!现代管理科学 !!""# 年第 $ 期
一! 供应链研究的兴起
随着科学技术的发展! 特别是信息技术的飞速发展!
市场的全球化和客户需求结构的多样化使企业之间的竞
争愈演愈烈!企业面临着新的挑战和新的发展机遇" 传统
地把企业看成是独立个体的观点已经过时!企业要想生存
只有协同和合作才能获得更大的竞争优势!从而才能有更
大的生存空间"供应链管理的思想正是在上述环境下应运
而生并逐步发展起来的一种新的理论框架"
!"#$年!%&’()* 和 +),,) 在其文章中首次使用了供应
链管理#-.//&0 123’4 53436)7)48!-15$的概念!此后关于
-15 的研究变得越来越广泛和深入!并且在多个研究领域
取得了众多有价值的研究成果 % 所谓供应链 &-.//&0
123’4!-1$是指由原材料的供应商’制造商’分销商’零售
商’顾客等成员!通过与上游’下游成员的连接组成的链状
结构或网络结构"供应链管理是用系统的观点对供应链中
物流’信息流进行设计’规划和控制!对成本流进行分解与
控制!并使供应链中成员获得相应利益的一种管理理念"
供应链管理的模式随着时间的推移和人们观念的改
变发生了许多变化!具体情况下如图 9 所示"
! !"""#$%&’()*+
!! 分布式管理" 在传统上!供应链上的各节点企业是
自主的经济人!他们为了自己各自的利益!独立为最优化
自己利润而做出决策"这样各个决策权就分布在各个分散
的企业中去!他们在做出决策时没有考虑整个供应链的利
润和其它节点企业的利润"
$! 集成化管理" 人们在意识到分布式决策的弊端后!
人们开始研究集成化供应链管理" 在集成化供应链管理
中!人们克服了分布式管理的缺点!强调对供应链的集中
控制"一般来说!集成化供应链管理中假设有一个自然人!
其能对供应链上各节点企业进行控制!这样整个供应链就
能取得整体最优"但是在实行集成化供应链管理中会遇到
许多无法克服的障碍(第一!在实际上不存在超级自然人!
而各个节点企业因为是独立的经济法人!不可能按照集成
化供应链管理所要求的做出决策% 第二!即便存在超级自
然人!其能控制供应链上的各节点!但是这样做需要建立
一个非常复杂的模型!几乎不可求解%
:! 协同化管理%为了应对竞争加剧和环境动态性强化
的局面!在最近几年!人们开始研究协同供应链%在供应链
协同管理中!依然假设供应链上的各节点企业是自主的经
济人!他们之间在信息共享的基础上!进行相互沟通后做
出决策% 这样各个决策权就分布在各个分散的企业中去!
但是他们在做出决策时要考虑整个供应链的利润和其它
节点企业的利润% 协同的供应链可以产生中间组织效应
&发挥协同效应和避免组织规模过大$ 和形成价值链优势
&保持核心文化的竞争力$% 根据文献)$*!笔者绘制出供应
链协同层次模型如图 $示%
! #"",#-./01’2
$! 世纪的竞争不是企业和企业的竞争!而是供应链与
供应链之间的竞争%供应链成员各自拥有私有信息和不同
的优化目标!为了提高供应链的系统利润就要建立合适的
协调机制来协调供应链成员的行动!建立战略性合作伙伴
关系!合理分配利润!共同分担风险!使供应链成员能更快
地响应不确定的市场需求!提高竞争力%
二! 供应链契约的内涵!本质和特点
!! 供应链契约的含义% 供应链是基于)竞争+合作,
协调*机制的!协调是供应链稳定运行的基础%供应链协调
的办法有很多种!比如信息共享机制!多方合作机制!以及
供应链契约管理机制% 相比信息共享和多方合作!供应链
契约方法是在法律上供应链参与者做出的承诺和必须履
行的义务% 这种比较硬的约束既是一种保障!又是一种激
励的手段%
供应链契约这类研究方法认为(供应链是由多个不同
基于契约视角的供应链研究述评
"岳孟喜 徐 佳
摘要"34)56789:;)56<=>?@ABCDEF,#-./)GHIJIKL ,#-MNOPQRS
T,#-)UVWX?YZJ[\]^_‘a)bcdeL fgh,#-ij)klmln?opqrs,#-MN)
^tuvwxyzL {|U}~),#-MN’2?F,#-MN)
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!"#$MN,#-,#-MN
分布式 集成式 协同式# #
供应商 分销商 零售商 消费者
采 库 生 销
购 存 产 售
制造商
企业内协调
# # # #
企业内协调
!管理创新
!"% %
万方数据
!现代管理科学!!""#年第 $期
的利益主体构成的!每个利益主体的决策出发点都是使自
己的利益最大化!这样就可能对供应链的总体行为造成损
害"因此主张通过设计不同的供应链契约来建立一种协调
机制!即通过向供应链上的所有成员提供激励!以使他们
的分散决策更有利于供应链总体行为的最优化"因此这类
研究的重点是更好地设计供应链契约!以减少双重加价和
信息不对称等不利因素对供应链协调的影响"
!"#$等把基于契约关系的供应链研究做了一个综合
性的回顾! 认为通常一份供应链契约应包含的条款有#决
策权的说明!定价!最小采购量要求!数量弹性!回购或返
还政策!分配准则!提前期和质量要求" 按照参数的不同!
对供应链契约进行如下分类#支持性契约$数量折扣契约$
最小采购量契约$弹性数量契约$带期权的弹性数量契约$
时间弹性契约$返还契约或降价契约$固定数量契约"
%! 供应链契约的本质和特点" 在契约社会!人们%法
人&相互关系建立在自由的契约关系上!主要依靠契约来
调节彼此之间的权利义务关系"供应链这种组织形式作为
市场经济的产物!其成员之间的关系也主要是依靠供应链
契约来维系"供应链契约的本质就是供应链成员之间联系
纽带和成员关系的约束" 供应链成员之间的关系是多维
的’多层面的!这就要求供应链契约的内容比一般的经济
合同涉及的范围更加广泛!即广义的供应链契约" 广义供
应链契约不仅包括供应链成员企业之间签订的书面契约
%显性契约&!还包括隐藏在这个契约后面的一系列关系准
则即隐性契约" 隐性契约和显性契约彼此补充配合!共同
决定着供应链成员之间的关系"
供应链契约的特点如下表 & 所示"
! !"""#$%&’()%&*+,-.
供应链契约的设计’管理应当理解为#合理设计成文
的显性契约内容!并影响隐藏在成文契约后面的供应链成
员日常接触中隐性契约的潜在规则!以保证供应链战略合
作伙伴关系的和谐" 在供应链契约的设计和管理中!还应
当注意供应链彼此影响合作的手段应更多依赖激励而不
是监督"供应链成员间的彼此信任是供应链契约得以存在
的基础!因此成员在合作过程中要注重自身的表现!培育
良好的声誉"
三! 一个简化的供应链契约模型
如图 ’ 所示!我们来看一看单一的零售商和供应商模
型中供应链契约是如何建立起来的"
/ #""0(1234"#3"#$%&56
零售商根据市场需求 (%)&向供应商订货!每次定单
数量 *!供应商的生产成本为 +!以批发价 ,%*&销售给零
售商 ! 零售商以 ) 价格销售给顾客 " 集成控制 %+-./012
+3./032& 下供应链期望利润为 44+! 分布控制%5-+-./01267-5
+3./032&下供应链期望利润为 445!供应链契约的目的就是
使 44+8445"
四! 供应链契约监督和激励机制的建立
除了在供应链管理中强调建立合作伙伴关系之外还
应该将委托代理理论引入供应链管理中的契约设计"
委托(代理理论主要研究委托人确保代理人按委托
人意志行事的能力问题"它的基本原理是在涉及非对称信
息的交易中!按经济行为人是否拥有私人信息!将它们分
为代理人%拥有私人信息&和委托人%不拥有私人信息&!委
托人作为机制设计人企图设计某一激励契约以诱使代理
人从自身利益出发选择对委托人最有利的行动"委托(代
理理论研究限制代理人私自行为的管理机制以及各种控
制和激励机制!因此委托代理理论很适合应用于供应链管
理"
在整个供应链管理当中!供应链的其它参与者拥有私
人信息或信息优势%可以看作是代理人&!而核心企业相对
处于信息劣势%可以看作是委托人&"由于不可能通过行政
命令来指挥其它参与者的行动!核心企业只能通过契约来
寻求其它参与者的支持并约束它们的行为"核心企业在设
计激励契约时!必须充分考虑参与者的利益!即必须满足
如下两个条件#%&&参与约束%又称为激励相容约束&#即参
与者参与这个供应链’接受这个契约所能获得的利益应不
少于不参与这个供应链’不接受这个契约时的所得" %%&个
人理性约束#博弈论认为!市场上所有的参与者都是)理性
的*!即在一定的条件下总是要追求自身利益的最大化!供
直链中的参与者也不例外"
李良等运用委托(代理理论建立了同时考虑激励和
监督的分析框架!并对供应链中的激励和监督两种机制进
行了对比分析" 监督机制影响着供应链成员的努力的配
置!它可以引起低效率!但在信息对称的情况下或者在考
察供应链成员活动的成本比较低的情况下引入监督机制
是必要的!因为引进监督机制后部分产出从代理人转移给
委托人"
参考文献"
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约束力 契约参数 时间跨度
一般契约 硬 刚性 短期和长期
供应链契约 软 柔性 偏长期和动态
供应商
零售商
生产成本 +
批发价 9%*& 定单数量 *
零售价 ) 市场需求 (%)&
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