位参加，监理就存在问题
汇总提出书面整改意见
施工单位整改
申报
监理复验
可
监理编制工程竣工预验收质量
评估报告,提交开发商
开发商组织竣工验收，施工、监
理设计及其他有关单位参加
可
进入保修阶段
汇总问题清
单报开发商
否
38
施工阶段质量管理工作流程
建筑施工测量管理工作流程
测量仪器检定情况
承包商
不合格或未
送检定
检查仪器的检定证书
监理工程师
通知承包商将仪器送
计量器具检定部门检
定
合格
测设场地控制网质量控制
建筑物定位、基坑放线质量控制
开挖基坑，基槽到设计标高
承包商
基础测量放线质量控制
主体结构工程测量放线质量控制
对测量记录进行签证认可
监理工程师
基础完工，进入主体施工测量内容：
1、每层墙体或桩网、剪力墙轴线的
放线
2、每层竖向控制
呈报开发商复核确定
39
测设场地控制网监理工作流程
分项工程测量放线
承包商
填写施工测量放线报验单
承包商
承包商重新测量放线
不合格
测量监理工程师复核
合格
对测量放线报验单签证
监理工程师
业主工程师复核签证
40
工程测量放线监理工作流程
当起始依据是邻近原有建筑
或构筑物时，各有关方面代表
要到现场指定与确认
校测起始依据
承包商
当起始依据是规划红线桩和水
准点，要校测红线桩和水准点
确认有差错
监理起始依据
对起始依据落实保护措施
承包商
制定场地控制网测设方案
承包商
与有关单位联系，解
决后办理方案手续
不同意
审核场地控制网测设方案
同意
测设场地控制网
承包商
不合格
监测场地控制网
承包商
合格
对测量放线报验单签证
监理工程师
承包商重新测
设场地控制网
承包商重新修
改测设方案
41
土方施工管理工作流程
场地平整————
场地平整施工
填报平整场地工序质量报验单
承包单位
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
现场检查
监理工程师
检验结果
不合格
返工
承包单位
坑、槽、沟开挖、回填————
基坑（槽）和管沟开挖，回填质量
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
填报基坑（槽）和管沟开挖，回填工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
取样试验
取样员、见证员
检验结果报监理工程师
不合格
返工
承包单位
检验结果
合格
监理工程师签字
42
工程地基与基础工程监理工作流程
地基处理————
深沉搅拌
锚杆桩等
材料控制
工艺控制
施工控制
地基处理施工
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
填报地基处理工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
检查试验
检验结果报监理工程师
不合格
返工
承包单位
检验结果
合格
监理工程师签字
桩基础————
静压桩
钻孔灌注桩
沉管灌注桩
人工挖孔灌注桩
等
材料控制
工艺控制
施工控制
桩基工程施工
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
填报桩基工程各分项工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
检查试验
检验结果报监理工程师
不合格
返工
承包单位
检验结果
合格
监理工程师签字
43
主体工程施工管理工作流程
审查开工条件
主体工程施工
承包商
监理过程检查
主体分项工程质量验收
未完成
分项工程完成
完成
主体工程中间验收
监理工程师
业主工程师验收
钢筋工程施工管理工作流程
熟悉结构施工图承包
商监理、专业工程师
跟踪检查钢筋成型质
量，钢筋接头质量
钢筋放样
承包商
钢筋进场
质量验收
钢筋绑扎
承包商
跟踪检查钢筋绑扎质
量，并进行接头现场取
样试验签证
同时包括预埋件；预留
焊工资质审查
钢筋下料、加工
承包商
监理工程师隐蔽验收
洞，预埋管等隐蔽验收
业主工程师验收
下到工序施工
44
模板工程施工管理工作流程
基础处理、材料准备
承包商
签署验收意见，评定质量等级
业主工程师
测设轴线、标高、截面放样
承包商
不合格
轴线、标高验收
合格
支撑板装、及、模的安校正自检
承包商
业主工程师审定
整改
承包商
不合格
监理验收模板
合格
审查混凝土强度是否达到要求
监理工程师
提出拆模申请
承包商
整改
承包商
模板拆除、缺陷修补
承包商
混凝土工程施工管理工作流程
混凝土浇捣准
备工作检查
钢筋隐蔽
工程验收
安装预留、预埋
工程验收
签署混凝土浇筑令
监理工程师
业
主
工
程
师
监
督
测坍落度
制作试块
承包商实施
监理工程师签证
混凝土搅拌、运输、浇筑、养护
承包商
监理工程师过程检查
混凝土拆模质量控制
承包商
进入下一道工序
45
混凝土浇捣准备工作检查管理流程
熟悉图纸、审查混凝土施工方案
监理工程师
施工机具准备、检查
承包商、监理工程师
原材料准备、检验
承包商、监理工程师
承包商提供混凝土配合比试配结果
监理工程师审定
不合格
业主工程师
审定
合格
同意使用
寻找原因、改进方法
承包商
混凝土拆模质量控制管理工作流程
拆模申请
承包商
签署拆模通知
监理工程师
有缺陷
混凝土质量检查承包商
监理工程师业主工程师
提出缺陷修补方案
承包商
进入下道工序
审查修补方案
监理、业主工程师
混凝土缺陷修补
承包商
46
混凝土构件安装工程管理工作流程
熟悉图纸、审查吊装方案
监理、业主工程师
焊工资质审查
构件运输、堆放自检合格
承包商
构件吊装质量控制
不合格
构件退场
承包商
监理、业主工
程师验收
构件接头、接缝混凝土浇
捣质量控制
合格
不合格
调整
承包商
定位线验收
监理、工程师
合格
整理构件安装工程资料
监理工程师、承包商
业主工程师审核
构件吊装工程施工管理工作流程
构件试吊
承包商
不合格
吊装情况
合格
构件正式吊装
承包商
调整吊装方案
承包商、监理工程师
监理、业主工程
师过程检查
重点检查构件吊装偏差和
构件接头焊接质量
构件吊装工程
质量验收
47
构件接头、接缝混凝土浇捣管理工作流程
审查混凝土或砂浆配比
监理、业主工程师
检查构件接头、接缝的清理自检
承包商
检查验收监理
业主工程师
合格
签署开浇令
监理工程师
浇筑接头、接缝混凝土
承包商
监理工程师过程检查
不合格
整改
承包商
同意
业主工程师
预应力钢筋混凝土工程管理工作流程
审查开工条件
预应力材料、设备质量控制
先张法构件
预应力钢筋张拉（先张法）质量控制
钢筋工程隐蔽验收
混凝土浇捣
承包商
预应力钢筋放张质量控制
后张法构件
钢筋工程隐蔽验收
混凝土浇捣
承包商
同时检查预
应力钢筋或
预留孔洞埋
设质量
预应力钢筋张拉（后张法）质量控制
锚固防锈、孔道灌浆
承包商
预制构件质量验收
48
砌体工程施工管理工作流程
审查开工条件
进场砖（石）验收
砂浆用水泥、砂石、
石膏等验收
基层清理、浇水、找平
承包商
弹平面位置线、立皮数杆
承包商
砂浆质量跟踪控制，
墙体拉结筋数量，位
置检查，砌筑规范性
检查
砖（石）砌筑施工
承包商
监理业主工程师过程检查
墙质量验收（监理）
业主工程师验收
包括墙体预制构件、预埋
件安装质量验收
门窗工程施工管理工作流程
审查要点：
1、制作工艺要求
2、安装工艺、质量要求
3、木材含水率测定报告
4、质量保证资料
审查开工条件
门窗工程施工
(承包商)
业主工程师过程检查
门窗分项工程质量验收
未完成
分项工程完成
门窗分部工程结束
49
装饰工程施工管理工作流程
审核装饰设计方案保证使用功能及装饰效果、质量
业主、设计单位、承包单位、监理工程师
选定装饰材料并进行封样
业主、设计单位、监理工程师、承包单位
基底工程
吊顶工程
墙、柱面工程
门窗工程
地面工程
细木工程
涂饰工程
玻璃工程
采光工程
金属制品工程
厕浴间工程
仿古工程
隔断工程
熟悉各分项工程施工及验收标准，工艺措施，质量规范
承包单位、监理工程师
熟悉施工图纸，领会设计意图、施工组织设计报审
承包单位
审批施工组织设计
监理工程师
填写开工申请表
承包单位
审核开工申请表
监理工程师
完善资料
做好准备
不同意
附：
·施工准备报告
·土建工程交接资料
·安装工程交接资料
·各项材料试验报告、
质量资料
·材料产品出厂合格证
业主
施工
承包单位
造价工程师
同意
业主
现场检查
监理工程师
填报质量验收单（每一分项工程）
承包单位
承包单位根据合
同条款、规范要求
自检合格，并报有
关资料
各分项工程验收
监理工程师
不合格
返工
验收结果
合格
业主
承包单位
分项（部）工程质量验收
业主工程师
50
屋面工程施工管理工作流程
审查要点：
1、施工技术方案及操作说明
2、基层验收签证书
3、材料试验报告及质量证明文件
4、施工资格证书
审查开工条件
施工（按设计的层次分别进行）
承包商
业主工程师过程检查
屋面分项工程质量验收
不合格
业主工程师
完成
屋面分部工程结束
地面与楼面工程施工管理工作流程
审查开工条件
基层施工
承包商
业主工程师过程检查
基层施工隐蔽工程验收
面层材料质量验收
楼、地面分项工程施工
业主工程师过程检查
楼、地面分项工程质量验收
不合格
业主工程师
楼、地面分部工程结束
51
防水工程管理工作流程
混凝土防水————
施工前准备
工艺控制
施工控制
材料检验、复试质
保资料检查配合
比、外加剂检验
承包单位
监理工程师
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
防水混凝土施工
填报混凝土防水工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
检查试验
业主
业主
检验结果报监理工程师
检验结果
合格
业主工程师签字
不合格
返工
承包单位
52
水泥砂浆防水————
材料检验、复试质
保资料检查配合
比、外加剂检验
承包单位
监理工程师
填报水泥砂浆防水工序质量报验单
承包单位
施工前准备
工艺控制
施工控制
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
水泥砂浆防水施工
现场检查
监理工程师
检查试验
检验结果报监理工程师
业主
业主
检验结果
不合格
返工
承包单位
合格
业主工程师签字
卷材防水————
材料检验
质保资料检查
熟悉图纸工艺要求
熟悉施工及验收规范
施工前准备
工艺控制
施工控制
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
卷材防水施工
填报卷材防水工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
检查试验
检验结果报监理工程师
业主工程师
业主工程师
不合格
返工
承包单位
检验结果
合格
业主工程师签字
53
涂膜防水————
材料检验
质保资料检查
熟悉图纸工艺要求
熟悉施工及验收规范
施工前准备
工艺控制
施工控制
承包单位根据
设计和规范要
求自检合格，
并报有关资料
涂膜防水施工
填报涂膜防水工序质量报验单
承包单位
现场检查
监理工程师
检查试验
检验结果报监理工程师
业主工程师
不合格
返工
承包单位
业主工程师
检验结果
合格
业主工程师签字
建筑设备安装工程施工管理工作流程
审查开工条件
现场验收制作的零部件、预
埋件及隐蔽工程
设备开箱验收及土建与安装交接验收
部件及设备安装质量控制
设备试（耐）压试验质量控制
设备系统单机无负荷试车质量控制
设备系统负荷试验质量控制
审核分部工程质量保证资料
分部工程完工验收
54
现场验收制作的零部件，预埋件及隐蔽工程监理工作流程
制作零部件、预埋件及隐蔽工程施工
承包商
业主工程师过程检查
按设计要求验收施工材料或
器材，必要时作材性试验
零部件、预埋件制
作质量验收
隐蔽工程验收
监理工程师
业主工程师验收
55
设备开箱验收及土建与安装交接验收管理工作流程
设备开箱验收内容为：
设备型号规格是否与设计
相符；设备外观是否完好
无损；零配件是否齐全等
部件及设备准备安装
安装现场验收内容为：
设备基础、管道孔洞、
预埋件坐标位置、标高、
大小等
设备开箱验收开
发商、承包商
监理工程师
安装现场验收（土建与
安装中间交接验收）承
包商监理、业主工程师
不合格
开发解决
验收结果
合格
验收结果
不合格
整改
合格
进入下一道工序施工
部件及设备安装监理工作流程
部件及设备安装
承包商
业主工程师过程检查
部件及设备安装质量验收
监理、业主工程师
部件及设备安装分
项工程完成
否
是
进入设备调试阶段
56
设备试（耐）压或试验管理工作流程
系统强度、严密性、真空
度等试验及敏感件试验
(承包商)
现场检查或复测
监理、业主工程师
不合格
检查结果
合格
签认试（耐）压或试验报告单
监理、业主工程师
整改
设备系统单机无负荷试验管理工作流程
系统单机无负荷试车
(承包商)
现场检查或复测
各专业监理、业主工程师
不合格
审核测试结果
整改
合格
签认单机无负荷试运转记监
理、业主工程师
57
设备系统负荷管理工作流程
由业主负责，对系统进
行负荷试验测量与调整
开发商、设计单位、承
包商、监理工程师
不合格
审核测试结果
合格
签认测定数据与调整报告
开发商、承包商、监理工程师
整改
建筑采暖卫生与煤气工程施工管理工作流程
审查开工条件
检查器材规格型号是
否与设计相符，,质保
文件是否齐全，外观
有无质量问题
检查零部件制作和隐
蔽工程是否符合设计
要求
现场验收制作的零部件、预埋件及隐蔽工程
设备开箱验收及土建与安装交接验收
检查部件及设
备安装质量是
否符合设计和
规范要求
部件及设备安装质量控制
检查试验结果是否符合
设计和施工规范要求
设备试（耐）压或试验质量控制
检查试车调试
结果是否符合
设计、施工规范
和设备文件规
定
设备系统单机无负荷试车质量控制
设备系统负荷试验质量控制
审核分部工程质量保证资料
分部工程完工
58
通风空调工程施工管理工作流程
现场制作零部件内容：
各种风管、静压管；调节
阀门、风箱及罩类、消声
器、除尘器、空气处理室
等
审查开工条件
现场验收制作的零部件、预埋件及隐蔽工程
设备开箱验收及土建与安装交接验收
试压（验）内容：
空调供水管路的试压制冷
管道气密性试验，真空度
试验冷却水管的试压冷凝
水管的严密性试验，防火
网易燃性试验
部件及设备安装质量控制
安装内容：
制作的风管，调节阀
门静压箱等；消声
器、空气处理室空调
机、通风机、冷冻机
机组、水泵冷却塔等
设备试（耐）压或试验质量控制
通风机、水泵、冷却塔
及制冷机组的试运转；
系统风量、风压及风机
转数的测定；洁净系统
高效过滤器及漏渗率的
测定；工程需要时尚应
测定空调露点温度，室
内送风温度及室内温、
湿度
室内空气温度及湿度的测
定与调整室内气流组织的
测定；室内洁净度的正压
的测定；通风除湿车间内
空气中含尘浓度与排放浓
度的测定，自动调节系统
的参数和联动试验
设备系统单机无负荷试车质量控制
设备系统负荷试验质量控制
审核分部工程质量保证资料
分部工程完工
建筑电气安装工程管理工作流程
电气器材检查内容：电缆、
电线、母线、高低压瓷瓶、
套管、接地极、避雷针（带）
型号、规格、外观质量；
电气性能；产品质保书、
试验技术报告、合格证
审查开工条件
现场验收制作的零部件、预埋件及隐蔽工程
设备开箱验收及土建与安装交接验收
配电箱、柜等设备安装质量控制
高压电缆、高压瓷瓶、套
管母线等耐压试验，变压
器调整、冲击试验，油开
关调整试验，空气开关鉴
定，高压柜过流，切断鉴
定试验，共同天线测试，
消防报警控制器调整，接
头试验
电气调整试验、耐压试验质量控制
送配电调试灯
具试亮与设备
联调消防报警
联调共用天线
调试
电气联调试验质量控制
审核分部工程质量保证资料
监理、业主工程师
分部工程完工
59
施工总进度计划编制审核管理工作流程
结合工程、业主发展计划编制
有
修改必要
无
编制详细施工总进度计划
承包商
总监理工程师主持审核
否
同意
是
呈报项目部审定
年（月）度进度计划编制审核管理工作流程
批准的总进度计划
编制初步年（月）度进度计划
承包商
编制正式年（月）度进度计划
承包商
报监理工程师审查
不同意
审查结果
同意
报项目部批准实施
60
施工阶段进度控制工作流程
合同的进度要求
承包商提交进度计划
不同意
监理工程师审核
承包商调整计划
监督计划实施
无偏差
计划与实际比较
有偏差
承包商调整计划
不同意
承包商进一步调整计划
监理工程师意见
同意
呈交开发商审核
不同意
同意
61
工期延期审核管理工作流程
延期事件发生
承包商在首次事件发生后 28天内申报延期申请意向书
是
延期事件是否连续
否
延期事件终止后 28天内承包商报正
式的延期申请书和最后详细资料
以 28天间隔的时
间报延期意向并
提供有关资料
监理工程师审查意见
总监理工程师审批
开发商审定备案
整理归档
监理工程师
接受通知
承包人
62
安全文明施工管理工作流程
项目经理
项目总工程师
施工管理人员
材料堆放整齐
投
入
相
应
人
财
物
对现场进行总体规划
安排人员按要求
进行全面布置
工完场清
对现场布置进行明确
施工过程
道路整洁
生活卫生
项目副经理
其
全面检查
它
有关制度规定
达不到要求
达到要求
进行处理
保证并提高
63
安全事故分析处理管理工作流程
发现事故
事故调查
确定防护措施
原因分析
防护措施实施
确定是否处理
须进一步调查
须
处
理
确定处理方案
须处理
整改施工
可不处理
检查验收
可不处理
补充调查
进一步分析
结论
提交处理报告
64
8合同管理工作管理流程
合同分析
合同管理
设计变更管理
合
同
管
理
工程洽商管理
合同争议调解
工期延期控制
违约处理
索赔处理
9协调会议纪要签发管理工作流程
现场业主工程师或负责人主持协调会
指定有关人员拟订会议纪要文稿
项目部经理审查、核定
征求有关方面意见
修改
同意
项目部经理签章，行文外发
65
10竣工工程移交工作管理流程
承包商提出移交报告
水暖工程师
监理工程师组织预验收
提交预验收评估报告
开发商审核
开发商验收
合格
开发商物业管理
不合格
66
附表一：工程验收流程图
工程质量
中间核验
工程质量
竣工核验
（初步验收阶段）
工程质量
竣工核验
（竣工验收阶段）
各分包单位负责
组织办理；总包
组织监理出示质
量评估报告书。
土建工程师
开发商组织办
理；向市政府有
关部门报告。
67
附表二：工程质量竣工核验（初步验收阶段）内容表
工程质量竣工核验
（初步验收阶段）
建设单位（业主）会同
总包单位进行
写出申请报告（业
主、总包）按规定
提交材料
单位工程
竣工核验
总包办妥竣工核
验手续，取得相应
证明
业
主
提
供
勘
查
、
设
计
文
件
，
甲
供
材
料
、
构
配
件
、
设
备
出
厂
合
格
证
工
程
材
料
。
证
明
、
工
程
质
量
中
间
核
验
证
明
、
与
工
鉴
定
报
告
、
隐
蔽
工
程
验
收
合
格
证
明
、
与
工
程
质
量
有
关
的
其
它
总
包
提
供
竣
工
图
、
建
筑
材
料
、
构
配
件
、
设
备
试
验
合
格
的
检
测
报
告
或
鉴
定
报
告
、
陷
蔽
工
程
验
收
合
格
建
筑
工
程
和
建
筑
安
装
工
程
全
部
完
成
，
达
到
竣
工
标
准
质
量
保
证
资
料
基
本
齐
全
，
并
整
理
装
订
成
册
水
、
电
、
通
风
均
应
接
通
水
池
、
水
箱
、
水
槽
、
水
盘
均
应
进
行
盛
水
试
验
建
筑
垃
圾
等
杂
物
必
须
清
理
干
净
所
有
单
位
工
程
及
各
分
部
、
分
部
工
程
企
业
自
评
资
料
68
附表三：竣工核验（竣工验收阶段）内容表
工程竣工验收
（竣工验收阶段）
建设单位（业主）
进行组织
总
包
办
妥
竣
工
验
收
手
续
并
将
其
提
交
业
主
总
包
与
业
主
签
署
《
建
设
工
程
保
修
书
》
总
包
提
供
建
设
工
程
使
用
保
养
、
维
护
说
明
给
业
主
交
通
矗
（
看
视
后
进
行
审
批
）
环
保
局
（
住
户
入
住
后
三
个
月
进
行
测
试
）
城
市
排
水
检
测
站
（
入
住
后
要
求
达
标
）
城
市
规
划
局
（
办
妥
手
续
）
劳
动
局
（
电
梯
验
收
后
办
理
准
用
证
手
续
）
防
疫
站
（
水
质
取
样
化
验
，
鉴
定
有
否
污
染
）
保
安
监
控
（
有
关
监
控
主
管
部
门
处
办
妥
手
结
）
消
防
局
（
消
防
车
演
习
专
题
消
防
验
收
）
环
卫
局
（
垃
圾
处
理
设
施
验
收
）
城
建
档
案
馆
（
竣
工
六
个
月
内
报
送
资
料
）
69
第五章
管理制度
管理制度汇总表
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
图纸审核制度
图纸交底和图纸会审制度
施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批制度
管理会议制度
管理协调工作制度
技术交底制度
工程质量控制工作制度
旁站监理制度
见证取样制度
设计变更和工程洽商审批制度
工程质量复验制度
施工现场值班制度
工程竣工预验收制度
工程质量事故（问题）报告制度
项目施工日记制度
工程进度控制工作制度
管理资料的管理与归档制度
管理人员安全文明管理制度
项目部办公室管理规定
验收内容
70
一.图纸审核制度
A.项目主任工程师组织相关人员熟悉和审查拟建工程施工图。各专业工程师具体进行
审查、核对，并对审查的质量负责。
B.审查设计是否符合国家现行的政策、法规、强制性标准；是否结合本地区情况。
C.工程结构是否符合安全可靠和现行规范的要求，是否符合经济合理的原则。
D.审核施工图上的说明及施工图中的各标高、坐标、尺寸等方面的内容，审核施工图
与现行施工验收规范、新技术、新材料、新工艺是否一致，在完成施工图时是否有
困难，能否按图施工。大型构件和设备的吊装能否满足安全施工要求。
E.复核水、电、煤气、排水、采暖、电讯、及设备安装等图纸与相配合的土建图纸的
布局、标高、尺寸是否一致。地上地下建筑物、构筑物交叉是否一致。
F.
对特殊部位的质量要求和验评标准是否明确。设备的选型是否安全、适用、可靠
二.
图纸交底和图纸会审制度
A.有项目部组织，监理单位牵头，勘测单位、设计院、、施工企业参加图纸交底和图
纸会审。
B.设计单位进行交底。
C.设计单位澄清承包单位、监理公司所提出的问题、疑点，逐条给予明确肯定的答复。
D.审核图纸的记录及会审图纸的纪要，要详细、准确，会审记录应由承包单位编制后
各方签字，并做为施工文件的组成部分，与施工图具有同等效力。
三.施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批制度
A.工程开工前施工单位将施工组织设计（方案）、监理公司将监理大纲报项目管理
部审批，经项目部审批通过后签发开工申请。
B.项目部经理组织施工组织设计、监理规划审批工作，分部分项工程及专项工程的
施工方案由专业工程师审批。
C.审核施工组织设计（方案）、监理规划应根据施工合同、监理合同、招标文件、
施工图纸、有关规范、验收标准，并结合工程特征、结构形式、工程采用的新材
料、新工艺、施工现场的环境进行审核，确保施工组织设计、监理大纲满足合同
目标。
71
D.审核中如果发现施工组织设计（方案）、监理规划有错误或不能保证合同目标的
实现，应要求承包单位、监理单位修改后重新报项目负责人审批。
E.施工组织设计中采用的施工工艺、施工方法或其他新材料、新工艺，凡涉及变更
工程造价、工期的应事先征得业主的同意。
F.施工中，项目部经理和专业工程师督促施工单位、监理单位严格按经审批的施工
组织设计、监理大纲进行施工和监理，确保工程质量、工期、成本目标的实现。
G.施工组织设计应包含的几个方面：
（1）工程概况；
（2）编制说明；
（3）施工准备；
（4）工程目标；
（5）施工组织；
（6）施工方案；
（7）质量保证措施；
（8）施工进度计划及保证措施；
（9）季节性施工措施；
（10）安全生产及文明施工技术措施；
（11）工程技术资料管理；
（12）临时设施及施工总平面布置图；
H.监理规划应包括的几个方面：
（1）.建设工程概况；
（2）.监理工作范围；
（3）.监理工作内容；
（4）监理工作目标；
（5）监理工作依据；
(6).项目监理结构的组织形式；
（7）项目监理结构的人员配备计划；
（8）项目监理结构的人员岗位责任制；
（9）监理工作程序；
（10）监理措施；
（11）监理工作制度；
(12)
监理设施；
（13）质量控制点旁站要求；
（14）工程重点、难点分析及对策；
72
四、管理会议制度
为了确保工程质量、进度、成本目标的实现，有效的开展管理工作，项目部应定期召
开工地例会，及时的召开各种专题会议及内部例会，
一、工地例会
1．第一次工地例会
第一次工地例会由项目部主持，在开工之前召开，并整理成会议纪要。
(1)会议介绍项目部、承包人、监理方人员及组织机构；
(2)会议确定工地例会的时间、地点、参加人员；
(3)项目部介绍对监理机构的授权范围：
(4)驻地总监介绍监理工作的例行程序、使用的表格及文件，具体内容如下：
①介绍项目监理组的组成，监理范围、监理目标。
②工序报验：所有报验的表格均采用江苏省建委 A、B、C表格和市质检站竣工资料
的表格，表格的填写必须按照填写说明的规范要求，施工单位各道工序的报验必
须及时，手续完毕；报验前各道工序先进行自检，监理及时对各道工序进行验收并
履行手续，任何手续不得后补；后报项目部。
③进度控制：施工单位制定工程总的施工进度计划、月施工进度计划、周施工进度
计划，并及时报监理组，经审查后报项目部。监理组按照进度计划及时检查完成
情况，对未完成进度计划应督促施工单位及时采取补救措施。
④工程计量：监理严格执行施工合同，根据施工合同中的进度要求付款，对工程量
进行计量，工程量审核时间为一个月。
⑤工程变更：工程变更的形式有设计变更、开发商变更，监理紧急情况下的变更。
所有工程变更必须书面通知监理，紧急情况下可采用口头变更，但施工单位必须
在 24小时内补办书面手续，否则视为无效。所有签证必须经开发商审定。
⑥质量事故处理：对现场出现的质量事故，施工单位应及时填写质量事故报告报开
发商和监理。根据事故情况，开发商或监理召集有关人员对事故进行分析和处理，
未经处理的质量事故，施工单位不得进行下一步施工，隐瞒不报的，一切后果自
负。
⑦见证取样：所有进入施工现场的材料，不管是甲供还是乙方自购的，均需经监理
按有关规定的要求见证取样送检。开发商监督。
⑧工地例会：每周在现场办公室开工地例会，参加人员：施工单位项目经理、技术
负责人：建设单位项目部管理经理、专业工程师；监理单位总监理工程师、总监
代表、专业监理工程师。
2．工地例会由监理单位总监或总监代表主持，参与工程建设的开发商，承包单位，材
73
料、设备供应商及监理组等有关单位的人员参加。
3．工地例会应包括以下主要内容：
(1)检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因。
(2)检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。
(3)检查分析工程项目质量情况，针对存在的问题提出改进措施。
(4)检查工程量核定及工程款支付情况。
(5)解决需要协调的有关事项。
(6)针对安全生产、文明施工中存在的问题，提出整改要求，
(?)其他有关事宜。
4．监理单位总监理工程师或专业监理工程师应根据施工中发现的质量安全及其他需要
立即解决的问题，召开专题会议，与问题有关的单位派人参加。
5．每次会议，所有参加人员应签到，有专人记录、整理会议纪要，总监理工程师签发，
会议纪要发放应有发文记录。所有纪要均要报开发商。
6．工地例会原则上每周召开一次，专题会议应根据情况及时召开。
二、项目部内部例会
项目部例会不定期举行一次，由项目部经理主持，所有项目部专业工程师人员参加。各
专业工程师汇报上周的工作，总监布置本周工作，学习传达单位有关文件、函件。会议由信
息管理监理员记录，不发纪要。遇重大问题，如重大质量问题、安全问题、违纪问题，项目
管理部经理可随时召开例会并根据情况要求监理、本单位领导参加。
．
五.管理协调工作制度
管理作为施工过程中的关键，贯穿工程始终。
一、管理协调目的
管理协调的目的就是协调工程中各参建单位之间关系，确保按期、优质顺利的完成工
程目标。
二、管理协调范围
现场协调工作总共分为两类。一类为内部协调，主要是项目内部有合同关系的各方之
间的关系协调；另一类为外部协调，主要是项目与政府职能部门的协调和项目与周围
环境的协调（如居民、企事业单位）。一般来讲监理方参与负责第一类协调。
三、管理协调的一般内容
1．协调与承包商之间的关系。项目管理部一方面通过各种方式向承包商、监理单位贯
彻开发商的意愿和要求，另一方面及时的向公司反映施工方的工程实施情况和存在
74
的需要帮助解决的问题，如工程进度款、索赔事件、材料供应、工程变更等。
2．协调总承包单位和分包单位的关系。分包单位又可分为总包单位分包和公司判定分
包两类。不论何种分包，项目管理部均要了解分包内容且要进行资信的确认，要按
照分包合同的内容进行协调，保证双方的合法权益，尤其是要保证分包单位的合法
权益，具体如：现场临设的位置、材料堆场的位置、工程进度款的拨付等。
3．协调总承包单位与设计单位的关系。原则上按设计文件施工。对承包商提出的较好
的施工方案，但需要设计方重新确认，专业工程师可以利用所学的专业知识，帮助
承包商完善方案，甚至可以帮助说服设计人员。对一些重大变化的方案，管理部向
公司建议召开专题讨论会确定，确保出台的方案技术先进、经济合理、施工方便可
行。
4．协调总承包单位和材料、设备供应单位的关系。所有进场原料、半成品构件均需监
理、项目部同意后才能使用到工地上。主要有供货质量、进场时间、供货地点等的
协调。
5．协调总承包单位和专业管线施工单位的关系。专业管线的施工顺序、空间交叉、相
互间的成品保护等内容协调一致。
6．协调监理和设计、勘查部门的工作关系。专业工程师应该认真学习、研究工程图纸
并就图纸中所存在的问题向有关部门提出。并与设计、勘查部门交涉，最终帮助设
计人员完善设计文件，减少因设计错误和缺陷而引起的对工程顺利开展的影响。
7．协调政府监督部门和建设主体的关系。如对质监站指出的质量问题即时督促整改，
在工程竣工验收、交工验收、工程招投标方面积极督促各方工作、使工程顺利进展。
四.协调的一般方法和措施
1．预控手段：建立工程内外部组织协调网络，明确职责、内容和工作方式；
2．协调分析：通过对项目系统内外相关单位协调分析，找出问题，抓住重点，突破难
点；
3．书面函告或报告：利用协调对象的合同和法律责任，采取书面函告、报告、通知、
指令、备忘录或建议等方式，主动进行协调；
4．专题会议：就出现的问题招集协调对象的有关部门和人员，通过各种类型的专题会
议，进行讨论，研究分析，形成会议纪要，责成有关单位遵守执行，达到协调目的。
5．工地例会：定期召开工地例会对及时处理工程施工中处在的各种问题具有重要的作
用，也是监理协调的主要措施之一。
75
六.技术交底制度：
1.每个工程项目开工前由设计部向项目部进行交底。
2.项目管理部在工程开工前，项目管理部经理负责向项目管理部有关技术人员、
主分包单位技术人员进行交底。分包单位再自行技术交底。书面资料应由签发
人和接收人签字。
3.每个分项工程施工前，总承包项目管理部督促各分包单位做好技术交底工作，
总承包项目管理部派人参加。
4.技术交底会要组织讨论，并作好记录。
5.技术交底卡，（附表五）。
七、工程质量控制工作制度
1．施工阶段的质量控制应以有关的技术标准、规范、规程、工程图纸、施工合同、测
试数据为依据，做到事前申报审查，事中旁站、平行检查、．巡视、事后复查验收。监督监
理单位的质量监理工作的过程和结果。
2．工程开工前，项目部应对承包商的施工组织设计(方案)、承包商和分包商的资质、
项目经理部人员、特种工种上岗证资质等级进行审查。
3．专业工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的质量证明资料进
行审核，并按规范的见证取样方式进行抽查，必要时自行抽检，对未经监理人员、专业工程
师验收或验收不合格的工程材料、构配件设备不得进场使用，并签发书面通知限期退场。
4．项目部负责安排专业工程师人员对施工过程进行平行检查和巡视，对隐蔽工程的隐
蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，安排人员进行旁站。
5．专业工程师应根据承包单位报送的施工测量放线成果、隐蔽工程记录和工序报验申
请表以及自检结果进行现场复核(附复核记录)，符合要求的予以签认。对未经监理人员验收
或验收不合格的工序，严禁承包单位进行下一道工序的施工。
6．专业工程师应对承包单位报送的各项工程质量验证资料进行审核，符合要求的予以
签认：监理单位总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验
评资料进行审核和现场检查，符合要求的予以签认。开发商复查。
7．对施工过程中的质量缺陷，监理单位专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，
要求承包单位整改，并检查整改结果。发现施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或
己造成质量事故的，应及时报告总监理工程师。必要时，由总监理工程师签发工程暂停令，
76
要求承包单位进行整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规范要求的，由总监理工程师签
发工程复工审批表。总监理工程师签发工程命令均应事先向开发商报告，情况紧急时，事后
应及时报告。
8．对需返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故
调查报告和设计院、开发商等相关单位认可的处理方案，监理单位应对质量事故的处理过程
和处理结果进行跟踪检查和验收。专业工程师负责整个过程监督。
9．当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理程师应要求承包单
位报送相应的施工措施和证明材料。组织专题论证，经审定后予以签认。要报开发商审批。
10．监理单位每月均应将该月的工程质量状况及分析意见重大质量事件的处理情况，下
月质量情况预计和控制目标写入工程项目监理月报，报开发商，项目部编制月报上报公司。
11.项目部内部现场质量控制管理程序：
专业工程师
分部分项交底
施工单位
监理单位
信息
反馈
专业工程师
过程检查
施工记录
专业工程师现场
分项专业验收
不合格
填写相
应表格
合格
项目部经
理确认
合格
专业工程师
验收签字
资料存档
77
八.旁站监理制度
1．检查监理单位、施工企业现场监理、质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗
以及施工机械、建筑材料准备情况。
2．核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并
在现场监督监理、施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。
3．旁站专业工程师人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、
关键工序，在施工现场根据批准的施工方案以及工程建设强制性标准进行跟
班监督；及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好
旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。凡旁站监理人员和施工
企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工
4．旁站专业工程师实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准
行为的有权责令监理单位、施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可
能危及工程质量的，应当及时向总监理工程师通报，向项目负责人汇报，督
促总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
5．旁站监理记录是专业工程师依法行使有关签字权的重要依据。对需要旁站监
理的关键部位、关键工序如监理工程师未实施旁站监理或者没有旁站监理记
录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字，专业工程师督
促监理单位整改。
6．在工程竣工验收后，项目部将旁站监理记录存档备查。
九.见证取样制度
1．为确保工程质量得到有效控制，应对工程原材料、半成品砼预制构件、
现场制作的砼试块、砂浆试块、钢筋焊接试件等进行见证取样送检。
2．见证人员必须取得“见证人员授权证”，并报市质监站。
3．见证人员要及时审查施工单位上报的工程原材料、半成品砼预制构件、
现场制作的砼试块、砂浆试块、钢筋焊接等试件种类、数量。
4．建立工程原材料、半成品砼预制构件、现场制作的砼试块、砂浆试块、
78
钢筋焊接试件等的台帐。
5．见证人员应按规范要求的取样方法在现场见证取样，见证人员有权要求
取样员按规范进行操作。
6．证人员必须对试样进行监护，与施工人员一起将试样送至检测单位，见并
在检验委托单上签名。
7．凡未经见证人员见证取样送检的检验报告，将视为无效报告，监理工程
师有权要求施工单位重新见证取样送检，重复发生的费用由施工单位自己承担。
8．凡未经见证取样送检的原材料、半成品砼预制构件，或检验不合格的，
均不得在工程上使用。
9.
专业工程师要对以上过程全程管理监控。
十.设计变更和工程洽商审批制度
1．凡是由开发商、设计单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换，纠正
施工纸中的失误或其它变更事项，均通过设计变更解决，凡是由于承包单位在施
工过程中提出的做法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引起的变更事项，
均通过监理单位审查，报项目部予以解决。设计变更和工程洽商核定是施工图的
补充，与施工图有同等的效用。
2．专业工程师应根据变更、洽商核定的专业内容进行审查，并综合进度、质
量、投资控制和合同、资料管理情况，应特别注意是否引起其它专业的相应变动，
以免在某些环节上脱节。
3．在处理设计变更和工程洽商时，要严格按照内部管理制度有关条款从事，
不得出现越权行为。专业工程师审批设计变更和工程洽商核定时，如发生下列情
况，则应取得项目部同意后方能办理。
(1)提高或降低建设标准：
(2)影响主要结构功能或使用功能；
(3)增减工程内容；
(4)超出公司与承包单位签定的工程承包合同范围。
，
4．专业工程师审批设计变更和工程洽商核定时，要坚持按规范、规程、工艺
要求、验收标准审批，不得迁就承包单位的失误或属其应承担的风险而造成的变
更和洽商。未经专业工程师、监理单位签认的变更和洽商核定，不计入已完成的
工程量。
5．设计变更或工程洽商核定引起的投资增减，经与公司协商后，由项目负责
人审定。
79
6．设计变更和工程洽商核定必须手续完备，签字齐全，一般不允许后补，更
不允许先既成事实再办理洽商核定的情况。
7．设计变更和工程洽商核定的内容、要求应明确并具体，图示应表达清楚且
符合图示要求，语言应准确、肯定，深度要满足施工要求。
8．属于施工图变更的工程洽商，应有公司、监理、设计和承包单位四方签字，
如果因设计变更和工程洽商而引起本规定第 3条中(1)～(4)款的任何一种情况，
则应请项目负责人签字。
9．几个单位使用同一份设计变更或工程洽商核定时，经办人必须按单位工程
数目印发，原件由经办人保存。
10．设计变更和工程洽商核定文件不得涂改，每个单位工程的设计变更和工
程洽商核定文件要按办理的内容、日期统一编号，有序排列，妥善保管，便于查
验。
十一.工程质量复验制度
1．凡属公司开发的新建、改建、扩建的房屋建筑工程、市政工程的质量评
定均需按此规定进行复验。
2．公司工程质量复验小组是对项目部管理工程进行复验工作的负责机构，
各项目管理部就需复验的分部及单项工程及时填写复验单，并提前 3天报公司项
目部，由项目部安排复验时间。
3．复验具体承办部门为项目部。
4．复验内容：有地下室的±0．00以下结构、主体结构、复杂结构、建筑施
工中高度大于 8米的模板支撑体系、竣工验收等主要部位和阶段。
5．项目管理部在报请复验前应对工程质量进行初验，质量等级已有结论并
准备完整的技术档案资料、施工管理资料和监理资料以备复验审查。
6．工程质量由复验小组拿出复核意见并报公司批复后确认，项目管理部经理
应按此在竣工报告中签署意见。
80
十二.施工现场的值班制度
A.在工程整个施工期间，施工现场必须建立值班制度，按现场管理人员每星期逐日
排班。
B.当日值班人员必须根据工程现场施工要求，8小时工作时外及休息日全程值班作
业，全权负责现场安全、进度、质量及突发事件处理工作。
C.值班时，杜绝喝酒、睡觉、离岗。
D.值班结束后，做好交接工作，做好值班日记。
E.因其他原因，需他人代理值班，需提前 4小时申请，经领导同意安排好后方可，
同时应做好相关交底工作。
十三、工程竣工预验收制度
一、工程竣工预验收条件
1．按照图纸设计要求，施工结束。
2．建筑物周围 2米内建筑垃圾清理干净。
3．室内地面整洁，玻璃明亮。
4．水、电接通。
5．资料齐全。
6．施工单位提交了质量自评报告。
二、预验收准备
1．总监理工程师应组织专业监理工程师，对施工单位报送的竣工资料进行审查。
2．确定检查分组及人员，指定检查记录人员。一般按专业(土建、安装、资料)或按项
目部位(室内、室外、资料)进行分组。
3．明确预验收时间，
三、预验收的实施
1．召开会议，总监主持(宣布预验收顺序和编组情况)。
2．施工单位项目经理介绍工程概况、施工情况和分部工程质量自评情况。
3．分组检查验收。
4．分组汇报检查情况，提出存在问题和检查意见。
5．总监汇总各组意见，提出书面预验收意见。
6．施工单位对预验收结果提出整改措施和完成时限。
7．施工单位通过限期整改结束后报监理进行复验。
8．复验通过后，编写工程质量评估报告，由总监理工程师和中心技术负责人审核签字。
81
报开发商。
十四.工程质量事故(问题)报告制度
(—).为保证工程建设质量事故(问题)及时报告和处理，维护国家财产和生
命安全，促进项目管理部的质量控制工作，特制定本制度。
(二)．工程质量事故是指由于工程质量不合格和质量缺陷而引起或造成经济
损失、工期延误或危及人的生命和社会正常秩序的事件。经及时采取措施，未造
成经济损失、延误工期或其它不良后果者属未遂事故。因质量问题或质量缺陷往
往引发质量事故，加之其初期隐含的后果有时难以断定，故本制度统称的工程质
量事故，有些可能是未遂事故，但均应按程序报告，认真处理，以杜绝质量事故
的发生。
(三).工程质量事故按性质和严重程度划分为一般事故和重大事故。
1．一般质量事故，通常指经济损失在 5000元—10万元额度内。
2．重大质量事故，指在工程建设过程中，由于责任过失造成工程重大倒塌
或报废，机械设备毁坏和安全设施失灵造成人身伤亡或重大经济损失的事故。有
以下情况之一者，可列为重大质量事故。
(1)建筑物、构筑物或其它主要结构倒塌者。
(2)超过规范规定或设计要求的基础严重不均匀沉降，建筑物倾斜、开裂或主体
结构强度严重不足，影响结构物的寿命，造成不可补救的永久性质量缺陷或事故
(3)影响建筑物设备及其相应系统的使用功能，造成永久性质量缺陷者。
(4)经济损失在 10万元以上者。
3．重大质量事故分为四个等级。
．
(1)一级重大质量事故，死亡 30人以上或直接经济损失在 300万元以上。
(2)二级重大质量事故，死亡 10-29人或直接经济损失在 100-300万元
(3)三级重大质量事故，死亡 3-9人或重伤 20人以上或直接经济损失在 30-100万
元。
(4)四级重大质量事故，死亡 2人以下；或重伤 3-19人：或直接经济损失在 10-30
万元。
(四).对于未遂质量事故，一般可划分为质量问题和质量缺陷两种。
1．质量问题：凡具备下列条件之一者，为质量问题。
(1)凡涉及到工程结构安全或使用功能的分项工程，未构成严重或一般质量事故，
82
但需加固补强，返工或报废，直接经济损失在五千元以下的；或经法定检测单位
签定不需要采取措施能够达到设计要求的；或经法定检测单位签定达不到原设计
要求，但经设计单位认可能够满足结构安全和使用功能要求又不加固补强的；或
经加固补强改变外形尺寸或造成永久性缺陷的；
(2)凡涉及到工程结构安全或使用功能不合格，尚未进行下道工序，可返工重做
的；
(3)不涉及到工程结构安全和使用功能的分项工程，根据验评标准，保证项目合
格，基本项目或允许偏差项目不合格，可进行修补或返工的：
2．质量缺陷：凡具备下列条件之一者，为质量缺陷。
(1)分项工程能达到合格要求，但存在质量通病，可进行修补的；
(2)分项工程未达到合格要求，但可进行修补或返工，同时监理工程师也未
签发分项工程认可书的。
·．
(五).建设工程质量事故发生后，监理单位、施工单位应报项目管理部，应
严格按照建设部 1989年第 3号令程序执行。
(六).重大工程质量事故发生后，该项目管理部必须在 8小时内报告公司，并
在 36小时内报送《重大工程质量事故报告书》，并附上承包单位的《质量事故报
告单》、监理单位意见书。
《建设工程质量事故报告书》应包括以下主要内容：
1．质量事故发生的单位名称、工程名称、部位、时间、地点；
2．质量事故发生原因概况和初步估计约直接经济损失；
3．质量事故发生原因的初步分析；
4．质量事故发生后所采取的措施。
质量事故发生的工程，项目管理部必须及时做好书面记录或拍照。
(七).重大工程质量事故发生后 24小时内，司组织调查组到现场进行调查。公
质量事故调查步骤和内容：
1．组织调查组；
2．调查组勘察现场，做出调查笔录，对质量事故有关部位拍照；
3．调查组召开质量事故分析会，由质量事故发生单位负责人和当事人介绍
有关情况，提供有关资料，按照调查组的职责，进行调查分析。
4．调查组召开质量事故调查总结会议，作出调查结论，并在会后七日内写
出《建设工程质量问题调查报告书》。
(八).质量事故调查组的职责
1．查明质量事故发生的原因、过程、问题的严重程度和经济损失：
2．查明质量事故的性质、责任单位和主要责任人；
83
3．写出《建设工程质量事故调查报告书》；
4．提出对责任单位和主要责任人的处理建议；
5．明确专业工程师的责任及具体责任人。
．
(九).建设工程质量事故的技术处理，必须遵守以下原则：
1．工程质量事故的影响范围、程度和原因必须查明，必要时，应委托法定
工程质量检测单位进行质量鉴定或请专家论证。
2．技术处理方案必须依据充分、可靠、实际、可行，能确保结构安全和使
用功能不受影响；
3．技术处理方案应委托原设计单位提出，由其它单位提供技术处理方案时，
需经原设计单位同意，并报监理审批，且应征求业主方的意见。
4．承包单位必须依据技术处理方案的要求，制定可行的技术处理施工措施，
责任到人，加强自检和专业检验，做好原始记录资料(必要时应拍照)，确保技术
处理和施工质量。
5．技术处理方案应报送项目管理部存档。承包单位制定的技术处理方案，
应报项目监理组审批，并报开发商项目管理部。项目部应严格按技术处理方案的
施工措施和要求，督促监理单位、承包单位实施并做好原始记录资料，确保技术
处理的施工质量。
6．技术处理过程中的关键部位工序，应会同监理单位、设计单位进行检查
验收，技术处理完工后，项目管理部应组织验收，并将有关技术资料纳入工程档
案。
(十).管理部按照《建设工程质量事故调查报告书》，对因专业工程师责任
造成质量问题的责任人，依据公司有关规章制度，向公司领导提出行政和经济处
罚的建议。
(十一).凡发生质量事故和质量问题，必须按本制度的有关条款及时报告，
对于隐瞒不报，谎报，无正当理由拒绝提供与事故有关情况、资料的人员，将根
据公司有关规章制度从严查处。
(十二).一般工程质量事故和质量缺陷，由项目管理部及时做好书面记录，
总结教训并予以控制改正，定期汇总向公司汇报。
(十三).杜绝质量事故的发生，避免质量问题的出现，减少质量缺陷的存在，
是各项目管理部进行质量控制的重要目标之一。为此，各项目管理部应认真贯彻
执行公司有关管理制度和实施细则，尤其要做到以下几点：
1．细抓事先预控，把质量事故(问题)的苗头消除在其产生之前。
2．严抓事中控制，把质量事故(问题)的产生过程、环节控制好。决不允许
上道工序不合格而进行下道工序，更不允许签发分项工程认可书。将影响工
84
程质量的隐患一一排除。
3．各项目管理部进一步健全专业工程师岗位责任制、项目管理部经理负责
制。
十五.项目施工日记制度
1
每个项目从接收工程施工任务，进入施工现场，或从合同工期开始做施工准备工作
起，必须按照公司的规定，项目指定负责人或其他人员及各专业工程师详细填写项
目管理的施工日记，记录好项目施工情况。
2
施工日记内容包括土建、水电、暖通、等专业，当天发出的工作联系单、通知书、
指令单、备忘录和验收的内容，工地例会及有关的重要事宜；发现的质量问题一定
要有处理意见或结论。
3
各项目管理工程师每日应填写个人的施工日记，日记应记录每日的施工内容及工序
验收情况，对验收中发现的问题、处理措施以及整改到位的复查时间及复查结果应
记录。
4
5
6
7
8
项目部经理督促专业工程师记好日记，并做到每周检查、批阅一次。
记录日记所记录的情况要实事求是，及时准确，禁止伪造和搞虚假记录
具体按照施工日记要求，表格中的各项内容认真记录。
管理日记应字迹工整，语句通顺，文字简练，逻辑合理。
施工现场如有晚班作业施工，安排值班人员做好施工日记的交接记录。
（见附表十二）
十六、工程进度控制工作制度
1．管理工作中，项目部应根据各施工阶段要求承包单位编制工程总进度计划和年、季、
月进度计划，并进行审批．
2．项目部经理应根据承包合同、投标文件国家工期定额、施工图纸等，组织专业工
程师审核承包单位编制的总进度计划，签署审核意见。
3．项目部经理审批承包单位编制的年、季、月施工进度计划，并对上期进度完成情
况进行分析、对比，结果在审批表上反映。
85
4．专业工程师对进度计划实施情况进行跟踪检查、分析，并做好记录，当实际进度滞
后于计划进度时，专业工程师应以联系单、通知单、指令单等形式要求承包单位采取纠偏措
施并监督实施。
5．项目部经理应通过例会或及时召开进度协调会，解决进度控制中的重大问题，签
发会议纪要。
6．各专业工程师在管理过程中，要做好施工进度记录，保管并整理各种报告、批示、
指令及其他有关资料。
7．施工中因质量、安全等原因及其他必须停工的事件，而必须暂停施工时，应事先向
开发商报告，由总监理工程师签发停工令后，报开发商审批。情况紧急时可由总监理工程师
先签发停工令并及时报告开发商。复工令应在停工原因排除后，由承包单位提出复工申请，
总监理工程师签发，报开发商审批。
8，在施工过程中，当承包单位对批准的施工组织设计进行调整、补充或变动而影响工
程进度时，应经专业工程师审查，开发商批准同意，总监理工程师签认。
9．总监理工程师应在监理月报中向开发商报告工程进度和所采取进度控制措施的
执行情况，并提出合理预防工程延期及相关费用索赔的建议。
10.所有文件报告均存档备案，并报公司。
十七.管理资料的管理与归档制度
管理资料是工程项目实施过程的载体。为加强对工程项目建设资料的管理，
提高管理工作水平，按照有关法规和规定，制定工程资料的管理与归档办法：
一、工程资料管理实行项目负责制，各项目项目部应设一名专职或兼职信息
资料管理人员，承担信息资料管理工作。
二、项目管理部的管理资料，按中心编制的信息编码系统中的内容收集、各应
整理、分类、归档。
三、各类信息资料必须及时收集，与工程同步，不得后补。
四、必须使用江苏省建设工程施工阶段用监理示范表式。
五、管理文件中监理规划、细则、会议纪要、月报、总结等文件以光盘形式
存档。
六、各项目管理部信息资料应按下列二大类收集整理：
1．综合类卷，包括：公司及有关部门函文：合同文件：设计文件及变更：
监理规划和
86
监理细则：月报：其它。
2．表式类卷，包括：省监理示范表式 A、B、C类表；公司自用表格。
七、资料编目及归档。
1．归档要求，按前述二大类分类将资料程序成卷，案卷厚度在 lOmm一 50mm
内，
可采用盖板式装订铁夹装订或用文件盒装放。
2．表式类卷按 A、B、C表类别及自然序号依次归档存放，其中各类管理指
令的回复单随该指令对应归档。
3．案卷内材料规格：采用 4号图纸(210X297mm)或 16k(185X260mm)，一个
案卷内资料的规格必须一致，如大于标准规定，应折叠成标准规格(4号或 16k)，
图纸幅面尺寸。
4．编号案卷内封面：内封面排列在卷内目录之前。
(1)内封面填写栏目有工程项目名称编号、案卷题名、编制日期、保管期限、
密级，其中案卷题名应简明、准确明示卷内文件材料的主要内容。
(2)编制日期：填写文件材料形成的起止日期。
(3)编制单位：填写案卷内文件材料形成单位和主要责任者。
(4)保管期限：填写其制定的保管期限。一般资料保存期为 3—5年，主体工
程工序报验单、主体验收审批单、重要的指令单和备忘录永久性保存。
5．编好卷内目录，卷内每份文件的明细表。
八、需收集、归档的主要管理资料：
(一)工程前期资料
1-1
1-2
1-3
1-4
1-5
l-6
1-7
工程立项批文
(复印件)
建设工程规划许可证(复印件)
土地使用证(复印件)
工程建设项目施工许可证(复印件)
规划红线图(复印件)
工程地质勘察报告
其它前期资料
(二)工程管理资料
2-l
2-2
2-3
2-4
2-5
2-6
项目负责人任用书
项目管理部组织机构构成
监理规划及批复书
监理细则
工程项目实施阶段概况台帐
管理月报
87
2-7
3-1
3-2
3-3
3-4
管理施工日志
专业工程师指令单及回复单
专业工程师通知单及回复单
专业工程师联系单
专业工程师备记录
(三)工程事前控制资料
4-1
4-2
4-3
4-4
4-5
工程开工申请表
总施工组织设计及申报表
专项施工方案及申报表
总包单位资信材料
专业队伍资信材料及报审表
(四)材料、设备质量控制
5-l
5-2
5-3
5-4
5-5
试验记录登记表
土建(装饰)材料、设备进场使用报验单及附件
电气材料、设备进场使用报验单及附件
给排水材料、设备进场使用报验单及附件
暖通材料、设备进场使用报验单及附件
(五)质量控制(土建)
6-1
6-2
6-3
6-4
6-5
6-6
6-7
验槽记录
施工测量报验单、测量记录
工序质量报验单及质检评定记录
隐蔽工程验收记录
监理抽检记录
混凝土浇灌申请表
混凝土浇筑监理旁站记录
(六)质量控制(水、电、暖)
6-8
6-9
电气工序质量报验单及质检评定记录
电气隐蔽工程验收记录
6-10电气监理抽检记录
6-11给排水工序质量报验单及质检评定记录
6-12给排水隐蔽工程验收记录
6-13给排水监理抽检记录
6-14暖通工序质量报验单及质检评定记录
6-15暖通隐蔽工程验收记录
88
6-16暖通监理抽检记录
(七)进度控制
7-1
7-2
7-3
7-4
总进度计划及申报表
周、月、季、年进度计划及申报表
延长工期报审单
现场人员、机械统计表
(八)投资控制
8-1
8-2
8-3
8-4
8-5
合同工程计量报审单
签证工程计量报审单
工程费用索赔报审单
工程付款申请表
其它造价协议文件
(九)合同管理
9-1
9-2
9-3
9-4
监理合同
施工合同(含分包合同)
施工招、投标文件及相关资料
材料、设备供货合同
(十)安全、文明生产管理
10-1安全、文明现场方案
10-2安全、文明现场检查记录
10-3安全、文明现场整改记录
(十一)工程资料
11-1图纸会审记录
11-2工程设计变更通知
11-3工程技术核定单
(十二)现场管理资料
12-1会议纪要
12-2业主、设计、施工单位致函
12-3质监部门检查记录
12-4质量事故处理记录
12-5行业管理文件
(十三)竣工验收资料
13-1主体验收记录
13-2工程竣工预验收质量评估报告
89
13-3竣工验收报告
13-4竣工移交证书
13-5竣工图相关已录
13-6监理工作总结及批复
(十四)贯标资料
14-1收发文登记
14-2受控文件清单
14-3需公司提供资料清单
14-4公司提供资料评审表
14-5项目部技术资料台帐
14-6项目部检测设备台帐
14-7内部质量体系运行不符合报告
14-8不合格、待改进项通知书
14-9监理服务不合格品评审处置记录
14-10纠正措施报告
14-11预防措施报告
14-12统计技术应用记录
十八.管理人员安全文明管理制度
1．管理人员必须坚持“安全第一，预防为主的”的方针，认真贯彻和执行《中华人民共和
国安全生产法》。
2．热爱本职工作，掌握安全生产、文明施工的科学技术与管理技能。文明用语，礼貌待人。
3．牢固树立安全第一的思想，提高自我保护意识和自我保护能力。
4．进入施工现场必须按规定整齐戴好安全帽，必须佩戴胸卡，不得进入没有安全防护设施
的高处检查工作，登高时要有安全扶手以防坠落伤害。
5．不得在危险作业区域或作业下方走动或检查工作，不得在无任何防护设施的危险部位进
行工作。
6．管理人员中午不得喝酒，严禁酒后进入施工现场工作。
7．不得穿软底鞋、拖鞋和高跟鞋进入施工现场工作和检查。
8．不得在危险作业场所、易燃易爆气瓶旁和资料室、库房内吸烟，不得在一切禁止烟火的
地方吸烟。
90
9．认真审查施工组织设计中的安全技术措施，并积极提出修改或补充意见。
10
现施工现场不安全隐患和安全防护措施不到位的情况，应及时以口头并书面通知施工方
及时或有计划的整改，以确保国家和人民生命财产安全。
11
晚间在施工现场旁站监理必须手持电筒，进入现场时思想必须高度集中，走安全通道，
并要求施工方设有安全标志和红灯示警。
12
管理人员必须衣着整齐，礼貌待人，不得在办公室（含现场办公室）内大声喧哗，不得
在办公室或公共场所吸烟，不随地抛烟头和杂物。
13
14
15
办公室（含现场）做到标牌、图表张挂整齐，经常清扫，保持良好的卫生环境。
离开办公室时必须切断所以电源，熄灭火种，关闭门窗确保安全。
管理人员必须遵守管理部作息时间，不得无故迟到早退，考勤每日应如实填写出勤统计
表（含节假日值班、夜间值班、倒休等）；外出办事先期申请再办理登记手续。每月末
报公司。
16.按现场排定值班表值班。
17.现场工程师必须保持手机 24小时开机通讯畅通。
十九
项目部办公室管理规定
l、员工上班须提前 10分钟到达工作岗位，做好办公准备；不准迟到早退，特殊情况
不能按时上下班，必须事先向上一级主管说明；
2、不准穿短裤、拖鞋上班，女士不准留长指甲；
3、员工在工作时间不准擅离工作岗位，如有急办私事要处理，必须经过上一级主管
批准方可离开，在门卫处登记，离开时间超过半天需经项目经理批准；
4、工作时间应保持办公室肃静，不得大声喧哗，需与别人研究商量问题，请不要影响
他人，与施工单位探讨图纸上的问题，请到一楼会议室；
5、使用电话要简明扼要，不准“煲电话”，控制打查询台，严禁打声讯电话；
6、办公室应保持整洁，写字台上的办公用品要摆放整齐；
7、员工遇有客户及来访人士，须起身并在指定地点热情接待，来客告辞，应起步相送；
8、办公室内，员工严禁吸烟，不准接受客人敬烟；
9、午休时不准在办公室玩棋类或扑克；
10、不准在办公室用餐、吃零食；
11、不要下载来历不明的邮件，不要登录传播病毒的网站，不准登录黄色网站；工作时
间内不准上网浏览与工作无关的内容；不准私自改装电脑和安装软件；
91
12、起草、打印、复印文稿及内部资料等要一张纸两面用；
13、员工应配备自备水杯；
14、进入施工现场，应着安全鞋、安全帽、工作证，如晚上或进入采光条件不好的现场，
须带手电筒；不得在施工现场举止游手好闲、谈论与工作无关的话题；
15、公司给予报销手机话费的员工手机应 24小时处于开机状态；
16、未经项目经理同意，任何人不得私自调配用车；
17、每天下班前，要检查门窗和空调开关、电脑．等电源是否关好。
92
二十、验收内容
墙体（砖墙、砼）施工质量
填充墙塞方
不同抹灰基层界面挂网
抹
开槽墙面处理情况
抹灰灰饼、护角线（进深、开间的检查）
砼质量缺陷处理
观察楼面板是否有裂缝（平顶部位）
灰
外墙处理（基层——保温层——防水层）
楼地面施工前基层处理及标高（施工前给水管打压试验）
抹灰质量验收（平整度、垂直度、阴阳角方正、空鼓、开裂等）
成品保护（措施、计划）
厨、卫、阳台间等部位管道、烟道洞口吊模二次堵塞及堵塞前蓄水验收
楼
层
洞
口
厨、卫砼翻边防水效果验收（自防水）
外墙面穿墙洞堵塞验收
防水施工前交接手续及验收
防水专业分包单位资质、资格、进场原材料（检测）报验
防水施工验收
基层清理
屋
突出屋面管道吊模处理、蓄水检查
泛水、接槎处理
自防水：淋水、蓄水试验
面
防水完成后最终蓄水试验
防水施工前交接手续及验收
专业分包单位资质资格报验
进场构配件报验（原料、性能检测报告等）
门
土建施工与专业分包交接手续
门窗洞口尺寸
门窗（外）洞口发泡前及发泡防水效果验收（安装施工前交接及验收）
窗
厚镀锌固定片及窗框固定施工
安装报验
成品保护
93
第六章
附表一：
管理表格
技术交底卡
文件编号：
工程名称
技术交底时间
技术交底地点
参加单位
参加人数
技术交底人
工程概况
技术交底的主要内容：（施工工艺、安全措施、质量标准及质量保证体系、规范要求、特殊
要求）
94
附表二
回访工作计划
文件编号：
序号
回访工程及内容
保修期
执行回访单位
参与回访单位
时间安排
编制部门：
编制人：
时间：
审批人：
附表三
回访维修单
文件编号：
客户
施工质量
问题
栋
号
户主
日期
客户
签字
处理意见
客户
签字
维修负责
人
维修结果
维修
时间
完成
时间
维修负责人（签字）
客户（签字）
回访人：
95
附表四
南京中海地产有限公司
材料检验记录
文件编号：
工程名称
物资名称
供货单位
年
月
使用单位
日
时
分
使用部位
规格品牌
数量
有无合格证
有无试验报告
监理是否验收
备注
是否合格
验收人：
96
附表五
南京中海地产有限公司
整改通知书
文件编号：
接收单位
单位工程
整改内容：
签收人
签发人
主送单位：
抄送单位
年
月
日
97
附表六
南京中海地产有限公司
工程联系单
文件编号
单位名称
工程名称
联系内容
接收人
专业
拟稿：
签发：
年
月
日
主送单位：
抄送单位：
98
附表七
南京中海地产有限公司
工程检查情况汇总表
时
间：
参加人员：
单位工程名称：
工程进度：（形象进度、工程计划、计划落实、劳动力）
文件编号：
工程质量：（质量管理体系、工程质量、质量保证资料）
工程安全：（安全保证体系、安全措施落实、消防设施）
文明施工：(场容场貌、料具管理、环境保护、社会治安、现场标志、卫生防疫)
技术资料：
现场管理：（管理制度、人员配备、人员素质、管理状况。包括监理单位）
机械设备：（与施工组织设计一致、性能、保养、人员配备）
存在问题：
解决办法：
其他:
签名:
记录人：
99
附表八
施工日记
日期：
天气状况
白天
夜间
生产情况记录：（部位项目、机械作业、班组工作、生产存在问题等）
风力
年
月日
星期
备注
最高/最低气温
技术质量安全工作记录（技术质量安全活动，技术质量安全问题、检查评定验收等）
材料、构配件进场记录
工程负责人
记录人
100
附表九
南京中海地产有限公司
文件评审记录
时间
参加人员:
地点
文件编号：
工程名称
评审内容：
专业工程师：
评
施工单位
项目部：
审
设计部：
意
合约部：
见
其他
总经理
结
论
101
附表十
南京中海地产有限公司
文件审阅记录
时间
参加人员:
地点
文件编号：
工程名称
审阅文件：
施工单位
审
阅
意
见
结
论
102
附表十一
南京中海地产有限公司
临时用工机械台班记录
文件编号：
工程名称
施工单位
工作内容
地点
人数
结果
专业
起始、终
止时间
设备
进展情况
记录人
日期
其他原始数据记录：
103
附表十二
工序交接单
时间：
工序
名称
施工
部位
分包
单位
项目
工程
师
施工
人数
起止
时间
自检
结论
可否
进入
下道
工序
整改
完成
时间
验收
意见
分包
单位
项目
工程
师
施工
人数
起止
时间
检查
结论
可否
进入
下道
工序
整改
完成
时间
验收
意见
监理
单位
监理
工程
师
施工
人数
起止
时间
检查
结论
可否
进入
下道
工序
整改
完成
时间
验收
意见
总包
单位
主管
人员
施工
人数
起止
时间
检查
结论
可否
进入
下道
工序
整改
完成
时间
验收
意见
编号：
备注
签字：
104
附表十三
文件和资料借阅登记表
编号
序号
单位
文件名称
借阅日期
借阅人签字
归还日期
备注
105
附表十四
收文登记簿
编号
年月日
文号
份数
来文机关
文件标题
备
注
106
附表十五
发文登记簿
编号
年月日
文件标题
份数
文号
发文接收单位
签名
107
电气工程师土建工程师安全工程师质量工程师材料工程师
附表十六
工作会议纪要
编号
会议时间
会议地点
参加人员
会议内容纪要
记录人
108
感谢阅读
