气派科技：气派科技股份有限公司2021年年度报告.pdf

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2021 年年度报告 1 / 246 公司代码：688216 公司简称：气派科技 气派科技股份有限公司 2021 年年度报告 披露日期：2022 年 4月 19日 2021 年年度报告 2 / 246 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 无 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人梁大钟、主管会计工作负责人李泽伟及会计机构负责人（会计主管人员）蔡佳 贤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派时的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股分配现金红利4 元（含税），以2021年12月31日公司股份总额10,万股测算，共计分配现金股利 42,508,元（含税），若至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变化的，公司 拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略规划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的承诺，敬请投 资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 2021 年年度报告 3 / 246 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2021 年年度报告 4 / 246 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 12 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 37 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................................... 53 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 61 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 91 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 100 第九节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 101 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 102 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的财 务报告 报告期内在中国证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件 的正本及公告的原稿 2021 年年度报告 5 / 246 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 气派科技/公司/本 公司 指 气派科技股份有限公司 广东气派/全资子 公司/子公司 指 广东气派科技有限公司 股东大会 指 气派科技股份有限公司股东大会 董事会 指 气派科技股份有限公司董事会 监事会 指 气派科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 公司章程 指 气派科技股份有限公司章程 报告期 指 2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日 集成电路/芯片/IC 指 按照特定电路设计，通过特定的集成电路加工工艺，将电路中所 需的晶体管、电感、电阻和电容等元件集成于一小块半导体（如 硅、锗等）晶片或介质基片上的具有所需电路功能的微型结构 晶圆 指 又称 Wafer、圆片，指硅衬底的且在上面重复排布具有完整电性能 的集成电路或者晶体管的晶圆，尺寸有 4 吋、5 吋、6 吋、8 吋、 12吋等 封装 指 对通过测试的晶圆进行减薄、划片、装片、键合、塑封、电镀、 切筋成型等一系列加工工序而得到独立具有完整功能的集成电路 的过程。保护电路芯片免受周围环境的影响（包括物理、化学的 影响），起到保护芯片、增强导热（散热）性能、实现电气和物 理连接、功率分配、信号分配，以连接芯片内部与外部电路的作 用 先进封装 指 将工艺相对复杂、封装形式、封装技术、封装产品所用材料处于 行业前沿的封装形式划分为先进封装，目前国内先进封装包括 QFN/DFN、LQFP、BGA、FC、SiP、WLCSP、Bumping、MEMS、TSV、 3D等封装形式以及气派科技自主定义的 CDFN/CQFN。 传统封装 指 将工艺相对简单、封装形式、封装技术、封装产品所用材料较为 成熟的封装形式划分为传统封装，目前国内传统封装包括 SOP、 SOT、DIP等封装形式以及气派科技自主定义的 Qipai、CPC。 Qipai 指 由气派科技自主定义的双排直插式的封装形式 CPC 指 由气派科技自主定义的表面贴片式封装形式 DIP 指 Dual in line-pinpackage 的缩写，也叫双列直插式封装技术， 采用双列直插形式封装的集成电路 SOP 指 Small Outline Package 的缩写，小外形封装，表面贴装型封装之 一，引脚从封装两侧引出呈海鸥翼状（L字形） SOT 指 Small Outline Transistor 的缩写，小外形晶体管贴片封装，随 着集成电路集成度的提高，现在多用于封装集成电路，是表面贴 装型封装之一，一般引脚小于等于 8 个的小外形晶体管、集成电 路 LQFP 指 Low-profile Quad Flat Package 的缩写，薄型四边引线扁平封 装，塑封体厚度为 2021 年年度报告 6 / 246 QFN 指 Quad Flat No-lead Package 的缩写，即方形扁平无引脚封装， 表面贴装型封装之一，封装四侧配置有电极触点，由于无引脚， 贴装占有面积比 QFP小，高度比 QFP低 DFN 指 Dual Flat No-lead Package 的缩写，双边扁平无引脚封装，DFN 的设计和应用与 QFN 类似，都常见于需要高导热能力但只需要低 引脚数的应用。DFN 和 QFN 的主要差异在于引脚只排列在产品下方 的两侧而不是四周 FlipChip/FC 指 倒装芯片封装工艺，在芯片上制作凸点，然后翻转芯片用回流焊 等方式使凸点和 PCB、引线框等衬底相连接，电性能和热性能比较 好，封装体可以做的比较小 TSV 指 Through Silicon Via 的缩写，硅通孔技术，是一种晶圆级堆叠高 密度封装技术 BGA 指 Ball Grid Array Package 的缩写，即球栅阵列封装技术，它是 集成电路采用有机载板的一种封装法 CDFN/CQFN 指 由气派科技自主创新且定义的封装系列，区别 SOP 和 QFN/DFN，在 保证散热的情况下，既能使用回流焊焊接，也可以波峰焊焊接， 是小体积的贴片式系列封装形式 LED 指 Lighting Emitting Diode 的缩写，发光二极管，是一种可以将 电能转化为光能的半导体器件 IDF 指 Inter Digit Frame 的缩写，即相邻产品外引线脚交叉排列 氮化镓/GaN 指 Gallium Nitride，氮和镓的化合物，一种第三代半导体材料，具 有高击穿电压、高电流密度、电子饱和飘移速度高等特点，主要 应用在 5G 通讯、半导体显示、电力电子器件、激光器和探测器等 领域 MIMO 指 Multiple Input Multiple Output 的缩写，指多通道输入输出技 术，为极大地提高信道容量，在发送端和接收端都使用多根天 线，在收发之间构成多个信道的天线系统 PCB 指 Printed Circuit Board 的缩写，为印制电路板，是重要的电子部 件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电性能连接的载体 SiP 指 System Ina Package 的缩写，系统级封装，是将多种功能芯片和 无源器件，包括处理器、存储器等功能芯片集成在一个封装内， 实现一定功能的单个标准封装件，从而形成一个系统或者子系统 LGA 指 Land Grid Array的缩写，触点阵列封装 3D 指 三维立体封装，是在 X-Y 平面封装基础上，向空间发展的高密度 封装技术 CSP 指 Chip Scale Package的缩写，指芯片级尺寸封装 MCM 指 Multi-Chip Module 的缩写，多芯片组件，将多个芯片组装在布线 的 PCB板上，然后进行封装 WLCSP 指 Wafer Level Chip Scale Packaging 的缩写，晶圆片级芯片规模 封装，此技术是先在整片晶圆上进行封装和测试，然后才切割成 一个个的 IC颗粒，封装后的体积约等同 IC芯片的原尺寸 MEMS 指 Micro-Electro-Mechanical Systems 的缩写，微机电系统，是集 微传感器、微执行器、微机械结构、微电源、微能源、信号处理 和控制电路、高性能电子集成器件、接口、通信等于一体的微型 器件或系统 2021 年年度报告 7 / 246 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 气派科技股份有限公司 公司的中文简称 气派科技 公司的外文名称 China Chippacking Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CHIPPACKING 公司的法定代表人 梁大钟 公司注册地址 深圳市龙岗区平湖街道辅城坳社区平龙西路250号1#厂 房301-2 公司注册地址的历史变更情况 本报告期内无变化 公司办公地址 广东省东莞市石排镇气派科技路气派大厦 公司办公地址的邮政编码 523330 公司网址 电子信箱 IR@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 文正国 王绍乾 联系地址 广东省东莞市石排镇气派科技路气派 大厦 广东省东莞市石排镇气派科技 路气派大厦 电话 0769-89886666 0769-89886666 传真 0769-89886013 0769-89886013 电子信箱 IR@ IR@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证 券日报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 上海证券交易所网站（） 公司年度报告备置地点 广东省东莞市石排镇气派科技路气派大厦 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 气派科技 688216 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 8 / 246 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5区域 签字会计师姓名 韩雁光、扶交亮、刘光荣 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 华创证券有限责任公司 办公地址 贵州省贵阳市云岩区中华北路 216号 签字的保荐代表 人姓名 杨锦雄、孙翊斌 持续督导的期间 2021年 6月 23日至 2024年 12月 31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比 上年同 期增减 (%) 2019年 营业收入 809,363, 548,004, 414,468, 扣除与主营业务无关的业 务收入和不具备商业实质 的收入后的营业收入 780,135, 529,367, / 归属于上市公司股东的净 利润 134,587, 80,370, 33,730, 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 126,392, 74,587, 29,459, 经营活动产生的现金流量 净额 221,364, 57,532, 19,030, 2021年末 2020年末 本期末 比上年 同期末 增减（ %） 2019年末 归属于上市公司股东的净 资产 1,001,531, 545,722, 470,334, 总资产 1,845,210, 1,042,233, 848,088, (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 增加 个百 2021 年年度报告 9 / 246 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 增加 个百 分点 研发投入占营业收入的比例（%） 增加 个百 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1.本报告期所列示的每股收益及平均净资产收益率根据《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订，证监会公告【2010】2 号）的规定进行计算。 2.报告期内，营业总收入较上年增长 %，主要原因系公司所处集成电路行业持续保持 高景气度，终端需求旺盛；公司持续资本支出、产品销量增加，同时部分产品销售价格有所提高； 先进封装收入增加所致。 3.归属于上市公司股东的净利润较上年增长 %，归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润同比增长 %，主要原因系本期收入较上年增加，毛利率较上年有所提升所致。 4.经营活动产生的现金流量净额较上年增长 %，主要系本期营业收入较上年增加，收 到的客户回款增加所致，同时应付票据、应付账款的大幅增加使得购买商品、接受劳务支付的现 金无较大增加。 5.归属于上市公司股东的净资产较上年增长 %，主要原因一是 IPO 首发募集资金所致； 二是本期净利润较上年增加所致。 6.公司总资产较上年增长 %，主要原因一是 IPO 首发募集资金和净利润增加了货币资 金和交易性金融资产；二是公司扩产增加了固定资产和在建工程所致。 7.基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年分别增长 %、%和 %，主要原因系本期净利润较上年增加所致。 8.加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别同比增加 、 个百分点，主要系净利润增长幅度超过平均净资产增长幅度所致。 9.报告期内，研发投入占营业收入的比例同比增加 个百分点，主要系公司加大研发投 入，研发人员和薪酬增加导致人力成本的增加所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 10 / 246 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 152,677, 213,540, 227,831, 215,313, 归属于上市公司股 东的净利润 20,229, 47,809, 41,264, 25,283, 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 19,257, 46,629, 39,813, 20,691, 经营活动产生的现 金流量净额 39,909, 32,736, 36,866, 111,851, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021年金额 附注（如 适用） 2020年金额 2019年金额 非流动资产处置损益 42, 七、73 -59, 561, 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 7,798, 七、84 6,941, 4,464, 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 2021 年年度报告 11 / 246 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 2,162, 七、68 七、80 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -363, 七、74 七、75 -79, -1, 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 - 减：所得税影响额 1,446, 1,020, 753, 少数股东权益影响额（税后） 合计 8,194, 5,782, 4,270, 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 - 185,492, 185,492, 2,162, 合计 - 185,492, 185,492, 2,162, 2021 年年度报告 12 / 246 注：对当期利润的影响金额由投资收益 1,670, 元和公允价值变动收益 492,元 组成。 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 近年来，中国集成电路产业快速发展，市场规模和技术水平都在不断提高，以人工智能、智 能制造、汽车电子、物联网、5G等为代表的新兴产业快速崛起，集成电路逐渐成为我国信息技 术发展的核心。2021年，随着境外疫情的持续蔓延，境外部分集成电路企业停工等原因及全球 半导体产品需求旺盛的影响，国内集成电路电路产业在疫情反复、国家“双碳政策”的双重压力 下，仍然实现快速增长。 在半导体市场需求旺盛的引领下，2021年全球半导体市场高速增长。根据世界半导体贸易 统计组织（WSTS）统计，2021年全球半导体销售达到 5,559亿美元，同比增长 %。中国仍然 是最大的半导体市场，2021年的销售额总额为 1,925 亿美元，同比增长 %。 2021年，在国内宏观经济运行良好的驱动下，国内集成电路产业继续保持快速、平稳增长 态势，2021年中国集成电路产业首次突破万亿元。根据中国半导体行业协会统计，2021年中国 集成电路产业销售额为 10,亿元，同比增长 %。其中，设计业销售额为 4,519亿元， 同比增长 %；制造业销售额为 3,亿元，同比增长 %；封装测试业销售额 2,763亿 元，同比增长 %。 2021年中国集成电路产品进出口都保持较高增速。根据海关统计，2021 年中国进口集成电 路 亿块，同比增长 %；进口金额 亿美元，同比增长 %。2021年中国集成 电路出口 3107亿块，同比增长 %，出口金额 亿美元，同比增长 32%。中国集成电路 产品无论是从进出口数量、还是从金额上都实现了较快增长，贸易逆差进一步扩大。 报告期内，公司紧抓行业机遇，加强市场开拓力度，持续加大资本支出，同时进行产品结构 调整，导入优质客户、优化客户结构，减少低毛利率产品占比，不断加大先进封装产品的研发及 导入，深入推进精益生产管理，持续提升公司的核心竞争力，实现了公司主营业务稳定增长。 1.主要经营情况 2021年，公司在董事会及管理层的带领下，取得了较好的成果。 ①封装产品生产量 亿只，同比增长 %；销售量 亿只，同比增长 %。 ②公司实现营业收入 80,万元，同比增长 %。 ③归属上市公司股东的净利润为 13, 万元，同比增长 %；归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润为 12,万元，同比增长 %。 2.产品技术研发情况 2021 年年度报告 13 / 246 报告期内，公司加大了先进封装的技术研发和产品导入，MEMS 封装技术已完成开发，并成 功实现大批量、稳定和连续性生产，公司将持续加大基板类封装技术的研发投入，并在此基础上 拓展相关产品和客户的开发。在成功开发 CDFN 产品的基础上，公司又成功开发了 CQFN 产品系列， 实现了从低脚位向高脚位产品的升级，目前已完成内部工程验证。 报告期内，公司导入了多种高脚位、多线数产品，公司产品已突破 180条高线数。 5G 基站建站速度相对与 2020 年有所减缓，但是 5G 射频功放技术仍在快速升级和迭代，展 现了巨大的发展潜力和磅礴生机，报告期内公司配合终端通信大客户进行了超过 80 个型号，400 组方案的封装技术验证，积累了大量的工程数据和经验，夯实了公司在 5G 射频功放封装技术的 领先优势。同时，在 5G 基站 GaN 微波射频功放塑封产品稳定量产的基础上将 GaN 的塑封封装技 术拓展到了消费领域，并实现了量产。虽然 5G MIMO 基站建站速度放缓的同时，但宏基站建站需 求快速增长，宏基站 GaN 射频功放无论是高频还是低频目前国际国内均采用的是陶瓷封装，成本 居高不下，一定程度上制约了整个行业的发展，塑封封装替代技术将成为推动行业发展的一大助 力，报告期内公司成功开发了国内国际领先的 5G 宏基站大功率 GaN 射频功放的塑封封装技术， 目前已完成技术路线和和方案的评估认证，有望在年内实现批量生产。 3.市场销售情况 报告期内，公司进一步扩充销售团队，加大对新老客户的开发。公司已导入兆易创新、思瑞 浦、普冉股份、青鸟消防等多家优质客户、且已进入量产阶段，客户结构得以进一步优化。报告 期内，公司实现主营业务收入 78, 万元，同比增长 %，其中，先进封装产品销售额 占主营业务收入的 %。 4.稳步推进募投项目建设 报告期内，公司紧抓行业机遇，积极推进募投项目的实施，加快购置先进的封装测试设备扩 充产能，截止报告期末，公司“高密度大矩阵小型化集成电路封装测试扩产项目”及“研发中心 （扩建）建设项目”已投入募集资金 19,万元。 5.持续完善质量管理体系 报告期内，公司不断完善质量管理体系，健全质量管理机构及制度，公司全资子公司广东气 派建立了 IATF16949：2016 汽车行业质量管理体系并通过了认证，进一步拓展了公司产品范围及 提升客户层级及质量、工艺管控水平。 二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明 (一) 主要业务、主要产品或服务情况 1.主要业务 公司自成立以来，一直从事集成电路的封装、测试业务。经过多年的沉淀和积累，公司已发 展成为华南地区规模最大的内资集成电路封装测试企业之一，是我国内资集成电路封装测试服务 商中少数具备较强的质量管理体系、工艺创新能力的技术应用型企业之一。 2021 年年度报告 14 / 246 公司始终坚持以自主创新驱动发展，注重集成电路封装测试技术的研发创新，通过丰富、齐 全的产品种类构筑市场竞争优势。公司掌握了 5G MIMO 基站 GaN微波射频功放塑封封装技术、高 密度大矩阵集成电路封装技术、小型化有引脚自主设计的封装方案等多项核心技术，形成了自身 在集成电路封装测试领域的竞争优势，在集成电路封装测试领域具有较强的竞争实力。 2.主要产品 公司以集成电路封装测试技术的研发与应用为基础，从事集成电路封装、测试及提供封装技 术解决方案。公司封装技术主要产品包括 MEMS、FC、Qipai、CPC、SOP、SOT、LQFP、QFN/DFN、 CDFN/CQFN、DIP等系列共 190 多种产品，能满足更多客户的需求。 公司的产品应用领域主要根据客户芯片的用途来划分，应用于消费电子、信息通讯、智能家 居、物联网、汽车电子、工业应用等领域。 (二) 主要经营模式 公司从事集成电路封装、测试并提供封装技术解决方案。公司采购引线框架、丝材、装片胶 和塑封树脂等原辅料，按照客户要求对其提供的晶圆芯片进行一系列内部工艺加工以及外协辅助 加工。凭借多年积累的封装测试核心技术、经验丰富的人员团队、精密的封装测试设备和精益生 产线的优化管理，公司完成芯片封装测试的精密加工后将成品交还给客户，向客户收取加工费， 获取收入和利润。 此外，在了解客户需求的基础上，公司会少量采购通用的晶圆，在产能允许时进行封装测试 形成芯片成品，在客户有需求时将这些芯片成品销售给客户，从而取得收入及获取利润。客供芯 片封装测试由客户提供晶圆芯片，自购芯片封装测试由公司自行采购晶圆芯片；除此以外，公司 的客供芯片封装测试和自购芯片封装测试的采购模式、生产模式、销售模式、研发模式没有差别。 1.采购模式 公司设置采购部、计划部等部门，根据公司生产需要，针对集成电路封装测试加工所需的原 材料、辅料、备件、包材等物料进行采购，除此之外，公司还对生产设备、外协加工服务项目进 行采购。 2.生产模式 公司作为专业封装测试厂商，致力于为客户提供多样化、针对性、差异化及个性化的封装测 试产品与服务，同时通过对生产系统的管理，对生产产品的品种和产量能够快速灵活的调整，形 成了以多样化定制生产、快速切换为主的柔性化生产模式。 3.销售模式 公司销售环节采用直销模式，公司客户主要为芯片设计公司。绝大部分芯片设计公司由于本 身无晶圆制造环节和封装测试环节，其自身只根据市场需求设计集成电路版图。该等芯片设计公 司完成芯片设计后，将其交给晶圆代工厂制造晶圆，晶圆完工后交给公司，由公司对晶圆进行封 2021 年年度报告 15 / 246 装测试，之后芯片设计公司将公司封装测试后的集成电路销售给电子整机产品制造商，最后由电 子整机产品制造商以电子整机的形式销售给终端消费者。 4.研发模式 公司主要采用自主研发模式，公司设有研发中心，全资子公司广东气派设有技术工程研究中 心，主导新技术、新工艺、新产品的研究和开发、新材料验证和导入。根据公司的发展战略和发 展目标、承接政府部门的攻关项目、销售部门市场调研、客户定制等确定研发项目，经内部立项、 设计和开发、反馈和纠正、产品试制、小批量试生产等阶段完成研发工作。公司也通过产学研、 企业间合作等方式进行合作研发模式。 (三) 所处行业情况 1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛 （1）所处行业 公司主营业务为集成电路的封装测试，根据证监会《上市公司行业分类指引》（2012 修订 版），公司属于计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）；根据《国民经济行业分类与代码》 （GB/4754-2017），公司属于计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）下属的集成电路制造 业（C3973），具体细分行业为集成电路封装测试业。 （2）行业发展阶段及基本特点 集成电路是 20世纪 50 年代发展起来的一种半导体微型器件，是经过氧化、光刻、扩散、外 延、蒸铝等特定加工工艺，按照一定的电路互联，把晶体管、电阻、电容、电感等电子元器件及 连接导线，全部集成在微型硅片上，构成具有一定功能的电路，然后封装成电子微型器件，成为 能执行特定电路或系统功能的微型结构。 集成电路封装测试包括封装和测试两个环节，因测试业务主要集中在封装企业中，通常统称 为封装测试业。封装是指对通过测试的晶圆进行背面减薄、划片、装片、键合、塑封、电镀、切 筋成型等一系列加工工序而得到独立的具有完整功能的集成电路的过程。封装的目的是保护芯片 免受物理、化学等环境因素造成的损伤，増强芯片的散热性能，以及便于将芯片端口联接到部件 级（系统级）的印制电路板（PCB）、玻璃基板等，以实现电气连接，确保电路正常工作。测试 主要是对芯片或集成模块的功能、性能等进行测试，通过测量、对比集成电路的输出响应和预期 输出，以确定或评估集成电路元器件的功能和性能，其目的是将有结构缺陷以及功能、性能不符 合要求的产品筛选出来，是验证设计、监控生产、保证质量、分析失效以及指导应用的重要手段。 集成电路产业诞生于美国，并迅速在欧洲、日本、韩国等地发展起来，但是随着产业的技术 进步和市场发展，封装测试环节的产能已逐渐由美、欧、日等地区转移到中国台湾、中国大陆、 新加坡、马来西亚和菲律宾等亚洲新兴市场区域。中国台湾地区是最早兴起集成电路专业封装测 试代工模式的地区，也是目前全球最大的集成电路封装测试基地，中国大陆位居其次。 2021 年年度报告 16 / 246 集成电路下游应用广泛，涵盖消费电子、电力电子、交通、医疗、通讯技术、医疗、航空航 天等众多领域。近年来，随着物联网、人工智能、云计算、大数据、5G、机器人等新兴应用领域 的蓬勃发展，各类集成电路产品的使用场景和用量不断增长，为集成电路产业注入了新的增长动 力。2021 年全球半导体市场高速增长。根据世界半导体贸易统计组织（WSTS）统计，2021 年全 球半导体销售达到 5,559 亿美元，同比增长 %。中国仍然是最大的半导体市场，2021 年的销 售额总额为 1,925亿美元，同比增长 %。 2021 年，在国内宏观经济运行良好的驱动下，国内集成电路产业继续保持快速、平稳增长 态势，2021 年中国集成电路产业首次突破万亿元。根据中国半导体行业协会统计，2021 年中国 集成电路产业销售额为 10, 亿元，同比增长 %。其中，设计业销售额为 4,519 亿元， 同比增长 %；制造业销售额为 3, 亿元，同比增长 %；封装测试业销售额 2,763 亿 元，同比增长 %。 2021 年中国集成电路产品进出口都保持较高增速。根据海关统计，2021 年中国进口集成电 路 6, 亿块，同比增长 %；进口金额 4, 亿美元，同比增长 %。2021 年中国集 成电路出口 3,107亿块，同比增长 %，出口金额 1,亿美元，同比增长 32%。 （3）主要技术门槛 集成电路封装测试行业属于技术密集型行业，摩尔定律反映了封装测试技术更新换代快的特 征。半导体行业摩尔定律指出，单位面积芯片上集成的晶体管数每隔 18 个月增加一倍，其背后 驱动力是行业对高性能、低功耗芯片的不断需求，并导致芯片不断小型化，同时从降低芯片流片 成本、节约电路板空间考虑也要求芯片面积缩减。 随着先进节点走向 7nm、5nm、3nm，研发生产成本持续走高，投资金额呈指数级增加，良率 下降，晶圆制造成本增加，摩尔定律趋缓，半导体行业逐渐步入后摩尔时代。然而晶圆制造制程 不会无限缩小下去，晶体管也不可能无限增加下去，因此，封装技术已成为超越摩尔定律的关键 赛道。 封测企业需要不断进行技术创新、开发新产品才能适应市场变化，顺应集成电路下游应用市 场集成化、小型化、智能化的发展趋势。封装领域不断涌现出新兴封装类型以及先进封装技术， 这对于封装测试企业在新产品的研发和测试方面提出了苛刻的要求，技术门槛越来越高。 2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况 公司在集成电路直插封装和贴片封装产品领域具有较强的成本控制和质量管理优势，是国内 封装测试技术应用型代表企业之一。公司在产品质量、交货期、专业服务等方面赢得了客户的高 度认可。2021 年公司集成电路封装年销量达到 亿只，营业收入达到 80, 万元。公 司已发展成为华南地区技术工艺先进、产品系列相对齐全、产销量规模最大的内资集成电路封装 测试企业之一。根据中国半导体行业协会封测分会发布的《2021 年中国封测产业发展报告》显 示，公司在“2020年中国本土集成电路封装测试代工企业营收排名”中位列第 9名。 2021 年年度报告 17 / 246 3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 近年来，在国家政策扶持以及市场应用带动下，中国集成电路产业保持快速增长，继续保持 增速全球领先的势头。2021 年，集成电路设计、制造业、封测业均呈两位数的增长，其中设计 和制造业增幅较大，而集成电路设计、制造规模的持续较高增长，将推动封测产业发展 随着半导体制程工艺已接近瓶颈，以及芯片架构优化的限制，未来几年处理器性能的发展将 逐步减慢，摩尔定律也将逐渐失效。因此，先进封装将的技术应用成为提高芯片性能的一种重要 途径，芯片性能的提升又会促进计算机、IT 产业的发展，从而间接地为芯片设计、制造、封测 技术突破带来更多可能。因此，封装行业发展将带动产业正向循环，意义重大，行业具有十分广 阔的发展前景。 (四) 核心技术与研发进展 1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况 ① 5G MIMO基站 GaN微波射频功放塑封封装技术 5G MIMO基站 GaN 微波射频功放塑封封装技术解决了 5G用氮化镓（GaN）射频功放器件的塑 封封装技术难题，实现了在研发和量产上与境外先进企业同步以及产品的进口替代。报告期内， 公司 5G MIMO基站 GaN 微波射频功放塑封封装产品稳定量产的基础上，公司又延伸立项了 5G宏 基站大功率 GaN 射频功放的塑封封装技术项目，并完了技术路线和和方案的评估认证。 ②高密度大矩阵集成电路封装技术 高密度大矩阵集成电路封装技术是公司在集成电路封装领域的引线框设计上采用 IDF 结构和 增大引线框排布矩阵的关键技术，也是公司自主创新封装设计开发的基石。该种技术特点不但矩 阵大，且密度高，引线框的单位面积内的产品数量大大增加，同时大幅度提高了材料的利用率及 生产效率；目前，公司的高密度大矩阵集成电路封装技术应用的引线框架已达到引线框架供应商 制程工艺的最大限度，也达到了公司生产设备供应商可支持引线框架的最大限度。 报告期内，公司完成了对 DIP、SOP 和 TSSOP 等产品的升级设计，继续扩大高密度大矩阵集 成电路封装技术的产品应用范围和种类。目前，公司使用该封装技术的产品占主营业务收入的 %，后续，公司将继续扩大该封装技术的产品生产过程使用率。 ③小型化有引脚自主设计的封装方案 小型化有引脚自主设计的封装方案是公司根据摩尔定律中电子产品日益小型化趋势，结合公 司崇尚的高密度大矩阵降低成本和提升效率的理念，进行自主封装设计技术研发，已经开发了 Qipai 和 CPC 系列量产产品。报告期内，公司成功开发出新一类的 CDFN/CQFN 系列封装产品，并 实现量产。 ④封装结构定制化设计技术 2021 年年度报告 18 / 246 随着 5G 通讯、物联网、人工智能、汽车电子等新兴终端市场需求不断涌现，集成电路产品 需求及功能日益多元化，行业已经从标准品时代进入到更加个性化、定制化的新时代，带动芯片 设计趋向于多样化，对应的封装测试方案需要相应的专门定制，使得定制化也成为封装测试行业 的发展趋势。报告期内，公司与 16家客户达成定制化开发意向，其中已量产的产品 4项。 ⑤FC封装技术 FC封装技术相对于传统的芯片互连技术（引线键合技术），能提供的 I/O 密度更高，且倒 装占有面积和芯片大小几乎一致。在所有的表面安装技术中，FC封装技术是可以实现小型化、 薄型化的先进封装技术之一。 报告期内，公司完成了“基于铜柱的 flip-chip 封装技术”的研发，目前已进入量产阶段。 国家科学技术奖项获奖情况 □适用 √不适用 国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 √适用 □不适用 认定称号 认定年度 产品名称 国家级专精特新“小巨人”企业 2020年度 集成电路封装测试 注：获得国家级专精特新“小巨人”企业的认定主体为公司全资子公司广东气派科技有限公 司。2021年 5月，广东气派被列入“建议支持的国家级专精特新小巨人企业名单”。 2. 报告期内获得的研发成果 报告期内，公司继续在核心技术领域内拓展和强化竞争优势。在高密度大矩阵产品设计方面， 公司完成了对 DIP、SOP和 TSSOP等产品的升级设计，预计可在 2022年下半年持续投入量产；在 第三代半导体产品的封装技术开发方面，一是在 5G GaN微波射频功放塑封产品稳定量产的基础 上将 GaN的塑封封装技术拓展了民用领域，并实现了量产，二是成功开发了国内国际领先的 5G 宏基站大功率 GaN 射频功放的塑封封装技术，目前已完成技术路线和和方案的评估认证。公司 自主定义的 CDFN/CQFN 封装技术已完成研发，进入量产阶段；公司基于铜柱的 flip-chip封装技 术对应的封装产品也进入了量产阶段。先进基板类封装产品 MEMS产品已完成开发，产品已进入 小批量生产阶段，部分产品已批量生产。 报告期内，公司完成的主要研发项目如下： 序号 项目名称 研发内容及成果 应用产品 1 5G 基站用氮化镓 （GaN）分立式射 频器件封测技术研 发及产业化项目 开展 GaN 高功率器件设计技术、 GaN 微波功率器件塑封技术、高功率 GaN 器件 测试技术研究，开发出两款环氧树脂封装的 5G 基站用氮化镓分立式射频器件，实现进口替代 产品主要应用 于 5G信息通讯 2 创新型超强散热性 有引脚封装产品开 发 自主设计一类 CDFN/CQFN 系列产品，既能满足 波峰焊、回流焊上板，同时产品体积、品质、 可靠性水平等均能达到 QFN/DFN 的水平，但成 本大幅降低 产品主要应用 于电源管理类 消费类电子产 品 2021 年年度报告 19 / 246 3 基于混合信号产品 的 3D叠层芯片封 装技术开发 开发一种电表用的混合信号类产品，解决制程 中的多层布线、3D 封装难题，并形成稳定可量 产的封装解决方案 产品主要应用 于工业应用、 智能家居 4 基于铜柱的 flip- chip封装技术 基于铜柱的 Flip-chip 封装技术开发，采用 Flip-chip 封装工艺等关键技术，研制的可应 用于电子信息、移动互联、人工智能等领域的 超薄芯片 产品主要应用 于消费类电子 产品 5 用于 FLASH存储产 品上的双边扁平无 引脚封装技术开发 开发一种适用于 FLASH 闪存的高可靠性低成本 小型 DFN产品 产品广泛应用 于消费电子、 智能家居 6 串行通信的非易失 性储存器封装技术 开发 开发一款适用于 NAND/NOR FLASH 产品的贴片封 装，满足目前存储芯片的封装需求 项目产品广泛 应用于智能家 居 7 耐高温射频识别电 子标签封装技术开 发 开发一款适用于耐高温的贴片封装，满足目前 射频电子标签封装需求 该产品主要应 用于物联网行 业 8 智能电子设备快充 充电器主控芯片封 装技术开发 开发一款适用于快充充电器的贴片封装，满足 目前 PD快充的封装需求 项目产品主要 应用于消费类 电子产品 9 传感器件封装技术 开发 开发一种 CPC8-5Z 封装类型产品，性能比替代 产品具有更高的品质可靠性，同时产品采用 MST 工艺贴装 PCB 板，比替代产品采用插件安 装工艺具有更优化的生产工艺流程，减低产品 加工成本 项目产品主要 应用于消费类 电子产品 10 超薄小型高密度结 构 DFN产品开发 与同行业同类型产品具更低加工成本、更高的 设备生产效率 项目产品主要 应用于穿戴 式、移动终端 消费类电子产 品 报告期内获得的知识产权列表 本年新增 累计数量 申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个） 发明专利 14 2 61 11 实用新型专利 18 28 131 121 外观设计专利 0 3 90 71 软件著作权 0 0 1 1 其他 0 0 0 0 合计 32 33 283 204 注：以上累计数量统计中不含已失效专利。 报告期末至截止本报告披露日，公司新增授权专利 9项，其中发明专利 2项。 2021 年年度报告 20 / 246 3. 在研项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 序 号 项目名称 预计总投 资规模 本期投入 金额 累计投入 金额 进展或阶 段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 大功率电源管理模组及芯 片封装关键技术研发 2, 1, 小批量试 生产 开发一款电源管理模组，填补特 定功率市场空白，并形成稳定可 量产的封装技术和生产线 行业先进水 平 项目产品主要 应用于消费类 电子产品 2 超大功率高散热氮化镓第 二代 5G基站产品研发及产 业化 小批量试 生产 开发第二代散热及性能更好的 5G 基站用 GaN射频器件，适用于更 严苛的使用环境条件 行业先进水 平 项目产品主要 应用于 5G基 站 3 保护充电电路过载的芯片 封装技术开发 工艺开发 验证阶段 设计开发一种应用于保护充电电 路过载的芯片封装技术产品 达到行业内 同类型封装 产品先进水 平 项目产品广泛 应用于各种具 有充电装置及 电路的电子、 电器等设备 4 指纹识别芯片的 SIP封装 技术研发及产业化 1, 工艺开发 验证阶段 设计一种适用于客户指纹芯片的 封装基板，并开发一整套完整的 SIP封装工艺方案，同时能达到 客户严苛的尺寸、翘曲度要求 行业先进水 平 项目产品主要 应用于消费类 电子产品 5 5G宏基站超大功率超高频 异结构 GaN功放塑封封装 技术及产业化 3, 1, 1, 工艺开发 验证阶段 设计超大功率超高频异结构 GaN 功放塑封封装，突破行业内的金 属陶瓷封装技术制约，大大降低 成本 达到国内 5G大功率 封装领先水 平 项目产品主要 应用于 5G宏 基站 6 MEMS硅麦器件封装技术研 发及产业化 1, 小批量生 产，部分 型号已开 始量产 在公司现有制程能力基础上开发 一整套完整的 MEMS硅麦产品制 程工艺方案，同时满足客户的可 靠性要求 行业先进水 平 项目产品广泛 应用于消费电 子，如手机、 电脑等 7 存储芯片封装技术开发 小批量试 生产 开发多款应用于存储芯片的高可 靠性、低成本的封装，其中包括 不同外形尺寸与不同基岛尺寸的 行业先进水 平 项目产品广泛 应用于存储芯 片 2021 年年度报告 21 / 246 DFN/QFN封装 8 电源管理芯片高可靠性多 样化封装及其产业化 1, 工艺开发 验证阶段 开发多款应用于电源管理芯片的 高可靠性、低成本的封装，其中 包括不同外形尺寸与不同基岛尺 寸的 DFN/QFN封装，进而完善电 源管理芯片封装技术方案 行业先进水 平 项目产品主要 应用于激光雷 达、TWS充电 桩等 9 智能电机驱动芯片封装技 术开发 过程设计 和开发 设计开发目前 DFN/QFN最大规格 尺寸的产品，提供可靠且稳定的 封装技术，实现客户可靠性要求 的前提为 IPM产品提供一套完整 的封装方案并实现稳定生产 行业先进水 平 项目产品主要 应用家用电 器，如冰箱、 吸尘器、空 调、风扇等。 10 镍钯金(PPF)引线框架封装 技术开发 工艺开发 验证阶段 完成 4X4、3X3、2X2、1X1等镍 钯金(PFF)框架产品达到 MSL3、 MSL1、可靠性要求，完成 PPF框 架产品的量产 行业先进水 平 RF射频器件、 家电、汽车电 子等 合 计 / 12, 4, 5, / / / / 情况说明 无 2021 年年度报告 22 / 246 4. 研发人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人） 237 195 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发人员薪酬合计 3, 1, 研发人员平均薪酬 注：报告期内，开展新产品/新材料研发人员的薪酬为 2,万元，计入研发费用；开展 精益生产线优化设计技术研发人员的薪酬为 万元，计入生产成本；既承担管理工作又参 与研发的人员的薪酬为 万元，部分计入管理费用，部分计入研发费用。 研发人员学历结构 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 0 硕士研究生 5 本科 81 专科 138 高中及以下 13 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30岁以下（不含 30岁） 126 30-40岁（含 30岁，不含 40岁） 90 40-50岁（含 40岁，不含 50岁） 15 50-60岁（含 50岁，不含 60岁） 4 60岁及以上 2 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 其他说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.技术优势 集成电路封装测试属于技术密集型行业，行业创新主要体现为生产工艺的创新，技术水平主 要体现为产品封装加工的工艺水平。气派科技通过多年的技术研发积累与沉淀，现已形成了 5G MIMO 基站 GaN 微波射频功放塑封封装技术、高密度大矩阵集成电路封装技术、小型化有引脚自 主设计的封装方案、封装结构定制化设计技术、产品性能提升设计技术、精益生产线优化设计技 术等核心技术，推出了自主定义的 CDFN/CQFN、CPC 和 Qipai 封装系列产品，对贴片系列产品予 以了优化升级等，并已申请了发明专利。 2021 年年度报告 23 / 246 2.人才优势 气派科技的多数高级管理人员及部分核心技术人员拥有 15 年以上集成电路技术研发或管理 经验，具备国际领先企业的行业视野或国内一流企业的从业经验，是一支经验丰富、结构合理、 优势互补的核心团队，为持续提升公司核心竞争力、设计新产品、开发新工艺提供强有力的人力 资源支持。截至 2021 年 12月 31日，公司拥有研发技术人员 237人，占员工总人数的 %。 公司不仅在研发人员及管理团队中具备人才优势，也将人才优势进一步推广到生产一线，为 近年来公司精益生产线优化设计技术的深层次应用奠定了人力资源基础。公司组织了后备经理人 培训、一线主管技能培训班组长培训、东莞市“一镇一品”特色人才培训、与东莞职业技术学院 合作开展东莞市职业技能培训标准开发等，不断完善产线员工技能培训体系。 3.生产组织与质量管理优势 集成电路封装涉及的产品种类繁多，目前公司的主要封装产品包括 MEMS、FC、Qipai、CPC、 SOP、SOT、LQFP、QFN/DFN、CDFN/CQFN、DIP 等系列。相对齐全的产品线为公司满足客户多元化 的产品需求和建立市场优势发挥了重要作用。但同时，不同的产品类型往往需要不同生产工艺、 生产设备、供应商体系、技术及管理队伍相匹配，这对封装企业的生产组织能力和质量管理提出 了严格的要求。 公司致力于持续提升生产管理水平、强化质量管理，培养了经验丰富的研发技术人员和一大 批生产管理人才。基于丰富的生产经验和成熟的技术工艺，公司采用柔性化的生产模式，能根据 客户的订单要求，灵活地分配生产计划和产品组合，迅速地调试和组合生产线，实现高效率、多 批次、小批量的生产，有效地增强了市场反应能力。公司建立了严格的质量管理体系，完善了工 作规范和质量、工艺控制制度，并通过了 ISO9001:2015 质量管理体系、IATF14969:2016 汽车行 业质量管理体系与 ISO14001:2015 环境管理体系认证。 4.地域优势 公司客户主要为集成电路芯片设计企业，其对交货时间要求严格，交货时间短和便利的地理 位置可为集成电路芯片设计企业减少库存，节约运输时间和资金成本，及时应对来自客户的随机 性和突发性需求，方便企业与客户的交流和反馈，增强其竞争力。 公司地处深圳，电子元器件配套市场的迅速崛起以及半导体设计行业的蓬勃发展为气派科技 提供了快速发展的沃土。公司充分发挥地域优势进行客户开拓，通过上门接送货物等服务方式节 约运输时间、缩短交货期和降低物流成本，加深与客户的交流，销售服务利于得到客户认可，提 高公司市场占有率。 5.规模优势 芯片设计公司选择长期合作伙伴时，着重考虑封装测试厂商是否具备足够的产能规模，是否 具备大批量、高品质供货的能力。为构建公司在国内封装测试行业的规模优势，公司在东莞投资 完成了自有厂房的建设，为持续的产能的扩充以及技术改造提供了物理条件。 2021 年年度报告 24 / 246 公司现已发展成为华南地区规模最大的内资封装测试企业之一， 2021 年公司集成电路封装 测试销量为 亿只，已形成了自身的规模优势。同时，公司仍在进行持续的资本性支出， 不仅提升了公司技术层级，丰富了产品类别，优化了客户结构，还使得公司产能和销售规模也得 到进一步提升，继续利用规模优势来巩固和提高公司在行业内的竞争地位。 (二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施 □适用 √不适用 四、风险因素 (一) 尚未盈利的风险 □适用 √不适用 (二) 业绩大幅下滑或亏损的风险 □适用 √不适用 (三) 核心竞争力风险 √适用 □不适用 1.集成电路封装测试领域技术及产品升级迭代风险 近年来，集成电路终端系统产品的多任务、小体积的发展趋势带动了集成电路封装技术朝着 高性能、高密度、高散热、晶圆级、薄型化、小型化方向快速发展，相应的 FC、3D、CSP、 WLCSP、MCM、SiP、TSV 等先进封装技术应用领域越来越广泛。日月光、安靠、长电科技、华天 科技、通富微电等国内外领先企业均已较全面的掌握 FC、3D、CSP、WLCSP、MCM、SiP、TSV 等先 进封装技术，而公司产品目前仍以 SOP、SOT 等传统封装形式为主，2021 年度，公司先进封装占 主营业务收入仅为 %，相应的公司产品面临技术升级迭代风险。如果未来公司的封装技术 与工艺不能跟上竞争对手新技术、新工艺的持续升级换代，将可能使得公司市场空间变小；或者 公司不能对封装测试产品的应用领域和终端市场进行精准判断，快速识别并响应客户需求的变化， 在新产品、新技术研发方面无法保持持续投入，或者正在研发的新产品不能满足客户需要，将难 以开拓新的业务市场；进而对公司的经营业绩造成不利影响。 2. 研发技术人员流失风险 公司自成立以来一直从事集成电路封装测试业务，所处行业为资金、资产、技术、管理和人 才密集型行业，优秀的研发技术人员是公司赖以生存和发展的重要基础，是公司获得和保持持续 竞争优势的关键。随着集成电路封装测试市场竞争的不断加剧及新的参与者加入，企业之间对人 才尤其是优秀研发技术人员的争夺将更加激烈，若公司不能提供更好的发展平台、更有竞争力的 薪酬待遇、设立具备较强吸引力的激励考核机制，公司将难以持续引进并留住优秀研发技术人员， 2021 年年度报告 25 / 246 公司将可能面临研发技术人员流失的风险；如果出现研发技术人员流失，公司还将面临技术泄密 的风险。 (四) 经营风险 √适用 □不适用 1.生产效率下降风险 集成电路封装测试行业的生产模式最主要的特征是小批量、多批次、多品种，如何通过合理、 有效的管理和组织调度，生产出符合客户要求的产品，同时满足客户快速交货的需求是企业核心 竞争力的重要体现。 随着公司生产规模的不断扩大、工艺流程的日益复杂，如果公司未来不能在管理方式上及时 创新，生产人员技术水平及熟练程度无法保持或者持续提升，公司将会面临生产效率下降的风险。 生产效率下滑将导致公司生产规模无法保持或持续扩大，不仅会使产品交期延长、竞争力削弱及 客户流失，同时还会使公司无法保持在成本控制方面的优势，将会对公司经营业绩产生不利影响。 2.业绩及毛利率波动风险 公司主要从事集成电路封装测试业务，经营业绩会随着终端产品市场的波动而变化；同时， 集成电路封装测试行业竞争激烈，价格相对透明，相应的封装测试企业整体毛利率水平不高。 未来若终端产品市场出现较大波动，或者随着市场竞争的加剧、竞争者的数量增多及技术服 务的升级导致公司调整产品及服务的定位、降低产品及服务的价格，公司产品毛利率水平存在较 大幅度波动的风险，从而对公司经营业绩和盈利能力产生不利影响。 3.原材料价格波动风险 公司主要原材料包括引线框架、塑封树脂、丝材（金丝、银线、铜线、合金线）和装片胶。 公司原材料价格受市场供求变化、宏观经济形势波动等因素的影响，若未来公司原材料价格出现 大幅波动，而公司产品售价不能及时调整，将给公司的盈利能力造成不利影响。 (五) 财务风险 □适用 √不适用 (六) 行业风险 √适用 □不适用 1.市场竞争加剧风险 近年来，随着国家对集成电路行业的大力支持，使大量资金涌入集成电路行业，各地争先恐 后的上马集成电路项目，当大量的集成电路封测项目投产后，会造成市场竞争加剧，如果公司不 能持续保持较强市场竞争力，将对公司经营造成不利影响。 2.行业波动及需求变化风险 2021 年年度报告 26 / 246 随着以美国为首的西方国家对国内集成电路行业的技术、设备、材料的封锁，以及国外疫情 的波及等事件的影响，集成电路行业迎来了爆发性的增长，2021 年保持着高景气度。公司主营 业务为半导体行业集成电路封装测试，集成电路行业的发展状况对公司的生产经营具有重大直接 影响。集成电路行业具有与宏观经济同步的特征，其波动幅度甚至会超过全球经济波动幅度。若 未来宏观经济形势变化，全球集成电路产业市场出现较大波动，将对公司经营业务和经营业绩带 来较大的影响。 (七) 宏观环境风险 √适用 □不适用 新冠疫情仍在全球蔓延，国内多地区的疫情出现反复，可能使公司的原材料供应、产品运输 等生产经营造成影响。为了防控疫情，公司组建了疫情防控小组，疫情防控小组随时关注国内疫 情动态，认真研判疫情形势，毫不松懈的落实、落细、落地各项防控措施，统筹部署疫情防控方 案，保障了公司生产经营的正常运行。 (八) 存托凭证相关风险 □适用 √不适用 (九) 其他重大风险 □适用 √不适用 五、报告期内主要经营情况 报告期，公司实现营业收入 80,万元，同比增长 %；公司归属上市公司股东的净 利润为 13,万元，同比增长 %；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 为 12,万元，同比增长 %。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 809,363, 548,004, 营业成本 549,596, 385,514, 销售费用 13,508, 7,816, 管理费用 40,848, 23,670, 财务费用 1,807, 4,451, 研发费用 55,642, 35,024, 经营活动产生的现金流量净额 221,364, 57,532, 投资活动产生的现金流量净额 -434,196, -63,786, 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 283,475, -10,884, 不适用 营业收入变动原因说明：报告期内，营业总收入较上年增长 %，主要原因系公司所处集成 2021 年年度报告 27 / 246 电路行业持续保持高景气度，终端需求旺盛；公司持续资本支出、产品销量增加，同时部分产品 销售价格有所提高；先进封装收入增加所致。 营业成本变动原因说明：主要系报告期内营业收入增加，营业成本亦相应增加所致。 销售费用变动原因说明：主要系销售人员人力成本及招待费等增加所致。 管理费用变动原因说明：主要系管理人员人力成本增加及招聘费用增加所致。 财务费用变动原因说明：主要系利息收入增加所致。 研发费用变动原因说明：主要系报告期内公司加大研发投入，研发人员和薪酬增加导致人力成本 的增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系营业收入增加，收到的客户回款增加所致， 同时应付票据、应付账款的大幅增加使得购买商品、接受劳务支付的现金无较大增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要一方面是结构性存款理财产品投资，一方面是 公司持续投资封装测试产能，购买设备支付的现金增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系收到 IPO首发募集资金所致。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期内，公司实现营业收入 80, 万元，较上年增长 %，主要原因系公司所处 集成电路行业持续保持高景气度，终端需求旺盛；公司持续资本支出，产品销量增加，同时部分 产品销售价格有所提高；客户结构的调整，先进封装收入增加；公司营业成本 54, 万元， 较上年增长 %，主要系报告期内营业收入增加，营业成本亦相应增加所致。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 集成电路 封装测试 780,135, 542,402, 增加 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 集成电路 封装测试 780,135, 542,402, 增加 个 百分点 主营业务分地区情况 2021 年年度报告 28 / 246 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 境内销售 755,738, 523,484, 增加 个 百分点 境外销售 24,396, 18,917, 增加 个 百分点 主营业务分销售模式情况 销售模式 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 自购芯片 封装测试 32,889, 28,484, 增加 个 百分点 客供芯片 封装测试 747,245, 513,918, 增加 个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 无。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产 品 单 位 生产量 销售量 库存量 生产 量比 上年 增减 （%） 销售 量比 上年 增减 （%） 库存 量比 上年 增减 （%） 集成电 路封装 测试 粒 10,340,643, 10,369,792, 184,501, 产销量情况说明 无 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 √适用 □不适用 已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 2021 年年度报告 29 / 246 合同 标的 对方当事人 合同总金额 合计已履 行金额 本报告期履 行金额 待履行金 额 是否 正常 履行 合同未 正常履 行的说 明 机器 设备 先域微电子技 术 服 务 （ 上 海）有限公司 深圳分公司 15, 6, 6, 9, 是 不适用 建设 工程 施工 合同 信息产业电子 第十一设计研 究院科技工程 股份有限公司 18, - - 18, 是 不适用 (4). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 集成电路 封装测试 直接材 料 195,969, 163,455, 集成电路 封装测试 直接人 工 115,423, 65,928, 集成电路 封装测试 制造费 用 231,009, 152,176, 集成电路 封装测试 合计 542,402, 381,559, 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 集成电路 封装测试 直 接 材 料 195,969, 163,455, 集成电路 封装测试 直 接 人 工 115,423, 65,928, 集成电路 封装测试 制 造 费 用 231,009, 152,176, 集成电路 封装测试 合计 542,402, 381,559, 成本分析其他情况说明 报告期内，随着主营业务收入的增加，主营业务成本亦相应增加。 2021 年年度报告 30 / 246 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 前五名客户销售额 18,万元，占年度销售总额 %；其中前五名客户销售额中关 联方销售额 0万元，占年度销售总额 0%。 公司前五名客户 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例 （%） 是否与上市公司存在 关联关系 1 客户 1 6, 否 2 客户 2 3, 否 3 客户 3 3, 否 4 客户 4 2, 否 5 客户 5 2, 否 合计 / 18, / 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 □适用 √不适用 B.公司主要供应商情况 前五名供应商采购额 48,万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额 中关联方采购额 0万元，占年度采购总额 0%。 公司前五名供应商 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比例 （%） 是否与上市公司存在 关联关系 1 供应商 1 33, 否 2 供应商 2 6, 否 3 供应商 3 3, 否 4 供应商 4 2, 否 5 供应商 5 2, 否 合计 / 48, / 2021 年年度报告 31 / 246 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 3. 费用 √适用 □不适用 详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表” 4. 现金流 √适用 □不适用 详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表” (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 177,266, 76,877, 一是置换出来募集 资金，二是票据保 证金增加所致。 交易性金 融资产 185,492, - - 不适用 主要系结构性存款 增加所致。 预付款项 591, 4,618, 主要系预付的上市 费用已从筹资款中 抵扣所致。 存货 103,514, 77,490, 主要系原材料增 加、库存商品及低 值易耗品所致。 其他流动 资产 29,607, 774, 3, 主要系待抵扣进项 税增加所致。 投资性房 地产 31,637, 54,082, 主要系对外出租的 自有厂房收回自用 所致。 固定资产 921,247, 490,463, 主要系募投项目的 实施及自有资金扩 产，公司设备大幅 度增加所致。 在建工程 126,133, 61,314, 主要是在安装调试 机器设备增加。 2021 年年度报告 32 / 246 使用权资 产 521, - 不适用 主要系 2021 年 1 月 1 日执行新租赁 准则。 长期待摊 费用 8,792, 6,108, 主要系弱电系统工 程增加所致。 其他非流 动资产 4,479, 1,164, 主要系预付设备款 增加所致。 短期借款 33,040, 67,000, 主要系减少银行借 款所致。 应付票据 294,405, 125,180, 主要系采购额增 加，开具银行承兑 汇票支付货款增加 所致。 应付账款 361,442, 170,805, 主要系公司生产经 营规模扩大，设备 及材料的采购额增 加所致。 应付职工 薪酬 21,402, 9,253, 主要系公司生产经 营规模扩大，人员 增加及调薪所致。 其他应付 款 7,683, 4,876, 主要系收取客户的 保证金增加所致。 一年内到 期的非流 动负债 2,558, 840, 主要系一年内到期 的长期借款增加所 致。 租赁负债 145, - 不适用 主要系 2021 年 1 月 1 日执行新租赁 准则。 股本 106,270, 79,700, 本期完成首次公开 发行股票所致。 资本公积 522,391, 210,736, 本期完成首次公开 发行股票所致。 未分配利 润 353,704, 237,315, 本期公司净利润增 加所致。 其他说明 无。 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 2021年 2020年 受限原因 货币资金 84,298, 54,767, - 2021 年年度报告 33 / 246 其中：银行存款 5, 14,107, 政府补助专款专用 其他货币资金 84,293, 40,659, 票据保证金 固定资产 192,482, 153,502, 贷款抵押 无形资产 27,948, 28,608, 贷款抵押 投资性房地产 31,637, 54,082, 贷款抵押 合计 336,367, 290,961, - 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 报告期内行业经营性信息分析详见“第三节 管理层讨论与分析”之 “二、报告期内公司所 从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明” 2021 年年度报告 34 / 246 (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 1. 重大的股权投资 □适用 √不适用 2. 重大的非股权投资 □适用 √不适用 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至报告期末，公司交易性金融资产余额为 185,492,元，系使用自有资金及募集资 金购买的结构性存款及理财产品。 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、主要控股公司情况 单位：万元 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 持股比 例（%） 广东气派 集成电路封装测试 60, 168, 97, 74, 12, 2、主要参股公司情况 公司全资子公司广东气派于 2021年 12月 29日与东莞成电数字经济产业技术研究院有限公 司、电子科技大学广东电子信息工程研究院等五家机构共同成立了东莞市芯源集成电路科技发展 2021 年年度报告 35 / 246 有限公司，广东气派认缴 万元注册资本，持股比例为 10%。截止报告期末，东莞市芯源 集成电路科技发展有限公司尚未实际开展经营活动。 名称：东莞市芯源集成电路科技发展有限公司 成立日期：2021年 12月 29 日 注册资本：1, 万元 注册地址：广东省东莞市松山湖园区学府路 1号 6栋 210室 经营范围：集成电路制造；创业投资（限投资未上市企业）；技术服务、技术开发、技术咨 询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路设计；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片 及产品销售；集成电路销售；半导体器件专用设备销售；半导体器件专用设备制造；机械设备租 赁；科技中介服务；园区管理服务；创业空间服务；会议及展览服务；组织文化艺术交流活动； 教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；市场营销策划；非居住房地产租赁；房地产 经纪；物业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目： 停车场服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相 关部门批准文件或许可证件为准） (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 集成电路产业作为战略性、基础性和先导性产业，是国家信息安全保障和经济社会发展的关 键产业。全球封装测试产业主要集中在亚太地区(主要包括台湾、韩国、中国大陆)，其中台湾地 区封装测试行业产值居全球第一。中国大陆的封装测试行业起步较晚，但发展速度最快。 受海外疫情影响，海外主要封测厂商复工复产受到影响，更多封测需求转单中国大陆，国内 封测厂商有望拓展更多新客户，晶圆产能扩张也催生更多封测需求，据 SEMI 数据，预计全球 8 英寸晶圆厂的数量将从 2020 年的 212 个增加到 2022 年的 222 个，预计 12 英寸晶圆厂的数量将 从 2020年的 129个增加到 2022年的 149个。 随着物联网、各类智能终端、汽车电子以及工业控制，可穿戴设备、智能家电等持续旺盛的 需求，为集成电路的发展带来强劲的动力，由此给国内的封测产业提供了无限的可能。2021 年 中国集成电路产业首次突破万亿元。据中国半导体行业协会统计，2021 年中国集成电路产业销 售额为 10, 亿元，同比增长 %。其中，设计业销售额为 4,519 亿元，同比增长 %； 制造业销售额为 3, 亿元，同比增长 %；封装测试业销售额 2,763 亿元，同比增长 2021 年年度报告 36 / 246 %。根据赛迪顾问预测，预计到 2023 年中国封测产值将达到 3,300 亿元，2021-2023 年年均 复合增长率 %。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司秉承“严谨、高效、创新、发展”的经营理念和持续的“自主创新”精神，紧跟终端市 场需求和国内新基建趋势，优化公司现有产品结构，不断导入先进封装形式、丰富产品种类，积 极扩充产能，加强市场开拓、品牌建设和生产技术、工艺技术创新，夯实领先的成本管控和质量 管理优势；主动展开与知名高等科研院校、国际知名企业的“产、学、研”合作，全面提升公司 的研发创新实力；继续大力推广自主定义的封装形式产品的研究开发强度、进一步深化与客户的 粘合度；为公司长期可持续发展奠定基础。 公司将在现有传统封装形式的基础上重新定义新的封装形式，以推动集成电路封装测试行业 的创新发展；同时，将秉承成为“国际一流的封装测试服务商”愿景砥砺前行。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2022 年，公司将继续秉承“严谨、高效、创新、发展”的经营理念，加大研发力度和生产 技术、工艺创新，加强成本与质量控制，积极扩充产能和开拓优质客户，进一步推动公司的经营 与管理等各项工作走上新台阶，落实募投项目的产能释放，促进公司稳健、快速发展。 1.加大市场开拓力度，创新营销模式 紧紧围绕国内集成电路行业红利期，统筹组织好优质客户的开发，继续扩大市场覆盖面和订 单规模。打造专业的营销及服务团队，深耕集成电路封装测试市场，同时利用现有资源开发潜在 市场，大力开展第三代半导体封装测试业务。 2.加强研发团队建设 优化核心研发队伍，健全研发项目管理机制和激励机制，紧跟国家集成电路行业的发展方向， 对原有传统产品进行优化，重点基于开发 QFN、DFN、第三代半导体、Flip-Chip、SiP等封装关 键技术，研制具有自主知识产权的封装技术。 3.加强人才培养，推进精细化管理 采取外引和内培两种方式并举进行人才引进工作，大力引进高端人才、专业技术人才，培养 行业领军人才，打造精英团队，提升公司整体团队的业务水平。完善公司培训体系，探索管理岗 位的人才使用标准和管理培养机制，打通员工职业通道，逐步形成专业岗和管理岗两种不同的发 展通道。 公司将持续引进优秀人，通过与各大高校、技校联合培养，为公司输入优质人才；加大新生 力招聘和培养力度，为公司培养后备人才，构建专业的人才梯队。 2021 年年度报告 37 / 246 4.积极推动募投项目的实施 公司募投项目已经开始实施，公司将持续推进募投项目的实施，尽快完成募投项目的产能释 放。 5. 狠抓疫情防控工作不放松 鉴于目前境内外疫情呈现多点、无序、传染性强的特点，以及当前疫情防控形势更趋严峻、 更趋复杂、更趋异常的局面，公司将进一步落实疫情防控主体责任，以更加务实、科学、有效的 工作方式和态度推进各项疫情防控措施落实到位，坚决实现党和政府疫情防控精神和决心，保障 公司安全、稳定生产。 (四) 其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说 明 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要 求，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的公司治理架构，同时在董事会下设战略、 提名、审计、薪酬与考核专门委员会，并制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监 事会议事规则》《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工作细则》及 《薪酬与考核委员会工作细则》等规范性制度。通过对上述制度的制定和落实，公司已逐步建立 和完善了符合上市公司要求的法人治理结构。 公司股东大会、董事会、监事会能够按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章 程》等公司内部制度的规定规范运作，依法履行各自的权利和义务。历次股东大会、董事会、监 事会的召集、召开、议案审议的程序等方面符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定， 未有违法违规情况的发生。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大 差异，应当说明原因 □适用 √不适用 2021 年年度报告 38 / 246 二、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不 能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争 或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况 □适用 √不适用 三、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020 年年 度股东大 会 2021年 4月 8 日 不适用 不适用 审议通过《关于 2020 年度董事会 工作报告的议案》《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议 案》《关于公司 2020 年度财务决 算报告的议案》《关于公司 2021 年财务预算报告的议案》《关于 公司 2020 年度董事薪酬情况的议 案》《关于公司 2020 年度监事薪 酬情况的议案》《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议 案》《关于续聘公司 2021 年度财 务审计机构和内控审计机构的议 案》《关于公司及控股子公司向 金融机构申请综合授信额度及提 供相应担保事项的议案》《关于 确认公司 2020 年度固定资产投资 情况及预计 2021 年度固定资产投 资的议案》，否决了《关于公司 2020年度利润分配预案的议案》 2021 年第 一次临时 股东大会 2021年 9月 8 日 2021年 9 月 9日 审议通过了《关于 2020 年度利润 分配预案的议案》《关于公司全 资子公司向金融机构申请综合授 信额度及提供担保事项的议案》 《关于增补非独立董事的议案》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 2021 年年度报告 39 / 246 √适用 □不适用 上述股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决 程序和表决结果均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，合法、有效。 上述 2020年年度股东大会的议案中《关于公司 2020年度利润分配预案的议案》被否决的原 因为：控股股东提出根据公司首次公开发行股票并上市的审核进度安排，公司 2020年度暂不进 行利润分配，待公司完成首次公开发行股票并上市后再择机进行利润分配。全体股东一致同意并 否决了该议案。 2021年 9月 8日，2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2020年度利润分配预 案的议案》。 四、 表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况 □适用 √不适用 五、 红筹架构公司治理情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 40 / 246 六、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：万股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 梁大钟 董事长、 总经理、 核心技术 人员 男 63 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 5,115 5115 0 不适用 否 白瑛 董事 女 57 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 1,080 1080 0 不适用 否 施保球 董事、副 总经理、 核心技术 人员 男 59 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 200 200 0 不适用 否 孟宇 董事（离 任） 男 43 2019年 7 月 19日 2021年 8 月 16日 0 0 0 不适用 0 是 李泽伟 董事、财 务总监 男 42 2021年 9 月 8日、 2020年 3 月 2日 2022年 7 月 18日 0 不适用 否 周生明 独立董事 男 59 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 0 0 0 不适用 否 左志刚 独立董事 男 46 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 0 0 0 不适用 否 王春青 独立董事 男 64 2020年 8 月 12日 2022年 7 月 18日 0 0 0 不适用 否 2021 年年度报告 41 / 246 邓大悦 监事会主 席 男 53 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 0 0 0 不适用 0 是 赵红 监事 女 53 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 9 9 0 不适用 否 孙少林 职工代表 监事 男 37 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 0 0 0 不适用 否 饶锡林 副总经 理、核心 技术人员 男 49 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 28 28 0 不适用 否 文正国 副总经 理、董事 会秘书 男 42 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 31 31 0 不适用 否 陈勇 副总经理 男 42 2019年 7 月 19日 2022年 7 月 18日 25 25 0 不适用 否 胡明强 副总经理 男 40 2019年 11 月 14日 2022年 7 年 18日 30 30 0 不适用 否 易炳川 核心技术 人员 男 38 2014年 8 月 / 0 0 0 不适用 否 黄乙为 核心技术 人员 男 48 2016年 4 月 / 0 0 0 不适用 否 张怡 核心技术 人员 男 27 2019年 11 月 / 0 0 0 不适用 否 程浪 核心技术 人员 男 29 2019年 7 月 / 0 0 0 不适用 否 合计 / / / / / 6, 6, 0 / / 姓名 主要工作经历 梁大钟 1984 年 8 月至 1990 年 3 月任华越微电子有限公司工程师；1990 年 3 月至 1997 年 11 月在深圳电子市场从事业务工作；1997 年 11 月至 2008 年 11 月任深圳市天光微电子有限公司执行董事、总经理；2001 年 4 月至 2012 年 12 月任天光集成执行董事、总经理；2006 年 11 月至 2013 年 6 月任气派有限执行董事、总经理；2013 年 6 月至今任公司董事长、总经理；2013 年 5 月至今任广东气派执行董事、总经 2021 年年度报告 42 / 246 理。 白瑛 1983 年 9 月至 1992 年 5 月就职于华越微电子有限公司；1992 年 6 月至 1997 年 11 月在深圳电子市场从事业务工作；1997 年 11 月至 2008 年 11 月任深圳市天光微电子有限公司副总经理，2001 年 4 月至 2012年 12 月任天光集成监事；2006 年 11 月至 2013 年 6月任气派 有限监事；2013年 6 月至今任公司董事。 施保球 1984 年 7 月至 1989 年 8 月任江南无线电器材厂工程师；1989 年 8 月至 2003 年 12 月任中国华晶电子集团主管工程师；2003 年 12 月至 2006 年 11 月任无锡华润安盛科技有限公司主管工程师；2006 年 11 月至 2013 年 6 月任气派有限副总经理；2013 年 6 月至今任公司董 事、副总经理、总工程师。 李泽伟 2002 年 7 月至 2004 年 3 月，在中国第十九冶金建设公司第四工程分公司财务部从事成本会计工作；2004 年 4 月至 2007 年 12 月，在天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所从事审计工作，分别担任审计助理、审计员；2007 年 12 月至 2018 年 2 月，在广东欧文 莱陶瓷有限公司工作，担任财务总监；2018 年 2 月至 2020 年 2 月，在深圳市建福科技有限公司工作，担任财务总监；2020 年 3 月至今 任公司财务总监。 周生明 1985 年 7 月至 1989 年 5 月任电子部北京国营八七八厂技术员、工程师、检验科副科长；1989 年 5 月至 1996 年 8 月任深圳现代电子实 业有限公司工程师、科长；1996 年 8 月至 2002 年 10 月任深圳市超大规模集成电路前工序领导小组办公室项目主管、部长；2002 年 10 月至 2018 年 5 月任深圳市集成电路设计产业化基地管理中心主任；2009 年 10 月至 2019 年 11 月任中国半导体协会 IC 设计分会副理事 长；2017 年 10 月至今任深圳大学客座教授；2018 年 4 月至今担任深圳华强实业股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至今任南方科技大 学深港微电子学院副院长；2018 年 10 月至今任广州联合创芯科技有限公司董事，2019 年 7 月至今任公司独立董事；2020 年 8 月至今任 深圳市力合微电子股份有限公司独立董事；2020 年 9 月至今任芯思杰技术（深圳）股份有限公司董事；2021 年 3 月至今任深圳中电港 技术股份有限公司独立董事；2021年 4月至今任大族激光科技产业集团股份有限公司独立董事。 左志刚 1995 年 7 月至 2000 年 8 月，在湖南师范大学人事处从事行政工作；2000 年 9 月至 2002 年 7 月，在湖南大学会计学院攻读硕士研究 生；2002 年 9 月至 2005 年 7 月中国人民大学财政金融学院攻读博士研究生；2005 年 7 月至 2006 年 6 月，在中国证监会广东监管局从 事证券监管工作，2006 年 7 月至今，在广东外语外贸大学从事教学科研和社会服务工作，现为广东外语外贸大学会计学院副院长、教 授、硕士生导师，2019年 7 月至今任公司独立董事。 王春青 1974 年 1 月至 1978 年 2 月就职于大庆油田油建公司；1978 年 3 月至 1982 年 2 月就读于哈尔滨工业大学焊接工艺及设备专业（本 科）；1982 年 3 月至 1984 年 12 月就读于哈尔滨工业大学材料加工专业（硕士）；1985 年 3 月至 1989 年 12 月就读于哈尔滨工业大学 材料加工专业（博士）；1984 年 12 月至 1986 年 6 月任哈尔滨工业大学助教；1986 年 1 月至 1987 年 1 月任日本大阪大学访问学者； 1986 年 7月至 1991 年 6月任哈尔滨工业大学讲师；1991 年 6 月至 1996年 6 月任哈尔滨工业大学副教授；1993 年 9 月至 2000 年 5 月任 哈尔滨工业大学焊接国家重点实验室常务副主任；1996 年 7 月至今任哈尔滨工业大学教授；2001 年 1 月至 2001 年 8 月任日本名古屋大 学访问教授；2003年 12月至今任台达电子企业管理（上海）有限公司 顾问；2020年 8月至今任公司独立董事。 邓大悦 1991 年 7 月至 1994 年 8 月任重庆望江机器制造总厂助理工程师；1994 年 9 月至 1997 年 7 月，就读于西南财经大学；1997 年 7 月至 2001 年 12 月任长城证券成都营业部副总经理；2002 年 1 月至 2003 年 9 月任健桥证券人力资源部总经理；2003 年 10 月至 2004 年 7 月 就读于西南财经大学；2004 年 7 月至 2006 年 3 月任健桥证券公司研究所所长；2006 年 3 月至 2007 年 5 月任兴业银行广州分行投资银 2021 年年度报告 43 / 246 行部负责人；2007 年 6 月至 2010 年 7 月任招商证券投资银行总部副总裁； 2010 年 12 月至 2016 年 4 月任西安国琳实业股份有限公司 监事；2010 年 11 月至 2014 年 12 月任东方时尚驾驶学校股份有限公司监事会主席；2011 年 11 月至 2016 年 11 月任宁波昆石投资管理 有限公司总经理；2014 年 3 月至 2016 年 9 月任北京华夏君悦投资管理有限公司总经理；2014 年 12 月至 2017 年 12 月任多伦科技股份 有限公司董事；2013 年 9 月至今任深圳市昆石投资有限公司执行董事、总经理；2016 年 12 月至今任北京昆石天利投资有限公司执行董 事、总经理；2018 年 11 月至今任智洋创新科技股份有限公司董事；2018 年 9 月至今，任公司监事会主席；2019 年 8 月至今任深圳市鼎 恒瑞投资有限公司监事；2019 年 12月至今任杰夫微电子（四川）有限公司董事。 赵红 2007 年 6 月至 2011 年 10 月，任华越微电子有限公司品质部副经理；2012 年 2 月至 6 月任 PALYBUTTON 环球供应链质量经理；2012 年 7 月至 2015年 10月任公司品质部副经理；2013年 6月至今任公司监事；2015年 10月至今任公司采购部经理。 孙少林 2006 年 12 月至 2010 年 11 月历任深圳赛意法微电子有限公司技术员、助理工程师；2010 年 12 月至 2011 年 3 月任深圳金丽豪科技有限 公司工程经理；现任公司研发工艺副经理、党支部书记、工会主席，自 2013 年 6 月担任公司职工代表监事；2020 年获得东莞市劳动模 范荣誉称号。 饶锡林 1996 年 8 月至 1999 年 12 月任四川东风电机厂工艺技术员；1999 年 12 月至 2010 年 5 月历任乐山菲尼克斯半导体有限公司技术员、主 管、区域经理；2010 年 5 月至 2015 年 7 月任公司运营总监、研发中心副主任，其中 2013 年 6 月至 2014 年 1 月任公司监事会主席； 2013年 5月至今任广东气派监事；2015年 7月至今任公司副总经理、研发中心副主任。 文正国 2002 年 4 月至 2008 年 6 月在云南马龙产业集团股份有限公司工作，其中 2006 年 9 月至 2008 年 6 月任证券事务代表；2008 年 6 月至 2011 年 9 月任云南罗平锌电股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任；2011 年 9 月至 2012 年 12 月任云南煤业能源股份有限公 司证券事务代表、证券法律事务部主任；2012 年 12 月至 2013 年 6 月任气派有限副总经理；2013 年 6 月至今任公司董事会秘书、副总 经理。 陈勇 2003 年 7 月至 2005 年 6 月，任友达光电（苏州）有限公司工艺和新产品导入工程师；2005 年 6 月至 2006 年 3 月，任必盛半导体（成 都）有限公司工艺工程师；2006 年 8 月至 2006 年 10 月，任上海乔治费歇尔管路系统有限公司成都分公司销售工程师；2006 年 12 月至 2011 年 10 月，任 SMIC 成都有限公司市场工程部经理；2011 年 10 月至 2013 年 12 月，任 UTAC 成都有限公司生产部高级经理；2013 年 12 月至 2014 年 12 月，任泰美克晶体技术有限公司生产营运总监；2016年 1月至 2018 年 4月，任公司生产总监；2018年 4 月至今，任 公司副总经理。 胡明强 2005 年 3 月至 2007 年 3 月任杭州喜凯科技有限公司研发工程师；2007 年 4 月至 2007 年 12 月任深圳金尊电子科技有限公司高级工程 师；2007 年 12 月至 2010 年 6 月任比亚迪股份有限公司高级项目经理；2011 年 3 月至 2017 年 6 月任杭州尚途半导体有限公司深圳分公 司副总经理；2017 年 8 月至 2019 年 8 月任成都蕊源半导体科技有限公司产品应用中心技术总监；2019 年 11 月 18 日至今任公司副总经 理。 易炳川 2009 年 3 月至 2010 年 8 月任东莞夕德半导体公司助理工程师；2010 年 8 月至今历任公司研发中心工程师、主管工程师、研发中心主 管。 黄乙为 2000 年 8 月至 2004 年 9 月任矽德半导体（东莞）有限公司制造二课工程师；2004 年 9 月至 2009 年 6 月任杰群电子（东莞）有限公司 研发部工程师；2009 年 6 月至 2013 年 4 月任日月光半导体（昆山）有限公司产品包装工程部专案工程师；2013 年 4 月至今历任公司研 2021 年年度报告 44 / 246 发中级工程师、高级工程师。 张怡 2016年 11月至今历任公司研发技术员、工程师、中级工程师、高级工程师。 程浪 2016年 7月至今历任公司研发技术员、工程师、中级工程师、高级工程师。 其它情况说明 □适用 √不适用 2021 年年度报告 45 / 246 (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终 止日期 梁大钟 东莞市气派谋远股权投资合伙 企业（有限合伙） 执行事务合伙人 2018年 6月 至今 孟宇 深圳创新投资集团有限公司 投资总监、执行 总经理 2008年 8月 至今 邓大悦 宁波昆石天利股权投资合伙企 业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2018年 4月 至今 邓大悦 深圳市昆石创富投资企业（有 限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2014年 6月 至今 在股东单位 任职情况的 说明 无 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终 止日期 梁大钟 广东气派科技有限公司 执行董事、总经 理 2013年 5月 至今 梁大钟 东莞市芯源集成电路科技发展 有限公司 董事 2022年 4月 至今 周生明 南方科技大学深港微电子学院 副院长 2018年 6月 至今 周生明 深圳华强实业股份有限四 独立董事 2018年 4月 至今 周生明 广州联合创芯科技有限公司 董事 2018年 10月 至今 周生明 深圳市力合微电子股份有限公 司 独立董事 2020年 8月 至今 周生明 芯思杰技术（深圳）股份有限 公司 独立董事 2020年 9月 至今 周生明 深圳中电港技术股份有限公司 独立董事 2021年 3月 至今 周生明 大族激光科技产业集团股份有 限公司 独立董事 2021年 4月 至今 左志刚 广东外语外贸大学 教授、副院长 2006年 7月 至今 王春青 哈尔滨工业大学 教授 1996年 7月 至今 王春青 台达电子企业管理（上海）有 限公司 顾问 2003年 12月 至今 邓大悦 深圳市昆石私募股权投资基金 管理有限公司（原“深圳市昆 石投资有限公司”） 执行董事 2013年 9月 至今 邓大悦 梅山保税港区昆石成长股权投 资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2016年 11月 至今 邓大悦 北京昆石天利投资有限公司 执行董事 2016年 12月 至今 邓大悦 宁波昆石智创股权投资合伙企 业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2018年 4月 至今 2021 年年度报告 46 / 246 邓大悦 智洋创新科技股份有限公司 董事 2018年 11月 至今 邓大悦 深圳市鼎恒瑞投资有限公司 监事 2019年 9月 至今 邓大悦 杰夫微电子（四川）有限公司 董事 2019年 12月 至今 邓大悦 宁波红树汇赢智信股权投资合 伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2020年 4月 至今 邓大悦 宁波红树汇赢智通股权投资合 伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2020年 4月 至今 邓大悦 宁波红树汇赢智诚股权投资合 伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2020年 6月 至今 邓大悦 深圳市昆石瑞沣投资合伙企业 （有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2021年 3月 至今 邓大悦 珠海市昆石财富私募股权投资 基金合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2021年 5月 至今 邓大悦 珠海市昆石瑞吉私募股权投资 基金合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2021年 6月 至今 邓大悦 宁波昆石荣和股权投资合伙企 业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2021年 6月 至今 邓大悦 宁波昆石瑞讯股权投资合伙企 业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2022年 1月 至今 邓大悦 宁波昆石吉龙股权投资合伙企 业（有限合伙） 执行事务合伙人 委派代表 2022年 2月 至今 饶锡林 广东气派科技有限公司 监事 2013年 5月 至今 在其他单位 任职情况的 说明 无 (三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 根据公司章程规定，公司薪酬与考核委员会对董事、监事、高级 管理人员的薪酬政策和方案进行研究和审查，高级管理人员的薪 酬方案由董事会批准后执行；董事、监事的薪酬方案由董事会、 监事会批准后提交股东大会审议通过后执行。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员薪酬系根据其任职情况、对公司 的贡献程度并参考行业、区域薪酬水平确定。 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司年度报告 披露的情况一致。 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 报告期末核心技术人员实际 获得的报酬合计 (四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 孟宇 董事 离任 个人原因 2021 年年度报告 47 / 246 李泽伟 董事 选举 增补董事 (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 七、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 第三届董事会第 十一次会议 2021年 2月 1日 会议审议通过了《关于 2020 年 1-12 月财务报告的议 案》 第三届董事会第 十二次会议 2021年 3月 8日 会议审议通过了《关于公司 2020 年度总经理工作报告 的议案》《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议 案》《关于公司 2020 年度财务报告的议案》《关于公 司 2020 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2021年 度财务预算报告的议案》《关于公司 2020 年度董事薪 酬情况的议案》《关于公司 2020 年度高级管理人员薪 酬情况的议案》《关于公司 2020 年度内部控制自我评 价报告的议案》《关于公司 2020 年度利润分配预案的 议案》《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构和内控 审计机构的议案》《关于公司及控股子公司向金融机构 申请综合授信额度及提供相应担保事项的议案》《关于 确认公司 2020年度固定资产投资情况及预计 2021年度 固定资产投资的议案》《关于召开公司 2020 年年度股 东的大会的议案》 第三届董事会第 十三次会议 2021年 5月 10日 会议审议通过了《关于公司 2021 年 1-3 月财务报告的 议案》 第三届董事会第 十四次会议 2021年 7月 5日 会议审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、 修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》《关 于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资 项目的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募集资 金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关 于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募 集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议 案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签署 募集资金四方监管协议的议案》 第三届董事会第 十五次会议 2021年 8月 20日 会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 《关于调整公司组织架构的议案》《关于 2020 年度利 润分配预案的议案》《关于制定<内幕信息知情人登记 管理制度>的议案》《关于全资子公司投资建设二期厂 房的议案》《关于公司全资子公司向金融机构申请综合 2021 年年度报告 48 / 246 授信额度及提供担保事项的议案》《关于增补非独立董 事的议案》《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的 议案》 第三届董事会第 十六次会议 2021 年 10 月 26 日 会议审议通过了《关于 2021年第三季度报告的议案》 八、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 梁大钟 否 6 6 0 0 0 否 2 白瑛 否 6 6 0 0 0 否 2 施保球 否 6 6 0 0 0 否 2 孟宇 否 4 4 3 0 0 否 1 李泽伟 否 2 2 0 0 0 否 1 周生明 是 6 6 5 0 0 否 2 左志刚 是 6 6 5 0 0 否 2 王春青 是 6 6 5 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 5 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 九、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 左志刚、王春青、白瑛 提名委员会 周生明、王春青、梁大钟 2021 年年度报告 49 / 246 薪酬与考核委员会 王青春、左志刚、梁大钟 战略委员会 梁大钟、周生明、施保球 (2).报告期内审计委员会召开 5 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2021年 2月 1日 审议《关于公司 2020年 1-12 月财 务报告的议案》 议案全票通过 无 2021年 3月 8日 审议《关于公司 2020年度财务报 告的议案》《关于公司 2020 年度 财务决算报告的议案》《关于公司 2021年度财务预算报告的议案》 《关于公司 2020年度内部控制自 我评价报告的议案》《关于续聘公 司 2021年度财务审计机构和内控 审计机构的议案》 议案全票通过 无 2021年 5月 10日 《关于公司 2021年 1-3月财务报 告的议案》 议案全票通过 无 2021年 8月 13日 《关于变更会计政策的议案》《关 于 2021年半年度报告及摘要的议 案》 议案全票通过 无 2021年 10月 22 日 《关于 2021年第三季度报告的议 案》 议案全票通过 无 (3).报告期内提名委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2021年 8月 20日 《关于提名第三届董事会董事候选 人的议案》 议案全票通过 无 (4).报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2021年 8月 20日 《关于提名第三届董事会董事候选 人的议案》 议案全票通过 无 (5).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 十、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 72 主要子公司在职员工的数量 1,430 2021 年年度报告 50 / 246 在职员工的数量合计 1,502 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,080 销售人员 46 技术人员 237 财务人员 12 行政人员 127 合计 1,502 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及以上 157 大专 328 大专以下 1,017 合计 1,502 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司按照《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规的要求，根据地区、行业的薪酬情况， 结合企业自身的实际经营情况，制定了薪酬政策。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司人力资源部每年通过对各部门的培训需求进行调查，结合公司发展战略等因素，制定年 度培训计划。根据员工的岗位及专业水平制定系统完善的培训计划并有效实施，通过内训和外训 相结合的方式，提升员工的工作技能。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 十二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1.现金分红政策的制定 公司于 2020 年 5 月 22 日召开了 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过了《公司章程》 （草案）及《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年股东分红回报规划的议案》，公 司上市后已生效。公司制定的分红政策符合《上市公司监管指引第 3 号—上市公司分红》的规定。 2021 年年度报告 51 / 246 2.现金分红政策的执行情况 公司于 2021 年 9 月 6 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》，2020 年度，公司以总股本 106,270,000 股为基数，向全体股 东每 10股分配现金 元（含税）,合计派发现金红利 17,003,元（含税），占 2020年 度归属股东净利润的 %。 公司 2021年度利润分配预案：拟以实施权益分派时的股权登记日的总股本为基数，向全体 股东每 10股分配现金红利 4元（含税），以 2021年 12月 31日公司股份总额 10,万股测 算，共计分配现金股利 42,508,元（含税），若至实施权益分派股权登记日期间，公司总 股本发生变化的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否 分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否 相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分 保护 √是 □否 (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司 应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 股权激励总体情况 □适用 √不适用 (二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 52 / 246 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况 1.股票期权 □适用 √不适用 2.第一类限制性股票 □适用 √不适用 3.第二类限制性股票 □适用 √不适用 (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司根据年度经营目标的完成情况，根据公司《绩效管理制度》《2021年绩效考核管理办 法》等相关规定对高级管理人员进行考评。 十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 报告期内，公司持续优化内部控制制度，在财务报告和非财务报告方面的内部控制均保持有 效，未发现公司内部控制存在重大缺陷。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十五、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期内，公司按照《上市规则》《公司章程》等规章制度对子公司进行管理。 十六、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 详见公司 2022年 4月 19日在上海证券交易所（）披露的《气派科技股份有 限公司 2021年内部控制审计报告》 是否披露内部控制审计报告：是 2021 年年度报告 53 / 246 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 无 十八、 其他 □适用 √不适用 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 一、 董事会有关 ESG 情况的声明 公司董事会高度重视 ESG 管理，切实落实环境保护、积极履行社会责任，同时不断完善公 司治理结构。 在环境保护方面，公司严格遵守国家相关的法律法规，建立了一套完备的环境管理体系制度， 公司及子公司广东气派均通过了 ISO14001:2015 版环境管理体系认证。同时，公司控制污染物较 多的金属表面处理环节的生产规模，已将芯片的金属表面处理工艺（电镀）委托专业公司代工， 从源头降低生产过程对环境的影响。 在社会责任方面，公司根据自身生产经营的特点，建立健全了安全生产管理制度、操作规范 和应急预案，防范安全事故的方式。积极营造人性化的工作环境和生活环境，为员工提供了广阔 的发展空间和良好的人文环境，严格遵守国家的法律法规，建立了科学的员工培训和晋升机制、 合理的员工薪酬增长机制，为员工购买了社会保险及住房公积金，保障了员工的合法权益。不断 完善质量管理体系，提升产品质量，最大限度的满足客户需求。 在公司治理方面，公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件的要求，不断提升经营管理和治理水平，注重投资者关系维护，为股东创造长期稳定的经 济回报。 二、 环境信息情况 (一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 √否 不适用 (二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 报告期内，公司及子公司未发生因环境问题受到行政处罚的情况 2021 年年度报告 54 / 246 (三) 资源能耗及排放物信息 √适用 □不适用 公司在日常生产经营中需要消耗电能、燃油、水；排放物主要有废水、废气、噪音和固体废 物，具体情况如下： 1.温室气体排放情况 √适用 □不适用 公司日常生产经营活动中除公司车辆外不直接排放二氧化碳、甲烷等温室气体，但生产过程 须消耗电能资源。报告期内，公司及子公司消耗电能约 5,万千瓦时，消耗燃油 万升， 折合排放温室气体 万吨，每万元产值排放温室气体 吨. 2.能源资源消耗情况 √适用 □不适用 公司主营业务为集成电路封装测试业务，生产经营中需消耗电能、水、燃油等能源资源。报 告期内，公司及子公司消耗电能约 5,万千瓦时，消耗水约 万吨，消耗燃油 万 升。 3.废弃物与污染物排放情况 √适用 □不适用 公司所处集成电路封装测试行业不属于重污染行业。公司日常生产经营过程中产生的废物、 废水、废气较少。公司高度重视环境保护，建立了一套完备的环境管理体系制度，公司及子公司 广东气派均通过了 ISO14001:2015 版环境管理体系认证。同时，公司控制污染物较多的金属表面 处理环节的生产规模，已将芯片的金属表面处理工艺委托专业公司代工，从源头降低生产过程对 环境的影响。 （1）废气 烘烤、塑封、回流焊工艺环节中，使用的环氧树脂在加热熔融的过程中会挥发出少量的有机 气体，主要成分为 VOCS 和非甲烷总烃，塑封工序设置了独立的车间，在塑封压机、烤箱顶部设 有集气管道系统，产生的废气通过风管引至生产大楼顶部的废气处理系统，通过 UV 光解和活性 炭吸附进行处理，废气有组织排放执行广东省《家具制造行业挥发性有机化合物排放标准》 （DB44/814-2010）第二时段排放限值及广东省《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时 段二级排放标准限值，无组织执行广东省《家具制造行业挥发性有机化合物排放标准》 （DB44/814-2010）无组织排放监控点浓度限值及广东省《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001） 第二时段无组织排放监控浓度限值；回流焊工序产生的烟尘经集气罩收集后高空排放，排放执行 广东省《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级排放标准限值，对环境无影响。 2021 年年度报告 55 / 246 员工食堂厨房产生的油烟废气通过厨房油烟排风管道系统排入楼顶油烟净化器处理后排放， 排放标准符合《饮食业油烟排放标准》﹙GB18483-2001﹚的相关要求，对环境无影响。 （2）废水 生产研磨机对硅片进行研磨，清洗硅片上的残留硅晶屑所产生的废水，划片机对芯片切割分 离后，清洗切割道上的残留硅晶颗粒所产生的废水。废水通过车间专用生产废水管道，流入自建 的污水处理站进行处理，处理后的水部分经回用系统用于空调水塔冷却散热和生产用水，剩余部 分由指定排放口排入市政管网。排放要求达到《城镇污水处理厂污染排放标准》（GB18918-2002） 一级 A 排放标准,对环境无影响。 职工日常生活、员工食堂产生的生活废水经化粪池处理后，流入市政管网进入市政污水处理 厂集中处理，执行《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）表 4 第二时段三级标准的排放限值， 对环境无影响。 （3）噪音 划片机、装片机、键合机、切筋机、测试机等生产设备运行时产生的噪音，公司尽量选用低 噪音设备，如低音型冷却水塔、电机等；对设备采用柔性连接的措施减震降低噪音，生产设备均 安装有减震垫；对噪音源采取封闭、隔声等措施，如发动机单独放置、墙面安装吸音板材料、排 风管道安装吸音棉；生产厂房采用了隔音性能较好的双层门窗。达到《工业企业厂界环境噪音排 放标准》（GB12348-2008）二类标准,对环境无影响。 （4）固体废物 一般性工业固废：塑封工艺产生的废塑料片，划片、减薄、切筋工艺产生的边角料，测试过 程中产生的不合格品及各种拆卸包装过程中产生的废包装纸等一般性废物。不合格产品均退给供 应商和客户，废塑料片、边角料等交由资源回收商回收处理，对环境无影响。 危险固体废物：少量废电池、废灯管、废含油抹布、废办公用品、废墨盒/碳粉盒等。公司 委托深圳市宝安东江环保技术有限公司对危险固体废物进行处理，对环境无影响。 磨片与划片产生的污泥。污水站污水处理产生的污泥经脱水处理后，公司委托韶关鹏瑞环保 科技有限公司进行处理，对环境无影响。 烘烤、塑封压机顶部设有集气管道系统，产生的废气通过风管引至生产大楼顶部的废气处理 系统，通过 UV 光解和活性炭吸附进行处理后，产生废活性炭，公司委托佛山市智荟蓝天环保科 技有限公司进行处理，对环境无影响。 员工生活垃圾和餐饮垃圾由环卫部门统一收集清运，对环境无影响。 公司环保管理制度等情况 √适用 □不适用 公司建立了一套完备的环境管理体系制度，公司及子公司广东气派均通过了 ISO14001:2015 版环境管理体系认证。 2021 年年度报告 56 / 246 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 报告期内，公司通过购置低功率节能设备，以减少对电能的消耗；实施限制空调最低温度不 得低于 27℃、倡导绿色办公、规范公共区域电子设备的使用要求等节能降耗措施；利用空压机 产生的热能通过热交换机产生热水以供宿舍员工使用。 (五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况 □适用 √不适用 (六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 2021年 4月，公司委托深圳市兴远检测技术有限公司对公司生活废水、食堂油烟和废气、 噪声进行了检测，检测结果均符合对应的排放标准。 2021年 5月，公司委托东莞市大成环境检测有限公司对公司生产废水、废气、噪声进行了 检测，检测结果均符合对应的排放标准。 自 2021 年 7 月起，公司委托广东华创环保科技有限公司每月对公司经处理后的生产废水进 行检测，检测结果均达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级 A排放标准 三、 社会责任工作情况 (一)主营业务社会贡献与行业关键指标 公司高密度大矩阵集成电路封装技术、小型化有引脚自主设计的封装方案可节约对铜材、树 脂的消耗，可提升生产效率，减少对资源和能源的消耗。 (二)从事公益慈善活动的类型及贡献 类型 数量 情况说明 对外捐赠 1 广东扶贫济困慈善捐款 其中：资金（万元） 2 广东扶贫济困慈善捐款 物资折款（万元） 公益项目 其中：资金（万元） 救助人数（人） 乡村振兴 其中：资金（万元） 物资折款（万元） 帮助就业人数（人） 74 2021 年年度报告 57 / 246 1. 从事公益慈善活动的具体情况 √适用 □不适用 报告期内，公司全资子公司广东气派参与了东莞市石排镇举办的“广东扶贫济困日暨东莞慈 善日”慈善募捐活动。 2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 报告期内，公司参加了东莞市人力资源和社会保障局组织的对口帮扶招聘活动，先后参加了 云南昭通市巧家县农民工就业安置招聘活动和贵州铜仁一系列校园招聘会，共计帮助对口帮扶地 区就业人数 74人。 (三)股东和债权人权益保护情况 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司投资者关系管理指引》等法律 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定，完善公司治理、规范运作，提高上市公司 质量，切实保护股东和债权人特别是中小投资者的合法权益。严格按照合规性原则、主动性原则、 平等性原则、诚实守信原则，增进股东和债权人对公司的理解和认同，形成尊重投资者、敬畏投 资者和回报投资者的企业文化。 报告期内，依法召开股东大会，公司董事、监事、高级管理人员列席会议，采用现场投票与 网络投票相结合的方式扩大股东参与股东大会的比例；保障股东知情权、参与权，确保股东投资 回报；通过网上业绩说明会、投资者电话热线、电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式，积 极主动地开展沟通、交流，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有投 资者披露信息。同时，公司财务状况稳健，资金、资产安全可靠，不存在大股东及关联方资金占 用情形，亦不存在对外担保事项，切实维护广大股东及债权人合法权益。 (四)职工权益保护情况 公司坚持 “以人为本”的理念，不断完善员工激励制度和竞争机制，改进管理方式，调动 员工积极性，挖掘员工潜能，通过多渠道选拔、分级考核、竞争上岗、岗位轮换等方式，不断优 化人力资源结构，为员工提供充分发挥自身价值的平台。公司建立了 ISO45001 职业健康安全管 理体系并通过认证。 公司认真遵守《劳动法》《劳动合同法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，与员工签 订劳动合同并为员工购买社会保险及住房公积金。公司设立了总经理信箱、工会申诉维权机构以 及职工代表等多个保障职工权益的机构，保护职工的合法权益。 报告期内，公司组织了“以案说防”“反诈骗宣传”等多项活动，提升员工的防护意识，保 障员工的财产安全。组织员工集体生日会、节日活动、摄影大赛、东莞市鲤鱼洲青年交流活动、 2021 年年度报告 58 / 246 “关注员工健康，提升幸福指数”科普活动、“关爱母亲，送健康，送温暖”心理健康主题科普 活动、“让鲜花点亮美好生活”女职工花艺培训活动、“我心向党”百场电影活动等，丰富了员 工的业余生活，提升了员工的幸福指数，营造了良好的就业环境。 员工持股情况 员工持股人数（人） 21 员工持股人数占公司员工总数比例（%） 员工持股数量（万股） 员工持股数量占总股本比例（%） 注：上述员工持股情况不含公司董事、监事和高级管理人员持股、员工参与的战略配售资产 集合计划持股。 (五)供应商、客户和消费者权益保护情况 在生产经营中，公司以诚信为基础，与供应商和客户建立了良好的合作关系，公司不断完善 供应商管理体系和客户服务体系，与供应商和客户协同合作，以互惠共赢为目标共同发展。 (六)产品安全保障情况 公司坚持以“为客户提供高质量的产品，服务与解决方案，让客户持续满意是我们永远的追 求。”为质量方针，建立了 ISO9001:2015 质量管理体系、IATF16949 汽车行业质量管理体系并 通过认证。报告期内，公司未发生重大产品质量纠纷。 (七)在承担社会责任方面的其他情况 □适用 √不适用 四、 其他公司治理情况 (一) 党建情况 √适用 □不适用 公司全资子公司广东气派科技有限公司党支部（简称公司党支部）成立于 2017年 8月，是 东莞市“倍增计划”试点企业党组织，现有正式党员 19人，其中在册管理党员 13人，流动党员 5人，本地党员 1人。党组织成立以来，积极在职工群众中发挥政治核心作用，在企业发展中发 挥政治引领作用，积极创先争优，带头推动企业各项事业发展。公司党支部先后荣获石排镇“先 进党组织”，东莞市“五星级党组织”等称号，已建成党群服务中心 2100平方，积极参与东莞 市产业工人队伍建设改革试点工作，已成立推进党建工作领导小组。 报告期内，公司党支部组织开展春节留莞过节游园活动、建党 100周年系列活动、党史学习 主题党课 2次、党史学习教育主题党日活动 2次，积极组织爱心捐款、扶贫帮困等活动，积极响 应政府的号召，对困难职工进行慰问，并提供资助物资。公司党支部将继续履行使命，用实际行 动去关心和关爱弱势群体，为社会公益事业尽一份企业的责任。 2021 年年度报告 59 / 246 展望未来，气派科技党支部将继续发挥好非公企业党组织的“两个作用”，凝聚党心，服务 群众，为企业发展和促进社会和谐提供有利的组织保障。 (二) 投资者关系及保护 类型 次数 相关情况 召开业绩说明会 1 报告期内，公司举行了 2021 年半年度业绩说明会， 回复投资者提问 6条。 借助新媒体开展投资者 关系管理活动 0 不适用 官网设置投资者关系专 栏 √是 □否 详见 开展投资者关系管理及保护的具体情况 √适用 □不适用 为规范公司信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《证券法》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定了《信息披露事务管理制度》《投 资者关系管理制度》，公司证券法律事务部负责信息披露和投资者关系管理工作，主管负责人为 董事会秘书。董事会秘书是公司投资者关系管理工作负责人，全面负责公司投资者关系管理工作， 在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者 关系管理活动。 报告期内，公司举行了 1 次业绩说明会，董事长、董事会秘书、财务总监等出席了业绩说明 会；参加了“2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的广大投资者”活动，董事长、 董事会秘书、财务总监出席了活动。 其他方式与投资者沟通交流情况说明 √适用 □不适用 公司通过上证 e互动、投资者热线和邮箱、投资机构调研等多渠道与投资者沟通交流。 (三) 信息披露透明度 √适用 □不适用 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市规则》及《上市公司 信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《气派科技股份有限公司章程》的有关规 定建立了《信息披露管理制度》，并严格遵守。 报告期内，公司严格按照公开、公正、公平的信息披露的原则披露了公司的重要信息，平等 对待所有投资者，保障了全体股东享有的知情权。 2021 年年度报告 60 / 246 (四) 知识产权及信息安全保护 √适用 □不适用 公司坚持以“严谨 高效 创新 发展”为企业文化，报告期内公司从内部支持、外部赋能方 面采取了一系列措施不断为员工创新、发展知识产权提供催化剂与保驾护航环境。公司及子公司 严格遵守《知识产权管理手册》，全方面执行知识产权工作规定，全面贯彻以“激励技术创新， 规避侵权风险”为知识产权方针，加强公司员工深入了解知识产权管理内涵，为做好知识产权管 理工作提供基础保障，提高员工知识产权创造、管理、运用和保护水平。优化专利奖励方案，建 立了一套从技术专利、技术标准到具体产品生产规程的完整体系，提高员工创新积极性，不断实 现专利数量和质量的突破；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，从入职到离职各个阶段 签署对应知识产权保护、声明文件，提高员工知识产权保护意识。加大知识产权保护员工培训力 度：报告期内，公司多次组织知识产权保护培训，邀请学者进行知识产权方面的培训、解答，提 高员工的知识产权技能、保护自觉性。 在信息安全保护方面，公司制定了《保密管理办法》等一系列管理制度，通过内部培训提高 员工的信息安全及保密意识。在数据灾备方面，公司通过购置硬件及软件管理平台，构建了超融 合平台，实现各应用平台的虚拟化，同构平台/异构平台的灾备，提供灾备的可视化管理，实现 业务平台故障一键拉起，不间断业务续航；同时，公司定期将数据本地备份。在信息网络防护方 面，通过购置硬件防火墙、AC 全网行为管理、杀毒响应平台等构建了具备恶意 URL 过滤、恶意 外联检测、入侵防护、文件邮件杀毒等全面用户防护能力，并支持联动终端杀毒有效定位，终端 对威胁进行取证及闭环处理。 (五) 机构投资者参与公司治理情况 √适用 □不适用 报告期内，公司股东深圳市创新投资集团有限公司曾向公司委派了一名董事，参与了公司的 重要事项的讨论和审议；另外，在公司召开股东大会时，有一家机构投资者参与了公司的股东大 会。 (六) 其他公司治理情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 61 / 246 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 实际控制 人及控股 股东 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份（首次公开发行股票时公开发售的股份除 外），也不由公司回购该部分股份。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， 期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项的，则作除权除息处理，下同），或者上市 后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交 易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期 限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他 人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 上述锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所持有公 司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公 司股份。如本人在任期届满前离职的，本人承诺在就任时 确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规 定： ； 自公司上市 起 36个月， 担任公司董 事、监事或 高级管理人 员期间及离 任 6个月内 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 62 / 246 （1）每年转让公司股份不超过本人所持有公司股份 总数的 25%； （2）离职后半年内不转让本人所持有的公司股份； （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 上海证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股 份转让的其他规定。 若公司存在重大违法情形并触及退市风险警示标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司 股票终止上市前，本人不减持所持有的公司股份。 在遵守上述股份锁定承诺的基础上，如对本人适用的 有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本人所持 公司股份有其他锁定要求，本人将自动遵守该等要求。 本人授权公司按照本人的上述承诺直接办理股份的锁 定手续。除非经证券交易所或其他有权监管机构豁免遵守 上述相关承诺，否则，本人应将违反股份锁定承诺转让所 持公司股份对应的所得款项上缴公司。 股份限售 持有公司 股份的董 事、监 事、高级 管理人员 施保球、 饶锡林、 文正国、 赵红 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在前述锁定 期满后两年内，本人每年转让公司首次公开发行股票前已 发行的股份数量不超过本人所持有公司股份总数的 25%， 如持有公司股份总数不足 1,000股时，可以一次性转让。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， 期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者 上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一 个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委 托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 ； 自公司上市 起 12个月， 担任公司董 事、监事或 高级管理人 员期间及离 任 6个月内 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 63 / 246 上述锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所持有公 司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公 司股份。如本人在任期届满前离职的，本人承诺在就任时 确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规 定： （1）每年转让公司股份不超过本人所持有公司股份 总数的 25%； （2）离职后半年内不转让本人所持有的公司股份； （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 上海证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股 份转让的其他规定。 若公司存在重大违法情形并触及退市风险警示标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司 股票终止上市前，本人不减持所持有的公司股份。 本人所持股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持 价格不低于发行价。若本人拟减持公司股份，本人将在遵 守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份 减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实 施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所的规定进行公告，未履行相关规定的公告程序前 不减持所持公司股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本人 适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本 人所持公司股份有其他锁定及减持要求，本人将自动遵守 该等要求。 股份限售 持有公司 股份的高 级管理人 员胡明 强、陈勇 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， ； 自公司上市 起 12个月， 担任公司董 事、监事或 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 64 / 246 期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者 上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一 个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委 托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 上述锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所持有公 司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公 司股份。如本人在任期届满前离职的，本人承诺在就任时 确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规 定： ①每年转让公司股份不超过本人所持有公司股份总数 的 25%； ②离职后半年内不转让本人所持有的公司股份； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海 证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转 让的其他规定。 若公司存在重大违法情形并触及退市风险警示标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司 股票终止上市前，本人不减持所持有的公司股份。 本人所持股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持 价格不低于发行价。若本人拟减持公司股份，本人将在遵 守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份 减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实 施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所的规定进行公告，未履行相关规定的公告程序前 不减持所持公司股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本人 适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本 高级管理人 员期间及离 任 6个月内 2021 年年度报告 65 / 246 人所持公司股份有其他锁定及减持要求，本人将自动遵守 该等要求。 股份限售 持有公司 股份的核 心技术人 员梁大 钟、施保 球、饶锡 林 自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月 内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司 首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部 分股份。在前述锁定期满之日起 4 年内，本人每年转让公 司首次公开发行股票前已发行的股份数量不超过上市时本 人所持有公司股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。 本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的 公司股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本人 适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本 人所持公司股份有其他锁定及减持要求，本人将自动遵守 该等要求。 ； 自公司上市 起 12个月及 离职后 6个 月内，锁定 期满之日起 48个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 持有公司 股份的董 事、高级 管理人员 李泽伟 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， 期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者 上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一 个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委 托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 上述锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所持有公 司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公 司股份。如本人在任期届满前离职的，本人承诺在就任时 ； 自公司上市 起 36个月， 担任公司董 事、监事或 高级管理人 员期间及离 任 6个月内 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 66 / 246 确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规 定： （1）每年转让公司股份不超过本人所持有公司股份 总数的 25%； （2）离职后半年内不转让本人所持有的公司股份； （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 上海证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股 份转让的其他规定。 若公司存在重大违法情形并触及退市风险警示标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司 股票终止上市前，本人不减持所持有的公司股份。 本人所持股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持 价格不低于发行价。若本人拟减持公司股份，本人将在遵 守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份 减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实 施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所的规定进行公告，未履行相关规定的公告程序前 不减持所持公司股份。 股份限售 公司自然 人股东梁 晓英、梁 瑶飞 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在前述锁定 期满后两年内，本人每年转让公司首次公开发行股票前已 发行的股份数量不超过本人所持有公司股份总数的 25%， 如持有公司股份总数不足 1,000股时，可以一次性转让。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， 期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项的，则作除权除息处理，下同），或者上市 后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交 易日）收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期 限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他 ； 自公司上市 起 36个月 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 67 / 246 人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本人 适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本 人所持公司股份有其他锁定及减持要求，本人将自动遵守 该等要求。 股份限售 公司股东 东莞市气 派谋远股 权投资合 伙企业 （有限合 伙） 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托 他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票 前已发行的股份（首次公开发行股票时公开发售的股份除 外），也不由公司回购该部分股份。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”， 期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项的，则作除权除息处理，下同），或者上市 后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交 易日）收盘价低于发行价，则本企业持有公司股票的锁定 期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，不转让或者委托 他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 若公司存在重大违法情形并触及退市风险警示标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司 股票终止上市前，本企业不减持所持有的公司股份。 在遵守上述股份锁定承诺的基础上，如对本企业适用 的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本企业 所持公司股份有其他锁定要求，本企业将自动遵守该等要 求。 本企业授权公司按照本企业的上述承诺直接办理股份 的锁定手续。除非经证券交易所或其他有权监管机构豁免 遵守上述相关承诺，否则，本企业应将违反股份锁定承诺 转让所持公司股份对应的所得款项上缴公司。 ； 自公司上市 起 36个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司股东 自气派科技股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 ； 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 68 / 246 东莞市气 派谋远股 权投资合 伙企业 （有限合 伙）之合 伙人庞琳 铃 委托他人管理本人通过气派谋远间接持有的气派科技首次 公开发行股票前已发行的股份（首次公开发行股票时公开 发售的股份除外），也不由公司回购该部分股份；也不转 让或者委托他人管理本人持有的气派谋远财产份额。 在遵守上述锁定承诺的基础上，如对本人适用的有关 法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本人间接所持 气派科技股份有其他锁定要求，本人将自动遵守该等要 求。 如本人违反上述承诺，本人应将转让所持公司股份及气派 谋远财产份额对应的所得款项上缴气派科技。 自上市起 36 个月 股份限售 公司自然 人股东林 治广、高 宏德、李 庆丹、刘 明才 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在前述锁定 期满后两年内，本人每年转让公司首次公开发行股票前已 发行的股份数量不超过本人所持有公司股份总数的 25%， 如持有公司股份总数不足 1,000股时，可以一次性转让。 本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的 公司股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本人 适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管机构对本 人所持公司股份有其他锁定及减持要求，本人将自动遵守 该等要求。 ； 自公司上市 起 12个月， 锁定期满之 日起 24个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司机构 投资者深 创投、东 莞红土、 深圳红土 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已 发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 （1）具有下列情形之一的，本公司及一致行动人不 减持公司股份： ①公司或者本公司及一致行动人因涉嫌证券期货违法 犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查 期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个 ； 自公司上市 起 12个月 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 69 / 246 月的； ②本公司及一致行动人因违反上海证券交易所业务规 则，被上海证券交易所公开谴责未满 3个月的； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海 证券交易所业务规则规定的其他情形。 （2）本公司及一致行动人若通过证券交易所集中竞 价交易方式减持股份的，将在首次卖出股份的 15 个交易 日前向上海证券交易所报告备案减持计划并予以公告；若 通过其他方式减持股份的，将在首次卖出股份前的 3 个交 易日公告减持意向，并按照证券监管机构、上海证券交易 所届时适用的规则及时履行信息披露义务。首次减持股份 完成后，本公司及一致行动人合计持有公司股份比例低于 5%的，本公司及一致行动人后续减持股份行为将按照证券 监管机构、上海证券交易所届时适用的规则履行相关义 务。 （3）在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如 对本公司适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管 机构对本公司所持公司股份有其他锁定及减持要求，本公 司将自动遵守该等要求。 股份限售 公司机构 投资者昆 石天利、 昆石创 富；公司 自然人股 东童晓 红、杨国 忠、冯学 贵、雷 刚、刘方 标、徐 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理本企业/本人直接或间接持有的公司公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 本企业/本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会 和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持 所持有的公司股份。 在遵守上述股份锁定及减持承诺的基础上，如对本企 业/本人适用的有关法律、法规、规范性文件或有权监管 机构对本企业/本人所持公司股份有其他锁定及减持要 求，本企业/本人将自动遵守该等要求。 ； 自公司上市 起 12个月 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 70 / 246 胜、斯毅 平、陈回 多、蔡佳 贤、祝小 健、李 奎、徐东 海、刘 欣、郑 涛、徐 亮、江明 明 其他 气派科技 公司首次公开发行股票并在科创板上市后，公司股本 总额、净资产规模将大幅增加。由于募集资金到位后不能 立即产生经济效益，因而短期内公司的每股收益和净资产 收益率均可能出现一定程度的下降。基于此，气派科技就 因本次公开发行股票可能引起的即期回报被摊薄制定如下 应对措施： （1）加强对募集资金的监管，保证募集资金投资项 目的顺利实施并实现预期效益 本次发行的募集资金到账后，公司董事会将严格遵守 《募集资金使用管理制度》的要求，开设募集资金专项账 户，确保专款专用，严格控制募集资金使用的各个环节。 公司将进一步完善募集资金管理制度，从制度上保证募集 资金合理规范使用，防范募集资金使用风险，保证募集资 金投资项目的顺利实施。 本次募集资金投资于高密度大矩阵小型化先进集成电 路封装测试扩产项目和研发中心（扩建）建设项目，符合 国家产业政策、行业发展趋势与公司发展战略，可有效提 升公司业务实力、技术水平，从而进一步巩固公司的市场 地位，提高公司的盈利能力与综合竞争力。公司已对本次 发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项 ； 自上市之日 起 36个月 是 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 71 / 246 目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前 景和盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推 进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效 益。 （2）提升公司整体实力，扩大公司业务规模 公司目前正处于稳步发展阶段，首次公开发行股票并上市 完成后，公司的总资产规模和净资产规模都将得到进一步 提升，抗风险能力和综合实力进一步增强，市场价值明显 提升。公司将借助资本市场和良好的行业发展机遇，不断 拓展公司主营业务规模，持续提升公司研发创新能力，巩 固和提升公司的市场竞争地位，增强公司的盈利能力。 （3）不断提高日常运营效率，降低公司运营成本， 提升经营业绩 公司将进一步优化工艺流程管理，持续稳定的推进内 部管理制度和控制制度的建设，通过深挖内潜、夯实基 础，强化公司核心竞争力；同时，公司还将不断完善法人 治理结构，推进全面预算管理，加强成本管控和投融资管 理，提升资金使用效率。此外，公司将持续加强监督管理 力度，全面提升公司的日常运营效率，降低公司经营成 本，强化公司核心竞争力。 （4）完善利润分配政策，优化投资回报机制 为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，对利润分配作出制度性安排，保证利润分配政策的连 续性和稳定性，公司根据证监会《上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红》等法律法规、规章的要求，制定了 上市后适用的《公司章程（草案）》《气派科技股份有限 公司首次公开发行股票并上市后三年股东分红回报规 划》，进一步完善了公司利润分配政策、分配方案的决策 程序和实施程序、利润分配调整机制等内容，对利润分配 尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利 分配条件等进行了明确规定，从制度上保证了现金分红优 2021 年年度报告 72 / 246 于股票股利分红。公司上市成功后，将严格遵守《公司章 程（草案）》《气派科技股份有限公司首次公开发行股票 并上市后三年股东分红回报规划》确定的投资者回报机 制，切实维护投资者特别是中小投资者利益。 其他 控股股东 梁大钟， 实际控制 人梁大钟 及白瑛 为保证发行人填补被摊薄即期回报措施能够得到切实 履行，梁大钟和白瑛承诺如下： （1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害发行人利益； （2）对本人的职务消费行为进行约束； （3）不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的 投资、消费活动； （4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行 人填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩； （5）如发行人未来实施股权激励方案，承诺未来股 权激励方案的行权条件将与发行人填补被摊薄即期回报措 施的执行情况相挂钩； （6）本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕 前，若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其 承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证 监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新 规定出具补充承诺。 本人承诺切实履行发行人制定的有关填补被摊薄即期 回报措施以及本人对此作出的任何有关填补被摊薄即期回 报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给发行人或者投资 者造成损失的，本人愿意依法承担对发行人或者投资者的 补偿责任。 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 其他 董事、高 级管理人 员 发行人董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职 责，维护发行人和全体股东的合法权益。为确保发行人填 补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，发行人董 事、高级管理人员作出承诺如下： （1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 73 / 246 送利益，也不采用其他方式损害公司利益； （2）对本人的职务消费行为进行约束； （3）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投 资、消费活动； （4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司 填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩； （5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权 激励方案的行权条件将与公司填补被摊薄即期回报措施的 执行情况相挂钩； （6）本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前， 若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺 的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定 出具补充承诺； 本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回 报措施以及本人对此作出的任何有关填补被摊薄即期回报 措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造 成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责 任。 分红 气派科技 本公司在上市后将严格依照《公司法》《中国证券监 督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《公司章程（草案）》等法律、法规、监管机构 的规定及公司治理制度的规定执行利润分配政策。如遇相 关法律、法规及规范性文件修订的，公司将及时根据该等 修订调整公司利润分配政策并严格执行。 如本公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策的， 本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 其他 气派科技 如经中国证监会等有权监管机构或司法机构认定，本 公司首次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本公司将依法赔偿投资者损失。本公司将在有权监管 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 74 / 246 机构或司法机构作出的认定生效后，本着简化程序、积极 协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益 的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与 投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿 基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 其他 控股股 东、实际 控制人及 其一致行 动人、全 体董事、 监事及高 级管理人 员 如经中国证监会等有权监管机构或司法机构认定，发 行人首次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本人将依法赔偿投资者损失。本人将在有权监管机构 或司法机构作出的认定生效后，本着简化程序、积极协 商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的 原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投 资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基 金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 解决同业 竞争 实际控制 人梁大 钟、白瑛 本人作为公司的实际控制人，就避免与发行人（包括 发行人控制的企业，下同）同业竞争与利益冲突事宜作出 以下不可撤销的承诺： 一、关于避免同业竞争与利益冲突的声明及承诺 1、本人声明，除了作为发行人股东及董事或高级管 理人员外，本人和本人控制的企业目前没有直接或间接从 事与发行人相同或相似并构成竞争关系的业务，没有直接 或间接拥有与发行人从事相同或相似并构成竞争关系的企 业、其他组织、经济实体的控制权（包括共同控制）或可 以对其施加重大影响的权利，也没有直接或间接从事损害 发行人合法权益或者与发行人构成利益冲突的其他行为或 事项。 2、本人承诺，在本人作为发行人股东及董事或高级 管理人员期间，本人及本人控制的其他企业不会在中国境 内或境外，直接或间接从事与发行人相同或相似并构成竞 争关系的业务，不会直接或间接拥有与发行人从事相同或 相似并构成竞争关系的企业、其他组织、经济实体的控制 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 75 / 246 权（包括共同控制）或可以对其施加重大影响的权利，也 不会直接或间接从事损害发行人合法权益或者与发行人构 成利益冲突的其他行为或事项。本人将依法促使本人控制 的其他企业按照与本人同样的标准遵守以上承诺。 其他 控股股东 和实际控 制人梁大 钟、白瑛 如公司及子公司因首次公开发行股票并上市前未能遵 守劳动与社会保障、住房公积金等有关法律法规而被有权 政府部门要求缴纳罚款、补缴相关款项、滞纳金以及被要 求承担其他经济赔偿责任的，本人将在公司及子公司收到 有权政府部门的生效决定后，及时、足额的将等额与公司 及子公司被要求缴纳、补缴的罚款、款项、滞纳金以及其 他赔偿款支付给有关政府部门或公司及子公司，以避免公 司及子公司遭受经济损失。 如本人违反上述承诺导致公司及子公司发生经济损失 的，公司有权等额扣留应向本人支付的薪酬及/或分红款 用于弥补损失。 ； 无期限 否 是 不适用 不适用 2021 年年度报告 76 / 246 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 1、企业会计准则变化引起的会计政策变更 本公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）相 关规定，根据 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租 赁除外）的累计影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金 额，对可比期间信息不予调整。 对于 2020 年财务报表中披露的重大经营租赁尚未支付的最低租赁付款额，本公司按 2021年 1 月 1 日本公司作为承租人的增量借款利率折现的现值，与 2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的 租赁负债的差异调整过程如下： 2021年 1月 1日执行新租赁准则对财务报表的影响 项目 金额 2020 年 12 月 31 日末合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额 572, 减：简化处理的短期租赁承担 363, 2021 年年度报告 77 / 246 项目 金额 简化处理的低价值资产租赁承担（低价值资产的短期租赁费用除外） - 小计 209, 按 2021 年 1 月 1 日本公司增量借款利率折现的现值 201, 2021 年 1 月 1 日新租赁准则下的租赁负债 201, 上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日合并资产负债表各项目的影响汇总如下： 科目 调整前 调整后 影响数 使用权资产 - 201, 201, 一年内到期的非流动负债 840, 940, 100, 租赁负债 - 101, 101, 上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日母公司资产负债表各项目的影响汇总如下： 科目 调整前 调整后 影响数 使用权资产 - 201, 201, 一年内到期的非流动负债 - 100, 100, 租赁负债 - 101, 101, 2、其他会计政策变更 （1）会计政策变更的内容和原因 2021 年 11 月 2 日，财政部发布了关于企业会计准则相关实施问答，明确规定：“通常情况 下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项 履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊 销计入当期损益。该合同履约成本应当在利润表‘营业成本’项目中列示。”根据上述要求，公 司对自 2021 年 1 月 1 日起将为履行客户销售合同而发生的运输成本从“销售费用”“管理费用” 重分类至“营业成本”，并追溯调整 2020 年财务报表相关科目。 （2）受影响的报表项目及金额 报表项目 2020 年度变更前 2020 年度变更后 影响金额 2020 年度合并利润表 营业成本 383,352, 385,514, 2,162, 销售费用 9,535, 7,816, -1,718, 管理费用 24,113, 23,670, -443, 2021 年年度报告 78 / 246 报表项目 2020 年度变更前 2020 年度变更后 影响金额 2020 年度合并现金流量表 购买商品、接受劳务支付的现金 192,138, 193,814, 1,675, 支付其他与经营活动有关的现金 36,728, 35,052, -1,675, 2020 年度母公司利润表 营业成本 208,408, 209,476, 1,068, 销售费用 6,589, 5,653, -935, 管理费用 8,685, 8,553, -132, 2020 年度母公司现金流量表 购买商品、接受劳务支付的现金 200,498, 201,390, 892, 支付其他与经营活动有关的现金 28,347, 27,454, -892, 该会计政策变更对公司净利润和股东权益无影响。 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 70 境内会计师事务所审计年限 4 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙） 10 保荐人 华创证券有限责任公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘公司 2021年度财务审计机构和内控 审计机构的议案》，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财 2021 年年度报告 79 / 246 务审计和内控审计机构，独立董事就该议案了发表同意的事前认可意见及独立意见，并经 2020 年度股东大会审议通过。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十二、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2021 年年度报告 80 / 246 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2021 年年度报告 81 / 246 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 82 / 246 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 674,420, 报告期末对子公司担保余额合计（B） 535,000, 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 535,000, 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金 额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 1、以上担保金额系获取到的银行授信额度金额，由于同个银行在担保合同未到期时 重新批复更高的授信额度金额，涵盖之前的担保合同内容，故将旧担保合同确认为 已经履行完毕，未到期的业务由新担保合同继续执行；2、截止2021年12月31日已使 用未到期的授信额度金额为 235,253,元，其中未到期长期借款金额为 17,160,元，未到期的银行承兑汇票金额为218,093,元。 2021 年年度报告 83 / 246 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 80,000, 50,000, - 银行理财产品 闲置募集资金 210,000, 135,000, - 其他情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 84 / 246 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 受托人 委托理 财类型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 资金 来源 资金 投向 报酬 确定 方式 年化 收益率 预期 收益 (如 有) 实际 收益或 损失 实际收回 情况 是否 经过 法定 程序 未来 是否 有委 托理 财计 划 减值 准备 计提 金额 (如 有) 上海银行股 份有限公司 深圳科技园 支行 结构性 存款 5, 2021-7- 27 2022- 1-24 闲置募 集资金 银行 合同 约定 / % 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 1, 2021-7- 23 2021- 8-24 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 1, 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 2021-7- 23 2021- 8-25 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 是 是 中国工商银 行股份有限 公司深圳横 岗支行 结构性 存款 14, 2021-7- 27 2021- 10-27 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 14, 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 1, 2021-8- 27 2021- 10-8 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 1, 是 是 中国银行股 结构性 1, 2021- 2021- 闲置募 银行 合同 % % 1, 是 是 2021 年年度报告 85 / 246 份有限公司 东莞石排支 行 存款 10-11 11-15 集资金 约定 中国工商银 行股份有限 公司深圳横 岗支行 结构性 存款 13, 2021- 11-3 2021- 12-6 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 13, 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 1, 2021- 11-17 2021- 12-22 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 1, 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 2021- 12-27 2022- 2-16 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % 是 是 中国银行股 份有限公司 东莞石排支 行 结构性 存款 2021- 12-27 2022- 2-15 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % 是 是 中国工商银 行股份有限 公司深圳横 岗支行 结构性 存款 7, 2021- 12-14 2099- 12-31 闲置募 集资金 银行 合同 约定 % % 是 是 中国工商银 行股份有限 公司深圳横 岗支行 结构性 存款 7, 2021-8- 2 2021- 8-6 自有资 金 银行 合同 约定 % / 7, 否 是 东莞银行石 排支行 结构性 存款 3, 2021-8- 27 2022- 2-23 自有资 金 银行 合同 约定 % 是 是 中信银行东 莞石龙支行 结构性 存款 2, 2021-9- 6 2021- 12-6 自有资 金 银行 合同 约定 % % 2, 是 否 2021 年年度报告 86 / 246 中信银行东 莞石龙支行 结构性 存款 1, 2021-9- 6 2021- 10-8 自有资 金 银行 合同 约定 % % 1, 是 否 东莞银行石 排支行 结构性 存款 2, 2021- 10-25 2022- 1-24 自有资 金 银行 合同 约定 % 是 是 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 87 / 246 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 2021 年年度报告 88 / 246 十四、募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一) 募集资金整体使用情况 √适用 □不适用 单位：元 募集资金来 源 募集资金总额 扣除发行费用后 募集资金净额 募集资金承诺投 资总额 调整后募集资金 承诺投资总额 (1) 截至报告期末累 计投入募集资金 总额（2） 截至报告期 末累计投入 进度（%） (3)＝ (2)/(1) 本年度投入金额 （4） 本年度投入 金额占比 （%）（5） =(4)/(1) 首发新股 393,767, 338,224, 485,929, 338,224, 193,589, 193,589, (二) 募投项目明细 √适用 □不适用 单位：元 项目名 称 是否 涉及 变更 投向 募集 资金 来源 项目募集资金 承诺投资总额 调整后募集资 金投资总额 (1) 截至报告期末 累计投入募集 资金总额 （2） 截至报 告期末 累计投 入进度 （%） (3)＝ (2)/(1 ) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 是 否 已 结 项 投入 进度 是否 符合 计划 的进 度 投入进 度未达 计划的 具体原 因 本项目已实 现的效益或 者研发成果 项目可 行性是 否发生 重大变 化，如 是，请 说明具 体情况 节余 的金 额及 形成 原因 高密度大 矩阵小型 化先进集 成电路封 装测试扩 产项目 否 首发 新股 437,167, 318,224, 190,814, 2024 年 6 月 否 是 不适用 19,603, 否 不适 用 2021 年年度报告 89 / 246 研发中心 （扩建） 建设项目 否 首发 新股 48,761, 20,000, 2,775, 2023 年 6 月 否 是 不适用 不适用 否 不适 用 (三) 报告期内募投变更情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 90 / 246 (四) 报告期内募集资金使用的其他情况 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况 √适用 □不适用 2021 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第十四次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投 入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司预先 已投入募投项目的自筹资金及预先支付的发行费用 80,665, 元。上述预先投入及置换情况 已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于气派科技股份有限公司以募集 资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]34510 号）,具体内容祥见公司于 2021年 7月 7日在上海证券交易所（）披露的《气派 科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资 金的公告》（公告编号：2021-007）。截至 2021 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金投资项 目的自筹资金已置换完毕。 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 □适用 √不适用 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 √适用 □不适用 2021 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25, 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日公司募 集的资金有 13,500 万元用于理财，其主要的产品是结构性存款。其中，上海银行 03004561359 户有 5,000 万元，中国工商银行 4000092829100604264 户有 7,500 万元，中国银行 669174492837户有 1,000万元。 4、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用 2021 年年度报告 91 / 246 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 79,700,000 100 3,985,500 3,985,500 83,685,500 1、国家持股 2、国有法人 持股 2,300,000 2,300,000 3、其他内资 持股 77,400,000 3,985,500 3,985,500 81,385,500 其中：境内 非国有法人 持股 6,115,000 3,985,500 3,985,500 10,100,500 境内 自然人持股 71,285,000 71,285,000 4、外资持股 其中：境外 法人持股 境外 自然人持股 二、无限售 条件流通股 份 22,584,500 22,584,500 22,584,500 1、人民币普 通股 22,584,500 22,584,500 22,584,500 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总 数 79,700,000 100 26,570,000 26,570,000 106,270,000 100 2021 年年度报告 92 / 246 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 5月 18日出具的《关于同意气派科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1714号），公司获准向社会公开发行人民 币普通股 26,570,000 股，并于 2021年 6月 23日正式在上海证券交易所科创板上市。本次发行 前公司总股本 79,700,000股，本次发行 26,570,000股，发行后总股本 106,270,000股。 2021年 12月 23 日，首次公开发行网下配售限售股共计 952,972股上市流通。 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 报告期内，公司发行人民币普通股 26,570,000 股,对每股收益、每股净资产等财务指标的影 响如下： 项目 2021年（不发行新股） 2021年（发行新股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于上市公司普通股东的 每股净资产（元） 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日 期 华创证券－兴业银行 －华创证券气派科技 员工参与科创板战略 配售集合资产管理计 划 2,657,000 2,657,000 专 项 资 管 计 划 战 略 配售限售 兴贵投资有限公司 1,328,500 1,328,500 保 荐 机 构 跟投限售 网下配售摇号中签账 户（479户） 952,972 0 首 次 公 开 发 行 网 下 摇 号 抽 签 限售 合计 / / 4,938,472 3,985,500 / / 2021 年年度报告 93 / 246 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 普通股股票类 人民币普通股 26,570,000 26,570,000 / 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 5月 18 日出具的《关于同意气派科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1714 号），公司获准向社会公开发行人民 币普通股 26,570,000 股，并于 2021 年 6 月 23 日正式在上海证券交易所科创板上市。本次发行 前公司总股本 79,700,000股，本次发行 26,570,000股，发行后总股本 106,270,000股。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 报告期内，公司公开发行人民币普通股 26,570,000 股，公司总股本由 79,700,000 股增至 106,270,000 股。报告期初，公司资产总额为 104, 万元，负债总额为 49, 万元， 资产负债率为 %；报告期末，公司资产总额为 184, 万元，负债总额为 84, 万 元，资产负债率为 %。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 8,684 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 8,135 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 不适用 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 股股东总数（户） 不适用 截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数 （户） 不适用 年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股 不适用 2021 年年度报告 94 / 246 份的股东总数（户） 存托凭证持有人数量 □适用 √不适用 (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押、标记 或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数 量 梁大钟 0 51,150,000 51,150,000 51,150,000 无 0 境内自 然人 白瑛 0 10,800,000 10,800,000 10,800,000 无 0 境内自 然人 华创证券 －兴业银 行－华创 证券气派 科技员工 参与科创 板战略配 售集合资 产管理计 划 2,657,000 2,657,000 2,657,000 2,657,000 无 0 境内非 国有法 人 童晓红 0 2,650,000 2,650,000 2,650,000 无 0 境内自 然人 深圳市创 新投资集 团有限公 司 0 2,300,000 2,300,000 2,300,000 无 0 国有法 人 北京昆石 天利投资 有限公司 －宁波昆 石天利股 权投资合 伙企业 （有限合 伙） 0 2,300,000 2,300,000 2,300,000 无 0 境内非 国有法 人 施保球 0 2,000,000 2,000,000 2,000,000 无 0 境内自 然人 杨国忠 0 1,500,000 1,500,000 1,500,000 无 0 境内自 然人 2021 年年度报告 95 / 246 深圳市昆 石投资有 限公司－ 深圳市昆 石创富投 资企业 （有限合 伙） 0 1,500,000 1,500,000 1,500,000 无 0 境内非 国有法 人 兴贵投资 有限公司 1,328,500 1,328,500 1,328,500 1,328,500 无 0 境内非 国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 郭林 370,208 人民币普通股 370,208 姜履菡 278,532 人民币普通股 278,532 郭特利 276,168 人民币普通股 276,168 陈武 140,873 人民币普通股 140,873 李福兴 136,717 人民币普通股 136,717 程华慧 135,431 人民币普通股 135,431 涂晓峰 99,291 人民币普通股 99,291 陈发荣 96,308 人民币普通股 96,308 叶中利 94,360 人民币普通股 94,360 张馨 90,753 人民币普通股 90,753 前十名股东中回购专户 情况说明 不适用 上述股东委托表决权、 受托表决权、放弃表决 权的说明 不适用 上述股东关联关系或一 致行动的说明 1.上述前十名股东持股情况中，公司实际控制人梁大钟和白瑛是夫妇 关系，合计持有公司 %股份；华创证券－兴业银行－华创证券气 派科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划中梁大钟占 % 的份额；宁波昆石天利股权投资合伙企业（有限合伙）和深圳市昆石 创富投资企业（有限合伙）均为监事会主席控制的企业，合计持有公 司 %股份；兴贵投资有限公司为华创证券有限责任公司全资子公 司，其他无关联关系。 2.公司未知上述前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致 行动。 表决权恢复的优先股股 东及持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条件 2021 年年度报告 96 / 246 数量 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 梁大钟 51,150,000 0 股票上市之日 起 36个月 2 白瑛 10,800,000 0 股票上市之日 起 36个月 3 华创证券－兴业银行－华创证 券气派科技员工参与科创板战 略配售集合资产管理计划 2,657,000 0 股票上市之日 起 12个月 4 童晓红 2,650,000 0 股票上市之日 起 12个月 5 深圳市创新投资集团有限公司 2,300,000 0 股票上市之日 起 12个月 6 宁波昆石天利股权投资合伙企 业（有限合伙） 2,300,000 0 股票上市之日 起 12个月 7 施保球 2,000,000 0 股票上市之日 起 12个月 8 杨国忠 1,500,000 0 股票上市之日 起 12个月 9 深圳市昆石创富投资企业（有 限合伙） 1,500,000 0 股票上市之日 起 12个月 10 兴贵投资有限公司 1,328,500 0 股票上市之日 起 24个月 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述前十名有限售条件股东持股情况中，公司实际控制 人梁大钟和白瑛是夫妇关系，合计持有公司 %股 份；华创证券－兴业银行－华创证券气派科技员工参与 科创板战略配售集合资产管理计划中梁大钟占 % 的份额；宁波昆石天利股权投资合伙企业（有限合伙） 和深圳市昆石创富投资企业（有限合伙）均为监事会主 席控制的企业，合计持有公司 %股份；兴贵投资有 限公司为华创证券有限责任公司全资子公司，无其他关 联关系或一致行动。 截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表 □适用 √不适用 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表 □适用 √不适用 (四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东 √适用 □不适用 2021 年年度报告 97 / 246 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 华创证券－兴业银行－华创证 券气派科技员工参与科创板战 略配售集合资产管理计划 无 兴贵投资有限公司 无 战略投资者或一般法人参与配 售新股约定持股期限的说明 华创证券－兴业银行－华创证券气派科技员工参与科创板战略 配售集合资产管理计划为公司高级管理人员、核心员工参与发 行的战略配售，获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公 开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 兴贵投资有限公司为保荐机构跟投，获配股票的限售期为 24 个 月，限售期自公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 (五) 首次公开发行战略配售情况 1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况 √适用 □不适用 单位:股 股东/持有人 名称 获配的股票/存托凭证 数量 可上市交易 时间 报告期内增减变动 数量 包含转融通借 出股份/存托凭 证的期末持有 数量 华创证券－兴 业银行－华创 证券气派科技 员工参与科创 板战略配售集 合资产管理计 划 2,675,000 2,675,000 2,675,000 2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况 √适用 □不适用 单位:股 股东名称 与保荐机构的关系 获配的股 票/存托凭 证数量 可上市交 易时间 报告期内 增减变动 数量 包含转融通借 出股份/存托凭 证的期末持有 数量 兴贵投资 有限公司 兴贵投资有限公司为华创 证券有限责任公司全资子 公司 1,328,500 1,328,500 1,328,500 2021 年年度报告 98 / 246 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 梁大钟、白瑛 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 梁大钟：董事长、总经理，白瑛：董事 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2021 年年度报告 99 / 246 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 梁大钟、白瑛 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 梁大钟：董事长、总经理，白瑛：董事 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 2021 年年度报告 100 / 246 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 七、 股份/存托凭证限制减持情况说明 □适用 √不适用 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 101 / 246 第九节 公司债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 2021 年年度报告 102 / 246 第十节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 天职业字[2022]12408号 气派科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了气派科技股份有限公司（以下简称气派科技）财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了气派 科技 2021年 12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于气派科技，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期间财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 1.事项描述 气派科技收入确认政策及分类披露参阅财务报表附注三、（二十九）及附注六、（三十四）。 气派科技 2021年度营业收入为 809,363, 元，气派科技的营业收入主要来源于为国内 外客户提供集成电路封装测试服务。由于收入是气派科技的关键业绩指标之一，收入是否基于真 实的交易以及是否计入恰当的会计期间可能存在潜在的错报。因此，我们将收入的确认作为关键 审计事项。 2.审计应对 针对该关键审计事项，我们主要实施了以下审计程序： （1）了解、评估与收入确认相关的关键内部控制的设计，并对其运行有效性实施测试。 （2）结合对气派科技业务模式的了解，检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬 转移相关的合同条款，评价收入确认方法和时点是否符合企业会计准则的要求。 2021 年年度报告 103 / 246 （3）询问管理层和相关人员，并结合查询工商登记信息等程序，以确认客户与气派科技是 否存在关联关系。 （4）选取样本检查合同、订单、对账单、送货单、销售发票、回款记录等支持性证据。 （5）对重要客户进行函证，核对报告期内交易金额和往来余额。 （6）选取资产负债表日前记录的收入交易样本，检查送货单、对账单等支持性证据，确定 相关收入是否计入正确的会计期间。 （7）对收入增长、毛利率波动等实施实质性分析程序。 （二）存货减值的计量 1.事项描述 气派科技存货跌价准备计提政策及披露参阅财务报表附注三、（十三）及六、（八） 截至 2021年 12月 31 日气派科技存货账面余额为 108,707,元，计提的存货跌价准备 为 5,192,元。 存货账面价值较高，存货跌价准备的计提对气派科技盈利水平有一定的影响，为此我们将存 货减值作为关键审计事项。 2.审计应对 针对该关键审计事项，我们主要实施了以下审计程序： （1）了解、评价存货跌价准备相关的内部控制，并测试关键控制执行的有效性；。 （2）取得气派科技存货期末库龄清单，对库龄较长的存货执行分析性程序，结合对存货实 施的监盘程序，检查存货的数量、状况。 （3）取得管理层计提存货跌价准备的相关资料，复核存货跌价准备计提是否充分。 四、其他信息 气派科技管理层对其他信息负责。其他信息包括气派科技 2021 年年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估气派科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项 （如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 2021 年年度报告 104 / 246 治理层负责监督气派科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应 对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效 性发表意见。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能 导致对气派科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果 我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务 报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报 告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致气派科技不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映 相关交易和事项。 （六）就气派科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表 发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理 认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期间财务报表审计最为重要，因而构成 关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极 少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的 益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 2021 年年度报告 105 / 246 中国·北京 二○二二年四月十五日 中国注册会计师 （项目合伙人）： 韩雁光 中国注册会计师： 扶交亮 中国注册会计师： 刘光荣 二、 财务报表 合并资产负债表 2021年 12月 31日 编制单位:气派科技股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 2021 年 12月 31日 2020 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 七、1 177,266, 76,877, 结算备付金 - 拆出资金 - 交易性金融资产 七、2 185,492, 衍生金融资产 - 应收票据 七、4 70,608, 99,444, 应收账款 七、5 109,242, 103,874, 应收款项融资 七、6 28,908, 24,299, 预付款项 七、7 591, 4,618, 应收保费 - 应收分保账款 - 应收分保合同准备金 - 其他应收款 七、8 393, 534, 其中：应收利息 - 173, 应收股利 - - 买入返售金融资产 - 存货 七、9 103,514, 77,490, 合同资产 - 持有待售资产 - 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 七、13 29,607, 774, 流动资产合计 705,626, 387,915, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2021 年年度报告 106 / 246 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 七、20 31,637, 54,082, 固定资产 七、21 921,247, 490,463, 在建工程 七、22 126,133, 61,314, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 七、25 521, 无形资产 七、26 34,201, 29,841, 开发支出 商誉 长期待摊费用 七、29 8,792, 6,108, 递延所得税资产 七、30 12,568, 11,342, 其他非流动资产 七、31 4,479, 1,164, 非流动资产合计 1,139,583, 654,317, 资产总计 1,845,210, 1,042,233, 流动负债： 短期借款 七、32 33,040, 67,000, 向中央银行借款 - 拆入资金 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 应付票据 七、35 294,405, 125,180, 应付账款 七、36 361,442, 170,805, 预收款项 - 合同负债 七、38 2,599, 2,446, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、39 21,402, 9,253, 应交税费 七、40 5,966, 6,093, 其他应付款 七、41 7,683, 4,876, 其中：应付利息 117, 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、43 2,558, 840, 其他流动负债 七、44 42,509, 41,211, 流动负债合计 771,608, 427,706, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 七、45 15,000, 17,160, 2021 年年度报告 107 / 246 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 七、47 145, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 七、51 55,012, 49,884, 递延所得税负债 七、30 1,910, 1,759, 其他非流动负债 非流动负债合计 72,069, 68,803, 负债合计 843,678, 496,510, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 七、53 106,270, 79,700, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 522,391, 210,736, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 七、59 19,165, 17,970, 一般风险准备 未分配利润 七、60 353,704, 237,315, 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 1,001,531, 545,722, 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 1,001,531, 545,722, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,845,210, 1,042,233, 公司负责人：梁大钟 主管会计工作负责人：李泽伟 会计机构负责人：蔡佳贤 母公司资产负债表 2021年 12月 31日 编制单位:气派科技股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 2021 年 12月 31日 2020 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 43,474, 55,438, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 25,126, 50,230, 2021 年年度报告 108 / 246 应收账款 十七、1 23,610, 35,743, 应收款项融资 8,050, 9,924, 预付款项 347, 7,678, 其他应收款 十七、2 1,343, 339, 其中：应收利息 151, 应收股利 存货 4,343, 19,594, 合同资产 - 持有待售资产 - 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 - 774, 流动资产合计 106,296, 179,724, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十七、3 738,224, 400,000, 其他权益工具投资 - 其他非流动金融资产 - 投资性房地产 - - 固定资产 58,970, 67,995, 在建工程 477, 73, 生产性生物资产 - 油气资产 - 使用权资产 521, 无形资产 952, 575, 开发支出 - 商誉 - 长期待摊费用 3, 27, 递延所得税资产 4,962, 4,997, 其他非流动资产 99, 188, 非流动资产合计 804,213, 473,856, 资产总计 910,509, 653,581, 流动负债： 短期借款 33,040, 65,000, 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 76,311, 119,788, 应付账款 3,136, 2,446, 预收款项 - 合同负债 1,034, 1,897, 应付职工薪酬 3,459, 1,563, 应交税费 2,360, 941, 其他应付款 2,134, 3,033, 其中：应付利息 90, 2021 年年度报告 109 / 246 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 375, 其他流动负债 13,116, 16,670, 流动负债合计 134,969, 211,341, 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 145, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 13,487, 13,458, 递延所得税负债 1,710, 1,759, 其他非流动负债 - 非流动负债合计 15,343, 15,217, 负债合计 150,313, 226,558, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 106,270, 79,700, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 522,391, 210,736, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,165, 17,970, 未分配利润 112,368, 118,615, 所有者权益（或股东权 益）合计 760,195, 427,022, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 910,509, 653,581, 公司负责人：梁大钟 主管会计工作负责人：李泽伟 会计机构负责人：蔡佳贤 合并利润表 2021年 1—12月 单位:元币种:人民币 项目 附注 2021年度 2020年度 一、营业总收入 七、61 809,363, 548,004, 其中：营业收入 七、61 809,363, 548,004, 利息收入 - 已赚保费 - 2021 年年度报告 110 / 246 手续费及佣金收入 - 二、营业总成本 七、61 665,767, 460,048, 其中：营业成本 七、61 549,596, 385,514, 利息支出 - 手续费及佣金支出 - 退保金 - 赔付支出净额 - 提取保险责任准备金净额 - 保单红利支出 - 分保费用 - 税金及附加 七、62 4,363, 3,572, 销售费用 七、63 13,508, 7,816, 管理费用 七、64 40,848, 23,670, 研发费用 七、65 55,642, 35,024, 财务费用 七、66 1,807, 4,451, 其中：利息费用 3,087, 3,971, 利息收入 2,002, 688, 加：其他收益 七、67 7,858, 6,988, 投资收益（损失以“－”号 填列） 1,670, - 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 - 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 - 汇兑收益（损失以“－”号 填列） - 净敞口套期收益（损失以“- ”号填列） -